附件 4.1
代表授权书协议表格
本认购权证的注册持有人在接受本认购权证后,同意不会出售、转让或转让本认购权证 ,除非本文另有规定,且本认购权证的注册持有人同意,在生效日期(定义如下)后180天内,不会将本认购证出售、转让、转让、质押或质押给除(I)WallachBeth Capital LLC或承销商或选定的交易商以外的任何人,或(Ii)博纳FIDE高级管理人员、WallachBeth Capital LLC的合伙人或任何该等承销商或选定的交易商。
此 购买凭证在以下日期之前不能执行[________________][自要约生效之日起六个月的日期]. 东部时间下午5点后无效,[___________________][自要约生效之日起五年的日期].
RANMARINE 技术公司
代表购买普通股的认股权证
由美国存托股份代表
购买以美国存托股份为代表的普通股的 认股权证(“认购权证”)证明,对于所收到的 价值,WallachBeth Capital LLC或其受让人(“持有人”)有权在本公司的美国存托股份开始在交易市场(定义见下文)开始交易之日(定义见下文)(“初始行使日期”)或之前的任何时间,按有关行使的条款及限制 于下午5:00或之前的任何时间进行买卖。(纽约市时间)在初始行使日(“终止日”)五周年,但不是此后的 ,认购和购买RanMarine Technology B.V.,这是一家私人公司,根据荷兰的法律 (这是一次又一次的聚会)(“公司”),最多_股普通股, 每股面值0.01 GB(“认股权证”),由_代表1美国存托凭证(在行使认股权证时可发行的美国存托凭证,“认股权证美国存托凭证”),可在本协议下进行调整。行权价格“一词 应指初始行权价格为每股$_(相当于首次公开发行价格的115%)或调整后行权价格 ,视情况而定。“生效日期”一词应指[]2024年,美国证券交易委员会(以下简称“委员会”)宣布公司在F-1表格(第333-273199号文件)中的注册声明生效之日。
2. 锻炼。
2.1练习表格。为行使本认股权证,随附的行权表必须妥为签署及填写 并连同本认股权证及所购股份的行使价以现金电汇至本公司指定帐户或保兑支票或官方银行 支票一并交付本公司。如果本认购权证所代表的认购权在纽约时间下午5:00或之前未于到期日 全部行使,则本认购权证所代表的其余未行使的认购权将到期并失效,不再有任何效力或效果,且本认购权证所代表的所有权利将终止并失效。
1 相当于发售单位相关美国存托凭证的5%。
2.2无现金锻炼。如果在生效日期后的任何时间,没有有效的登记声明登记持有人转售美国存托凭证,或没有 当前招股说明书可供持有人转售美国存托凭证,则持有人可选择收取相当于本认股权证(或其行使部分)价值的股份(或其行使部分),将本认股权证连同随附的行使表交回本公司,以代替根据上文第2.1节按本公司的指示支付的现金或支票,而收取相当于本认股权证(或其行使部分)价值的股份数目(发行美国存托股份时有资格向托管人存放),在这种情况下,公司应按照以下公式向持有人发行股票:
X | = | Y(A-B) | |
A |
哪里, | |||
X | = | 将向持有人发行的股份数量; | |
Y | = | 行使认股权证的股票数量; | |
A | = | 1股股票的公允市值;以及 | |
B | = | 行使价。 |
就本第2.2节而言,股票的公允市场价值定义如下:
(i) | 如果本公司的股票在证券交易所交易,其价值应被视为在与行使认股权证相关的行权表格提交之前在该交易所的收盘价。 | |
(Ii) | 如果公司股票在场外交易活跃,则该价值应被视为与行使认股权证相关的行权表格提交前的收盘价;如果没有活跃的公开市场,该价值应被视为公司董事会真诚确定的其公平市场价值。 |
2.3传奇。根据本认购权证购买的证券的每张证书应标有如下图例,除非此类证券已根据修订后的1933年《证券法》(《证券法》)登记:
