美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, 哥伦比亚特区 20549
时间表 13D
根据 1934 年的《证券交易法》
(第 1 号修正案 )
Nauticus 机器人有限公司
(发行人的姓名 )
普通股 股,面值每股0.0001美元
(证券类别的标题 )
普通股 股票:63911H 108
(CUSIP 编号)
17146 Feathercraft Lane,450 套房
韦伯斯特, 德克萨斯州 77598
(281) 942-9069
(有权接收通知和通信的人员的姓名、 地址和电话号码)
2024年4月12日
(需要提交本声明的事件的日期 )
如果 申报人此前曾在附表13G中提交过一份声明,要求报告本附表 13D 所涉的收购,并且由于§§240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交本附表,请勾选以下 复选框。☐
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分所要求的 信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束,但 应受该法所有其他条款的约束(但是,见附注)。
CUSIP 编号 63911H 108
1 |
举报人姓名
安吉拉·伯卡 |
2 |
如果是群组的成员,请选中相应的复选框(参见说明)
(a) (b) |
3 | 仅限秒钟使用
|
4 |
资金来源(见说明)
OO(1) |
5 |
检查是否需要根据第 2 (D) 或 2 (E) 项 披露法律诉讼程序
¨ |
6 |
国籍或组织地点
美利坚合众国 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
7 |
唯一的投票权
1,330,846 股普通股 |
8 |
共享投票权
0 | |
9 |
唯一的处置力
1,330,846 股普通股 | |
10 |
共享的处置权
0 |
11 |
每个申报人实际拥有的总金额
1,330,846 股普通股 |
12 |
如果行 (11) 中的合计金额不包括某些 份额,请选中此复选框(参见说明)
¨ |
13 |
用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比
1.4%(2) |
14 |
举报人类型(见说明)
在 |
(1) | 根据CleanTech收购公司、其全资子公司CleanTech Merger Sub, Inc.和Nauticus Robotics, Inc.之间的协议和合并计划,于2022年9月9日向申报人发行了与业务合并有关的实益拥有的普通股。 |
(2) | 此处列出的受益所有权百分比基于截至2024年3月25日已发行和流通的57,317,025股普通股,并假设行使认股权证,购买截至2024年3月25日已发行的37,472,526股已发行普通股,共计94,789,551股,如4月12日Nauticus Robotics向美国证券交易委员会提交的初步附表14A所披露,2024。 |
2
解释性说明
本附表13D/A声明(本 “声明”)涉及 ,特拉华州的一家公司Nauticus Robotics, Inc.(“发行人”)的普通股,每股面值0.0001美元(“普通股”)。发行人的主要行政办公室位于德克萨斯州韦伯斯特市Feathercraft Lane17146号450号套房77598。
本第1号修正案(本 “修正案”)补充和 修订了2022年9月19日向美国证券交易委员会提交的与发行人普通股有关的附表13D(“原始附表13D”)。本修正案旨在更新申报人因申报人处置普通股以及 公司发行额外购买37,472,526股普通股的认股权证而持有的普通股 的总百分比。结果,申报人的持股量减少了 至发行人已发行和流通普通股的1.4%。特此仅对已报告的商品进行修改;原始附表 13D 中报告的所有 其他项目保持不变。此处包含但未另行定义的大写术语应具有原始附表 13D 中此类术语的含义。对每件商品的回复中提供的信息应视作通过引用纳入所有其他项目(视情况而定)。
第 5 项。发行人证券的权益
特此对附表13D的第5项进行修订,增加了以下内容:
(a) | 申报人共拥有1,330,846股普通股,占发行人已发行普通股 股的1.4%。该数字包括963,998股盈利股票。 |
此处规定的受益所有权百分比为 基于截至2024年3月25日已发行和流通的57,317,025股普通股,并假设行使认股权证购买截至2024年3月25日已发行的37,472,526股普通股,共计94,789,551股,如Nauticus Robotics的 初步附表14A所披露 2024 年 4 月 12 日与美国证券交易委员会会面。
(b) | 1. | 唯一的投票权或直接投票权:1,330,846 |
2. | 共同的投票权或直接投票权:0 | |
3. | 处置或指示处置的唯一权力: 1,330,846 | |
4. | 处置或直接处置的共享权力: 0 |
(d) | 不适用。 |
(e) | 申报人不再是发行人超过5%的普通股的受益所有人。 |
3
签名
经过合理的询问,尽我所知和所信, 我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2024 年 4 月 15 日
/s/ 安吉拉·伯卡 | |
安吉拉·伯卡 |
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