rok-2021093000010244789/302021财年假象Http://fasb.org/us-gaap/2021-01-31#OtherLiabilitiesCurrentHttp://fasb.org/us-gaap/2021-01-31#OtherLiabilitiesCurrentHttp://fasb.org/us-gaap/2021-01-31#LongTermDebtAndCapitalLeaseObligationsHttp://fasb.org/us-gaap/2021-01-31#LongTermDebtAndCapitalLeaseObligationsHttp://fasb.org/us-gaap/2021-01-31#OtherLiabilitiesCurrentHttp://fasb.org/us-gaap/2021-01-31#OtherLiabilitiesCurrentP1Y包括流动和其他长期应收账款的拨备。包括可疑账户拨备核销的金额以及因我们利用外国税收抵免、资本损失或之前已记录估值拨备的净营业亏损结转而产生的调整。00010244782020-10-012021-09-30ISO 4217：美元00010244782021-03-31Xbrli：共享00010244782021-10-3100010244782021-09-3000010244782020-09-30ISO 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美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
____________
表格：10-K
(标记一)
| | | | | |
| ☒ | 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的年度报告 |
截至本财政年度止2021年9月30日
或
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| ☐ | 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告 |
从_的过渡期
佣金文件编号1-12383
罗克韦尔自动化.
(注册人的确切姓名载于其章程)
| | | | | | | | | | | |
| 特拉华州 | | | 25-1797617 |
| (述明或其他司法管辖权 | | | (税务局雇主 |
| 公司或组织) | | | 识别号码) |
| | | |
| 南二街1201号 | 密尔沃基 | 威斯康星州 | 53204 |
| (主要执行办公室地址) | | | (邮政编码) |
+1 (414) 382-2000
注册人的电话号码，包括区号
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根据该法第12(B)条登记的证券：
| | | | | | | | | | | | | | |
| 每个班级的标题 | | 交易符号 | | 注册的每个交易所的名称 |
| 普通股(面值1.00美元) | | 韩国 | | 纽约证券交易所 |
根据该法第12(G)节登记的证券：无
用复选标记表示注册人是否为证券法规则第405条所定义的知名经验丰富的发行人。是☒不是☐
用复选标记表示注册人是否不需要根据该法第13节或第15(D)节提交报告。是☐ 不是☒
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年《证券交易法》第13或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。是☒不是☐
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条要求提交的每个互动数据文件。是☒不是☐
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。(勾选一项)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 大型加速文件服务器 | ☒ | | 加速的文件管理器 | ☐ | |
| 非加速文件服务器 | ☐ | | 规模较小的新闻报道公司 | ☐ | |
| | | | 新兴成长型公司 | ☐ | |
如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易法第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。-☐
用复选标记表示注册人是否提交了一份报告，证明其管理层根据《萨班斯-奥克斯利法案》(《美国法典》第15编第7262(B)节)第404(B)条对编制或发布其审计报告的注册会计师事务所的财务报告内部控制的有效性进行了评估。☒
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如该法第12b-2条所界定)。是☐不是☒
2021年3月31日，注册人非附属公司持有的注册人投票权股票的总市值约为美元30.8十亿美元。
