附录 99.1
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2024 年第一季度
收益业绩
媒体关系：Tony Fratto 212-902-5400 投资者关系：Carey Halio 212-902-0300
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高盛 集团有限公司 西街 200 号 | 纽约州纽约 10282
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附录 99.1
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2024 年第一季度
收益业绩
媒体关系：Tony Fratto 212-902-5400 投资者关系：Carey Halio 212-902-0300
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高盛 集团有限公司 西街 200 号 | 纽约州纽约 10282
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2024 年第一季度收益业绩
高盛公布第一季度普通股每股收益为11.58美元
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我们第一季度的业绩反映了我们 世界一流且相互关联的特许经营权的实力以及高盛的盈利能力。我们将继续执行我们的战略，专注于我们的核心优势，为我们的客户提供服务并为我们的 股东提供服务。 |
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-大卫所罗门， 董事长兼首席执行官
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财务摘要
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净收入
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净收益
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EPS
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24 年第一季度 142.1 亿美元
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24 年第一季度 41.3 亿美元
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1Q24 $11.58
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年化投资回报率1
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按年计算的 ROTE1
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每股账面价值
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1Q24 14.8%
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1Q24 15.9%
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1Q24 $321.10
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纽约，2024年4月15日，高盛 萨克斯集团有限公司（纽约证券交易所代码：GS）今天公布截至2024年3月31日的第一季度净收入为142.1亿美元，净收益为41.3亿美元。
2024年第一季度的摊薄后每股普通股收益（EPS）为11.58美元，而2023年第一季度为8.79美元，2023年第四季度为5.48美元。
普通股股东权益的年化回报率（ROE）1为14.8％，平均有形普通股股东权益的年化回报率（ROTE）12024 年第一季度为 15.9% 。
1
高盛报告
2024 年第一季度收益业绩
亮点
| ◾ | 在本季度，该公司为客户提供支持，并继续执行战略优先事项， 这促成了强劲的季度净收入142.1亿美元，净收益为41.3亿美元，摊薄后每股收益为11.58美元。 |
| ◾ | 全球银行与市场创造了97.3亿美元的季度净收入，这得益于投资银行费用、固定收益、货币和大宗商品（包括创纪录的季度融资净收入）和股票（包括第二高的季度融资净收入）的强劲表现。 |
| ◾ | 该公司在今年迄今为止的 全球宣布和完成的并购中排名第 #1 位。2 |
| ◾ | 资产与财富管理的季度净收入为37.9亿美元，包括创纪录的 季度管理费用和其他费用。 |
