附件19
内幕交易政策
| I. |
引言
|
在您作为(I)董事会成员；(Ii)员工或(Iii)顾问或顾问服务于Forian Inc.或Forian Inc.的任何子公司(统称为“本公司”)期间，您可能会收到有关本公司或与本公司有业务往来的其他上市公司的重要
信息(“内幕信息”)。由于您获取此内部信息，您可能会通过买卖或以其他方式买卖本公司的证券或其他上市公司的证券而获利，或将此类
信息披露给从中获利的第三方(“小道消息”)。
除本政策明确规定外，本政策中概述的规定适用于所有董事、员工、顾问和顾问。一般而言，任何实体或家庭成员的交易活动受到任何此类人员的控制或影响，都应被视为受到同样的限制。然而，本政策不适用于在其正常业务过程中投资证券的任何实体(例如，风险投资或其他投资基金)，前提是(且仅当)该实体已建立并向本公司证明其拥有与本公司证券交易相关的适用证券法律的内幕交易控制和程序。
| 二、 |
内幕交易政策
|
| A. |
证券交易
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任何人利用内幕信息谋取私利，或将内幕信息传递给为个人谋取私利的人，都是非法的，无论股份数量如何，因此都是被禁止的。你可以为自己的交易以及由一杯酒，甚至一杯酒进行的交易承担责任。此外，重要的是要避免证券内幕交易的出现。唯一的例外是允许直接与公司进行交易，例如行使现金的期权或根据公司的员工股票购买计划购买股票。然而，随后的出售(包括在无现金行使计划中出售股份)或以其他方式处置此类股票完全受这些限制的约束。
| B. |
内幕消息
|
作为一个实际问题，有时很难确定你是否拥有内幕消息。确定您掌握的有关一家上市公司的非公开信息是否为内幕信息的关键是，这些信息的传播是否可能影响该公司股票的市场价格，或者是否可能被考虑交易该公司股票的投资者视为重要的或“重要的”。
当然，如果这些信息使您想要交易，它可能会对其他人产生同样的影响。记住，积极和消极的信息都可能是实质性的。如果您拥有内部信息，
在您知道该信息已公开传播之前，您不得交易公司股票、建议其他任何人这样做或将该信息传达给其他任何人。这意味着，在某些情况下，即使您计划在得知内幕消息之前执行交易，即使您认为等待可能会蒙受经济损失或牺牲预期利润，您也可能不得不放弃公司证券的拟议交易。“交易”包括从事卖空、看跌或看涨期权交易、套期保值交易和其他内在投机性交易。
您不得参加“聊天室”或其他电子讨论组，或在互联网上有关公司或与公司有业务往来的其他公司的活动的博客、公告栏或社交媒体论坛上投稿，即使您是以匿名方式这样做的，除非这样做是您的工作职责的一部分，并且您已获得公司总法律顾问或首席财务官的明确授权，他们是公司董事会最初指定的合规官或他们指定的人(S)(各自为“合规官”)。
虽然不是一个包罗万象的清单，但在公开传播以下项目的信息之前，这些信息可能被视为内部信息：
| (a) |
财务结果或预测；
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| (b) |
战略规划；
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| (c) |
资产、部门、公司等的潜在合并、收购或处置；
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| (d) |
待公开或私下出售债务或股权证券；
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| (e) |
宣布股票拆分、分红或者变更分红政策；
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| (f) |
重大合同授予或取消；
|
| (g) |
密钥管理或控制更改；
|
| (h) |
可能的收购要约或代理权争夺战；
