证券 和交易委员会

华盛顿， 哥伦比亚特区 20549

信息声明

根据第 14 (C) 条

经修订的 1934 年《证券交易法》

时间表 14C

（规则 14C-101）

根据1934 年 《证券交易法》第 14 (c) 条发布的信息声明

选中相应的复选框：

KAIVAL 品牌创新集团有限公司

（其章程中规定的注册人姓名）

申请费的支付（勾选所有适用的复选框）：

KAIVAL BRANDS 创新集团有限公司

经书面同意的股东行动通知

我们不是在要求 你提供代理和

要求您不要向我们发送代理

2023年12月11日

亲爱的股东们：

我们正在向特拉华州的一家公司Kaival Brands Innovations Group, Inc.（“公司”、“我们”、 “我们” 或 “我们的”）的普通股（“普通股”）的持有人提供所附的 信息声明，其面值为每股0.001美元（“普通股”）。信息声明的目的是通知公司的 股东，作为公司股东特别会议，根据特拉华州通用公司 法（“DGCL”），公司董事会（“董事会”）和特拉华州有限责任公司 Kaival Holdings， LLC（由Nirajkumar Patete共同管理的实体），以代替公司股东特别会议 L，首席科学与监管官、 财务主管兼公司董事，以及公司总裁、首席执行官兼董事 Eric Mosser）， 是截至记录日期，持有约68.64％的已发行普通股的持有人（“有表决权的 股东”）以书面同意的方式采取并批准了以下行动，以批准经修订的公司注册证书（“ 公司注册证书”）的修正案（“ 公司注册证书”），以一比二的比例对我们的已发行和流通普通股进行反向分割 和三分之一（“反向拆分”），最终比率将由 董事会自行决定，并由此决定反向拆分将在董事会自行决定 确定的时间和日期（如果有的话）生效（前提是在 2024 年 12 月 11 日，即有表决权的股东批准反向拆分一周年 之前生效）。有表决权的股东的批准明确以 董事会批准反向拆分（包括反向拆分的时间和比例）为明确条件，在董事会批准 反向拆分时必须是一致的。

本通知和信息 声明构成对您的通知，即有表决权的股东根据DGCL第228条经书面同意采取行动。

随附的信息声明 仅供您参考，以遵守 1934 年《证券交易法》（经修订的 ）第 14C 条的要求（“交易法”）。根据 DGCL 第 228 条，本信息声明构成了向您发出的通知，告知您将在未经股东一致同意的情况下采取上述公司行动 。我们敦促 仔细阅读本信息声明的全部内容。 但是，您无需就本文档采取任何行动， ，包括反向拆分的批准。我们不会举行股东大会，也不会要求代理人，因为 我们已收到有表决权股东对这些事项的书面同意，该股东持有我们有表决权股票的已发行和流通 股总数的大部分。

根据交易所 法案第14c-2 (b) 条，在我们向股东发送或提供 信息声明后的20个日历日内，不得采取本信息声明中描述的任何行动。我们打算在 12 月左右或 向股东分发本通知和信息声明 [___]，2023。为确定有表决权股票的已发行和流通股票数量 ，从而确定投票权而确定的记录日期是12月 [___], 2023.

这仅供您参考。您不需要 {BR} 采取任何措施来回应此信息声明。这不是股东特别大会的通知，也不会举行股东大会 {BR} 来审议此处描述的任何事项。

KAIVAL BRANDS 创新集团有限公司

4660 老迪克西公路

Grant-Valkaria， Florida 32949

(833) 452-4825

信息声明

我们不是在要求 你提供代理和

要求您 不要向我们发送代理

导言

我们将向您和公司所有其他 股东提供本信息声明，内容涉及我们的董事会和有表决权的 股东以书面同意代替根据DGCL第228条于2023年12月11日举行的股东特别会议，将采取的行动。

