附件4.1

注册人根据《证券登记条例》登记的证券说明 根据1934年《证券交易法》第12条

截至提交本年度报告10-K表格之日，Reviva制药控股公司(“我们”、“我们”、“我们”或“公司”)拥有两类根据修订后的1934年证券交易法第12条登记的证券：(I)我们的普通股，每股票面价值0.0001美元(“普通股”)和(Ii)我们购买普通股的上市认股权证(“认股权证”)，可按普通股一股行使，行使价为11.5美元。

以下是关于我们的普通股和认股权证以及我们修订和重述的公司注册证书(“公司注册证书”)以及现行有效的修订和重述的章程(“附例”)的某些条款的信息摘要。本摘要并不声称是完整的，并受本公司注册证书及附例的规定所规限，该等证书及附例均曾向美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)提交，并以引用方式并入Form 10-K年度报告中作为证物，以及特拉华州一般公司法(“特拉华州一般公司法”)的适用条文。我们鼓励您仔细阅读我们的公司注册证书、章程和DGCL的适用部分。

授权股票和未偿还股票

我们的法定股本包括：

截至2024年3月25日，我们的普通股流通股为27,918,560股，没有优先股流通股。此外，截至2024年3月25日，我们还拥有(I)上市权证，可按11.5美元的行使价购买总计6,325,000股普通股，(Ii)非上市预筹资权证，可按0.0001美元的行使价购买总计1,968,765股普通股，(Iii)其他非上市权证，可按加权平均行权价每股5.38美元，购买总计14,558,869股普通股，以及(Iv)根据我们2006年股权激励计划和2020年股权激励计划授予的期权，以加权平均行权价每股6.51美元购买总计1,580,574股普通股。截至2024年3月25日，根据我们2020年股权激励计划的未来奖励，仍有3,796,119股可供发行。

普通股

投票。本公司普通股持有人有权就其有权投票(或根据书面同意同意)的所有事项，以每持有一股已记录在案的股份投一票。董事由亲自出席或由代表投票并有权投票的多数票选出。

分红。普通股持有人只有在本公司董事会宣布从其合法可用资金中按比例收取股息，并为优先于普通股的每一类股本拨备后，才有权按比例收取股息。

清算权。在公司发生清算、解散或清盘的情况下，普通股持有人将有权按比例分享在偿还所有债务和为优先于普通股的每一类股本拨备后可供分配的所有剩余资产。

转换权。普通股持有者没有换股权利。

优先购买权和类似权利。普通股持有者没有优先购买权或类似的权利。

赎回/卖权。没有适用于普通股的赎回或偿债基金条款。

普通股的所有流通股都将是全额支付和不可评估的。

优先股

本公司董事会有权按其决定的条款不时发行优先股股份，将优先股股份分为一个或多个系列，并在DGCL允许的最大程度上确定优先股的指定、优先、特权和限制，包括股息权、转换权、投票权、赎回条款、清算优先、偿债基金条款和构成任何系列的股份数量或任何系列的指定。

认股权证

我们拥有尚未发行的认股权证，包括：(I)与天增收购公司(“天增”)首次公开发售(“首次公开发售”)有关的认股权证(“公开认股权证”)及(Ii)以私募方式发行的(A)与首次公开发售相关的认股权证及(B)与若干贷款的转换有关的认股权证(统称“私募认股权证”)。

每份认股权证的持有人有权按每股11.5 美元的价格购买一股普通股，但须按认股权证条款所述作出调整。除非我们拥有一份有效及有效的登记声明，说明在行使公开认股权证时可发行的普通股股份，以及一份与该等普通股股份有关的现行招股说明书，否则任何公开认股权证均不得以现金形式行使。尽管如上所述，公共认股权证持有人可在本公司未能维持有效登记声明的任何期间，根据修订后的1933年证券法规定的注册豁免，以无现金方式行使公共认股权证，以发行可在行使公共认股权证后发行的普通股。如果没有注册豁免，持有人将无法在无现金的基础上行使认股权证。认股权证将于2025年12月14日纽约时间下午5点或更早赎回到期。

