Document

这份针对ASML Holding N.V.（“ASML”、“我们” 或 “我们的”）的冲突矿产报告涵盖2022年1月1日至2022年12月31日的报告期，是根据1934年《证券交易法》（“规则”）第13p-1条提交的。该规则由证券交易委员会（“SEC”）通过，以实施与 “冲突矿产” 相关的报告要求。《规则》将冲突矿物定义为钽铁矿（coltan）、锡石、黑钨矿、金及其衍生物，目前仅限于锡、钽和钨（“3TG矿物” 或 “冲突矿产”）。本冲突矿产报告（“CMR”）作为SD表专业披露报告的附录1.01提交，重点关注矿物锡、钽、钨和金，因为这些是我们用来制造产品的3TG矿物，也是我们产品发挥作用所必需的3TG矿物。

SD 表格规定，如果美国证券交易委员会注册人生产的产品的功能或生产需要 3TG 矿物，则该注册人必须本着诚意进行合理的原产国调查（“RCOI”），以确定是否存在任何此类冲突矿物是原产于刚果民主共和国（“刚果民主共和国”）或邻国（统称为 “涵盖国家”）的产品的功能或生产所必需的，该注册人还必须披露RCOI及其结果。

除非另有说明，否则本CMR中的陈述基于我们的RCOI和我们在2022年1月1日至2022年12月31日的报告期内真诚开展的尽职调查活动，并基于提交本文件时获得的信息。可能影响这些陈述准确性的因素包括供应商数据不完整或可用的冶炼厂和/或精炼厂（统称为 “熔炼厂”）数据、供应商或冶炼厂的错误或遗漏、熔炼厂的认证和其他因素。

ASML 设计、开发、集成、营销和服务先进的光刻系统，供其客户（主要的全球集成电路制造商）用于制造为各种电子、通信和信息技术产品提供动力的芯片。ASML投资于基于技术的创新路线图，该路线图通过使用极紫外线（“EUV”）和高NA提高分辨率，以及全面扩展叠加和图案保真度控制，从而实现微芯片的持续缩小。我们还投资于DUV、计量和检测技术的持续创新，以补充 EUV 主导的收缩功能。我们的整体光刻产品开发战略侧重于基于模块化、可升级设计的产品系列的开发，我们的产品组合包括PAS 5500、TWINSCAN、TWINSCAN NXE光刻系统和应用业务线中的增强系统。

•1991年，在EUV之前、浸泡之前，甚至在TWINSCAN系统之前，我们推出了PAS 5500，这将是我们的突破性平台。该系统配备 i-line、KrF 和 ArF 光源，用于加工直径不超过 200 mm 的晶圆，极大地缩短了客户的制造时间，其模块化设计使他们能够使用相同的系统生产分辨率低至 90 nm 的多代先进芯片。尽管这些系统已停产，但它们至今仍在使用——我们的翻新产品业务，即成熟产品和服务，对旧的光刻系统进行翻新和升级，以延长其使用寿命并提供相关服务。

•我们的双级TWINSCAN系统配备了i-line、KrF和ArF光源，用于处理直径不超过300 mm的晶圆，并且能够通过多种图案化技术将半导体收缩技术扩展到38 nm及以上。TWINSCAN 浸入式系统的双级优势使我们的客户能够在继续使用熟悉和成熟技术的同时，受益于浸泡工艺的改进。

•我们的应用业务线侧重于工艺窗口增强和过程控制选项，包括YieldStar计量系统和电子束计量和检测系统。这些系统旨在提高半导体制造生产率，改善成像和叠加，以优化我们系统的整个生命周期中的所有权价值。

与电子行业的许多公司一样，我们的产品含有产品功能或生产所必需的矿物和金属。此类矿物和金属包括钽、钨、锡和金，它们是 3TG 矿物。我们需要某些3TG矿物来制造我们的产品，而我们的产品需要3TG矿物才能发挥作用。我们认为，相对于我们生产的系统的其他零部件，这些3TG矿物的体积微不足道。例如，金用于涂覆关键电子连接器，锡用于焊接电子元件和产生 EUV 光。

我们将制造系统所需的大多数组件的生产外包。我们依靠供应商来开发、制造和交付光刻系统中使用的独特零件和模块，而我们产品中使用的3TG矿物的采购不仅限于我们的一级供应商。ASML与任何冲突矿产冶炼厂或提炼厂之间有多个供应商等级，追踪矿物或金属一直追溯到原产矿山时，供应商等级甚至更多。我们与矿山、冶炼厂或炼油厂没有直接的购买关系。