本信息声明和 经书面同意的股东行动通知由我们提供给截至12月的登记股东 [____]， 2023（“记录日期”），告知我们的股东，董事会和有表决权的股东已批准我们的公司注册证书修正案 ，以一比二和一比三的比例进行反向拆分，最终的反向 分割比率将由董事会自行决定，如果有 ，则此类反向拆分将在该时间和日期生效，由董事会自行决定（前提是在 2024 年 12 月 11 日，即投票一周年 之前生效股东批准反向拆分）。有表决权的股东的批准明确以 董事会批准反向拆分（包括反向拆分的时间和比例）为明确条件，在董事会批准 反向拆分时必须是一致的。

本信息声明 发送给您，是为了通知您，公司行动是经书面同意而采取的，以代替我们的股东特别会议。在记录日期 ，我们的董事会和截至记录日期持有公司约68.64％的投票权的有表决权的有表决权的股东通过并批准了反向拆分和修正案。

DGCL 第 228 条授权无需股东特别会议即可批准、通过和/或批准本公司行动，其中 规定，除非我们的公司注册证书和章程中另有规定，否则如果股东 控股公司签署了载明所采取行动的书面同意书，则可以在不开会的情况下采取要求或允许在 股东会议上采取行动至少是本公司的多数表决权，但如果投票比例不同 在会议上采取此类行动需要权力，则需要该比例的书面同意。此类同意应与股东的 多数票具有相同的效力和效力，并且可以在任何文件中这样说明。我们的公司注册证书和章程不包含 任何违反 DGCL 第 228 条规定的条款。因此，为了消除举行特别会议给我们带来的成本和 所花费的管理时间，并为了按照本信息声明的规定采取公司行动，我们的一位股东 代表超过50％的有表决权股票执行并向我们提供了书面同意。

我们向股东分发本信息 声明，以完全满足 DGCL 和 交易法第 14C 条规定的任何通知要求。

本信息声明的日期为 ，首次在12月左右发送或提供给我们的登记股东 [____], 2023.

截至记录日期，我们共有 58,661,090股普通股已发行和流通，有权就向股东提交的所有事项发出通知并进行表决。 我们没有任何已发行和流通的优先股。通过修正案和批准反向拆分所需的投票数是普通股的大多数已发行和流通股。在记录日期，有表决权的股东 作为我们有表决权股票中约68.64％的已发行股票的记录持有人，签署了通过、批准 和批准公司行动的书面同意。当采取行动时，只有不到所有有权对 个问题进行投票的股东的书面同意，则DGCL第228条要求将行动通知未投票的股东。根据 DGCL 第 228 条的要求，本信息声明和 随附的通知构成经书面同意后向您发出的行动通知。由于我们 已获得股东对公司行动的充分批准，因此不会就本 信息声明征求其他同意或投票。

我们不是在要求您提供 {BR} 代理，也请您不要向我们发送代理。

根据联邦证券法， 反向拆分要等到向我们的股东分发本信息声明之日起的20个日历日后才能完成。 因此，无论书面同意书的执行和交付如何，反向拆分都不会发生，直到该时间过去 ，直到董事会批准实施反向拆分（包括反向拆分的最终比率）为止。

持不同政见者的评估权

根据DGCL，公司股东 无权获得与公司行动有关的评估权。

某些受益所有人和管理层的担保所有权

截至记录日期 ，该公司已发行和流通普通股58,661,090股。 普通股持有人有权获得每股一票。下表列出了截至记录日担任公司董事和/或执行官的每个人截至记录日对普通股 的受益所有权、公司所有董事和执行官作为一个整体实益拥有的 股数，以及截至记录日实益拥有5％ 或更多普通股的任何个人。

* 小于 1.0%

(2) 适用的所有权百分比基于截至12月已发行的58,661,090股普通股的 [___]，2023 年（记录日期）。 实益所有权根据美国证券交易委员会的规则确定，通常包括对证券 的投票权或投资权。目前可在记录之日起60天内行使的普通股被视为持有此类证券的人以实益方式拥有 ，以计算该人的所有权百分比，但就计算任何人的所有权百分比而言， 不被视为已发行股票。

(3) 尼拉库玛尔·帕特尔担任我们的首席科学和 监管官兼董事。由有表决权的股东持有的40,265,391股普通股（ 帕特尔先生共享处置权和投票权）、行使 既得期权时可发行的大约1,100,000股普通股，以及行使未归属期权时可发行的大约25万股普通股。