本证书所代表的证券尚未根据修订后的1933年《证券法》(简称《证券法》)或适用的州法律注册。不得出售、出售或以其他方式转让证券或其中的任何权益,除非根据证券法的有效注册声明,或根据证券法和适用的州法律的豁免注册,而公司的律师认为可以获得豁免。“
3. 转账。
3.1一般限制。本认购权证的登记持有人在接受本认购权证时同意,该持有人 不会:(A)在生效日期后180(180)天内将本认购权证或根据本认购权证发行的证券出售、转让、转让、质押或质押给任何人,但以下人士除外:(I)WallachBeth Capital LLC(“WallachBeth”)或参与发售的承销商或选定交易商,或(Ii)WallachBeth或任何此类承销商或选定交易商的真诚高级管理人员或合伙人,在每种情况下,根据FINRA行为规则5110(E)(1)或(B)在生效日期后一百八十(180)天内,使本认购权证或根据本规则可发行的证券成为 任何对冲、卖空、衍生品、看跌或看涨交易的标的,该交易将导致本认购权证或本规则下的证券的有效经济处置 规则5110(E)(2)所规定的除外。在生效日期 后一百八十(180)天及之后,可根据适用的证券法的遵守或豁免,向他人转账。为进行任何允许的转让,持有人必须向本公司交付本公司正式签署并填写的转让表格,以及购买认股权证和支付与此相关的所有转让税(如有)。本公司应在 五(5)个工作日内将本认购权证转让至本公司账面,并应签署并交付一份新的认购权证或类似期限的认购权证给适当的受让人(S),明确证明有权购买本协议项下可购买的美国存托凭证总数或任何该等转让所预期的该等数目的部分。
3.2《证券法》规定的限制。本认购权证所证明的证券不得转让,除非 且直到:(I)公司已收到持有人的律师的意见,即根据证券法和适用的州证券法的登记豁免,证券可以转让,而豁免的可获得性令公司合理地 满意(公司特此同意,Lucosky Brookman LLP的意见应被视为可获得豁免的令人满意的证据),或(Ii)本公司已提交与发售及出售该等证券有关的注册声明或对注册声明的生效后修订,并已由证监会宣布生效,并已符合适用的州证券法。
4.登记权。
4.1按需注册。
4.1.1权利的授予。本公司应持有最少51%的认购权证及/或相关股份持有人的书面要求(“认购通知”),同意登记全部或任何部分的美国存托凭证及可行使认购权证的相关 股份(统称为“可登记证券”)。在这种情况下,本公司将在收到索要通知后六十(60)天内向委员会提交涉及可登记证券的登记声明,并尽其合理的最大努力使登记声明在此后迅速生效, 须经委员会审查;然而,如本公司已提交登记声明,而根据本条例第4.2节持有人有权享有附带登记权利,且(I)持有人已选择参与该登记声明所涵盖的发售,或(Ii)如该登记声明涉及本公司的一次承销证券发售,则本公司不须遵守 要求通知,直至该登记声明所涵盖的发售被撤回或直至发售完成后三十(30)日为止。公司承诺并同意在收到任何该等催缴通知之日起十(10)日内,向认购权证及/或可登记证券的所有其他登记持有人发出书面通知,通知任何持有人已收到任何催缴通知。
4.1.2条款。本公司将承担根据第(Br)4.1.1节注册可注册证券的所有费用和开支,但持有人应支付任何及所有承销佣金,以及由持有人选择代表其与出售可注册证券有关的任何法律顾问的费用。本公司同意尽其合理的最大努力使本协议所要求的备案文件迅速生效,并按照持有人的合理要求对可注册证券进行资格认证或注册;但在任何情况下,本公司不得要求本公司在下列国家登记应登记证券:(I)本公司有义务登记或许可在该州开展业务,或接受该州的一般程序服务,或(Ii)本公司的主要股东有义务托管其持有的本公司股本股份。本公司应使根据第4.1.1节授予的索取权提交的任何注册声明在注册声明所涵盖的可注册证券的持有人首次有机会出售所有此类证券的 日起至少连续十二(12)个月内有效。持有人只可使用本公司提供的招股章程出售该登记声明所涵盖的股份,如本公司通知持有人因重大错报或遗漏而不再使用本公司提供的招股章程 ,持有人将立即停止使用该招股章程。尽管有第4.1.2节的规定,但持有人仅有权根据第4.1.2节在一(1)次获得要求登记权,并且根据FINRA规则5110(G)(8)(C),该要求登记权应在生效日期的五周年时终止。