我们致力于执行无冲突矿产政策，在供应链中负责任地采购材料。我们支持国际努力，确保从高风险地区开采和交易3TG矿物不会助长刚果民主共和国或其邻国的武装冲突和/或严重侵犯人权行为，如表格SD所定义。我们根据《经合组织受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南》（“经合组织指南”）规定的五步框架指导方针，采取了一系列合规措施。

•负责任的矿产采购政策：我们已经制定了冲突矿产政策，并致力于在我们的供应链中进行负责任的矿产采购，并根据行业领先的做法进行尽职调查。该政策得到我们的《行为准则》、《人权政策》和《反贿赂与反腐败政策》的支持，所有这些政策均可在我们公司的网站www.asml.com上查阅。该网站及其可访问的信息未纳入本表格 SD 中。

•治理：为确保遵守冲突矿产法规，我们成立了冲突矿产小组（“CM 小组”），由采购、开发和工程、可持续发展专家以及法律与合规专家组成。该跨部门CM团队商定了一种方法，以满足ASML关于冲突矿产的报告要求，并确保根据适用的冲突矿产法规进行RCOI和尽职调查。我们的尽职调查活动结果将与我们的首席执行官（“首席执行官”）和其他高级管理层成员进行审查和讨论。

•控制系统：我们通过使用责任矿产倡议（“RMI”）开发的尽职调查工具来使用控制系统，例如冲突矿产报告模板（“CMRT”）和无冲突冶炼厂和炼油商名单，该清单通过负责任矿产保障流程（“RMAP”）进行验证，旨在识别系统的冶炼厂和炼油厂，确保仅采购无冲突矿物质。

•供应商参与：供应商遵守我们政策的要求包含在我们的《供应商行为准则》和《供应商手册》中。正如手册中所述，我们预计我们的供应商已经为自己的供应链制定了类似的尽职调查计划。为了提高对ASML要求和做法的认识以及我们对冲突矿产供应链尽职调查的重视，我们以多种方式与范围内的供应商进行了沟通（如下所述），包括分发供应商通讯和供应商手册，并鼓励遵守责任商业联盟（“RBA”）的行为准则。此外，为了加强供应商对法规的理解和合规性，我们开发了一套冲突矿物常见问题解答（FAQ）并分发给供应商。

•申诉机制：我们鼓励所有人，包括供应商和其他利益相关者，真诚地表达他们对可能违反我们的行为准则、公司政策或法律的任何担忧。我们有一个 Speak Up 系统，可以匿名举报违规行为，可以在我们公司的网站上找到。

•我们采用基于风险的方法进行供应链冲突矿产尽职调查。我们基于风险的方法侧重于告知相关供应商，如以下要点所述，告知我们对冲突矿产的预期，并进行供应链尽职调查。

•每年，我们都会要求范围内供应商完成CMRT，以收集有关我们产品中使用的3TG冶炼厂的信息。这旨在使我们能够验证对无冲突矿产采购政策的遵守情况。

•我们根据经合组织关于全球冲突和高风险地区（包括覆盖国家）的指导方针，评估从范围内供应商处收到的CMRT的危险信号、完整性和合理性。

•我们会与范围内的供应商沟通所报告的尚未被确定为符合RMAP要求的冶炼厂。我们与这些范围内的供应商合作，改善他们的应对措施，以降低风险并促进公司和产品层面对无冲突矿产的承诺。

•我们制定了供应链可持续发展风险流程，其中包括针对供应商的强有力的基于风险的评估和审计流程，涵盖人权问题。在我们的尽职调查过程中，我们使用澳大利亚储备银行风险评估平台来确定整个供应基础的劳动（包括人权）、道德、健康与安全和环境标准中的固有风险。如果发现与劳动力有关的中等或高风险，我们会与供应商联系并进行更详细的分析。

•自2011年以来，我们一直是澳大利亚储备银行的成员，这是一项多行业倡议，旨在解决与供应链中负责任的矿产采购有关的问题。因此，我们支持促进改善工作条件和原材料生产的举措。我们还支持RMI，包括RMAP和全球电子可持续发展倡议。该流程和举措旨在为熔炼厂提供认证，并促进从所涉国家进行负责任的采购。

