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evaUnion项目成员2022-12-310001164727NEM：NorteAbierto项目成员2023-09-300001164727NEM：NorteAbierto项目成员NEM：投资非当前成员2023-09-300001164727NEM：NorteAbierto项目成员NEM：投资非当前成员2022-12-310001164727nem：MaverixMember2023-09-300001164727nem：MaverixMember2022-12-310001164727nem：MaverixMemberNEM：投资非当前成员2023-09-300001164727nem：MaverixMemberNEM：投资非当前成员2022-12-310001164727美国公认会计准则：债务证券成员2023-09-300001164727美国公认会计准则：债务证券成员2022-12-310001164727美国公认会计准则：其他资产成员2023-09-300001164727美国公认会计准则：其他资产成员2022-12-310001164727NEM：PuebloViejoMineMember2023-07-012023-09-300001164727NEM：PuebloViejoMineMember2022-07-012022-09-300001164727NEM：PuebloViejoMineMember2023-01-012023-09-300001164727NEM：PuebloViejoMineMember2022-01-012022-09-300001164727NEM：PuebloViejoMineMember2022-12-310001164727名称：PuebloViejoRevolvingFacilityMember2023-09-300001164727NEM：PuebloViejoMineMember美国-公认会计准则：关联方成员2023-09-300001164727NEM：PuebloViejoMineMember美国-公认会计准则：关联方成员2022-12-310001164727NEM：三旗成员2023-01-310001164727nem：MaverixMember2023-01-310001164727nem：MaverixMember2023-01-012023-03-310001164727nem：MaverixMember2023-04-012023-06-300001164727NEM：库存成员2023-09-300001164727NEM：OreOnLeachPadsMember2023-09-300001164727NEM：库存成员2022-12-310001164727NEM：OreOnLeachPadsMember2022-12-310001164727NEM：内华达州黄金矿场成员2023-09-300001164727NEM：内华达州黄金矿场成员2022-12-310001164727NEM：BarrickGoldCorporation成员NEM：内华达州黄金矿场成员2023-09-300001164727NEM：BarrickGoldCorporation成员NEM：内华达州黄金矿场成员2022-12-310001164727NEM：内华达州黄金矿场成员2023-09-300001164727NEM：内华达州黄金矿场成员2022-12-310001164727Us-gaap:AccumulatedNetInvestmentGainLossIncludingPortionAttributableToNoncontrollingInterestMember2022-12-310001164727Us-gaap:AccumulatedForeignCurrencyAdjustmentIncludingPortionAttributableToNoncontrollingInterestMember2022-12-310001164727Us-gaap:AccumulatedDefinedBenefitPlansAdjustmentIncludingPortionAttributableToNoncontrollingInterestMember2022-12-310001164727Us-gaap:AccumulatedGainLossCashFlowHedgeIncludingNoncontrollingInterestMember2022-12-310001164727Us-gaap:AociIncludingPortionAttributableToNoncontrollingInterestMember2022-12-310001164727Us-gaap:AccumulatedNetInvestmentGainLossIncludingPortionAttributableToNoncontrollingInterestMember2023-01-012023-09-300001164727Us-gaap:AccumulatedForeignCurrencyAdjustmentIncludingPortionAttributableToNoncontrollingInterestMember2023-01-012023-09-300001164727Us-gaap:AccumulatedDefinedBenefitPlansAdjustmentIncludingPortionAttributableToNoncontrollingInterestMember2023-01-012023-09-300001164727Us-gaap:AccumulatedGainLossCashFlowHedgeIncludingNoncontrollingInterestMember2023-01-012023-09-300001164727Us-gaap:AccumulatedNetInvestmentGainLossIncludingPortionAttributableToNoncontrollingInterestMember2023-09-300001164727Us-gaap:AccumulatedForeignCurrencyAdjustmentIncludingPortionAttributableToNoncontrollingInterestMember2023-09-300001164727Us-gaap:AccumulatedDefinedBenefitPlansAdjustmentIncludingPortionAttributableToNoncontrollingInterestMember2023-09-300001164727Us-gaap:AccumulatedGainLossCashFlowHedgeIncludingNoncontrollingInterestMember2023-09-300001164727Us-gaap:AociIncludingPortionAttributableToNoncontrollingInterestMember2023-09-30NEM：植物0001164727NEM：CrippleCreekAndVictorMineMember2023-09-300001164727NEM：CrippleCreekAndVictorMineMember2022-12-310001164727NEM：DawnMiningCompany成员2023-09-300001164727NEM：MidniteMineand DawnMillSitesMembers2023-09-300001164727NEM：GoldcorpMember2023-09-300001164727nem：NewmontCorporationNewmontCanadaCorporationAndNewmontCanadaFN HoldingsULC成员2023-09-300001164727美国-GAAP：使用权成员NEM：HoltOptions成员2020-08-012020-08-310001164727NEM：KirklandRoyaltyMatterMember美国-公认会计准则：待决诉讼成员2021-08-162021-08-160001164727NEM：NWGInvestments IncMemberNEM：NewWestGoldCorporation成员2007-09-300001164727美国-公认会计准则：多数股东成员NEM：NWGInvestments IncMember2007-09-300001164727NEM：FronteerGoldIncMemberNEM：AuroraEnergyResources IncMember2007-09-300001164727美国-公认会计准则：待决诉讼成员STPR：CA-NL2008-04-082008-04-080001164727NEM：NwgSummonsAndComputNewYork CaseMember美国-公认会计准则：待决诉讼成员2012-09-242012-09-240001164727美国-公认会计准则：待决诉讼成员Nem:NwgLawsuitOntarioSuperiorCourtOfJusticeMember2014-02-262014-02-260001164727Nem:NewmontGhanaGoldLimitedAndNewmontGoldenRidgeLimitedMember2023-09-300001164727NEM：加纳议会案例成员2018-12-242018-12-24NEM：原告0001164727NEM：NorteAbierto项目成员NEM：BarrickGoldCorporation成员2023-01-012023-09-300001164727NEM：NorteAbierto项目成员NEM：BarrickGoldCorporation成员2022-01-012022-12-31
目录表

美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格10-Q
(标记一)
☒     根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条规定的季度报告
截至本季度末的季度2023年9月30日
或
☐    根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告
由_至_的过渡期
委托文件编号：001-31240
Newmont-Color-RGB.jpg
纽蒙特公司
(注册人的确切姓名载于其章程)
特拉华州84-1611629
(法团或组织的州或其他司法管辖区)(国际税务局雇主身分证号码)
莱顿大道东6900号
丹佛, 科罗拉多州
80237
(主要行政办公室地址)(邮政编码)
注册人的电话号码，包括区号(303) 863-7414
根据该法第12(B)条登记或将登记的证券。
每个班级的标题交易符号注册的每个交易所的名称
普通股，每股票面价值1.60美元NEM纽约证券交易所
用复选标记标出注册人是否（1）在过去12个月内（或注册人被要求提交此类报告的较短时间内）提交了1934年证券交易法第13条或第15（d）条要求提交的所有报告，以及（2）在过去90天内是否遵守了此类提交要求。 ☒ 是*☐：No.
用复选标记表示注册人是否已在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T法规第405条规定必须提交的每一份互动数据文件。-☒是*☐：No.
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12-b2条中对“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。
大型加速文件服务器
☒
加速的文件管理器☐
非加速文件服务器
☐
规模较小的新闻报道公司☐
新兴成长型公司☐
如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易法第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。-☐
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如《交易法》第12-b2条所定义)。☐ 是的 否
有几个794,800,1932023年10月19日已发行的普通股。

目录表
目录
页面
第一部分-财务信息
缩略语词汇
1
2023年第三季度业绩和亮点
2
第1项。
财务报表
5
简明综合业务报表
5
简明综合全面收益表(损益表)
6
简明综合资产负债表
7
现金流量表简明合并报表
8
简明综合权益变动表
9
简明合并财务报表附注
11
附注1列报依据
11
附注2重要会计政策摘要
11
注3分部信息
13
注4销售
18
注5填海和修复
21
注6其他发票，净值
23
注7其他收入（损失），净
23
注8所得税和矿业税
24
注9公允价值会计
24
注10衍生品
26
注11投资
28
附注12库存
29
注13浸提盘上的库存和矿石
29
附注14债务
29
注15其他负债
29
注16累计其他综合收益（损失）
30
注17经营资产和负债净变化
30
注18承诺和或有事项
30
第二项。
管理层对财务状况和经营成果的讨论与分析
34
概述
34
综合财务结果
35
合并业务的结果
41
外币汇率
46
流动性与资本资源
47
环境
51
非公认会计准则财务指标
51
会计发展动态
60
安全港声明
61
第三项。
关于市场风险的定量和定性披露
62
第四项。
控制和程序
64
第二部分--其他资料
第1项。
法律程序
65
项目1A.
风险因素
65
第二项。
未登记的股权证券销售和收益的使用
76
第三项。
高级证券违约
76
第四项。
煤矿安全信息披露
76
第5项。
其他信息
77
第6项。
展品
78
签名
79


目录表
词汇：计量单位和缩写
单位计量单位
$美元
%百分比
A$澳元
C$加元
克公制克
盎司金衡盎司
英镑美国镑
公吨公吨
缩略语
描述
鞍钢 (1)
全额维持成本
弧形资产报废成本
ASCFASB会计准则编码
ASUFASB会计准则更新
澳元澳元
计算机辅助设计
加元
中国科学院适用于销售的成本
EBITDA (1)
未计利息、税项、折旧及摊销前收益
EIA环境影响评价
环境保护局美国环保署
ESG环境、社会和治理
《交易所法案》《1934年美国证券交易法》
FASB财务会计准则委员会
公认会计原则
美国公认会计原则
GEO (2)
黄金当量盎司
温室气体
温室气体，美国环保署将其定义为将热量储存在大气中的气体
国际会计准则委员会
国际会计准则理事会
国际财务报告准则国际财务报告准则
伦敦银行同业拆借利率
伦敦银行间同业拆借利率
LBMA
伦敦金银市场协会
LME
伦敦金属交易所
MD&A
管理层对合并财务状况和经营成果的探讨与分析
MINAM秘鲁环境部
《矿业法》《1977年美国联邦矿山安全与健康法案》
MINEM秘鲁能源和矿业部
MSHA联邦矿山安全与健康管理局
MXN
墨西哥比索
NPDES国家排污消纳系统
美国证券交易委员会美国证券交易委员会
证券法《1933年美国证券法》
软性
有担保的隔夜融资利率
美国
美利坚合众国
美元
美元
WTP水处理厂
____________________________
(1)参阅第一部分第2项MD & A中的非GAAP财务指标。
(2)请参阅第一部分第2项MD & A中的合并运营结果。
1
目录表
纽蒙特公司
2023年第三季度业绩和亮点
(未经审计，单位为百万，不包括每股、每盎司和每磅)
截至三个月
9月30日，		九个月结束
9月30日，
2023202220232022
财务业绩：
销售额$2,493 $2,634 $7,855 $8,715 
黄金$2,400 $2,350 $7,083 $7,586 
铜$90 $48 $282 $223 
白银 (1)
$5 $105 $246 $401 
铅(1)
$— $26 $64 $98 
锌(1)
$(2)$105 $180 $407 
适用于销售的成本 (2)
$1,371 $1,545 $4,396 $4,688 
黄金$1,273 $1,345 $3,789 $3,910 
铜$50 $36 $151 $131 
白银$23 $85 $200 $337 
铅$7 $15 $62 $66 
锌$18 $64 $194 $244 
持续经营的净收益(亏损)。$162 $225 $666 $1,070 
净收益(亏损)：$163 $220 $681 $1,089 
纽蒙特公司股东持续经营的净收益(亏损)
$157 $218 $649 $1,029 
每股普通股，稀释后：
纽蒙特公司股东持续经营的净收益(亏损)$0.20 $0.28 $0.82 $1.30 
纽蒙特公司股东的净收益(亏损)$0.20 $0.27 $0.84 $1.32 
调整后净收益(亏损) (3)
$286 $212 $872 $1,120 
调整后每股净收益(亏损)，稀释后 (3)
$0.36 $0.27 $1.10 $1.41 
未计利息、税项、折旧及摊销前收益 (3)
$760 $859 $2,660 $3,120 
调整后未计利息、税项、折旧及摊销前收益 (3)
$933 $850 $2,833 $3,389 
持续经营的经营活动提供(用于)的现金净额$2,138 $2,188 
自由现金流(3)
$392 $703 
截至9月30日期间每股普通股支付的现金股息
$0.40 $0.55 $1.20 $1.65 
截至9月30日期间每股普通股宣布的现金股息
$0.40 $0.55 $1.20 $1.65 
____________________________
(1)2023年6月7日，墨西哥共和国全国矿山和金属工人联盟（“联盟”）通知公司与公司Peñasbitt业务相关的罢工行动。为了回应罢工通知，该公司暂停了Peñasbitt的运营，导致2023年第三季度停止生产。2023年第三季度确认的销售活动与临时定价的浓缩物销售的调整有关，具体取决于最终结算。
(2)不包括折旧及摊销和填海和修复.
(3)参阅第一部分第2项MD & A中的非GAAP财务指标。
2
目录表
纽蒙特公司
2023年第三季度业绩和亮点
(未经审计，单位为百万，不包括每股、每盎司和每磅)
截至三个月
9月30日，		九个月结束
9月30日，
2023202220232022
经营业绩：
合并黄金盎司(千)：
出品1,260 1,428 3,696 4,192 
售出1,250 1,391 3,669 4,202 
可归属黄金盎司（千）：
出品 (1)
1,291 1,487 3,804 4,326 
售出 (2)
1,229 1,369 3,614 4,115 
合并和归属黄金当量盎司-其他金属（千） (3)
出品58 299 602 979 
售出59 281 575 964 
合并和归属--其他金属：
铜产量(百万磅)23 16 75 59 
售出铜(百万磅)25 17 76 63 
生产的银（千盎司） (4)
— 7,460 13,786 23,273 
售出白银（千盎司） (4)
55 6,805 12,178 22,523 
生产的铅(百万磅) (4)
— 33 86 112 
售出铅(百万磅) (4)
— 30 72 107 
锌产量(百万磅) (4)
— 89 180 297 
售出锌(百万磅) (4)
(2)85 187 290 
平均实现价格：
黄金(每盎司)：$1,920 $1,691 $1,930 $1,806 
铜(每磅)。$3.68 $2.80 $3.71 $3.54 
银(每盎司) (4)
新墨西哥州$15.42 $20.18 $17.81 
铅(每磅) (4)
新墨西哥州$0.86 $0.90 $0.92 
锌(每磅) (4)
新墨西哥州$1.25 $0.97 $1.41 
适用于销售的合并成本： (5)(6)
黄金(每盎司)：$1,019 $968 $1,033 $931 
黄金当量盎司-其他金属(每盎司) (3)
$1,636 $712 $1,056 $807 
综合维持成本： (6)
黄金(每盎司)：$1,426 $1,271 $1,425 $1,209 
黄金当量盎司-其他金属(每盎司) (3)
$2,422 $999 $1,511 $1,098 
____________________________
(1)生产的可归属黄金盎司包括截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月分别为5.2万盎司和8.1万盎司，以及截至2023年和2022年9月30日的九个月分别为16.3万盎司和22万盎司，与Pueblo Viejo矿相关，Newmont拥有该矿40%的股份，并以股权法投资方式核算。
(2)出售的可归属黄金盎司不包括与Pueblo Viejo矿有关的盎司，纽蒙特公司持有该矿40%的股份，并作为股权方法投资计入。
(3)黄金当量盎司的计算方法是生产或销售的磅或盎司乘以其他金属价格与金价的比率。2023年，本公司更新了用于此计算的金属价格，以与储备金属价格假设保持一致；这导致计算出的黄金当量盎司-截至2023年9月30日的三个月的其他金属产销分别为5000盎司和5000盎司，以及截至2023年9月30日的九个月的10.8万盎司和10万盎司-比根据2022年用于此计算的定价计算的结果要少。有关更多信息，请参阅第一部分项目2“管理层的讨论和分析”中的合并业务结果。
(4)2023年6月7日，由于工会罢工，该公司暂停了在佩纳斯基托的运营。由于暂停运营，2023年第三季度没有生产。2023年第三季度确认的销售活动与临时定价精矿销售的调整有关，但有待最终结算。因此，每盎司/磅的价格指标没有意义(“N.M.”)。
(5)不包括折旧及摊销和填海和修复.
(6)参阅第一部分第2项MD & A中的非GAAP财务指标。

3
目录表
2023年第三季度亮点(百万美元，每股、每盎司和每磅除外)
•Newcrest收购：于2023年5月14日(澳大利亚东部夏令时2023年5月15日)，本公司与Newmont的间接全资附属公司、股份上市的澳洲专有公司Newmont Overseas Holding Pty Ltd(“Newmont Sub”)与Newcrest Mining Limited(“Newcrest”)订立具约束力的计划执行契据(经不时修订的“交易协议”)，以澳大利亚法院批准的安排计划(“该计划”，及该项收购，即“Newcrest交易”)的方式于一项股票交易中收购Newcrest的全部已发行及已发行普通股。根据交易协议的条款，Newcrest的股东将获得每股Newcrest普通股的0.400股(或0.400个棋类存托权益或0.400个宠物存托权益，每种情况下代表纽蒙特普通股的一个单位的实益所有权)，以及每股1.1美元的特别股息，由Newcrest在实施Newcrest交易之前支付。2023年10月11日和2023年10月12日(澳大利亚东部夏令时10月13日)，纽蒙特和Newcrest的股东分别批准了Newcrest交易，随后于2023年10月16日(澳大利亚东部夏令时2023年10月17日)获得澳大利亚法院的批准。正如之前宣布的那样，这笔交易已经获得了交易继续进行所需的所有政府和监管部门的批准，预计将于2023年11月实施。
•净收入：已报告纽蒙特公司股东持续经营的净收益(亏损)为157美元，或每股稀释后0.20美元，比去年同期减少61美元，主要是由于销售额2023年6月开始的劳工罢工导致佩纳斯基托停工，导致2023年第三季度佩纳斯基托没有销售。下降也是由于较高的填海和修复部分被黄金和铜的平均实现价格上升和下降所抵消适用于销售的成本.
•调整后的净收入：公布的调整后净收益为286美元，或每股摊薄收益0.36美元，比上年同期增加0.09美元(见第一部分第2项MD&A中的非GAAP财务衡量标准)。
•调整后的EBITDA：报告调整后EBITDA为933美元，比上年同期增长10%(见第一部分第2项，MD&A中的非GAAP财务衡量标准)。
•现金流：已报告持续经营的经营活动提供(用于)的现金净额2 138美元，比上一年减少2%，自由现金流量为392美元(见第一部分第2项，MD&A中的非GAAP财务衡量标准)。
•产品组合更新：宣布在圣马科斯进行商业生产，这是塞罗内格罗区扩建1项目中六个矿体中的第一个。
•可归属的黄金产量：从联产中生产了130万可归属盎司黄金和5.8万可归属黄金当量盎司。
•财务实力：该季度末有32亿美元的合并现金和62亿美元的总流动资金；2023年10月宣布每股派息0.40美元。
4
目录表
第一部分-财务信息
第一项：会计报表编制。
纽蒙特公司
简明合并业务报表
（未经审计，单位为百万美元，每股除外）
截至三个月
9月30日，		九个月结束
9月30日，
2023202220232022
销售额（注4）
$2,493 $2,634 $7,855 $8,715 
成本和支出：
适用于销售的成本 (1)
1,371 1,545 4,396 4,688 
折旧及摊销480 508 1,427 1,614 
填海和补救（注5）
166 53 298 163 
探索78 69 192 169 
高级项目、研究和开发53 80 132 169 
一般和行政70 73 215 210 
其他费用，净额（注6）
37 11 86 68 
2,255 2,339 6,746 7,081 
其他收入(支出)：
其他收入（损失），净额（注7）
42 56 124 (128)
扣除资本化利息后的利息支出(48)(55)(162)(174)
(6)1 (38)(302)
所得税、矿业税及其他项目前收益(亏损)232 296 1,071 1,332 
收入和采矿税优惠（费用）（注8）
(73)(96)(449)(343)
关联公司的股权收入（损失）（注11）
3 25 44 81 
持续经营的净收益(亏损)162 225 666 1,070 
非持续经营的净收益(亏损)1 (5)15 19 
净收益(亏损)163 220 681 1,089 
非控股权益应占净亏损(收益)(注1)
(5)(7)(17)(41)
纽蒙特公司股东的净收益(亏损)$158 $213 $664 $1,048 
纽蒙特公司股东的净收入(亏损)：
持续运营$157 $218 $649 $1,029 
停产经营1 (5)15 19 
$158 $213 $664 $1,048 
加权平均普通股(百万股)：
基本信息795794795793
员工股票奖励的效果11—2
稀释796795795795
每股普通股应占Newmont股东的净利润（亏损）：
基本信息：
持续运营$0.20 $0.28 $0.82 $1.30 
停产经营— (0.01)0.02 0.02 
$0.20 $0.27 $0.84 $1.32 
稀释：
持续运营$0.20 $0.28 $0.82 $1.30 
停产经营— (0.01)0.02 0.02 
$0.20 $0.27 $0.84 $1.32 
____________________________
(1)不包括折旧及摊销和填海和修复.
随附附注是简明合并财务报表的组成部分。
5
目录表
纽蒙特公司
简明综合全面收益表(损益表)
（未经审计，单位：百万）
截至三个月
9月30日，		九个月结束
9月30日，
2023202220232022
净收益(亏损)$163 $220 $681 $1,089 
其他全面收益(亏损)：
有价证券的变动，税后净额— (1)(1)(3)
外币折算调整。
6 5 1 6 
养恤金和其他退休后福利的税后净额变化(2)(1)(5)120 
现金流套期保值变动，税后净额
(9)1 (16)3 
其他全面收益(亏损)(5)4 (21)126 
综合收益(亏损)$158 $224 $660 $1,215 
综合收益(亏损)归因于：
纽蒙特公司的股东：$153 $217 $643 $1,174 
非控制性权益5 7 17 41 
$158 $224 $660 $1,215 
随附附注是简明合并财务报表的组成部分。
6
目录表
纽蒙特公司
CONDENSED CONSOLIDATED BALANCE SHEETS
（未经审计，单位：百万）
9月30日，
2023		12月31日，
2022
资产
现金和现金等价物$3,190 $2,877 
定期存款和其他投资（注11）
24 880 
贸易应收账款（注4）
78 366 
库存(附注12)
1,127 979 
浸滤垫上的库存和矿石（注13）
829 774 
其他流动资产707 639 
流动资产5,955 6,515 
财产、工厂和矿山开发，净额24,474 24,073 
投资(附注11)
3,133 3,278 
浸滤垫上的库存和矿石（注13）
1,740 1,716 
递延所得税资产138 173 
商誉1,971 1,971 
其他非流动资产673 756 
总资产$38,084 $38,482 
负债
应付帐款$651 $633 
与退休有关的福利 345 399 
应付所得税和采矿税143 199 
租赁和其他融资义务94 96 
其他流动负债（附注15）
1,575 1,599 
流动负债2,808 2,926 
债务（注14）
5,575 5,571 
租赁和其他融资义务418 465 
填海和补救责任（注5）
6,714 6,578 
递延所得税负债1,696 1,809 
与退休有关的福利 397 342 
银色分流协议787 828 
其他非流动负债（附注15）
429 430 
总负债18,824 18,949 
承付款和或有事项(附注18)
股权
普通股1,281 1,279 
库存股(263)(239)
额外实收资本17,425 17,369 
累计其他综合收益（损失）（注16）
8 29 
留存收益(累计亏损)623 916 
纽蒙特公司股东权益19,074 19,354 
非控制性权益186 179 
总股本19,260 19,533 
负债和权益总额$38,084 $38,482 
随附附注是简明合并财务报表的组成部分。
7
目录表
纽蒙特公司
简明合并现金流量表
（未经审计，单位：百万）
九个月结束
9月30日，
20232022
经营活动：
净收益(亏损)$681 $1,089 
非现金调整：
折旧及摊销1,427 1,614 
非持续经营的净亏损(收益)(15)(19)
开垦和补救 287 149 
基于股票的薪酬58 57 
投资公允价值变化（注7）
42 91 
资产和投资销售（收益）损失，净（注7）
(34)26 
递延所得税(3)(145)
养老金结算费用（注7）
— 130 
其他非现金调整37 8 
经营资产及负债变动净额（附注17）
(342)(812)
持续经营的经营活动提供(用于)的现金净额2,138 2,188 
已终止经营业务的经营活动提供（使用）的现金净额 9 22 
经营活动提供(用于)的现金净额2,147 2,210 
投资活动：
增加物业、厂房和矿山开发 (1,746)(1,485)
投资到期所得收益1,355 — 
购买投资(545)(665)
资产和投资出售所得款项219 57 
对权益法被投资人的贡献(90)(152)
权益法被投资人的投资回报30 52 
其他类型24 (64)
投资活动提供（用于）的现金净额 (753)(2,257)
融资活动：
支付给普通股股东的股息(954)(1,310)
对非控股权益的分配(107)(140)
来自非控股权益的资金107 89 
租赁付款和其他融资义务(48)(50)
与股票薪酬相关的预扣员工税的支付(24)(38)
收购非控股权益(附注1)
— (348)
偿还债务— (89)
其他(39)9 
融资活动提供(用于)的现金净额(1,065)(1,877)
汇率变动对现金、现金等价物和限制性现金的影响(9)(29)
现金、现金等价物和限制性现金的净变化320 (1,953)
期初现金、现金等价物和限制性现金2,944 5,093 
期末现金、现金等价物和限制性现金$3,264 $3,140 
现金、现金等价物和限制性现金的对账：
现金和现金等价物$3,190 $3,058 
包括在其他流动资产中的受限现金1 18 
包括在其他非流动资产中的受限现金73 64 
现金总额、现金等价物和限制性现金$3,264 $3,140 
随附附注是简明合并财务报表的组成部分。
8
目录表
纽蒙特公司
股票变动的浓缩合并报表
（未经审计，单位：百万）
普通股库存股其他内容
已缴费
资本		累计
其他
全面
收益(亏损)		保留
收益
(累计
赤字)		非控制性
利益		总计
权益
股票金额股票金额
2022年12月31日的余额799 $1,279 (6)$(239)$17,369 $29 $916 $179 $19,533 
净收益(亏损)— — — — — — 351 12 363 
其他全面收益（亏损）。 — — — — — (6)— — (6)
宣布的股息(1)
— — — — — — (319)— (319)
向非控股权益宣布的分配— — — — — — — (40)(40)
非控股权益要求的现金催缴— — — — — — — 31 31 
预扣与股票薪酬相关的员工税— — (1)(22)— — — — (22)
基于股票的奖励和相关股票发行1 2 — — 17 — — — 19 
2023年3月31日的余额800 $1,281 (7)$(261)$17,386 $23 $948 $182 $19,559 
净收益(亏损)— — — — — — 155 — 155 
其他全面收益（亏损）。 — — — — — (10)— — (10)
宣布的股息(1)
— — — — — — (318)— (318)
向非控股权益宣布的分配— — — — — — — (26)(26)
非控股权益要求的现金催缴— — — — — — — 34 34 
基于股票的奖励和相关股票发行— — — — 21 — — — 21 
2023年6月30日的余额800 $1,281 (7)$(261)$17,407 $13 $785 $190 $19,415 
净收益(亏损)— — — — — — 158 5 163 
其他全面收益（亏损）。 — — — — — (5)— — (5)
宣布的股息(1)
— — — — — — (320)— (320)
向非控股权益宣布的分配— — — — — — — (41)(41)
非控股权益要求的现金催缴— — — — — — — 32 32 
预扣与股票薪酬相关的员工税— — — (2)— — — — (2)
基于股票的奖励和相关股票发行1 — — — 18 — — — 18 
2023年9月30日的余额801 $1,281 (7)$(263)$17,425 $8 $623 $186 $19,260 
____________________________
(1)每股普通股支付的现金股息为美元0.40及$1.20截至2023年9月30日止三个月及九个月。
随附附注是简明合并财务报表的组成部分。
9
目录表
纽蒙特公司
股票变动的浓缩合并报表
（未经审计，单位：百万）
普通股库存股其他内容
已缴费
资本		累计
其他
全面
收益(亏损)		保留
收益
(累计
赤字)		非控制性
利益		总计
权益		偶然地
可赎回
非控制性
利息
股票金额股票金额
2021年12月31日的余额797 $1,276 (5)$(200)$17,981 $(133)$3,098 $(209)$21,813 $48 
净收益(亏损)— — — — — — 448 21 469 — 
其他全面收益(亏损)— — — — — 121 — — 121 — 
宣布的股息(1)
— — — — — — (439)— (439)— 
向非控股权益宣布的分配— — — — — — — (59)(59)— 
非控股权益要求的现金催缴— — — — — — — 30 30 — 
预扣与股票薪酬相关的员工税— — (1)(36)— — — — (36)— 
收购非控股权益(附注1)
— — — — (699)— — 399 (300)— 
或有可赎回非控股权益的重新分类（注1）
— — — — — — — — — (48)
行使的股票期权— — — — 14 — — — 14 — 
基于股票的奖励和相关股票发行2 2 — — 16 — — — 18 — 
2022年3月31日的余额799 $1,278 (6)$(236)$17,312 $(12)$3,107 $182 $21,631 $— 
净收益(亏损)— — — — — — 387 13 400 — 
其他全面收益(亏损)— — — — — 1 — — 1 — 
宣布的股息(1)
— — — — — — (438)— (438)— 
向非控股权益宣布的分配— — — — — — — (45)(45)— 
非控股权益要求的现金催缴— — — — — — — 28 28 — 
基于股票的奖励和相关股票发行— — — — 22 — — — 22 — 
2022年6月30日的余额799 $1,278 (6)$(236)$17,334 $(11)$3,056 $178 $21,599 $— 
净收益(亏损)— — — — — — 213 7 220 — 
其他全面收益(亏损)— — — — — 4 — — 4 — 
宣布的股息(1)
— — — — — — (438)— (438)— 
向非控股权益宣布的分配— — — — — — — (36)(36)— 
非控股权益要求的现金催缴— — — — — — — 32 32 — 
预扣与股票薪酬相关的员工税— — — (2)— — — — (2)— 
基于股票的奖励和相关股票发行— 1 — — 20 — — — 21 — 
2022年9月30日的余额799 $1,279 (6)$(238)$17,354 $(7)$2,831 $181 $21,400 $— 
____________________________
(1)每股普通股支付的现金股息为美元0.55及$1.65截至2022年9月30日的三个月和九个月。
随附附注是简明合并财务报表的组成部分。
10
目录表
纽蒙特公司
简明合并财务报表附注
(未经审计，百万美元，不包括每股、每盎司和每磅金额)

备注：1个月后，第二个月。陈述的基础
纽蒙特公司、特拉华州的一家公司及其子公司(统称为“纽蒙特”、“我们”、“我们”或“公司”)的中期简明综合财务报表(“中期报表”)未经审计。管理层认为，为公平列报这些中期报表所需的所有正常经常性调整和披露均已包括在内。这些中期报表中报告的结果不一定代表全年可能报告的结果。这些中期报表应与纽蒙特公司于2023年2月23日以Form 10-K格式提交的截至2022年12月31日的年度综合财务报表一并阅读。年终资产负债表数据来自经审计的财务报表，根据10-Q表的指示，GAAP要求的某些信息和脚注披露已被浓缩或省略。
Newcrest交易
于2023年5月14日(澳大利亚东部夏令时2023年5月15日)，本公司与Newmont的间接全资附属公司、股份上市的澳洲专有公司Newmont Overseas Holding Pty Ltd(“Newmont Sub”)与Newcrest Mining Limited(“Newcrest”)订立具约束力的计划执行契据(经不时修订的“交易协议”)，以澳大利亚法院批准的安排计划(“该计划”，及该项收购，即“Newcrest交易”)的方式于一项股票交易中收购Newcrest的全部已发行及已发行普通股。根据交易协议的条款，Newcrest股东将获得0.400纽蒙特公司普通股的一部分(或0.400国际象棋存托权益或0.400PETS存托权益，在每种情况下，每一项代表纽蒙特普通股的实益所有权单位)，每股Newcrest普通股和$特别股息1.10每股，由Newcrest在Newcrest交易实施前支付。
2023年10月11日和2023年10月12日(澳大利亚东部夏令时10月13日)，纽蒙特和Newcrest的股东分别批准了Newcrest交易，随后于2023年10月16日(澳大利亚东部夏令时2023年10月17日)获得澳大利亚法院的批准。正如之前宣布的那样，这笔交易已经获得了交易继续进行所需的所有政府和监管部门的批准，预计将于2023年11月实施。
非控制性权益
非控股权益应占净亏损(收益)包括主要与苏里南黄金项目C.V.(“Merian”)有关的收入#美元5及$7截至2023年、2023年和2022年9月30日的三个月，以及美元17及$41截至2023年、2023年和2022年9月30日的9个月。纽蒙特公司通过其全资子公司纽蒙特苏里南有限责任公司在其简明合并财务报表中将Merian合并为Merian的主要受益人，Merian是一个可变利益实体。
亚纳科查交易
2022年2月，公司完成了对Compañia de Minas Buenaventura S.A.A.(“Buenaventura”)的收购。43.65%的亚纳科查非控股权益，价格为$300现金对价、来自其他未来潜在项目的任何生产的某些特许权使用费以及最高可达$的或有付款100与更高的金属价格挂钩，实现了亚纳科查硫化物项目的商业生产，并解决了悬而未决的亚纳科查税务纠纷。同时，该公司出售了其46.94Minera La Zanja S.R.L.(“La Zanja”)的%所有权权益，价格为$45出售其股权的亏损，包括在其他收入(亏损)，净额。此外，在2022年6月，该公司收购了剩余的5住友持有%的权益，以换取现金代价#美元48，导致公司获得100亚纳科查的%所有权权益。
注：第二个月，第二个月，第二个月。重要会计政策摘要
风险和不确定性
该公司继续受到地缘政治和宏观经济压力的影响。随着由此产生的动荡环境，本公司继续监测通胀状况、各国央行采取的某些应对措施的影响、与俄罗斯入侵乌克兰和新冠肺炎疫情有关的供应链进一步中断的可能性，以及不确定和不断变化的劳动力市场。
这些因素可能对本公司产生进一步的潜在短期或长期重大不利影响，包括但不限于大宗商品价格和黄金及其他金属价格的波动、股票和债务市场的变化或对贴现率产生不利影响的特定国家因素、成本通胀对生产、资本和资产报废成本的重大影响、物流挑战、劳动力中断和金融市场中断，以及对估计成本和项目时间的潜在影响。
公司将继续监测和评估当前和持续的地缘政治和宏观经济压力的潜在影响。根据全球持续发展的持续时间和程度，这些因素可能会对公司的经营业绩、现金流和财务状况产生重大影响，并可能导致对
11
目录表
纽蒙特公司
简明合并财务报表附注
(未经审计，百万美元，不包括每股、每盎司和每磅金额)
公司的财产、工厂和矿山开发，净额;盘存;浸出垫上的库存和矿石;投资;递延所得税资产; 和商誉.