115,981,885登记人普通股的股票，每股面值1美元，于2021年10月31日发行。
以引用方式并入的文件
将于2022年2月1日举行的注册人股东年度会议的委托声明中包含的某些信息通过引用纳入本协议第三部分。
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第一部分 | 页面 |
| 第2项：业务 | 3 |
| 项目1A.风险因素 | 6 |
| 项目1B。未解决的员工意见 | 13 |
| 项目2.财产 | 13 |
| 项目3.法律诉讼 | 13 |
| 项目4.矿山安全信息披露 | 14 |
| 项目4A。关于我们的执行官员的信息 | 14 |
第II部 | |
| 项目5.注册人普通股市场、相关股东事项和发行人购买股权证券 | 15 |
| 第6项：保留 | 17 |
| 项目7.管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析 | 17 |
| 项目7A。关于市场风险的定量和定性披露 | 41 |
| 项目8.财务报表和补充数据 | 42 |
| | 合并资产负债表 | 42 |
| | 合并业务报表 | 43 |
| | 综合全面收益表 | 44 |
| | 合并现金流量表 | 45 |
| | 股东权益综合报表 | 46 |
| | 合并财务报表附注 | 47 |
| 项目9.会计和财务披露方面的变更和与会计师的分歧 | 91 |
| 项目9A。控制和程序 | 91 |
| 项目9B。其他信息 | 91 |
第三部分 | |
| 项目10.董事、高管和公司治理 | 92 |
| 第11项.高管薪酬 | 92 |
| 第12项：某些实益所有人和管理层的担保所有权及相关股东事项 | 92 |
| 第13项：某些关系和关联交易，以及董事独立性 | 93 |
| 项目14.总会计师费用和服务 | 93 |
第四部分 | |
| 项目15.展品和财务报表附表 | 94 |
| 项目16.表格10-K摘要 | 98 |
签名 | |
第一部分
前瞻性陈述
本年度报告包含的陈述(包括某些预测和业务趋势)属于“1995年私人证券诉讼改革法”所界定的“前瞻性陈述”。诸如“相信”、“估计”、“项目”、“计划”、“预期”、“预期”、“将”、“打算”等词语以及其他类似的表述可以识别前瞻性表述。由于某些风险和不确定性，实际结果可能与预测的结果大不相同，其中许多风险和不确定性是我们无法控制的，包括但不限于：
•流行病对我们业务造成中断的严重程度和持续时间，包括新冠肺炎大流行、自然灾害(包括气候变化引起的中断)、战争行为、罢工、恐怖主义、社会动荡或其他原因，包括新冠肺炎大流行的影响和应对措施对全球经济、流动性和金融市场的影响、对我们硬件和软件产品、解决方案和服务的需求、我们的供应链、我们的劳动力、我们的流动性和我们拥有的资产的价值；
•部件和材料的可获得性和价格；
•宏观经济因素，包括全球和地区商业状况(包括石油和天然气等某些市场的不利影响)、大宗商品价格、我们客户资本支出的周期性、主权债务担忧和汇率；
•资金的可获得性和成本；
•吸引、培养和留住人才的能力；
•成功整合和管理战略交易并实现这些交易的预期效益；
•影响我们在业务所在国活动的法律、法规和政府政策，包括与关税、税收、贸易管制和气候变化有关的法律、法规和政府政策；
•我们的信息技术系统的可用性、有效性和安全性；
•我们管理和缓解与安全漏洞以及硬件和软件产品、解决方案和服务的违规有关的风险的能力；
•先进技术的成功开发以及对新的和现有的硬件和软件产品的需求和市场接受度；
•我们管理和缓解与我们的解决方案和服务业务相关的风险的能力；
•成功执行我们的成本效益计划；
•具有竞争力的硬件和软件产品、解决方案和服务以及定价压力，以及我们提供高质量产品、解决方案和服务的能力；
•我们的分销渠道中断或分销商未能开发和保持销售我们产品的能力；
•他人的知识产权侵权诉求和保护我国知识产权的能力；
•在我们开展业务的不同司法管辖区的税务当局的索赔的不确定性；
•诉讼的不确定性，包括与我们销售的硬件和软件产品、解决方案和服务的安全和保障有关的责任；
•与我们对PTC公司普通股的投资相关的风险，包括我们报告的季度收益可能因此类股票市值的变化而出现波动；
•我们有能力管理与员工退休和医疗福利相关的成本；以及
•其他风险和不确定性，包括但不限于我们在提交给美国证券交易委员会(美国证券交易委员会)的文件中不时详细描述的那些风险和不确定性。
这些前瞻性陈述反映了我们截至提交本报告之日的信念。我们没有义务更新或修改任何前瞻性陈述，无论是由于新信息、未来事件或其他原因。见项目1a。风险因素以获取更多信息。
第1项。以下项目：业务
一般信息
罗克韦尔自动化公司(“罗克韦尔自动化”或“公司”)是工业自动化和数字转型领域的全球领先者。我们将人们的想象力与技术的潜力联系起来，扩大人类的可能性，使世界更具生产力和更可持续。我们的硬件和软件产品、解决方案和服务旨在满足客户的需求，以降低总拥有成本、最大限度地提高资产利用率、缩短上市时间并降低企业业务风险。见第7项。管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析(MD&A) 获取有关我们的业务和长期战略的更多信息。
