力拓的股东周年大会将于2024年4月4日(星期四)上午11：00在伦敦威斯敏斯特布罗德庇护所的伊丽莎白二世女王会议中心举行。对于那些虚拟出席会议的股东，我们将通过Lumi平台促进参与，您将能够在该平台上现场观看会议、投票和提问。出席方式请参阅第15-16页。如欲于股东周年大会前投票，请按本通知所载指示填写及递交代表委任表格。这份文件很重要，需要您立即注意。如果您对您应该采取的行动有任何疑问，请立即联系您的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。如阁下已将所持力拓股份悉数售出或转让，请立即将本文件连同随附文件送交买主或受让人，或经手买卖或转让的股票经纪、银行或其他代理人，以便转交买主或受让人。本通知的副本和2006年《公司法》第311A条要求的其他信息可通过访问riotinto.com/agm找到。2024年股东周年大会公告力拓注册办事处：伦敦圣詹姆士广场6号公元4年6月(在英国注册，编号719885)展品99.5
董事长来函尊敬的股东们，我很高兴邀请您参加力拓的年度股东大会，大会将于2024年4月4日(星期四)上午11：00在伦敦SW1P 3EE威斯敏斯特布罗德庇护所女王伊丽莎白二世会议中心举行。本会议通知描述了将在会议上提出的事项，并列出了您参加和投票的程序。阁下参加股东周年大会对力拓十分重要，亦是董事会与股东讨论集团优先事项及业绩的宝贵机会。请注意，只有出席会议的股东、委托书持有人和公司代表才有资格向董事提问。不能亲临会场的股东可以在网上参加。正如去年年底宣布的那样，梅根·克拉克于2023年12月从董事会退休。我要对梅根为力拓做出的重大贡献表示诚挚的感谢。我们将极大地怀念她的洞察力和明智的忠告。在2023年期间，我们继续更新董事会的组成，寻求增加新的技能和经验。在2023年期间，我们宣布任命了五名新的非执行董事：Dean Dalla Valle和Susan Lloyd-Hurwitz于2023年6月加入董事会，Joc O‘Rourke于2023年10月加入董事会，Martina Merz于2024年2月加入董事会。我很高兴在2024年年度股东大会上列入选举这些非执行董事的决议。莎伦·索恩将于2024年7月加入董事会，并将在2025年年度股东大会上参选。我们期待着受益于我们的新董事在采矿、金属、可持续发展、卓越运营和文化变革等领域的广泛经验和领导能力。就董事会委员会主席的继任规划而言，这一点尤为重要。作为这一阶段性过渡的一部分，西蒙·麦肯已同意在2024年董事年度股东大会结束时辞去美团董事长一职，因此不会寻求股东连任。我非常感谢西蒙的宝贵贡献。考虑到他作为力拓有限公司高级独立董事和指定的董事员工参与的角色，西蒙对力拓振兴与更广泛的澳大利亚社区接触的方式以及公司文化的重新定位特别感兴趣。我代表董事会祝愿他未来一切顺利。因此，我们的新董事会将达到14名董事的峰值，然后回到更理想的规模。有了这些变化，董事会中的女性比例现在是36%，2024年7月莎伦·索恩开始任命后，这一比例将上升到43%。今年，会议的事务还将包括一些与薪酬有关的决议。首先是批准《2023年年度报告》(决议2)第113-145页所载的薪酬政策(以下简称《政策》)。力拓目前的薪酬政策已在2021年股东周年大会上获得股东批准，现已到期续签。虽然新政策的整体结构与股东先前于2021年通过的政策大体相同，但更新旨在加强高管薪酬与集团战略优先事项之间的一致性，简化我们的薪酬框架，并确保薪酬水平处于吸引、激励和留住高管人才的地位，与不断发展的公司治理和市场实践保持一致。除政策决议案外，根据英国及澳洲法律的规定，我们还有与批准董事2023年薪酬报告有关的年度薪酬决议案(决议3及4)。最后一项与薪酬有关的决议案(第5号决议)寻求批准将支付予所有非执行董事的年度最高薪酬总额(费用上限)由3,000,000 GB增至4,000,000 GB，以顾及(其中包括)市场竞争力、全球经济状况、通胀及董事会组成的改变。现行的年度最高收费上限为3,000,000 GB，已于2009年获股东批准，并已维持15年不变。我们预计每年的最高收费上限将不需要根据目前的薪酬而得到充分利用。我们还在寻求修改力拓有限公司的章程(第22号决议)，以更新某些条款，以反映澳大利亚目前的最佳实践，并与力拓的公司章程保持一致，以保持一致性。贵公司董事一致认为，本通知中提出的所有决议案都符合股东和力拓整体的最佳利益。因此，他们建议你对所有决议投赞成票，并注意到董事会对决议5的兴趣。强烈鼓励不能参加会议的股东在不迟于2024年4月2日(星期二)上午11点之前按照第17页的说明填写并提交委托书。提交委托书将确保您的投票被记录下来，但不阻止您亲自参加会议并在网上投票，如第15-16页所述。相应的力拓有限公司年度股东大会将于2024年5月2日(星期四)在布里斯班举行。对决议1至22(包括首尾两项)的投票结果将在力拓有限公司股东大会结束后相关投票结束时确定。关于这些决议的投票结果将在该日之后向相关证券交易所公布，并在我们的网站上公布。只适用于力拓的第23至26号决议(含)的投票结果将在力拓股东周年大会后尽快公布。我期待着欢迎你们出席年度股东大会，感谢你们对力拓的一如既往的支持。尊敬的多米尼克·巴顿主席2024年2月21日力拓2024年股东周年大会通知|riotinto.com
兹发出股东周年大会通告，力拓(本公司)之股东周年大会将于二零二四年四月四日(星期四)上午十一时正于伦敦SW1P3EE地址威斯敏斯特布罗德庇护所伊利沙伯二世会议中心举行，目的如下：董事会建议股东投票赞成所有决议案，并注意到董事会于决议5.决议1收到2023年年报，以收取截至2023年12月31日止年度之财务报表、战略报告及董事及核数师报告。决议2批准薪酬政策以批准载于《2023年年度报告》第119-126页的薪酬政策，该政策在力拓有限公司年度股东大会结束后立即生效。该决议具有约束力，是英国法律所必需的。决议3批准董事薪酬报告：接收及批准董事薪酬报告的执行报告：截至2023年12月31日止年度的执行报告，载于《2023年年度报告》第113-118页及127-145页，包括《人事及薪酬委员会主席的年度声明》及《执行报告》(统称《执行报告》)。本决议为咨询意见，是英国法律所必需的。决议4批准董事薪酬报告以批准截至2023年12月31日止年度的董事薪酬报告，详情载于2023年年报第113-145页。本决议仅供参考，是澳大利亚法律所必需的。决议5增加非执行董事酬金上限批准为施行力拓有限公司章程第89(A)条、力拓的组织章程第75(A)条、澳大利亚证券交易所上市规则第10.17条及所有其他目的，本公司及力拓有限公司就非执行董事的服务可支付的最高年度酬金总额增加1,000,000 GB，由每年3,000,000 GB增至4,000,000 GB，自2024年3月1日起生效。决议6选举院长达拉·瓦莱为董事总裁决议7选举苏珊·劳埃德-赫维茨为董事总裁决议8、选举玛蒂娜·梅尔茨为董事总裁9、选举乔克·奥鲁尔克为董事总裁决议10、再次选举多米尼克·巴顿·BBM为董事总裁11、再次选举彼得·坎宁安为董事总裁12、再次选举西蒙·亨利为董事总裁13、再次选举凯萨·海塔拉为董事总裁14、再次选举萨姆·莱德洛为董事总裁15、再次选举詹妮弗·纳森为董事总裁16、再次选举雅各布·斯塔霍姆为董事总裁决议17再次选举恩盖尔·伍兹为董事董事会主席第18号决议再次选举本·怀特为董事董事会主席19号决议再次任命毕马威会计师事务所为力拓的审计师，任期至力拓2025年年度股东大会结束为止。3Rio Tinto plc 2024年度股东大会通知|riotinto.com