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| (i) |
重大核销；
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| (j) |
重大诉讼；
|
| (k) |
即将破产；以及
|
| (l) |
企业合作伙伴关系。
|
2
对于被视为公开传播的信息，必须通过新闻稿或美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)备案广泛披露，并且必须经过足够长的时间才能完全披露信息。一般而言，信息将被视为在第二(2)开始时公开传播发送)自信息公开披露之日起整整
个交易日。例如，如果您在周三交易前宣布了您所知道的内幕信息，则您可以在周四执行
公司证券的交易。
| 三. |
董事、高级人员及其他人的股票交易。
|
| A. |
预净空
|
由于本公司的董事和高级管理人员是最受公众关注的，而且在公众看来，他们最有可能掌握本公司的内幕消息，因此我们还要求他们在从事本公司证券交易之前通知并获得合规官员的批准，并遵守本政策
第三.D段所述旨在将表面或实际内幕交易风险降至最低的其他限制。此外，本公司可不时决定，本公司可能接触到重大非公开信息的某些其他员工、顾问或顾问应避免参与任何涉及本公司证券的交易，除非事先从合规官员那里获得交易的预先批准。本公司会通知受预先清拆规定影响的人士。合规官不得
参与涉及公司证券的交易，除非另一位合规官已预先批准该交易。交易的预先清算并不构成本公司或合规官确认您没有
拥有重要的非公开信息。
| B. |
窗口和中断时间段
|
本公司可不时禁止董事和高级管理人员以及选定的其他员工、顾问和顾问购买或出售Forian证券。本保单所涵盖的不掌握内幕消息的个人可以买卖福里安证券的
期限称为“窗口期”。本保单所涵盖的个人不得在无本保单规定的例外情况下购买或出售Forian证券的期间
称为“禁售期”。本公司通知的所有董事和高级管理人员以及任何其他雇员、顾问或顾问应遵守本第III.A.段的以下要求。
3
除本政策第III.B段和第III.C、D和F段所述外，所有董事和高级管理人员以及被通知的员工、顾问或顾问只能在第二(2)开始的窗口期内买卖公司的证券发送)公司年度或季度财务业绩向公众公布后的完整交易日，于每年4月15日初结束这是，7月15日这是和10月15日这是分别在第一、第二和第三财政季度和2月15日初这是第四财年
季度。从2月15日初开始这是，4月15日这是，7月15日这是和10月15日这是并在第二个(2)开头结束发送)在公开发布公司前一时期的年度或季度财务业绩之后的完整交易日为禁售期。
根据合规官员的判断，如果存在可能使交易变得不适当的未披露信息，窗口期可能会提前关闭或可能不会打开。除盈利窗口期外，公司可在任何时间和在任何时间关闭交易窗口期，以等待重大消息的公开发布。值得注意的是，交易窗口关闭这一事实本身应被视为内幕消息。在与窗口期无关的情况下，您可能会被禁止从事涉及本公司证券的交易，因为您拥有重大的非公开信息、受到特殊限制或受本政策的其他限制。如果投保个人认为特殊情况需要他们在任何封锁期内进行交易，则应咨询合规官员。只有在情有可原的情况下，才会允许在任何封锁期内进行交易，而且交易随后可能受到质疑的风险似乎不大。
| C. |
重大新闻交易窗口关闭或封锁期的交易计划例外
|
此外，董事或本政策涵盖的高级管理人员或其他个人根据经修订的1934年《证券交易法》(以下简称《交易法》)下的第10b5-1条的要求，根据并遵守本政策所涵盖的、符合第10b5-1条规定的书面计划进行的公司证券的购买或出售可不受限制地在任何特定期间内进行，只要(I)交易计划是真诚地、符合第10b5-1条的要求而建立的，在该个人不掌握本公司内幕消息且本公司未实施任何交易封锁期的
时间，(Ii)交易计划在设立前由公司审查，仅为确认
遵守本政策和证券法，和(Iii)交易计划允许在公司通知和要求个人的情况下取消交易和/或暂停交易计划，如果任何提议的交易(A)