(4) 埃里克·莫瑟担任我们的总裁兼首席执行官 执行官兼董事。包括有表决权的股东持有的40,265,391股普通股， Mosser先生对该实体拥有处置权和投票权，以及通过行使 既得期权可发行的大约1,000,000股普通股，以及行使未归属期权时可发行的大约817,000股普通股。

(5) 斯蒂芬·谢里夫担任我们的首席运营 官。包括通过行使既得期权可发行的大约25,000股普通股和通过行使未归属期权可发行的大约18.3万股普通股以及134,500股普通股。

(6) 罗杰·布鲁克斯是我们的董事会成员。 包括行使既得期权时可发行的大约141,666股普通股和行使未归属期权时可发行的大约12.5万股 股普通股。

(7) 庄国荣是我们的董事会成员。 包括行使既得期权时可发行的大约141,666股普通股和行使未归属期权时可发行的大约12.5万股 股普通股。

(8) 巴里·霍普金斯担任我们的执行主席。 由行使未归属期权时可发行的大约12.5万股普通股组成。

(9) 詹姆斯·卡西迪是我们董事会的成员。

(10) 大卫·沃纳是我们的董事会成员。 由行使未归属期权时可发行的大约12.5万股普通股组成。

(11) 马克·索恩斯是我们 董事会的成员。由我们的1,667股普通股和行使既得期权后可发行的大约20万股普通股组成。

(12) 托马斯·梅茨勒担任我们的首席财务 官、秘书兼财务主管。由行使未归属 期权时可发行的大约253,916股普通股组成。

(13) 尼拉库玛尔·帕特尔和埃里克·莫瑟是有表决权的股东中唯一的 有表决权的成员。

股东行动描述 — 反向 股票拆分

导言

2023 年 12 月 11 日，根据董事会 的建议，有表决权的股东以书面形式批准通过我们的公司注册证书修正案 ，对我们已发行和流通的普通股进行反向拆分，比例介于一比二和一比三十之间， ，该比例由董事会自行决定，反向拆分将在该时间和日期生效， 如果有，则由董事会自行决定（前提是在 2024 年 12 月 11 日之前生效）有表决权的股东批准反向拆分周年纪念日 ）。有表决权的股东的批准明确以 董事会批准反向拆分（包括时间和比例）在董事会批准 反向拆分时获得一致同意为条件。

实施反向拆分需要 修改我们的公司注册证书。生效 反向拆分后将纳入我们的公司注册证书的文本作为本信息声明的附件A附后。该修正案将在本信息声明发布之日起至少二十 天后才能提交，该修正案将在向特拉华州国务卿提交附件 A 所附的公司注册证书 修正案后生效，如果有的话，此类申报将由董事会自行决定 。

下表根据截至记录日的58,661,090股已发行普通股 列出了反向拆分之前和之后的已发行普通股 的数量。

反向拆分的原因；纳斯达克要求继续上市

董事会提议潜在的反向拆分的主要目标 是提高我们普通股的每股交易价格。我们的普通股目前在纳斯达克资本市场上交易 ，股票代码为 “KAVL”。

2023 年 1 月 30 日，我们收到了纳斯达克发来的 人员短缺通知，表明由于我们普通股的收盘价连续30个工作日（2022年12月14日至2023年1月17日）跌破每股1.00美元，我们不再遵守纳斯达克上市规则第5550 (a) (2) 条下继续在纳斯达克资本市场上市的最低出价要求 （”纳斯达克最低出价 价格要求”）。

根据纳斯达克市场 规则 5810 (c) (3) (A)，我们获得的初始合规期为180个日历日，或直到2023年7月31日，以重新遵守 最低出价要求。为了恢复合规，我们普通股的收盘价需要在2023年9月20日之前至少连续10个工作日达到或超过每股1.00美元。我们没有在最后期限之前完成任务。

2023 年 8 月 1 日，纳斯达克通知 公司，在 之前，其遵守纳斯达克最低投标价格要求的期限已延长 180 天，直至 2024 年 1 月 29 日，该公司必须证明至少连续十 (10) 个工作日遵守投标价格规则。如果在 2024 年 1 月 29 日之前无法证明合规性 ，纳斯达克将向公司提供书面通知，告知其普通股将退市。 如果收到这样的通知，公司可以对纳斯达克的裁决提出上诉。无法保证纳斯达克会批准 任何此类继续上市的请求。