有关可能对本公司产生潜在影响的风险和不确定因素的进一步信息，请参阅下文附注18以及本公司于2023年2月23日提交给美国证券交易委员会的截至2022年12月31日的Form 10-K年报第II部分中的综合财务报表附注2。
2023年6月，本公司宣布将秘鲁Yanacocha硫化物项目的全额资金投资决定推迟至少两年至2026年下半年。亚纳科查硫化物项目的推迟旨在将资金集中在当前的运营和其他资本承诺上，同时管理层评估执行和项目选择，直到并包括将亚纳科查的运营过渡到完全关闭。如果评估确定该项目在本公司的内部要求下不再具有足够的利润或经济上的可行性，这将导致对本公司已探明和可能储量的负面修改。此外，如果公司最终决定放弃开发亚纳科查硫化物，亚纳科查业务的在建资产和其他长期资产的当前账面价值可能会减值，某些关闭活动的时间将会加快。截至2023年9月30日，亚纳科查业务的长期资产总额约为1,163，包括约$822与亚纳科查硫化物有关的在建资产。另请参阅标题下的公司风险因素与现有业务的项目和采矿计划有关的估计是不确定的，我们可能会招致更高的成本和更低的经济效益。比估计“和我们的长期资产和商誉可能会受损，这可能会对我们的经营业绩产生重大的非现金不利影响。包括在公司于2023年2月23日提交给美国证券交易委员会的截至2022年12月31日的年度报告Form 10-K中的第一部分，以供进一步了解。
此外，该公司继续在秘鲁持有Conga项目，我们目前预计在未来十年内不会开发该项目，因为我们继续评估Yanacocha硫化物；因此，Conga项目仍在维护和维护中。如果我们无法开发Conga项目或得出结论认为未来的发展不符合业务的最佳利益，我们可能会考虑该项目的其他替代方案，这可能会导致未来剩余资产的减值费用。康加的总资产为$8962023年9月30日。
2023年6月7日，墨西哥共和国全国矿山和金属工人工会(“工会”)向公司通报了罢工行动。作为对罢工通知的回应，该公司暂停了Peñasquio的运营。在整个2023年第三季度，运营仍处于暂停状态。2023年10月13日，公司与工会达成最终协议，该协议也获得了墨西哥劳工法院的批准。根据协议，公司将向Peñasquio工人支付相当于大约60罢工期间工资的%，以及额外的奖金两个月如果Peñasquio矿在2023年没有盈利，将在2024年第二季度支付工资。此外，作为根据《集体谈判协定》单独进行的年度谈判的一部分，公司同意每年加薪#8自2023年8月1日起生效，这与墨西哥采矿业2023年的工资增长一致。佩纳斯基托的运营将于2023年第四季度恢复。
按照公认会计原则编制财务报表要求管理层作出估计和假设，这些估计和假设会影响资产、负债、权益、收入和费用的会计、确认和披露。公司必须做出这些估计和假设，因为所使用的某些信息取决于未来的事件，不能根据现有数据进行高精度计算，或者根本不能根据普遍接受的方法进行计算。实际结果可能与这些估计不同。
重新分类
前几年的某些金额和披露已重新分类，以符合本年度的列报。
最近通过的会计公告和联邦法律
《降低通货膨胀法案》
2022年8月，美国政府颁布了《2022年通胀削减法案》(简称《爱尔兰共和军》)，使之成为法律。爱尔兰共和军对股票回购征收消费税，税率为股票回购的公平市值的1%，扣除在该纳税年度发行的股票，并对三年内平均AFSI超过10亿美元的公司的经调整财务报表收入征收15%的公司替代最低税(公司AMT)。股票回购的消费税适用于2022年12月31日之后进行的股票净回购，公司AMT适用于2023财年开始的纳税期间。在等待财政部监管指导的同时，该公司正在继续关注事态的发展。根据迄今已知的信息，利率协议对公司目前的综合财务报表没有实质性影响，预计也不会对未来的综合财务报表、披露或现金流量产生实质性影响。
参考汇率改革的影响
2020年3月，发布了ASU第2020-04号文件，其中规定在有限的时间内提供可选的指导意见，以减轻参考费率改革对合同修改可能造成的会计负担。2021年1月，ASU编号2021-01
12
目录表
纽蒙特公司
简明合并财务报表附注
(未经审计，百万美元，不包括每股、每盎司和每磅金额)
它扩大了ASU第2020-04号的范围，将某些衍生工具包括在内。2022年12月，ASU第2022-06号发布，推迟了ASU第2020-04号的日落日期。截至2020年3月12日至2024年12月31日，该指导对所有实体有效。随着参考汇率改革活动的进行，该指导意见可能会随着时间的推移而通过，并应在预期的基础上适用。本公司已完成对主要合同的审查，预计该指导不会对合并财务报表或披露产生实质性影响。该公司将继续审查新合同，以确定对LIBOR的引用，并实施足够的后备拨备(如果尚未实施)，以减轻过渡带来的风险或影响。
附注3 细分市场信息
该公司定期审查其分部报告，以与其战略目标和运营结构保持一致，并由纽蒙特首席运营决策者（“CODM”）评估业务绩效和资源分配。2023年1月，鉴于市场状况持续波动和不确定，纽蒙特重新评估并修改了其运营策略和高级领导团队的问责。发生这些变化后，公司重新评估了其分部，以反映主要经营决策者定期审查的财务信息的某些变化。因此，该公司确定其可报告分部为其每一个 12采矿业务及其 38.5内华达金矿（“NGM”）的%权益，使用比例合并法核算。过往期间的分部业绩已重新编制，以反映可报告分部的变化。
在下面的表格中，所得税、矿业税及其他项目前收益(亏损)来自可报告分部的收入不反映一般公司费用、利息(项目特定利息除外)或所得税和矿业税。公司内部收入和支出金额已在每个部门内注销，以便在管理层内部用于评估部门业绩的基础上进行报告。公司不可报告的业务活动和经营部门，包括所有权益法投资，在公司和其他中报告，这是为了核对目的而提供的。
与本公司各部门有关的财务信息如下：
13
目录表
纽蒙特公司
简明合并财务报表附注
(未经审计，百万美元，不包括每股、每盎司和每磅金额)
销售额适用于销售的成本折旧及摊销高级项目、研究开发和探索所得税、矿业税及其他项目前收益(亏损)
资本支出 (1)
截至2023年9月30日的三个月
CC&V$87 $57 $6 $4 $17 $21 
穆塞尔怀特92 50 21 2 19 29 
豪猪118 73 29 5 8 37 
L·埃奥诺雷
91 63 22 3 3 29 
佩纳斯基托： (2)(3)
黄金(2)16 12 
白银5 23 19 
铅— 7 6 
锌(2)18 16 
总佩纳斯基托1 64 53 3 (128)9 
梅里安160 104 23 9 24 26 
塞罗·黑人
124 79 34 3 (1)44 
亚纳科查162 90 27 — 15 81 
博丁顿：
黄金350 157 28 
铜90 50 8 
博丁顿440 207 36 1 198 54 
田中238 81 30 7 157 98 
阿哈福265 133 47 12 82 73 
阿基姆人135 72 31 6 24 9 
NGM580 298 112 8 151 132 
公司和其他— — 9 68 (337)10 
已整合$2,493 $1,371 $480 $131 $232 $652 
____________________________
(1)包括应计资本支出增加额$48。现金基础上的合并资本支出为#美元。604.
(2)2023年6月7日，由于工会罢工，该公司暂停了在佩纳斯基托的运营。在罢工期间，佩纳斯基托继续招致费用，并报告说有#美元。78及$53在……里面销售适用成本和折旧及摊销分别与持续成本有关。另外，销售适用成本包括对本期利润分成协议应计的调整。2023年10月13日，该公司与工会达成协议，佩尼亚斯坦预计将于2023年第四季度恢复运营。详情请参阅附注2。
(3)2023年第三季度确认的销售活动与临时定价的浓缩物销售的调整有关，具体取决于最终结算。
14
目录表
纽蒙特公司
简明合并财务报表附注
(未经审计，百万美元，不包括每股、每盎司和每磅金额)
销售额适用于销售的成本折旧及摊销高级项目、研究开发和探索所得税、矿业税及其他项目前收益(亏损)
资本支出 (1)
截至2022年9月30日的三个月
CC&V$81 $64 $19 $3 $(9)$12 
穆塞尔怀特74 47 19 2 7 15 
豪猪127 72 26 4 31 36 
L·埃奥诺雷94 64 28 — 7 19 
佩纳斯基托：
黄金228 109 38 
白银105 85 29 
铅26 15 5 
锌105 64 19 
总佩纳斯基托464 273 91 5 89 44 
梅里安145 89 19 8 31 13 
塞罗·黑人
114 71 32 8 (8)36 
亚纳科查90 74 21 5 (39)112 
博丁顿：
黄金283 148 28 
铜48 36 7 
博丁顿331 184 35 1 121 23 
田中220 81 26 8 122 78 
阿哈福263 155 43 7 59 52 
阿基姆人174 77 32 4 58 7 
NGM457 294 109 9 49 75 
公司和其他— — 8 85 (222)13 
已整合$2,634 $1,545 $508 $149 $296 $535 
____________________________
(1)包括应计资本支出增加额$6。现金基础上的合并资本支出为#美元。529.
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目录表
纽蒙特公司
简明合并财务报表附注
(未经审计，百万美元，不包括每股、每盎司和每磅金额)
销售额适用于销售的成本折旧及摊销高级项目、研究开发和探索所得税、矿业税及其他项目前收益(亏损)
资本支出 (1)
截至2023年9月30日的9个月
CC&V$260 $157 $19 $10 $65 $44 
穆塞尔怀特255 163 58 7 23 74 
豪猪366 220 85 15 35 95 
L·埃奥诺雷 (2)
320 212 73 6 27 74 
佩纳斯基托： (3)
黄金203 123 47 
白银246 200 78 
铅64 62 25 
锌180 194 70 
总佩纳斯基托693 579 220 9 (163)81 
梅里安423 269 56 17 80 61 
塞罗·黑人
340 232 99 6 (25)118 
亚纳科查394 225 65 9 6 209 
博丁顿：
黄金1,125 483 83 
铜282 151 26 
博丁顿1,407 634 109 4 657 128 
田中605 244 80 20 297 287 
阿哈福777 384 128 28 244 240 
阿基姆人381 189 86 14 85 31 
NGM1,634 888 323 25 376 339 
公司和其他— — 26 154 (636)37 
已整合$7,855 $4,396 $1,427 $324 $1,071 $1,818 
____________________________
(1)包括预付资本支出和应计资本支出增加美元72。现金基础上的合并资本支出为#美元。1,746.
(2)2023年6月，该公司疏散了Éléonore并暂时关闭了该业务，以应对加拿大的野火。在临时关闭期间，公司继续产生成本并报告美元6及$2在……里面销售适用成本和折旧及摊销，分别。2023年第三季度全面恢复运营。
(3)2023年6月7日，由于工会罢工，该公司暂停了在佩纳斯基托的运营。在罢工期间，佩纳斯基托继续招致费用，并报告说有#美元。101及$68在……里面销售适用成本和折旧及摊销分别与持续成本有关。另外，销售适用成本包括对本期利润分成协议应计的调整。2023年10月13日，该公司与工会达成协议，佩尼亚斯坦预计将于2023年第四季度恢复运营。详情请参阅附注2。
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目录表
纽蒙特公司
简明合并财务报表附注
(未经审计，百万美元，不包括每股、每盎司和每磅金额)
销售额适用于销售的成本折旧及摊销高级项目、研究开发和探索所得税、矿业税及其他项目前收益(亏损)
资本支出 (1)
截至2022年9月30日的9个月
CC&V$234 $165 $51 $7 $(6)$30 
穆塞尔怀特207 143 55 5 4 33 
豪猪366 209 73 11 76 112 
L·埃奥诺雷275 197 84 1 (7)42 
佩纳斯基托：(2)
黄金710 323 111 
白银401 337 115 
铅98 66 23 
锌407 244 76 
总佩纳斯基托1,616 970 325 16 286 132 
梅里安518 270 61 17 170 37 
塞罗·黑人
381 205 113 15 15 96 
亚纳科查345 214 67 11 (26)258 
博丁顿：
黄金1,093 491 89 
铜223 131 24 
博丁顿1,316 622 113 4 599 58 
田中655 230 74 21 353 256 
阿哈福718 390 116 18 201 189 
阿基姆人546 220 95 12 214 27 
NGM1,538 853 361 24 293 213 
公司和其他— — 26 176 (840)35 
已整合$8,715 $4,688 $1,614 $338 $1,332 $1,518 
____________________________
(1)包括应计资本支出增加额$33;以现金为基础的合并资本支出为美元1,485.
(2)适用于销售的成本包括2022年第二季度与Peñasbitt员工达成的利润分成协议产生的金额。根据该协议，该公司同意根据商定的条款，每年向员工支付无上限的利润分享奖金。此外，协议条款追溯适用于与2021年现场业绩相关的利润分成，产生美元70已记录在适用于销售的成本在2022年第二季度。与2021年利润分享相关的金额在2022年第三季度支付。
17
目录表
纽蒙特公司
简明合并财务报表附注
(未经审计，百万美元，不包括每股、每盎司和每磅金额)
备注：4个月为1个月。销货
下表介绍了该公司的销售额按采掘作业、产品、存货类型：
多雷生产的黄金销售精矿和其他产品的销售总销售额
截至2023年9月30日的三个月
CC&V$87 $— $87 
穆塞尔怀特92 — 92 
豪猪118 — 118 
L·埃奥诺雷91 — 91 
佩纳斯基托： (1)
黄金— (2)(2)
白银(2)
— 5 5 
铅— — — 
锌— (2)(2)
总佩纳斯基托— 1 1 
梅里安160 — 160 
塞罗·黑人124 — 124 
亚纳科查162 — 162 
博丁顿：
黄金86 264 350 
铜— 90 90 
博丁顿86 354 440 
田中238 — 238 
阿哈福265 — 265 
阿基姆人135 — 135 
NGM (3)
559 21 580 
已整合$2,117 $376 $2,493 
____________________________
(1)2023年第三季度确认的销售活动与临时定价的浓缩物销售的调整有关，具体取决于最终结算。
(2)不是由于Peñasbitt暂停运营，银流协议负债的摊销于2023年第三季度在精矿和其他生产的销售中确认。
(3)本公司从NGM购买其按比例持有的黄金，转售给第三方。从NGM购买的黄金总额为$556截至2023年9月30日的三个月。
18
目录表
纽蒙特公司
简明合并财务报表附注
(未经审计，百万美元，不包括每股、每盎司和每磅金额)
多雷生产的黄金销售精矿和其他产品的销售总销售额
截至2022年9月30日的三个月
CC&V$81 $— $81 
穆塞尔怀特74 — 74 
豪猪127 — 127 
L·埃奥诺雷94 — 94 
佩纳斯基托：
黄金23 205 228 
白银(1)
— 105 105 
铅— 26 26 
锌— 105 105 
总佩纳斯基托23 441 464 
梅里安145 — 145 
塞罗·黑人114 — 114 
亚纳科查90 — 90 
博丁顿：
黄金78 205 283 
铜— 48 48 
博丁顿78 253 331 
田中220 — 220 
阿哈福263 — 263 
阿基姆人174 — 174 
NGM (2)
439 18 457 
已整合$1,922 $712 $2,634 
____________________________
(1)精矿的白银销售额包括1美元17与银流协议负债的非现金摊销有关。
(2)本公司从NGM购买其按比例持有的黄金，转售给第三方。从NGM购买的黄金总额为$434截至2022年9月30日的三个月。

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目录表
纽蒙特公司
简明合并财务报表附注
(未经审计，百万美元，不包括每股、每盎司和每磅金额)
多雷生产的黄金销售精矿和其他产品的销售总销售额
截至2023年9月30日的9个月
CC&V$260 $— $260 
穆塞尔怀特255 — 255 
豪猪366 — 366 
L·埃奥诺雷320 — 320 
佩纳斯基托：
黄金34 169 203 
白银(1)
— 246 246 
铅— 64 64 
锌— 180 180 
总佩纳斯基托34 659 693 
梅里安423 — 423 
塞罗·黑人340 — 340 
亚纳科查386 8 394 
博丁顿：
黄金279 846 1,125 
铜— 282 282 
博丁顿279 1,128 1,407 
田中605 — 605 
阿哈福777 — 777 
阿基姆人381 — 381 
NGM (2)
1,571 63 1,634 
已整合$5,997 $1,858 $7,855 
____________________________
(1)精矿的白银销售额包括1美元31与银流协议负债的非现金摊销有关。
(2)本公司从NGM购买其按比例持有的黄金，转售给第三方。从NGM购买的黄金总额为$1,568截至2023年9月30日的9个月。
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目录表
纽蒙特公司
简明合并财务报表附注
(未经审计，百万美元，不包括每股、每盎司和每磅金额)
多雷生产的黄金销售精矿和其他产品的销售总销售额
截至2022年9月30日的9个月
CC&V$229 $5 $234 
穆塞尔怀特207 — 207 
豪猪366 — 366 
L·埃奥诺雷275 — 275 
佩纳斯基托：
黄金79 631 710 
白银(1)
— 401 401 
铅— 98 98 
锌— 407 407 
总佩纳斯基托79 1,537 1,616 
梅里安518 — 518 
塞罗·黑人381 — 381 
亚纳科查346 (1)345 
博丁顿：
黄金276 817 1,093 
铜— 223 223 
博丁顿276 1,040 1,316 
田中655 — 655 
阿哈福718 — 718 
阿基姆人546 — 546 
NGM (2)
1,489 49 1,538 
已整合$6,085 $2,630 $8,715 
____________________________
(1)精矿的白银销售额包括1美元56与银流协议负债的非现金摊销有关。
(2)本公司从NGM购买其按比例持有的黄金，转售给第三方。从NGM购买的黄金总额为$1,485截至二零二二年九月三十日止九个月。
应收贸易账款和临时销售
2023年9月30日和2022年12月31日，应收贸易账款主要是 包括临时定价的浓缩物和其他生产的销售。有 不是冲击 销售额截至2023年9月30日的三个月和九个月临时销售定价变化。的冲击 销售额临时销售定价变化导致减少美元39及$86截至2022年9月30日止三个月及九个月。
截至2023年9月30日，Newmont进行了以下临时定价的浓缩物销售，并在未来几个月内接受最终定价：
黄金铜白银铅锌
（盎司，
(以千计)		（英镑，
(单位：百万)		（盎司，
(以千计)		（英镑，
(单位：百万)		（英镑，
(单位：百万)
临时定价销售以最终定价为准 (1)
76 34 48 — 10 
平均临时价格，每单位$1,851 $3.75 $22.22 $— $1.20 
____________________________
(1)包括以最终定价为准的临时定价的副产品销售，这些销售在销售适用的成本。
备注：5个月：1个月。填海和修复
该公司的采矿和勘探活动须遵守有关环境保护的各种国内和国际法律法规。这些法律和条例不断变化，通常限制性越来越强。该公司开展业务是为了保护公众健康和环境，并相信其业务在所有重大方面均符合适用法律和法规。公司已经并预计未来将支付符合此类法律法规的支出，但无法预测此类未来支出的全部金额。估计的未来填海和补救成本主要基于当前的法律和监管要求。
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目录表
纽蒙特公司
简明合并财务报表附注
(未经审计，百万美元，不包括每股、每盎司和每磅金额)
该公司的填海和修复费用包括：
截至三个月
9月30日，		九个月结束
9月30日，
2023202220232022
填海工程调整及其他$53 $7 $61 $9 
复垦淤积60 43 179 129 
复垦费用113 50 240 138 
补救调整和其他51 1 52 20 
修复吸积2 2 6 5 
补救费用53 3 58 25 
填海和修复$166 $53 $298 $163 
以下是以下对帐填海和修复 负债:
复垦 (1)
补救措施 (2)
2023202220232022
1月1日的余额，$6,731 $5,768 $373 $344 
预算的增加、更改和其他75 9 45 13 
付款，净额(163)(128)(28)(42)
增积费用 179 129 6 5 
截至9月30日的余额，
$6,822 $5,778 $396 $320 
____________________________
(1)这一美元75截至2023年9月30日的九个月增加主要是由于劳动力和关闭后维护成本增加，以及最近GISTM对Porcupine矿场运营的非运营部分提出的尾矿管理审查和监测要求导致的估计成本增加，以及由于凤凰城遵守GISTM，NGM的估计关闭成本增加。
(2)这一美元45截至2023年9月30日的九个月增加主要是由于Midnite矿的水管理成本增加和项目执行延迟。的$13截至2022年9月30日的九个月增加是由于Midnite矿的废物处理成本预计会增加。

2023年9月30日2022年12月31日
复垦补救措施总计复垦补救措施总计
当前 (1)
$460 $44 $504 $482 $44 $526 
非当前 (2)
6,362 352 6,714 6,249 329 6,578 
总计 (3)
$6,822 $396 $7,218 $6,731 $373 $7,104 
____________________________
(1)当前部分的填海和补救负债包括在 其他流动负债.
(2)填海和补救责任的非流动部分包括在填海和修复责任。
(3)总回收负债包括美元3,685及$3,722分别于2023年9月30日和2022年12月31日与Yanacocha有关。
该公司还参与了与以前的（主要是历史性的）采矿活动相关的环境修复义务的多项事宜。一般来说，这些事项涉及在所涉及的各个地点制定和实施补救计划。应计金额会根据当时可用的事实和情况定期审查。估计数的变化记录在 其他流动负债和填海和补救责任在此期间，估计数进行了修订。
包括在其他非流动资产2023年9月30日和2022年12月31日为美元66及$62分别为偿还开垦和补救义务而持有的非流动限制现金。2023年9月30日和2022年12月31日的金额主要与Ahafo和Akyem有关。
包括在其他非流动资产2023年9月30日和2022年12月31日为美元29及$35分别是非流动限制投资，这些投资是为了解决填海和补救义务而合法质押的。2023年9月30日和2022年12月31日的金额主要与Yanacocha的圣何塞水库有关。
有关填海和补救事宜的进一步讨论，请参阅注18。
22
目录表
纽蒙特公司
简明合并财务报表附注
(未经审计，百万美元，不包括每股、每盎司和每磅金额)
附注6 其他费用，净额
截至三个月
9月30日，		九个月结束
9月30日，
2023202220232022
Newcrest交易相关成本 (1)
$16 $— $37 $— 
重组和离职7 2 19 3 
减值费用2 1 10 3 
结算费用2 2 2 20 
COVID-19特定成本 (2)
— 6 — 33 
其他10 — 18 9 
其他费用，净额$37 $11 $86 $68 
____________________________
(1)代表与2023年Newcrest交易相关的成本。详情请参阅附注1。
(2)从2023年1月1日开始，正常业务过程中发生的COVID-19特定成本确认为 适用于销售的成本.
附注7：1、2、3、3、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、8、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、8、9、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、其他收入(亏损)，净额
截至三个月
9月30日，		九个月结束
9月30日，
2023202220232022
利息收入$35 $27 $108 $43 
投资公允价值变动(41)5 (42)(91)
保险收益 (1)
37 — 37 8 
资产和投资销售净收益（损失） (2)
(2)9 34 (26)
外币兑换，净额10 10 (12)38 
养老金结算 (3)
— — — (130)
其他3 5 (1)30 
其他收入(亏损)，净额$42 $56 $124 $(128)
____________________________
(1)主要涉及本公司于2023年第三季度收到的保险收益$45及$11与Tanami有关，分别是2023年初的显著降雨和洪水以及Ahafo的传送带故障。在这些金额中，#美元31及$6，分别在其他收入(亏损)，净额，主要与业务中断覆盖有关。剩余的金额在以下时间内确认适用于销售的成本.
(2)截至2023年9月30日止九个月，主要由先前持有的Maverix Metals，Inc.(“Maverix”)投资于2023年1月就Triple Flag贵金属公司(“Triple Flag”)投资交换而确认的收益部分被2023年3月出售Triple Flag投资的亏损所抵销。有关详细信息，请参阅注11。截至2022年9月30日的9个月，主要包括出售La Zanja权益法投资确认的亏损，部分被出售NGM持有的特许权使用费的收益所抵消。有关详细信息，请参阅注1。
(3)主要涉及#美元的非现金养恤金结算费。1302022年第一季度，由于公司执行年化计划，将部分养老金计划义务从公司的美国合格固定收益养老金计划转移到一家使用计划资产的保险公司。
23
目录表
纽蒙特公司
简明合并财务报表附注
(未经审计，百万美元，不包括每股、每盎司和每磅金额)
备注：8个月、8个月、11个月。所得税和采矿税
美国联邦法定税率与公司的有效所得税税率的对账如下：
截至三个月
9月30日，(1)
九个月结束
9月30日，(1)
2023202220232022
所得税、矿业税及其他项目前收益(亏损)$232 $296 $1,071 $1,332 
美国联邦法定税率21 %$49 21 %$61 21 %$225 21 %$279 
对帐项目：
耗尽百分比(6)(13)(4)(13)(4)(40)(3)(43)
递延税项资产估值准备变动30 69 6 19 12 126 

5 68 
外币利差6 13 10 29 8 88 11 148 
扣除信贷后的外国收入的影响6 13 — 1 2 25 2 20 
采矿税和其他税(扣除相关的联邦福利)4 9 5 16 5 58 6 75 
外汇的税收影响 (32)(72)(7)(22)(5)(52)(4)(48)
墨西哥税务和解 (2)
— — — — — — (9)(125)
其他2 5 2 5 3 19 (3)(31)
所得税及采矿税开支（收益）31 %$73 33 %$96 42 %$449 26 %$343 
____________________________
(1)由于四舍五入，税率可能无法重新计算。
(2)遵循2021年第四季度与墨西哥税务局建立的框架，于2022年第二季度达成全面和解，净税收收益为美元125，主要包括减少相关的不确定税务头寸#美元。95.
附注9 公允价值会计
下表列出了本公司在公允价值体系内按经常性(至少每年)或非经常性基础上按公允价值计量的资产和负债。根据会计准则的要求，资产和负债根据对公允价值计量有重要意义的最低投入水平进行整体分类。请参阅公司于2023年2月23日提交美国证券交易委员会的截至2022年12月31日的年度报告10-K表第二部分中的合并财务报表附注13，以了解以下公允价值层次中包含的公司资产和负债的进一步信息。
公允价值于2023年9月30日
总计第1级二级第三级
资产：
现金和现金等价物 (1)
$3,190 $3,190 $— $— 
受限现金74 74 — — 
来自临时销售的应收贸易，净额78 — 78 — 
有价证券(附注11)
213 207 6 — 
受限制可出售债务证券(附注11)
21 20 1 — 
受限制其他资产(附注11)
8 8 — — 
或有对价资产(附注10)
195 — — 195 
$3,779 $3,499 $85 $195 
负债：
债务(2)
$4,981 $— $4,981 $— 
或有对价负债(附注10)
5 — — 5 
衍生负债(附注10)
13 — 13 — 
$4,999 $— $4,994 $5 
24
目录表
纽蒙特公司
简明合并财务报表附注
(未经审计，百万美元，不包括每股、每盎司和每磅金额)
2022年12月31日的公允价值
总计第1级二级第三级
资产：
现金和现金等价物(1)
$2,877 $2,877 $— $— 
受限现金67 67 — — 
定期存款及其他（注11）
846 — 846 — 
来自临时销售的应收贸易，净额364 — 364 — 
长寿资产25 — — 25 
有价证券(附注11)
260 250 10 — 
受限制可出售债务证券(附注11)
27 23 4 — 
受限制其他资产(附注11)
8 8 — — 
或有对价资产(附注10)
188 — — 188 
衍生资产（注10）
20 — 20 — 
$4,682 $3,225 $1,244 $213 
负债：
债务(2)
$5,136 $— $5,136 $— 
或有对价负债(附注10)
3 — — 3 
$5,139 $— $5,136 $3 
____________________________
(1)现金及现金等值物包括原到期日为三个月或以下的定期存款。
(2)债务按摊余成本入账。未偿账面价值为美元5,575及$5,571分别于2023年9月30日和2022年12月31日。有关更多信息，请参阅注14。债务的公允价值计量基于独立的第三方定价来源。
下表概述了与计算公司2023年9月30日和2022年12月31日第三级金融资产和负债时使用的重大可观察和不可观察输入数据相关的定量和定性信息：
描述2023年9月30日估值技术重要投入范围、点估计或平均
或有对价资产$195 
蒙特卡洛 (1)
贴现率(2)
8.76 - 29.59
%
或有对价负债$5 贴现现金流
贴现率(2)
5.56 - 7.08
%
描述2022年12月31日估值技术重要投入范围、点估计或平均
长寿资产$25 基于市场的方法
五花八门 (3)
五花八门 (3)
或有对价资产$188 
蒙特卡洛 (1)
贴现率 (2)
8.75 - 29.59
%
或有对价负债$3 贴现现金流
贴现率 (2)
5.56 - 7.08
%
____________________________
(1)Batu Hijau或然代价资产之公平值计量采用蒙特卡罗估值模式。所有其他或然代价资产使用概率加权贴现现金流量估值，其中重大输入数据为贴现率。
(2)用于计算公司或有对价资产和负债的加权平均贴现率为 11.87%和6.47分别为2023年9月30日和 11.86%和6.07截至2022年12月31日，分别为%。在确定个别或有对价资产和负债的公允价值时，考虑了各种其他输入数据，包括但不限于金属价格和生产概况。
(3)于2022年12月31日，公司对CC & V的长期资产确认了一项减损费用，导致剩余长期资产余额为美元25.该减损是使用收入法确定的，并包括以下重要输入：（i）公司2022年12月31日业务和关闭计划的更新现金流信息，（ii）短期金价为美元1,750（iii）长期黄金价格为$1,600(4)目前对储量、资源和勘探潜力的估计，以及(5)具体国家的税前贴现率为6.75%.该公司进行了非经常性公允价值计量，并根据假设向第三方市场参与者出售的评估价值，使用基于市场的方法估计剩余资产余额的公允价值。
下表载列本公司经常性第三级金融资产及负债的公平值变动概要：
或有对价
资产 (1)
总资产
或有对价负债 (2)
总负债
2022年12月31日的公允价值$188 $188 $3 $3 
重估7 7 2 2 
2023年9月30日的公允价值$195 $195 $5 $5 
25
目录表
纽蒙特公司
简明合并财务报表附注
(未经审计，百万美元，不包括每股、每盎司和每磅金额)
或有对价
资产 (1)
总资产或有对价负债总负债
2021年12月31日的公允价值$171 $171 $5 $5 
重估(2)(2)— — 
2022年9月30日的公允价值$169 $169 $5 $5 
____________________________
(1)2023年，或有对价资产重新估值时确认的（损失）收益为美元（2)及$9包含在其他收入(亏损)，净额和非持续经营的净收益(亏损)，分别。2022年，重新估值或有对价资产确认的（损失）收益为美元（6)及$4中包括其他收入(亏损)，净额和已终止业务的净利润（损失）， 分别进行了分析。
(2)2023年，或有对价负债重新估值确认的损失计入 其他收入(亏损)，净额.