该公司继续经营1903年成立的艾伦-布拉德利公司。1985年，前罗克韦尔国际公司(RIC)收购了私人所有的艾伦-布拉德利公司，当时该公司是北美领先的工业自动化设备制造商。
该公司在特拉华州注册成立，与1996年12月6日完成的免税重组有关，根据该重组，我们将以前的航空航天和国防业务(A&D业务)剥离给波音公司(波音)。在重组中，RIC将其除A&D业务以外的所有业务转让给本公司，并将本公司的所有股本分配给RIC的股东。波音公司随后收购了RIC。
在此使用的术语“我们”、“罗克韦尔自动化”或“公司”包括全资拥有和控制的多数控股子公司和前身，除非上下文另有指示。除非另有说明，本年度报告中的10-K表格所包含的信息均指本公司持续经营的业务。
只要本年度报告的10-K表格中有一项提及我们将于2022年2月1日举行的股东周年大会的委托书(委托书)中的资料，或第(7)项特定标题下的资料。MD&A，或在第8项中。财务报表和补充数据(综合财务报表)，该资料以参考方式并入该项目。除另有说明外，所有提及年份及季度的日期均指本公司的财政年度及季度。
运营细分市场
从2021财年开始，我们有三个运营部门：智能设备、软件和控制以及生命周期服务。智能设备细分市场包括驱动器、运动、安全、传感、工业组件和定制产品。软件和控制部门包括控制和可视化软件和硬件、信息软件以及网络和安全基础设施。生命周期服务部门包括咨询、专业服务和解决方案、互联服务和维护服务，以及Sensia合资企业。
我们的运营部门共享一个共同的销售组织和供应链，并在全球开展业务。所有细分市场所服务的主要市场包括离散终端市场(例如汽车、半导体和仓储物流)、混合型终端市场(例如食品饮料和生命科学)和加工终端市场(例如石油天然气、金属和化工)。
在2020财年和2019财年，我们有两个运营部门：架构和软件以及控制产品和解决方案。该等期间呈列的分部资料已重新编制，以反映我们新的经营分部。有关我们经营部门的更多信息，请参阅合并财务报表中的附注19。
地理信息
我们在全球100多个国家开展业务。按目的地国家/地区计算，美国以外销售额最大的国家是中国、加拿大、意大利、墨西哥、德国和英国。见项目1a。风险因素讨论与我们的全球业务相关的风险。
竞争
我们的竞争对手从可能也有工业自动化以外的商业利益的大型多元化公司到提供有限工业自动化产品、解决方案和服务组合的较小公司。影响我们竞争地位的因素包括我们产品组合的广度和解决方案的范围、技术差异化、领域专业知识、安装基础、分销网络、硬件和软件产品的质量、解决方案和服务、全球占有率和价格。主要竞争对手包括西门子股份公司、阿西布朗勃法瑞公司、施耐德电气公司、艾默生电气公司、三菱电气公司、霍尼韦尔、英杰华集团、达索系统公司和阿斯彭技术公司。
分布
在大多数国家，我们主要通过独立分销商和我们的直销团队进行销售。我们全球大约75%的销售额是通过独立分销商实现的。2021年、2020年和2019年面向我们最大总代理商的销售额约占我们总销售额的10%。
员工
见第7项。MD&A有关我们员工的信息，包括与吸引、培养和留住高素质人才有关的信息。
原材料
我们购买各种各样的设备、部件、成品和我们业务中使用的材料。制造我们产品所必需的原材料一般都能以有竞争力的价格获得。我们拥有广泛的供应商和分包商基础。我们依赖于我们的供应商和分包商满足性能和质量规格以及交货时间表的能力。见项目1a。风险因素以讨论与我们依赖第三方供应商相关的风险。
积压
我们的总积压订单包括(以百万计)：
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 9月30日， |
| | 2021 | | 2020 |
| 智能设备 | | $ | 1,052.8 | | | $ | 392.4 | |
| 软件与控制 | | 618.2 | | | 156.3 | |
| 生命周期服务 | | 1,239.5 | | | 1,008.4 | |
| | | $ | 2,910.5 | | | $ | 1,557.1 | |
有关我们产品和服务的性质以及收入确认的更多信息，请参阅合并财务报表中的附注2。
环境保护要求
有关遵守环境保护规定及解决环境索偿的影响的资料载于综合财务报表附注17。见项目1a。风险因素以讨论与环境补救相关的责任和成本相关的风险。
专利、许可证和商标
我们拥有或授权大量与我们的硬件和软件产品、解决方案和服务相关的专利和专利申请。虽然总的来说，我们的专利和许可证在我们的业务运营中很重要，但我们不认为其中任何一项的丢失或终止会对我们的业务或财务状况产生实质性影响。我们收到了各种专利侵权索赔和专利赔偿请求。我们相信，所有这些索赔或要求都不会对我们的财务状况产生实质性的不利影响。见项目1a。风险因素与我们的知识产权相关的风险的讨论。
公司名称及其注册商标“罗克韦尔自动化”®以及其他商标，如“Allen-Bradley®“，”A-B®“，”植物PAx®《过程自动化系统™》和《互联企业》®”对我们所有的业务部门都很重要。此外，我们还拥有我们使用的其他重要商标，例如“ControlLogix®和“紧凑型物流”®“对于我们的控制系统，”PowerFlex®和“罗克韦尔软件”®“，”FactoryTalk®“，”Plex Systems®、和“Fiix®对于我们的软件和云产品。
季节性