4.2“背负式”登记。
4.2.1权利的授予。除第4.1节所述的登记请求权外,根据FINRA规则5110(G)(8)(D),持有人有权在自生效日期起不超过七(7)年的时间内,将可登记证券作为公司提交的任何其他证券登记的一部分(与根据证券法颁布的第145(A)条或根据S-8或S-4表格进行的交易除外)。该等表格的任何继承人或等同于或类似上述表格的任何表格(只要该公司是外国私人发行人);然而,如果仅就本公司的任何主承销公开发行股票 ,其主承销商(S)应在其合理酌情权下对登记声明中可能包含的股份和美国存托凭证的数量施加限制,因为在该承销商(S)的判断、营销或其他因素中,这种限制是必要的,以便于向公众分发。 则本公司有义务在注册说明书中仅包括承销商合理允许的、持有人根据本协议要求包括的可注册证券的有限部分。任何排除可登记证券的规定,应由寻求纳入可登记证券的持有人按该持有人寻求纳入的可登记证券数量的比例按比例确定;但除非本公司已首先排除所有未清偿证券,否则本公司不得排除任何应登记证券,而该等证券的持有人无权将该等证券包括在登记声明内,或无权按比例纳入可登记证券。
4.2.2条款。本公司应承担根据本章程第4.2.1节注册可注册证券的所有费用和开支,但持有人应支付任何及所有承销佣金以及持有人为代表其出售可注册证券而选择的任何法律顾问的费用。如拟进行登记,本公司应在拟提交登记说明书的日期前不少于三十(30)日,向当时的未清偿可登记证券持有人发出书面通知。本公司提交的每份登记声明应继续向持有人发出该等通知,直至持有人售出所有可登记证券为止。可登记证券的持有人应在收到本公司拟提交登记声明的通知后十(10) 天内发出书面通知,以行使本协议所规定的“搭售”权利。除本认购权证另有规定外,持有者可根据本第4.2.2节申请注册的次数不受限制;但条件是,此类注册权应于生效日期的五周年时终止。
4.3一般条款。
4.3.1赔偿。本公司应赔偿根据本协议项下任何注册声明出售的可注册证券的持有人以及根据证券法、交易法或其他规定对该等持有人进行控制的每个人(如有),使他们中的任何人在证券法、交易法或其他方面可能遭受的损失、索赔、损害、费用或责任(包括调查、准备或抗辩任何索赔所合理产生的所有合理律师费和其他费用)。由该注册声明引起,但其程度和效力仅与本公司同意赔偿承销商与本公司签订的承销协议第5.1节所载条款的程度和效力相同。承销商协议的日期为[___________],2024关于本公司首次公开发行美国存托凭证。根据注册声明将出售的可注册证券的持有人及其继承人和受让人应分别而不是共同地赔偿公司根据证券法、交易法或其他规定可能因该等持有人或其继承人或受让人提供的信息而以书面形式提供的所有损失、索赔、损害、费用或责任(包括调查、准备或抗辩任何索赔所合理产生的所有合理律师费和其他费用)。在该注册声明中具体包括的范围和效力与承销协议第5.2节所载的规定相同,据此,承销商已同意向本公司作出赔偿。
4.3.2行使认购权证。本认购权证的任何内容均不得解释为要求持有人在首次提交任何登记声明或其效力之前或之后行使其认购权证。
4.3.3交付给持有人的单据。本公司须向参与任何前述发售的每名持有人及任何该等发售的每名承销商(如有)提供:(I)本公司法律顾问 的意见,注明该登记声明的生效日期(如该登记包括包销公开发售,则为根据任何相关承销协议的成交日期);及(Ii)注明该登记声明生效日期的“冷淡”函件(如该登记包括包销的公开发售,则为)。由已就该注册说明书所载本公司财务报表出具报告的独立注册会计师事务所签署的函件(日期为承销协议下的成交日期),每个个案所涵盖的事项与该注册说明书(及招股说明书)及(如属该等会计师的函件)有关该等财务报表日期后的事件,通常载于发行人的 大律师意见及在证券包销公开发售中送交承销商的会计师函件所涵盖的相同事项。本公司亦应将证监会与本公司、其律师或核数师之间的所有函件及备忘录(如有),以及与证监会或其职员就注册说明书进行讨论有关的所有备忘录的副本,迅速送交参与发售的每位持有人,要求提供下述函件及备忘录予主承销商,并准许每位持有人及承销商在合理事先通知下,就注册说明书内所载或遗漏的资料进行其认为合理需要的调查,以遵守适用的证券法或FINRA规则。此类调查 应包括查阅账簿、记录和财产,以及与其高级管理人员和独立核数师讨论本公司业务的机会,所有这些都应在任何该等持有人合理要求的合理范围和合理时间进行。