附注10 衍生工具
套期保值工具
2023年5月，本公司签订了加元348以CAD计价和澳元648采用以澳元计价的固定远期合约，以减少与预计在2023年6月至12月期间发生的以CAD计价和以澳元计价的运营支出相关的美元功能现金流的变化，这些运营支出分别包括该公司位于加拿大和澳大利亚的运营矿山。固定远期合同是出于风险管理的目的进行交易的。该公司已将以CAD计价和以澳元计价的固定远期合约分别指定为针对预测的以CAD计价和以澳元计价的运营支出的外币现金流对冲。
2022年10月，本公司签订了澳元574使用澳元计价的固定远期合约，以减少与预计将于2023年和2024年在Tanami Expansion 2项目的建设和开发阶段发生的以澳元计价的资本支出相关的美元功能现金流的变化。固定远期合同是出于风险管理的目的进行交易的。该公司已将固定远期合同指定为针对以澳元计价的Tanami Expansion 2资本支出的外币现金流对冲。
为将信用风险降至最低，本公司只与符合某些信用要求的交易对手进行交易，并定期审查这些交易对手的信誉。本公司认为，交易对手违约的风险较低，其面临的信用风险微乎其微。公允价值的未实现变动已记录在累计其他综合收益(亏损)并在对冲交易影响收益的期间重新分类为收入，并与对冲项目的收益影响在同一收益表行项目中列示。如果标的对冲交易很可能不发生，相关金额将立即重新归类为收益。关于与Tanami Expansion 2项目有关的外币现金流对冲，入账金额为累计其他综合收益(亏损)将通过以下方式重新分类为收入折旧及摊销在该项目投入商业生产后。对于与以加元计价和以澳元计价的业务支出有关的外币现金流量对冲，记录在累计其他综合收益(亏损)将通过以下方式重新分类为收入适用于销售的成本 在发生营业支出的当月。
下表提供了被指定为现金流量对冲的公司衍生工具的公允价值：
9月30日，
2023		12月31日，
2022
衍生资产：
外币现金流对冲，流动 (1)
$— $12 
非流动外币现金流对冲 (2)
— 8 
$— $20 
衍生负债：
外币现金流对冲，流动 (3)
$13 $— 
$13 $— 
____________________________
(1)包括在其他流动资产在公司的浓缩合并资产负债表中。
(2)包括在其他非流动资产在公司的浓缩合并资产负债表中。
(3)包括在其他流动负债在公司的浓缩合并资产负债表中。
26
目录表
纽蒙特公司
简明合并财务报表附注
(未经审计，百万美元，不包括每股、每盎司和每磅金额)
下表提供了与公司衍生工具相关的收益中确认的损失（收益）：
截至三个月
9月30日，		九个月结束
9月30日，
2023202220232022
现金流量套期保值的亏损(收益)：
外币现金流对冲 (1)
$6 $— $8 $— 
利率合约 (2)
2 1 4 3 
$8 $1 $12 $3 
____________________________
(1)外币现金流套期保值是指为减少加元和澳元计价的业务支出的可变性而订立并随后结算的合同。金额被重新归类为累计其他综合收益(亏损)计入发生营业支出当月的收益。在收益中确认的亏损(收益)包括在适用于销售的成本在公司的简明合并经营报表中。
(2)利率合同与与发行某些优先票据相关而签订并随后结算的掉期有关。相关损益重新分类 累计其他综合收益(亏损)并摊销至利息支出，净额在各自对冲票据的期限内。
或有对价资产和负债包括公司将与各种资产和投资销售一起收取或支付的或有对价，未来付款取决于实现某些里程碑。这些或有对价资产和负债按公允价值核算，由符合衍生品定义但未指定用于ASC 815项下对冲会计的金融工具组成。有关或有对价资产和负债公允价值的更多信息，请参阅附注9。
公司拥有以下或有对价资产和负债：
9月30日，
2023		12月31日，
2022
或有对价资产：
巴图·希贾乌和伊朗 (1)
$148 $139 
红湖 (2)
37 39 
塞罗·布兰科 (2)
5 5 
Triple Flag（原名Maverix） (2)(3)
4 4 
其他 (2)
1 1 
$195 $188 
或有对价负债： (4)
诺特·阿比耶托$3 $1 
加洛尔溪2 2 
$5 $3 
____________________________
(1)2023年9月30日，$70包含在其他 流动资产及$78包含在其他非流动资产在公司的浓缩合并资产负债表中。于2022年12月31日，$139包含在其他非流动资产在公司的浓缩合并资产负债表中。
(2)包括在其他非流动资产在公司的浓缩合并资产负债表中。
(3)2023年1月，Triple Flag收购了Maverix的所有已发行和发行普通股。有关更多信息，请参阅注11。
(4)包括在其他非流动负债在公司的浓缩合并资产负债表中。
27
目录表
纽蒙特公司
简明合并财务报表附注
(未经审计，百万美元，不包括每股、每盎司和每磅金额)
附注11 投资
9月30日，
2023		12月31日，
2022
定期存款和其他投资：
定期存款及其他 (1)
$— $846 
有价证券24 34 
$24 $880 
非经常投资：
有价证券$189 $226 
权益法投资：投资
Pueblo Viejo矿山(40.0%)
$1,462 $1,435 
新乌尼翁项目(50.0%)
958 956 
北阿比耶托项目（50.0%)
524 518 
Maverix金属公司(—%和28.5%） (2)
— 143 
2,944 3,052 
$3,133 $3,278 
非流动受限制投资： (3)
可出售的债务证券$21 $27 
其他资产8 8 
$29 $35 
____________________________
(1)于2022年12月31日，定期存款及其他主要包括原到期日为三个月以上但一年以下的定期存款，829及相关应计利息9.所有原到期日在三个月以上但在一年以下的定期存款均于2023年9月30日到期。
(2)2023年1月，Maverix被Triple Flag全面收购。本公司于新合并公司的所有权权益随后于2023年3月出售。参见“Maverix Metals，Inc.“，以获取更多信息。
(3)非流动受限制投资为清偿复垦及补救责任而合法抵押，并计入 其他非流动资产.有关这些金额的更多信息，请参阅注5。
权益法投资
本公司权益法投资的收益（损失）确认为： 子公司股权收益（亏损）， 主要由来自Pueblo Viejo矿的收入#美元组成。10及$26截至2023年、2023年和2022年9月30日的三个月，以及美元46及$84截至2023年、2023年和2022年9月30日的9个月。与2022年相比，Pueblo Viejo矿2023年的收入较低，主要是由于矿山排序导致处理的矿石品位较低，以及与磨机扩建项目投产相关的磨机生产能力和磨机回收率降低所致。
旧普韦布洛
截至2023年9月30日和2022年12月31日，公司向Pueblo Viejo提供的未偿还股东贷款为$403及$356，应累算利息为$5及$8，分别包括在Pueblo Viejo股权法投资中。此外，本公司对Pueblo Viejo有一项以循环贷款形式(“循环贷款”)形式的无资金承诺。有几个不是截至2023年9月30日，循环贷款项下的未偿还借款。
本公司购买其所占份额(40按市价出售Pueblo Viejo生产的黄金和白银，并将该等盎司转售给第三方。为购买黄金和白银向Pueblo Viejo支付的总金额为#美元。105及$326分别为截至2023年9月30日的三个月和九个月。为购买黄金和白银向Pueblo Viejo支付的总金额为#美元。146及$413分别为截至2022年9月30日的三个月和九个月。这些购买，扣除随后的销售，包括在其他收入(亏损)，净额而净金额是微不足道的。有几个不是截至2023年9月30日或2022年12月31日，应付或来自Pueblo Viejo的黄金和白银购买金额。
Maverix金属公司
2023年1月，Triple Flag收购了Maverix的所有已发行和已发行普通股，导致纽蒙特持有7.5合并后公司的%所有权权益。在收盘前，纽蒙特举行了28.5占Maverix已发行普通股的比例。2023年第一季度，公司出售了所有持有的三旗普通股。因此，净收益为$。36是在2023年第一季度确认的，这包括在其他收入，净额在简明合并经营报表中。
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目录表
纽蒙特公司
简明合并财务报表附注
(未经审计，百万美元，不包括每股、每盎司和每磅金额)
2023年第二季度，该公司行使了其在Triple Flag持有的所有认购权，并出售了所有相关股份，导致 非物质的收获。
附注12 库存
9月30日，
2023		12月31日，
2022
材料和用品$830 $750 
正在进行中146 123 
浓缩物79 47 
贵金属72 59 
盘存$1,127 $979 
附注13 浸出垫上的库存和矿石
2023年9月30日2022年12月31日
库存浸出垫上的矿石总计库存浸出垫上的矿石总计
当前$574 $255 $829 $480 $294 $774 
非当前1,338 402 1,740 1,391 325 1,716 
总计$1,912 $657 $2,569 $1,871 $619 $2,490 
附注14 债务
计划最低债务偿还额如下：
9月30日，
2023
截至十二月三十一日止的年度：
2023年（2023年剩余时间）
$— 
2024— 
2025— 
2026— 
2027— 
此后5,624 
债务总面值5,624 
未摊销保费、折扣和发行成本(49)
债务$5,575 
附注15 其他负债
9月30日，
2023		12月31日，
2022
其他流动负债：
填海和补救责任$504 $526 
应计资本支出276 221 
应计经营成本266 370 
应付款至NGM (1)
69 73 
其他 (2)
460 409 
$1,575 $1,599 
其他非流动负债：
所得税和采矿税 (3)
$224 $206 
其他 (4)
205 224 
$429 $430 
_________________________
(1)主要包括应付代表Barrick ' s的NGM的款项 61.5Newmont购买的黄金和白银欠NGM的金额的%。纽蒙特公司的 38.5该金额的%份额在按比例合并其在NGM的权益后被抵消。纽蒙特的收件箱 38.5与NGM与巴里克的活动相关的百分比份额包括在 其他流动资产。
(2)主要包括应计特许权使用费、白银流协议负债的当前部分以及应计债务利息。
29
目录表
纽蒙特公司
简明合并财务报表附注
(未经审计，百万美元，不包括每股、每盎司和每磅金额)
(3)主要包括未承认的税收优惠，包括罚款和利息。
(4)主要包括Norte Abierto递延付款和经营租赁负债的非流动部分。
备注：16个月。累计其他综合收益(亏损)
投资证券未实现收益（损失），净外币折算调整养恤金和其他退休后福利调整套期工具未实现收益（损失）总计
2022年12月31日的余额$(1)$126 $(27)$(69)$29 
本期其他综合收益(亏损)净额：
其他综合收益(亏损)在重新分类前的损益(1)1 1 (25)(24)
从累计其他综合收益中重新归类的亏损(亏损)
— — (6)9 3 
其他全面收益(亏损)(1)1 (5)(16)(21)
2023年9月30日的余额$(2)$127 $(32)$(85)$8 
注：17：00-11：00经营资产及负债变动净额
持续经营的经营活动提供(用于)的现金净额应占经营资产及负债变动净额包括以下各项：
九个月结束
9月30日，
20232022
营运资产减少(增加)：
贸易及其他应收款项 $291 $133 
库存、库存和浸提垫上的矿石 (263)(148)
其他资产：45 (176)
经营负债增加(减少)：
应付帐款11 52 
复垦和补救负债 (191)(170)
应计税项负债(152)(307)
其他应计负债(83)(196)
营业资产和负债净变动$(342)$(812)
备注：18个月。承付款和或有事项
一般信息
如果在财务报表印发前获得的信息表明很可能发生负债，并且损失金额可以合理估计，则或有事项的估计损失应计入收入。与或有事项相关的法律费用在发生时计入费用。如果或有损失不可能发生或无法合理估计，则在至少合理可能发生重大损失的情况下，在财务报表中披露该或有事件和估计损失范围(如可确定)。
运营细分市场
本公司的营运及应呈报分部载于附注3。除本段注明外，本公司在此明确描述的所有承诺及或有事项均包括在公司及其他项目内。亚纳科查事件与亚纳科查可报告部门有关。纽蒙特加纳黄金公司和纽蒙特金岭公司的事项分别涉及Ahafo和Akyem的可报告部门。CC&V事项与CC&V应报告部分有关。墨西哥的税务问题与Peñasquio可报告部分有关。
30
目录表
纽蒙特公司
简明合并财务报表附注
(未经审计，百万美元，不包括每股、每盎司和每磅金额)
环境问题
有关回收和补救的进一步信息，请参阅附注5。关于某些重要问题的细节将在下面讨论。
Minera Yanacocha S.R.L.100纽蒙特公司拥有的百分比
2015年，负责某些环境法规的秘鲁政府机构环境部(“MINAM”)发布了对指定受益用途的水质标准的修订，修改了亚纳科查一直在根据其设计水处理工艺和基础设施的溪流水质标准。秘鲁的这些法规让公司有时间制定合规计划，并做出任何必要的改变，以实现合规。
2017年2月，亚纳科查向中非特派团提交了对其先前核准的履约成就计划的修改。该公司直到2021年4月才收到对此提交的答复或评论。在此过渡期内，Yanacocha单独提交了一份环境影响评估(“环评”)修正案，考虑到正在进行的运营和将要开发的项目，并获得了MINEM对该等项目的授权。这项授权包括在2024年1月之前遵守修改后的水质标准的最后期限。2022年5月，亚纳科查提交了对该计划的拟议修改，要求延长2027年完全遵守新规定的时间。2023年6月，亚纳科查获得了MINEM对其更新的履约计划的批准，并获准将时间延长至2026年6月，以实现履约。该公司已提出法律追索权，要求将监管期限延长至2027年。
该公司目前正在运营五亚纳科查的水处理厂已经并正在满足目前所有适用的水排放要求。本公司正在进行详细研究，以更好地估计水管理和其他封闭活动，以确保水质和水量排放要求，包括如上所述的MINAM颁布的修改，将得到满足。这还包括对亚纳科查填海计划进行全面更新，以应对关闭活动的变化和估计的关闭费用，同时保留亚纳科查未来潜在项目的选择权。这些正在进行的研究将持续到本年度以后，继续评估和修订填海计划变更的假设和估计费用。虽然某些估计成本仍有待修订，但公司目前的资产报废债务包括建造和关闭后管理的计划二新的水处理厂和对已知风险的初步考虑(包括随着更多工作的完成，这些水处理估计数未来可能发生变化的相关风险)。该项目的最终建造成本二水处理厂仍然高度不确定，因为纳入最新设计考虑因素的正在进行的研究工作和机会评估仍在进行中。这些及其他额外风险及或有事项是持续研究的主题，包括但不限于对公司尾矿储存设施管理的全面检讨、对Yanacocha的水平衡及雨水管理系统的检讨，以及对关闭后管理成本的检讨，可能导致Yanacocha未来的回收责任大幅增加。
Limple Creek&Victor Gold Mining Company LLC-100纽蒙特公司拥有的百分比
2021年12月，Cripple Creek&Victor Gold Mining Company LLC(“CC&V”，公司的全资子公司)与科罗拉多州公共卫生和环境部水质控制司(“司”)签订了和解协议(“和解协议”)，旨在解决与科罗拉多州公共卫生和环境部于2021年1月为历史悠久的卡尔顿隧道颁发的新排放许可证相关的问题。卡尔顿隧道是一条历史悠久的隧道，建成于1941年，目的是排干矿区南部的水，随后由CC&V进行加固。CC&V自1983年以来一直持有卡尔顿隧道的排放许可证，但2021年1月的许可证更新包含了新的水质限制。和解协议涉及在未来三年内安装临时被动式水处理装置和持续监测，然后在2027年11月之前安装更多符合目标的长期水处理装置。2022年，该公司研究了各种临时被动水处理备选方案，向该司报告了研究结果，并根据对涉及门户用电的额外半被动备选方案的评估，将补救责任更新为#美元。20。CC&V继续研究卡尔顿隧道排放的水的替代长期补救计划，因此，在2023年7月提交了履约延期请求，以便有更多的时间对处理替代方案进行适当评估。该公司还在与监管机构合作，根据区域地形等限制，在相关背景下确定最高可行的替代处理方法。根据可能最终与该司商定的计划，可能需要对补救责任进行实质性调整。
黎明矿业有限责任公司(“黎明”)58.19纽蒙特公司拥有的百分比
米德尼特矿址和黎明矿场。黎明之前在华盛顿州的斯波坎印第安人保留地租用了一个露天铀矿，目前该铀矿尚未开采。矿场受美国内政部各机构(印度事务局和土地管理局)以及美国环保局的监管。
根据美国华盛顿东区地区法院2012年1月17日批准的同意法令，纽蒙特、道恩、内政部和环境保护局需要采取以下行动：(1)纽蒙特和道恩将设计、建造和实施环境保护局在2006年为米德尼特矿址选择的清理计划；(2)纽蒙特和道恩将向环境保护局偿还过去与监督工作有关的费用；(3)内政部将一次性支付环境保护局过去的费用和未来与清理米德尼特矿址有关的费用；(Iv)纽蒙特和黎明将是
31
目录表
纽蒙特公司
简明合并财务报表附注
(未经审计，百万美元，不包括每股、每盎司和每磅金额)
负责环境保护局未来的所有监督费用和Midnite矿场清理费用；以及(V)纽蒙特公司将为现场工作提供担保保证金。
2012年，内政部承担了环境保护局与清理Midnite矿址有关的过去费用和未来费用的份额。2016年，纽蒙特公司完成了补救设计过程，但新的WTP设计除外，该设计正在等待新的NPDES许可证的批准。随后，2017年收到了新的NPDES许可证，并于2018年开始设计WTP。环保局于2021年完成了对污水处理厂设计的评估和批准，纽蒙特公司已经为新的水处理厂和污水管道的建设选择了承包商。污水管道于2021年开工建设，新污水处理厂于2022年开工建设。
黎明矿场受华盛顿州卫生部(“WDOH”)监管，正在根据联邦铀矿厂尾矿辐射控制法和华盛顿州相关法规进行关闭。黎明工厂的修复工作始于2013年。2017年完成尾矿处理区1-4填海土方工程部分，2018年第二季度完成堤防侵蚀防护。剩余的关闭活动主要包括敲定2020年提交给世界卫生组织的替代浓度限制申请(“ACL申请”)，以解决地下水问题，并蒸发现场剩余的工艺水。2022年第四季度，世界卫生部对ACL申请提出了评论，纽蒙特公司正在对其进行评估和研究，以更好地理解和回应世界卫生部提供的评论。这些研究和相关的评论过程将延伸到本年度之后，并可能导致今后对补救义务的实质性增加。
Midnite矿场和黎明矿场的补救责任约为#美元。212，假设100%由纽蒙特公司，2023年9月30日。
金科加拿大有限公司-100纽蒙特公司拥有的百分比
豪猪矿场。豪猪综合体包括活跃的露天和地下采矿作业，以及自20世纪初以来在安大略省蒂明斯市及其周围开采黄金的广泛历史遗留下来的不活跃的遗留遗址。由于这些主要是历史性的采矿活动，该地区存在地雷危险，可能需要某种形式的复垦。该公司正在进行研究，以更好地对这些历史矿山危险进行编目、优先排序和更新现有信息，以告知其关闭计划和估计的关闭成本。这些研究将延伸到本年度之后，并可能导致未来波丘派恩填海义务的实质性增加。
其他法律事项
纽蒙特公司、纽蒙特加拿大公司和纽蒙特加拿大FN控股公司-100纽蒙特公司拥有的百分比
于2022年被Agnico Eagle Mines Limited收购的Kirkland Lake Gold Inc.(为方便参考，在本文中仍称为“Kirkland”)，在加拿大安大略省东北部拥有某些采矿权和采矿权，在此称为Holt-McDermott Property，于2020年4月暂停运营。该公司的一家子公司对皇家黄金公司(“皇家黄金”)有保留的特许权使用费义务(“霍尔特特许权使用费义务”)，用于在霍尔特-麦克德莫特地产上生产。2020年8月，本公司与柯克兰签署战略联盟协议(“柯克兰协议”)。作为《柯克兰协定》的一部分，公司以#美元购买了一项期权(“Holt期权”)。75来自Kirkland的采矿权和采矿权受Holt特许权使用费义务的约束。倘若Kirkland打算恢复营运及加工受Holt特许权使用费责任约束的材料，本公司有权行使Holt选择权及取得Holt特许权使用费责任下的矿产权益的所有权。柯克兰有权随时承担公司的Holt特许权使用费义务，在这种情况下，Holt选择权将终止。
2021年8月16日，皇家黄金公司的全资子公司国际特许权公司(“IRC”)向新斯科舍省最高法院提起诉讼，起诉纽蒙特公司、纽蒙特加拿大公司、纽蒙特加拿大FN控股公司(统称“纽蒙特”)和某些柯克兰被告(统称“柯克兰”)。IRC声称，根据新斯科舍省公司法和加拿大商业公司法，柯克兰协议压迫了皇家黄金公司的利益，纽蒙特公司签订柯克兰协议违反了它对皇家黄金公司的合同义务。IRC寻求声明性救济，以及美元350在……里面 纽蒙特公司声称，如果没有柯克兰协议，纽蒙特公司预计将根据霍尔特特许权使用费义务支付所谓的特许权使用费。柯克兰提交了一项动议，要求驳回针对它的案件，法院于2022年10月批准了这一动议。纽蒙特公司于2023年2月27日提交了答辩书。纽蒙特公司打算大力为此事辩护，但无法合理地预测结果。
NWG投资公司诉Fronteer Gold Inc.
2011年4月，纽蒙特公司收购了Fronteer Gold Inc.(简称Fronteer)。
Fronteer于2007年9月收购了NewWest Gold Corporation(“NewWest Gold”)。在那次收购时，新世界投资公司(NWG)拥有大约86NewWest Gold和一位名叫Jacob Safra的个人拥有或控制的股份比例100占新世界的百分比。在收购NewWest Gold之前，Fronteer于2007年6月与NWG签订了锁定协议，其中规定NWG将支持Fronteer收购NewWest Gold。当时，Fronteer拥有大约47Aurora Energy Resources Inc.(“Aurora”)的股权，该公司在加拿大拉布拉多有一个铀矿勘探项目。
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目录表
纽蒙特公司
简明合并财务报表附注
(未经审计，百万美元，不包括每股、每盎司和每磅金额)
NWG争辩说，在锁定协议之前的谈判期间，Fronteer向NWG表示，除其他事项外，Aurora将于2013年开始在拉布拉多开采铀，这是一个确定的日期，Aurora目前在拉布拉多没有面临任何环境问题，Aurora的竞争对手在开始开采铀方面面临拖延。NWG还称，它签订了锁定协议，并同意根据这些据称的陈述支持Fronteer收购NewWest Gold。2007年10月11日，在Fronteer-NewWest黄金交易完成不到三周后，Nunatsiavut议会的一名成员提出了一项动议，呼吁通过暂停拉布拉多铀矿开采。2008年4月8日，努纳齐亚武特议会通过了一项三年制暂停拉布拉多的铀矿开采。NWG争辩说，Fronteer在Nunatsiavut议会计划通过这项暂停开采铀矿的协议谈判期间就知道，Nunatsiavut议会计划通过这项禁令，这将使Aurora无法在2013年前开始铀矿开采，但Fronteer还是欺骗性地诱使NWG签订了禁采协议。
2012年9月24日，新世界集团向公司送达了传票和起诉书，然后修改了起诉书，增加了纽蒙特加拿大控股公司作为被告。起诉书还将Fronteer Gold Inc.和Mark O‘Dea列为被告。起诉书要求撤销Fronteer和NewWest Gold之间的合并，并支付美元。750作为损害赔偿。2013年8月，纽约县最高法院发布了一项命令，批准了被告关于驳回不方便法庭的动议。随后，新世界集团于2014年3月24日提交了对该决定的上诉通知，然后提交了驳回上诉的通知。
2014年2月26日，NWG向安大略省高等法院提起诉讼，起诉Fronteer Gold Inc.、Newmont Mining Corporation、Newmont Canada Holdings ULC、Newmont FH B.V.和Mark O‘Dea。安大略省的指控与纽约诉讼中包含的指控基本相同，即指控欺诈和疏忽的失实陈述。新世界要求归还自2007年9月24日新世界完成交易以来的利润和损害赔偿，金额为加元1,200。2014年10月17日，纽蒙特与其他被告一起向原告送达了答辩书。纽蒙特和其他被告于2022年11月29日提交了一项基于拖延的驳回动议。2023年8月22日，法院批准了这项动议，并驳回了安大略省以拖延为由提出的申诉。新世界集团于2023年9月21日向安大略省上诉法院提起上诉。纽蒙特公司打算大力为上诉辩护，但无法合理预测结果。
纽蒙特加纳黄金有限公司和纽蒙特金岭有限公司-100纽蒙特公司拥有的百分比
2018年12月24日，二个人原告是加纳议会成员(“原告”)，他们提交了一份令状，援引加纳最高法院的原始管辖权。2019年1月16日，原告提交了原告陈述书，概述了原告的案件细节，随后与其他被点名的被告加纳总检察长、加纳矿产委员会和其他33家在加纳拥有权益的矿业公司一起送达了Newmont加纳Gold Limited(“NGGL”)和Newmont Golden Ridge Limited(“NGRL”)。原告称，根据1992年《加纳宪法》第268条，矿业公司被告无权在加纳开采矿物或其他自然资源，除非其各自的交易、合同或特许权得到加纳议会的批准或豁免批准。纽蒙特公司目前的采矿租约均由议会批准；NGGL于2001年6月13日采矿租约，由议会于2008年10月21日批准；NGRL于2010年1月19日采矿租约，由议会于2015年12月3日批准。该令状声称，在议会批准之前的任何矿产开采都是违宪的。原告寻求几项补救措施，其中包括：(1)宣布有争议的宪法语言的含义；(2)禁止任何矿业公司在未经议会事先批准的情况下开采矿产；(3)宣布违反宪法的所有收入应入账并通过现金等价物收回；(4)命令总检察长和矿产委员会将所有未获批准的采矿租约、承诺或合同提交议会批准。纽蒙特公司打算大力为此事辩护，但无法合理地预测结果。
其他承付款和或有事项
纽蒙特公司不时卷入与其业务有关的各种法律程序。除上述诉讼外，管理层不相信任何未决或受威胁的诉讼中的不利决定或因此而须支付的款项会对本公司的财务状况或经营业绩产生重大不利影响。
向巴里克延期付款#美元98及$120截至2023年9月30日和2022年12月31日，将分别通过资助巴里克在Norte Abierto项目中的一部分项目支出来满足需求。这些对巴里克的延期付款包括在其他流动负债和其他非流动负债.
有关公司或有付款的资料，请参阅公司于2023年2月23日提交予美国证券交易委员会的截至2022年12月31日的年报10-K表第二部分的合并财务报表附注25。
33
目录表
第二项：管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析(百万美元，每股、每盎司和每磅除外)
以下管理层对综合财务状况和经营结果(“MD&A”)的讨论和分析提供了管理层认为与评估和了解纽蒙特公司(特拉华州的一家公司)及其子公司(统称为“纽蒙特”、“公司”、“我们”和“我们”)的综合财务状况和经营结果有关的信息。有关本公司在本MD&A中使用的非GAAP财务衡量标准，请参阅下文中的非GAAP财务衡量标准。
本项目应与本季度报告中包含的中期未经审计简明综合财务报表及其附注一并阅读。此外，以下讨论和分析应与管理层对综合财务状况和经营成果的讨论和分析以及我们于2023年2月23日提交给美国证券交易委员会的截至2022年12月31日的10-K表格年度报告第二部分中包含的综合财务报表一并阅读。
概述
纽蒙特公司是世界领先的黄金公司，也是唯一一家进入S指数和财富500强的黄金公司。自2007年以来，我们一直被纳入道琼斯可持续发展指数-世界，并采用了世界黄金协会的无冲突黄金政策。自2015年以来，纽蒙特公司一直被S全球企业可持续发展评估评为采矿和金属行业最大的黄金矿商。纽蒙特公司在3BL Media的100家最佳企业公民排行榜上名列前茅，该排行榜对自2020年以来美国1000家最大的上市公司的ESG透明度和表现进行了排名。
我们主要从事金矿的勘探和收购，其中一些可能含有铜、银、铅、锌或其他金属。我们在美国、加拿大、墨西哥、多米尼加共和国、秘鲁、苏里南、阿根廷、智利、澳大利亚和加纳拥有重要的业务和/或资产。
有关地缘政治和宏观经济压力的持续影响的信息，请参阅综合财务报表附注2中对风险和不确定性的讨论，以及以下列出的综合财务业绩、综合业务业绩、流动性和资本资源以及非公认会计准则财务措施部分，以了解地缘政治和宏观经济压力的持续影响，包括最近银行业的动荡、通货膨胀、各国央行采取的某些对策的影响、与俄罗斯入侵乌克兰和新冠肺炎疫情有关的供应链进一步中断的可能性，以及不确定和不断变化的劳动力市场。
2023年第二季度，该公司宣布推迟对秘鲁Yanacocha硫化物项目的全额资金投资决定，目前预计该项目将于2026年做出。随着亚纳科查硫化物项目的推迟，管理层将把重点放在优化当前业务和其他资本承诺的资金分配上，同时继续评估执行和项目计划选择，直至并包括将亚纳科查的业务全面关闭。请参阅简明合并财务报表附注2以作进一步讨论。
我们继续专注于提高运营的安全性和效率，保持领先的ESG实践，并维持我们的全球更长寿命、更低成本的矿山组合，以产生我们所需的财务灵活性，从战略上对业务进行再投资，加强公司的投资级资产负债表，并向股东返还现金。
2023年6月7日，墨西哥共和国全国矿山和金属工人工会(“工会”)向公司通报了罢工行动。作为对罢工通知的回应，该公司在培尼亚斯基托的业务在2023年第三季度一直处于暂停状态。2023年10月13日，公司与联盟达成协议，佩纳斯基托的运营预计将于2023年第四季度恢复。有关进一步资料，请参阅简明合并财务报表附注2。
于2023年5月14日(澳大利亚东部夏令时2023年5月15日)，本公司与Newmont的间接全资附属公司、股份上市的澳洲专有公司Newmont Overseas Holding Pty Ltd(“Newmont Sub”)与Newcrest Mining Limited(“Newcrest”)订立具约束力的计划执行契据(经不时修订的“交易协议”)，以澳大利亚法院批准的安排计划(“该计划”，及该项收购，即“Newcrest交易”)的方式于一项股票交易中收购Newcrest的全部已发行及已发行普通股。2023年10月11日和2023年10月12日(澳大利亚东部夏令时10月13日)，纽蒙特和Newcrest的股东分别批准了Newcrest交易，随后于2023年10月16日(澳大利亚东部夏令时2023年10月17日)获得澳大利亚法院的批准。正如之前宣布的那样，这笔交易已经获得了交易继续进行所需的所有政府和监管部门的批准，预计将于2023年11月实施。有关进一步资料，请参阅简明综合财务报表附注1。
2023年1月，该公司重新评估了其部门，以反映纽蒙特公司首席运营决策者(“CODM”)定期审阅的财务信息中的某些变化，并确定其应报告的部门是其12项采矿业务中的每一项以及其在内华达金矿公司(NGM)的38.5%权益，这是使用比例合并法核算的。前一期间的分部业绩已进行重新预测，以反映应报告分部的变化。有关进一步资料，请参阅简明合并财务报表附注3。
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目录表
于2022年2月，本公司完成收购Buenaventura于Minera Yanacocha S.R.L.(“Yanacocha”)的43.65%非控股权益，并出售其于Minera La Zanja S.R.L.(“La Zanja”)的46.94%所有权权益。此外，2022年6月，本公司以48美元的现金代价收购了住友商事持有的剩余5%权益，从而获得了YANACOCHA的100%所有权权益。有关这些交易的进一步详情，请参阅简明综合财务报表附注1。
有关影响业绩可比性的收购和资产出售的进一步信息，请分别参阅简明综合财务报表附注1和附注7。
综合财务结果
我们的详细信息纽蒙特公司股东持续经营的净收益(亏损)现列明如下：
截至三个月
9月30日，		增加
(减少)
20232022
纽蒙特公司股东持续经营的净收益(亏损)。$157 $218 $(61)
纽蒙特公司股东每股普通股的持续经营净收益(亏损)，稀释后$0.20 $0.28 $(0.08)
九个月结束
9月30日，		增加
(减少)
20232022
纽蒙特公司股东持续经营的净收益(亏损)。$649 $1,029 $(380)
纽蒙特公司股东每股普通股的持续经营净收益(亏损)，稀释后$0.82 $1.30 $(0.48)
年的下降纽蒙特公司股东持续经营的净收益(亏损)截至2023年9月30日的三个月，与2022年同期相比，主要是由于销售额由于2023年6月开始的劳工罢工(“Peñasquio劳工罢工”)导致Peñasquio停工，导致Peñasquio在2023年第三季度没有销售。下降也是由于较高的填海和修复部分被黄金和铜的平均实现价格上升和下降所抵消适用于销售的成本。有关更改的详细信息，请参阅下面的内容适用于销售的成本.