我们的业务部门不受显著季节性的影响。然而，我们结果的日历可能会有所不同，并可能受到客户的季节性支出模式的影响，这是由于他们的年度预算过程和他们的工作时间表。
可用信息
我们维护着一个网站：Https://www.rockwellautomation.com。我们的10-K表格年度报告、10-Q表格季度报告、8-K表格当前报告以及根据1934年证券交易法第13(A)或15(D)节提交或提交的该等报告的任何修正案，以及我们提交给股东的年度报告和第316表格3、4和5表格的报告，在我们向美国证券交易委员会提交或提交这些报告后，在合理可行的情况下尽快通过“投资者”链接在本网站上免费提供。我们向美国证券交易委员会提交的所有报告也可以通过EDGAR通过美国证券交易委员会的网站免费获取Https://www.sec.gov。我们的公司治理准则和董事会委员会章程也可在我们的网站上查阅。我们网站包含和链接的信息不会以引用方式并入本Form 10-K年度报告中。
项目1A..风险因素
在我们正常的业务过程中，我们面临着各种战略、运营、合规和财务风险。这些风险可能会对我们的业务、财务状况、经营业绩和现金流产生影响。我们最大的风险列在本年度报告10-K表格中的下文和其他部分。
我们的企业风险管理(ERM)流程旨在识别和解决重大风险。我们的企业风险管理流程评估、管理和监控符合企业风险管理--综合框架(2017)由特雷德韦委员会(COSO)赞助组织委员会发布。我们相信，冒险是我们战略追求的一个固有方面。我们的目标是审慎管理风险，而不是规避风险。我们只能在有限的程度上减轻风险及其对公司的影响。
一个由高级管理人员组成的团队确定确定的风险的优先顺序，并指派一名管理人员处理每个确定的主要风险领域，并领导行动计划来管理风险。我们的董事会对企业风险管理过程进行监督，并审查已确定的重大风险。董事会审计委员会还审查重大财务风险敞口以及管理层为监测和管理这些风险而采取的步骤。我们的其他董事会委员会也在各自章程中规定的风险管理方面发挥作用。
我们的目标是使用结构化的方法结合战略规划主动管理风险，目的是保护和提高股东价值。然而，本年度报告Form 10-K中的以下和其他部分列出的风险以及其他风险和不确定性可能会对我们产生不利影响，并导致我们的结果与最近的结果或我们预期的未来结果大不相同。
行业和经济风险
我们面临着自然灾害的潜在危害，包括气候变化造成的危害、新冠肺炎等流行病、战争行为、恐怖主义、国际冲突或其他对我们行动的干扰，其持续时间和严重程度高度不确定和难以预测。
我们的业务依赖于人员和货物在世界各地的流动。自然灾害(包括但不限于气候变化引起的自然灾害)、流行病(包括新冠肺炎大流行)、战争或恐怖主义行为或威胁、国际冲突、停电、火灾、爆炸、设备故障、破坏、政治不稳定以及政府采取的行动可能会对我们的业务运营、我们的供应商或客户造成损害或中断，并可能造成经济不稳定。系统故障、停机、停电、电信或公用事业故障以及其他事件(包括第三方IT和其他服务提供商的中断)对我们IT基础设施造成的中断也可能干扰或中断我们的运营。虽然无法预测此类事件或其后果，但这些事件可能会减少对我们硬件和软件产品、解决方案或服务的需求，增加我们的成本，或者使我们难以或不可能提供产品、解决方案或服务。
新冠肺炎疫情对全球经济造成了重大破坏，包括我们、我们的供应商、分销商、商业伙伴和客户开展业务的所有地区以及我们的员工所在的所有地区。新冠肺炎大流行和控制它的努力，包括政府当局的努力，已经并可能继续对全球市场产生重大影响。虽然这些影响对我们业务的持续时间和严重程度非常不确定，但它们已经并可能继续在许多方面对我们的业务、财务状况和运营结果产生不利影响，包括但不限于以下方面：
•新冠肺炎疫情及其应对措施极大地限制或阻止了商品和服务在全球范围内的流动，这已经并可能继续导致我们的供应链中断，以及我们难以或无法获得硬件和软件产品、解决方案和服务所需的组件和材料。新冠肺炎疫情的影响和应对措施已经增加，并可能继续增加制造和分销我们的硬件和软件产品、解决方案和服务的成本，或者导致向客户交付这些产品的延迟或无法交付。
•我们的工作人员可能无法或不愿意在现场工作或旅行，原因是疫苗要求、活动取消、设施关闭、住所、旅行和其他限制以及行业惯例的变化，或者如果他们、他们的同事或他们的家人生病或需要护理安排。疫苗和新冠肺炎检测的规定已经公布，我们业务所在的司法管辖区可能会宣布其他规定。这些劳动力中断和法规已经并可能继续对我们高效运营的能力产生不利影响，包括开发、制造、产生销售、促销、营销和交付我们的硬件和软件产品、解决方案和服务以及提供客户支持。疫苗新法规的实施可能会导致熟练劳动力的流失，并影响我们吸引和留住业务运营所需人才的能力。有关更多信息，请参阅吸引、培养和留住高素质人才的风险因素。
•我们的客户正在并将继续面临重大风险，并且已经并可能继续受到与新冠肺炎疫情相关的业务运营和财务状况的不利影响，这可能导致他们的流动性和/或工业支出减少。这已经并可能继续导致对我们的硬件和软件产品、解决方案和服务的需求减少，并影响我们的客户支付此类硬件和软件产品、解决方案和服务的能力。
新冠肺炎疫情史无前例且不断演变的性质使得其影响的持续时间和严重程度难以预测，这可能会限制我们应对这些影响的能力。此外，上述影响以及新冠肺炎大流行的其他影响和应对措施可能会大大增加本项目1A所述其他风险给我们带来的风险。风险因素.