私募认股权证与公开认股权证相同，不同之处在于该等私募认股权证可按持有人选择以现金(即使有关在行使该等认股权证时可发行普通股的登记声明无效)或以无现金方式行使，并将不会由吾等赎回，只要该等认股权证仍由初始购买者或其联属公司持有。此外，只要私募认股权证由Maxim Group LLC(或其指定人士或联属公司)持有，则自与IPO有关的注册声明生效日期起计五年后，不得行使该等认股权证。

我们可赎回全部及部分公开认股权证，每份认股权证的价格为 $0.01：

除非在赎回通知所指定的日期前行使认股权证，否则行使的权利将会丧失。在赎回日期当日及之后，公开认股权证的纪录持有人将不再享有其他权利，但在交出认股权证时，可收取该认股权证的赎回价格。

公共认股权证的赎回准则所订的价格，旨在向认股权证持有人提供较初始行权价合理的溢价，并在当时的股价与认股权证行权价之间提供足够的差额，以便在股价因赎回赎回而下跌时，赎回不会导致股价跌至认股权证的行权价以下。

如果我们如上所述要求赎回公共认股权证，我们的管理层将可以选择要求所有希望行使公共认股权证的持有人在“无现金基础”的情况下这样做。在这种情况下，每个持有者将通过交出公共认股权证来支付行使价格，获得的普通股数量等于(X)认股权证相关普通股数量乘以(X)公共认股权证的行使价格与公平市场价值之间的差额乘以(Y)公平市场价值所得的商数。“公平市价”是指在向认股权证持有人发出赎回通知之日之前，截至第三个交易日止的十个交易日内普通股最后一次售出的平均价格。例如，如果持有者持有150股公共认股权证，购买150股普通股，并且在行使前一个交易日的公平市场价值为15.00美元，该持有者将获得35股，而无需支付任何额外的现金对价。我们是否会行使其选择权，要求所有持有人在“无现金的基础上”行使他们的公共认股权证，这将取决于各种因素，包括要求赎回公共认股权证时我们普通股的价格、我们在那个时候的现金需求以及对稀释股票发行的担忧。

该等凭证是根据大陆股票转让与信托公司（作为凭证代理人）与我们之间的凭证协议以登记形式发行的。该授权令协议规定，可在未经任何持有人同意的情况下修改该授权令的条款，以消除任何歧义或纠正任何有缺陷的条款，但需要获得当时大多数未偿授权令的持有人的书面同意或投票批准，以便做出任何对登记持有人利益产生不利影响的变更。

在某些情况下，包括在股份股息、特别股息或资本重组、重组、合并或合并的情况下，行使凭证可发行的普通股的行使价格和数量可能会进行调整。然而，该等证不会因以低于其各自行使价的价格发行普通股而进行调整。

于到期日或之前于认股权证代理人办事处交回认股权证证书时，可行使认股权证，而认股权证证书背面的行使表格须按说明填写及签立，并以保兑或正式银行支票全数支付行权证的行使价格(或以无现金方式(如适用))予吾等。认股权证持有人在行使认股权证并收取普通股股份前，并不享有普通股持有人的权利或特权及任何投票权。于认股权证行使后发行普通股后，每名持有人将有权就所有将由本公司股东投票表决的事项，就所持有的每股股份投一票。

除上文所述外，本公司将不会行使任何公开认股权证，吾等亦无义务发行普通股，除非在持有人寻求行使该等公开认股权证时，有关行使公开认股权证时可发行普通股的招股章程为现行招股说明书，且普通股股份已根据非公开认股权证持有人居住国的证券法律登记或符合资格或被视为豁免。根据认股权证协议的条款，吾等已同意尽其最大努力满足此等条件，并维持一份有关行使公开认股权证时可发行的普通股股份的现行招股书，直至公开认股权证期满为止。然而，我们不能向您保证我们将能够这样做，如果我们不保留一份关于行使公共认股权证时可发行普通股的现有招股说明书，持有人将无法行使其公共认股权证，我们将不需要结算任何此类认股权证行使。如果有关行使公开认股权证时可发行的普通股股份的招股说明书不是最新的，或如果公开认股权证持有人所在司法管辖区的普通股股份不符合或不获豁免资格，吾等将不会被要求以现金净额结算或现金结算认股权证行使，公开认股权证可能没有价值，公共认股权证市场可能有限，认股权证到期可能一文不值。