我们的董事会认为，反向 拆分以及由此导致的普通股每股价格的上涨不仅将使我们能够满足纳斯达克最低出价要求 ，而且还将提高我们的普通股在金融界和投资公众中的可接受性和适销性。 许多机构投资者都有政策禁止他们在投资组合中持有价格较低的股票。这减少了我们普通股潜在买家的数量。此外，许多经纪公司的分析师不愿向客户推荐价格较低的股票 或监测低价股票的活动。经纪行经常有内部惯例和政策， 不鼓励个别经纪人交易价格较低的股票。此外，由于经纪人对低价股票的佣金通常占股票价格的百分比高于价格较高股票的佣金，因此低价股票的投资者支付的交易 成本占其总股票价值的百分比更高。这可能会限制个人投资者和机构 购买我们普通股的意愿。

董事会还认为，反向拆分后， 可用普通股数量的增加将使公司能够支持 其未来的预期增长，并将为考虑和应对未来出现的商业机会和需求（例如股权融资）提供更大的灵活性。

此外，公司通过股权薪酬计划对 关键员工进行薪酬。该薪酬计划对我们的业务性质至关重要，它使我们能够协调关键员工的利益与股东的利益。如果不增加普通股 股的可用数量，公司将无法招聘、留住和奖励关键员工，包括非雇员董事、高级职员、其他员工、 顾问、独立承包商和代理人。

我们无法向您保证反向 拆分会产生上述任何预期效果。更具体地说，我们无法向您保证，在反向拆分之后，我们普通股的市场 价格将按比例上涨以反映反向拆分的比率，我们普通股 的市场价格不会降至拆分前的水平，我们的市值将等于反向 拆分前的市值，或者我们将能够维持在纳斯达克的上市。

反向拆分的潜在缺点

如上所述，反向拆分的主要目的 是帮助将普通股的每股市场价格提高多达三十倍。但是，我们无法向您保证 反向拆分将在任何有意义的时间内实现这一目标。尽管我们预计 已发行普通股数量的减少 将提高我们普通股的市场价格，但我们无法向您保证 反向拆分将使我们普通股的市场价格上涨等于拆分前股票数量的倍数，或导致 普通股的市场价格永久上涨，这取决于许多因素，包括我们的业务和财务 业绩，总体市场状况和未来成功的前景。如果反向拆分导致每股市价不成比例地上涨 ，那么以股票市值衡量的我们公司的价值将减少，甚至可能大幅下降。

如果实施反向拆分，每个 个人普通股持有者持有的股票数量将减少。这将增加持有少于 “整数” 或100股的股东人数 。通常，股东出售 “零股” 的每股交易成本更高。因此，如果现有普通股 持有人希望出售全部或部分头寸，反向拆分可能会增加他们的交易成本。

尽管我们的董事会认为， 由于反向拆分而导致的已发行普通股数量减少，以及普通股市价的预期上涨 可能会鼓励人们对普通股产生兴趣，并可能促进股东增加流动性，但是 反向拆分后已发行股票数量减少也可能对这种流动性产生不利影响。

实现反向拆分

反向拆分提案获得股东批准 后，修正证书将提交给特拉华州国务卿。 向特拉华州国务卿提交修正证书以实现反向拆分的时间将由我们的董事会 自行决定。重要的是，如果我们的董事会出于任何原因认为这样做是可取的，则可以在提交修正证书之前的任何 时间放弃反向拆分，而无需我们的股东采取进一步行动。我们的董事会可能还认为，即使在实施反向拆分时我们的普通股价格高于1.00美元，也建议进行反向拆分。 反向拆分自向特拉华州国务卿提交修正证书之日（“生效时间”）起生效。

在提交修正案证书 后，在我们或股东不采取进一步行动的情况下，截至生效时登记在案 的股东持有的已发行普通股将根据董事会确定的反向拆分比率转换为较少数量的普通股。例如，如果您目前持有我们的1,500股普通股，则在 反向拆分之后，如果该比率为一比十，则您将持有150股普通股。