宏观经济或行业状况的不利变化可能会导致我们的销售额和盈利能力下降。
我们受到宏观经济周期的影响，当经济衰退发生时，我们可能会经历订单减少、取消或延迟、付款延迟或违约、供应链中断或其他不利事件，这是我们的客户、潜在客户和供应商面临的经济挑战的结果。
对我们的硬件和软件产品、解决方案和服务的需求对工业生产水平和我们所服务的主要行业的财务业绩的变化非常敏感。随着经济活动放缓、信贷市场收紧或主权债务担忧的出现，企业往往会降低资本支出水平，这可能会导致对我们的硬件和软件产品、解决方案和服务的需求减少。
石油和天然气是我们服务的一个主要行业。对我们的硬件和软件产品、解决方案和服务的需求对行业波动和风险非常敏感，包括与大宗商品价格、供需动态、生产成本、地质和政治活动以及环境法规(包括旨在减少气候变化影响的法规)相关的风险。当石油和天然气行业出现不利事件时，公司可能会减少支出，这可能会导致对我们的硬件和软件产品、解决方案和服务的需求减少。
资本和信贷市场的波动和扰乱可能会导致维持我们资本结构的成本增加。
我们进入信贷市场的能力和借贷成本受到我们信用评级的强弱和当前市场状况的影响。如果我们获得信贷的机会，包括商业票据市场，受到市场状况变化或其他方面的不利影响，我们的借款成本可能会增加，或者我们为运营提供资金的能力可能会降低。
伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)是决定我们12.5亿美元无担保循环信贷安排下借款利息支付金额的基础。负责监管伦敦银行间同业拆借利率的英国金融市场行为监管局宣布，打算逐步取消伦敦银行间同业拆借利率。目前报告用于设定美元LIBOR的信息的银行目前预计将在2023年停止这样做。包括政府机构在内的各方都在寻求寻找替代LIBOR的利率。如果LIBOR不复存在，我们可能需要修改某些使用LIBOR作为基准的协议，我们无法预测可能会与我们的交易对手谈判哪些替代指数或其他修改。因此，我们的利息支出可能会增加，我们可用于一般公司要求的现金流可能会受到不利影响。此外，有关伦敦银行同业拆息、替代参考利率或其他改革的潜在中止或修改的性质的不确定性，可能会对与该等基准挂钩的证券交易市场产生重大和不利的影响。有关其他信息，请参阅财务状况在第7项中。MD&A.
我们的行业竞争激烈。
在我们的所有细分市场中，我们在几个重要方面都面临着激烈的竞争。我们以硬件和软件产品组合以及解决方案和服务的广度和范围、技术差异化、员工和合作伙伴的领域专业知识、产品性能、硬件和软件产品的质量、解决方案和服务、解决方案和服务的集成系统和应用程序的知识、定价、交付和客户服务为基础进行竞争。这些因素的相对重要性在我们服务的不同地理市场和产品领域以及不同的细分市场上有所不同。我们通过不断开发新的硬件和软件产品的先进技术和产品增强，并为客户的业务问题提供完整的解决方案，寻求在整个地理市场和地理市场内保持具有竞争力的价格水平。此外，我们继续提高生产率，以降低成本结构。如果我们不能实现我们的目标，跟上技术变革的步伐，或提供高质量的硬件和软件产品、解决方案和服务，我们可能会失去业务或经历价格侵蚀，并相应地降低销售额和利润率。我们预计未来的竞争水平仍将很高，这可能会限制我们保持或提高市场份额或盈利能力的能力。
业务和运营风险
我们依赖供应商提供设备、部件和服务。
我们的业务要求我们购买设备、部件和服务，包括成品、电子元件和商品。我们对供应商的依赖涉及某些风险，包括：
•零部件、商品或其他材料短缺，这可能对我们的制造效率和及时交付产品、解决方案和服务的能力产生不利影响；
•由于通货膨胀、汇率波动、税收、关税、商品市场波动或其他影响我们供应商的因素，这些采购成本的变化；
•质量差或供应链不安全，可能对我们的硬件和软件产品、解决方案和服务的可靠性和声誉产生不利影响；
•禁运、制裁和其他可能影响我们从各种供应商采购的能力的贸易限制；以及
•知识产权风险，如对权利所有权的挑战或被指控的供应商侵权。
任何这些不确定性都可能对我们的盈利能力和竞争能力产生不利影响。我们还保持着几个单一来源的供应商关系，因为要么没有替代来源，要么由于性能、质量、支持、交付、能力或价格考虑，这种关系是有利的。单一来源组件或产品的不可用或交货延迟可能会对我们及时发货相关产品的能力产生不利影响。如果与我们更大的数量和更有利可图的产品相关，不可用或交货延迟的影响将更加严重。即使在有替代供应来源的情况下，合格的替代供应商和建立可靠的供应也可能成本更高，或导致延误和销售损失。
我们的业务成功有赖于吸引、培养和留住高素质的人才。
我们的成功在一定程度上取决于我们的管理团队和关键员工的努力和能力，以及有效实施流程和技术以提高员工参与度、生产力和效率。我们员工的技能、经验和行业知识极大地促进了我们的运营和业绩。难以吸引、培养和留住拥有必要专业知识的管理团队成员和关键员工，包括提供有吸引力的薪酬、福利和发展机会，可能会对我们的业务、经营业绩和财务状况产生负面影响。我们不断评估、修改和增强我们的内部流程和技术，以提高员工敬业度、生产力和效率，并降低当前使用的旧技术带来的故障风险。未能识别并成功实施新流程和技术可能会增加持续运营的成本和复杂性，并对员工敬业度、生产力和效率产生负面影响。