4.3.4承销协议。本公司应与主承销商(S)(如有)订立承销协议,该主承销商应由其应登记证券的持有人根据本条第4节选择 ,主承销商应合理地 令本公司满意。该协议应在形式和实质上令本公司、各持有人及该等主承销商合理满意,并须载有本公司所作的陈述、保证及契诺,以及主承销商所使用的此类协议通常所载的其他条款。持有人应为任何与承销其可登记证券有关的承销协议的一方,并可根据其选择,要求本公司向该等承销商或为该等承销商的利益而作出的任何或所有陈述、担保及契诺亦须向该等承销商作出,并为该等持有人的利益而作出。该等 持有人不须向本公司或承销商作出任何陈述或保证,或与本公司或承销商达成任何协议,但 除外,因其可能涉及该等持有人、其股份及其预期的分销方式。
4.3.5由持有人交付的单据。参与上述任何一项发行的每一持有人应向公司提供一份由公司提供的填写并签署的调查问卷,要求提供通常要求提供的出售证券持有人的信息。
4.3.6损害赔偿。如果本协议第4.1和4.2条所要求的登记或其效力被本公司 推迟或本公司以其他方式未能遵守该等条款,则持有人除可获得持有人可获得的任何其他法律或其他救济 外,还有权获得针对威胁违反该等条款或继续违反该等条款的具体履约或其他衡平法(包括强制令)救济,而无需证明实际损害,也无需 张贴保证书或其他担保。
4.4登记权的终止。根据第4条授予持有人的登记权利应在持有人的所有可登记证券:(I)已由持有人根据登记声明公开出售,(Ii)S-1表格或S-3表格(或后续表格)的有效登记声明所涵盖的最早日期终止,该登记声明可作为常青树注册声明有效,或(Iii)持有者可根据规则144或与适用的美国证券交易委员会解释性指南(包括CD&I编号201.04(2007年4月2日)或类似的解释性指南)在90天内无需注册即可出售。
5. 将发行新的认购权证。
5.1部分行使或转移。在符合本协议第3节的限制的情况下,本购买保证书可全部或部分行使或转让 。如果仅部分行使或转让本认股权证,当本认股权证交回注销时,本公司应安排向持有人免费交付一份新的认购权证,证明持有人有权购买根据本认购权证可购买的股份数目,而根据本认购权证,本公司将免费向持有人交付一份新的认购权证,证明持有人有权购买根据本认购权证可购买的股份数目,但根据本认购权证正式签立的行权或转让表格以及在根据本认购权证第2.1节行使或转让时足以支付任何行使价及/或转让税的资金。
5.2证书遗失。在公司收到令其满意的证据,证明本购买认股权证已遗失、被盗、被销毁或毁损,并获得令人合理满意的赔偿或保证金后,公司应签署并交付 期限和日期相同的新的购买认股权证。由于此类遗失、盗窃、损坏或销毁而签署和交付的任何此类新的购买授权书,应构成公司的替代合同义务。
6. 调整。
6.1对行权价格和证券数量的调整。可行使认购权证的行使价和股份数量 应不时调整,如下所述:
6.1.1股票分红;分拆。如果在本协议生效之日后,在符合下文第6.3节的规定的情况下,流通股数量因以股票形式支付的股息或通过股份拆分或其他类似事件而增加,则自生效之日起,本协议项下可购买的股份数量应与该增持流通股比例增加,并按比例降低行使价。
6.1.2股份的集合。如果在本协议生效日期后,在符合下文第6.3节的规定的情况下,因股份合并、合并或重新分类或其他类似事件而导致流通股数量减少,则在生效日期 ,本协议项下可购买的股份数量应按流通股数量的减少比例减少,而行使价应按比例增加。
