露娜宣布来自White Hat Capital Partners的5,000万美元战略投资用于为收购Silixa提供资金，并增强露娜的财务灵活性，以实现战略增长举措(弗吉尼亚州罗阿诺克，2023年12月21日)-全球先进光纤技术领先企业露娜创新有限公司(纳斯达克：露娜)今天宣布，白帽资本合伙公司(“White Hat”)投资5,000万美元，该投资公司专注于为关键任务应用服务的科技公司创造可持续价值。这项战略投资的部分收益被用于资助今天宣布的对Silixa的收购，以及总计约2500万美元的相关交易成本。剩余收益用于偿还公司在PNC银行未偿还的1700万美元定期贷款，并加强公司的资产负债表。露娜预计，这笔投资的收益将用于一系列已经在进行中的计划，以加快增长和提高盈利能力，包括：·利用拐点采用光纤传感解决方案：基础设施老化和对管道和关键基础设施的安全担忧日益加剧，导致市场更多地采用光纤传感技术进行结构健康监测。露娜处于有利地位，能够实施其解决方案，并通过持续监控桥梁、隧道和管道等关键资产来推动经常性收入。·提高制造能力以满足战略合作伙伴关系带来的需求：露娜与几家大型全球客户建立了战略关系，这些客户现在正在扩大对露娜解决方案的使用，从而增加了对露娜产品的需求。·加强对创新的投资：露娜打算利用其更高的财务灵活性，根据其稳健的产品路线图执行，并在其已经庞大的知识产权库基础上，继续成为创新技术和新应用的领先开发商。配合此次战略投资，David·钱雷加入了露娜的董事会。Chanley先生是White Hat的联合创始人和管理合伙人，在技术领域拥有20多年的经验。有了这一补充，露娜的董事会扩大到8名成员。

白帽公司首席执行官斯科特·格雷夫、总裁和首席执行官露娜表示：“我们非常高兴地欢迎白帽成为我们的新合作伙伴。David和他的团队带来了为科技公司提供咨询和支持的多年经验，特别是在光学和测试测量行业。当我第一次见到他们时，他们对我们的行业和我们的技术都非常了解，这让我印象深刻。他们的投资不仅是对收购Silixa投下的一张信任票，也是对我们的战略愿景和市场机遇的强烈认可。白帽资本合伙公司管理合伙人David·钱利表示：“白帽公司很高兴能与露娜管理团队合作，支持公司下一阶段的发展。”我们的全面评估突出了露娜管理团队的质量和深度，以及来自Silixa的有希望的人才团队的加入。凭借更大的规模和财务灵活性，露娜被独特地定位为最大的纯业务公司，以满足其关键终端市场对光纤传感解决方案不断增长的需求。这些包括在碳捕获和封存(CCS)和电动汽车(EV)采用等能源转型计划中发挥的关键作用，以及关键的结构健康监测和专门的航空航天和国防应用。我们渴望与露娜合作，因为该公司正在加速实现用光纤创造未来的使命。“投资条款摘要白帽公司最初购买了52,500股B系列可转换优先股，收购价为5,000万美元。每股股份的初始清算优先权为每股1,000美元，并受若干条件和限制的限制，自发行起一年起可转换为露娜普通股，转换价格为每股6.7美元，较本公司30日成交量加权平均价溢价10%。优先股将产生季度股息，根据公司的选择，如果以现金支付，则以8.5%的年率支付，如果以实物支付，则以10%的年率支付。在2026年12月21日之前，White Hat将有权按面值和其他相同条款额外购买最多1250万美元的B系列可转换优先股。有关交易和B系列可转换优先股条款的更多细节将包括在该公司提交给证券交易委员会的8-K表格的当前报告中。在这笔交易中，酷利律师事务所担任露娜的法律顾问，舒尔特·罗斯+扎贝尔律师事务所担任白帽子的法律顾问。

露娜简介露娜创新有限公司是光学技术领域的领先企业，为电信行业提供基于光纤的高性能测试产品，并为多种行业提供基于光纤的分布式传感产品。露娜的商业模式旨在加快将创新技术推向市场的进程。White Hat Capital Partners LP成立于2016年，专注于对上市科技公司进行集中的、以价值为导向的投资。White Hat与其投资组合公司合作，改善战略和资本分配决策，实施运营效率，加强治理，所有这些都是为了提高企业竞争力和创造股东价值。该公司总部设在纽约。欲了解更多信息，请访问www.White Hatcp.com。前瞻性陈述本新闻稿中非历史事实的陈述是根据“1995年私人证券诉讼改革法”的安全港条款作出的“前瞻性陈述”，涉及风险和不确定因素。该等陈述包括有关融资所得款项的运用、投资者对购买额外B系列可转换优先股选择权的潜在投资行使、露娜推动经常性收入增长的能力、对露娜产品的潜在增加需求、露娜对技术能力、行业趋势、收入和市场机会、市场增长、客户关系以及与其技术和/或产品相关的经营效能的期望。管理层提醒读者，这些前瞻性表述只是预测，受许多已知和未知的风险和不确定性的影响，由于多种因素，露娜的实际结果、业绩和/或成就可能与这些前瞻性表述明示或暗示的未来结果、业绩和/或成就大不相同。这些因素包括但不限于市场需求和技术挑战的变化、竞争力和其他风险及不确定性因素，这些风险和不确定性在露娜在截至2023年9月30日的10-Q表格季度报告和露娜提交给美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)的其他定期报告和文件中阐明。这些文件可以在美国证券交易委员会的网站www.sec.gov和露娜的网站www.Lunainc.com上查阅。本新闻稿中的表述是基于露娜在本新闻稿发布之日所掌握的信息，露娜没有义务在本新闻稿发布之日之后更新任何前瞻性表述。投资者联系人：艾莉森·伍迪·露娜创新公司电话：540.769.8465电子邮件：wodya@luainc.com#