股东周年大会公告第20号决议核数师薪酬授权审计与风险委员会厘定核数师薪酬。第21号决议授权力拓以及在本决议生效时力拓的任何附属公司或在本决议生效期间的任何时间成为力拓的附属公司：(A)向政党和独立选举候选人捐款；(B)向政党以外的政治组织捐款；(C)产生政治支出，但在任何情况下，力拓或力拓的子公司所作的任何捐赠或支出不得超过每家公司50,000 GB，且与此授权有关的所有公司的所有此类捐赠和支出总额不得超过100,000 GB。此项授权将于力拓有限公司于2025年举行的股东周年大会结束时失效(或如较早，则于2025年6月30日营业结束时失效)。决议22对力拓股份有限公司章程的修正案--批准构成集体权利诉讼的修正案，以通过下列决议作为特别决议，特别表决权股份持有人根据《力拓章程》第60(B)(1)条的规定有权对该决议进行表决：经特别表决权股份持有人书面同意，自2024年5月2日召开的力拓股份有限公司年度股东大会闭幕时起生效，按照本会议通知说明所述方式修改力拓有限公司章程，并在提交给会议的文件中用绿色标记(这是为了识别标记为“A”并由主席草签的文件)。第23号决议一般授权配发股份授权董事根据及依照英国公司法(公司法)第551条行使本公司所有权力，以配发或授出权利认购或转换任何证券为本公司股份，面值总额最高为41,713,922 GB。该等授权可依据公司法第551条申请取代所有以前的授权(但不损害依据提出该要约或协议的授权届满前作出的要约或协议所作出的任何股份分配或权利授予)，并于本公司于2025年举行的股东周年大会结束时(或如较早，则在2025年6月30日营业时间结束时)届满(除非先前由本公司在股东大会上续期、更改或撤销)，但本公司可在此期间提出要约及订立协议，而该等要约或协议将会或可能：规定于授权终止后配发股份或认购或将任何证券转换为股份的权利须予授出，而董事可根据该要约或协议配发股份及授予权利，犹如此项授权并未届满一样。决议案24取消优先认购权以特别决议案形式通过以下决议案：根据公司法第570条及第573条，如上文第23号决议获得通过，授权董事根据该决议案所赋予的权力，以现金方式配发股本证券(定义见公司法)及/或出售本公司持有的普通股作为库存股以换取现金，犹如公司法第561条不适用于任何该等配发或出售一样，该等授权仅限于：(A)配发股本证券或出售与优先要约有关的库藏股；和(B)配发股权证券或出售库藏股(上文(A)段所述除外)，面值总额不超过8,113,169 GB。依据《公司法》第570条及第573条申请取代所有现有授权的授权(但不损害依据作出该要约或协议的授权届满前作出的要约或协议而配发股本证券或出售库存股的授权)，而该授权于本公司将于2025年举行的下一届周年大会结束时(或如较早，则在2025年6月30日营业时间结束时)届满(除非先前由本公司续期、更改或撤销)，但在每种情况下，本公司均可在其届满前提出要约，及订立协议，该等协议将会或可能要求在授权届满后配发股本证券(及出售库存股)，而董事可根据任何该等要约或协议配发股本证券(及出售库存股)，犹如授权尚未届满一样。就本决议案而言：(A)“先发制人要约”指在董事指定的期间内公开接受的股权证券要约：(I)股东名册上的持有人(本公司除外)于董事按其各自所持股份的比例(尽可能接近实际情况)所定的记录日期向其发出的要约；及(Ii)凭借其所持有的任何其他股权证券所附带的权利而有权享有该等权利的其他人士，但在上述两种情况下，均须受董事就库藏股、零碎权益、记录日期或任何地区或任何其他事项的法律、监管或实际问题，或根据该地区或任何其他事项的法律问题而认为必需或适宜的豁免或其他安排所规限；及4力拓2024周年大会通告|riotinto.com
股东周年大会通告(B)就认购任何证券或将任何证券转换为本公司股份的权利而言，任何证券的面值应视为根据该等权利可配发的该等股份的面值。决议25授权购买力拓股份通过下列特别决议：(A)全面及无条件授权力拓、力拓有限公司和/或力拓有限公司的任何附属公司购买本公司已发行的普通股(RTP普通股)，如属本公司，则以市场购买的方式进行购买(定义见《公司法》第693条)，但此项授权应受到限制：(I)此项授权于2025年本公司年度股东大会结束时届满(或如在此之前，在2025年6月30日营业时间结束时)，除非该授权在该时间之前被续期、更改或撤销(与购买RTP普通股有关的交易除外，其合同是在该授权到期之前订立的，并且可能在该授权到期后全部或部分签立)；(Ii)使依据本授权可购买的RTP普通股的数目不超过125,141,768股；。(Iii)就每股该等RTP普通股支付的最高价格(不包括开支)为：(A)在紧接该股份签约购买当日前五个营业日期间内，较伦敦证券交易所每日正式上市的RTP普通股的平均中间市场报价高出5%；。和(B)RTP普通股最后一次独立交易的价格和RTP普通股在进行购买的交易场所当前的最高独立出价中的较高者；及(Iv)每股该RTP普通股的最低应付价格(不包括费用)应为其面值；及(B)就公司法第694条而言，授权本公司根据本公司与力拓有限公司及/或其任何附属公司之间的一份或多份合约，在场外从力拓有限公司及/或其任何附属公司购买根据上文(A)项所述授权而购入的任何RTP普通股，该等合约的条款已提交大会(为识别目的而由公司秘书草签“C”)(每份合约一份)，并获批准。但：(I)该项授权将于本公司于2025年举行的年度股东大会结束时失效(如较早，则于2025年6月30日营业结束时失效)；(Ii)根据该等合约购入的RTP普通股的最高总数为125,141,768股；及(Iii)根据合约购入的RTP普通股的价格，须等于紧接该股份签约购入当日前五个营业日从伦敦证券交易所每日正式上市的RTP普通股的中间市场报价的平均数乘以合约标的的RTP普通股的数目，或本公司与Rio Tinto Limited协定的最低价(不少于一便士)。第26号决议除股东周年大会外，其他股东大会须通过以下决议作为特别决议案：除股东周年大会外，股东大会可在发出不少于14整天的通知后召开。注：根据力拓的双重上市公司结构，作为联合决定事项，决议1至21(含)将由力拓和力拓有限公司股东作为联合投票人进行表决。作为一项集体权利诉讼，第22号决议将由力拓和力拓有限公司股东作为单独的选民投票表决。第23至26号决议(含)仅由力拓股东投票表决。第1至21号决议(包括第1至21号决议)和第23号决议将作为普通决议提出，第22号和第24至26号决议(包括这两项决议)将作为特别决议提出。董事会下令安迪·霍奇斯集团公司秘书6圣詹姆斯广场伦敦SW1Y 4AD 21 2024年2月5日力拓公司2024年度股东大会通知|riotinto.com
