美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
_____________
附表 13D
根据1934年的《证券交易法》
NOVAVAX, INC. |
(发行人名称)
普通股,面值每股0.01美元 |
(证券类别的标题)
670002401 |
(CUSIP 号码)
沙阿资本管理有限公司 Sugar Bush Road 2301 号,510 号套房 北卡罗来纳州罗利 27612 (919) 719-6360 |
(姓名、地址和电话号码) 有权接收通知和通信)
|
2024年4月10日 |
(需要提交本声明的事件日期)
如果申报人此前曾在附表13G中提交过声明,以 报告本附表13D所涉的收购,并且由于§§ 240.13d-1 (e)、240-13d.1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交本附表,请选中以下复选框: [X]
注意。以纸质形式提交的附表应包括一份 签名的原件和附表的五份副本,包括所有证物。有关向 发送副本的其他各方,请参阅 § 240.13d-7。
* 本封面的其余部分 应填写申报人首次在本表格上提交的证券标的类别 以及随后任何包含可能改变先前封面中披露信息的修正案。
就1934年《证券交易法》 (“法案”)第18条而言,本封面 其余部分所要求的信息不应被视为 “已提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任约束,但应受该法所有其他条款 的约束(但是,请参阅 注意事项).
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CUSIP 编号 670002401 | 13D | 第 2 页,共 15 页 |
1 |
举报人姓名
沙阿资本管理公司 | ||
2 |
如果是群组的成员,请选中相应的复选框 (a) [ ] (b) [ ] | ||
3 |
仅限秒钟使用
| ||
4 |
资金来源
OO(其他)
| ||
5 | 检查是否需要根据第 2 (D) 或 2 (E) 项披露法律诉讼程序 [] | ||
6 |
国籍或组织地点
美利坚合众国北卡罗来纳州
| ||
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 举报
人 |
7 |
唯一的投票权
不适用 | |
8 |
共享投票权
9,326,176 股 | ||
9 |
唯一的处置力
不适用 | ||
10 |
共享的处置权
9,326,176 股 | ||
11 |
每个申报人实际拥有的总金额
9,326,176 股 | ||
12 |
检查第 11 行中的总金额是否不包括 某些股票 [ ] | ||
11 |
第 11 行中用金额表示的类别百分比
6.66% 的已发行股份 | ||
12 |
举报人类型
IA(投资顾问)
|
CUSIP 编号 670002401 | 13D | 第 3 页,共 15 页 |
1 |
举报人姓名
Shah 资本机会基金有限责任公司 | ||
2 |
如果是群组的成员,请选中相应的复选框 (a) [ ] (b) [ ] | ||
3 |
仅限秒钟使用
| ||
4 |
资金来源
OO(其他)
| ||
5 | 检查是否需要根据第 2 (D) 或 2 (E) 项披露法律诉讼程序 [] | ||
6 |
国籍或组织地点
美利坚合众国特拉华州
| ||
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 举报
人 |
7 |
唯一的投票权
不适用 | |
8 |
共享投票权
8,700,000 股 | ||
9 |
唯一的处置力
不适用 | ||
10 |
共享的处置权
8,700,000 股 | ||
11 |
每个申报人实际拥有的总金额
8,700,000 股 | ||
12 |
检查第 11 行中的总金额是否不包括 某些股票
| ||
11 |
第 11 行中用金额表示的类别百分比
已发行股份的 6.21% | ||
12 |
举报人类型
PN(合伙企业) [ ] |
CUSIP 编号 670002401 | 13D | 第 4 页,共 15 页 |
1 |
举报人姓名
Himanshu H. Shah | ||
2 |
如果是群组的成员,请选中相应的复选框 (a) [ ] (b) [ ] | ||
3 |
仅限秒钟使用
| ||
4 |
资金来源
PF(个人资金)
| ||
5 | 检查是否需要根据第 2 (D) 或 2 (E) 项披露法律诉讼程序 [] | ||
6 |
国籍或组织地点
美利坚合众国
| ||
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 举报人与 |
7 |
唯一的投票权
57,159 股 | |
8 |
共享投票权
9,326,176 股 | ||
9 |
唯一的处置力
57,159 股 | ||
10 |
共享的处置权
9,326,176 股 | ||
11 |
每个申报人实际拥有的总金额
9,383,335 股 | ||
12 |
检查第 11 行中的总金额是否不包括 某些股票
| ||
11 |
第 11 行中用金额表示的类别百分比
6.70% 的已发行股份 | ||
12 |
举报人类型
IN(个人) [ ] |
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第 1 项。证券和发行人。
(a) | 发行人姓名: |
NOVAVAX, INC.
