美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, 哥伦比亚特区 20549
表格 8-K/A
当前 报告
根据第 13 条或 15 (d) 条的
1934 年《证券 交易法》
报告日期(最早报告事件的日期):2024 年 1 月 23 日
NUZEE, INC.
(注册人的确切 姓名如其章程所示)
(州 或其他司法管辖区 (或 注册的) |
(委员会 文件 编号) |
(I.R.S. 雇主 身份 编号。) |
斯科特街 2865 号 107 号套房,加利福尼亚州维斯塔 92081
(主要行政办公室的地址 ,包括邮政编码)
(760) 295-2408
(注册人的 电话号码,包括区号)
不适用
(如果自上次报告以来发生了变化,则以前的 名称或以前的地址)
如果 8-K 表格申报旨在同时履行 以下任何条款规定的注册人的申报义务,请勾选 下方的相应方框:
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面 通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 条索取 材料 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 条进行启动前 通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行启动前 通信 |
根据该法第 12 (b) 条注册的证券 :
每个类别的标题 | 交易 符号 | 注册的每个交易所的名称 | ||
用复选标记表明 注册人是1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2条)所定义的新兴成长型公司。
新兴 成长型公司 ☐
如果 是一家新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
解释性 注释
这份 8-K/A是为了披露纳斯达克于2024年4月9日发出的信函,该信函允许将恢复遵守纳斯达克 上市规则5550(b)的时间延长至2024年6月14日。
Item 3.01 除牌或未能满足持续上市规则或标准的通知;上市转移。
2024年1月23日,NuZee, Inc.(“公司”)收到纳斯达克股票市场有限责任公司 (“纳斯达克”)的通知(“通知”),告知该公司未遵守继续在纳斯达克资本市场上市的最低股东权益要求。《纳斯达克上市规则》5550 (b) (1) 要求在纳斯达克资本市场 上市的公司将股东权益维持在至少250万美元(“股东权益要求”)。
根据通知 ,纳斯达克给了公司45个日历日的时间来向纳斯达克提交恢复合规的计划。该公司及时提交了 其计划。
2024年4月9日,公司收到了纳斯达克的一封信,信中表示,根据公司提交的计划, 纳斯达克决定将公司恢复遵守纳斯达克上市规则5550(b)的时间延长至2024年6月14日(“延期信”)。公司必须向美国证券交易委员会和纳斯达克提供一份公开的报告(例如8-K表格) ,该报告除其他外,包括对已完成的交易或事件的描述,这些交易或事件使公司能够满足持续上市的 股东权益要求。在提交上述公开报告后,如果公司 在提交2024年6月30日的定期报告(如果纳斯达克 决定提供进一步延期,则提交2024年9月30日的定期报告)时未能证明其合规性,则公司可能会被除名。如果公司不满足这些 条款,纳斯达克将提供书面通知其证券退市。届时,公司可能会就纳斯达克的 决定向上市资格小组提出上诉。
2024 年 4 月 11 日,公司发布了一份新闻稿,披露了延期信的收据。新闻稿的副本载于附录 99.1 中 ,并以引用方式纳入此处。
项目 9.01 财务报表和附录
(d) 展品。
附录 否。 | 展览 | |
99.1 | 2024 年 4 月 11 日的新闻 新闻稿。 | |
104 | 封面 页面交互式数据文件(嵌入在 XBRL 文档中)。 |
签名
根据 1934 年《证券交易法》的要求,注册人已正式安排下列签署人经正式授权的 代表其签署本报告。
日期: 2024 年 4 月 11 日 | NUZEE, INC. |
/s/ Randell Weaver | |
兰德尔 Weaver | |
总裁、 首席财务官兼首席运营官 |