决议1附注说明董事须按公司法规定，向股东周年大会(股东周年大会)提交包括2023年财务报表、战略报告、董事报告及核数师报告在内的2023年年度报告。这些信息可以在riotinto.com/annualreport上访问。决议2批准薪酬政策在2021年股东周年大会上，现行薪酬政策已提交力拓有限公司和力拓的股东，并获其批准。建议的薪酬政策(以下简称“政策”)载于2023年年报第119-126页。本文件载列本集团有关未来向董事支付酬金及潜在付款的政策。根据英国法律，该政策必须由具有约束力的股东投票(通过单独的决议)至少每三年批准一次。批准该政策被视为影响本集团整体的事宜，因此将由力拓有限公司及力拓的股东共同考虑。一旦保单获批准，本集团将不能向现有董事支付超出保单条款的酬金或离职款项，除非对保单的修订已获股东批准。在这方面，该决议对力拓具有约束力。如果决议获得通过，该政策将立即生效。根据英国法律，将在2027年股东周年大会或之前再次向股东提出薪酬政策，如果决议未获通过，将在2025年股东周年大会或之前再次向股东提出薪酬政策(在这种情况下，目前的政策将在此期间继续有效)。决议3批准董事薪酬报告：执行报告截至2023年12月31日止年度的执行报告，包括人事及薪酬委员会主席的年度声明及执行报告，载于2023年年报第113-118页及127-145页。执行报告描述了董事执行董事、执行委员会其他成员和非执行董事(包括主席)在2023年期间的薪酬安排。员工薪酬委员会主席的年度声明提供了2023年薪酬结果的背景，以及帮助股东了解高管在2023年获得的薪酬的信息。本决议为咨询意见，是英国法律所必需的。决议案4批准董事薪酬报告截至2023年12月31日止年度的董事薪酬报告包括员工及薪酬委员会主席的年度报表，薪酬概览-薪酬政策、薪酬政策及执行报告摘要。薪酬报告载于2023年年报第113-145页。本决议仅供参考，是澳大利亚法律所必需的。决议案5增加非执行董事酬金上限根据力拓有限公司章程第89(A)条、力拓的组织章程第75(A)条及澳交所上市规则第10.17条，寻求股东批准提高于任何财政年度可支付予本公司非执行董事作为酬金的最高总额(费用上限)。根据澳交所上市规则第10.17条，未经股东批准，上市实体不得提高费用上限。目前每年3,000,000 GB的费用上限在2009年股东周年大会上获得股东批准，在过去15年中保持不变。建议自2024年3月1日起，将费用上限提高1,000,000 GB，从每年3,000,000 GB增加到4,000,000 GB。费用上限包括任何退休金供款及支付予非执行董事出席董事会及委员会会议的任何旅行津贴。费用上限只是最高限额。其目的是为董事会提供灵活性(如适用)，以获取执行本集团战略所需的相关技能和经验。董事会预计，根据目前的薪酬安排，增加的费用上限不会每年用完。力拓正在寻求股东批准提高费用上限，原因如下：-确保力拓保持具有竞争力的薪酬能力，并吸引和留住高素质的非执行董事；-允许非执行董事薪酬有所增长，以反映市场竞争力、全球经济状况和高通胀。根据现行薪酬政策的规定，董事会批准自2024年3月1日起增加非执行董事的薪酬，详情载于2023年年报第139至140页的薪酬报告。上一次提高非执行董事薪酬是在2018年；-为董事会和委员会的任命提供灵活性，以便董事会能够根据董事会成员的技能、经验和多样性适当管理潜在的新任命，以确保董事会有效运作，确保董事会在组成方面的任何变化尽可能顺利地实施，并确保董事会继续保持技能、知识和经验的适当平衡；以及6力拓2024年股东周年大会通知|riotinto.com
决议的解释性说明--规定适当和协调的董事会继任规划，并增加董事会成员的多样性，这可能需要在过渡期间临时增加非执行董事的人数。董事会正继续检讨其组成，以确保非执行董事集体提供与力拓业务范围和复杂性相适应的技能，包括相关行业和其他专业经验，以及特定的地理知识和理解。2023年，我们宣布任命5名新的非执行董事，以提高董事会的技能组合，使董事会非执行董事的数量达到13名。如果股东批准这项决议，费用上限将提高到400万GB。这一增加将提供的额外净空空间被认为是审慎的，以使董事会有必要的灵活性来继续有效运作和管理继任规划。如果这项决议不获通过，总费用上限将保持在3,000,000 GB，董事会将没有这种灵活性。于过去三年内，并无根据澳交所上市规则第10.11或10.14条经股东批准向任何非执行董事发行证券。决议6-18董事选举和连任董事会通过了一项政策，要求所有董事每年寻求股东连任。因此，除首次寻求选举的董事外，所有继续留任的董事均将退任，并愿意重选连任。西蒙·麦肯将在力拓有限公司年度股东大会结束时从董事会辞职，因此不会寻求连任。力拓任命Dean Dalla Valle和Susan Lloyd-Hurwitz于2023年6月1日生效，Joc O‘Rourke从2023年10月25日起生效，Martina Merz从2024年2月1日起生效。这些非执行董事将首次寻求选举。力拓在任命前对这些非执行董事的背景和经验进行了令人满意的调查。这些新任命将加强董事会的整体专业知识和技能组合。更广泛地说，董事会认为所有寻求当选或重选的董事继续有效，他们的贡献支持本公司的长期可持续成功。每个董事都表明了与其角色和业务需求相关的承诺程度(包括为董事会和委员会会议及其他职责留出足够的时间)。每一个董事的技能和经验都可以在《2023年年度报告》的第92-93页找到，它们的贡献为什么对力拓的长期可持续成功是重要的，而且仍然是重要的。董事会亦通过了有关董事独立性的框架，并信纳参选或连任董事的每名非执行董事根据此框架均属独立。下面提供了支持每一位董事当选或连任的个人简历。达拉·瓦莱院长，独立非执行董事，董事工商管理硕士。现年64岁。任命为2023年6月。可持续发展委员会主席、人事与薪酬委员会委员、提名委员会委员。技能和经验：迪恩在资源和基础设施领域拥有40多年的运营和项目管理经验。他在必和必拓工作了40年，先后担任过煤炭和铀矿的首席商务官总裁、奥林匹克大坝首席运营官总裁和首席运营官总裁·坎宁顿、港口铁矿石公司副总裁总裁和伊拉瓦拉煤炭公司的总经理。他在11个国家和地区拥有直接运营职责，在主要矿业商品领域工作，并在与全球范围广泛的利益相关者(包括政府、投资者和社区)接触方面积累了丰富的经验。迪恩在2017年至2021年期间担任太平洋国家石油公司的首席执行官。现任外部任命：Hysata主席。迪恩被推荐参选。苏珊·劳埃德-赫维茨独立非执行董事，工商管理硕士(荣誉)学位。现年56岁。任命为2023年6月。人事薪酬委员会委员及提名委员会委员。技能和经验：苏珊在建筑环境领域拥有丰富的经验，她的全球职业生涯跨越了30多年。最近，苏珊在Mirvac集团担任首席执行官兼董事管理长达十多年。在此之前，她曾在拉塞尔投资管理公司管理董事，并曾在麦格理集团、麦格理集团和兰德租赁公司担任高级管理职位。苏珊以她在文化变革、性别平等、多样性和包容性以及可持续发展方面的变革性领导能力而闻名，同时还提供了财务业绩。目前的外部任命包括：首席执行官女性董事总裁、澳大利亚国家住房供应与可负担性委员会主席、麦格理集团非执行董事董事、悉尼欧朋公司住宅信托基金成员、领先国际商学院全球董事会成员、欧洲工商管理学院全球董事会成员、欧洲工商管理学院非执行董事董事。苏珊被推荐参选。7力拓集团2024年股东周年大会公告|riotinto.com