(b) | 发行人主要行政办公室地址 |
昆斯乌节路 700 号
马里兰州盖瑟斯堡 20878
第 2 项。身份和背景。
(a) | 姓名. |
本声明由以下人提交:
(i) | Shah Capital Management, Inc.(“Shah Capital”),一家位于北卡罗来纳州的公司,担任Shah Opportunity(定义见下文)的投资顾问; |
(ii) | Shah 资本机会基金有限责任公司(“Shah Opportunity”), 特拉华州有限合伙企业;以及 |
(iii) | Himanshu H. Shah,曾任沙阿资本总裁兼首席投资 官。 |
Shah Capital、Shah Opportunity 和沙阿先生统称为 “举报人”。
(b) | 营业地址居住地 |
每位申报人的主要业务和主要 办公室的地址为北卡罗来纳州罗利市舒格布什路2301号510套房27612。
(c) | 目前的主要职业或就业情况,以及进行此类雇佣的任何公司或其他组织的名称、主要业务和地址 |
Shah Capital和 Shah Opportunity的主要业务都是投资证券。
沙阿先生的主要职业是担任 Shah Capital的总裁兼首席投资官。
(d) | 刑事定罪 |
在过去的五年中,没有举报人 人在刑事诉讼中被定罪(不包括交通违规或类似的轻罪)。
(e) | 民事诉讼 |
在过去五年中,任何举报人 人均未成为具有司法管辖权的司法或行政机构的民事诉讼的当事方,由于该类 诉讼,该人过去或现在是
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前提是判决、法令或最终命令,禁止 将来违反、禁止或授权受联邦或州证券法约束的活动,或认定 违反此类法律的行为。
(f) | 公民身份 |
Shah Capital 是一家北卡罗来纳州 公司。
Shah Opportunity 是一家特拉华州 有限合伙企业。
Shah 先生是美利坚合众国 的公民。
第 3 项。资金来源和金额或其他 对价。
除沙阿先生直接拥有的57,159股股票( 使用申报人的个人资金购买外,本声明所涉及的所有股票均使用申报人的投资资本代表申报人 人购买。所有股票均通过各种交易购买,并通过公开市场购买以不同金额的 对价购买。
第 4 项。交易的目的
申报人出于投资 目的购买股份,此类购买是在申报人的正常业务过程中进行的。
申报人目前没有任何与附表13D第4项 (a)-(j) 项中规定的任何事项有关或导致的任何事项的计划 或提案。在追求 投资目的时,申报人可以按他们认为可取的方式进一步购买、持有、投票、交易、处置或以其他方式交易股份,除其他外:(1) 股票市场价格的变化;(2) 发行人运营、业务战略或前景的变化;或 (3) 出售、合并或其他拟建公司的变动与发行人或第三方有关的 或已完成的交易。为了评估此类替代方案,申报人将监督发行人的 业务、业务、管理、资本结构、财务和前景;与发行人 业务、竞争对手的业务和整个行业相关的竞争和战略问题;涉及 发行人的公司交易和潜在的公司交易;当前的市场状况,以及其他经济、证券市场和投资方面的考虑。根据 的投资研究方法和评估标准,申报人已经与发行人的管理层或董事会、其他股东、行业分析师、现有或潜在的战略 合作伙伴或竞争对手、投融资专业人士、信贷来源和其他投资者讨论 此类问题,并将继续讨论 。此类评估和讨论 可能会对申报人产生重大影响,并导致申报人:(1) 修改其股份所有权,包括, 但不限于在公开市场上或通过私下协商的交易或其他方式购买或出售股份;(2) 根据适当的保密或类似协议与发行人交换 信息;(3) 提议修改发行人的运营、 或治理结构资本化;或 (4) 采取小节中描述的一项或多项其他行动§ 240.13d-101 第 4 项的 (a) 至 (j)。 申报人可以随时重新考虑和更改与上述内容有关的计划或提案。
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第 5 项。发行人证券的利息。
项目5 (a) 和 (b)
沙阿资本 |
沙阿资本 |
Himanshu H. Shah | |||
(a) | 实益拥有的金额: | 9,326,176 | 8,700,000 | 9,383,335 | |
(b) | 课堂百分比:* | 6.66% | 6.21% | 6.70% | |
(c) |
申报人持有的股票数量: |
||||
(i) | 唯一投票权: | 不适用 | 不适用 | 57,159 | |
(ii) | 共享投票权: | 9,326,176 | 8,700,000 | 9,326,176 | |
(iii) | 唯一的处置力: | 不适用 | 不适用 | 57,159 | |
(iv) | 共享处置权: | 9,326,176 | 8,700,000 | 9,326,176 |
本段 中与股票实益所有权相关的百分比基于截至2024年2月29日的1.4亿股已发行股票。
(c) 除下文披露的情况外, 在本声明发布之日之前的60天内,没有任何申报人进行过任何普通股交易。
购买了1,550,000股股票,总成本为 7,075,378美元(含佣金)
(d) 申报人 不知任何其他人有权或有权指示从本声明未涵盖的面值股票中获得股息或出售 的收益。
(e) 不适用。
第 6 项。与 签订的有关发行人证券的合同、安排、谅解或关系。
除本声明所述外,据申报人 所知, 申报人之间或申报人与任何其他人之间没有与发行人的任何证券有关的合同、安排、谅解或关系(法律或其他方面),包括但不限于 任何证券的转让或投票、发现费、合资企业、贷款或期权安排、看跌期权或看涨期权、担保 br} 的利润、利润或亏损的分配,或提供或扣留代理人。
CUSIP 编号 670002401 | 13D | 第 8 页,共 15 页 |
第 7 项。材料将作为展品提交。
以下文件作为证物提交:
展品编号 | 描述 |
附录 99.1 | Shah Capital Management, Inc.、Shah Capital Opportunity Fund LP和Himanshu H. Shah于2024年4月15日签订的联合申报协议。 |
附录 99.2 | 董事会信函 |
签名
经过合理的询问,并且 尽其所知和信念,下列每位签署人均证明本声明 中提供的信息真实、完整和正确。
日期:2024 年 4 月 15 日 | |||
沙阿资本管理有限公司 |
|||
来自: |
/s/ Himanshu H. Shah |
||
姓名: |
Himanshu H. Shah |
||
标题: | 总裁兼首席投资官 | ||
日期: | 2024年4月15日 | ||
SHAH 资本机会基金有限责任公司 |
|||
来自: |
/s/ Himanshu H. Shah |
||
姓名: |
Himanshu H. Shah |
||
标题: | 管理会员 | ||
日期: | 2024年4月15日 | ||
/s/ Himanshu H. Shah |
|||
Himanshu H. Shah | |||