年的下降纽蒙特公司股东持续经营的净收益(亏损)截至2023年9月30日的9个月，与2022年同期相比，主要是由于销售额主要由于(I)Peñasquio劳工罢工；(Ii)Akyem产量下降，以调整采矿计划并暂时暂停主矿开采，以改善安全并加强通往矿井的运输道路上方的围堤；及(Iii)由于2023年初北部领地及周边地区的显著降雨及洪水，导致Tanami的产量下降，导致通往该矿的运输路线关闭(“Tanami降雨事件”)。由于塔纳米降雨事件，处理作业暂停了2023年2月的大部分时间。在此期间，采矿作业继续进行，矿石被储存，2月下旬，运输路线重新开放，加工作业恢复。于2023年第三季度，本公司收到保险收益，主要确认于其他收入，净额，作为这一事件的结果。有关进一步资料，请参阅简明综合财务报表附注7。
此外，纽蒙特公司股东持续经营的净收益(亏损)截至2023年9月30日的九个月与2022年同期相比，也是较高的结果 填海和修复和 所得税费用增加，部分被黄金、白银和铜平均实现价格上涨所抵消， 适用于销售的成本，较低 折旧及摊销、2022年确认的非现金养老金结算费用，以及出售Triple Flag贵金属公司（“Triple Flag”）投资时确认的净收益，该投资于2023年第一季度收购，以换取之前持有的Maverix Metals Inc.（“Maverix”）投资，相比之下2022年出售La Zanja股权法投资的亏损。有关变更的更多信息，请参阅下文 适用于销售的成本和折旧及摊销.
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目录表
我们的细节和分析 销售额以下列出了所有期间的情况。更多信息请参阅简明合并财务报表附注4。
截至三个月
9月30日，		增加
(减少)		百分比
变化
20232022
黄金$2,400 $2,350 $50 2 %
铜90 48 42 88 
白银5 105 (100)(95)
铅— 26 (26)(100)
锌(2)105 (107)(102)
$2,493 $2,634 $(141)(5)%
九个月结束
9月30日，		增加
(减少)		百分比
变化
20232022
黄金$7,083 $7,586 $(503)(7)%
铜282 223 59 26 
白银246 401 (155)(39)
铅64 98 (34)(35)
锌180 407 (227)(56)
$7,855 $8,715 $(860)(10)%
截至2023年9月30日的三个月
黄金铜白银铅锌
(盎司)(英镑)(盎司)(英镑)(英镑)
合并销售： (1)
扣除临时定价和流量影响前的毛收入$2,411 $93 $2 $— $(3)
暂定价格按市值计价(5)— 3 — 2 
银流摊销— — — — — 
暂定定价和流量影响后的毛收入2,406 93 5 — (1)
处理和炼油费用(6)(3)— — (1)
网络$2,400 $90 $5 $— $(2)
合并盎司（千）/磅（百万）售出1,250 25 55 — (2)
平均实现价格（每盎司/磅）： (1)(2)
扣除临时定价和流量影响前的毛收入$1,929 $3.83 新墨西哥州新墨西哥州新墨西哥州
暂定价格按市值计价(4)— 新墨西哥州新墨西哥州新墨西哥州
银流摊销— — 新墨西哥州新墨西哥州新墨西哥州
暂定定价和流量影响后的毛收入1,925 3.83 新墨西哥州新墨西哥州新墨西哥州
处理和炼油费用(5)(0.15)新墨西哥州新墨西哥州新墨西哥州
网络$1,920 $3.68 新墨西哥州新墨西哥州新墨西哥州
____________________________
(1)由于佩尼亚胡罢工，佩尼亚胡在2023年第三季度没有生产。2023年第三季度确认的销售活动与临时定价的浓缩物销售的调整有关，具体取决于最终结算。因此，每盎司/磅的平均实现价格指标没有意义（“N.M. ").
(2)由于四舍五入，每盎司/磅的测量可能不会重新计算。
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目录表
截至2022年9月30日的三个月
黄金铜白银铅锌
(盎司)(英镑)(盎司)(英镑)(英镑)
合并销售：
扣除临时定价和流量影响前的毛收入$2,386 $60 $106 $27 $122 
暂定价格按市值计价(24)(9)(6)— — 
银流摊销— — 17 — — 
暂定定价和流量影响后的毛收入2,362 51 117 27 122 
处理和炼油费用(12)(3)(12)(1)(17)
网络$2,350 $48 $105 $26 $105 
合并盎司（千）/磅（百万）售出1,391 17 6,805 30 85 
平均实现价格（每盎司/磅）： (1)
扣除临时定价和流量影响前的毛收入$1,716 $3.45 $15.55 $0.89 $1.44 
暂定价格按市值计价(17)(0.53)(0.85)— — 
银流摊销— — 2.45 — — 
暂定定价和流量影响后的毛收入1,699 2.92 17.15 0.89 1.44 
处理和炼油费用(8)(0.12)(1.73)(0.03)(0.19)
网络$1,691 $2.80 $15.42 $0.86 $1.25 
____________________________
(1)由于四舍五入，每盎司/磅的测量可能不会重新计算。
截至2023年9月30日的9个月
黄金铜白银铅锌
(盎司)(英镑)(盎司)(英镑)(英镑)
合并销售：
扣除临时定价和流量影响前的毛收入$7,098 $293 $227 $69 $240 
暂定价格按市值计价11 — 7 (2)(16)
银流摊销— — 31 — — 
暂定定价和流量影响后的毛收入7,109 293 265 67 224 
处理和炼油费用(26)(11)(19)(3)(44)
网络$7,083 $282 $246 $64 $180 
合并盎司（千）/磅（百万）售出3,669 76 12,178 72 187 
平均实现价格（每盎司/磅）： (1)
扣除临时定价和流量影响前的毛收入$1,934 $3.86 $18.65 $0.96 $1.28 
暂定价格按市值计价3 — 0.54 (0.03)(0.08)
银流摊销— — 2.56 — — 
暂定定价和流量影响后的毛收入1,937 3.86 21.75 0.93 1.20 
处理和炼油费用(7)(0.15)(1.57)(0.03)(0.23)
网络$1,930 $3.71 $20.18 $0.90 $0.97 
____________________________
(1)由于四舍五入，每盎司/磅的测量可能不会重新计算。
37
目录表
截至2022年9月30日的9个月
黄金铜白银铅锌
(盎司)(英镑)(盎司)(英镑)(英镑)
合并销售：
扣除临时定价和流量影响前的毛收入$7,642 $254 $402 $106 $478 
暂定价格按市值计价(22)(23)(18)(5)(18)
银流摊销— — 56 — — 
暂定定价和流量影响后的毛收入7,620 231 440 101 460 
处理和炼油费用(34)(8)(39)(3)(53)
网络$7,586 $223 $401 $98 $407 
合并盎司（千）/磅（百万）售出4,202 63 22,523 107 290 
平均实现价格（每盎司/磅）： (1)
扣除临时定价和流量影响前的毛收入$1,819 $4.03 $17.88 $1.00 $1.65 
暂定价格按市值计价(5)(0.37)(0.78)(0.05)(0.06)
银流摊销— — 2.45 — — 
暂定定价和流量影响后的毛收入1,814 3.66 19.55 0.95 1.59 
处理和炼油费用(8)(0.12)(1.74)(0.03)(0.18)
网络$1,806 $3.54 $17.81 $0.92 $1.41 
____________________________
(1)由于四舍五入，每盎司/磅的测量可能不会重新计算。
综合销售额变动乃由于：
截至2023年9月30日的三个月
2023年与2022年
黄金铜白银铅锌
(盎司)(英镑)(盎司)(英镑)(英镑)
出售的合并盎司/磅增加（减少）$(238)$20 $(116)$(27)$(125)
平均已实现价格增加（减少）额282 22 4 — 2 
处理和精炼费用减少（增加）6 — 12 1 16 
$50 $42 $(100)$(26)$(107)
截至9月30日的9个月，
2023年与2022年
黄金铜白银铅锌
(盎司)(英镑)(盎司)(英镑)(英镑)
出售的合并盎司/磅增加（减少）$(965)$47 $(202)$(33)$(164)
平均已实现价格增加（减少）额454 15 27 (1)(72)
处理和精炼费用减少（增加）8 (3)20 — 9 
$(503)$59 $(155)$(34)$(227)
有关影响各地点销量的驱动因素的讨论，请参阅下面的合并运营结果。
我们的详细信息适用于销售的成本如下。有关更多信息，请参阅简明合并财务报表附注3。
截至三个月
9月30日，		增加
(减少)		百分比
变化
20232022
黄金$1,273 $1,345 $(72)(5)%
铜50 36 14 39 
白银23 85 (62)(73)
铅7 15 (8)(53)
锌18 64 (46)(72)
$1,371 $1,545 $(174)(11)%
38
目录表
九个月结束
9月30日，		增加
(减少)		百分比
变化
20232022
黄金$3,789 $3,910 $(121)(3)%
铜151 131 20 15 
白银200 337 (137)(41)
铅62 66 (4)(6)
锌194 244 (50)(20)
$4,396 $4,688 $(292)(6)%
年的下降适用于销售的成本 在截至2023年9月30日的三个月和九个月期间，与2022年同期相比，主要是由于佩纳斯基托劳工罢工，这导致适用于销售的成本在佩纳斯基托的售价分别为209美元和391美元。
年的下降适用于销售的成本 在截至2023年9月30日的三个月期间，与2022年同期相比，Ahafo的产量进一步受到影响，这是由于本年度库存增加而导致的，而不是上一年的减少。这些减少被部分抵消，因为适用于销售的成本 在截至2023年9月30日的三个月内，与2022年同期相比，在博丁顿，主要是由于合同服务成本上升和钢厂维护成本增加，在亚纳科查，主要是由于合同服务成本上升，在梅里安，主要是由于与前一年相比，本年度库存减少。
年的下降适用于销售的成本 截至2023年9月30日止九个月期间，与2022年同期相比，本公司于2022年第二季度订立的利润分成协议(“Peñasquio利润分成协议”)进一步影响到本公司，该协议导致2022年产生与2021年现场绩效相关的费用；及(Ii)Akyem产量下降，以重新排序采矿计划并暂时暂停主要矿井的采矿，以改善安全及加强通往矿井的道路上方的围护堤，从而降低特许权使用费及能源及设备维护成本。年的下降适用于销售的成本 在截至2023年9月30日的9个月中，与2022年同期相比，这一数字被以下因素抵消：(I)NGM、MusselWhite、éLéonore和Tanami的维护成本上升；(Ii)NGM的通货膨胀导致能源成本上升；(Iii)由于成本投入增加，Cerro Nero、MusselWhite和ÉLéonore的材料、劳动力和合同服务成本上升。
关于影响其他重大驱动因素的讨论适用于销售的成本 按地点分类，请参阅下面的合并运营结果。
我们的详细信息折旧及摊销如下。有关更多信息，请参阅简明合并财务报表附注3。
截至三个月
9月30日，		增加
(减少)		百分比
变化
20232022
黄金$422 $440 $(18)(4)%
铜8 7 1 14 
白银19 29 (10)(34)
铅6 5 1 20 
锌16 19 (3)(16)
其他9 8 1 13 
$480 $508 $(28)(6)%
九个月结束
9月30日，		增加
(减少)		百分比
变化
20232022
黄金$1,202 $1,350 $(148)(11)%
铜26 24 2 8 
白银78 115 (37)(32)
铅25 23 2 9 
锌70 76 (6)(8)
其他26 26 — — 
$1,427 $1,614 $(187)(12)%
减少到 折旧及摊销与2022年同期相比，截至2023年9月30日的三个月和九个月期间，主要是由于（i）佩尼亚西亚罢工导致佩尼亚西亚的销售和产量下降
39
目录表
及（ii）由于2022年第四季度确认的减损费用导致CC & V的可折旧资产基础减少。此外， 折旧及摊销与2022年同期相比，截至2023年9月30日的九个月内，NGM的折旧较低，原因是采矿业的缩减导致Long Canyon的浸提垫产量下降，以及Carlin的摊销率较低，工厂寿命较长，部分被较高的折旧率所抵消 折旧及摊销由于资产增加而在Ahafo和Porcupine任职。
关于影响其他重大驱动因素的讨论折旧及摊销按地点分类，请参阅下面的合并运营结果。
有关操作变化的讨论，请参阅下面的操作结果。
高级项目、研究和开发费用是$53及$80分别在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月内，以及132及$169分别截至2023年9月30日和2022年9月30日的9个月内。与2022年同期相比，在截至2023年9月30日的三个月和九个月期间出现下降，主要是由于(I)与卡特彼勒的战略联盟在2022年支付的承诺费增加，(Ii)与本公司的气候变化倡议有关的某些Cerro Nero扩建项目和Galore Creek的项目支出减少，以及(Iii)各个地点的全部潜在支出减少。
所得税及采矿税开支（收益）截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月分别为73美元和96美元，截至2023年9月30日和2022年9月30日的九个月分别为449美元和343美元。实际税率受多个因素影响，报告期内我们所得税支出的可比性将主要受以下因素影响：(I)所得税前收入的变化；(Ii)收入的地理分布；(Iii)税法变化的影响；(Iv)纳税资产的估值免税额；(V)消耗百分比；(Vi)美元和外币价值的波动；以及(Vii)特定交易和评估的影响。因此，实际税率每年都会波动，有时会有很大的波动。这一趋势预计将在未来几个时期继续下去。有关所得税的进一步讨论，请参阅简明合并财务报表附注8。
截至三个月
2023年9月30日2022年9月30日
收入
(亏损)(1)
有效
税率		所得税
(利益)
规定
收入
(亏损)(1)
有效
税率		所得税
(利益)
规定
内华达州$149 22 %$33 46 11 %$5 
CC&V17 12 2 (15)7 (1)
公司和其他(175)28 (49)(79)43 (34)
美国总人数(9)156 (14)(48)63 (30)
澳大利亚337 35 117 207 36 75 
加纳96 36 35 106 35 37 
苏里南7 14 1 28 25 7 
秘鲁8 38 3 (46)— — 
加拿大(70)23 (16)(18)28 (5)
墨西哥(123)47 (58)85 45 38 
阿根廷(22)— — (24)100 (24)

其他外国8 13 1 6 — — 
费率调整— 不适用4 
(2)
— 不适用(2)
(2)
已整合$232 31 %
(3)
$73 $296 33 %
(3)
$96 
____________________________
(1)代表按地理位置划分的持续经营业务的收入（亏损）（扣除所得税和附属公司股权收入（亏损））。出于简明综合财务报表附注3所述的原因，这些金额将不会与分部信息对账。
(2)根据适用的会计规则，所得税临时拨备进行调整，使其等于合并税率。
(3)综合有效所得税率是我们经营所在司法管辖区的综合实际税率的函数。司法管辖区收入的相对比例的变化可能会导致我们的综合有效所得税税率的波动。
40
目录表
九个月结束
2023年9月30日2022年9月30日
收入
(亏损)(1)
有效
税率		所得税
(利益)
规定
收入
(亏损)(1)
有效
税率		所得税
(利益)
规定
内华达州$372 17 %$65 $288 14 %$39 
CC&V63 16 10 (15)7 (1)
公司和其他(321)25 (79)(446)19 (84)
美国总人数114 (4)(4)(173)27 (46)
澳大利亚904 35 319 878 35 303 
加纳303 34 104 383 35 133 
苏里南31 23 7 132 27 35 
秘鲁(7)(71)5 (43)(5)2 
加拿大(39)15 (6)(104)9 (9)
墨西哥(164)(16)27 273 — — 
(2)
阿根廷(89)— — (31)168 (52)

其他外国18 17 3 17 12 2 
费率调整— 不适用(6)
(3)
— 不适用(25)
(3)
已整合$1,071 42 %
(4)
$449 $1,332 26 %
(4)
$343 
____________________________
(1)代表按地理位置划分的持续经营业务的收入（亏损）（扣除所得税和附属公司股权收入（亏损））。出于简明综合财务报表附注3所述的原因，这些金额将不会与分部信息对账。
(2)包括墨西哥税务和解金额(125美元)。
(3)根据适用的会计规则，所得税临时拨备进行调整，使其等于合并税率。
(4)综合有效所得税率是我们经营所在司法管辖区的综合实际税率的函数。司法管辖区收入的相对比例的变化可能会导致我们的综合有效所得税税率的波动。
2022年8月，美国政府颁布了《2022年通胀削减法案》(简称《爱尔兰共和军》)，使之成为法律。IRA对股票回购征收1%的消费税，对三年内平均AFSI超过10亿美元的公司的经调整财务报表收入(AFSI)征收15%的公司替代最低税(“公司AMT”)。爱尔兰共和军在2023年开始的财政期间有效。在等待财政部监管指引的同时，我们正在继续关注事态的发展。根据迄今已知的信息，爱尔兰共和军对当前合并财务报表、披露或现金流没有实质性影响。此外，预计这不会对未来的合并财务报表、披露或现金流产生实质性影响。有关进一步资料，请参阅简明合并财务报表附注2。
其他财务报表行项目的说明见《简明合并财务报表附注》。
合并业务的结果
纽蒙特公司开发了黄金当量盎司(“GEO”)指标，为分析和了解我们与铜、银、铅和锌相关的业务和业绩提供了一个可比的基础。黄金当量盎司的计算方法是生产或销售的磅或盎司乘以其他金属价格与黄金价格的比率，使用下表中的金属价格：
黄金铜白银铅锌
(盎司)(磅)(盎司)(磅)(磅)
2023年土力工程处价格
$1,400 $3.50 $20.00 $1.00 $1.20 
2022年土力工程处价格
$1,200 $3.25 $23.00 $0.95 $1.15 
41
目录表
生产的黄金或其他金属
适用于销售的成本 (1)
折旧及摊销
全面维持成本 (2)
截至9月30日的三个月，20232022202320222023202220232022
黄金(以千盎司为单位)（每盎司售出美元）（每盎司售出美元）（每盎司售出美元）
CC&V45 47 $1,253 $1,325 $126 $387 $1,819 $1,750 
穆塞尔怀特
48 44 1,045 1,113 441 451 1,715 1,533 
豪猪
64 74 1,189 970 473 364 1,644 1,199 
L·埃奥诺雷
50 57 1,338 1,171 478 517 2,107 1,570 
佩纳斯基托 (3)
— 182 新墨西哥州757 新墨西哥州260 新墨西哥州982 
梅里安83 87 1,261 1,041 279 214 1,652 1,252 
塞罗·黑人
71 67 1,216 1,068 529 487 1,438 1,411 
亚纳科查87 53 1,057 1,415 314 395 1,187 1,676 
博丁顿181 174 848 839 147 156 1,123 1,001 
田中123 122 655 637 243 207 890 925 
阿哈福133 155 969 1,011 338 278 1,208 1,161 
阿基姆人75 99 1,032 776 438 323 1,332 930 
NGM300 267 992 1,104 372 409 1,307 1,358 
总计/加权-平均值 (4)
1,260 1,428 $1,019 $968 $344 $322 $1,426 $1,271 
梅里安(25%)
(21)(22)
归因于纽蒙特1,239 1,406 
金当量盎司.其他金属(以千盎司为单位)（每盎司售出美元）（每盎司售出美元）（每盎司售出美元）
佩纳斯基托 (3)
— 254 新墨西哥州$699 新墨西哥州$227 新墨西哥州$982 
博丁顿 (5)
58 45 $816 776 $144 153 $1,108 873 
总计/加权-平均值 (4)
58 299 $1,636 $712 $835 $215 $2,422 $999 
权益法归属黄金
投资 (6)
(以千盎司为单位)
普韦布洛·维埃霍(40%)
52 81 
____________________________
(1)不包括折旧及摊销和填海和修复.
(2)全面维持成本是一项非GAAP财务指标。请参阅下文的非GAAP财务指标。
(3)截至2023年9月30日的三个月内，由于佩纳斯坦罢工，佩纳斯坦没有生产。因此，每盎司指标没有意义（“N.M.”）本季度。截至2022年9月30日的三个月内，佩纳西亚生产了18.2万盎司黄金、7，46万盎司白银、3300万磅铅和8900万磅锌。
(4)全额维持成本和折旧及摊销包括公司和其他费用。
(5)截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月内，博丁顿分别生产了2300万磅和1600万磅铜。
(6)权益法投资之收入及开支计入 关联公司权益收益(亏损).有关我们权益法投资的进一步讨论，请参阅简明合并财务报表附注11。
42
目录表
生产的黄金或其他金属
适用于销售的成本 (1)
折旧及摊销
全面维持成本 (2)
截至9月30日的9个月，20232022202320222023202220232022
黄金(以千盎司为单位)（每盎司售出美元）（每盎司售出美元）（每盎司售出美元）
CC&V134 125 $1,165 $1,265 $142 $391 $1,603 $1,661 
穆塞尔怀特
130 115 1,230 1,257 439 479 1,869 1,619 
豪猪
190 201 1,160 1,038 447 364 1,545 1,271 
L·埃奥诺雷
164 148 1,280 1,305 441 559 1,855 1,675 
佩纳斯基托 (3)
123 440 1,196 791 458 272 1,569 1,002 
梅里安219 284 1,231 947 258 212 1,580 1,131 
塞罗·黑人
186 209 1,317 986 564 542 1,556 1,248 
亚纳科查208 186 1,102 1,130 318 355 1,290 1,362 
博丁顿589 589 821 798 141 144 1,039 921 
田中312 355 783 641 257 206 1,066 930 
阿哈福398 397 957 984 319 292 1,269 1,167 
阿基姆人195 298 958 737 433 318 1,260 900 
NGM848 845 1,049 1,010 381 427 1,364 1,232 
总计/加权-平均值 (4)
3,696 4,192 $1,033 $931 $335 $327 $1,425 $1,209 
梅里安(25%)
(55)(72)
Yanacocha（分别为-%和-%） (5)
— (14)
归因于纽蒙特3,641 4,106 
金当量盎司.其他金属(以千盎司为单位)（每盎司售出美元）（每盎司售出美元）（每盎司售出美元）
佩纳斯基托 (3)
413 819 $1,183 $815 $449 $270 $1,648 $1,092 
博丁顿 (6)
189 160 797 768 140 143 1,033 879 
总计/加权-平均值 (4)
602 979 $1,056 $807 $347 $247 $1,511 $1,098 
权益法归属黄金
投资 (7)
(以千盎司为单位)
普韦布洛·维埃霍(40%)
163 220 
____________________________
(1)不包括折旧及摊销和填海和修复.