| ◾ | 受监管的资产3本季度增加了360亿美元，达到创纪录的2.85万亿美元。 |
| ◾ | 本季度每股普通股账面价值增长了2.4％，至321.10美元。 |
净收入
| 2024年第一季度的净收入为142.1亿美元，比2023年第一季度增长16％，比2023年第四季度增长26％。与2023年第一季度相比，这一增长反映了所有细分市场的净收入增加。 |
|
净收入
| ||
|
142.1 亿美元
| ||||
2
高盛报告
2024 年第一季度收益业绩
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|
全球银行与市场 |
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2024年第一季度，全球银行与市场的净收入为97.3亿美元，比2023年第一季度增长15％，比2023年第四季度增长53％。
投资银行费用为20.8亿美元，比2023年第一季度增长32％， 反映了债务承保（主要由杠杆融资活动推动）、咨询业务净收入大幅增加，反映了已完成的合并 和收购交易以及股权承保（主要来自首次公开募股和二次发行）的增加。该公司积压的投资银行费用3与 2023 年底相比有所下降。
固定收益、货币和大宗商品（FICC）的净收入为43.2亿美元，比2023年第一季度增长10％，这主要反映了在抵押贷款和结构性贷款的推动下，FICC融资的净收入大幅增加。 的增长还反映了FICC中介的净收入的增加，这是抵押贷款净收入大幅增加以及货币和信贷产品净收入的增加所致， 被大宗商品净收入的减少和利率产品的净收入略有减少所部分抵消。
股票净收入为33.1亿美元，比2023年第一季度增长10％， 是由于股票中介的净收入增加，这反映了衍生品净收入的显著增加，股票融资的净收入略有增加。
其他领域的净 收入为1200万美元，而2023年第一季度为8100万美元，增长主要是由于套期保值的净亏损减少。 |
全球银行与市场
| |||||
|
9.73 亿美元
| ||||||
| 咨询的 |
1.01 亿美元 | |||||
|
股权承保 |
370 亿美元 | |||||
|
债务承保 |
699 亿美元 | |||||
|
投资银行费用 |
2.08 亿美元 | |||||
|
FICC 中介 |
$ 3.47 亿 | |||||
|
FICC 融资 |
8.52 亿美元 | |||||
|
FICC |
4.32 亿美元 | |||||
|
股票中介 |
1.99 亿美元 | |||||
|
股票融资 |
1.32 亿美元 | |||||
|
股票 |
3.31 亿美元 | |||||
|
其他 |
1200 万美元 | |||||
|
|
资产与财富管理 |
|
| 2024年第一季度，资产与财富管理的净收入为37.9亿美元，比2023年第一季度增长18％，比2023年第四季度下降14％。与2023年第一季度相比，这一增长主要反映了私人银行和贷款净收入的显著增加（2023年第一季度包括与部分出售马库斯贷款投资组合 以及将投资组合的剩余部分转移到持有待售相关的约4.7亿美元净收入）、股权投资以及更高的管理和其他费用。
私人银行和贷款净收入的增长反映了2023年出售马库斯贷款组合的影响（包括2023年第一季度对 投资组合的大幅降价），但部分被存款利差降低的影响所抵消。股票投资净收入的增加反映了私募股权投资的 净收益大幅增加，与上一年 期间的净收益相比，公募股权投资的按市值计价净亏损部分抵消了这一增长。管理费和其他费用的增加主要反映了监管下平均资产上涨的影响。债务投资净收入减少， 反映了债务投资资产负债表减少导致的净利息收入减少。
|
资产与财富管理 | |||||
|
3.79 亿美元
| ||||||
|
管理和 其他费用 |
24.5 亿美元 | |||||
| 激励费 |
8800 万美元 | |||||
| 私人银行和 贷款 |
6.82 亿美元 | |||||
| 股票投资 |
2.22 亿美元 | |||||
|
|
债务投资
|
3.45 亿美元
| ||||
3
高盛报告
2024 年第一季度收益业绩
|
|
平台解决方案 |
|
|
|
||||||
| 2024年第一季度 平台解决方案的净收入为6.98亿美元，比2023年第一季度增长24％，比2023年第四季度增长21％。与2023年第一季度相比，这一增长反映了消费平台净收入的显著增加。
消费者平台净收入的增长主要反映了更高的平均信用卡余额和平均存款余额的增加。交易银行业务和其他净收入略有增加，反映了存款利差的上升。
|
平台解决方案
| |||||
|
6.98 亿美元
| ||||||
|
消费者平台 |
618 亿美元 | |||||
| 交易银行 和其他
|
8000 万美元
| |||||
信贷损失准备金
|
|
||||||