我们向世界各地的客户销售产品，在许多国家开展业务都面临风险。
我们在全球100多个国家开展业务。2021年，我们面向美国以外客户的销售额不到总销售额的一半。此外，我们的制造业务、供应商和员工分布在世界各地。我们业务未来的成功在很大程度上取决于我们在美国以外市场的销售增长。我们的全球业务面临许多金融、法律和经营风险，例如政治和经济不稳定；某些国家腐败盛行；执行合同和知识产权；遵守现有和未来的法律、条例和政策，包括与出口、进口、关税、禁运和其他贸易限制、投资、税收、产品内容和业绩、就业和收入汇回有关的法律、条例和政策。此外，我们还受到外币汇率、通货膨胀率和利率变化的影响。这些风险的发生或后果可能会使我们的业务运营变得更加困难，并可能增加我们的成本，这可能会降低我们的盈利能力，并对我们的财务状况产生不利影响。
我们的产品、互联服务、制造环境、供应链或信息技术系统的故障或安全漏洞可能会对我们的业务产生不利影响。
我们在为客户、制造环境和企业基础设施提供的硬件和软件产品、解决方案和服务中严重依赖信息技术(IT)。尽管实施了安全措施，但我们的IT系统很容易受到国家、黑客、网络罪犯、恶意内部人士和其他行为者的未经授权的访问，他们可能参与欺诈、窃取机密或专有信息或进行破坏。我们的系统可能会受到恶意软件(包括勒索软件)、网络攻击和其他事件的危害，从广泛的、非目标的全球网络威胁到有针对性的高级持续威胁。鉴于我们的硬件和软件产品、解决方案和服务用于关键基础设施，这些威胁可能表明我们的产品、服务、解决方案、制造和IT基础设施的风险增加。过去的全球网络攻击还通过损害广泛使用的软件产品中的软件更新而得以延续，增加了我们的产品中可能插入漏洞或恶意内容的风险。在某些情况下，恶意软件攻击蔓延到整个供应链，通过授权的网络连接从一家公司转移到另一家公司。
我们的直接和间接客户在可能受到信息窃取、篡改、破坏或网络攻击的应用程序中使用我们的硬件和软件产品、解决方案和服务。粗心或恶意的行为者可能会导致客户的进程中断，或可能导致设备以不正确的方式运行，从而可能对人或财产造成损害。*虽然我们不断改进硬件和软件产品、解决方案和服务的安全属性，但我们可以降低风险，而不是消除风险。*在很大程度上，我们客户系统的安全性取决于这些系统的设计、安装、保护、配置、更新和监控，其中大部分通常不在我们的控制范围之内。此外，软件供应链将安全漏洞引入整个行业的许多产品。
我们的业务在分散的全球基础上使用IT资源来执行各种职能，包括开发、工程、制造、销售、会计和人力资源。我们的供应商、合作伙伴、员工和客户可以通过各种数字技术在多个地点访问和共享信息。此外，我们依赖合作伙伴和供应商(包括云提供商)提供广泛的产品和外包活动，作为我们内部IT基础设施和商业产品的一部分。安全连接对这些持续运营非常重要。此外，我们的合作伙伴和供应商经常可以访问我们的机密信息以及有关我们的客户、员工和其他人的机密信息。我们设计安全架构的目的是降低合作伙伴的基础设施(例如云平台)受损可能导致我们的内部系统或客户网络受损的风险。此外，我们的第三方风险计划管理可访问我们的机密信息、系统或网络的供应商带来的风险，但此风险无法消除，第三方的漏洞可能会导致我们的业务和信息面临未知风险。
目前的网络威胁环境表明，所有公司的风险都在增加，包括工业自动化和信息领域的公司。与其他全球公司一样，我们经历了网络威胁和事件，尽管没有对我们的业务或财务状况产生重大或重大不利影响。我们的信息安全工作在首席信息安全官和首席产品安全官的领导下，在整个管理团队的支持下，包括旨在解决安全治理和风险、产品安全、关键资产的识别和保护、内部风险、第三方风险、安全意识和网络防御操作的主要计划。我们认为，这些措施降低了但不能消除网络安全事件的风险。任何重大安全事件都可能对销售产生不利影响，损害我们的声誉，并导致我们承担法律责任，并增加解决此类事件和相关安全问题的成本。
如果无法对客户偏好的变化做出反应，可能会导致对我们产品的需求减少。
我们的成功在一定程度上取决于我们预测和提供硬件和软件产品的能力，这些产品能够在我们服务的各个市场中迎合客户不断变化的需求和偏好。开发新的硬件和软件产品需要高水平的创新，开发过程往往漫长而昂贵。如果我们不能预测、识别、开发和营销产品以响应客户偏好的变化以及新兴的技术和更广泛的行业趋势，对我们产品的需求可能会下降。
我们的解决方案和服务业务存在固有风险。
销售解决方案和服务所固有的风险包括为成功交付满足特定客户规格的项目承担更大的责任，包括定义和控制合同范围、有效执行项目以及管理分包商和供应商的业绩和质量。如果我们不能管理和减轻这些风险，我们可能会招致成本超支、负债和其他损失，这将对我们产生不利影响 我们的行动结果。
我们很大一部分销售额都依赖于我们的分销渠道。
在北美，我们很大一部分销售额是通过分销商实现的。在某些其他国家，我们的大部分销售也是通过有限数量的分销商进行的。我们依靠分销商的能力和能力来销售我们的硬件和软件产品、解决方案和服务，并为我们的客户提供价值。我们现有分销渠道的中断或分销商未能保持和发展适当的能力来销售我们的硬件和软件产品、解决方案和服务可能会对我们的销售产生不利影响。中断可能是因为将分销商出售给竞争对手、分销商的财务不稳定或其他事件。