(2)全面维持成本是一项非GAAP财务指标。请参阅下文的非GAAP财务指标。
(3)在截至2023年9月30日的九个月里，佩纳斯基托生产了1378.6万盎司的银、8600万磅的铅和1.8亿磅的锌。生产和成本指标受到2023年第三季度整个运营因佩纳斯基托劳工罢工而关闭的影响。在截至2022年9月30日的九个月里，佩纳斯基托生产了2327.3千盎司的银、1.12亿磅的铅和2.97亿磅的锌。
(4)全额维持成本和折旧及摊销包括公司和其他费用。
(5)本公司于2022年第二季度收购了Yanacocha的剩余权益，从而获得100%的所有权。在截至2022年9月30日的9个月内，该公司确认了亚纳科查在获得100%所有权之前的非控股权益应占金额。有关进一步资料，请参阅简明综合财务报表附注1。
(6)在截至2023年9月30日和2022年9月30日的九个月里，博丁顿分别生产了7500万磅和5900万磅铜。
(7)权益法投资之收入及开支计入 关联公司权益收益(亏损).有关我们权益法投资的进一步讨论，请参阅简明合并财务报表附注11。
截至2023年9月30日的三个月与2022年相比
CC&V，美国黄金产量与上一年基本持平。适用于销售的成本每盎司黄金下降5%，主要是由于与上一年度的库存冲销相比，本年度没有库存冲销。折旧及摊销每盎司黄金减少67%，主要是由于2022年第四季度确认的减值费用导致折旧资产基础较低所致。每盎司黄金的总体维持成本与上一年基本一致。
Musselwhite，Canada.黄金产量增加9%，主要是由于磨矿品位提高。适用于销售的成本每盎司黄金下降6%，主要是由于黄金盎司销量增加。折旧及摊销每盎司黄金的价格与上一年基本一致。每盎司黄金的总维持成本增加12%，主要是由于维持资本支出增加，但被适用于每盎司黄金销售的较低成本部分抵消。
豪猪，加拿大。黄金产量下降14%，主要是由于钢厂产量下降，以及与上一年相比，本年度的在线库存有所增加。适用于销售的成本每盎司黄金增长23%，主要是由于合同服务成本上升、钢厂维护成本上升以及黄金盎司销量下降所致。折旧和折旧
43
目录表
摊销每盎司黄金增长30%，主要是由于黄金盎司销量下降。每金盎司的总维持成本上升37%，主要是由于适用于每盎司黄金销售的成本上升、维持资本支出增加以及回收成本增加。
éLéonore，加拿大。黄金产量减少12%，主要是由于矿石品位降低。适用于销售的成本每盎司黄金增长14%，主要是由于黄金盎司销量下降。折旧及摊销每盎司黄金下降8%，主要是由于开采的黄金盎司减少导致折旧率降低。每盎司黄金的总维持成本增加了34%，主要是由于维持资本支出增加以及适用于每盎司黄金的销售成本增加。2023年6月，由于加拿大发生野火，该地点被临时疏散，运营关闭。2023年7月中旬全面恢复运营。
佩纳斯基托，墨西哥。由于佩纳斯基托工人罢工，整个第三季度的运营都被关闭，生产和成本指标受到了影响。
苏里南梅里安。黄金产量减少5%，主要是由于矿石品位降低和磨矿回收率降低，但部分被磨矿产量增加所抵消。适用于销售的成本每盎司黄金上升21%，主要是由于本年度库存较上一年增加所致。折旧及摊销每盎司黄金增长30%，主要是由于本年度库存减少导致折旧增加所致。每盎司黄金的总维持成本增加32%，主要是由于适用于每盎司黄金销售的成本增加以及维持资本支出增加。
塞罗内格罗，阿根廷。黄金产量增加6%，主要是由于矿石品位提高和磨矿产量增加。适用于销售的成本每盎司黄金上涨14%，主要是由于成本上涨导致劳动力和合同服务成本上升。折旧及摊销每盎司黄金增加9%，主要是由于开采的黄金盎司增加导致折旧率增加所致。每盎司黄金的总体维持成本与上一年基本一致。2023年9月30日，圣马科斯矿床实现商业化生产，这是塞罗尼格罗区扩建1项目6个矿体中的第一个。圣马科斯的产量将在很大程度上取代尤里卡矿的产量，尤里卡矿的产量将于2023年底耗尽，并将与来自Mariana Central、Mariana Norte和Emily ia的矿石一起加工。
亚纳科查，秘鲁。黄金产量增加64%，主要是由于注入浸出提高了浸出垫产量。适用于销售的成本每金盎司下跌25%，主要是由于售出的黄金盎司增加、本年度的库存减记与上一年度的库存减记相比以及能源和材料成本下降。折旧及摊销每金盎司下跌21%，主要是由于售出的黄金盎司增加，但因开采的黄金盎司增加而导致的折旧率增加部分抵消了这一下降。每盎司黄金的总维持成本下降了29%，这主要是由于每盎司黄金的销售成本降低。
澳大利亚博丁顿。黄金产量与上一年基本持平。金当量盎司-其他金属产量增加28%，主要是由于矿石品位提高，其他金属产量增加39%，但被上文所述的GEO定价变化部分抵消，这对计算的金当量盎司-其他金属产量为11%产生不利影响。适用于销售的成本每盎司黄金的价格与上一年基本一致。适用于销售的成本每盎司黄金当量-其他金属与上年基本持平。折旧及摊销每盎司黄金下降6%，主要是由于黄金盎司销量增加。折旧及摊销每金当量盎司-其他金属下降6%，主要是由于黄金当量盎司增加-其他金属销售。每盎司黄金的总维持成本上升12%，主要是由于持续资本支出增加，但部分被销售的黄金盎司增加所抵消。每金当量盎司的总维持成本-其他金属增加27%，主要是由于持续资本支出增加，部分被更高的黄金当量盎司抵消-其他金属销售。
澳大利亚的塔纳米。黄金产量与上一年基本持平。适用于销售的成本每盎司黄金的价格与上一年基本一致。折旧及摊销每盎司黄金增长17%，主要是由于资产增加和黄金盎司销量下降。每盎司黄金的总体维持成本与上一年基本一致。在2023年第三季度，我们获得了45美元的与Tanami降雨事件相关的业务中断保险收益。
阿哈福，加纳。黄金产量减少14%，主要是由于磨矿产量下降，但部分被较高的矿石品位所抵消。适用于销售的成本每盎司黄金的价格与上一年基本一致。折旧及摊销每盎司黄金上升22%，主要是由于售出的黄金盎司减少以及资产增加导致折旧率上升。每盎司黄金的总体维持成本与上一年基本一致。2023年2月，输送钢厂库存的一台主要破碎机传送带出现故障。在第三季度，重建的传送带全面投入使用。由于这一事件，我们在第三季度获得了11美元的业务中断保险收益，预计第四季度将收到更多保险收益。此外，2023年6月，SAG磨煤机的周向齿轮被发现损坏，使工厂无法满负荷运行。该公司正在执行一项更换损坏齿轮的计划，预计将于2024年上半年完成。
加纳阿基姆。黄金产量下降24%，主要是由于矿山计划重新排序及暂停主矿开采以改善安全及加强通往矿场的运输道路上方的集水护堤而导致磨矿产量下降及矿石品位下降所致。适用于销售的成本每金盎司增加33%，主要是由于售出的黄金盎司减少，部分抵消了能源、合同服务和材料成本的减少，以及与上一年度的库存减记相比，本年度没有减记库存。折旧及摊销每盎司黄金增长36%，主要是由于黄金盎司销量下降。每盎司黄金的总维持成本增加了43%，主要是由于售出的黄金盎司减少。
44
目录表
NGM，美国应占黄金产量增加12%主要是由于Cortez的浸出垫产量及矿石品位提高，以及绿松石岭的矿石品位提高所致。适用于销售的成本每盎司黄金下跌10%，主要是由于Cortez、绿松石岭和Carlin销售的黄金盎司增加。折旧及摊销每盎司黄金下跌9%，主要是由于Cortez、绿松石岭和卡林销售的黄金盎司增加所致。每盎司黄金的总体维持成本与上一年基本一致。
Pueblo Viejo，多米尼加共和国。应占黄金产量下降36%，主要是由于矿山排序导致处理的矿石品位降低，以及与工厂扩建投产相关的磨机生产能力和磨机回收率降低所致。有关权益法投资的进一步讨论，请参阅简明综合财务报表附注11。
截至2023年9月30日的9个月与2022年相比
CC&V，美国黄金产量增加7%，主要是由于浸出垫产量增加。适用于销售的成本每盎司黄金下降8%，主要是由于与上一年度的库存冲销相比，本年度没有库存冲销。折旧及摊销每盎司黄金减少64%，主要是由于2022年第四季度确认的减值费用导致折旧资产基础较低所致。每盎司黄金的总体维持成本与上一年基本一致。
Musselwhite，Canada.黄金产量增加13%，主要是由于矿石品位提高和磨矿产量增加。适用于销售的成本每盎司黄金的价格与上一年基本一致。折旧及摊销每盎司黄金下降8%，主要是由于黄金盎司销量增加。每盎司黄金的总维持成本上升15%，主要是由于持续资本支出增加，但部分被销售的黄金盎司增加所抵消。
豪猪，加拿大。黄金产量减少5%，主要是由于磨矿产量下降，部分被较高的矿石品位所抵消。适用于销售的成本每盎司黄金上涨12%，主要是由于计划外的钢厂维护导致合同服务和材料成本上升。折旧及摊销每盎司黄金增长23%，主要是由于黄金盎司销量下降。每盎司黄金的总维持成本上升22%，主要是由于适用于每盎司黄金销售的成本增加、回收成本增加以及维持资本支出增加。
éLéonore，加拿大。黄金产量增加11%，主要是由于磨矿产量增加和矿石品位提高。适用于销售的成本每盎司黄金的价格与上一年基本一致。折旧及摊销每盎司黄金下降21%，主要是由于黄金盎司销量增加。每盎司黄金的总维持成本增加了11%，主要是由于持续资本支出增加。
佩纳斯基托，墨西哥。由于6月份开始并持续到第三季度的Peñasquio劳工罢工，黄金产量下降了72%，黄金当量盎司-其他金属产量下降了50%。适用于销售的成本每盎司黄金上涨51%，销货成本每金当量盎司-其他金属增加45%，主要是由于黄金盎司和黄金当量盎司-其他金属销售下降。在罢工期间，佩纳斯基托继续产生固定成本，并在适用于销售的成本. 折旧及摊销每盎司黄金上涨68%，折旧及摊销每金当量盎司-其他金属增加66%，主要是由于黄金盎司和黄金当量盎司-其他金属销售下降。在罢工期间，佩纳斯基托继续在折旧及摊销。每盎司黄金的总维持成本增加了57%，每盎司黄金的总维持成本增加了51%，这主要是由于Peñasquio劳工罢工的影响。
苏里南梅里安。黄金产量减少23%，主要是由于矿山顺序改变导致矿石品位下降，以及2023年第二季度磨矿厂计划外维护停机导致在线库存增加。适用于销售的成本每盎司黄金增长30%，主要是由于黄金盎司销量下降。折旧及摊销每盎司黄金增长22%，主要是由于黄金盎司销量下降。每盎司黄金的总维持成本增加了40%，这主要是由于适用于每盎司黄金销售的成本增加以及维持资本支出增加所致。
塞罗内格罗，阿根廷。黄金产量减少11%主要是由于磨矿品位降低，但部分被磨矿产量增加所抵消。适用于销售的成本每金盎司增长34%，主要是由于成本上涨导致劳动力和合同服务成本上升，以及产量增加和黄金盎司销量下降导致材料成本上升。折旧及摊销每盎司黄金的价格与上一年基本一致。每盎司黄金的总维持成本增加了25%，这主要是由于适用于每盎司黄金销售的成本上升。
亚纳科查，秘鲁。黄金产量增加12%，主要是由于注入浸出提高了浸出垫产量。适用于销售的成本每盎司黄金的价格与上一年基本一致。折旧及摊销每金盎司下跌10%，主要是由于本年度库存增加而折旧较低，以及售出的黄金盎司较多，但因开采的黄金盎司较多而导致折旧率较高而部分抵销了这一影响。每金盎司的总维持成本下降5%，主要是由于持续资本支出减少和售出的黄金盎司增加。
45
目录表
澳大利亚博丁顿。黄金产量与上一年基本持平。金当量盎司-其他金属产量增加18%，主要是由于矿石品位提高导致其他金属产量增加28%，但被上文所述的GEO定价变化部分抵消，这对计算的金当量盎司-其他金属产量为10%产生不利影响。适用于销售的成本每盎司黄金， 适用于销售的成本每金当量盎司-售出的其他金属与上一年基本一致。折旧及摊销每盎司黄金， 折旧及摊销每金当量盎司-其他金属与上一年基本一致。每盎司黄金的总维持成本增加了13%，主要是由于持续资本支出增加和售出的黄金盎司减少。每金当量盎司的总维持成本-其他金属增加18%，主要是由于持续资本支出增加，部分被更高的黄金当量盎司抵消-其他金属销售。
澳大利亚的塔纳米。黄金产量减少了12%，主要是由于Tanami降雨事件。适用于销售的成本每盎司黄金上升22%，主要是由于售出的黄金盎司减少，地下维护成本增加，以及天然气价格上涨导致电力成本上升，但被有利的澳元外币汇率部分抵消。折旧及摊销每盎司黄金增长25%，主要是由于黄金盎司销量下降和资产增加所致。每盎司黄金的总维持成本增加了15%，这主要是由于适用于每盎司黄金销售的成本上升。在2023年第三季度，我们获得了45美元的与Tanami降雨事件相关的业务中断保险收益。
阿哈福，加纳。黄金产量与上一年基本持平。适用于销售的成本每盎司黄金的价格与上一年基本一致。折旧及摊销每盎司黄金增长9%，主要是由于资产增加导致折旧率上升。每盎司黄金的总维持成本增加了9%，主要是由于持续资本支出增加。2023年2月，输送钢厂库存的一台主要破碎机传送带出现故障。在第三季度，传送带进行了重建并全面投入使用。由于这一事件，我们在第三季度获得了11美元的业务中断保险收益。我们预计第四季度将收到更多的保险收益。此外，2023年6月，SAG磨煤机的周向齿轮被发现损坏，使工厂无法满负荷运行。该公司正在执行一项更换损坏齿轮的计划，预计将于2024年上半年完成。
加纳阿基姆。黄金产量减少35%，主要是由于重新排序采矿计划及暂时暂停主矿开采以改善安全及加强通往矿场的运输道路上方的集水护堤，导致品位较低的精矿及磨矿产量下降。适用于销售的成本每盎司黄金增长30%，主要是由于黄金盎司销量下降。折旧及摊销每盎司黄金增长36%，主要是由于黄金盎司销量下降。每盎司黄金的总维持成本增加了40%，这主要是由于适用于每盎司黄金销售的成本上升。
NGM，美国可归属黄金产量与上一年基本一致。适用于销售的成本每盎司黄金的价格与上一年基本一致。折旧及摊销每盎司黄金下跌11%，主要是由于Cortez和绿松石岭销售的黄金盎司增加所致。每盎司黄金的总维持成本增加了11%，主要是由于卡林和Cortez的持续资本支出增加。
Pueblo Viejo，多米尼加共和国。应占黄金产量减少26%，主要是由于矿山排序导致处理的矿石品位下降，以及选矿厂扩建投产导致选矿厂生产量及选矿厂回收率下降。有关权益法投资的进一步讨论，请参阅简明综合财务报表附注11。
外币汇率
我们的海外业务根据美元金属价格出售他们的黄金、铜、银、铅和锌产品。因此，外币汇率的波动对我们的收入不会有实质性的影响。尽管在伦敦抛售黄金和白银，但我们对欧元或英镑没有敞口。
外币汇率可以增加或减少利润，只要成本是以外币支付的，包括澳元、加拿大元、墨西哥比索、阿根廷比索、秘鲁索尔、苏里南元和加纳雪松。约46%和48%的适用于销售的成本在截至2023年9月30日的三个月和九个月内，分别以美元以外的货币支付，情况如下：
截至三个月
2023年9月30日		九个月结束
2023年9月30日
澳元19 %18 %
加元14 %14 %
墨西哥比索4 %8 %
阿根廷比索5 %5 %
秘鲁溶胶2 %2 %
苏里南元2 %1 %
加纳塞地— %— %
46
目录表
在我们的海外采矿业务中，当地货币对美元的汇率变化减少适用于销售的成本在截至2023年9月30日的三个月和九个月里，与2022年同期相比，主要是在阿根廷，每盎司分别上涨了82美元和79美元。
我们位于阿根廷的Cerro Nero矿场是一家美元功能货币实体。阿根廷是一个恶性通货膨胀的经济体。近年来，阿根廷中央银行颁布了一系列外币管制措施以稳定当地货币，包括要求公司在装运之日起60天内或收到现金后5个工作日内(以先发生者为准)将金属销售所得美元兑换成当地货币，并限制对以外币计价的实体的支付，例如向母公司和相关公司的股息或分配以及向外国受益人支付的特许权使用费和其他付款。这些限制直接影响到塞罗·内格罗偿还公司间债务的能力。我们继续监测外汇风险和将现金汇回美国的限制。目前，这些货币管制预计不会对我们的合并财务报表或披露产生实质性影响。
我们的梅里安矿场位于苏里南国，是一个美元功能货币实体。苏里南在过去三年中经历了严重的通货膨胀，是一个高度通货膨胀的经济体。2021年，央行采取措施稳定当地货币，同时政府出台了新的立法，以缩小政府收入和支出之间的差距。增加政府收入的措施主要包括增税；然而，纽蒙特和苏里南共和国已经制定了一项矿产协议，取代了这些措施。尽管中央银行采取了措施，苏里南元仍在继续贬值。美利安的大部分活动历来以美元计价；因此，苏里南元的贬值对我们的财务报表造成了非实质性的影响。因此，未来苏里南元的贬值预计不会对我们的合并财务报表或披露产生实质性影响。
流动性与资本资源
流动性概述
我们有一个纪律严明的资本分配策略，保持财务灵活性，以执行我们的资本优先事项，并为我们的股东创造长期价值。与这一战略一致，我们的目标是为发展项目自筹资金，并建立专注于盈利增长的战略合作伙伴关系，同时减少我们的债务，并通过股息和股票回购向股东返还现金。
该公司继续受到地缘政治和宏观经济压力的影响。随着随之而来的动荡环境，我们继续监测通胀状况、各国央行采取的某些对策的影响、供应链进一步中断的可能性，以及不确定和不断变化的劳动力市场。根据这些事件的影响持续时间和程度，或大宗商品价格、黄金和其他金属价格以及汇率的变化，我们可能会继续经历波动；运输业可能会继续中断，包括运输生产的金属受到限制；我们的供应链可能会继续中断；成本通胀率可能会进一步上升；或者我们可能会招致某些金融资产的信贷相关损失，这可能会对我们的运营业绩、现金流和财务状况产生重大影响。
截至2023年9月30日，我们相信我们可用的流动性使我们能够管理这些事件对我们业务的短期和可能长期的重大不利影响。有关风险和不确定性的进一步讨论，请参阅简明合并财务报表附注2。
截至2023年9月30日，公司拥有3,190美元现金和现金等价物。我们的大部分现金和现金等价物投资于各种高流动性的投资，原始到期日为三个月或更短。我们的现金和现金等价物是高流动性和低风险的投资，可在必要时为我们的运营提供资金。我们可能投资于优质货币市场基金，这些基金被归类为现金和现金等价物；然而，我们不断监测根据美国证券交易委员会要求对货币市场基金进行重新分类的必要性，以及此类基金份额的资产净值可能低于其面值的可能性。我们相信，我们的流动资金和资本资源足以为我们的运营和公司活动提供资金。
截至2023年9月30日，1,529美元现金和现金等价物在外国子公司持有，主要以美元计价账户持有，其余以外币随时兑换成美元。现金和现金等价物以阿根廷比索计价的银行受到监管限制。有关更多信息，请参阅上面的外币汇率。截至2023年9月30日，某些外国子公司持有1173美元的合并现金和现金等价物，如果汇回，可能需要缴纳预扣税。我们预计，在考虑到与预扣税有关的现金成本后，遣返不会造成额外的税收负担。
我们相信我们现有的合并现金和现金等价物定期存款、循环信贷安排的可用能力以及持续运营产生的现金将足以满足营运资金需求、为未来增长提供资金、履行债务并满足可预见未来的其他流动性要求。截至2023年9月30日，我们的循环信贷安排的借款能力为3,000美元，我们没有未偿还的借款。我们继续遵守各项公约，目前预计不会有任何事件或情况影响我们获得这一基金的可用资金的能力。
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目录表
我们的财务状况如下：
9月30日，
2023		12月31日，
2022
现金和现金等价物$3,190 $2,877 
定期存款 (1)
— 829 
循环信贷借贷能力3,000 3,000 
总流动资金$6,190 $6,706 
净债务 (2)
$2,897 $2,426 
____________________________
(1)定期存款包括在定期存款和其他投资在简明综合资产负债表上。有关进一步资料，请参阅简明合并财务报表附注11。
(2)净债务是管理层用来评估公司资产负债表的财务灵活性和实力的非公认会计准则财务指标。请参阅下文的非公认会计准则财务衡量标准。
现金流
持续经营的经营活动提供(用于)的现金净额在截至2023年9月30日的9个月中，提供的现金为2,138美元，比截至2022年9月30日的9个月减少了50美元，主要原因是销售额由于2023年Peñasquio工人罢工，黄金和铜的平均实现价格上涨部分抵消了这一影响。
投资活动提供(用于)的现金净额在截至2023年9月30日的9个月内，现金使用量为753美元，比截至2022年9月30日的9个月减少1,504美元，这主要是由于所有原始期限超过3个月但不到1年的定期存款于2023年到期，2023年出售三面旗投资，以及2022年与出售La Zanja权益法投资有关向Buenaventura支付的款项，但2023年资本支出增加部分抵消了这一减少。
融资活动提供(用于)的现金净额在截至2023年9月30日的9个月中，现金使用量为1,065美元，比截至2022年9月30日的9个月减少了812美元，这主要是由于2023年股息支付减少，2022年收购了Yanacocha的非控股权益，以及2022年债务净偿还增加。
资本资源
2023年10月，董事会宣布了根据股息框架确定的每股0.40美元的股息。这一框架不具约束力，由董事会定期审查和重新评估。宣布及支付未来股息仍由董事会全权酌情决定，并将视乎本公司的财务业绩、现金需求、未来前景及董事会认为相关的其他因素而定。
2023年10月11日和2023年10月12日(澳大利亚东部夏令时10月13日)，纽蒙特和Newcrest的股东分别批准了Newcrest交易，随后于2023年10月16日(澳大利亚东部夏令时2023年10月17日)获得澳大利亚法院的批准。正如之前宣布的那样，这笔交易已经获得了交易继续进行所需的所有政府和监管部门的批准，预计将于2023年11月实施。有关进一步资料，请参阅简明综合财务报表附注1。
资本支出
运营产生的现金用于执行我们的资本优先事项，包括维持和发展我们的全球长期资产组合。我们近期的发展资本项目包括Tanami Expansion 2和Ahafo North，这些项目的资金来自现有的流动资金，并将继续来自未来的运营现金流。此外，2023年9月30日，圣马科斯矿藏实现了商业生产，这是Cerro Nero扩建项目中的六个矿体中的第一个。
我们将维持资本视为维持当前产量和执行当前采矿计划所必需的资本支出。开发新业务的资本支出或与现有业务项目有关的资本支出，如这些项目将提高产量或储量，则被视为非持续资本或发展资本。该公司决定重新确定开发项目的优先顺序、出售或放弃开发项目，其中可能包括将采矿特许权返还给东道国政府，这可能会导致未来的减值费用。
此外，作为我们ESG计划的一部分，2021年11月，纽蒙特公司宣布与CAT公司结成战略联盟，并承诺初步投资100美元，旨在开发和实施全面的全电动自主采矿系统，实现零排放采矿。纽蒙特公司已经支付了39美元，全部发生在2022年，剩余的承诺金额预计将在2025年达到某些里程碑时支付。付款在以下位置确认高级项目、研究和开发在我们的简明合并经营报表中。
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目录表
在我们寻求实现这些气候目标时，支持我们气候变化举措的其他投资预计将包括减排项目和可再生能源机会。有关与气候相关资本支出相关的风险，请参阅我们于2023年2月23日向SEC提交的截至2022年12月31日年度10-K表格年度报告的第一部分第1A项风险因素。
有关我们资本支出的更多信息，请参阅我们于2023年2月23日向SEC提交的截至2022年12月31日的年度10-K表格年度报告的第二部分第7项“流动性和资本资源”。
截至2023年9月30日和2022年9月30日的九个月里，我们 增加物业、厂房及矿场发展，包括资本化利息，具体如下：
2023
2022
发展项目持续资本总计发展项目持续资本总计
CC&V$— $44 $44 $— $30 $30 
穆塞尔怀特
— 74 74 1 32 33 
豪猪
53 42 95 79 33 112 
L·埃奥诺雷
— 74 74 4 38 42 
佩纳斯基托— 81 81 9 123 132 
梅里安— 61 61 — 37 37 
塞罗·黑人
82 36 118 56 40 96 
亚纳科查198 11 209 241 17 258 
博丁顿— 128 128 4 54 58 
田中207 80 287 175 81 256 
阿哈福134 106 240 128 61 189 
阿基姆人3 28 31 4 23 27 
NGM109 230 339 53 160 213 
公司和其他1 36 37 12 23 35 
权责发生制$787 $1,031 $1,818 $766 $752 $1,518 
非现金调整的减少(增加)
(72)(33)
收付实现制$1,746 $1,485 
在截至2023年9月30日的9个月中，开发资本项目主要包括波丘派恩的帕穆尔项目、Cerro Nero扩建项目、Yanacocha硫化物项目、Tanami Expansion 2项目、Ahafo North项目以及NGM的TS太阳能工厂和Goldrush综合设施。自批准以来，我们Ahafo North项目的开发资本成本(不包括资本化利息)为333美元，其中121美元与截至2023年9月30日的9个月有关。自批准以来，我们的Tanami Expansion 2项目的开发资本成本(不包括资本化利息)为677美元，其中178美元与截至2023年9月30日的9个月有关。
在截至2022年9月30日的9个月中，开发资本项目主要包括波丘派恩的帕穆尔、亚纳科查硫化物、Cerro Nero扩建项目、Tanami Expansion 2、Ahafo North和NGM的Goldrush Complex。
持续资本包括地下和露天矿山开发、尾矿设施建设、采矿设备采购、资本化部件采购和水处理厂建设等资本支出。
有关进一步信息，请参阅下文简明合并财务报表和非公认会计准则财务计量“综合维持费用”附注3。
债务
债务和公司循环信贷安排。自2022年12月31日以来，我们的债务和企业循环信贷安排没有发生实质性变化。有关我们的债务和公司循环信贷安排的信息，请参阅我们截至2022年12月31日的年度报告Form 10-K的第二部分第7项。
于2023年4月，本公司订立协议(“第二修正案”)，以修订日期为2019年4月4日的现有3,000美元循环信贷协议的若干条款，该等条款经日期为2021年3月30日的第一修正案修订。第二修正案规定用基于SOFR的利率取代基于LIBOR的利率。第二修正案下的债务契约与现有的信贷协议基本相同。
债务契约。我们的债务契约没有实质性的变化。有关我们的债务契约的信息，请参阅我们截至2022年12月31日的年度报告Form 10-K的第二部分第7项。截至2023年9月30日，我们遵守了所有现有的债务契约和与潜在违约有关的条款。
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补充担保人信息。本公司根据经修订的证券法以S-3表格向美国证券交易委员会提交搁置登记书，使吾等能够发行数目或数额不定的普通股、优先股、存托股份、债务证券、债务证券担保、权证及单位(“搁置登记书”)。根据货架注册声明，我们的债务证券可能由纽蒙特美国有限公司(“纽蒙特美国”)担保，纽蒙特美国有限公司是我们的综合子公司之一(纽蒙特作为发行方，纽蒙特美国作为担保人，在这里统称为“债务人集团”)。这些担保是完全和无条件的，我们的其他子公司都没有为任何已发行和未偿还的证券提供担保。债务人集团及其所有附属公司业务提供的现金可用于偿还到期债务，债务人集团以股息、贷款或其他方式从附属公司获得资金的能力没有实质性限制，但非控股权益的任何权利或限制现金汇回的监管限制除外。截至2023年9月30日和2022年12月31日，可归因于非控股权益的净资产分别为186美元和179美元。所有非控股权益均与非担保人子公司有关。有关本公司非控股权益的进一步资料，请参阅简明综合财务报表附注1。
纽蒙特公司和纽蒙特美国公司主要是控股公司，除了在其子公司的股权和公司间应收账款或应付账款外，没有实质性的业务、收入或资产来源。纽蒙特美国公司的主要投资包括它在Yanacocha的100%权益和它在NGM的38.5%权益。关于这些业务和我们的其他业务的进一步信息，请参阅第一部分，第2项，MD&A中的合并财务报表和合并业务结果附注3。
除附属公司的股权外，债务人集团的资产负债表主要包括以下公司间资产、公司间负债及外债。于2023年9月30日和2022年12月31日，债务人集团的剩余资产和负债被视为非实质性资产和负债。
2023年9月30日2022年12月31日
义务人集团美国纽蒙特义务人集团美国纽蒙特
公司间流动资产$12,192 $7,819 $13,982 $5,815 
公司间非流动资产$527 $513 $520 $506 
公司间流动负债$13,519 $3,486 $13,118 $1,907 
非流动外债$5,569 $— $5,564 $— 
Newmont USA的附属担保（“附属担保”）为Newmont USA的一般无抵押优先债务，其付款权利与Newmont USA所有现有及未来的优先无抵押债务的付款权利相同，而与Newmont USA所有未来的后偿债务的付款权利相同。附属担保实际上低于Newmont USA的任何有抵押债务，以担保该等债务的资产价值为限。
截至2023年9月30日，纽蒙特美国公司大约有5569美元的综合债务(包括担保债务)，所有这些都与纽蒙特公司的债务担保有关。
根据附属担保的条款，受此类附属担保约束的纽蒙特证券的持有人在直接对纽蒙特美国公司提起诉讼之前，不需要对纽蒙特行使补救措施。
在某些特定情况下，Newmont USA将被免除其在附属担保项下的所有义务，包括但不限于以下情况：
•在一项交易或一系列相关交易中出售或以其他方式处置（包括通过合并或兼并）纽蒙特美国公司（纽蒙特或纽蒙特任何关联公司除外）的股本或其他权益的总投票权的多数;
•出售或处置Newmont USA的全部或绝大部分资产（出售给Newmont或Newmont的任何关联公司除外）;或
•一旦纽蒙特美国公司停止担保纽蒙特公司本金总额超过75美元的债务(在2023年9月30日，纽蒙特美国公司担保了纽蒙特公司本金总额600美元的债务，但不包含类似的损失准备金)。
纽蒙特公司的债务证券实际上低于纽蒙特公司任何有担保的债务，就担保这种债务的资产价值而言，并且在结构上从属于纽蒙特公司非担保人子公司的所有债务和其他债务。截至2023年9月30日，(I)纽蒙特公司的合并债务总额约为6,087美元，其中没有一个是有担保的(除了512美元租赁和其他融资义务)和(Ii)纽蒙特公司的非担保人子公司的总负债为4952美元(包括贸易应付款项，但不包括公司间和外部债务以及回收和补救债务)，这在结构上将优先于纽蒙特公司的债务证券。
有关本公司债务的进一步资料，请参阅简明综合财务报表附注14。
50
目录表
合同义务
截至2023年9月30日，自2022年12月31日以来，我们的合同义务在正常业务过程之外没有发生实质性变化。有关我们的合同义务的信息，请参阅我们于2023年2月23日提交给美国证券交易委员会的截至2022年12月31日的Form 10-K年度报告第二部分第7项。
环境
我们的采矿和勘探活动受各种联邦和州法律和法规的约束，这些法律和法规涉及环境保护。为了遵守这些法律法规，我们已经支出，并预计未来将支出，但无法预测未来此类支出的全部金额。我们每年对我们的填海和补救责任进行全面审查，并至少每季度审查与这些义务相关的事实和情况的变化。
关于影响我们的回收义务的因素和相关风险的完整讨论，请参阅第二部分，第7项，管理层对综合财务状况和经营成果的讨论和分析，标题为环境和“关键会计估计”，和参考我们于2023年2月23日提交给美国证券交易委员会的截至2022年12月31日的年度报告中，标题为“矿山关闭，回收和修复环境责任的成本可能超过我们已作的拨备”的第一部分，第1A项，风险因素。
我们的可持续发展战略是实现我们通过可持续和负责任的采矿创造价值和改善生活的目标的基础要素。通过我们的全球政策、标准、战略、业务计划和薪酬计划，可持续发展和安全纳入了组织各级的业务。有关本公司的回收及补救责任的其他资料，请参阅简明综合财务报表附注5及附注18。
非公认会计准则财务指标
非公认会计准则财务计量仅用于提供附加信息，并不具有公认会计准则规定的任何标准含义。不应孤立地考虑这些衡量标准，也不应将其作为根据公认会计原则编制的绩效衡量标准的替代品。请参阅我们于2023年2月23日提交给美国证券交易委员会的截至2022年12月31日的年度表格10-K中的第二部分第7项中的非公认会计准则财务指标，以了解以下非公认会计准则财务指标的进一步信息，包括为什么管理层认为其对非公认会计准则财务指标的陈述为投资者提供了有用的信息。
51
目录表
未计利息、税项、折旧及摊销前收益及调整后未计利息、税项、折旧及摊销前收益
纽蒙特公司股东的净收益(亏损) 与EBITDA及经调整EBITDA对账如下：
截至三个月
9月30日，		九个月结束
9月30日，
2023202220232022
纽蒙特公司股东的净收益(亏损)$158 $213 $664 $1,048 
可归因于非控股权益的净收益(亏损)5 7 17 41 
非持续经营的净(收益)损失
(1)5 (15)(19)
联营公司权益损失（收入）(3)(25)(44)(81)
所得税及采矿税开支（收益）73 96 449 343 
折旧及摊销480 508 1,427 1,614 
扣除资本化利息后的利息支出48 55 162 174 
EBITDA$760 $859 $2,660 $3,120 
调整：
填海和补救费 (1)
$104 $— $102 $13 
投资公允价值变动 (2)
41 (5)42 91 
Newcrest交易相关成本 (3)
16 — 37 — 
资产和投资销售（收益）损失，净 (4)
2 (9)(34)26 
重组和离职 (5)
7 2 19 3 
减值费用 (6)
2 1 10 3 
结算费用(7)
2 2 2 20 
养老金结算(8)
— — — 130 
新冠肺炎专用费(9)
— — — 1 
其他(10)
(1)— (5)(18)
调整后的EBITDA$933 $850 $2,833 $3,389 
____________________________
(1)填海和补救费用，包括在 填海和修复代表对本公司已进入关闭阶段且未来没有重大经济价值的前运营物业和历史采矿作业的填海和修复计划的修订。有关详情，请参阅简明合并财务报表附注5。
(2)投资公允价值变动，计入其他收入(亏损)，净额主要是指与本公司对当期和非当期可销售股本证券的投资有关的未实现收益和亏损。
(3)Newcrest交易相关成本，包括在其他费用，净额，主要是与2023年Newcrest交易相关的成本。有关进一步资料，请参阅简明综合财务报表附注1。
(4)(收益)资产和投资销售损失，净额，包括在其他收入(亏损)、净额、于2023年的收入主要包括以先前持有的Maverix投资交换三旗投资及随后出售三旗投资所确认的净收益。有关进一步资料，请参阅简明合并财务报表附注11。与2022年相关的金额主要包括出售La Zanja权益法投资时确认的亏损，但被2022年第三季度以NGM出售特许权使用费的收益部分抵消。有关进一步资料，请参阅简明综合财务报表附注1。
(5)重组和遣散费，包括在其他费用，净额，主要是指与公司在所有列报期间实施的重大组织或运营模式变化相关的遣散费和相关成本。
(6)减值费用，包括在 其他费用，净额是对不再使用的各种资产以及材料和用品库存的非现金减记。
(7)和解费用，包括在其他费用，净额，主要包括2023年的诉讼费用和2022年的法律和解和自愿捐款，以支持乌克兰的人道主义努力。
(8)养恤金结算，包括在其他收入(亏损)，净额，代表与某些固定福利计划的年化有关的2022年养老金结算费用。有关详情，请参阅简明合并财务报表附注7。
(9)新冠肺炎特定成本，包括在其他费用，净额主要包括纽蒙特全球社区支持基金发放的金额，用于帮助东道国社区、政府和员工抗击2022年的新冠肺炎大流行。
(10)其他，包括在其他收入(亏损)，净额, 2023年是指2023年第一季度收到的收入，用于有利地解决2022年出售相关投资时尚未解决的某些事项。与2022年相关的金额主要包括偿还与2022年第二季度达到商业生产的遗留项目有关的某些历史上的Goldcorp运营费用。
52
目录表
调整后净收益(亏损)
纽蒙特公司股东的净收益(亏损)调整后净收益(亏损)的对账如下：
截至三个月
2023年9月30日		九个月结束
2023年9月30日
每股数据 (1)
每股数据 (1)
基本信息稀释基本信息稀释
纽蒙特公司股东的净收益(亏损)$158 $0.20 $0.20 $664 $0.84 $0.84 
纽蒙特公司股东因非持续经营而产生的净亏损(收益)(1)— — (15)(0.02)(0.02)
纽蒙特公司股东持续经营的净收益(亏损)157 0.20 0.20 649 0.82 0.82 
填海和补救费 (2)
104 0.14 0.14 102 0.13 0.13 
投资之公平值变动 (3)
41 0.05 0.05 42 0.05 0.05 
Newcrest交易相关成本 (4)
16 0.02 0.02 37 0.05 0.05 
资产和投资销售（收益）损失，净 (5)
2 — — (34)(0.04)(0.04)
重组和离职 (6)
7 0.01 0.01 19 0.03 0.03 
减值费用 (7)
2 — — 10 0.01 0.01 
结算费用(8)
2 — — 2 — — 
其他(9)
(1)— — (5)— — 
调整的税收效应(10)
(47)(0.06)(0.06)(48)(0.07)(0.07)
估价津贴和其他税务调整 (11)
3 — — 98 0.12 0.12 
调整后净收益(亏损)$286 $0.36 $0.36 $872 $1.10 $1.10 
加权平均普通股（百万股）： (12)
795 796 795 795 
____________________________
(1)由于四舍五入，每股衡量标准可能不会重新计算。
(2)填海和补救费用，包括在 填海和修复代表对本公司已进入关闭阶段且未来没有重大经济价值的前运营物业和历史采矿作业的填海和修复计划的修订。有关进一步资料，请参阅简明综合财务报表附注5。
(3)投资公允价值变动，计入其他收入(亏损)，净额，主要是指与本公司对当期和非当期可销售股本证券的投资有关的未实现收益和亏损。
(4)Newcrest交易相关成本，包括在其他费用，净额，主要指与Newcrest交易相关的成本。有关进一步资料，请参阅简明综合财务报表附注1。
(5)(收益)资产和投资销售损失，净额，包括在其他收入(亏损)，净额，主要指之前持有的Maverix投资交换Triple Flag以及随后出售Triple Flag投资所确认的净收益。有关进一步资料，请参阅简明合并财务报表附注11。
(6)重组和遣散费，包括在其他费用，净额，主要是指与公司实施的重大组织或运营模式变化相关的遣散费和相关成本。
(7)减值费用，包括在 其他费用，净额是对不再使用的各种资产以及材料和用品库存的非现金减记。
(8)和解费用，包括在其他费用，净额，主要由诉讼费用组成。
(9)其他指在2022年出售相关投资时因某些事项的有利解决而收到的收入。包含的金额其他收入(亏损)，净额.
(10)调整的税收影响，包括在所得税和采矿税优惠(费用)表示如上所述脚注(2)至(9)中的调整对税收的影响，并使用适用的区域税率计算。
(11)估值津贴和其他税务调整，包括在 所得税和采矿税优惠(费用)计入外国税收抵免、资本损失、不允许的外国损失以及外币汇率变化对递延税项资产和递延税项负债的影响等项目。截至2023年9月30日止三个月及九个月的调整反映净营业亏损、资本亏损、税项抵免结转及其他须计提估值津贴的递延税项资产净增(减)额69美元及126美元、外汇汇率变动对递延税项资产及负债的影响(73美元及52美元)、不确定税项准备金净减少4美元及18美元、其他税项调整3美元及6美元。有关不确定税项准备金减少的进一步资料，请参阅综合财务报表附注8。
(12)调整后的每股摊薄净收益(亏损)是根据公认会计准则使用摊薄普通股计算的。
53
目录表
截至三个月
2022年9月30日		九个月结束
2022年9月30日
每股数据 (1)
每股数据 (1)
基本信息稀释基本信息稀释
纽蒙特公司股东的净收益(亏损)$213 $0.27 $0.27 $1,048 $1.32 $1.32 
纽蒙特公司股东因非持续经营而产生的净亏损(收益)5 0.01 0.01 (19)(0.02)(0.02)
纽蒙特公司股东持续经营的净收益(亏损)218 0.28 0.28 1,029 1.30 1.30 
养老金结算 (2)
— — — 130 0.16 0.16 
投资公允价值变动 (3)
(5)(0.01)(0.01)91 0.11 0.11 
资产和投资销售（收益）损失，净 (4)
(9)(0.01)(0.01)26 0.03 0.03 
结算费用(5)
2 — — 20 0.03 0.03 
填海和补救费 (6)
— — — 13 0.02 0.02 
重组和遣散费(7)
2 — — 3 — — 
减值费用 (8)
1 — — 3 — — 
新冠肺炎专用费(9)
— — — 1 — — 
其他(10)
— — — (18)(0.03)(0.03)
调整的税收效应(11)
1 — — (61)(0.07)(0.07)
估价津贴和其他税务调整 (12)
2 0.01 0.01 (117)(0.14)(0.14)
调整后净收益(亏损)$212 $0.27 $0.27 $1,120 $1.41 $1.41 
加权平均普通股（百万股）： (13)
794 795 793 795 
____________________________
(1)由于四舍五入，每股衡量标准可能不会重新计算。
(2)养恤金结算，包括在其他收入(亏损)，净额，代表与某些固定福利计划的年度化相关的养老金结算费用。欲了解更多信息，请参阅简明合并财务报表附注7。
(3)投资公允价值变动，计入其他收入(亏损)，净额，主要是指与本公司对当期和非当期可销售股本证券的投资有关的未实现收益和亏损。
(4)(收益)资产和投资销售损失，包括在其他收入(亏损)，净额，主要代表出售La Zanja股权法投资时确认的损失，部分被2022年第三季度出售NGM特许权使用费的收益所抵消。欲了解更多信息，请参阅简明合并财务报表附注1。
(5)和解费用，包括在其他费用，净额，主要包括法律解决方案和为支持乌克兰人道主义工作而提供的自愿捐款。
(6)填海和补救费用，包括在 填海和修复代表对本公司已进入关闭阶段且未来没有重大经济价值的前运营物业和历史采矿作业的填海和修复计划的修订。有关详情，请参阅简明合并财务报表附注5。
(7)重组和遣散费，包括在其他费用，净额，主要是指与公司实施的重大组织或运营模式变化相关的遣散费和相关成本。
(8)减值费用，包括在 其他费用，净额是对不再使用的各种资产以及材料和用品库存的非现金减记。
(9)新冠肺炎特定成本，包括在其他费用，净额主要包括纽蒙特全球社区支持基金发放的金额，帮助东道国社区、政府和员工抗击新冠肺炎疫情。
(10)主要包括偿还Goldcorp与2022年第二季度达到商业生产的遗留项目有关的某些历史运营费用，包括其他收入(亏损)，净额.