| 2024年第一季度的信贷损失准备金为3.18亿美元，而2023年第一季度的净收益为1.71亿美元，2023年第四季度的净准备金为5.77亿美元。2024年第一季度的准备金反映了与 信用卡投资组合（由净扣除额驱动）和批发贷款（由减值驱动）相关的净准备金。2023年第一季度的净收益反映了与部分出售 马库斯贷款组合以及将其余投资组合转为持有待售相关的准备金减少了约4.4亿美元，但部分被与信用卡和销售点贷款组合相关的净准备金（由净扣除和增长推动）以及与第一共和国银行定期存款有关的 准备金所抵消。
|
信贷损失准备金
| |||||
|
3.18 亿美元
| ||||||
运营费用
|
|
||||
| 2024年第一季度的运营支出为86.6亿美元 ，比2023年第一季度增长3％，比2023年第四季度增长2％。公司的效率比率3 2024年第一季度为60.9％，而2023年第一季度为68.7％。
与 2023年第一季度相比，运营开支的增加主要反映了更高的薪酬和福利支出（反映了经营业绩的改善）、更高的交易支出以及联邦存款保险公司特别评估费（其他费用）的增量支出，但被与合并房地产投资（折旧和摊销）相关的减值大幅减少所部分抵消。
2024年第一季度的诉讼和监管程序净准备金为2300万美元，而2023年第一季度为7200万美元。
与2023年底相比，员工人数下降了2％，这主要反映了出售GreenSky Holdings, LLC的影响。 |
|
运营费用
| ||
|
86.6 亿美元
| ||||
|
效率比
| ||||
|
60.9%
| ||||
4
高盛报告
2024 年第一季度收益业绩
税收准备金
| 2024年第一季度的有效所得税税率为21.1％，高于2023年的20.7％的全年税率，这主要是由于永久税收优惠的减少，但收入地域结构的变化部分抵消了这一点。
|
有效税率
| |||
|
21.1%
| ||||
其他事项
| ◾ 2024 年 4 月 11 日，高盛集团董事会宣布将于 2024 年 6 月 27 日向 2024 年 5 月 30 日登记在册的普通股股东支付每股普通股 2.75 美元的股息。
◾ 在本季度，该公司向普通股股东返还了24.3亿美元的资本， 包括15亿美元的普通股回购（390万股，平均成本为384.55美元）和9.29亿美元的普通股分红。3
◾ 全球核心流动资产32024年第一季度 季度的平均值为4,230亿美元，而2023年第四季度的平均水平为4,140亿美元。 |
按季度申报 普通股每股股息
| |||
|
$2.75
| ||||
|
普通股回购
| ||||
|
390 万股 售价 150 亿美元
| ||||
|
GCLA 平均值
| ||||
|
4230 亿美元
| ||||
5
高盛报告
2024 年第一季度收益业绩
Goldman Sachs Group, Inc. 是一家领先的全球金融机构， 向包括公司、金融机构、政府和个人在内的庞大多元化客户群提供广泛的金融服务。该公司成立于1869年，总部位于纽约，并在全球所有主要金融中心设有办事处。
|
|
关于前瞻性陈述的警示说明 |
|
本新闻稿包含 1995 年《美国私人证券诉讼改革法》安全港条款所指的 前瞻性陈述。前瞻性陈述不是历史事实或对当前状况的陈述，而 仅代表公司对未来事件的看法，其中许多信念就其性质而言，本质上是不确定的，不在公司的控制范围内。公司的实际业绩、财务状况和 流动性可能与这些前瞻性陈述中的预期业绩、财务状况和流动性存在重大差异。有关可能影响公司 未来业绩、财务状况和流动性的一些风险和重要因素的信息，请参阅公司截至2023年12月31日止年度的10-K表年度报告第一部分第1A项中的风险因素。
有关公司监管资产、资本 比率、风险加权资产、补充杠杆比率、资产负债表数据、全球核心流动资产和VaR的信息包括初步估计。这些估计是前瞻性陈述，随着 公司完成财务报表，可能会发生重大变化。
关于 公司积压的投资银行费用和未来业绩的陈述也可能构成前瞻性陈述。此类报表存在交易可能被修改或根本无法完成的风险，相关净收入可能无法实现或可能大大低于预期。可能产生这种结果的重要因素包括：承保交易、总体经济状况的下降或疲软、敌对行动的爆发或恶化、 ，包括乌克兰和中东的敌对行动、证券市场的波动或证券发行人的不利发展，以及金融咨询交易的证券市场下滑、 无法获得足够的融资、当事方的不利事态发展交易或未能获得所需的监管部门的批准。有关可能对 公司投资银行费用产生不利影响的其他重要因素的信息，请参阅该公司截至2023年12月31日止年度的10-K表年度报告第一部分第1A项中的风险因素。
|
|
电话会议 |
|
讨论公司 财务业绩、前景和相关事项的电话会议将于上午 9:30（美国东部时间）举行。该电话会议将向公众开放。想要收听电话会议的公众应拨打1-800-289-0459（美国）或1-323-794-2095（美国境外）的密码号码7042022。应在电话会议开始前至少 10 分钟拨打该号码。电话会议还将通过 公司网站的 “投资者关系” 部分以网络音频直播的形式播放， www.goldmansachs.com/投资者关系。拨打该电话不收取任何费用。对于那些无法收听直播的人，将在活动结束大约三 小时后开始在公司的网站上重播。如有任何关于获得电话会议访问权的问题，请通过以下方式直接联系高盛投资者关系部 电子邮件，在 gs-investor-relations@gs.com.