决议解释性说明Martina Merz独立非执行董事董事，B.Eng60岁。任命为2024年2月。提名委员。技能和经验：Martina拥有超过38年的丰富领导和运营经验，最近担任的是工业工程和钢铁生产集团蒂森克虏伯股份公司的首席执行官。她曾担任过许多领导职务，包括在罗伯特博世有限公司和底盘制动国际公司。Martina还拥有丰富的上市公司经验，并以其在战略、风险管理、法律/合规和人力资源领域的专业知识而闻名。现任外部任命：AB沃尔沃和西门子Aktiengesellschaft监事会成员，卡尔-蔡司基金会股东委员会成员，蔡司股份公司和Scott AG的所有者。玛蒂娜被推荐参选。Joc O‘Rourke独立非执行董事，董事，理学学士，工商管理硕士。63岁。任命为2023年10月。可持续发展委员会和提名委员会委员。技能和经验：JEC在采矿和矿产行业拥有超过35年的经验。2015年至2023年12月，他担任全球领先的浓缩磷钾综合产销企业美国美盛公司的首席执行官。直到最近，他还担任过Mosaic的总裁，此前曾在该公司担任过运营执行副总裁总裁和首席运营官。在此之前，他是巴里克黄金公司澳大利亚太平洋公司的总裁，领导澳大利亚和巴布亚新几内亚的金矿和铜矿。Joc以其对采矿业的深厚知识以及对提高安全和运营业绩的热情而闻名。目前的外部任命：Toro公司和Weyerhaeuser公司的非执行董事。JOC被推荐参选。多米尼克·巴顿BBM主席，文学士(荣誉)，M.Phil，61岁。任命为2022年4月。2022年5月起担任主席。员工薪酬委员会及可持续发展委员会委员。技能和经验：多米尼克在麦肯锡公司工作了30多年，其中包括9年的全球管理合伙人，还曾担任过广泛的公共部门领导职位。他曾担任加拿大驻中国大使、加拿大经济增长咨询委员会主席、韩国总裁国家未来与愿景国际咨询委员会主席。多米尼克带来了丰富的全球商业经验，包括对地缘政治、企业可持续性和治理的深刻洞察。他的商业敏锐性和公共部门经验使他能够为力拓的领导团队提供平衡的指导。多米尼克相信将人放在战略核心的竞争优势，以及文化变革将在力拓未来的成功中发挥的作用。现任外部任命：LeapFrog Investments董事长和滑铁卢大学校长多米尼克被推荐连任。Peter Cunningham首席财务官，文学士(荣誉)，特许会计师(英格兰和威尔士)。现年57岁。2021年6月起担任首席财务官。技能和经验：作为首席财务官，Peter在集团不同地区的工作中带来了广泛的商业专业知识。他非常专注于我们资产的脱碳，投资于对能源转型至关重要的大宗商品，并在保持财务纪律的同时为股东带来诱人的回报。在力拓近30年的工作中，Peter担任过许多高级领导职务，包括集团总监、首席财务官-组织资源、全球健康、安全、环境和社区主管、能源和气候战略主管以及投资者关系主管。当前外部任命：无。彼得被推荐连任。西蒙·亨利·独立非执行董事，马萨诸塞州，FCMA。62岁。已于2017年4月任命。审计与风险委员会主席，提名委员会成员。技能和经验：Simon在全球金融、公司治理、并购、国际关系和战略方面拥有丰富的经验。他在荷兰皇家壳牌石油公司-B工作了30多年，2009年至2017年担任首席财务官。现任外部任命：港湾能源有限公司高级独立董事董事、牛津流量有限公司董事会顾问、审计委员会主席独立论坛董事会成员、欧洲改革中心顾问委员会成员和英国特许管理会计师公会顾问小组成员，以及剑桥中国发展信托基金受托人。西蒙被推荐连任。8力拓2024年股东周年大会通知|riotinto.com
决议案说明说明独立非执行董事董事，MPHIL，女士53岁。任命为2023年3月。可持续发展委员会和提名委员会委员。技能和经验：佳兆业是一位经验丰富的高管，在帮助公司将环境大趋势的挑战转化为商业机会和增长方面有着良好的记录。她的职业生涯始于上游的石油和天然气勘探，作为内斯特公司可再生产品的执行副总裁总裁，她在内斯特公司的商业转型中发挥了核心作用，使其成为世界上最大、最赚钱的可再生产品生产商。她曾是凯米拉公司的董事会成员。现任外部任命：蓝精灵卡帕集团高级独立董事、埃克森美孚公司非执行董事、Tracegrow Ltd董事会主席和奥卢大学监事会成员。佳兆业被推荐连任。萨姆·莱德洛独立非执行董事，董事硕士，工商管理硕士。68岁。2017年2月被任命；2019年5月起担任董事高级独立董事。人事与薪酬委员会主席。可持续发展委员会和提名委员会委员。技能和经验：山姆在长周期、资本密集型行业拥有40多年的经验，在这些行业中，安全、低碳转型和利益相关者管理至关重要。山姆在能源行业担任过多个高级职位，包括担任Enterprise Oil plc和Centrica plc的首席执行官。他也是英国首相商业咨询小组的成员。现任外部任命：海王星能源集团控股有限公司董事长，国家大学和商业中心主席，牛津赛德商学院董事会成员。萨姆被推荐连任。詹妮弗·纳森独立非执行董事，BA，BCom(荣誉)。63岁。已于2020年3月任命。人事薪酬委员会委员及提名委员会委员。技能和经验：Jennifer在企业融资和资本市场方面拥有超过37年的经验。她是摩根大通驻美国的投资银行业务全球主席，也是这家投资银行的执行委员会成员。在过去的20年里，她一直领导着科技、媒体和电信全球客户业务。在摩根大通任职期间，她还在美国和澳大利亚的金属和矿业部门团队工作过。詹妮弗是该公司投资银行女性网络的联合创始人和董事长。现任外部任命：美国澳大利亚商业理事会联席主席。詹妮弗被推荐连任。雅各布·斯陶斯霍尔姆首席执行官，经济女士。现年55岁。2018年9月被任命为首席财务官；2021年1月起担任首席执行官。技能和经验：作为首席执行官，雅各布带来了战略和商业专业知识以及治理经验。他致力于重建与社区、传统所有者的信任，并与包括政府、合作伙伴和其他商业领袖在内的利益攸关方广泛接触。他继续专注于改善运营业绩，包括通过安全生产系统，创造和进步增值增长选择，同时保持资本分配的纪律和为股东提供回报。雅各布于2018年加入力拓，担任首席财务官。他拥有20多年的经验，主要在马士基集团和荷兰皇家壳牌石油公司-B担任高级财务职务，包括资本密集型、长周期业务，以及创新技术和供应链优化。他也是伍德赛德石油公司和挪威国家石油公司(现为Equinor)的非执行董事成员。当前外部任命：无。雅各布被推荐连任。恩盖尔·伍兹CBE独立非执行董事，文学士/法学士，DPhil。61岁。已于2020年9月任命。人事与薪酬委员会、可持续发展委员会和提名委员会委员。技能和经验：恩盖尔是布拉瓦特尼克政府学院的创始院长、全球经济治理教授和牛津大学全球经济治理方案的创始人。作为公共政策、国际发展和治理方面的公认专家，她曾担任非洲开发银行、亚洲基础设施投资银行、全球发展中心、国际货币基金组织和欧盟的顾问。现任外部任命：阿尔弗雷德·兰德克基金会理事会副主席，莫·易卜拉欣基金会、范利尔基金会和苏世民教育基金会董事会成员，L国家公共服务研究所管理委员会成员。恩盖尔被推荐连任。9力拓集团2024年股东周年大会公告|riotinto.com