认股权证持有人可选择受制于其认股权证的行使限制，以致有投票权的认股权证持有人不能行使其认股权证，条件是在行使该等权力后，该持有人实益拥有超过9.8%的已发行普通股股份。

于认股权证行使时，不会发行零碎股份。如果于行使认股权证时，持有人将有权获得一股股份的零碎权益，吾等将于行使认股权证时，将向认股权证持有人发行的普通股股份数目向下舍入至最接近的整数。

公司注册证书、公司章程和特拉华州法律某些条款的反收购效力

本公司的公司注册证书、本公司的附例及DGCL均载有以下各段概述的条文，旨在加强本公司董事会组成的连续性及稳定性，并阻止可能涉及实际或威胁收购本公司的某些类型的交易。这些条款旨在避免代价高昂的收购战，降低公司对敌意控制权变更或其他主动收购提议的脆弱性，并增强我们董事会在收购公司的任何主动要约中实现股东价值最大化的能力。然而，这些规定可能会通过要约收购、委托书竞争或股东可能认为符合其最佳利益的其他收购企图，包括可能导致溢价高于普通股现行市场价格的企图，来延迟、阻止或阻止对本公司的合并或收购。我们的公司注册证书规定，公司股东要求或允许采取的任何行动必须在该等股东正式召开的年度会议上进行，并且不得通过该等股东的任何书面同意来实施，除非该行动是由我们当时在任的董事会所有董事推荐的，但一个或多个系列优先股的持有者(如果与该系列有关的指定证书明确允许该系列的持有人这样做的话)除外。如该等行动获准由该等持有人采取，而书面同意是由有关类别或系列已发行股份的持有人签署，并拥有不少于在会议上批准或采取该行动所需的最低票数，则可采取任何书面同意的行动。

核准但未发行的股本

特拉华州的法律不要求股东批准任何授权股票的发行。然而，只要普通股仍在纳斯达克上市，新浪纳斯达克的上市要求就必须得到股东的批准，发行数量等于或超过当时已发行普通股投票权或已发行普通股数量的20%。未来可能发行的额外股份可能用于各种公司目的，包括未来的公开发行，以筹集额外资本或促进收购。

存在未发行和未保留的普通股的影响之一可能是使我们的董事会能够向对现任管理层友好的人士发行股票，这种发行可能会使通过合并、要约收购、代理竞争或其他方式获得对公司的控制权的尝试变得更加困难或受阻，从而保护管理层的连续性，并可能剥夺股东以高于当前市场价格的价格出售其普通股的机会。

选举董事及空缺

我们的公司注册证书规定，我们的董事会将决定在我们董事会任职的董事人数，但受任何系列优先股持有者选举额外董事的权利的限制。董事的确切人数将完全由我们的董事会不时正式通过的决议决定。

我们的公司注册证书规定，我们董事会的任何空缺，包括因董事人数增加而产生的空缺或因董事死亡、辞职、取消资格或罢免而产生的空缺，只能由当时任职的大多数董事填补，即使低于法定人数，但须受优先股持有人的权利（如果有的话）的限制。

尽管本节有前述规定，但每名董事的任期直至其继任者被正式选举并具有资格为止，或直至其较早去世、辞职或被免职为止。董事会人数的减少不会缩短任何现任董事的任期。

企业合并

我们受《税务条例》第203条的约束。一般来说，第203条禁止特拉华州上市公司在该人成为有兴趣股东的交易之日起三年内与“有兴趣的股东”进行“业务合并”，除非企业合并以以下规定的方式获得批准：

一般而言，就第203条而言，“企业合并”包括合并、资产或股票出售或其他交易，从而为利益相关的股东带来经济利益。“有利害关系的股东”是指在确定有利害关系的股东身份之前的三年内，与关联公司和联营公司一起拥有或拥有15%或以上的公司已发行有表决权证券的人。