6
高盛报告
2024 年第一季度收益业绩
高盛集团及其子公司
分部净收入（未经审计）
以百万美元计
| 三个月已结束 | 变动百分比 | |||||||||||||||||||||||
| 3 月 31 日 2024 |
十二月三十一日 2023 |
3 月 31 日 2023 |
十二月三十一日 2023 |
3 月 31 日 2023 |
||||||||||||||||||||
|
全球银行与市场
|
||||||||||||||||||||||||
| 咨询的
|
$ 1,011 | $ 1,005 | $ 818 | 1 % | 24 % | |||||||||||||||||||
| 股权承保
|
|
370
|
|
|
252
|
|
|
255
|
|
|
47
|
|
|
45
|
| |||||||||
| 债务承保
|
|
699
|
|
|
395
|
|
|
506
|
|
|
77
|
|
|
38
|
| |||||||||
| 投资银行 费用 |
2,080 | 1,652 | 1,579 | 26 | 32 | |||||||||||||||||||
| FICC 中介
|
|
3,471
|
|
|
1,295
|
|
|
3,280
|
|
|
168
|
|
|
6
|
| |||||||||
| FICC 融资
|
|
852
|
|
|
739
|
|
|
651
|
|
|
15
|
|
|
31
|
| |||||||||
| FICC |
4,323 | 2,034 | 3,931 | 113 | 10 | |||||||||||||||||||
| 股票中介 |
|
1,989
|
|
|
1,502
|
|
|
1,741
|
|
|
32
|
|
|
14
|
| |||||||||
| 股票融资
|
|
1,322
|
|
|
1,105
|
|
|
1,274
|
|
|
20
|
|
|
4
|
| |||||||||
| 股票
|
|
3,311
|
|
|
2,607
|
|
|
3,015
|
|
|
27
|
|
|
10
|
| |||||||||
| 其他
|
|
12
|
|
|
61
|
|
|
(81)
|
|
|
(80)
|
|
|
N.M。
|
| |||||||||
|
净收入
|
|
9,726
|
|
|
6,354
|
|
|
8,444
|
|
|
53
|
|
|
15
|
| |||||||||
|
资产与财富管理
|
||||||||||||||||||||||||
|
管理费和其他费用
|
2,452 | 2,445 | 2,282 | – | 7 | |||||||||||||||||||
| 激励费
|
|
88
|
|
|
59
|
|
|
53
|
|
|
49
|
|
|
66
|
| |||||||||
| 私人银行和贷款
|
|
682
|
|
|
661
|
|
|
354
|
|
|
3
|
|
|
93
|
| |||||||||
| 股票投资
|
222 | 838 | 119 | (74) | 87 | |||||||||||||||||||
| 债务投资
|
|
345
|
|
|
384
|
|
|
408
|
|
|
(10)
|
|
|
(15)
|
| |||||||||
|
净收入
|
|
3,789
|
|
|
4,387
|
|
|
3,216
|
|
|
(14)
|
|
|
18
|
| |||||||||
|
平台解决方案
|
||||||||||||||||||||||||
| 消费者平台 |
618 | 504 | 490 | 23 | 26 | |||||||||||||||||||
| 交易银行和其他
|
|
80
|
|
|
73
|
|
|
74
|
|
|
10
|
|
|
8
|
| |||||||||
|
净收入
|
|
698
|
|
|
577
|
|
|
564
|
|
|
21
|
|
|
24
|
| |||||||||
|
净收入总额
|
|
$ 14,213
|
|
|
$ 11,318
|
|
|
$ 12,224
|
|
|
26
|
|
|
16
|
| |||||||||
|
地理净收入（未经审计）3 |
|
|||||||||||||||||||||||
| 以百万美元计 | ||||||||||||||||||||||||
| 三个月已结束 | ||||||||||||||||||||||||
| 3 月 31 日 2024 |