本·怀特独立非执行董事董事、法学士、理科硕士的决议说明。现年49岁。任命为2021年9月。审计与风险委员会和提名委员会成员。技能和经验：在2021年3月退休之前，本在西澳大利亚议会拥有丰富的职业生涯。他曾担任多个部长职位，并成为澳大利亚议会的第一位土著财务主管。他在公共政策、金融、国际贸易和土著事务方面的广泛知识带来了宝贵的洞察力，并增加了对董事会的深入了解。本之前是澳大利亚陆军预备役军官，后来在法律职业中担任大律师和律师。目前的外部任命：伍德赛德能源有限公司、APM人类服务国际有限公司、泰勒森儿童研究所和西海岸老鹰队的非执行董事。澳大利亚资本股权咨询委员会成员。本被推荐连任。决议19-20根据英国法律，股东必须每年批准力拓的审计师的任命和审计师的薪酬。这一任命将持续到力拓2025年股东周年大会结束。根据力拓的DLC架构，力拓核数师的委任属联合决定事宜，因此自DLC架构于1995年确立以来，力拓有限公司及力拓股东于每次股东周年大会上均会考虑此事。根据审计与风险委员会的建议，董事会建议重新委任力拓的现任核数师。毕马威会计师事务所已表示愿意继续留任一年。根据英国公司法和良好的公司治理惯例，股东还被要求授权审计与风险委员会确定审计师的薪酬。根据英国法律，在未经公司股东在股东大会上授权的情况下，禁止进行政治捐款。正在寻求的授权并不是为了改变力拓不提供政治捐款的政策，这是这一表述的正常含义。然而，英国《公司法》对政治捐款、政治支出和/或政治组织的定义非常宽泛。正因为如此，力拓的一些活动可能属于这一定义，如果没有必要的授权，力拓向政治受众和相关利益集团有效传达观点的能力可能会受到抑制。特别是，政治组织的定义可以扩大到与政策审查、法律改革、商界代表和特殊利益集团有关的机构，如与环境有关的机构。因此，该定义可能涵盖在通常意义上不被视为政治捐款或政治支出的合法商业活动。董事会要求的授权是一项预防措施，以确保力拓不会无意中违反英国《公司法》。根据美国联邦选举竞选法案，力拓为力拓美国政治行动委员会(PAC)提供行政支持。政府账目委员会成立于1990年，旨在鼓励雇员自愿参与政治进程。所有力拓美国政治行动委员会员工的缴费都会根据联邦和州法律进行审查，并根据美国选举法进行公开报告。政治行动委员会既不由力拓或其任何子公司控制，而是由一个由5名员工自愿组成的管理委员会控制。2023年，12名员工向力拓美国政治行动委员会捐款10,425美元，2023年力拓美国政治行动委员会政治捐款17,500美元。因此，董事相信支持本决议案所寻求的授权符合股东利益。根据这项授权可能发生的任何支出将在明年的年度报告中披露。力拓过去一年的政治支出详情载于《2023年年报》第150页。第21号决议中使用的、在英国《公司法》第14部分中定义的词语，就第21号决议而言，具有相同的含义。第22号决议对力拓有限公司章程的修订--批准构成集体权利诉讼的修正案第22号决议建议修改力拓有限公司的章程(现行的RTL章程)。拟议的更新反映了市场实践和澳大利亚法律要求的微小变化。采纳第22号决议建议的主要变更的预期目的和效果的解释载于本会议通知附录1的表格。表中没有注明属于次要、技术性或澄清性质的其他更改，或与这些主要更改有关的其他更改。第22号决议案建议的变动与另一项决议案所建议的变动分别提出，该决议案只会由力拓有限公司股东投票表决(可参阅力拓有限公司于2024年2月21日发出的2024年股东周年大会通告第23号决议)。这是因为第22号决议中提议的修改涉及现行远程学习宪法中的“根深蒂固的条款”，因此构成了当前远程学习宪法和力拓章程下的集体权利诉讼。10力拓2024年股东周年大会通知|riotinto.com
该等决议的说明附注根据现行的RTL章程建议作为集体权利诉讼，须经力拓及力拓有限公司各自所需的过半数股东批准。相比之下，力拓有限公司年度股东大会通知第23号决议中提议的改变，根据现行的RTL章程，并不构成集体权利诉讼。因此，第23号决议将仅由力拓有限公司股东投票表决。如本通知第13页所述，标明第22号决议中提议的变化的现行RTL章程副本可供查阅。第22号决议案建议的更改以绿色文字标示，而仅由Rio Tinto Limited股东投票表决的独立决议案(可于力拓有限公司于2024年2月21日发布的2024年股东周年大会通告第23号决议)以蓝色文字标示已提交大会的文件(经修订的RTL章程)(该文件是为了识别而标记为“A”，并由主席草签)。待力拓及力拓有限公司股东通过相关决议案后，经修订的实时长效章程将于力拓有限公司2024年股东周年大会结束时生效。根据公司法第551条赋予一般配发股份的权力，董事只有在股东授权下方可配发股份或授予认购或将任何证券转换为股份的权利。 该金额相当于不超过本公司于二零二四年二月十三日（即刊发本通告前的最后实际可行日期（最后实际可行日期））已发行普通股股本总额（不包括库存股份）的三分之一。为免生疑问，本决议案并无寻求授权就供股配发最多额外（第二）本公司已发行普通股股本总额三分之一之新股。于最后实际可行日期，本公司持有4，485，902股库存股份，占库存股份总数的0.36 本公司于该日已发行的普通股（不包括库存股）。除非本公司于股东大会上更新、更改或撤销，否则根据本决议案寻求的授权（如获批准）将于本公司于二零二五年举行的股东周年大会结束时（或（如较早）于二零二五年六月三十日营业时间结束时）届满。董事现时并无计划行使本决议案所寻求的权力，惟与雇员股份及奖励计划有关者除外。然而，董事认为宜在企业管治指引所允许的范围内灵活管理本集团的资本资源。第24号决议案取消优先购买权董事亦正寻求配发新股的授权 (and其他股本证券），或出售库存股以换取现金，而不首先按现有持股比例向现有股东提供。根据过往与英国保险业协会(投资协会的前身)达成的协议，于最后实际可行日期，该总额不超过本公司及力拓有限公司合并已发行普通股股本(不包括本公司以国库形式持有的股份)的5%。如第24号决议案获得通过，该授权将于本公司于2025年举行的股东周年大会结束时(或如较早，则于2025年6月30日营业时间结束时)失效，除非本公司于股东大会上续期、更改或撤销授权。为免生疑问，我们今年并不寻求批准优先认购权于2022年11月4日公布的更高水平的不适用，或批准就收购或指定资本投资另设额外权力。第25号决议授权购回力拓股份与往年惯例一致，董事会现寻求授权购回本集团股份。本公司及力拓有限公司购回决议案的整体目的，是让本集团在进行资本管理措施时更具灵活性，不论是在场内或场外回购本公司及/或力拓有限公司的股份。董事目前无意行使根据第25号决议授予的权力，只会在符合本公司及其股东最佳利益的情况下行使。将于本公司及力拓有限公司的2024年股东周年大会上批准的决议案所赋予的权力，将容许本公司或力拓有限公司(或力拓有限公司的附属公司)在市场上回购本公司普通股，以及允许力拓有限公司在场外回购投标或在市场上回购其普通股。2023年，没有资本管理股票购买计划。11力拓集团2024年股东周年大会公告|riotinto.com