对已授权但 未发行的普通股的影响。

普通股的授权总数 不会因反向拆分而发生变化。如上所述，反向股票 拆分将产生减少已发行普通股数量的效果。因此，由于反向股票拆分不会导致普通股的授权总数 发生变化，因此反向 股票拆分生效后，未发行或预留发行的普通股的授权数量将增加。所有 份未预留发行的已获授权但未发行的股票仍可供董事会发行，用于融资、 一般公司用途或任何其他合法目的。如果董事会授权发行任何此类股票，则此类 的发行可能会稀释普通股持有人的所有权权益，也可能导致我们普通股的交易价格 下跌。

对B系列可转换优先股的影响

我们目前有90万股 股已发行B系列可转换优先股，这些股票可以转换为普通股（受 B系列可转换优先股的条款约束），B系列可转换优先股 每股普通股的转换率为8.3333股普通股。当和是否宣布反向拆分 时，将按比例调整此类转换率，以反映反向拆分的最终比率。

对未偿还认股权证、期权和某些 其他证券的影响

如果 实施反向拆分，则通常需要对每股行使价以及行使未偿认股权证和购买普通股期权时可发行的 股数进行相应的调整。这将导致 在行使或转换时需要支付的总价格与此类证券的总价格大致相同，并且在反向拆分之后立即进行此类行使时立即交割的普通股的价值与反向拆分前的 相同。根据这些证券预留发行的股票数量将根据最终的反向拆分比率按比例调整 ，但要视我们对零碎股票的处理而定。

新的 CUSIP 号码

生效时间之后，反向股票拆分后的普通股将有一个新的CUSIP号码，这个数字用于 识别我们的股权证券。

对《交易法》注册的影响

我们受到《交易法》的定期 报告和其他要求的约束。拟议的反向拆分不会影响我们普通股的注册。

零碎股票；股票证书交换

我们的董事会目前不打算 发行与反向拆分相关的部分股票。因此，我们预计不会颁发代表部分 份额的证书。我们将向登记在册的股东发行部分股票，以代替任何部分股票，否则这些股东将持有该数目 股普通股四舍五入至最接近的整股。

在生效时间当天或之后， 每位股东只有通过向交易所代理人（他 将是公司的过户代理人）发送股东的旧股票证书以及任何必需的文件并正确执行的 才能获得证明其反向拆分后股票的证书。除非 交出旧证书，否则股东将不会获得反向拆分后的股票证书。交出旧股票证书但未选择在 送文函中获得新股票证书的股东将被视为已要求以电子方式向我们的过户代理人 持有该股东的股份。

我们的某些普通股注册持有人 以电子方式向我们的过户代理人持有部分或全部股份。这些股东没有 的股票证明他们对我们普通股的所有权。但是，他们会收到一份反映其账户中注册的 股数量的报表。

通过被提名人（例如银行或经纪商）以 街道名称持有股票的股东将获得与以其名义注册股份的 股东相同的待遇，并指示被提名人对其受益持有人进行反向拆分。但是，被提名人可能有不同的 程序，以街道名称持有股份的股东应联系其被提名人。

股东无需支付 与交换证书相关的任何服务费。

对面值和会计的影响

反向拆分后，我们普通股的每股 面值将保持在每股0.001美元。股东权益总额将保持不变。由于反向股票拆分，每股净 亏损和每股净账面价值将增加，因为我们的普通股 的流通股将减少。我们的财务报表中的所有股票和每股信息都将重报，以反映在向美国证券交易委员会和纳斯达克提交的反向拆分生效之日之后提交的所有期限的反向拆分 。

反收购和稀释效应

授权的普通股和 优先股不会因反向拆分而被稀释。已获授权但未发行的普通股和优先股 为董事会提供了在其他交易、公共或私人融资、收购、股票分红、股票拆分和股权激励奖励的授予等交易中生效的灵活性。但是，我们的董事会也可以使用这些已获授权但未发行的股票，这与其信托义务一致，并受其信托义务的约束，以阻止未来试图获得对我们的控制权或使此类行动更加昂贵且不那么理想 。除非适用法律或法规另有要求，否则修正证书将继续授权我们的董事会不时发行更多股票，不要 拖延或股东采取进一步行动。 不建议使用修正证书来回应我们所知为获得控制权而做出的任何具体努力，我们的董事会目前也没有 意图使用经授权但未发行的普通股或优先股来阻碍收购尝试。 没有计划或提议 采用其他条款或订立任何具有实质性反收购作用的安排。