(11)调整的税收影响，包括在所得税和采矿税优惠(费用)表示如上所述脚注(2)至(10)中的调整对税收的影响，并使用适用的区域税率计算。
(12)估值免税额和其他税收调整，包括在所得税和采矿税优惠(费用)计入外国税收抵免、资本损失、不允许的外国损失以及外币汇率变化对递延税项资产和递延税项负债的影响等项目。截至2022年9月30日的三个月和九个月的调整反映了净营业亏损、资本损失、税收抵免结转和受估值津贴限制的其他递延税项资产的净增加或(减少)19美元和68美元，外汇汇率变化对递延税项资产和负债的影响(22美元和48美元)，不确定税位准备金净减少4美元和(13)美元，其他税项调整1美元和1美元，以及墨西哥的税务和解-美元和125美元。有关因不确定税务状况而减少准备金的进一步资料，请参阅简明综合财务报表附注8。
(13)调整后的每股摊薄净收益(亏损)是根据公认会计准则使用摊薄普通股计算的。
54
目录表
自由现金流
下表列出了对自由现金流的调节经营活动提供(用于)的现金净额，该公司认为这是GAAP财务指标最直接可比的自由现金流，以及有关信息 投资活动提供(用于)的现金净额和由融资活动提供(用于)的现金净额。
截至9月30日的9个月，
20232022
经营活动提供(用于)的现金净额$2,147 $2,210 
减：已终止经营业务经营活动所用（提供）现金净额(9)(22)
持续经营的经营活动提供(用于)的现金净额2,138 2,188 
减：物业、厂房及矿场发展添置(1,746)(1,485)
自由现金流$392 $703 
投资活动提供(用于)的现金净额(1)
$(753)$(2,257)
融资活动提供(用于)的现金净额$(1,065)$(1,877)
____________________________
(1)投资活动提供(用于)的现金净额包括对房地产、工厂和矿山开发的补充，这包括在公司的自由现金流计算中。
净债务
债务净额为 债务和租赁和其他融资义务较少现金和现金等价物和定期存款包括在定期存款和其他投资，如浓缩合并资产负债表所示。 现金和现金等价物定期存款被减去债务和租赁和其他融资义务因为这些都是高流动性、低风险的投资，可以用来减少公司的债务。
下表列出了对净债务的对账，这是一项非公认会计准则的财务衡量标准债务和租赁和其他融资义务，该公司认为这是与净债务最直接可比的GAAP财务衡量标准。
9月30日，
2023		12月31日，
2022
债务$5,575 $5,571 
租赁和其他融资义务512 561 
减去：现金和现金等价物(3,190)(2,877)
减去：定期存款 (1)
— (829)
净债务$2,897 $2,426 
____________________________
(1)定期存款包括在定期存款和其他投资在浓缩合并资产负债表上。更多信息请参阅简明合并财务报表附注11。
55
目录表
适用于每盎司/黄金当量盎司销售的成本
适用于销售的成本 每盎司/黄金当量盎司的计算方法是将适用于黄金和其他金属销售的成本分别除以出售的黄金盎司或黄金当量盎司。这些指标是在综合基础上列出的期间计算的。
下表将这些非GAAP衡量标准与最直接可比的GAAP衡量标准进行了协调。
适用于每盎司黄金销售的成本
截至三个月
9月30日，		九个月结束
9月30日，
2023202220232022
适用于销售的成本 (1)(2)
$1,273 $1,345 $3,789 $3,910 
出售的黄金（千盎司）1,250 1,391 3,669 4,202 
适用于每盎司销售的成本(3)
$1,019 $968 $1,033 $931 
____________________________
(1)包括截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月内分别为28美元和22美元的副产品信贷，以及截至2023年9月30日和2022年9月30日的九个月内分别为86美元和75美元。
(2)不包括折旧及摊销和填海和修复.
(3)由于四舍五入，每盎司的计量单位可能不会重新计算。
适用于每盎司黄金销售额的成本
截至三个月
9月30日，		九个月结束
9月30日，
2023202220232022
适用于销售的成本 (1)(2)
$98 $200 $607 $778 
黄金当量盎司—其他金属（千盎司） (3)
59 281 575 964 
适用于每盎司黄金销售额的成本 (4)
$1,636 $712 $1,056 $807 
____________________________
(1)包括截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月内分别为1美元和2美元的副产品信贷，以及截至2023年9月30日和2022年9月30日的九个月内分别为5美元和6美元。
(2)不包括折旧及摊销和填海和修复.
(3)黄金当量盎司计算为生产的英镑或盎司乘以其他金属价格与黄金价格的比率，使用黄金（1，400美元/盎司），铜（3.50美元/磅），银（20.00美元/盎司），铅（1.00美元/磅）和锌（1.20美元/磅）2023年和黄金定价（1，200美元/盎司），铜（3.25美元/磅），银（23.00美元/盎司），铅（0.95美元/磅）锌（1.15美元/磅）2022年的定价。
(4)由于四舍五入，每盎司的计量单位可能不会重新计算。
全额维持成本
全面维持成本指管理层认为与生产相关的某些成本的总和，被确认为GAAP财务指标。每盎司金额的总维持成本是通过将总维持成本除以黄金盎司或出售的黄金等值盎司来计算的。
56
目录表
截至三个月
2023年9月30日
适用于销售的成本 (1)(2)(3)(4)
填海成本 (5)
高级项目、研究开发和探索 (6)
一般和行政
其他费用，净额 (7)
处理和提炼成本
持续资本和租赁相关成本 (8)(9)
全额维持成本盎司(000)已售出
每盎司的全面维持成本。 (10)
黄金
CC&V$57 $3 $3 $— $— $— $20 $83 46 $1,819 
穆塞尔怀特50 1 2 — — — 28 81 47 1,715 
豪猪73 5 3 — — — 19 100 61 1,644 
L·埃奥诺雷63 2 3 — 1 — 29 98 46 2,107 
佩纳斯基托 (11)
16 2 — — — — 5 23 (1)新墨西哥州
梅里安：104 2 4 — — — 27 137 83 1,652 
塞罗·黑人79 1 1 — 1 — 11 93 65 1,438 
亚纳科查90 6 — — — — 4 100 85 1,187 
博丁顿157 5 1 — — 4 42 209 186 1,123 
田中81 1 — — — — 28 110 123 890 
阿哈福133 5 — — 1 — 27 166 137 1,208 
阿基姆人72 13 — 1 — — 8 94 71 1,332 
NGM298 4 4 2 2 2 82 394 301 1,307 
公司和其他 (12)
— — 23 62 3 — 6 94 — — 
总金牌$1,273 $50 $44 $65 $8 $6 $336 $1,782 1,250 $1,426 
金当量盎司.其他金属 (13)
佩纳斯基托 (11)
$48 $7 $1 $— $1 $1 $11 $69 (2)新墨西哥州
博丁顿50 — — — — 3 14 67 61 $1,108 
公司和其他 (12)
— — 1 5 1 — 2 9 — — 
总黄金当量盎司$98 $7 $2 $5 $2 $4 $27 $145 59 $2,422 
已整合$1,371 $57 $46 $70 $10 $10 $363 $1,927 
____________________________
(1)不包括折旧及摊销和填海和修复.
(2)包括29美元的副产品信用，不包括93美元的副产品收入。
(3)包括库存、浸出垫和产品库存调整，Porcuine为1美元，Peñasquio为2美元，NGM为2美元。
(4)从2023年1月1日开始，正常业务过程中发生的COVID-19特定成本确认为 适用于销售的成本.
(5)回收费用包括分别为25美元和32美元的资产报废费用的业务增值和摊销，不包括已进入关闭阶段且未来没有实质性经济价值分别为37美元和104美元的以前运营物业的增值和回收和补救调整。
(6)高级项目、研发和勘探不包括CC&V的1美元，Porcuine的2美元，Peñasquio的2美元，Merian的5美元，Cerro Nero的2美元，Tanami的7美元，Ahafo的12美元，Akyem的6美元，NGM的4美元，以及公司和其他的44美元，总计85美元，与开发新业务或现有业务的重大项目有关，这些项目将为业务带来实质性的好处。
(7)其他费用，净额经调整后，Newcrest交易相关成本为16美元，重组和遣散费为7美元，减值费用为2美元，和解成本为2美元。
(8)不包括与持续资本支出相关的资本化利息。见第一部分第2项“管理层对资本支出的讨论和分析”中的“流动性和资本资源”。
(9)包括融资、租赁付款和维持项目的其他费用17000美元。
(10)由于四舍五入，每盎司的计量单位可能不会重新计算。
(11)在截至2023年9月30日的三个月里，由于培尼亚斯基托工人罢工，培尼亚斯基托没有生产。2023年第三季度在Peñasquio确认的销售活动与临时定价精矿销售的调整有关，但有待最终结算。因此，每盎司的指标没有意义(“N.M.”)本季度。
(12)公司及其他包括公司与其公司及地区办事处有关的业务活动及所有权益法投资。有关进一步资料，请参阅简明合并财务报表附注3。
(13)黄金当量盎司的计算方法是生产的磅或盎司乘以其他金属价格与黄金价格的比率，使用黄金(1400美元/盎司)、铜(3.50美元/磅)、银(20.00美元/盎司)、铅(1.00美元/磅)。和锌(1.20美元/磅)2023年的定价。




57
目录表
截至三个月
2022年9月30日
适用于销售的成本 (1)(2)(3)
填海成本 (4)
高级项目、研究开发和探索 (5)
一般和行政
其他费用，净额 (6)
处理和提炼成本
持续资本和租赁相关成本 (7)(8)(9)
全额维持成本盎司(000)已售出
每盎司的全面维持成本。 (10)
黄金
CC&V$64 $4 $3 $— $1 $— $12 $84 48 $1,750 
穆塞尔怀特47 1 2 — — — 15 65 42 1,533 
豪猪72 1 3 — — — 12 88 73 1,199 
L·埃奥诺雷64 3 — — — — 19 86 54 1,570 
佩纳斯基托
109 3 1 1 — 8 20 142 144 982 
梅里安：89 1 4 — 1 — 13 108 86 1,252 
塞罗·黑人71 2 — — 2 — 18 93 66 1,411 
亚纳科查74 4 1 — 2 — 6 87 53 1,676 
博丁顿148 3 1 — 1 4 19 176 177 1,001 
田中81 1 2 — 1 — 32 117 127 925 
阿哈福155 3 2 — (1)— 19 178 153 1,161 
阿基姆人77 8 1 — — — 7 93 100 930 
NGM294 3 4 2 — — 59 362 267 1,358 
公司和其他 (11)
— — 19 62 — — 7 88 1 — 
总金牌$1,345 $37 $43 $65 $7 $12 $258 $1,767 1,391 $1,271 
金当量盎司.其他金属 (12)
佩纳斯基托
$164 $4 $2 $1 $(1)$30 $30 $230 234 $982 
博丁顿36 1 — (1)— 3 2 41 47 873 
公司和其他 (11)
— — 1 8 — — 1 10 — — 
总黄金当量盎司$200 $5 $3 $8 $(1)$33 $33 $281 281 $999 
已整合$1,545 $42 $46 $73 $6 $45 $291 $2,048 
____________________________
(1)不包括折旧及摊销和填海和修复.
(2)包括24美元的副产品积分，不包括284美元的副产品收入。
(3)包括CC & V的库存和浸提垫库存调整11美元、Yanacocha的13美元、Akyem的2美元和NGM的21美元。
(4)开垦成本包括运营增值和资产报废成本摊销分别为17美元和25美元，不包括已进入关闭阶段且没有实质性未来经济价值的前运营物业的增值、开垦和补救调整，分别为28美元和8美元。
(5)先进项目、研发和勘探不包括Porcupine的1美元、Peñasbitt的2美元、Yanacocha的4美元、Merian的4美元、Cerro Negro的8美元、Tanami的6美元、Ahafo的5美元、Akyem的3美元、NGM的5美元以及Corporate and Other的65美元，总计103美元，用于在现有业务中开发新业务或重大项目，这些项目将使业务受益。
(6)其他费用，净额根据结算成本2美元、重组和遣散费2美元以及减损费用1美元进行调整。
(7)包括维持276美元的资本支出。请参阅第一部分第2项中的流动性和资本资源，管理层关于按部门维持资本支出的讨论和分析。
(8)不包括开发资本支出、资本化利息和总计253美元的应计资本变化。有关重大开发项目的讨论，请参阅第一部分第2项管理层讨论和分析中的流动性和资本资源。
(9)包括维持项目的融资租赁付款15美元。
(10)由于四舍五入，每盎司的计量单位可能不会重新计算。
(11)公司及其他包括公司与其公司及地区办事处有关的业务活动及所有权益法投资。有关进一步资料，请参阅简明合并财务报表附注3。
(12)黄金当量盎司的计算方法是生产的磅或盎司乘以其他金属价格与黄金价格的比率，使用黄金(1,200美元/盎司)、铜(3.25美元/磅)、银(23.00美元/盎司)、铅(0.95美元/磅)。和锌(1.15美元/磅)2022年的定价。
58
目录表
九个月结束
2023年9月30日
适用于销售的成本 (1)(2)(3)(4)
填海成本 (5)
高级项目、研究开发和探索 (6)
一般和行政
其他费用，净额 (7)
处理和提炼成本
持续资本和租赁相关成本 (8)(9)
全额维持成本盎司(000)已售出
每盎司的全面维持成本。 (10)
黄金
CC&V$157 $8 $8 $— $1 $— $42 $216 135 $1,603 
穆塞尔怀特163 4 7 — — — 73 247 132 1,869 
豪猪220 17 10 — — — 45 292 189 1,545 
L·埃奥诺雷212 7 6 — 1 — 81 307 165 1,855 
佩纳斯基托
123 6 1 — — 7 24 161 103 1,569 
梅里安：269 5 9 — — — 63 346 219 1,580 
塞罗·黑人232 4 3 — 2 — 33 274 176 1,556 
亚纳科查225 17 6 — 4 — 11 263 204 1,290 
博丁顿483 14 3 — — 14 97 611 588 1,039 
田中244 2 1 — — — 86 333 312 1,066 
阿哈福384 14 1 — 2 — 108 509 401 1,269 
阿基姆人189 29 1 1 — — 29 249 198 1,260 
NGM888 11 12 7 2 5 230 1,155 847 1,364 
公司和其他 (11)
— — 55 181 4 — 24 264 — — 
总金牌$3,789 $138 $123 $189 $16 $26 $946 $5,227 3,669 $1,425 
金当量盎司.其他金属 (12)
佩纳斯基托
$456 $21 $3 $1 $1 $66 $87 $635 385 $1,648 
博丁顿151 2 1 — — 11 31 196 190 1,033 
公司和其他 (11)
— — 7 25 1 — 5 38 — — 
总黄金当量盎司$607 $23 $11 $26 $2 $77 $123 $869 575 $1,511 
已整合$4,396 $161 $134 $215 $18 $103 $1,069 $6,096 
____________________________
(1)不包括折旧及摊销和填海和修复.
(2)包括91美元的副产品信用，不包括772美元的副产品收入。
(3)包括库存、浸出垫和产品库存调整，波丘派恩为3美元，Léonore为5美元，佩纳斯基托为19美元，塞罗内格罗为2美元，亚纳科查为4美元，阿基姆为1美元，国家石油公司为4美元。
(4)从2023年1月1日开始，正常业务过程中发生的COVID-19特定成本确认为 适用于销售的成本.
(5)回收费用包括分别为74美元和87美元的资产报废费用的业务增值和摊销，不包括已进入关闭阶段且未来没有111美元和113美元实质性经济价值的以前运营物业的增值和回收和补救调整。
(6)高级项目、研发和勘探不包括CC&V的2美元、Porcuine的5美元、Peñasquio的5美元、Merian的8美元、Cerro Nero的3美元、Yanacocha的3美元、Tanami的19美元、Ahafo的27美元、Akyem的13美元、NGM的13美元、公司和其他的92美元，总计190美元，与开发新业务或现有业务的重大项目有关，这些项目将为业务带来实质性的好处。
(7)其他费用，净额经调整后，Newcrest交易相关成本为37美元，重组和遣散费为19美元，减值费用为10美元，和解成本为2美元。
(8)不包括与持续资本支出相关的资本化利息。见第一部分第2项“管理层对资本支出的讨论和分析”中的“流动性和资本资源”。
(9)包括维持项目的融资、租赁费和其他费用55000美元。
(10)由于四舍五入，每盎司的计量单位可能不会重新计算。
(11)公司及其他包括公司与其公司及地区办事处有关的业务活动及所有权益法投资。有关进一步资料，请参阅简明合并财务报表附注3。
(12)黄金当量盎司的计算方法是生产的磅或盎司乘以其他金属价格与黄金价格的比率，使用黄金(1400美元/盎司)、铜(3.50美元/磅)、银(20.00美元/盎司)、铅(1.00美元/磅)。和锌(1.20美元/磅)2023年的定价。

59
目录表
九个月结束
2022年9月30日
适用于销售的成本 (1)(2)(3)
填海成本 (4)
高级项目、研究开发和探索 (5)
一般和行政
其他费用，净额 (6)
处理和提炼成本
持续资本和租赁相关成本 (7)(8)(9)
全额维持成本盎司(000)已售出
每盎司的全面维持成本。 (10)
黄金
CC&V$165 $11 $6 $— $4 $— $30 $216 130 $1,661 
穆塞尔怀特143 4 5 — 1 — 32 185 114 1,619 
豪猪209 3 9 — — — 35 256 201 1,271 
L·埃奥诺雷197 7 1 — 3 — 45 253 151 1,675 
佩纳斯基托 (11)
323 8 3 1 1 21 52 409 408 1,002 
梅里安：270 4 9 — 3 — 37 323 285 1,131 
塞罗·黑人205 5 1 — 9 — 40 260 208 1,248 
亚纳科查214 14 3 — 9 — 17 257 190 1,362 
博丁顿491 12 3 — 2 12 46 566 616 921 
田中230 2 6 — 6 — 89 333 358 930 
阿哈福390 7 3 — — — 63 463 396 1,167 
阿基姆人220 23 2 — — — 24 269 299 900 
NGM853 7 11 7 — 1 162 1,041 845 1,232 
公司和其他 (12)
— — 60 172 — — 18 250 1 — 
总金牌$3,910 $107 $122 $180 $38 $34 $690 $5,081 4,202 $1,209 
金当量盎司.其他金属 (13)
佩纳斯基托 (11)
$647 $14 $8 $1 $3 $95 $98 $866 793 $1,092 
博丁顿131 2 1 (1)— 8 9 150 171 879 
公司和其他 (12)
— — 9 30 — — 3 42 — — 
总黄金当量盎司$778 $16 $18 $30 $3 $103 $110 $1,058 964 $1,098 
已整合$4,688 $123 $140 $210 $41 $137 $800 $6,139 
____________________________
(1)不包括折旧及摊销和填海和修复.
(2)包括81美元的副产品积分，不包括1，129美元的副产品收入。
(3)包括CC & V的库存和浸提垫库存调整18美元、Yanacocha的13美元、Merian的3美元、Akyem的2美元和NGM的49美元。
(4)回收费用包括分别为49美元和74美元的资产报废费用的业务增值和摊销，不包括已进入关闭阶段且未来没有实质性经济价值的前营运物业的增值和回收和补救调整，分别为85美元和29美元。
(5)高级项目、研发和勘探不包括CC&V的1美元、Porcuine的2美元、Peñasquio的5美元、Yanacocha的8美元、Merian的8美元、Cerro Nero的14美元、Tanami的15美元、Ahafo的15美元、Akyem的10美元、NGM的13美元、公司和其他的107美元，总计198美元，与开发新业务或现有业务的重大项目有关，这些项目将为业务带来实质性的好处。
(6)其他费用，净额根据20美元的和解成本、3美元的减值费用、3美元的重组和遣散费以及1美元的纽蒙特全球社区支持基金的分配进行调整。
(7)包括维持资本支出752美元。见第一部分第2项“管理层关于按部门维持资本支出的决定和分析”中的流动性和资本资源。
(8)不包括发展资本支出、资本化利息和应计资本变动共计733美元。有关主要发展项目的讨论，请参阅第一部分第二项“管理层的讨论和分析”内的流动资金和资本资源。
(9)包括为维持项目支付的融资租赁费用48美元。
(10)由于四舍五入，每盎司的计量单位可能不会重新计算。
(11)适用于销售的成本 包括与《培尼亚斯基托利润分享协议》有关的70000美元，涉及2021年现场业绩。有关详情，请参阅简明合并财务报表附注3。
(12)公司及其他包括公司与其公司及地区办事处有关的业务活动及所有权益法投资。有关进一步资料，请参阅简明合并财务报表附注3。
(13)黄金当量盎司的计算方法是生产的磅或盎司乘以其他金属价格与黄金价格的比率，使用黄金(1,200美元/盎司)、铜(3.25美元/磅)、银(23.00美元/盎司)、铅(0.95美元/磅)。和锌(1.15美元/磅)2022年的定价。
会计发展动态
有关风险和不确定性以及最近通过和最近发布的会计公告的讨论，请参阅简明综合财务报表附注2。
60
目录表
请参阅我们于2023年2月23日提交给美国证券交易委员会的截至2022年12月31日的年度报告10-K表第二部分中包含的我们管理层对会计发展和关键会计估计的讨论和分析，以了解有关我们的关键会计政策和估计的更多信息。
安全港声明
本报告中包含的某些陈述(包括通过引用并入本文的信息)是1933年《证券法》(下称《证券法》)第27A节和1934年《证券交易法》(下称《交易法》)第21E节所指的“前瞻性陈述”，旨在涵盖这两节规定的安全港。“期望(S)”、“感觉(S)”、“相信(S)”、“将会”、“可能”、“期望(S)”、“估计(S)”、“应该”、“打算(S)”等词汇以及类似的表述旨在识别前瞻性表述。我们的前瞻性陈述可能包括但不限于：
•对即将进行的收购Newcrest股本的交易的预期，包括尚未完成的交易的时间和结束，以及对惯常完成条件的满足；
•对未来收益的估计以及收益对金、铜、银、铅、锌和其他金属价格的敏感性；
•对未来矿产生产和销售的估计；
•在综合基础上为具体业务估计未来生产成本、其他费用和税收；
•对未来现金流的估计以及现金流对金、铜、银、铅、锌和其他金属价格的敏感性；
•对未来资本支出、建筑、生产或关闭活动和其他现金需求的估计、具体业务和综合基础上的估计，以及对其供资或时间安排的预期；
•估计某些矿藏的预计开发，包括开发的时间、开发的成本和其他资本成本、这些矿藏的融资计划和预期投产日期；
•关于未来勘探结果和储量和资源替代的储量和资源估计数，以及储量对金属价格变化的敏感性；
•关于未来借款或融资的可用性及相关条款和成本的陈述，以及对未来股票回购交易、债务偿还或债务投标交易的预期；
•关于未来向股东分红和回报的陈述；
•关于未来勘探支出和发现的估计；
•关于金融和货币市场波动的声明；
•关于潜在成本节约、生产率、经营业绩和所有权以及成本结构的估计数；
•对有关未来交易的陈述的预期，包括但不限于与未来收购有关的陈述以及与收购和相关事项相关的预期收益、协同效应和成本；
•对未来股权和企业价值的预期；
•对项目的启动时间、设计、开采年限、生产和成本等方面的预期；
•关于未来套期保值和衍生产品头寸或对其进行修改的声明；
•关于当地、社区、政治、经济或政府条件和环境的声明；
•关于新冠肺炎、新冠病毒变种和其他健康和安全状况的影响的声明和预期；
•关于我们经营所处的法律和监管环境变化的影响的声明，包括但不限于与区域、国家、国内和外国法律有关的声明；
•关于气候战略的声明和关于温室气体排放目标以及相关业务成本和资本支出的预期；
•关于我们经营的税制预期变化的陈述，包括但不限于对未来税率的估计以及对所得税费用、递延税项资产和负债的估值以及其他财务影响的估计；
•所得税估计数和与税务或有事项或有或有事项或税务审计有关的预期；
•估计未来费用、回收费用应计费用和某些环境事项的其他负债，包括但不限于与水处理和尾矿管理有关的费用；
61
目录表
•与潜在减值、修订或注销有关的陈述，包括但不限于金属价格波动、意外生产或资本成本或未实现储备潜力的结果；
•养恤金和其他退休后费用的估计数；
•关于采用最近会计公告的时间估计和对会计公告对财务报表的未来影响的预期的陈述；
•对未来成本降低、协同效应、节约和与全部潜在计划和倡议相关的效率的估计；以及
•对未来勘探以及运营、项目和投资的发展、增长和潜力的预期。
如果我们表达了对未来事件或结果的期望或信念，则该期望或信念是出于善意表达的，并被认为有合理的基础。然而，我们的前瞻性陈述会受到风险、不确定性和其他因素的影响，这可能会导致实际结果与那些前瞻性陈述所表达、预测或暗示的未来结果大不相同。此类风险和不确定性包括但不限于：
•黄金、铜、银、铅、锌等金属价格和商品价格；
•运营成本；
•货币波动；
•影响通货膨胀、利率、供应链和资本市场的其他宏观经济事件；
•地质和冶金假设；
•设备、工艺和设施的运行性能；
•环境影响和岩土挑战，包括与气候和其他灾难性事件有关的挑战；
•劳动关系；
•健康和安全影响，包括与全球事件、流行病和流行病有关的影响；
•收到必要的政府许可或批准的时间；
•国内和国外的法律或条例，特别是与环境、采矿和加工有关的法律或条例；
•税法的变化；
•国内和国际经济、政治形势；
•我们获得或维持必要资金的能力；以及
•与采矿作业有关的其他风险和危险。
有关这些因素的更详细信息包括在截至2022年12月31日的10-K表格年度报告中题为第1项(业务)、第1A项(风险因素)的部分以及本报告的其他部分。其中许多因素超出了我们的控制或预测能力。鉴于这些不确定性，提醒读者不要过度依赖我们的前瞻性陈述。
可归因于纽蒙特公司或代表纽蒙特公司行事的人的所有后续书面和口头前瞻性陈述都明确地受到这些警告性声明的限制。我们没有任何意图或义务公开更新任何前瞻性陈述，无论是由于新信息、未来事件或其他原因，除非适用的证券法可能要求这样做。
第三项：加强对市场风险的定量和定性披露(美元，单位为百万美元，不包括每盎司和每磅金额)。
金属价格
黄金市场价格的变化对我们的盈利能力和现金流产生了重大影响。黄金价格可能会因许多因素而大幅波动，例如需求；生产商的远期销售；中央银行的销售、购买和贷款；投资者情绪；美元的强势；通货膨胀、通货紧缩或其他普遍的价格不稳定；以及全球矿山生产水平。铜、银、铅和锌的市场价格变化也影响我们的盈利能力和现金流。这些金属在现有的国际交易所进行交易，价格一般反映市场供求情况，但也可能受到商品投机交易或货币汇率的影响。
金属市场价格的下降也会显著影响我们的产品库存、库存和浸出垫的价值，可能需要对可变现净值进行减记，并对我们的账面价值产生重大影响。
62
目录表
长期资产和商誉。有关我们对长期资产和商誉的减值分析对金属价格变化的敏感性的信息，请参阅截至2022年12月31日的年度报告Form 10-K的第II部分第7项。
可变现净值指根据短期和长期金属价格计算的估计未来销售价格，减去完成生产和销售产品的估计成本。影响我们库存、浸出垫和产品库存记录减记的主要因素包括短期和长期金属价格以及生产投入的成本，如劳动力、燃料和能源、材料和供应，以及已实现的矿石品位和回收率。
在确定每个矿场报告单位2023年9月30日的库存、浸出垫和产品库存调整时的重要假设包括每个作业特有的生产成本和资本化支出假设，以及以下短期和长期假设：
短期长期的
黄金价格(每盎司)$1,928 $1,600 
铜价(每磅)$3.79 $3.75 
白银价格(每盎司)$23.57 $22.00 
铅价(每磅)$0.98 $0.90 
锌价(每磅)$1.10 $1.25 
澳元兑美元汇率$0.65 $0.70 
加元兑美元汇率$0.75 $0.78 
MXN对美元汇率$0.06 $0.05 
可变现净值计量涉及使用每项采矿业务独有的有关当前及未来营运及资本成本、金属回收率、产量水平、商品价格、已探明及可能储量、工程数据及其他因素的估计及假设。在确定这些假设和估计时需要高度的判断，不能保证实际结果不会与这些估计和假设有很大不同。
利率风险
我们面临与我们的优先票据的公允价值相关的利率风险，这些票据由固定利率组成。对于固定利率债务，利率的变化通常会影响债务工具的公允价值，但不会影响我们的收益或现金流。我们的固定利率债务债券的条款一般不允许投资者在到期前要求支付这些债务。因此，我们的固定利率债务没有重大的利率风险敞口；然而，如果我们在到期前回购或交换可能是重大的长期债务，我们确实有公允价值风险敞口。有关我们固定利率债务的公允价值的进一步信息，请参阅我们的简明综合财务报表附注9。
外币
除了在美国的业务外，我们还在加拿大、墨西哥、多米尼加共和国、秘鲁、苏里南、阿根廷、智利、澳大利亚和加纳拥有重要的业务和/或资产。我们所有的业务都是根据美元金属价格销售黄金、铜、银、铅和锌产品。外币汇率可能会因多种因素而大幅波动，例如对外币和美元的供求以及美国和外国的经济状况。当地货币对美元汇率的波动可增加或减少利润率、资本支出、现金流和适用于销售的成本每盎司/磅，在海外业务以当地货币支付的范围内。
我们进行了敏感性分析，以估计对适用于销售的成本 2023年9月30日，由于假设当地货币汇率相对于我们外国采矿业务的美元汇率出现10%的不利变动，导致每盎司汇率下降。敏感度分析表明，假设10%的不利走势将导致约60美元的涨幅适用于销售的成本 2023年9月30日每盎司。
对冲
2023年5月，公司签订了以CAD计价的348加元和以澳元计价的648澳元的固定远期合约，以缓解与2023年预计将发生的以CAD计价和以澳元计价的运营支出相关的美元功能现金流的变化，其中包括公司位于加拿大和澳大利亚的业务。该公司已将固定远期合同指定为针对预测的以CAD计价和以澳元计价的运营支出的外币现金流对冲。
2022年10月，该公司签订了574澳元的以澳元计价的固定远期合同，以缓解与预计于2023年和2024年在Tanami Expansion 2项目的建设和开发阶段发生的以澳元计价的资本支出相关的美元功能现金流的变化。该公司已将这些远期合同指定为针对以澳元计价的Tanami Expansion 2资本支出的外币现金流对冲。
63
目录表
通过使用套期保值，我们受到市场风险、信用风险和市场流动性风险的影响。市场风险是指衍生品的公允价值可能受到货币汇率变化的不利影响，进而影响我们的财务状况的风险。我们通过建立和监控限制可能承担的市场风险的类型和程度的参数来管理市场风险。我们通过与交易对手建立交易协议来缓解对我们财务状况的这种潜在风险，根据这些协议，我们不需要提供任何抵押品，也不需要对我们的衍生品进行任何追加保证金。我们的交易对手不能仅仅因为衍生品公允价值的不利变化而要求和解。我们已经执行了截至2023年9月30日的敏感性分析，使用建模技术衡量在所有其他变量保持不变的情况下，澳元和加元外币汇率相对于美元假设10%的不利变动引起的公允价值变化。该分析涵盖了我们所有以澳元和CAD计价的固定远期合约。我们在进行敏感性分析时使用的外币汇率是基于2023年9月30日生效的澳元和加元市场汇率。敏感度分析显示，假设外币汇率出现10%的不利变动，将导致对冲衍生工具的公允价值在2023年9月30日约减少47美元。