6.1.3重组后的证券更换等。如果对流通股进行任何重新分类或重组,但第6.1.1或6.1.2节所涵盖的变更除外,或仅影响该等股份的面值,或在本公司与另一公司或其他公司进行任何股份重组或合并或合并的情况下(本公司为持续法团的合并或股份重组或合并除外,且不会导致任何重新分类或已发行股份的重组),或将公司全部或实质上与公司解散相关的财产 出售或转让给另一家公司或实体的情况下,认股权证持有人此后(直至本认股权证的行权期满为止)有权在本认股权证行使后,以紧接该事件之前根据本协议应支付的总行使价,获得因该等重新分类、重组、股份重组或合并或合并而应收的股票或其他证券或财产(包括现金)的种类和金额。或在任何此类出售或转让后解散时,持有者持有在紧接该事件之前本可行使认购权证的股份数量(包括美国存托凭证所代表的股份);如果任何重新分类 也导致第6.1.1节或第6.1.2节所涵盖的股份发生变化,则应根据第6.1.1节、 6.1.2节和本第6.1.3节进行调整。第6.1.3节的规定同样适用于后续的重新分类、重组、 股份重组或合并、合并、出售或其他转让。
6.1.4购买授权书形式的变更。此形式的认股权证不需要因根据第6.1条作出的任何更改而更改,而在该等更改后发出的认股权证可表明与根据本协议最初发行的认股权证中所述的相同行使价和相同股份数目。任何持有人接受反映所需或允许的变更的新认购权证的发行,不应被视为放弃在生效日期 或其计算之后发生的调整的任何权利。
6.2替代购买授权书。如果本公司与另一家公司合并,或将公司与另一家公司或合并为另一家公司进行股份重组或合并(合并或股份重组或合并不会导致 流通股的任何重新分类或变更),则通过该合并或股份重组或合并而形成的公司应签署并向持有人交付补充认购权证,规定当时未结清的或尚未结清的每份认股权证的持有人此后(直至该认购权证声明期满)有权在行使该认购权证时获得该认购权证,持有在紧接该等合并、股份重组或合并、出售或转让前已行使该等认股权证的股份数目(包括美国存托凭证所代表的股份)的持有人于该等合并、股份重组或股份重组或合并、出售或合并时应收的股票及其他证券及财产的股份种类及金额。此类补充认购权证应规定与本节规定的调整相同的调整。本节的上述规定同样适用于后续合并或股份重组或合并。
6.3消除零碎利益。本公司不会被要求在购买认股权证行使时发行零碎股份,也不需要发行股票或支付现金来代替任何零碎权益,各方的意图是所有零碎权益应通过将任何零碎股份或其他证券、财产或权利向上或向下舍入(视情况而定)至最接近的整数来消除。
7. 预订和挂牌。本公司在任何时候均须从其授权股份中预留及保留在行使认股权证时可发行的股份或其他证券、财产或权利的数目,仅供行使认购权证时使用。本公司承诺并同意,根据本协议条款,于行使认股权证及支付行使认股权证的行使价后,所有因行使认股权证而可发行的股份及其他证券应为正式及有效发行、缴足股款及无须评估,且不受任何股东优先认购权的规限,惟本公司股东须解除公司法第561(1)条的适用范围。只要认购权证尚未发行,本公司应尽其商业上合理的努力:(A)将所有因行使认购权证而可发行的股份交存于托管银行,并向认购权证持有人发行该持有人根据本协议有权获得的数量的美国存托凭证,及(B)在所有国家证券交易所(或如适用,在场外交易公告板或任何后续交易市场)上市及/或报价发行的美国存托凭证。
8. 某些通知要求。
8.1持有人收到通知的权利。本协议不得解释为赋予股东投票权或同意权利,或作为股东就选举董事或任何其他事项接收通知的权利,或作为本公司股东拥有任何权利。然而,如果在认股权证到期及其行使之前的任何时间,发生第8.2节所述的任何 事件,则在一个或多个上述事件中,本公司应至少在确定为记录日期或转让账簿结算日期前至少十五(15)天发出关于该事件的书面通知,以确定 有权获得该等股息、分派、转换或交换证券或认购权的股东,或有权就该建议的解散、清算、清盘或出售进行表决的 。该通知应具体说明转让账簿的记录日期或结算日期。尽管有上述规定,本公司仍应向每位股东递交一份向本公司其他股东发出的每份通知的副本,其方式与向股东发出该通知的时间及方式相同。