未能遵守适用法律(例如，超过根据规则144)或(B)可出售的股份数目，将对本公司造成重大不利后果。任何此类交易计划的制定、对此类交易计划的任何修改以及此类交易计划的终止，都必须通知合规官员。
4
| D. |
交易的预先结算和预先通知
|
除上述要求外，董事及高级职员不得从事本公司证券的任何交易，包括在公开市场买卖、贷款或以其他方式转让实益所有权，除非在拟进行的交易前至少两(2)个业务天前获得合规主任的预先批准。合规主任随后将决定交易是否可以进行，如适用，将协助遵守交易所法案第16(A)条下的报告要求
。未在五(5)个工作日内完成的预结算交易应根据本款规定要求进行新的预结算。公司可自行决定缩短这段时间。交易的预先清算并不构成本公司或合规官员确认您不拥有重要的非公开信息。
赠送礼物或行使尚未行使的股票期权的意向应事先通知合规官员。任何交易完成后，董事或第16条负责人必须
立即通知合规官和确定公司第16条合规计划的任何其他个人(S)，以便公司可以协助履行第16条的任何报告义务。
| E. |
禁止投机或短期交易
|
本政策涵盖的任何个人不得在任何时间从事卖空、公开交易期权交易，如看跌期权、套期保值交易、保证金账户、质押或与公司股票有关的其他固有的投机性交易。
| F. |
短线交易/控制库存/第16节报告
|
根据交易法第16条规定的报告义务，高级管理人员和董事应注意不违反禁止短线交易(交易法第16(B)条)和控制人销售限制(1933年证券法修订后的第144条)，并应提交所有适当的第16(A)条报告(即表格3、4和5)，这些报告
在公司的第16条合规计划中列举和描述，以及规则144要求的任何销售通知。
| G. |
禁止在养老基金停电期间进行交易
|
根据交易法下的BTR规则，任何董事或本公司的高级管理人员不得直接或间接购买、出售或以其他方式收购或转让
本公司的任何股权证券(豁免证券除外)，只要该董事或高级管理人员因其作为董事或高级管理人员的
服务或就业而获得或以前获得该等股权证券，则该等股权证券的相关定义见Btr规则。本禁令不适用于不受2002年《萨班斯-奥克斯利法案》(Sarbanes-Oxley Act)第306(A)(1)条(如Btr条例所述)特别豁免的任何交易，包括但不限于：根据交易计划进行的公司证券的购买或出售；根据其条款允许高级管理人员和董事获得自动授予或奖励并指定授予和奖励的条款的计划进行的股权证券的补偿授予或奖励；收购或处置涉及善意赠与、遗嘱或继承法或依照国内关系令等的股权证券。本公司
应按照BTR规则的规定，将任何封闭期及时通知每位董事及其高级管理人员。
5
| 四、 |
保单的适用期限
|
本政策继续适用于您对本公司证券的交易或与本公司有业务往来的其他上市公司的证券交易，即使您在本公司的雇佣关系或董事职务终止后也是如此。如果您在与本公司的关系结束时持有内幕消息，则在该信息公开传播或不再具有重大意义之前，您不得交易本公司的证券或其他公司的证券
。
| V. |
罚则
|
任何人如根据内幕消息而买卖本公司的证券或与本公司有业务往来的其他公众公司的证券(或提供资料以使他人
能够进行交易)，将会受到本公司的民事责任及刑事处罚，并受到本公司的纪律处分。对本政策有疑问的个人应联系自己的律师或
合规官。
| 六、六、 |
修正
|
我们致力于不断审查和更新我们的政策和程序。因此，根据适用法律，公司保留
随时修改、更改或终止本内幕交易政策的权利。可通过联系合规官获得公司关于内幕交易的最新政策副本。
另请参阅附件中的“常见问题解答”，作为附件A。
生效日期：2021年3月2日
最后更新日期：2022年1月11日
6
附件A
Forian Inc.内幕交易政策
常见问题解答
| 1. |
什么是内幕交易？
|
答：内幕交易是指掌握有关证券或证券发行人的重大非公开信息的人买卖股票、债券、期货或其他证券的行为。内幕交易还包括期权(看跌期权和看涨期权)的交易，期权的价格与公司股票的标的价格挂钩。买入或卖出的决定是否受到重大非公开信息的影响、您买入或出售多少股票或它是否对股价有影响并不重要-如果您有关于Forian Inc.的重大非公开信息