•除了与我们自己的供应商和其他原始设备制造商（“OEM”）密切合作外，我们还参与了澳大利亚央行领导的全球举措，以解决整个行业对冲突矿产的担忧。这些组织支持供应商和原始设备制造商之间的信息共享，包括3TG冶炼厂和炼油厂的识别和无冲突状态。ASML 支持此类努力。

•作为澳大利亚储备银行的成员，我们依靠RMI来确认我们的供应商符合供应商使用的冶炼厂规定的标准，然后验证这些冶炼厂是否符合RMAP。

•我们利用RMI提供的资源，例如由RMI开发的标准化报告模板CMRT，该模板促进了供应链中有关原产国以及供应商使用的冶炼厂和炼油厂的信息传输。该模板还有助于确定可能应通过RMAP进行审计的新冶炼厂和炼油厂。

我们的RCOI主要包括使用RMI（CMRT）提供的报告模板进行供应链调查。RCOI的结果表明，我们产品功能或生产所必需的某些3TG矿物可能来自所涵盖的国家，可能并非来自回收或废料来源，有待进一步调查和尽职调查。

尽职调查是以符合经合组织框架和经合组织指导方针的方式进行的，如上文 “尽职调查方案” 部分所述。在319家范围内的供应商中，有72家供应商没有提供CMRT。我们正在继续努力，例如通过电子邮件和电话进行多次跟踪和提醒，以便获得CMRTs以改善我们的尽职调查结果。


	2020		2021		2022
范围内的供应商	168	100%	165	100%	319	100%
已确认无冲突	138	82%	104	63%	185	58%
已确认产品中没有 3TG	14	8%	14	9%	67	21%
未知 — 供应商无法提供 CMRT	16	10%	47	28%	67	21%

尽管我们不断努力，但我们无法确定所有产品中包含的3TG矿物的确切来源。这是由于以下几个原因造成的：3TG 供应链的复杂性、追踪来源的供应商等级众多，以及针对所有冲突矿物的经认证的无冲突冶炼厂数量有限。

通过我们的尽职调查，我们确定了在澳大利亚储备银行和RMAP认证的冶炼厂清单下向我们供应的产品被确认为 “刚果民主共和国无冲突” 或 “无3TG” 的供应商中，有79％，而2021年的这一比例为72％。我们在这方面继续努力。

2022年，我们扩大了供应商范围，强调了完成CMRT的重要性，并将范围内的供应商数量从2021年的165家增加到2022年的319家。一些供应商无法及时向我们提供尽职调查结果，因为从供应链中获得准确的数据对我们的供应商来说是一项挑战。我们将继续与我们的直接供应商接触，以提高回复率。

我们继续鼓励供应商根据适用的冲突矿产规则和法规，在其供应链中追踪3TG矿物的来源。此外，我们要求供应商向澳大利亚央行报告未在澳大利亚央行冶炼厂清单上列出或确定的冶炼厂进行审计。

本文件包含1995年《私人证券诉讼改革法》所指的 “前瞻性” 陈述，包括与我们的业务和合规工作相关的陈述，包括与冲突矿产有关的陈述。通常，您可以通过使用 “可能”、“将”、“可以”、“应该”、“项目”、“相信”、“预测”、“期望”、“计划”、“估计”、“预测”、“潜力”、“打算”、“继续” 等词语以及这些词语或类似词语的变体来识别这些陈述。此类前瞻性陈述包括与我们的业务、冲突矿产政策、RCOI、尽职调查程序、我们对无冲突矿产和负责任矿产采购的承诺、改善尽职调查流程和结果的计划、鼓励供应商在其供应链中追踪3TG矿产来源的计划以及有关冲突矿产和其他非历史陈述的其他计划和意向。

前瞻性陈述不能保证未来的表现，涉及风险和不确定性。这些风险和不确定性包括我们在该规则和相关冲突矿产规则下的报告义务或做法的潜在变化、我们实施与冲突矿产相关的某些流程和政策的能力、我们从供应商那里获取信息的能力、我们有效追踪3TG矿产来源的能力、我们改善冲突矿产尽职调查流程的能力，以及ASML的20-F表年度报告及其向美国证券提交的其他文件中列出的风险因素中指出的其他风险和交易委员会。这些前瞻性陈述仅在本文件发布之日作出。ASML不承诺更新或修改前瞻性陈述，无论是由于新信息、未来事件还是其他原因。