十二月三十一日 2023 |
3 月 31 日 2023 |
||||||||||||||||||||||
|
美洲 |
$ 9,181 | $ 7,770 | $ 7,194 | |||||||||||||||||||||
| EMEA
|
3,470 | 2,481 | 3,584 | |||||||||||||||||||||
| 亚洲
|
|
1,562
|
|
|
1,067
|
|
|
1,446
|
|
|||||||||||||||
|
净收入总额
|
|
$ 14,213
|
|
|
$ 11,318
|
|
|
$ 12,224
|
|
|||||||||||||||
| 美洲
|
65% | 69% | 59% | |||||||||||||||||||||
| EMEA
|
24% | 22% | 29% | |||||||||||||||||||||
| 亚洲
|
|
11%
|
|
|
9%
|
|
|
12%
|
|
|||||||||||||||
|
总计
|
|
100%
|
|
|
100%
|
|
|
100%
|
|
|||||||||||||||
7
高盛报告
2024 年第一季度收益业绩
高盛集团及其子公司
合并收益表（未经审计）
以百万计，每 的股票金额和员工人数除外
| 三个月已结束 | 变动百分比 | |||||||||||||||||||||||
| 3 月 31 日 2024 |
十二月三十一日 2023 |
3 月 31 日 2023 |
十二月三十一日 2023 |
3 月 31 日 2023 |
||||||||||||||||||||
|
收入
|
||||||||||||||||||||||||
| 投资银行
|
|
$ 2,085
|
|
|
$ 1,653
|
|
|
$ 1,578
|
|
|
26 %
|
|
|
32 %
|
| |||||||||
| 投资管理
|
|
2,491
|
|
|
2,478
|
|
|
2,289
|
|
|
1
|
|
|
9
|
| |||||||||
| 佣金和费用
|
|
1,077
|
|
|
925
|
|
|
1,088
|
|
|
16
|
|
|
(1)
|
| |||||||||
| 做市
|
|
5,992
|
|
|
3,496
|
|
|
5,433
|
|
|
71
|
|
|
10
|
| |||||||||
| 其他主要交易
|
|
960
|
|
|
1,427
|
|
|
55
|
|
|
(33)
|
|
|
N.M。
|
| |||||||||
|
非利息收入总额 |
12,605 | 9,979 | 10,443 | 26 | 21 | |||||||||||||||||||
| 利息收入
|
|
19,555
|
|
|
18,484
|
|
|
14,938
|
|
|
6
|
|
|
31
|
| |||||||||
| 利息支出 |
17,947 | 17,145 | 13,157 | 5 | 36 | |||||||||||||||||||
|
净利息收入 |
1,608 | 1,339 | 1,781 | 20 | (10) | |||||||||||||||||||
|
净收入总额 |
14,213 | 11,318 | 12,224 | 26 | 16 | |||||||||||||||||||
|
信贷损失准备金 |
318 | 577 | (171) | (45) | N.M。 | |||||||||||||||||||
|
运营费用 |
||||||||||||||||||||||||
| 薪酬和福利
|
|
4,585
|
|
|
3,602
|
|
|
4,090
|
|
|
27
|
|
|
12
|
| |||||||||
| 基于交易
|
|
1,497
|
|
|
1,456
|
|
|
1,405
|
|
|
3
|
|
|
7
|
| |||||||||
| 市场发展
|
|
153
|
|
|
175
|
|
|
172
|
|
|
(13)
|
|
|
(11)
|
| |||||||||
| 通信和技术
|
|
470
|
|
|
503
|
|
|
466
|
|
|
(7)
|
|
|
1
|
| |||||||||
| 折旧和摊销
|
|
627
|
|
|
780
|
|
|
970
|
|
|
(20)
|
|
|
(35)
|
| |||||||||
| 占用率
|
|
247
|
|
|
268
|
|