(与其子公司合计，Forian“)或与Forian有业务关系且您进行交易的另一家上市公司，则违反了法律。
| 2. |
为什么内幕交易是非法的？
|
答：如果公司内部人员能够利用他们的机密知识为自己的财务优势
，其他投资者就不会对市场的公平性和完整性有信心。要求那些拥有此类信息的人披露(向公众)或禁止(交易)，确保了公平的竞争环境。
| 3. |
什么是实质性的非公开信息？
|
答：如果信息会影响合理的投资者购买或出售股票、债券、期货或其他证券，则信息是重要的。这可能意味着许多事情--财务或临床试验结果、潜在的合并、重大合同等。如果信息尚未向公众发布和传播，则信息是非公开的。
| 4. |
有哪些材料信息的例子？
|
答：评估重要性没有明确的标准；相反，重要性是以对所有事实和情况的评估为基础的，通常由相关执法当局事后评估。根据具体细节，在按照本政策的含义公开披露之前，以下项目可能被视为重要的非公开信息。可能还有其他类型的信息也有资格作为重要信息；仅将此列表用作非详尽的指南：
| • |
财务结果或预测；
|
| • |
战略规划；
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| • |
资产、部门、公司等的潜在合并、收购或处置。
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| • |
待公开或私下出售债务或股权证券；
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| • |
宣布股票拆分、分红或者变更分红政策；
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| • |
重大合同授予或取消；
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| • |
密钥管理或控制更改；
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| • |
可能的收购要约或代理权争夺战；
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| • |
重大核销；
|
| • |
重大诉讼；
|
| • |
即将破产；以及
|
| • |
企业合作伙伴关系。
|
| 5. |
什么时候信息被认为是公开的？
|
答：一旦信息被公开传播，禁止在拥有重大非公开信息的情况下进行交易的禁令就会解除。但要被认为是公开传播的信息，必须通过新闻稿、向美国证券交易委员会提交的文件或其他广泛传播的公告来广泛传播。一旦信息被公开传播，仍有必要为投资公众提供足够的时间来吸收信息。一般而言，就本政策而言，信息将被视为在第二次(2)开始时公开传播发送)在信息公开披露后的整个交易日。例如，如果我们在
周三开盘前公布重大非公开信息，那么在周四开始交易时信息将被视为公开传播；如果我们在周三交易结束后公布重大非公开信息，那么信息将被视为在周五开始交易时被公开传播。根据具体情况，福里安可以决定对发布具体的重大非公开信息应适用更长或更短的等待期。任何非公开信息的披露，无论是材料还是其他信息，都必须按照福里安的公司信息披露政策。
| 6. |
谁会被判内幕交易罪？
|
答：任何在拥有重大非公开信息的情况下买卖证券的人
。无论你不是高管，也不是董事的高管，或者即使你不在福瑞安工作--如果你对一只证券的价值了如指掌，而不是所有人都知道，无论你是谁，你都可能被判犯有内幕交易罪。
| 7. |
弗里安有内幕交易政策吗？
|
答：是的。
附件A-2
| 8. |
如果我在美国境外工作，这项政策或内幕交易法是否适用于我？
|