这些条款可能会鼓励有意收购我们的公司提前与我们的董事会谈判，因为如果我们的董事会批准导致股东成为利益股东的业务合并或交易，就可以避免股东批准的要求。然而，这样的规定也可能会阻止可能导致股东持有的股票溢价的尝试。这些规定还可能使股东认为符合其最大利益的交易更难完成。

法定人数

我们的章程规定，在我们的任何董事会会议上，当时在任的董事的多数构成所有目的的法定人数。

无累计投票

根据特拉华州的法律，累积投票权不存在，除非公司证书明确授权累积投票权。本公司注册证书并不授权累积投票权。

股东大会

我们的公司注册证书规定，股东特别会议只能由我们的董事会根据董事会多数成员的赞成票通过的决议召开，但受任何系列优先股持有人的权利(如果有的话)的限制。

提前通知股东大会、提名和提案的要求

我们的章程规定了关于股东提议和提名董事候选人的预先通知程序，但由董事会或在董事会指示下进行的提名除外。为了将任何事项“适当地”提交会议，股东必须遵守提前通知的要求，并向我们提供某些信息。一般而言，为求及时，秘书必须于上次股东周年大会日期一周年前不少于90天或不超过120天(就本公司章程通过后的首次股东周年会议而言，秘书必须于(I)首次股东周年大会日期前90天或(Ii)首次股东周年大会公布日期后10天内)收到股东通知。我们的章程还规定了对股东通知的形式和内容的要求。我们的章程允许我们的董事会或董事会委员会决定是否根据我们的章程向股东特别会议提出提名或任何业务。这些条款还可能推迟、推迟或阻止潜在收购人进行委托代理选举收购人自己的董事名单，或以其他方式试图影响或获得对我们的控制。

修订条文

我们的公司注册证书和我们的章程规定，我们的董事会通过董事会多数成员的赞成票，明确授权我们的董事会在与特拉华州法律没有抵触的任何事项上制定、更改、修改、更改、增加、废除或废除全部或部分章程，而不需要股东投票。本公司股东对本公司章程的任何修订、更改、撤销或废除都需要当时有权投票的所有已发行股票的至少多数投票权的持有者投赞成票，并作为一个类别一起投票。

我们的公司注册证书规定，它可以根据DGCL的规定进行修改、更改、更改或废除。

独家论坛

本公司注册证书规定，除非吾等同意选择另一法院，否则任何(I)代表吾等提起的衍生诉讼或法律程序，(Ii)声称本公司任何董事、高级职员或其他雇员违反对吾等或吾等股东、债权人或其他成员所负受信责任的索赔，(Iii)根据DGCL的任何规定的解释或应用而产生的针对本公司或吾等任何董事或高级职员的索赔，或针对本公司或董事或本公司任何高级职员的索赔，我们的公司注册证书或我们的章程或(Iv)针对本公司或受内部事务原则管辖的任何董事或本公司高级职员提出的索赔的诉讼，将在法律允许的最大范围内完全和唯一地提交给特拉华州衡平法院，或如果该法院没有标的物管辖权，则提交特拉华州任何其他具有标的物管辖权的法院。在法律允许的最大范围内，任何购买或以其他方式收购或持有本公司股本股份的任何个人或实体将被视为已知悉并同意本公司注册证书中的论坛条款。然而，法院可能会认为我们的法院选择条款不适用或不可执行。虽然我们相信这一条款对它有利，因为它在特拉华州法律的适用方面提供了更多的一致性，因为它适用于相信类型的诉讼，但该条款可能会起到阻止针对我们的董事和高级管理人员的诉讼的效果。

我们的公司注册证书规定，除非我们同意选择替代法院，否则在法律允许的最大范围内，美利坚合众国的联邦地区法院应是解决根据修订的1933年《证券法》提出的诉因的唯一和独家法院；然而，该条款不适用于为强制执行1934年《证券交易法》(修订)所产生的任何责任或义务而提起的诉讼，或联邦法院具有专属管辖权的任何其他索赔。

转会代理和注册处

我们普通股的转让代理和认股权证的代理是大陆股票转让信托公司。

上市

我们的普通股及上市认股权证分别于纳斯达克上市，代码分别为“RVPH”及“RVPHW”。