8.2需要通知的事件。在下列一个或多个情况下,公司应被要求发出本节第8条所述的通知:(I)如果公司对其股票持有人进行记录,以使他们有权获得现金以外的股息或分配,或从留存收益以外的现金股息或分配中支付, 公司账簿上对该等股息或分配的会计处理表明;(Ii)本公司将向其股份的所有持有人提出任何额外的本公司股本股份或可转换为或可交换为 股本公司股本的证券,或认购该等股份的任何购股权、权利或认购权证;或(Iii)本公司解散、清盘或清盘(与合并或股份重组或合并有关者除外)或出售其全部或 几乎所有财产、资产及业务。
8.3行权价格变动通知。根据本协议第6节的规定,在发生需要更改行权价格的事件后,公司应立即向该事件和更改的持有人发送通知(“价格通知”)。价格通知应 描述导致变更的事件和计算方法,并应由公司首席财务官 证明属实和准确。
8.4通知的递送。本认购权证项下的所有通知、请求、同意书和其他通信应以书面形式 送达或通过特快专递或私人快递服务邮寄:(I)如果送达认购权证的登记持有人,则送达公司账簿上所示的该持有人的地址;或(Ii)如果送达本公司,则送达以下 地址或公司通过通知向持有人指定的其他地址:
如果 到持有者:
WallachBeth Capital LLC
港区 金融中心广场5
哈德逊街185号,1410街
新泽西州泽西市,邮编07311
收信人: Eric Schweitzer
将 副本(不构成通知)发送至:
谢泼德,穆林,Richter&Hampton LLP
洛克菲勒广场30号
纽约,邮编:10112
电话: (212)653-8700
收信人:理查德·A·弗里德曼,Esq.
如果 给公司:
RanMarine 技术公司
Galile aistraat 15,3029 AL
鹿特丹, 荷兰
电话: +31 6 16952175
收信人:理查德·哈迪曼
将 副本(不构成通知)发送至:
四川 Ross Ference Carmel LLP
美洲大道1185号,31楼
纽约,邮编:10036
电话: (212)930 9700
收信人:Darrin Ocasio,Esq.
9. 其他。
9.1修正案。本公司和WallachBeth可在未经任何持有人批准的情况下,不时补充或修订本认购权证,以消除任何含糊之处,更正或补充本认购权证中可能有缺陷或与本认购权证中任何其他规定不一致的规定,或就本认购权证下本公司和WallachBeth认为必要或适宜的事项或问题作出任何其他规定,以及本公司和WallachBeth认为不应对持有人的利益造成不利影响。所有其他修改或修改均应获得寻求强制执行修改或修改的一方的书面同意并由其签署。
9.2个标题。此处包含的标题仅用于方便参考,不得以任何方式限制或影响本购买认股权证的任何条款或条款的含义或解释。
9.3整个协议。本购买授权书(连同依据或与本购买授权书一起交付的其他协议和文件)构成本协议双方关于本协议标的的完整协议,并取代双方先前就本协议标的达成的所有口头和书面协议和谅解。
9.4绑定效应。本认购权证仅适用于持有人及本公司 及其获准受让人、各自的继承人、法定代表人及受让人的利益,并对其具约束力,任何其他人士均不享有或被解释为根据或凭借本认购权证或本认购权证所载任何条文而享有或享有任何法律或衡平法权利、补救或申索。
9.5适用法律;服从司法管辖权;由陪审团审判。本购买授权书应受纽约州法律管辖并根据纽约州法律进行解释。公司特此同意,任何因本购买授权书而引起或以任何方式与本购买授权书有关的诉讼、诉讼或索赔,均应在纽约州最高法院或纽约南区的美国地区法院提起并强制执行,并不可撤销地服从该司法管辖权,该司法管辖权应是唯一的。本公司特此放弃对此类专属管辖权的任何异议,并认为此类法院是一个不方便的法院。任何须送达本公司的法律程序文件或传票,均可通过挂号信或挂号信、要求的回执、预付邮资并按本条例第8条规定的地址寄往公司的方式送达。此类邮寄应被视为个人送达,并在任何诉讼、诉讼或索赔中对公司具有法律效力和约束力。本公司及持有人同意,任何该等诉讼的胜诉方有权向另一方追讨其与该诉讼或法律程序有关及/或因准备该诉讼或法律程序而产生的所有合理律师费及开支。本公司(代表其本人,并在适用法律允许的范围内,代表其股东和关联公司)和 持有人在适用法律允许的最大范围内,在因本协议或本协议拟进行的交易而引起或与之相关的任何法律程序中,不可撤销地放弃任何和所有由陪审团进行审判的权利。