答：是的，本政策和法律适用于您。由于我们的普通股在美国证券交易所交易，美国的内幕交易法适用。美国证券交易委员会(the U.S.Securities and Exchange Commission，简称“SEC”)美国证券交易委员会“)(负责投资者保护的美国政府机构)和金融业监管局(”FINRA“)(监管美国证券交易所的私人监管机构)会定期调查由国际上的个人和公司进行的公司证券交易。此外，作为福里安董事的员工、顾问或顾问，无论您在哪里工作，我们的政策都适用于您。
| 9. |
如果我在交易时意识到了重大的非公开信息，但我交易的原因是其他原因，比如支付医疗账单，那该怎么办？
|
答：对内幕交易的禁止是绝对的。即使交易决定不是基于此类重要的非公开信息，它也适用。它还适用于因独立原因可能是必要的或正当的交易(例如需要为紧急支出筹集资金)，也适用于非常小的交易
。重要的是，在交易发生时，您是否知道与Forian有关的任何重要的非公开信息。
| 10. |
美国证券法是否考虑了减轻情节，如避免损失或在我获得重要的非公开信息之前计划交易？
|
答：没有。美国联邦证券法不承认对内幕交易有任何减轻情节。此外，必须避免甚至出现不正当交易的现象，以维护福里安坚持最高行为标准的声誉。在某些情况下，您可能需要放弃计划的交易，即使您在意识到重要的非公开信息之前就计划了交易。因此，即使你认为等待交易可能会造成经济损失或牺牲预期利润，你也必须等待。
| 11. |
如果我没有买卖任何东西，但我把信息告诉了其他人，他们就会买进或卖出，那该怎么办？
|
答：这叫“给小费”。你是“给小费的人”，而另一个人被称为“小费人”。如果提示者根据那些重要的非公开信息进行买卖，你可能仍然犯有内幕交易罪。事实上，如果你告诉那些告诉别人的家庭成员，然后利用这些信息进行交易，这些家庭成员也可能犯有内幕交易罪。因此，您不得与福里安以外的任何人讨论有关福里安的实质性非公开信息，包括配偶、家庭成员、朋友或商业伙伴。这包括互联网上关于Forian或与Forian有业务往来的公司的匿名
讨论。
附件A-3
| 12. |
如果我不告诉他们信息本身，而只是告诉他们应该买入还是卖出呢？
|
答：这仍然是小费，你仍然可能被判犯有内幕交易罪。根据我们的政策，您不得建议他人购买、持有或出售我们的普通股或与我们的普通股相关的任何衍生证券。
| 13. |
如果我利用内幕消息进行交易或向别人通风报信，会受到什么惩罚？
|
答：任何在民事案件中被发现利用内幕消息交易负有责任的人，可能需要向美国政府支付相当于任何利润或避免的任何损失的金额，并可能面临高达该金额三(3)倍的罚款。被发现对泄露内幕信息负有责任的人，即使他们自己没有进行交易，也可能面临高达饮酒链中每个人所获得的任何利润或避免的损失金额的三(3)倍的罚款。此外，任何被判犯有刑事内幕交易罪的人都可能面临监禁和额外的罚款。
| 14. |
什么是“避免损失”？
|
答：如果你在负面消息公布之前出售普通股或相关衍生品证券，并因此而导致股价下跌，你就避免了负面消息造成的损失。
| 15. |
我是否被限制交易除Forian以外的任何公司的证券(例如Forian的客户或竞争对手)？
|
答：是的。美国内幕交易法限制任何人根据有关该公司的重要非公开信息进行证券交易，无论此人是否与该公司直接相关。因此，如果您获得有关另一家公司的重要非公开信息，则不应交易该公司的证券。如果您有时通过您在福里安的职位获得有关其他公司及其与福里安的业务往来的敏感、重要信息，您应特别注意这一限制。
| 16. |
因此，如果我在拥有重大非公开信息的情况下不交易福里安证券，而且我不给其他人“小费”，我就是清白的，对吗？
|
答：不一定。即使您不违反美国法律，您仍可能违反我们的
政策。我们的政策比法律要求的更严格，这样我们和我们的董事、员工、顾问和顾问都可以避免甚至是表面上的不当行为。因此，在采取我们的政策涵盖的任何行动之前，请仔细审查我们的治理政策，并刷新您的
理解。
| 17. |
那么，我什么时候可以买入或卖出我的福里安证券？
|