信用风险是指第三方可能无法履行金融工具条款下的履约义务的风险。我们通过与信用质量高的交易对手签订衍生品、限制对每个交易对手的风险敞口以及监控交易对手的财务状况来降低信用风险。
市场流动性风险是指衍生品不能通过清算或建立抵销头寸而迅速消除的风险。根据我们的交易协议条款，交易对手不能要求我们立即结算未偿还的衍生品，除非发生了常规违约事件，如违反契约、破产或破产。我们通过将衍生品的到期日分散在一段时间内来进一步缓解市场流动性风险。
商品价格风险
我们的临时精矿销售包含一个嵌入的衍生品，出于会计目的，该衍生品必须与主合同分开。主合同是按销售时的现行指数价格出售相应金属精矿所产生的应收账款。嵌入的衍生品不指定用于对冲会计，在最终结算前的每个期间通过收益按市价计价。
我们对临时精矿销售进行分析，以确定对纽蒙特公司股东的净收益(亏损)临时精矿销售均价每变动10%，以未来几个月的最终定价为准。请参阅以下内容，以了解我们截至2023年9月30日的分析。
黄金铜白银铅锌
（盎司，
(以千计)		（英镑，
(单位：百万)		（盎司，
(以千计)		（英镑，
(单位：百万)		（英镑，
(单位：百万)
临时定价销售以最终定价为准 (1)
76 34 48 — 10 
平均临时价格，每单位$1,851 $3.75 $22.22 $— $1.20 
平均价格变化10%的影响，单位：百万$10 $9 $— $— $1 
市场收盘结算价，按单位计算 (2)
$1,871 $3.73 $23.08 $1.00 $1.20 
____________________________
(1)包括以最终定价为准的临时定价的副产品销售，这些销售在销售适用的成本。
(2)截至2023年9月30日的收盘结算价是利用伦敦金属交易所的铜、铅和锌以及伦敦金银市场协会的金银来确定的。
第四项：控制措施和程序。
在本报告所述的会计期间，公司管理层在公司首席执行官和首席财务官的参与下，对公司的披露控制和程序(如修订后的《交易法》第13a-15(E)和15d-15(E)条所界定)的设计和运作的有效性进行了评估。基于上述评估，本公司首席执行官和首席财务官得出结论，截至本报告所述期间结束时，本公司的披露控制和程序是有效的，以确保本公司根据交易所法案提交或提交的报告中要求披露的信息在规定的时间段内得到记录、处理、汇总和报告，并旨在确保积累需要在其报告中披露的信息并酌情传达给公司管理层，包括首席执行官和首席财务官，以便及时做出关于要求披露的决定。
在截至2023年9月30日的三个月内，公司对财务报告的内部控制没有发生重大影响或合理地可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响的变化。
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目录表
第二部分--其他资料
第1项：不适用法律程序。
有关法律程序的资料载于本报告所载简明综合财务报表附注18，并在此并入作为参考。
项目1A.风险因素：风险因素。
与我们于2023年2月23日提交给美国证券交易委员会的截至2022年12月31日的财务年度Form 10-K年度报告中的第1A项风险因素以及截至2023年7月20日提交给美国证券交易委员会的Form 10-Q季度报告中的第1A项风险因素相比，我们的风险因素没有实质性变化。
与Newcrest交易相关的风险
如本表格10-Q所披露，包括第I部分第1项“财务报表--附注1列报基础”和第I部分，第2项管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析-概述，于二零二三年五月十四日，本公司订立计划执行契约(经日期为二零二三年九月四日的函件修订的“交易协议”)，以根据Newcrest与其股东之间经法院批准的安排计划(“该计划”及该等收购，“Newcrest交易”)于一项股票交易中收购Newcrest的全部已发行及已发行普通股。不能保证Newcrest的交易将如预期那样及时完成，或者根本不能。Newcrest的交易可能会让我们面临重大风险，包括下文所述的风险。
在某些情况下，交易协议可能被终止，我们可能被要求支付反向分手费。
在某些情况下，纽蒙特公司和纽克雷斯特公司都有权终止交易协议。例如，如果计划在晚上11：59之前仍未生效，任何一方都可以终止交易协议。(澳大利亚墨尔本时间)2024年2月15日(“截止日期”)。如果不能实施Newcrest交易，可能会对我们普通股的交易价格产生负面影响，或者对纽蒙特公司的业务产生不利影响。
此外，如果在排他性期间，(I)Newcrest因吾等严重违反交易协议的某些条款而有效终止交易协议，(Ii)纽蒙特竞争报价被宣布，并且在宣布后18个月内，该Newmont竞争报价完成，或(Iii)Newmont或Newmont Sub未能根据交易协议支付或促使支付计划对价，吾等将被要求向Newcrest支付约3.75亿美元的反向分手费。如果纽蒙特公司或Newcrest公司因未能获得纽蒙特公司股东对股票发行方案的批准而有效终止交易协议，我们将被要求支付一笔反向分手费，该费用相当于Newcrest集团从2023年1月14日开始至纽蒙特公司股东特别会议表决股票发行方案之日期间实际发生的所有第三方成本和开支的总和。如果纽蒙特公司最终需要支付反向违约费，这种费用的支付将对我们的财务业绩产生不利影响。
我们将产生与Newcrest交易相关的巨额交易和与交易相关的成本。
我们和Newcrest已经发生并预计将产生与Newcrest交易和合并两家公司的业务相关的额外重大成本。我们与Newcrest交易相关的费用和支出包括财务咨询费、申请费、税金、法律和会计费、征集费和监管费用。无论Newcrest交易是否实施，其中一些费用都将被支付。合并后的公司将产生与合并两家公司相关的成本。然而，在整合过程开始之前，很难预测这些成本的数额。合并后的公司可能会因整合两家公司的努力而产生的困难而产生额外的意外成本。此类成本可能很大，并可能对我们未来的运营结果、现金流和财务状况产生不利影响。
与Newcrest交易相关的大量纽蒙特普通股的发行以及由此产生的“市场悬而未决”可能会对Newcrest交易实施后我们普通股的市场价格产生不利影响。
在实施Newcrest交易后，我们将发行大量额外普通股，并可在公开市场上交易。我们普通股股票数量的增加可能会导致这些股票的出售，或者人们认为这种出售可能会发生(通常称为“市场溢出”)，这两种情况中的任何一种都可能对我们普通股(以及新的纽蒙特CDI和新的纽蒙特PDI)的市场和市场价格产生不利影响。
此外，如果Newcrest的交易没有实施，我们普通股的市场价格可能会下跌，因为这反映了Newcrest交易将会实施的假设，或者对我们的业务战略具有重大意义。
我们目前不控制Newcrest及其子公司。
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目录表
我们不会控制Newcrest及其子公司，直到Newcrest交易实施，合并后的公司的业务和运营结果可能会受到合并后公司在其间无法控制的事件的不利影响。Newcrest的业绩可能受到经济衰退、大宗商品价格变化、Newcrest运营所在国家的政治不稳定、适用法律的变化、征收、环境监管的加强、金融市场的波动、不利的监管决定、诉讼、监管行动、成本上升、公民和劳工骚乱、与合资伙伴的分歧、正在进行的勘探和开发项目的延迟以及合并后公司无法控制的其他因素的影响。见“-与Newcrest相关的风险“下面。由于这些因素中的任何一个或多个，Newcrest的运营和财务业绩可能会受到负面影响，这可能会对合并后公司的未来财务业绩产生不利影响。
Newcrest和Newmont过去一直是、未来可能成为与Newcrest交易相关的法律索赔、证券集体诉讼、衍生诉讼以及其他索赔和负面宣传的目标。
Newcrest和Newmont可能成为与Newcrest交易有关的证券集体诉讼和衍生品诉讼的目标，这可能导致巨额成本，并可能推迟或阻止Newcrest交易的实施。对已订立收购上市公司协议或拟收购的公司，可以提起证券集体诉讼和衍生诉讼。第三方还可能试图对纽蒙特公司或Newcrest公司提出索赔，试图限制Newcrest的交易，或寻求金钱赔偿或其他补救措施。例如，与这项交易有关的两项指控是针对纽蒙特公司和纽蒙特公司董事会的个人成员，他们普遍指控与这项交易有关的委托书陈述失实和/或遗漏了某些据称与这项交易有关的重要信息。作为纽蒙特公司向委托书提交补充披露的交换条件，这些诉讼中的原告同意，他们的要求现在是没有意义的，他们将自愿停止他们的诉讼。即使这些诉讼没有法律依据，对这些索赔进行辩护也可能导致巨额成本，并转移管理时间和资源。此外，如果原告成功获得禁止执行Newcrest交易的禁令，则该禁令可能会推迟或阻止执行。
此外，政治和公众对Newcrest交易的态度可能会导致负面的新闻报道和其他影响纽蒙特和Newcrest的不利公开声明。不利的新闻报道和其他不利的声明可能会导致监管机构、立法者和执法官员的调查，或者在法律索赔中，或者以其他方式对合并后的公司利用各种商业和市场机会的能力产生负面影响。负面宣传的直接和间接影响，以及回应和解决负面宣传的要求，可能会对合并后的公司的业务、财务状况和经营结果产生实质性的不利影响。
市场对Newcrest交易的反应或Newcrest交易实施的重大延迟可能会对合并后公司的普通股价格产生负面影响，或对合并后公司的业务和运营产生不利影响。
合并后公司普通股的市场价格可能与计划执行契约日期的价格有重大差异。市场对Newcrest交易的负面反应或Newcrest交易实施的任何重大延迟都可能对合并后公司的股票价格产生负面影响。
如果Newcrest交易的实施被推迟，我们的普通股和Newcrest的普通股(因此合并后的公司普通股)的市场价格可能会大幅下降，特别是在市场价格反映了Newcrest交易将在特定时间框架内实施的市场假设的情况下。合并后的公司无法控制的各种因素可能会导致股价变化，包括：
•市场对Newcrest交易实施的可能性进行评估；
•纽蒙特或纽克雷斯特各自业务、运营或前景的变化，包括它们各自满足收益预期的能力；
•影响纽蒙特或纽克雷斯特或采矿业的政府或诉讼发展或监管考虑；
•一般商业、市场、行业或经济状况；
•全球黄金和铜的供需平衡和当前的商品价格环境；以及
•合并后的公司无法控制的其他因素，包括本文件中其他地方描述的因素风险因素“部分。
与执行Newcrest交易相关的风险
作为Newcrest交易的结果，合并后的公司将面临巨大的要求。
作为寻求和实施Newcrest交易的结果，将对合并后公司的管理、运营和财务人员和系统提出重大要求。不能保证纽蒙特公司和纽克雷斯特公司的系统、程序和控制将足以支持业务的扩大以及实施纽克雷斯特交易所增加的相关成本和复杂性。未来的经营业绩
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目录表
合并后的公司将受到其管理人员和主要员工管理不断变化的业务条件、整合Newcrest、实施新的业务战略以及改进其运营和财务控制及报告系统的能力的影响。
合并后的公司可能无法实现Newcrest交易的预期收益，Newcrest的整合可能不会按计划进行。
我们一直致力于Newcrest交易，期望交易的实施将为合并后的公司带来持续盈利能力的提高、成本节约和更大的增长机会。这些预期收益将在一定程度上取决于纽克雷斯特公司和纽蒙特公司的业务能否以高效和有效的方式整合。关于两家公司合并的大量业务和战略决定以及某些人员配置决定尚未作出。这些决定和两家公司的整合将给管理带来挑战，包括两家公司的系统和人员的整合，这可能是地理上分离的、预期和意想不到的负债、意外成本(包括整合所需的大量资本支出)以及关键员工的流失。
如果合并后的公司不能实现在进行Newcrest交易中预期实现的节省和协同效应，或者不能留住协助Newcrest和Newmont整合和运营的关键员工，那么合并后公司在实施Newcrest交易后的运营业绩可能会受到不利影响。Newcrest交易的实施可能带来特殊风险，包括一次性注销、重组费用和意想不到的成本。此外，整合过程可能会分散管理层的注意力，扰乱与每家公司的供应商、雇员、客户和其他客户的现有关系。尽管纽蒙特公司及其顾问对纽克雷斯特公司的业务进行了尽职调查，但不能保证纽蒙特公司知道纽克雷斯特集团的任何和所有债务。由于这些因素，纽克雷斯特公司和纽蒙特公司合并所带来的某些预期利益可能无法实现。
Newcrest的公开申报文件遵守澳大利亚的披露标准，而澳大利亚的披露标准与美国证券交易委员会的披露要求不同。
我国的矿产储量和资源量估算是根据美国证券交易委员会通过的S-K法规第1300分部分(“S-K1300标准”)编制的。Newcrest的矿石储量及矿产资源估计(“Newcrest历史估计”)乃由Newcrest根据二零一二年十二月颁布的澳大利亚勘探结果、矿产资源及矿石储量报告守则(“澳洲联合报告守则”)及澳大利亚证券交易所上市规则第五章(统称“澳大利亚标准”)的适用申报要求编制，并基于该守则(“守则”)所界定的置信度类别，两者均不同于S-K1300标准的要求。我们没有参与纽克雷斯特历史估算的准备工作。Newcrest没有参与我们的矿产储量和资源估计的准备工作。
S-K1300标准和澳大利亚标准在传达对所报告的披露的适当程度的置信度方面具有相似的目标，但体现了不同的方法和定义。例如，术语“矿产储量”、“探明矿产储量”、“可能矿产储量”、“矿产资源”、“测量矿产资源”、“指示矿产资源”和“推断矿产资源”是JORC规则中定义的澳大利亚采矿术语，并且它们的定义不同于术语“矿产储量”、“探明矿产储量”、“可能矿产储量”、“矿产资源”、“测量矿产资源”的定义，S-K1300标准中的“指示矿产”和“推断矿产”。“推断的矿产资源”对于这种资源的存在及其经济和法律上的可行性有很大的不确定性。必须完成大量勘探，以确定所推断的矿产资源是否可以提升到更高的类别。根据S-K1300标准，S-K1300标准定义的预可行性研究通常需要报告由贴现现金流分析支持的矿产储量。S-K1300标准对预可行性研究的要求一般比司法人员推荐委员会可接受的要求更严格，可能需要将先前申报的矿产储量重新归类为矿产资源，也可能需要对先前申报的矿产储量和资源量进行调整，以待进一步研究工作。除此类调整外，JORC规则允许报告已测量和指示的矿产资源，包括为生产其矿石储量而修改的矿产资源，而S-K1300标准要求报告不包括矿产储量的矿产资源。
在纽克雷斯特交易实施后，对纽蒙特和纽克雷斯特的矿产储量和矿产资源的预期仍将受到调整，等待纽克雷斯特按照S-K1300标准对纽克雷斯特的矿产储量和矿产资源进行持续审查。未来的调整可能会由于不同的标准、所需的研究水平、价格假设、未来的撤资和收购以及其他因素而发生。不能保证Newcrest的历史估计将被确认为纽蒙特的矿产储量或矿产资源，任何差异都可能是实质性的。
合并后的公司将在Newcrest运营的某些司法管辖区面临新的政治风险。
Newcrest的主要业务、开发和勘探活动将使合并后的公司面临新的司法管辖区，包括巴布亚新几内亚、厄瓜多尔和斐济，其中一些司法管辖区的政治和主权风险可能会增加。Newcrest从事业务、开发和勘探活动，并在澳大利亚、美国、智利、巴布亚新几内亚、加拿大、厄瓜多尔和斐济进行重大投资。这些国家或Newcrest在其中拥有经济利益的任何其他国家的政府政策或法规的任何重大不利变化，都可能影响合并后公司在Newcrest交易实施后的生存能力和盈利能力。见“-与Newcrest相关的风险-Newcrest
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目录表
Lihir和Wafi-Golpu在巴新的运营受到政治和监管风险以及其他不确定性的影响“，以及”与Newcrest-Newcrest在加拿大不列颠哥伦比亚省Red Chris和Brucejack的运营相关的风险受到政治和监管风险和其他不确定性的影响。
虽然巴布亚新几内亚、厄瓜多尔和斐济政府历来支持外国公司开发自然资源，但不能保证这些政府今后不会就外国对矿产资源的所有权、特许权使用费、税收、汇率、环境保护、劳资关系、汇回收入或资本返还、生产或加工限制、价格管制、出口管制、货币汇款或Newcrest根据各自的采矿法规和稳定公约承担的义务采取不同的法规、政策或解释。这些政府可能会采取截然不同的政策或解释，这可能会延伸到没收资产，这可能会在Newcrest交易实施后对合并后的公司产生重大不利影响。政治风险还包括恐怖主义、内乱或劳工骚乱以及政治不稳定的可能性。不能保证适用的政府不会撤销或大幅改变适用的勘探和采矿授权的条件，也不能保证这种勘探和采矿授权不会受到第三方的质疑或指责。任何这些因素的影响都可能对合并后的公司的经营结果和财务状况产生重大不利影响。
Newcrest交易的实施可能导致一个或多个评级机构采取行动，可能对合并后公司的业务、财务状况和经营业绩以及合并后公司普通股的市场价格产生不利影响。
评级机构定期分析公司的财务业绩和状况，并可能在Newcrest交易实施后重新评估合并后公司的信用评级。可能影响合并后公司信用评级的因素包括债务水平、计划中的资产购买或出售以及近期和长期生产增长机会、流动性、资产质量、成本结构、产品组合和大宗商品定价水平。如果与Newcrest交易相关的评级下调，合并后的公司未来可能会经历更高的借贷成本，以及更多限制性条款，这将降低盈利能力，降低运营灵活性。不能保证我们目前的任何评级在Newcrest交易实施后的任何给定时间内都有效，也不能保证评级机构在其判断为情况需要时不会下调评级。
增加对外汇波动和资本管制的风险敞口可能会对合并后公司的收益和合并后公司资产的价值产生不利影响。
合并后的公司的报告货币将是美元，其大部分收益和现金流将以美元计价。Newcrest的业务也是以美元进行的，但Newcrest的一些业务是以美元以外的货币进行的。因此，在实施Newcrest交易后，合并后公司的综合收益和现金流也可能比实施Newcrest交易之前更大程度地受到汇率变动的影响。特别是，澳元、加元、巴布亚新几内亚金纳、智利比索或斐济元对美元币值的任何变化都可能对合并后的公司实现Newcrest交易所有预期好处的能力产生负面影响。
此外，新兴市场，如合并后的公司将在其中运营的市场，不时会采取措施，限制本币的可获得性或资本跨境汇回。这些措施由各国政府或中央银行实施，在某些情况下是在经济不稳定时期，以防止资本外流或当地货币突然贬值，或维持本国的外汇储备。此外，许多新兴市场在将本币收益兑换成美元或其他货币和/或此类收益可以汇回国内或以其他方式转移到运营司法管辖区之外之前，需要征得同意或进行报告。这些措施可能会对合并后的公司产生一些负面影响，包括减少合并后的公司本来可以用于投资机会或支付费用的立即可用资本。此外，限制当地货币可获得性或强制要求以当地货币运营的措施可能会给合并后的公司带来其他实际困难。
特别是，巴新目前正在经历国内外公司和政府机构将KINA兑换成外国货币，特别是美元的积压。外汇交易的创收和盈利能力取决于交易量和利润率，而交易量和利润率会受到巴布亚新几内亚银行的波动和监管干预的影响。持续的波动以及适用法规或政策的进一步变化可能会对未来的收入和盈利能力产生不利影响。
还有关于KINE贬值的谈判，如果实施，也可能对合并后的公司实现Newcrest交易的一些预期好处的能力产生负面影响。
合并后的公司将在某些Newcrest运营司法管辖区面临新的立法和税务风险。
Newcrest在我们目前不运营或开展业务的某些司法管辖区开展业务和开展业务，包括巴布亚新几内亚和斐济，这可能会增加合并后公司对突然税收变化的敏感性。这些司法管辖区的税法很复杂，相关税务机关的解释和应用各不相同，并受到
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目录表
在普通课程中进行更改和修改。此外，在Newcrest交易实施后，合并后的公司可能需要承担Newcrest可能存在的或与Newcrest交易的实施相关的税负，这些税负目前尚不清楚。对合并后的公司征收的任何意想不到的税收都可能对合并后的公司的财务状况产生实质性和不利的影响。
如果我们或Newcrest在Newcrest交易之前未能遵守适用的法律，合并后的公司可能会在Newcrest交易实施后受到处罚和其他不利后果。
Newcrest受到反腐败和反贿赂法律的约束，包括美国《反海外腐败法》、澳大利亚《1995年刑法》(Cth)和《外国公职人员腐败法》(加拿大)。上述法律禁止公司及其中间人向官员支付不当款项，要求保存与此类交易有关的记录，并要求建立适当的内部控制制度。在Newcrest交易实施之前，合并后的公司可能会对我们或Newcrest违反前述法律的行为负责。
我们和Newcrest还受到与环境、健康和安全、税收、就业、劳工标准、洗钱、恐怖分子融资和其他事项有关的各种法律的约束。如果我们或Newcrest在Newcrest交易实施前未能遵守任何前述法律，可能会导致严厉的刑事或民事制裁，并可能使合并后的公司承担其他责任，包括罚款、起诉和声誉损害，所有这些都可能对Newcrest交易实施后合并后公司的业务、综合运营结果和综合财务状况产生重大不利影响。我们或Newcrest在实施Newcrest交易之前采用和实施的合规机制和监控计划可能无法充分防止或检测可能违反此类适用法律的行为。政府当局对任何实际或被认为违反上述法律的行为进行的调查，也可能对实施Newcrest交易后合并后的公司的业务、综合经营结果和综合财务状况产生重大不利影响。
Newcrest交易的悬而未决可能会导致我们的业务和Newcrest的业务中断，这可能会对合并后的公司的业务、财务状况或运营结果产生不利影响。
与我们和Newcrest有业务往来的各方可能会遇到与Newcrest交易相关的不确定性，包括与我们、Newcrest或合并后的公司目前或未来的业务关系。我们和Newcrest的关系可能会受到破坏，因为客户、供应商和与我们和Newcrest有业务关系的其他人可能会推迟或推迟某些业务决定，或者可能决定终止、更改或重新谈判他们与我们或Newcrest的关系，或者考虑与我们或Newcrest以外的各方建立业务关系。此外，我们目前和未来的员工可能会遇到未来角色的不确定性，这可能会对我们吸引和留住关键人员和关键管理层的能力产生不利影响，其他员工可能难以留住或从日常运营中分心，因为与Newcrest交易相关的事务可能需要他们投入大量时间和资源。这些中断可能会对我们、Newcrest或合并后公司在Newcrest交易实施后的运营结果、现金流和财务状况产生不利影响，包括对合并后公司实现Newcrest交易预期协同效应和其他好处的能力产生不利影响。任何中断的风险和不利影响可能会因Newcrest交易的延迟实施或交易协议的终止而加剧。
与Newcrest相关的风险
黄金和铜矿开采公司受到广泛的环境法律法规的约束，不遵守这些要求可能会导致制裁，包括暂停环境许可证、罚款和采矿作业和项目的临时或永久中断、损害索赔、当地社区的投诉和声誉损害。
采矿活动，包括Newcrest进行的采矿活动，在进行这些作业的各个司法管辖区都受到广泛的环境法律和法规的约束。遵守环境法律和法规会定期发生变化，并需要大量支出，不遵守可能会导致执法行动、罚款、起诉或其他制裁，要求采取改进行动，包括改变生产和对污染控制技术的投资，对人身伤害或财产损害或其他损失提出索赔，或无法维持或获得必要的许可证和许可证，以及声誉损害。Newcrest面临此类风险的具体例子包括：
废石尾矿管理
Newcrest的采矿和矿石精炼/金属提取流程产生的副产品包括废石(在废石场管理，或就Lihir而言，则为(定义见下文)、港口废石平台和允许的驳船倾倒地点)和尾矿(利用尾矿储存设施进行管理，对于Brucejack，通过湖泊沉积进行管理(定义见下文)，或就Lihir而言，通过深海尾矿放置(定义见下文)，建议在Wafi-Golpu放置)。尾矿储存设施在矿山的整个生命周期内逐步建设，以支持不断增加的容量需求。如果尾矿存储设施的完整性出现故障，尾矿或大量水和/或潜在污染材料可能存在风险
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目录表
释放并对设施下游的人类健康和/或环境造成物质损害。这样的事件可能会严重损害Newcrest的声誉，并对其经营业绩和财务状况产生重大不利影响。它还可能使Newcrest面临民事和/或刑事诉讼、处罚以及环境和规划监管机构和/或受影响的第三方的索赔，并可能导致Newcrest的运营和项目暂停或中断。
CADIA尾矿库设施与粉尘排放
Cadia Holdings Pty Ltd.(“Cadia Holdings”)的尾矿储存设施在其北方尾矿储存设施(“NTSF”)堤坝坍塌后，于2018年3月暂停沉积，预计在NTSF围墙修复完成之前，沉积将保持暂停状态。2019年12月，Cadia Holdings获得新南威尔士州规划环境部(“新南威尔士州DPE”)的批准，可以充分利用退役的Cadia Hill矿坑来存放脱水尾矿。2021年12月，新南威尔士州DPE批准将允许的矿石加工能力在一个日历年度内从3200万吨提高到3500万吨。批准须符合某些条件，包括Cadia Holdings委托并发布一份独立的空气质量审计报告，其中包括对Cadia Holdings正在实施的所有合理和可行的最佳做法措施的细节和时间表的说明，这些措施是为了将矿场外的空气质量影响降至最低。
Cadia Holdings于2022年8月发布的独立空气质量审计报告显示，地下加工作业排放的两个通风排气升降机排放的粉尘超过了适用法律允许的水平。在截至2023年6月的季度内，新南威尔士州环境保护局(“新南威尔士州环保局”)发布了环境保护许可证(“EPL”)的变更版本、预防通知和通知，以提供有关Cadia尾矿储存设施和通风设施的粉尘排放和其他空气污染物潜在违规行为的管理和调查信息。许可证变更在很大程度上正式确定了卡迪亚控股公司与新南威尔士州环保局磋商后制定的行动，并已经采取了一系列措施。
Cadia Holdings于2023年6月收到新南威尔士州环保局的一封信，要求其立即遵守特定的法定要求和EPL条件。在地下进行了调整，包括降低采矿率、修改通风回路以及安装更多的喷尘和喷帘。随后安装了更多的粉尘收集装置，使正常采矿率得以恢复。
2023年8月，新南威尔士州环保局在新南威尔士州土地和环境法院(“新南威尔士州土地和环境法院”)对Cadia Holdings提起诉讼，指控Cadia在2022年3月排放的空气超过适用法律允许的总固体颗粒浓度标准，原因是矿山使用了地面排气扇。2023年9月29日，卡迪亚控股公司认罪，新南威尔士州土地环境法院于2024年3月28日将此案挂牌宣判。2023年10月13日，新南威尔士州环保局在新南威尔士州土地和环境法院对Cadia Holdings提起额外诉讼，指控2021年11月和2023年5月另外两起违反适用的空气排放要求的行为，以及2022年10月13日和31日与尾矿储存设施涉嫌空气污染有关的两起违规行为。有关这些事项的指示听证会定于2023年11月24日举行。新南威尔士州环保局对矿井空气排放管理的调查正在进行中。
未能遵守适用法律或Cadia Holdings的EPL可能会导致新南威尔士州环保局暂停或撤销Cadia Holdings的EPL、寻求法院命令或发布额外的预防通知以修改或停止某些活动。持续的执法和合规方面的挑战，可能会影响Cadia Holdings确保未来扩大其项目审批的能力，将矿山的寿命从2031年延长到2055年。此外，Cadia Holdings过去曾因违反空气质量要求或其EPL条款而被起诉和处罚，未来也可能被起诉和处罚，包括因任何排放口上升或NTSF和南方尾矿储存设施(STSF)的排放而被起诉和处罚。为实现或维持合规所需的经营变化，包括降低采矿率和对采矿或加工作业的其他限制，或安装昂贵的污染控制设备的额外要求，可能会对Newcrest的经营业绩和财务状况产生不利影响。
卡迪亚地区的环境采样
2023年初，居住在卡迪亚(定义见下文)附近的居民对各种污染物对饮用水供应的潜在影响表示关切，包括铅、镍和铜等金属，他们声称这些污染物与卡迪亚的喷口上升排放有关，以及NTSF和STSF的周期性粉尘排放事件。为了回应社区的关切，新南威尔士州卫生部对居民厨房自来水的水质进行了检测，并报告称可以安全饮用。新南威尔士州环保局也在当地进行水测试，到目前为止，厨房水龙头样本的大部分结果显示，金属浓度低于澳大利亚饮用水指导值。Newcrest聘请的外部专家还对100多个住宅雨水水箱进行了抽样，结果表明只有8个实例不符合适用的质量标准。Cadia Holdings和新南威尔士州环保局的抽样计划中的大多数不符合规定的情况表明，这些不符合规定的情况受到建筑和管道材料的影响。一项由澳大利亚政府澳大利亚核科学技术组织(ANSTO)进行、由Cadia Holdings与当地社区合作委托进行的颗粒物表征研究对PM进行了评估2.5在12个月的时间里，Cadia对区域空气排放的粉尘贡献很大，并得出结论，Cadia只贡献了土壤颗粒物质的一小部分。事实上，土壤被确定为12个月期间最不重要的空气污染源，对总PM的贡献不到10%2.5
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质量。ANSTO的研究还确定，最近社区确定的令人关注的金属，如铅、镍、硒和铬，在PM中的含量很低2.5质量分数，未超过任何国家标准。这份报告是一套全面的独立空气和水质量调查的一部分，其中包括饮用水水源采样、空气质量监测、扩散模型和铅指纹，这些调查已经或正在进行，以确定当地机场内金属的来源，并评估Cadia矿场的空气排放对当地社区的任何健康风险。鉴于Cadia的这些事态发展，社区高度关注采矿活动对社区健康的影响，以及Cadia附近住宅物业的状况。这些事态发展，包括与Newcrest在Cadia的活动相关的社区投诉，可能会造成声誉损害、运营中断、加强对采矿活动的监管审查或延误项目开发。
新南威尔士州议会调查
2023年7月，新南威尔士州议会展开调查(立法会政策组合委员会第2号--健康)，调查金银铅锌开采对新南威尔士州人类健康、土地、空气和水质的现有和潜在社区影响。调查过程将包括书面陈述、公开听证会和证人证词。该委员会的调查职权范围规定，该委员会将于2023年11月发表一份报告，其中载有调查结果以及向新南威尔士州政府提出的不具约束力的建议。尽管目前还不确定，但调查结果可能会导致新的监管规定。Newcrest已经向委员会提交了意见书，Newcrest的临时首席执行官和Cadia的总经理作为证人出现在委员会面前。
Newcrest的业务和项目可能会受到与Newcrest与当地社区的关系和/或协议以及保护文化遗产的法律相关的风险的影响，这可能会对Newcrest的经营业绩和财务状况产生重大不利影响。
Newcrest与位于其业务附近或其经营土地上的社区的关系对其现有业务、勘探活动以及项目的建设和开发的成功至关重要。未能处理好与这些社区的关系可能会导致当地的不满，进而可能导致Newcrest的运营、勘探活动和开发项目中断。社区关系中的具体挑战包括：社区对交通增加的管理、移民劳动力、环境影响和资源枯竭、社会、环境和文化遗产的影响、对社区获得惠益程度的期望日益提高、对在通过影响土著社区的政策或开展项目之前获得土著人民自由、事先和知情同意的期望增加、与土著人民政府分享惠益、关注赔偿支付的透明度、向受影响的土地所有者和广大社区提供其他福利、以及在Newcrest的业务、勘探活动和发展项目方面考虑关闭退役和遗留问题。特别是，土著社区对Newcrest活动的反对可能需要修改或阻止其项目的运作或开发，或者可能需要与土著社区签订更多协议，这可能会导致额外的费用。Newcrest目前和未来的业务面临这样的风险，即Newcrest所在地区的一个或多个土著社区可能会反对其项目或业务的继续运营、进一步开发或新开发。由这种反对意见引发的索赔和抗议可能会扰乱或推迟Newcrest的运营和项目的活动，包括许可。
协议的谈判和审查，包括商业发展、参与、共同管理、补偿和其他福利等组成部分，涉及复杂和敏感的问题、相关的期望，而且往往是相互冲突的利益。这些谈判的性质和主题可能会导致社区动荡，在某些情况下，这可能会导致Newcrest的勘探计划、运营活动中断或项目实施或开发延迟。