根据DLC协议的决议案说明附注，本公司或Rio Tinto Limited(或Rio Tinto Limited的附属公司)是否批准购回本公司普通股，只由本公司股东投票表决。同样，是否批准力拓有限公司回购其普通股，只由力拓有限公司的股东投票决定。这些批准最近在2023年股东周年大会上延期，并于2024年股东周年大会之日到期。现请求授权本公司、Rio Tinto Limited及/或Rio Tinto Limited的任何附属公司在下述期间购买本公司已发行普通股股本的最多10%。该授权将于本公司于2025年举行的股东周年大会结束时(或如较早，于2025年6月30日营业时间结束时届满)失效。所寻求的授权将准许本公司、Rio Tinto Limited及/或Rio Tinto Limited的任何附属公司于最后实际可行日期购买最多125,141,768股本公司普通股，约占其已发行普通股股本的10%，但不包括以库房形式持有的股份。普通股可支付的最高价格(不包括费用)等于以下较高者：(A)RTP普通股在紧接该股票签约购买日之前五个工作日期间从伦敦证券交易所每日官方名单得出的RTP普通股的平均中间市场报价高出5%；或(B)在进行购买的交易场所进行最后一笔独立交易的价格和当前最高的独立出价中较高者。普通股(不包括费用)可支付的最低价格是其面值。8个百分点，从7.0%到7.8%左右。于最后实际可行日期，已发行雇员股份奖励总数为4,132,743股，占已发行普通股股本的0.33%(不包括于该日期以库房形式持有的股份)。这不包括公司打算在不发行新股或出售库存股的情况下达成和解的期权和奖励。如果本公司回购根据本决议允许的最大数量的股份，则该数量的期权和奖励将相当于已发行普通股股本的0.37%，不包括以国库持有的股份。根据公司法，本公司可持有本身已购回为库存股的普通股，并以现金转售、注销(即时或将来某个时候)或将其用于其员工股份计划。当任何普通股被作为库存股持有时，这些股票的所有股息和投票权都将暂停。根据该授权购买的任何股票，如果获得批准，将被取消。第25号决议(A)段所寻求的授权延伸至力拓有限公司和/或其任何附属公司。本公司向Rio Tinto Limited(或该等附属公司)购买本公司普通股将属场外购买，而公司法规定任何建议的场外购买合约的条款须经本公司特别决议案批准后方可订立。第25号决议(B)段寻求批准。本公司正寻求股东批准从力拓有限公司和/或其任何子公司进行的此类场外收购，价格为每股不低于一便士。预计此类购买将以名义上的对价进行。如果力拓有限公司或力拓有限公司的任何附属公司在该等交易中获利或亏损，则对本公司或力拓有限公司的股东而言并不重要，因为该等交易对本集团的整体资源并无影响。这些交易的基本目的将是促进本集团可能在相关时间实施的任何资本管理计划，目的是以最有效的方式将盈余现金返还给股东。DLC合并分享协议包含均衡原则，确保所有持续股东的收入和资本分配权利相同，无论是购买了本公司或力拓有限公司的股份，还是作为购买者是本公司、力拓有限公司或力拓有限公司的子公司。决议26股东周年大会以外的股东大会的通知期2009年公司(股东权利)规例(该规例)对公司法作出的修订将本公司召开股东大会所需的通知期增加至21天，除非股东批准较短的通知期，但该通知期不得少于14整天。股东周年大会将在至少21整天通知的情况下继续举行。于该等规例于二零零九年八月三日生效前，本公司可于14整天前通知本公司召开股东大会(股东周年大会除外)，而无须获得股东批准。为保留这项能力，本公司自二零零九年起于每届股东周年大会上寻求并取得所需的股东批准。第26号决议寻求延长这一批准。这项批准将一直有效到公司2025年的年度股东大会，届时将提出类似的决议。较短的通知期不会被用作此类会议的例行公事，但只有在会议事务所应具有的灵活性且被认为对整个股东有利的情况下才会使用。12力拓2024年股东周年大会通知|riotinto.com
决议案说明附注于最后实际可行日期，本公司已发行普通股总数为1,255,903,587股每股面值10便士的普通股，每股有一票投票权。4,485,902股每股面值10便士的普通股以国库形式持有。在支付股息和在股东大会上投票时，不考虑这些股份。据此，力拓的表决权总数为1,251,417,685，用于计算唯一决定事项的批准门槛。本集团DLC架构下股东的投票安排，包括关于共同决策事宜的安排，载于2023年年报的股东资料一节。下列文件可供查阅：(A)力拓与力拓有限公司和/或其任何子公司在场外购买本公司发行的普通股的拟议合同形式；(B)与力拓集团公司的董事服务合同和聘书的副本；和(C)标明第22号决议中提议的修改的现行RTL章程的副本。13Rio Tinto plc 2024年度股东大会通知|riotinto.com
附录1-根据第22号决议建议的主要修改摘要修订建议更改主要有关规则(S)修订的原因为澄清“出席成员”的定义规则第2(A)(Xlv)条对规则第62条作出的相应修订现建议修订现行规则中“出席成员”(及相应地，“出席成员”)的定义，以明确包括可使用科技手段出席及参与股东大会的成员，以配合规则第57及57A条。根据现行的RTL章程，‘出席成员’的定义没有明确包括可以使用技术出席股东大会的成员。拟议的修正案澄清，通过技术出席和参与股东大会的成员(在澳大利亚公司法允许的混合会议中)被归类为“出席成员”，包括就有关法定人数和投票的规定而言。根据现行《澳大利亚公司法宪法》第70条的规定，所有问题均以举手表决的方式进行表决，除非根据现行《澳大利亚公司法宪法》适当要求或要求进行投票。修订后的RTL宪法反映了对《澳大利亚公司法》的修改，该法要求会议通知中提出的决议和成员的决议须通过投票(而不是举手)决定。拟议的修正案明确规定，在会议通知中提出的决议和成员的决议将以投票方式决定(除了现有条款规定何时可以根据现行RTL章程的其他条款适当地要求进行投票)，而不是举手表决。删除传真规则第76条、第108条、第133条和第136条的修正案建议删除现行《传真章程》中对传真的所有提及。传真在当今很少作为一种通讯手段使用。删除对传真的提法，但保留对电子通信手段的更广泛提法，使经修订的《即时通信法章程》具有灵活性，以反映目前使用的通信。14力拓2024年股东周年大会通知|riotinto.com
如何加入会议虚拟会议访问广播会议访问广播：(A)在您的智能手机、平板电脑或电脑上访问https://web.lumiagm.com/172670542。你将需要最新版本的Chrome、Firefox、Edge或Safari。请确保您的浏览器兼容。(B)系统将提示您输入您的登录名：-SRN；和-PIN。您的个人SRN和PIN会打印在您的委托书表格上。如果您无法访问您的SRN和PIN，请使用下一页底部的详细信息联系公司的注册商ComputerShare Investor Services PLC(ComputerShare)。正式委任的代理人和公司代表：在收到有效任命后，请在2024年4月2日下午5：30之前联系ComputerShare，电话：+44(0)800 435 021或+44(0)370 703 6364，如果您是从英国以外的地方致电索取您的SRN和PIN。线路开放时间为周一至周五上午8：30至下午5：30(不包括英国公共假日)。如果您正在移动设备上查看会议并想收听广播，请按屏幕底部的广播图标。如果您在计算机上查看会议，一旦会议开始，广播将自动显示在旁边。15Rio Tinto plc 2024年度股东大会通知|riotinto.com