答：根据我们的政策，如果您有重大的非公开信息，在第二(2)日开始之前，您不能购买或出售我们的普通股发送)在该信息向公众发布或宣布之后的交易日。此时，
信息被认为是公开的。即使您没有重大的非公开信息，并且没有例外，您也不能在您受
约束的任何交易“封杀”期间交易我们的普通股。所有董事和高级管理人员必须在拟议的交易前两(2)天与合规官一起预先结算任何股票的购买或销售。此外，公司通知的其他员工、顾问或顾问在获得重大非公开信息之前，应避免参与任何涉及我们普通股的交易，除非事先获得合规官对交易的预先批准。
附件A-4
| 18. |
什么是季度交易禁售期？
|
答：为了最大限度地减少我们的董事和高级管理人员以及接到本公司通知的其他
员工、顾问和顾问(及其相关人员)之间的内幕交易，我们设立了“季度交易封锁期”，在此期间，无论他们是否知道重大的非公开信息
，他们都不得进行任何福里安证券交易。这意味着，除本政策所述外，所有董事、高级管理人员和其他被通知的员工、顾问和(以及他们的相关人员)只能在有限的开放交易窗口期内进行证券交易，交易窗口期通常从第二年(2)开始。发送)在公开发布福里安的年度或季度财务业绩后的完整交易日
，并在下一个季度交易禁售期开始时结束。当然，即使在开放的交易窗口期间，如果您以其他方式持有重要的非公开信息，您也不能(除非有例外情况)进行任何Forian证券交易。
| 19. |
福里安的季度交易禁售期是多少？
|
答：每个人“季度交易禁售期“一般将于4月15日开始这是，7月15日这是
和10月15日这是分别在第一、第二和第三财政季度和2月15日初这是用于第四财季，并在第二财季(2)开始时结束发送)公开发布公司前一期间的年度或季度财务业绩后的完整交易日。
| 20. |
福里安的季度交易禁售期能改变吗？
|
答：季度交易禁售期可以提前开始，也可以延长，如果在合规官员的判断中，存在可能会使Forian董事、员工、顾问或顾问(或他们的相关人员)进行的交易不合适的未披露信息。值得注意的是，
季度交易禁售期提前开始或延长的事实应被视为重大的非公开信息，不应传达给任何其他人。
| 21. |
除了季度交易禁售期之外，福里安还有其他禁售期吗？
|
答：是的。有时，可能会发生对Forian至关重要的事件，但只有少数董事、高级管理人员和/或其他员工、顾问或顾问知道。只要活动仍然是实质性的和非公开的，合规官员指定的人就不能交易Forian的证券。在这种情况下，福里安
将通知指定的个人，他们或他们的亲属不得交易福里安的证券。特定事件交易封锁的存在也应被视为重要的非公开信息，不应
传达给任何其他人。
附件A-5
| 22. |
如果我在交易窗口关闭之日有买入或卖出Forian证券的未平仓订单，我的经纪人将取消未平仓订单，不会执行交易，对吗？
|
答：没有。如果您在交易窗口关闭时有任何未平仓订单，您有责任向您的经纪人取消这些订单。如果您持有未平仓订单，并且在交易窗口关闭后执行，则违反了本政策，也可能违反了内幕交易法。
| 23. |
我可以交易福里安的衍生证券吗？还是做空福里安普通股？
|
答：没有。根据我们的政策，您不得交易与我们的普通股相关的衍生证券，包括但不限于公开交易的看涨期权和看跌期权。此外，根据我们的政策，您不得在任何时候从事卖空我们的普通股。
“衍生证券”是指普通股以外的证券，其本质是投机性的，因为它们允许一个人用相对较少的钱来利用他们的投资。
衍生证券的例子包括(但不限于)“看跌期权”和“看涨期权”。这些不同于员工股票期权，员工股票期权不是衍生品证券。
当你预期股票价格会下跌时，“卖空”就是盈利的，包括你从经纪人那里借入股票，卖出，并最终在市场上买回股票，将借来的股票返还给经纪人的交易。利润是通过预期股票价格在借款期间会下跌而获得的。
| 24. |
为什么福里安禁止衍生品证券交易和卖空？
|
答：许多股价波动的公司之所以采取这种政策，是因为它代表着一种诱惑，即试图从一种相对低成本的交易方法中获益(而不实际持有标的普通股)，并鼓励投机性交易。因此，我们
决定禁止本政策涵盖的所有个人进行此类交易。由于我们致力于创造股东价值，卖空我们的普通股与我们的声明价值背道而驰，不会受到股东的欢迎。