联邦所得税后果

以下讨论是反向拆分的美国联邦所得税后果的摘要 ，该后果通常适用于我们的普通 股票和优先股的美国持有人（定义见下文），其基础是截至本委托书 之日生效的美国联邦所得税法及其相关解释，所有这些都可能发生变化，可能具有追溯效力。本摘要未讨论根据您的个人情况可能对您重要的美国联邦所得税的所有方面 ，包括您是否受 适用于某些类型投资者（例如，金融机构、保险公司、经纪交易商、合伙企业 或其他用于美国联邦所得税目的的直通实体、免税组织（包括私人基金会）、具有记分选择的纳税人 的特殊税收规则的约束市场税务会计，S公司，受监管的投资公司，房地产投资信托基金、出于美国联邦所得税目的将作为跨界、对冲、转换或其他综合交易的一部分持有我们证券的投资者 或拥有美元以外本位货币的投资者（ ），所有这些人可能受与下文概述的税收规则存在重大差异的税收规则的约束。此外，本摘要未讨论其他美国联邦税收后果（例如遗产税或赠与税）、 任何州、地方或非美国的税收考虑、某些投资收入的医疗保险税或替代性最低税。

本摘要仅限于根据经修订的1986年《美国国税法》（“守则”）第 1221 条 的含义持有我们的普通股或优先股作为 “资本资产”（通常是为投资而持有的财产）的美国 持有人。我们没有就此处讨论的任何事项寻求美国国税局（“国税局”）的裁决， 也不会寻求美国国税局（“国税局”）的裁决，也没有 可以保证美国国税局不会主张或法院不会维持与下述任何税收方面 相反的立场。

就本摘要而言， “美国持有人” 是普通股或优先股的受益持有人，出于美国联邦所得税的目的， 是：

如果合伙企业（或出于美国联邦所得税目的归类为合伙企业的其他实体 ）是我们普通股或优先股的受益所有人，则合伙企业中合伙人的 美国联邦所得税待遇通常将取决于合伙人的身份和合伙企业的活动 。持有我们普通股或优先股的合伙企业以及此类合伙企业的合伙人应就反向拆分对美国联邦所得税的后果咨询其 自己的税务顾问。

每位股东都应就反向拆分的美国联邦、州、地方和国外收入和其他税收后果咨询自己的税务顾问 。

出于美国联邦所得税的目的，应将反向拆分 视为资本重组。因此，美国持有人不应在 反向拆分中确认任何收益或损失。因此，通过反向拆分获得的普通股或优先股的总税基应 等于交出的普通股或优先股的总税基，收到的普通股或优先股 股的持有期应包括交出的普通股或优先股的持有期。

表格 10-K 的年度报告和其他信息

可用信息

公司受《交易法》的信息 和报告要求的约束，根据《交易法》，公司向美国证券交易委员会提交与其业务、财务报表和其他事项有关的定期报告、文件 和其他信息，包括公司截至2022年10月31日的10-K表年度 报告以及该日期之前或之后的任何报告。

公司向美国证券交易委员会提交的这些报告和其他信息 可能会接受检查，并可在位于华盛顿特区西北 100 F 街 20549 的 SEC 维护的公共参考设施中复制。

该公司向 美国证券交易委员会提交的文件也可从美国证券交易委员会的网站 http://www.sec.gov 向公众公开。公司截至2022年10月31日止年度的10-K 表年度报告以及根据《交易法》提交的其他报告也可供任何股东免费索取 ，索取地址为：佛罗里达州格兰特-瓦尔卡里亚老迪克西公路4460号32949。