|
265
|
|
|
(8)
|
|
|
(7)
|
| |||||||||
| 专业费用
|
|
384
|
|
|
471
|
|
|
383
|
|
|
(18)
|
|
|
–
|
| |||||||||
| 其他开支
|
|
695
|
|
|
1,232
|
|
|
651
|
|
|
(44)
|
|
|
7
|
| |||||||||
|
运营费用总额 |
8,658 | 8,487 | 8,402 | 2 | 3 | |||||||||||||||||||
| 税前收益
|
|
5,237
|
|
|
2,254
|
|
|
3,993
|
|
|
132
|
|
|
31
|
| |||||||||
| 税收准备金 |
1,105 | 246 | 759 | 349 | 46 | |||||||||||||||||||
|
净收益 |
4,132 | 2,008 | 3,234 | 106 | 28 | |||||||||||||||||||
| 优先股分红 |
201 | 141 | 147 | 43 | 37 | |||||||||||||||||||
|
适用于普通股股东的净收益 |
$ 3,931 | $ 1,867 | $ 3,087 | 111 | 27 | |||||||||||||||||||
|
普通股每股收益 |
||||||||||||||||||||||||
|
基本3
|
|
$ 11.67
|
|
|
$ 5.52
|
|
|
$ 8.87
|
|
|
111 %
|
|
|
32 %
|
| |||||||||
| 稀释 |
$ 11.58 | $ 5.48 | $ 8.79 | 111 | 32 | |||||||||||||||||||
|
普通股平均值 |
||||||||||||||||||||||||
| 基本 |
335.6 | 335.7 | 346.6 | – | (3) | |||||||||||||||||||
| 稀释 |
339.5 | 340.9 | 351.3 | – | (3) | |||||||||||||||||||
|
期末的选定数据 |
||||||||||||||||||||||||
| 普通股股东权益
|
|
$ 107,343
|
|
|
$ 105,702
|
|
|
$ 106,806
|
|
|
2
|
|
|
1
|
| |||||||||
| 基础股票3
|
|
334.3
|
|
|
337.1
|
|
|
344.0
|
|
|
(1)
|
|
|
(3)
|
| |||||||||
| 普通股每股账面价值 |
$ 321.10 | $ 313.56 | $ 310.48 | 2 | 3 | |||||||||||||||||||
| 员工人数
|
|
44,400
|
|
|
45,300
|
|
|
45,400
|
|
|
(2)
|
|
|
(2)
|
| |||||||||
8
高盛报告
2024 年第一季度收益业绩
高盛集团及其子公司
简明合并资产负债表（未经审计）3
以十亿美元计
| 截至 | ||||||||||||||||||||
| 3 月 31 日 2024 |
十二月三十一日 2023 |
|||||||||||||||||||
|
资产
|
||||||||||||||||||||
| 现金和现金等价物 |
$ 209 | $ 242 | ||||||||||||||||||
| 抵押协议 |
447 | 423 | ||||||||||||||||||
| 客户和其他应收账款 |
160 | 132 | ||||||||||||||||||
| 交易资产 |
508 | 478 | ||||||||||||||||||
| 投资 |
155 | 147 | ||||||||||||||||||
| 贷款 |
184 | 183 | ||||||||||||||||||
| 其他资产
|
|
35
|
|
|
37
|
|
||||||||||||||
|
总资产
|
|
$ 1,698
|
|
|
$ 1,642
|
|
||||||||||||||
|
负债和股东权益
|
||||||||||||||||||||
| 存款 |
$ 441 | $ 428 | ||||||||||||||||||
| 抵押融资 |
349 | 324 | ||||||||||||||||||
| 客户和其他应付账款 |
257 | 231 | ||||||||||||||||||
| 交易负债 |