| 25. |
我可以以保证金的形式购买FORIC证券，还是将其存入保证金账户？
|
答：根据我们的政策，您在任何时候都不能以保证金形式购买我们的普通股，也不能将其存放在保证金账户中。
“按保证金购买”是指用从经纪公司借来的钱来购买我们的证券。在保证金账户中持有我们的证券包括在
账户中持有证券，股票可以在该账户中出售以向经纪公司支付贷款。
附件A-6
| 26. |
为什么福里安禁止我以保证金方式购买福里安证券或将其持有在保证金账户中？
|
答：保证金贷款受到追加保证金通知的约束，无论您在通知时是否拥有内幕消息
。如果您的保证金贷款是在您拥有内幕信息而您不能或没有提供其他抵押品的时候被要求提供的，您和Forian可能会因为您的内幕交易活动而受到诉讼：当您拥有重要的非公开信息时，
出售股票(通过追加保证金通知)。即使贷款人做出了出售的最终决定，这笔交易也会归因于你。美国证券交易委员会认为，您已
决定不提供额外抵押品，因此您应对销售负责。
| 27. |
我可以在交易禁售期或拥有重要的非公开信息时行使股票期权吗？
|
答：是的。您可以行使期权并获得股票，但您不能在交易禁售期或您拥有重大非公开信息的任何时间出售股票
(即使是为了支付行使价或任何应缴税款)或以其他方式结算期权。还请注意，如果您选择行使并持有股票，您将
届时负责任何应缴税款。
| 28. |
如果我不再是董事的高管或承保员工、顾问或顾问，我是否会受到交易禁售期的限制？
|
答：这要看情况。如果您与Forian的关系在交易窗口关闭的那一天终止，您将受到当时生效的交易禁售期的约束。如果您与Forian的关系在交易窗口开放的那一天结束，您将不会受到下一个交易禁售期的影响。然而，即使您在离开Forian后不受我们的交易禁售期的限制，如果您拥有重要的非公开信息，您也不应该交易Forian证券。只要您拥有的信息是实质性的，而不是由Forian发布的，该限制就会一直伴随着您。
| 29. |
当我拥有重要的非公开信息时或在交易禁售期内，我可以赠送股票吗？
|
答：由于可能出现不当行为，当您拥有重要的非公开信息时或在交易禁售期内，您可能不会将我们的普通股赠送给慈善机构、信托或其他机构。
附件A-7
| 30. |
如果我在成为本保单承保的个人之前购买了公开交易的期权或其他衍生品证券，该怎么办？
|
答：员工股票期权的规则与此相同。您可以随时行使公开交易的期权，但您不得在交易禁售期内或在您拥有重大非公开信息的任何时间出售此类证券。当您开始与Forian建立使您受本政策约束的关系时，您必须向合规官员报告您持有此类公开交易的期权或其他衍生证券。
| 31. |
我可以持有投资于福里安的共同基金的股票吗？
|
答：是的。
| 32. |
持有福里安的共同基金股票是否受到交易禁售期的限制？
|
答：没有。您可以随时交易持有我们普通股的共同基金。
| 33. |
我可以使用“常规交易程序”或“10b5-1计划”吗？
|
答：是的，但要符合本保险单中规定的要求。常规交易程序，也称为10b5-1计划，允许您与您的股票经纪人建立一个高度结构化的程序，通过该程序，您可以提前指定要交易的证券的日期、价格和金额。如果您希望创建10b5-1计划，您必须
联系合规官员以获得事先批准。
| 34. |
如果我违反了此政策，会发生什么情况？
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答：违反我们的政策可能会导致严重的人事行动，包括向您的个人档案发送备忘录，以及至多(包括)终止您与Forian的雇佣或其他关系。此外，你可能会受到政府的刑事和民事执法行动的影响。
| 35. |
如果我对保单有任何疑问，我应该联系谁？
|
答：您应该通过Compliance@Forian.com联系我们的合规官员。
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附件A-8