股东通讯

股东和其他有兴趣与董事会、董事会委员会或任何个人董事直接沟通的各方 可以通过向公司秘书凯瓦尔品牌创新集团公司秘书Kaival Brands Innovations Group, Inc. 发送书面 信函，提请我们当时向美国证券交易委员会提交的文件中列出的主要办公地址的预定接收方注意来进行沟通。公司秘书将把所有 适当的通信转发给审计委员会主席。

向共享地址的证券持有人交付文件

如果要求提供材料 的硬拷贝，我们将仅向共享一个地址的股东发送一份信息声明和其他公司邮件，除非 我们在该地址收到任何股东的相反指示。这种被称为 “住户” 的做法旨在降低我们的印刷和邮资成本。但是，根据书面或口头要求，公司将立即在共享地址向股东单独交付 信息声明副本，信息声明的单一副本已送达该地址。您可以 通过以下方式提出此类书面或口头请求：(a) 向投资者关系部发送书面通知，说明 (i) 您的姓名、(ii) 您的共享地址以及 (iii) 公司应将信息声明的补充副本发送到的 地址， Old Dixie Highway 4460， Grant-Valkaria，佛罗里达州 32949。如果共享一个地址的多个股东收到了本信息声明或任何 其他公司邮件的副本，并且希望公司向每位股东单独邮寄一份未来邮件的副本，则您可以向公司的主要执行办公室发送通知 或致电公司的主要执行办公室。此外，如果拥有共享地址的现有股东收到了本信息声明或其他公司邮件的多份 份副本，并且希望公司在共享地址向股东 邮寄一份未来邮件的副本，则也可以通过邮件或电话将此类请求通知公司的主要执行办公室。

附件 A

修正证书

经修订和重述的公司注册证书

KAIVAL 品牌创新集团有限公司

为了修改 Kaival Brands Innovations Group, Inc.（以下简称 “公司”）（一家根据特拉华州通用公司法（“DGCL”）组建和存在的公司 的公司注册证书 ， 特此证明：

第一：公司董事会 （“董事会”）于12月一致书面同意根据DCGL第141（f）条正式通过 采取行动 [__]，2023 年，一项决议提议并宣布可取 修订该公司的公司注册证书（“证书”），以完成 公司普通股的反向股票拆分，面值为每股0.001美元（“普通股”）， 比率介于1比2和1比30之间，确切比率由董事会自行决定（“反向 拆分”）（前提是它在2024年12月11日之前生效，即有表决权的股东批准反向拆分一周年 ）。

第二：在本修正证书 生效后（“拆分生效时间”），在向特拉华州国务卿提交本文件日期和时间之前发行和流通的每股普通股 将自动更改， 重新分类为较少数量的股份，这样 在拆分生效 时间之前发行的每股_____ (__) 股普通股都将被重新分类变为一股普通股。尽管前面有一句话，但不得发行零碎的 股，而在拆分生效时间内，原本有权因重新分类而获得一小部分 股东的普通股持有人应在 交出此类股东的旧股票证书后获得全额普通股。任何股东都不会获得现金来代替部分股票。

第三：在本修正证书 生效后，对该证书第 6 段进行了修订，在该段末尾增加了一个新段落，即 ，内容如下：

“(a) 反向库存 拆分。本修正证书（“拆分生效时间”）生效后，在拆分生效时间前夕发行和流通的 普通股将自动更改并重新分类为较少数量的股份，这样，在拆分生效 时间之前发行的每股_____（__）股普通股将被重新分类为一（1）股普通股。尽管前面有一句话，但不得发行 股分股票，在拆分生效时间过后，如果在拆分生效时间过后，由于重新分类而有权 获得一小部分股份，则在交出该股东的旧股票证书后，将获得 普通股的全部股份。任何股东都不会获得现金来代替 股票。

第四： 代替公司股东的会议和投票，超过百分之五十（50%）的已发行普通股的持有人已根据DGCL第228条 的规定以书面同意方式批准该修正案，并已按照DGCL第228条的规定向所有有权获得此类通知的股东发出了通过修正案的书面通知。

第五：上述修正案 是根据DGCL第242条的适用条款正式通过的。

第六：上述修正案 自生效 [_____]美国东部标准时间 _________，2024 年。

为此，公司 促使下述签署人于2024年______日 正式签署本公司注册证书修正案，以昭信守。

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