其他人的知识产权侵权索赔以及无法保护我们的知识产权可能会损害我们的业务和我们的客户。
其他人可能会对我们或我们的客户提出知识产权侵权索赔。我们经常就我们向客户销售的条款和条件以及与第三方签订的其他类型的合同提供有限的知识产权赔偿。为索赔辩护的赔偿款项和法律费用可能代价高昂。
此外，我们拥有对我们的业务至关重要的许多专利、商标、品牌和商号的权利。无法执行我们的知识产权可能会对我们的运营结果产生不利影响。与执行我们的知识产权有关的费用可能会很大。
不断增加的员工福利成本和资金需求可能会对我们的经营业绩和财务状况产生负面影响。
吸引和留住合格人才的一个重要方面是继续提供有竞争力的雇员退休和保健福利。我们为养老金和其他退休后福利计划记录的费用取决于市场利率的变化、计划资产的价值、死亡率假设和医疗保健趋势费率等因素。这些因素的重大不利变化将增加我们的费用和资金需求。与雇主出资的医疗福利相关的费用和资金要求取决于法律和法规，这些法律法规可能会发生变化，以及医疗成本通胀。无法控制与员工和退休人员福利相关的成本和资金要求可能会对我们的经营业绩和财务状况产生负面影响。
战略交易与投资风险
未能识别、管理、完成和整合战略交易可能会对我们的业务产生不利影响，或者我们可能无法实现这些交易的预期收益。
作为我们战略的一部分，我们可能会进行战略交易，包括收购、合资、投资、其他商业机会和从第三方购买技术。为了成功，我们必须寻找有吸引力的交易机会，有效完成交易，并管理完成交易后的事项，如整合收购的业务或技术(包括相关人员)，以及与我们的合资企业和其他战略合作伙伴合作。由于竞争激烈，我们可能无法识别或完成有益的交易机会。即使我们成功识别并完成此类交易，我们也可能无法实现此类交易的预期收益，也可能无法成功应对此类交易中固有的风险和不确定性，包括：
•难以在预期的时间范围内整合已购买或新的业务、技术、产品或服务、留住客户和实现交易的预期效益，如增加销售额、获得技术、节省成本以及增加地理或产品存在；
•关键员工流失或人员整合困难；
•法律和合规问题；
•难以实施和维持一致的标准、财务系统、内部和其他控制、程序、政策和信息系统；
•难以与我们的合资企业和其他战略合作伙伴保持关系(包括由于该合资企业和其他战略合作伙伴具有不同的业务目标)，以及处理与该合资企业和其他战略合作伙伴的纠纷，这些纠纷可能与我们与他们的关系有关；以及
•将管理层的注意力从其他业务上转移开来。
未来的战略交易和技术投资可能导致债务、摊薄、负债、增加的利息支出、重组费用以及与无形资产相关的减值和摊销费用。
我们持有PTC Inc.的普通股，并面临持有这些股票所固有的波动性、流动性和其他风险。
我们持有纳斯达克上市公司PTC Inc.的普通股，我们以总计约10亿美元的价格收购了这家公司。我们在每个报告期结束时按其公允价值在我们的综合资产负债表中列报这项投资。我们的PTC普通股(PTC股票)的公允价值未来可能会因股票市场的波动、总体经济状况的变化以及PTC的业绩而受到波动。我们确认PTC股票公允价值的所有变化(无论已实现或未实现)在我们的综合经营报表中作为损益。因此，PTC股票公允价值的变化可能会对我们报告的收益产生重大影响，这会导致我们的收益出现波动，而这些波动与我们的业务运营结果无关。特别是，PTC股票的公允价值大幅下降将导致我们报告的收益大幅下降。
虽然PTC普通股的股票有一个成熟的交易市场，但如果我们希望减少投资，我们出售部分或全部PTC股票的能力是有限的。在2023年9月之前，我们转让PTC股份的能力受到合同限制，但某些例外情况除外。此外，根据证券法，我们转让PTC股份的能力受到某些限制。此外，PTC股票的报告价值并不一定反映其当前的最低市场价格。如果我们被迫在市场上出售部分或全部PTC股票，就不能保证我们能够以相当于我们在综合资产负债表上报告的PTC股票价值的价格出售它们，我们可能会被迫以低得多的价格出售它们。
最后，我们在PTC的股权是少数股权，这使我们面临进一步的风险，因为我们无法对PTC施加控制。
法律、税收和监管风险
新的立法和监管行动可能会对我们的业务产生不利影响。
在我们开展业务的各个国家和其他司法管辖区，可能会采取可能影响我们在这些国家和其他司法管辖区的业务活动或以其他方式增加我们的业务成本的立法和监管行动，包括与企业所得税或气候变化相关的立法和监管行动。例如，我们越来越多地被要求遵守各种环境和其他材料、产品、认证和标签法律法规。我们的客户也可能被要求遵守这些法律和法规要求。这些要求可能会增加我们的成本，并可能对我们在某些司法管辖区开展业务的能力产生不利影响。这些要求的变化可能会影响对我们硬件和软件产品、解决方案和服务的需求。遵守州、联邦和外国的隐私法规，如欧盟的一般数据保护条例(GDPR)，可能会增加我们的运营成本，这是我们保护和保护我们的敏感数据和个人信息的努力的一部分。未能维护信息隐私可能会导致法律责任或声誉损害。