201 | 200 | ||||||||||||||||||
| 无抵押短期借款 |
78 | 76 | ||||||||||||||||||
| 无抵押的长期借款 |
234 | 242 | ||||||||||||||||||
| 其他负债
|
|
20
|
|
|
24
|
|
||||||||||||||
|
负债总额
|
|
1,580
|
|
|
1,525
|
|
||||||||||||||
| 股东权益
|
|
118
|
|
|
117
|
|
||||||||||||||
|
负债和股东权益总额
|
|
$ 1,698
|
|
|
$ 1,642
|
|
||||||||||||||
|
资本比率和补充杠杆比率（未经审计）3 以十亿美元计
|
|
|||||||||||||||||||
| 截至 | ||||||||||||||||||||
| 3 月 31 日 2024 |
十二月三十一日 2023 |
|||||||||||||||||||
| 普通股一级资本 |
$ 101.7 | $ 99.4 | ||||||||||||||||||
|
标准化资本规则
|
||||||||||||||||||||
| 风险加权资产 |
$ 693 | $ 693 | ||||||||||||||||||
| 普通股一级资本比率 |
14.7% | 14.4% | ||||||||||||||||||
|
先进的资本规则
|
||||||||||||||||||||
| 风险加权资产 |
$ 641 | $ 665 | ||||||||||||||||||
| 普通股一级资本比率 |
15.9% | 14.9% | ||||||||||||||||||
|
补充杠杆比率
|
||||||||||||||||||||
| 补充 杠杆比率
|
|
5.4%
|
|
|
5.5%
|
|
||||||||||||||
|
平均每日VaR（未经审计）3 以百万美元计
|
|
|||||||||||||||||||
| 三个月已结束 | ||||||||||||||||||||
| 3 月 31 日 2024 |
十二月三十一日 2023 |
|||||||||||||||||||
| 风险类别
|
||||||||||||||||||||
| 利率 |
$ 86 | $ 87 | ||||||||||||||||||
| 股票价格 |
29 | 29 | ||||||||||||||||||
| 货币汇率 |
18 | 18 | ||||||||||||||||||
| 大宗商品价格 |
17 | 19 | ||||||||||||||||||
| 多元化效应
|
|
(63)
|
|
|
(62)
|
|
||||||||||||||
|
总计
|
|
$ 87
|
|
|
$ 91
|
|
||||||||||||||
9
高盛报告
2024 年第一季度收益业绩
高盛集团及其子公司
监管下的资产（未经审计）3
以十亿美元计
| 截至 | ||||||||||||||||||||||||||||
| 3 月 31 日 2024 |
十二月三十一日 2023 |
3 月 31 日 2023 |
||||||||||||||||||||||||||
|
资产类别
|
||||||||||||||||||||||||||||
| 另类投资
|
|
$ 296
|
|
|
$ 295
|
|
|
$ 268
|
|
|||||||||||||||||||
| 公平
|
|
713
|
|
|
658
|
|
|
597
|
|
|||||||||||||||||||
| 固定收益
|
|
1,141
|
|
|
1,122
|
|
|
1,047
|
|
|||||||||||||||||||
|
长期澳元总额
|
|
2,150
|
|
|
2,075
|
|
|
1,912
|
|
|||||||||||||||||||
| 流动性产品
|
|
698
|
|
|
737
|
|
|
760
|
|
|||||||||||||||||||
|
澳大利亚总计
|
|
$ 2,848
|
|
|
$ 2,812
|
|
|
$ 2,672
|
|
|||||||||||||||||||
| 三个月已结束 | ||||||||||||||||||||||||||||
| 3 月 31 日 2024 |
十二月三十一日 2023 |
3 月 31 日 2023 |
||||||||||||||||||||||||||