9.6放弃等。本公司或持有人未能在任何时间执行本认购权证的任何条文,不应被视为或解释为放弃任何该等条文,亦不以任何方式影响本认购权证或本认购权证任何条文的有效性,或本公司或任何持有人其后执行本认购权证每项条文的权利。对任何违反、不遵守或不履行本购买授权书任何规定的放弃,除非在寻求强制执行该豁免的一方或多方签署的书面文书中作出规定,否则无效;对任何此类违反、不遵守或不履行的放弃,不得被解释为或被视为对任何其他或后续违反、不遵守或不履行的放弃。
9.7执行对手。本采购证可签署一份或多份副本,也可由本采购证的不同当事人 签署单独的副本,每份副本均应视为原件,但所有副本合在一起应构成同一份协议,并应在本采购证的各方签署一份或多份副本并 交付给本采购证的其他各方后生效。此种副本可以通过传真或其他电子传送方式递送。
9.8交换协议。作为持有人收到及接受本认股权证的一项条件,持有人同意,在持有人全面行使本认股权证之前的任何时间,如本公司与WallachBeth订立协议 (“交换协议”),根据该协议,所有尚未发行的认购权证将以证券或现金或两者的组合进行交换,则持有人应同意此项交换并成为交换协议的一方。
[签名 页面如下]
兹证明,自上述日期起,公司已促使其正式授权的高级管理人员签署本购买授权书。
RANMARINE 技术公司 | ||
发信人: | ||
姓名: | ||
标题: |
运动通知
致: 兰玛林技术公司
(1) 签署人在此选择根据所附购买认股权证的条款购买_
(2) 付款形式为(勾选适用框):
[] | 在美国的合法货币;或 | |
[] | 如果 允许根据第(br}2(C)款规定的公式取消必要数量的认股权证美国存托凭证,则根据第2(C)款规定的无现金行使程序,就可购买的最大认股权证美国存托凭证数量行使本认购权证。 |
(3) 请以以下签署人的名义或以下指定的其他名称登记和签发上述认股权证美国存托凭证:
应将美国存托凭证交付至以下DWAC帐号,或通过将证书实物交付至:
(4) 认可投资者。如果认购权证是通过现金行使的,则签署人是根据1933年《证券法》(经修订)颁布的法规D所界定的“认可投资者”{br
[持有人签名 ]
投资主体名称:
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投资主体授权签字人签名 :
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授权签字人姓名:
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授权签字人头衔 :
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日期:
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作业 表单
( 分配上述采购令、执行此表格并提供所需信息。请勿使用此表格来行使购买令 。)
对于接收到的 值,[]所有或[]上述购买证的股份及其所证明的所有权利特此转让给
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持有人地址:_
注: 本转让表的签名必须与购买令正面的名称一致,不得有任何变更 或放大或任何变更。公司的管理人员和以受托人或其他代表身份行事的人员应 提交转让上述购买令的适当权力证据。