此外，各国政府和土著人民根据有关土著人民权利的国际、国家和地方立法和国际公约承担的不断变化的义务可能会影响Newcrest的业务和项目。例如，加拿大不列颠哥伦比亚省政府通过了《土著人民权利宣言法案(2019年)》，以实施不列颠哥伦比亚省的《联合国土著人民权利宣言》，这可能会影响Red Chris(定义如下)和Brucejack。
Newcrest还受到法律和法规的约束，这些法律和法规规定了Newcrest运营所在司法管辖区的文化遗产保护和管理。例如，在2020年西澳大利亚州朱坎峡谷土著遗产地遭到破坏以及2021年英联邦议会北澳大利亚州联合常设委员会发布调查和报告之后，矿业公司在文化遗产管理方面受到了更严格的审查，例如，在有关文化遗产的治理和管理流程和程序、与土著社区的接触、取消土地使用协议中的“恶作剧”条款和保护文化景观方面。虽然议会调查的重点是土著文化遗产，但保护和管理文化遗产的法律也涵盖非土著(历史)遗产。
在西澳大利亚州，Newcrest的Telfer业务(“Telfer”)和Newcrest持有70%权益的Havielon项目所在的地方，2021年土著文化遗产法(华盛顿州)于2023年7月生效，取代了土著遗产法
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1972年(西澳大利亚州)，并引入新的罪行和加重处罚，旨在更好地保护西澳大利亚州的土著文化遗产。2023年8月8日，西澳大利亚州州长宣布，《2021年土著文化遗产法》(WA)将被完全废除，取而代之的是修订后的《1972年土著遗产法》(WA)。
此外，Newcrest的业务可能会无意中扰乱受保护的文化遗产资产，导致投资者和非政府组织进行国际审查，对股东价值、赔偿和/或抵销索赔产生负面影响，增加项目和运营成本，延误影响建设或生产或项目开发，法院诉讼或其他法律程序，以及持久的声誉损害。
Newcrest在巴新的Lihir和Wafi-Golpu的业务受到政治和监管风险以及其他不确定性的影响。
Newcrest的Lihir工厂(“Lihir”)位于巴布亚新几内亚的Aniolam岛，由一个生产黄金的露天矿组成。Newcrest还持有一家合资企业50%的权益，该合资企业拥有位于巴布亚新几内亚莫罗贝省的Wafi-Golpu勘探项目(Wafi-Golpu及其合资企业WGJV)。由总理詹姆斯·马拉佩领导的现任巴新政府表示，希望增加巴新从采掘项目中获得的好处。潜在的政策变化可能包括实行新的矿物和石油/天然气生产分享制度、修订或取代1992年《巴布亚新几内亚采矿法》、实行国内加工/精炼要求、改变地方参与项目的程度和方式、实行新的税收制度、银行和外汇管制和/或有关持有现金和向母公司汇出利润和资本的管制。任何此类变化都可能影响Newcrest的经营业绩和财务状况。
于二零二零年，巴布亚新几内亚政府拟备并向巴布亚新几内亚国民议会（“巴布亚新几内亚议会”）提交一项新组织法建议，为采矿业引入产量分成制度。拟议的组织法将需要巴布亚新几内亚议会三分之二多数的批准，如果以目前的拟议形式获得通过，其目的是将矿产所有权从巴布亚新几内亚国家转移到国有实体，然后由国有实体负责谈判矿产生产分享安排。按照目前的草案，载有拟议组织法的法案将不适用于利希尔，但如果在拟议组织法生效日期之前没有采矿租约或采矿开发合同，则可能适用于瓦菲戈尔普。马拉佩总理表示，该法律计划于2025年生效。该法案还有待巴布亚新几内亚议会进行辩论。
2021年10月29日，总理马拉佩宣布了一项拟议的立法，如果获得通过，将对巴新的黄金出口进行监管，并要求在巴新运营的矿业公司使用新的国家造币厂提炼黄金。在现阶段，尚不清楚这项拟议的立法是否会成为法律，如果会，它将于何时生效。此外，2023年6月，巴新政府发布了一项新的国家金条政策，列出了政府建立国内金条计划的目标，以提炼黄金，持有黄金储备，并最终进入世界黄金市场交易。目前尚不清楚新的国家金条政策将于何时或如何实施，以及该政策将如何与2021年提出的立法相互作用。根据Lihir采矿开发合同的条款，Newcrest可能被要求在PNG内精炼其Lihir黄金生产的一部分，前提是满足某些质量和安全要求，并且所提供的条款具有商业竞争力，但在其他情况下，Newcrest可以自由地与PNG以外的精炼厂签订公平的精炼合同。
巴新政府还宣布，它正在考虑用一项新的所得税法(NITA)取代目前的巴新所得税法，但迄今进行的咨询有限。最新的立法草案规定，NITA将从2024年1月1日起生效。如果以目前拟议的形式通过，NITA将带来重大的税收不确定性，并可能给Newcrest带来不利的税收结果。例如，由于缺乏过渡性条款、关键法规和其他关键附属立法，NITA目前的形式是不完整的。如果没有这些关键条款，尚不清楚根据NITA将如何对待矿业公司的现有税收属性，鉴于Lihir和Wafi-Golpu拥有的重要税收属性，这可能会对Newcrest产生重大不利影响。巴新政府表示，将引入过渡性条款、法规和其他必要的立法，但到目前为止还没有公布或提供任何草案供公众咨询。所得税法的任何不利变化都将影响力希尔，因为它与巴新政府没有财政稳定协议，还可能影响瓦菲-高尔普，具体取决于可能与巴新政府达成的任何项目协议的条款。
在瓦菲-戈尔普许可进程接近完成的过程中，也有可能对其提出法律挑战，包括巴新省政府、土地所有者团体和民间社会组织。例如，2021年3月和2022年12月，莫罗贝省省长和瓦菲-戈尔普周边地区的某些居民分别开始对巴新州提出司法审查申请，挑战2020年12月授予瓦菲-戈尔普环境许可证的决定。这两项审查仍有待听取和确定。任何此类法律挑战都可能对瓦菲-戈尔普的许可进程产生不利影响。此外，WGJV目前正在与巴新州合作，以推进Wafi-Golpu矿的许可，并已开始讨论其特别采矿租约的申请，该租约已于2016年提交给巴新矿产资源局。2023年4月6日，WGJV与巴布亚新几内亚政府签署了一份框架谅解备忘录，其中确认双方有意继续Wafi-Golpu区的项目，条件是最终确定批准程序和Newcrest和Harmony Gold董事会的批准，并在签署采矿开发合同方面取得进展，这是授予特别采矿租约的先决条件。完成讨论的时间不确定，也不能保证结果。
上述法律、法规和政策的变化，或其解释或适用于Newcrest的方式的变化，也可能对Newcrest在2035年Lihir特别采矿租约到期时延长其能力产生不利影响。
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Newcrest在加拿大不列颠哥伦比亚省Red Chris和Brucejack的业务受到政治和监管风险以及其他不确定性的影响。
Newcrest持有Red Chris业务(“Red Chris”)70%的权益，该业务包括位于加拿大不列颠哥伦比亚省的一个生产金、铜和银精矿的露天矿。Newcrest的Brucejack业务(“Brucejack”)也位于加拿大不列颠哥伦比亚省，该业务包括一个地下矿山，生产金/银和浮选精矿，并拥有国王谷高品位金矿。在不列颠哥伦比亚省，以及在更广泛的加拿大，土著权利和所有权的性质和范围仍然是积极辩论、主张和诉讼的主题。不列颠哥伦比亚省的原住民对该省大部分土地和水的土著权利和所有权提出了要求。其中一些索赔是在条约和其他程序之外提出的。无论是通过加拿大法院的裁决，还是通过条约或其他方式，在澄清历史用途、占有权和此类财产权利的确切性质之前，这种主张对任何特定土地面积的影响都无法确定。不列颠哥伦比亚省的原住民正在就这些索赔寻求和解，包括向政府索赔，并寻求监管公司在其传统领土内活动的权利。目前还无法估计这些索赔的影响。加拿大的联邦和省政府一直在寻求与不列颠哥伦比亚省各地的各个团体谈判解决办法，以解决其中许多索赔问题。尽管这些主张都没有对Red Chris或Brucejack产生实质性的不利影响，但围绕土著所有权和权利的问题仍在继续。
此外，不列颠哥伦比亚省政府通过了《土著人民权利宣言法》(2019年)，以在不列颠哥伦比亚省实施《土著人民权利宣言》。该立法承诺系统地审查该省的法律，以符合联合国土著人民权利倡议的原则，同时还鼓励与土著团体签订新的协议，以解决不列颠哥伦比亚省土著权利和所有权权益性质方面的未决治理问题。
2021年6月15日，不列颠哥伦比亚省受命与塔尔坦民族塔尔坦中央政府(“TCG”)谈判一项关于Red Chris的协议，该协议将要求不列颠哥伦比亚省环境评估法案下的决定由不列颠哥伦比亚省和TCG或由不列颠哥伦比亚省联合执行，但须得到TCG的事先知情同意。根据不列颠哥伦比亚省环境评估法案，红克里斯区块洞穴矿的建设和运营将需要做出决定。同意协议或进程尚未到位，因此，目前尚不清楚这种协议或进程对允许拟议的Red Chris区块洞穴矿的开发和运营的影响。
此外，不列颠哥伦比亚省的几个原住民最近对该省“自由进入”矿物标桩制度的合宪性提出了挑战，不列颠哥伦比亚省政府承诺与原住民和第一民族组织协商，改革管理不列颠哥伦比亚省矿业权取得和持有的《矿产权法》。2023年9月26日，不列颠哥伦比亚省最高法院裁定，不列颠哥伦比亚省在根据《矿业权法案》在其传统领土内登记矿物主张时，有义务征求土著群体的意见。法院暂停了18个月的持有，以促进建立一个允许与土著群体协商或允许政府在必要时修订《矿业权法案》的矿藏主张制度。这些发展对不列颠哥伦比亚省矿业权的获得和续期的影响尚不清楚。
法律程序、调查、监管行动和纠纷可能使Newcrest承担重大责任，并对其经营业绩和财务状况产生重大不利影响。
法律程序、调查、监管行动和纠纷(包括税务审计和纠纷)可能对Newcrest的经营业绩和财务状况产生重大不利影响。Newcrest从事的活动可能使其在正常业务过程中面临法律诉讼、调查、监管行动和纠纷，包括与人身伤害和不当死亡索赔、对环境的实际或潜在影响、劳工和土地所有者纠纷以及与客户、供应商和服务提供商的商业纠纷有关的活动。Newcrest还可能被判对其承包商或服务提供商的不当行为或不作为负责。此外，Newcrest运营所在司法管辖区的税务当局可以根据法律、判例、政策或解释的变化对其持有的税务立场提出争议。无论这类诉讼、调查和纠纷的最终结果如何，也无论是否涉及监管行动或民事或刑事索赔，Newcrest可能会因为相关成本(其中一些可能无法收回)和对管理资源的影响而产生实质性的不利影响。
Newcrest评估其或其业务所属的诉讼索赔和法律程序，以评估不利结果的可能性，并估计可能的潜在损失金额。根据该等评估及估计(如有)，Newcrest在适当情况下订立拨备及披露相关的诉讼索偿或法律程序，包括Newcrest截至及截至2021年6月30日及截至2021年6月30日的经审核综合财务报表附注(该附注乃根据国际财务报告准则编制，包括国际会计准则委员会发出的解释)及其附注(统称为“Newcrest综合财务报表”)。这些评估和估计是基于当时管理层可获得的信息，并涉及重大的管理层判断。此类法律诉讼的不利结果超过Newcrest规定的数额，或者管理层对诉讼的评估或预测发生变化，都可能对Newcrest的经营业绩和财务状况产生重大不利影响。
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新南威尔士州资源监管机构正在调查Cadia的两起安全事件，以回应2023年6月Cadia的一个合同合作伙伴导致一名团队成员严重受伤的事件，以及2021年10月发生的导致一名团队成员严重受伤的另一起事件。
Newcrest面临着岩土、地热和水文地质方面的挑战，这可能会对Newcrest的经营业绩和财务状况产生重大不利影响。
Newcrest面临着岩土、地热和水文地质挑战，特别是由于开采更复杂的矿床、使用更深和更大的矿坑以及使用深层、大量或选择性地下采矿技术的趋势。这导致井壁更高，地下环境更加复杂，并增加了对岩土、地热和水文地质的影响。
Newcrest在其位于澳大利亚新南威尔士州的Cadia业务(“Cadia”)采用的块状洞穴采矿方法存在许多风险和不确定性。这些风险包括洞穴没有按预期传播、在洞穴传播过程中形成过多的气隙、由于围岩释放的应力变化而发生的计划外地面移动，以及采矿引起的地震活动比预期更大或更频繁。此外，在洞穴建立和传播期间，预计地震活动水平会更高，地震事件对挖掘造成破坏的可能性也会更高。在CADIA的面板洞穴2-3项目的洞穴建立阶段观察到了这一点，预计在未来几年建立CADIA的面板洞穴1-2项目期间会出现这种情况。这样的地震事件和相关破坏可能需要改变采矿计划，并升级地面支持系统，这可能需要几个月的时间。大地震事件也可能发生在洞穴建立和传播之后以及在稳态崩塌过程中，尽管发生这种情况的可能性较低。过多的水进入、干扰和细小材料的存在也可能导致不同性质的材料和水通过拉铃意外泄漏。在截至2023年6月30日的一年中，CADIA记录了通过拉铃突然意外释放干粉状矿物质和湿泥状物质。
此外，Newcrest在Lihir应用土木工程行业中使用的技术来稳定深露天边坡存在许多风险和不确定因素。这些风险包括技术模型与实际情况相比的差异、加固系统在高温地面上的性能以及由于缺乏这些技术的经验而延误土建工程。
Newcrest业务的成功在一定程度上取决于针对特定的岩土、水文地质和地热条件实施工程解决方案。例如，在Newcrest的地下作业中，需要挖掘大型垂直竖井，以便为地下环境提供通风，有时这些竖井是使用无支撑技术进行挖掘的，例如提升钻孔，即在挖掘完成之前无法支撑竖井的墙壁。如果遇到不利和意外的岩土和水文地质条件，井壁可能会变得不稳定。为了防止此类事故的发生，需要进行彻底的岩土和水文地质调查以及稳定性评估，如果需要，还需要实施替代的挖掘位置或技术。2022年7月，Cadia发生了一起井壁破裂事件，导致需要在挖掘完成后不久放弃并回填竖井，以防止井壁进一步解体，并可能中断其他作业。
此外，需要在CADIA实施预调节技术，以减少大地震事件的震级，并降低与空气爆炸相关的风险。在Cadia和Telfer，需要设计和安装地面支持系统，以遏制地震事件可能导致的潜在能量释放。在Cadia，使用半自动设备是因为从抽屉中意外释放材料，包括泥浆和干燥的粉矿存在安全风险。在开采之前和开采过程中，必须在Lihir大量清除地下水和海水流入以及地热控制。此外，在Lihir，需要配备加固窗和遥控设备，以减轻间歇泉和地热突出的影响，并需要对突出多发地区进行爆破，以减少突出事件的频率和严重程度。
如果不能以商业上合理的成本安全地解决与这些情况相关的任何意外问题，可能会导致基础设施或设备损坏或人员受伤，并可能对Newcrest的经营业绩和财务状况造成不利影响。
Newcrest的运营可能会受到运营条件挑战和自然灾害的重大不利影响。
Newcrest的一些业务还可能面临运营条件方面的挑战，如淹没、水或其他材料的涌入、空气爆炸以及与高温有关的挑战(包括地下工作中遇到的热水的管理和排放)。这些风险可能导致对矿产、生产设施、设备或其他财产的损坏或破坏、雇员或第三方的人身伤害或死亡、环境破坏、社区愤怒、采矿延误、生产成本增加、金钱损失和法律责任。
Newcrest还可能面临与自然灾害相关的风险，包括海啸、野火、矿井洪水、间歇泉和喷发、Lihir的海岸侵蚀和山体滑坡、Telfer的气旋和洪水、Cadia的洪水和干旱条件、Brucejack的雪崩和山体滑坡以及Red Chris的山体滑坡。此外，地震活动可能会影响Newcrest位于地震活跃地区的业务。这包括有地震风险的Cadia和Lihir
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容易受到潮汐涌动和海啸的风险。例如，2017年4月发生的一次大地震影响了CADIA，导致业务暂停。
Newcrest维护着一系列保险单。然而，Newcrest的保险单并不涵盖与其业务相关的所有实际或潜在风险。Newcrest在某些情况下也可以选择不为某些风险投保或自行投保。Newcrest没有投保或保险不足的事件的发生，可能会对Newcrest的经营业绩和财务状况产生不利影响。
Newcrest的业务涉及高度风险，包括与使用炸药和危险化学品有关的危险以及关键设备故障。
Newcrest的业务受到与爆炸物和危险化学品的运输、储存、处理和使用相关的风险的影响。这些包括意外引爆炸药和灾难性地释放危险化学品(例如，由于容器破裂导致爆炸或有毒气体释放)。适用于Newcrest所有站点的关键设备相关风险包括，例如，组件灾难性故障导致的磨机故障，或无法使用地雷运输车队。其他与关键设备有关的风险可能因现场而异；例如，由于矿山靠近腐蚀性海洋环境，对Lihir的资产完整性造成影响。此类灾难性事件的发生可能导致停工、矿山和其他生产设施的损坏或毁坏、生命和财产的损坏或损失、环境破坏以及任何或所有损害或损失的法律责任，并可能对Newcrest的经营业绩和财务状况产生不利影响。
Newcrest面临一系列气候变化风险。
Newcrest面临着与向低碳经济转型有关的一系列气候变化风险，包括与气候变化相关的法规和要求增加、低碳技术的开发和可获得性以及碳定价成本的不确定性、声誉风险、资本成本以及投入、能源和原材料成本的增加、设备和原材料供应减少以及无法获得外部资金和保险。例如，在澳大利亚，截至2023年7月，像Newcrest这样的大型工业排放者在澳大利亚联邦政府保障机制下，必须对覆盖设施的温室气体(“GHG”)排放施加渐进的监管限制，目前只包括Telfer，该机制要求Newcrest从其运营中实现温室气体减排，或为高于许可水平的温室气体排放按市场价购买和交出碳信用额度。此外，在加拿大不列颠哥伦比亚省，Brucejack和Red Chris的运营适用于二氧化碳或二氧化碳当量排放的碳税。
Newcrest还面临与气候变化相关的物理风险，包括极端高温、野火、降雨模式的变化、洪水、暴风雪、缺水以及可能对Newcrest运营产生不利影响的极端天气事件的频率和强度不断增加。与气候变化相关的实际风险可能会加剧与可能影响Newcrest的自然灾害相关的风险，包括海啸、野火、矿井洪水、间歇泉和喷发、Lihir的海岸侵蚀和山体滑坡、Telfer的气旋和洪水、Cadia的洪水和干旱条件、Brucejack的雪崩和山体滑坡以及Red Chris的山体滑坡。特别是，降雨模式和强度的变化、水资源短缺和不断变化的风暴模式的影响不时对Newcrest业务的成本、生产水平和财务业绩产生不利影响，并在未来可能产生不利影响。例如，在2023财年，Lihir的运营和财务业绩受到较低进料品位的影响，反映出今年下半年加工的低品位爆炸材料所占比例较高，原因是极端降雨限制了矿井通道，并导致矿山破碎机的材料处理问题。在此之前，Lihir所在的巴新的新爱尔兰省长期干旱，导致Lihir的原水供应有限。2019年，CADIA经历了干旱，导致加工厂临时缺水，加工量下降。近年来，卡迪亚、特尔弗和红克里斯附近也发生了洪水和野火。Brucejack的冰川通道可能会面临融化的风险，因为平均气温可能会上升，这可能与气候变化有关。
未来，长期干旱或降雨不足可能会对Newcrest的生产及其开发或扩大项目和运营的能力产生不利影响，以支持Newcrest未来与其场地和运营相关的用水需求。相反，Newcrest的一些地点和业务一直、并可能在未来不时受到龙卷风、严重风暴和高降雨事件的影响，导致业务定期中断、洪水和相关破坏。这已经并可能在未来导致Newcrest的一些场地、项目或运营的生产和开发延迟或损失。
2021年5月，Newcrest制定了到2050年实现净零碳排放的目标，这与其范围1和2的排放有关。此外，Newcrest于2019年6月宣布，到2030年，范围1和范围2每吨矿石的温室气体排放强度将比2018年基线降低30%的目标。Newcrest未能或被认为未能实现或准确报告其当前或未来的温室气体减排和净零目标，可能会损害Newcrest的声誉，导致投资者或社区的负面情绪，并对Newcrest的竞争地位、经营业绩和财务状况产生重大不利影响。
Newcrest面临与黄金和矿物精矿的精炼、运输、加工和营销相关的风险。
Newcrest的业务生产黄金，这些黄金被交付给第三方精炼厂，精炼成金条和银条。精炼活动面临的风险包括：交付不符合合同规格的黄金、精炼过程质量不佳、盗窃和精炼中断，包括计划外停电造成的处罚。另外，
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Newcrest面临与黄金运输相关的风险，包括运输费用波动、运输延误、盗窃、恐怖主义、地缘政治紧张局势和边境关闭以及不利的天气条件。
Newcrest的业务还生产矿物精矿，这些精矿通过远洋轮船运输到主要位于亚洲的冶炼厂。冶炼活动面临风险，包括由于Newcrest与其客户用来确定Newcrest矿物精矿价值的分析方法不同而导致的已实现价格较低、冶炼过程中的损失、冶炼厂运营中断以及冶炼厂费用波动。此外，Newcrest还面临与远洋轮船运输矿物精矿有关的风险，包括运输费波动、运输延误、恐怖主义、港口拥堵、无法或无法进入出口港口、恶劣天气条件、地缘政治紧张局势和边境关闭，以及发生事故或泄漏时的环境责任。此外，矿物精矿的质量，包括杂质和有害物质的存在，受到对进口的限制，这些限制因司法管辖区而异，并可能影响销售或实现矿物精矿的理想价格的能力。
所有黄金和矿物精矿的销售均须遵守Newcrest的销售和精炼协议中包含的分析规格。由于多种因素，包括矿石原料的可变性，多金属金矿和矿物精矿的生产受品位变化的影响。金矿和矿物精矿的实际规格可能不符合合同规格，这可能导致处理和精炼费用的调整、金属支付能力的降低或因任何受影响的装运或交付而招致的杂质处罚。这些后果可能会影响Newcrest未来的经营业绩和财务状况。
工会活动以及劳工和就业法规和事项可能会对Newcrest的经营业绩和财务状况产生重大不利影响。
在Newcrest拥有采矿及相关权益的若干司法管辖区，对当地及国家人士及企业直接参与采矿及相关活动的程度有当地要求、合约义务及期望，这可能会导致Newcrest未能满足相关要求、义务或期望的活动中断。
位于澳大利亚新南威尔士州的Cadia、位于西澳大利亚州的Telfer以及位于加拿大不列颠哥伦比亚省的Brucejack和Red Chris都有工会和/或有代表合格员工的合法权利。Red Chris有一个加入工会的员工队伍，并有一项集体协议，但有一项条款，Newcrest和工会正在通过仲裁程序解决这一问题。在其澳大利亚业务中，现有的员工企业谈判协议已经到位。如果不能在现有安排名义上到期之前达成新的协议，根据澳大利亚法律，雇员可以寻求采取受保护的劳工行动。雇用Cadia和Telfer大多数业务员工的雇员企业谈判协议将分别于2025年和2024年到期。如果采取受保护的劳工行动，Newcrest的经营业绩和财务状况可能会受到不利影响。
第二项：股权证券的未登记销售和收益的使用。
(a)(b)(c)(d)
期间
股份总数
购得 (1)
每股平均支付价格 (1)
作为公开宣布的计划或计划的一部分购买的股票总数根据计划或计划可能尚未购买的股票的最高美元价值
2023年7月1日至2023年7月31日21,499$43.62 —$— 
2023年8月1日至8月31日12,653$41.78 —$— 
2023年9月1日至9月30日—$— —$— 
___________________________
(1)购买的股份总数(以及每股支付的平均价格)反映了员工在归属时为支付接受者的预扣税义务而持有的股票奖励交付给本公司的股份。
第三项：高级证券违约。
没有。
第4项。披露煤矿安全信息。
在纽蒙特公司，安全是一项核心价值，我们努力实现卓越的业绩。我们的健康和安全管理体系包括安全生产的详细标准和程序，涉及员工培训、风险管理、工作场所检查、应急响应、事故调查和计划审计等主题。除了来自组织各级的强有力的领导和参与，这些计划和程序构成了纽蒙特公司安全的基石，确保为员工提供一个安全和健康的环境，旨在减少工作场所事故、事故和损失，遵守所有与采矿有关的法规，并为监管机构和行业改善矿山安全提供支持。
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此外，我们还建立了“快速反应”危机管理流程，以便在现有风险管理控制失效时，特别是在事故可能严重影响员工、社区或环境安全的情况下，减轻和防止不良后果的升级。这一过程为受影响的地点提供适当的支持，以补充他们对事件的技术反应，从而通过考虑事件的环境、战略、法律、财务和公共形象方面来减少影响，确保沟通是按照法律和道德要求进行的，并确定除处理直接危险之外的行动。
我们人民和东道国社区的健康和安全是最重要的。这就是为什么纽蒙特公司继续对我们在全球的业务和办事处进行强有力的控制。
我们位于美国的煤矿的运营受联邦矿山安全与健康管理局(“MSHA”)根据1977年联邦矿山安全与健康法案(“矿业法”)的监管。MSHA定期检查我们的矿山，并在认为违反《矿业法》的情况下发出各种传票和命令。2006年《矿山改进和新应急法案》通过后，MSHA大幅增加了针对采矿作业的传票和命令数量。近年来，对发出传票而评估的罚款也有所增加。
纽蒙特公司必须报告多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法第1503(A)节和S-K法规第104项要求的某些矿山安全违规行为或其他监管事项，所需信息包括在附件95中，并通过引用并入本季度报告中。请注意，由本公司(38.5%)和巴里克黄金公司(“巴里克”)(61.5%)合资的内华达金矿有限责任公司拥有的内华达州矿山不包括在本公司的附件95矿山安全披露报告中，因为该等矿场由我们的合资伙伴巴里克经营。
第5项：本报告包括其他信息。
规则10b5-1交易计划
我们的董事和高管可以不时地在市场上购买或出售我们普通股的股票，包括根据交易法下的规则10b5-1通过的股权交易计划，以及遵守公司股票交易标准指定的指导方针。根据规则10b5-1和公司的内幕交易政策，当时不掌握公司重大非公开信息的董事、高级管理人员和某些员工可以订立书面计划，预先确定未来购买或出售公司股票的金额、价格和日期(或确定金额、价格和日期的公式)，包括根据公司的员工股权计划和董事股权计划收购的股票。根据公司的股票交易标准，根据规则10b5-1交易计划进行的第一次交易不得早于交易计划通过后90天进行。根据规则10b5-1的交易计划，经纪商根据董事或高管在进入计划时建立的参数执行交易，而无需他们进一步指示。这些交易计划的使用允许资产多元化以及财务和税务规划。我们的董事和高管还可以在不掌握重大非公开信息的情况下，根据美国证券交易委员会规则、我们股票交易标准的条款和持股要求，购买或出售规则10b5-1计划之外的额外股票。没有规则10b5-1交易计划通过、已修订或已终止在截至2023年9月30日的三个月内，我们的董事和高管。
董事的委任
正如公司在2023年9月5日提交给美国证券交易委员会的关于附表14A的最终委托书中披露的那样，作为交易协议的一项条款，公司同意在Newcrest交易实施之时或之前邀请Newcrest的两名现任董事加入纽蒙特董事会(“董事会”)，条件是Newcrest交易生效。
就此，董事会于2023年10月25日批准将董事会成员人数由12人增加至14人，并委任Philip Aiken AM先生和Sally-Anne Layman女士为董事会独立董事，两者均为有效，并以Newcrest交易的实施为条件，交易预计于2023年11月6日进行。
现年74岁的菲利普·艾肯·AM自2013年4月以来一直担任Newcrest董事会成员，在该委员会担任人力资源和薪酬委员会主席、安全和可持续发展委员会和提名委员会成员。Aiken先生拥有丰富的澳大利亚和国际商业经验，包括工程与资源行业，曾担任过总裁能源集团、必和必拓、总裁必和必拓石油公司、董事中国银行/CIG董事总经理、BTRNylex首席执行官、麦格理银行(欧洲)高级顾问等各种领导职务。他是新能源一号收购公司和BIAC(经济合作与发展组织的商业)的董事会成员，并曾担任Aveva Group plc、Balfour Betty plc和其他一些公司的董事长。
Sally-Anne Layman，50岁，自2020年10月以来一直担任Newcrest董事会成员，在那里她是审计和风险委员会以及安全可持续委员会的成员。莱曼女士在资源和企业融资方面拥有丰富的国际经验。她曾在麦格理集团担任过一系列高级职位，包括董事事业部和金属、矿业和农业部珀斯办事处的联席主管。在此之前，莱曼女士曾在资源公司担任过各种现场采矿和总部财务职位，包括芒特伊萨矿业公司、Great Central Mines、Normandy Yandal和Western
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目录表
金属。她是海滩能源有限公司、Pilbara Minerals Limited和Imdex Limited的董事会成员，并曾在Perseus Mining Limited和Gascoyne Resources Limited的董事会任职。
预计艾肯先生将在纽蒙特公司董事会的领导力发展和薪酬委员会任职。莱曼女士预计将在纽蒙特公司董事会的安全和可持续发展委员会任职。根据交易协议的条款，本公司将在本公司2024年股东年会上推荐该等人士参选。
除交易协议外，该等新董事与任何其他人士之间并无任何特别安排或谅解，据此选出任何新董事参选。根据S-K法规第404(A)项的规定，与关联人之间没有发生艾肯先生或莱曼女士有直接或间接利益需要披露的交易。
根据公司2020年股票激励计划，艾肯先生和莱曼女士将各自获得一项董事股票奖励，这是根据他们各自获得年度董事股票奖励的任命日期按比例分配的，并将根据本公司日期为2023年3月9日的2023年委托书中所述的董事非雇员董事薪酬计划获得薪酬。
项目6. 展品
展品
数		描述
2.1
-
第一份信件契约由Newmont Corporation、Newmont Overseas Holdings Pty Ltd和Newcrest Mining Limited签署，日期为2023年9月4日。参考注册人于2023年9月5日向美国证券交易委员会提交的与该交易相关的附表14 A的附件A-II合并。
2.2-
Newmont Corporation、Newmont Overseas Holdings Pty Ltd和Newcrest Mining Limited于2023年10月12日提交的第二份信函契约。
31.1-
根据首席执行官签署的2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302节通过的1934年《证券交易法》第13A-14或15-D-14条的认证。
31.2-
根据首席财务官签署的2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302节通过的1934年《证券交易法》第13A-14或15-D-14条规定的证明，兹提交.
32.1-
根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906节通过的《美国法典》第18编第1350节所要求的、由首席执行干事签署的声明，谨此提交。
32.2-
现附上根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906节通过的《美国法典》第18编第1350节所要求的、由首席财务官签署的声明。
95-
根据《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》第1503(A)条的要求，提供有关违反煤矿安全规定或其他监管事项的信息。
101-101.INSXBRL实例-实例文档不显示在交互数据文件中，因为它的XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中。
101.SCHXBRL分类扩展架构
101.CALXBRL分类可拓计算
101.DEFXBRL分类扩展定义
101.LABXBRL分类扩展标签
101.PREXBRL分类扩展演示文稿
104封面交互数据文件(嵌入XBRL文档中)

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目录表
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的签署人代表其签署。
纽蒙特公司
(注册人)
日期：2023年10月26日
/s/ KARYN F. Ovelmen
卡林·F·奥夫尔曼
常务副总裁兼首席财务官
(首席财务官)
日期：2023年10月26日
/s/ Joshua L.笼
约书亚·L·凯奇
首席财务官兼财务总监
(首席会计主任)
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