|
期初余额
|
|
$ 2,812
|
|
|
$ 2,680
|
|
|
$ 2,547
|
|
|||||||||||||||||||
| 净流入量/（流出量）：
|
||||||||||||||||||||||||||||
| 另类投资
|
|
–
|
|
|
23
|
|
|
1
|
|
|||||||||||||||||||
| 公平
|
|
1
|
|
|
2
|
|
|
(2)
|
|
|||||||||||||||||||
| 固定收益
|
|
23
|
|
|
26
|
|
|
9
|
|
|||||||||||||||||||
|
澳大利亚长期净流入总额/（流出）
|
|
24
|
|
|
51
|
|
|
8
|
|
|||||||||||||||||||
| 流动性产品
|
|
(39)
|
|
|
(37)
|
|
|
49
|
|
|||||||||||||||||||
|
澳大利亚净流入总额/（流出）
|
|
(15)
|
|
|
14
|
|
|
57
|
|
|||||||||||||||||||
| 收购/（处置）
|
|
–
|
|
|
(23)
|
|
|
–
|
|
|||||||||||||||||||
| 净市场升值/（折旧）
|
|
51
|
|
|
141
|
|
|
68
|
|
|||||||||||||||||||
|
期末余额
|
|
$ 2,848
|
|
|
$ 2,812
|
|
|
$ 2,672
|
|
|||||||||||||||||||
10
高盛报告
2024 年第一季度收益业绩
|
脚注 |
|
|
| 1. | 年化投资回报率的计算方法是将适用于普通股股东的年化净收益除以平均每月普通股股东权益。年化ROTE的计算方法是将适用于普通股股东的年化净收益除以平均每月有形普通股股东权益（有形普通股 股东权益按股东权益总额减去优先股、商誉和可识别的无形资产计算）。管理层认为，ROTE之所以有意义，是因为它始终如一地衡量企业 的业绩，无论这些企业是内部收购还是开发，而且有形普通股股东权益是有意义的，因为它是公司和投资者用来评估资本充足率的衡量标准。ROTE和有形普通股 股东权益是非公认会计准则衡量标准，可能无法与其他公司使用的类似非公认会计准则指标相提并论。 |
下表显示了普通股 平均股东权益与平均有形普通股股东权益的对账情况：
| 的平均值 | ||||||||||
| 未经审计，以百万美元计
|
三个月已结束 2024 年 3 月 31 日 |
|
||||||||
| 股东权益总额
|
|
$ 117,393
|
|
|||||||
| 首选 股票
|
|
(11,203)
|
|
|||||||
|
普通股股东权益
|
|
106,190
|
|
|||||||
|
善意 |
|
(5,903)
|
|
|||||||
| 可识别的无形 资产
|
|
(1,124)
|
|
|||||||
|
有形普通股股东权益
|
|
$ 99,163
|
|
|||||||
| 2. | Dealogic 从 2024 年 1 月 1 日到 2024 年 3 月 31 日。 |
| 3. | 有关以下项目的信息，请参阅公司截至2023年12月31日止年度的10-K表年度报告第二部分第7项管理层对财务状况和经营业绩的讨论与分析中的参考章节：（i）积压的投资银行费用参见全球银行与市场运营业绩，（ii）监管资产参见经营业绩资产和财富管理资产，（iii）效率比率见结果 运营运营费用，（iv）股票回购计划参见资本管理和监管资本管理，（v）全球核心流动资产参见风险管理流动性 风险管理，（vi）基本股票参见资产负债表和资金来源资产负债表分析和指标，（vii）VaR 见风险管理市场风险管理。 |
| 有关以下项目的信息，请参阅公司截至2023年12月31日止年度的10-K表年度报告第二部分第8项财务报表和补充数据中的参考章节：（i）基于风险的资本比率和补充杠杆比率见附注20法规 和资本充足率，（ii）地域净收入见附注25业务板块和（iii）不可没收的股息或股息权的未归股份奖励计算基本每股收益时等同于 参见附注21普通股每股收益分享。 |
| 代表2024年第一季度在 监管下的公司资产、资本比率、风险加权资产、补充杠杆比率、资产负债表数据、全球核心流动资产和VaR的初步估计。这些内容可能会在公司截至2024年3月31日的10-Q表季度报告中进行修改。 |
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