如何参加会议虚拟投票问题在年度股东大会开始时，投票图标将出现在导航栏上。从这里，将显示决议和投票选择。要投票，只需从屏幕上显示的选项中选择投票方向即可。将出现一条确认消息，显示您的投票已收到。要更改您的投票，只需选择另一个方向。如果您想取消您的投票，请按取消。一旦主席开始表决，你就可以在会议期间随时投票，直到主席结束对决议的表决。在这一点上，您的最后选择将提交。在投票开放期间，您仍可以发送消息和观看网络直播。预先提交给董事会的问题可以通过Lumi平台提前提交，并将在年度股东大会上提出，或可能在当天通过Lumi平台向董事会提出。当天的问题可以通过Lumi消息功能以文本形式提交，也可以通过虚拟麦克风以口头形式提交。一旦您登录Lumi平台，将在会议当天提供如何访问虚拟麦克风的详细信息。要通过Lumi信息传递功能提问，请从导航栏中选择信息传递图标，然后在屏幕顶部键入您的问题。要提交问题，请单击文本框右侧的箭头图标。在适当情况下，我们将汇总问题，以避免重复，确保会议顺利进行。如果收到关于同一主题的多个问题，主席可选择提供单一答复，以回答股东就同一主题提出的问题。通过Lumi应用程序发送的问题将在提交给主席之前进行审核。如果您无法访问您的SRN和PIN，请在周一至周五上午8：30至下午5：30(英国公众假期除外)拨打ComputerShare电话+44(0)800 435 021或+44(0)370 703 6364。从英国境外打来的电话将按适用的国际费率收费。从移动电话打来的电话可能会收取不同的费用。请注意，来电可能会被监听或录音，ComputerShare不能就计划文件所载交易的优劣提供意见，也不能提供任何财务、法律或税务建议。要求任何时候都需要有活动的互联网连接才能参加会议。确保您在会议期间保持连接是用户的责任。网络直播现场直播将包括与股东的问答环节。会议结束后，网络直播将在力拓网站上发布。16力拓2024年股东周年大会通知|riotinto.com
有关会议的更多信息1.地点信息一般信息股东应注意，年度股东大会的大门将从上午10：15开始开放为方便股东出席会议，请随身携带随代表委任表格附上的出席卡。委托书、委托书或其他书面委托书(或经公证证明的委托书复印件)应当携带委托书、委托书或其他书面委托书。观众席内不得使用手机，也不得携带相机或任何类型的录音设备进入观众席。股东周年大会的地点，请参阅第20页的地图。无障碍年度大会将在一楼的丘吉尔礼堂举行，一楼的匹克威克套房将提供茶点。从前院到前门有一个坡道，它足够宽，可以很容易地进入轮椅。有通往一楼的电梯，所有电梯都可以容纳轮椅通道，并提供音频/语音广播。女王伊丽莎白二世会议中心共有八个无障碍厕所设施，所有设施都配备了紧急警报器。没有固定的座位，因此轮椅空间可以放置在会议室的任何地方。此外，所有走廊都提供轮椅通道。会议室里安装了感应线圈。欢迎导盲犬、助听犬等协助犬只。残疾代表乘坐佩戴残疾徽章的车辆抵达中心时，将被允许在大楼的前院停车。出租车和其他车辆也将被允许进入前院，使残疾乘客更容易下车。2.投票权及受委代表出席及表决的权利包括就2001年《无证书证券规例》第41条而言，本公司指明，只有于2024年4月2日(指定时间)晚上8时在本公司股东登记册登记的股东，才有权就当时以其名义登记的股份数目参与大会及于大会上投票。在确定任何人在会议上参与和表决的权利时，有关证券登记册上的记载在规定时间之后发生的变化不应考虑在内。如果会议延期至不超过适用于原会议的规定时间后48小时，该时间也将适用于确定成员在休会上参加和表决的权利(以及他们可投的表决权)。然而，如果大会延期较长时间，则有权参加会议并在大会上投票，则股东必须在不迟于续会指定时间前48小时登记在本公司股东名册上，或在本公司发出延会通知的情况下，在该通知指定的时间登记股东。股东几乎可以通过网络直播参加年度股东大会，他们将能够投票和提问。有关出席方式的详细资料，请参阅第15-16页。本公司亦会确保出席会议的股东人数达到法定人数，以符合举行会议的法定要求。投票排除决议2、3、4和5力拓将不考虑以下任何投票：-由或代表在截至2023年12月31日的年度薪酬报告中被指名为关键管理人员(KMP)(如澳大利亚公司法定义)成员的任何人或其密切关联方进行的任何投票，无论投票的身份是什么；以及-由在会议日期为KMP成员的人士或其密切关连人士作为代表投票的第2、3、4及5号决议，除非投票是作为有权就相关决议案投票的人士的代表投票(视何者适用而定)：-按照代表表格中的指示；或-由会议主席根据行使该代表的明示授权而作出。决议5除上述投票排除外，力拓还将不考虑以下任何人或其代表对决议5投的赞成票：-任何董事；或-董事的联系人；除非投票赞成决议5的人：-作为有权就相关决议投票的人的代表或代理人，按照以委托书形式向受委代表或受托代表人发出的指示；或-由会议主席按照主席决定的就有关决议投票的指示，作为有权就相关决议投票的人的代表或代理人；或-仅以代名人、受托人、托管人或其他受信人的身份代表受益人行事的持有人，只要符合以下条件：-受益人向持有人提供书面确认，确认受益人没有被排除在相关决议的投票权之外，也不是被排除在投票权之外的人的联系人；以及-持有人按照受益人向持有人发出的以这种方式投票的指示就相关决议投票。17Rio Tinto plc 2024年度股东大会通知|riotinto.com
有关会议的进一步资料如果会议主席被委任或被视为委任为代表，而股东并无指示代表如何投票，则通过填写及交回代表委任表格，股东将明确授权主席按其认为合适的方式投票，即使决议2、3、4及5与KMP成员的薪酬直接或间接相关。委任代表有权在大会上参与及投票的股东有权委任一名或多名其选择的人士作为其代表，以行使彼等在大会上参与及投票的任何或全部权利。股东可就会议委任多于一名代表，惟每名代表须获委任行使该成员持有的一股或多股不同股份所附带的权利。会员只能通过本通知规定的方式指定一名或多名代理人。有权投票的成员将被提供一份委托书。代表委任表格及任何据以签立之授权书或其他书面授权文件(或经公证证明之任何有关授权文件副本)，必须于2024年4月2日上午11时或不迟于大会或续会举行前48小时或(如以投票方式表决)于大会或续会举行前48小时送达本公司之股份过户办事处，地址为ComputerShare Investor Services PLC，Pavilions，Bridgwater Road，Bristol，BS99 6ZZ。填写及交回代表委任表格并不妨碍股东亲自参与股东周年大会及投票(有关如何参与网上股东周年大会的详情，请参阅第15-16页)。欲了解更多信息，请参阅您的委托书。如果您没有委托书，并且认为您应该有委托书，或者如果您需要更多的表格，请使用本会议通知最后一页所列的详细信息与我们的注册人联系。网上递交委托书的股东亦可在网上递交委托书，网址为：www.investorcentre.co.uk/eproxy，并按照提示办理。要使用这项设施，您需要使用控制编号以及您的股东参考编号(SRN)和PIN，如委托书表格中所示。如阁下按照网站上的指示递交委托书，并于上述“委托书之委任”项下指定的最迟收受委托书时间内递交委托书，则阁下将被视为已签署委托书。透过CREST递交委托书希望透过CREST电子代理预约服务委任一名或多名委托书的会员，可使用欧洲结算网站(Euroclear.com)上的CREST手册中所述的程序进行委任。佳洁士个人会员或其他佳洁士赞助会员，以及已指定投票服务提供者(S)的佳洁士会员，应向其佳洁士赞助商或投票服务提供者(S)查询，由后者代表他们采取适当行动。为使使用CREST服务作出的委托书或指示有效，适当的CREST报文(CREST委托书)必须按照欧洲结算英国和爱尔兰有限公司的规范进行适当的认证，并且必须包含CREST手册中所述的此类指示所需的信息。该讯息，不论是否构成委任代表或对先前委任代表的指示作出修订，为使其有效，必须在收到上文“委任代表”标题下指定的委任代表委任的最迟时间前由ComputerShare Investor Services PLC(ID 3RA50)收到。为此，接收时间将视为ComputerShare Investor Services PLC(或公司的任何其他代理)能够按照CREST规定的方式向CREST查询以检索消息的时间(由CREST应用程序主机应用于消息的时间戳确定)。在此之后，对通过佳洁士指定的代理人的任何指示的更改应通过其他方式传达给被委任者。CREST会员及(如适用)其CREST赞助商或投票服务供应商(S)应注意，欧洲结算英国及爱尔兰有限公司不会为任何特定讯息提供CREST的特别程序。因此，正常的系统计时和限制将适用于CREST代理指令的输入。有关的CREGE会员有责任采取必要行动(或如CREGE会员为CREGE个人会员或赞助会员或已委任投票服务提供者(S)，促使其CREGE赞助人或投票服务提供者(S)或投票服务提供者(S))采取必要行动，以确保在任何特定时间前透过CREGE系统传送讯息。在这方面，公章会员及其公章赞助人或投票服务提供者应特别参考《公章手册》中有关公章制度和计时的实际限制的章节。在2001年《无证书证券条例》第35(5)(A)条规定的情况下，本公司和/或其代理人可将CREST委托书视为无效。18力拓2024年股东周年大会通知|riotinto.com
如阁下为机构投资者，亦可透过Proxymity平台以电子方式委任代表，此程序已获本公司同意及注册处处长批准。欲了解有关Proxymity的更多信息，请访问：www.proxymity.io。您的委托书必须在2024年4月2日上午11：00之前提交，才能被视为有效。在您可以通过此流程指定代理人之前，您需要同意Proxymity的相关条款和条件。重要的是，您必须仔细阅读这些条款，因为您将受到这些条款的约束，并且它们将管理您的代理人的电子任命。3.公司代表及获提名人士委任公司代表身为成员的任何法团均可委任一名或多於一名公司代表，而该等代表可代表该法团行使其作为成员的所有权力，但如有多於一名公司代表，则他们不得就同一股份行使该等权力。任何被任命为公司代表的人都需要在会议之前联系我们的登记处ComputerShare提交他们的代表信；然后ComputerShare将发布任何相关的加入细节。ComputerShare的联系方式可在第20页的有用地址部分找到。任何被任命为公司代表的人都需要在注册时提交他们的代表信。如果公司代表希望在线参与，他们应在会议前联系我们的注册商ComputerShare提交他们的代表函；然后ComputerShare将发布任何相关的加入细节。ComputerShare的联系方式可在第20页的有用地址部分找到。指定人如果您通过经纪人或代名人持有您的股票，并希望参加会议，您需要要求您的经纪人或代名人指定您作为代表或公司代表。有关如何委任代表或公司代表的资料，请参阅上述附注。如果你没有得到适当的任命，你可能无法参加会议。任何根据公司法第146条获指定享有资讯权利的人士(获提名人士)，如获发送本通知，可根据他们与提名该等人士的股东之间的协议，有权获委任(或获委任其他人士)为股东周年大会的代表。如果被指定人没有该等委托权或不希望行使该权利，则根据任何该等协议，他们可有权就行使投票权向股东发出指示。上文“委任代表”一节所载有关委任代表的股东权利声明不适用于指定人士。该段所述权利只能由公司股东行使。公司代表和被提名的人提问的权利任何参加会议的成员、代理人或公司代表都有权提问。本公司将回答与会议处理的业务有关的问题，但在以下情况下可选择不回答：(A)这样做会不适当地干扰会议的筹备工作或涉及机密信息的披露；(B)已在网站上以回答问题的形式给出答案；或(C)为了公司的利益或会议的良好秩序，回答问题是不可取的。客人将不被允许提问。4.网站公布审计关注根据《公司法》第527条，符合该条所列门槛要求的成员有权要求本公司在网站上发布一份声明，列出与以下事项有关的任何事项：-将提交截至2023年12月31日的财政年度的本公司账目审计(包括核数师报告和审计的进行)；或-与本公司核数师自上次提交年度账目和报告的会议以来不再任职有关的任何情况。本公司不得要求要求任何此类网站发布的股东支付其遵守公司法第527或528条(有关网站可用性的要求)的费用。根据《公司法》第527条的规定，如果公司需要在网站上发布声明，则必须不迟于在网站上发布声明时将声明提交给公司的审计师。可在年度股东大会上处理的业务包括根据公司法第527条要求本公司在网站上发布的任何声明。19Rio Tinto plc 2024年度股东大会通知|riotinto.com
会议位置图和有用地址绿色公园维多利亚西海岸公园泰晤士河泰晤士河圣詹姆斯公园女王伊丽莎白二世会议中心宪法山M所有鸟笼步道托希尔小街法国宽阔保护区B R O A D A W Y白金汉门维多利亚街Vau XH所有桥E路马渡路M ILB A N K Lambeth ROADLA M BE P AL AC E路威斯敏斯特大桥VIC to R IA EM B A N KM Ken T H ITEH A ll H O RSE G UARDS R O D查看我们的年度报告：riotinto.com/annualInvestor center at Rio Tinto，我们希望股东能够利用电子通信。通过注册接收电子通信，您将帮助降低打印、纸张和邮资成本以及相关的环境影响。要注册以电子方式接收您的所有股东通信，请访问投资者中心，网址为www.investorcentre.co.uk。通过注册，您还可以：-电子投票；-通过电子邮件接收所有重要的股东通知；-快速安全地在线查看您的个人持股情况；-设置股息授权；以及-修改您的注册邮寄地址和股息授权细节。注册办事处力拓6 St James‘s Square London SW1Y 4AD riotinto.com电话：+44(0)20 7781 2000注册人如对您的持股有任何疑问，请与我们的注册处联系：ComputerShare Investor Services PLC The Pavilions Bridgwater Road Bristol BS99 6ZZ www.Investorcentre.co.uk/Conactus电话：+44(0)800 435 021(在英国)；或+44(0)370 703 6364(海外)20力拓2024年度股东大会通知|riotinto.com
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