此外，公众对气候变化的认识和关注的提高可能会导致更多的要求或期望，这些要求或期望可能会要求制定更具限制性或扩张性的标准，例如对环境、社会和治理指标进行更规范的报告。仍然缺乏一致的气候变化立法和标准，这造成了不确定性。虽然公司采用了某些自愿目标，但环境法律、法规或标准可能会被更改、加速或采用，并对公司、其产品或客户施加重大运营限制和合规要求，这可能会对公司的业务、资本支出、运营结果和财务状况产生负面影响。
来自税务机关的索赔可能会对我们的所得税支出和财务状况产生不利影响。
我们在许多国家开展业务，这要求我们解释并遵守每个征税管辖区的所得税法律和裁决。由于这些司法管辖区之间的税法不明确，以及如何解释基本事实的不确定性，我们对所得税负债的估计可能与实际支付或评估有所不同。我们必须成功地为税务当局的任何索赔辩护，以避免对我们的经营业绩和财务状况产生不利影响。
诉讼(包括石棉索赔和环境补救)带来的潜在负债和成本可能会降低我们的盈利能力。
与我们的业务行为有关的各种诉讼、索赔和诉讼已经或可能被断言，包括与我们销售的硬件和软件产品、解决方案和服务、雇佣、合同事项和环境补救有关的诉讼、索赔和诉讼。
我们在诉讼中被列为被告，指控我们因多年前接触到我们某些产品中使用的石棉而造成人身伤害。我们的产品还可能用于危险的工业活动，这可能会导致产品责任索赔。由于诉讼(包括石棉索赔)的不确定性，以及与收取保险收益有关的不确定性，很难预测这些诉讼的最终解决方案。
我们的运营受到各种环境法规的约束，这些法规涉及人体健康，限制和控制排放到空气、地面和水中的物质，空气和水体的质量，以及特定物质的处理、使用和处置。我们清理受污染财产或自然资源损害的财务责任可能延伸到以前拥有或使用的财产、水道和无关公司或个人拥有的财产，以及我们目前拥有和使用的财产，无论污染是否归因于先前的所有者。我们已被指定为清理地点的潜在责任方，未来可能会这样命名，与这些当前和未来地点相关的成本可能会很高。
我们不时地剥离某些业务。对于这些资产剥离，可能会对我们提起或提起与我们拥有业务期间相关的某些诉讼、索赔和诉讼，因为我们同意保留与这些期间相关的某些债务，或者因为法律的实施该等债务落在我们身上。在某些情况下，被剥离的企业承担了债务；然而，如果被剥离的企业无法履行这些债务，我们可能会负责偿还这些债务。
项目1B。项目2。未解决的员工意见
没有。
第2项。第二项：属性
我们在美国和其他多个国家设有制造工厂。制造面积约为280万平方英尺。我们的全球总部位于威斯康星州密尔沃基，我们拥有一家工厂。我们租用下面所述的剩余设施。我们的大部分设施由所有部门的运营部门共享，并可用于多种目的，如行政、制造、仓储和/或分销。
下表列出了截至2021年9月30日我们总部所在地的信息：
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| 位置 | | 细分市场/地区 |
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| 美国威斯康星州密尔沃基 | | 全球和北美总部、智能设备和生命周期服务 |
| 美国俄亥俄州梅菲尔德高地 | | 软件与控制 |
| 荷兰卡佩尔/比利时迪耶姆 | | 欧洲、中东和非洲 |
| 香港 | | 亚太地区 |
| 美国佛罗里达州韦斯顿 | | 拉丁美洲 |
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下表列出了截至2021年9月30日我们主要地点的生产面积信息： |
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| 位置 | | 制造广场镜头 |
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| 蒙特雷，墨西哥 | | 607,000 | |
| 波兰卡托维兹 | | 238,000 | |
| 美国威斯康星州梅昆 | | 230,000 | |
| 墨西哥特卡特 | | 225,000 | |
| 美国俄亥俄州特温斯堡 | | 200,000 | |
| 里奇兰中心，威斯康星州，美国 | | 189,000 | |
| 加拿大剑桥 | | 165,000 | |
| 美国威斯康星州莱迪史密斯 | | 150,000 | |
| | |
| 中国哈尔滨 | | 118,000 | |
| 上海，中国 | | 106,000 | |
| 军地爱，巴西 | | 95,000 | |
| 新加坡 | | 79,000 | |
| | |
我们的任何厂房或设备都没有重大的负担(融资安排除外，总体来说并不是很大)。我们认为，我们的物业得到了良好的维护，运营状况良好，并包含了在目前水平运营所需的所有设备和设施。某一特定制造设施的面积并不能反映该工厂生产的产品的销售贡献。
第3项法律诉讼
本项目所需资料载于合并财务报表题为其他事项.
第四项。 煤矿安全信息披露
不适用。
第4A项。以下内容：关于我们的执行官员的信息
截至2021年11月1日的过去五年中，公司每位高管的姓名、年龄、职位和职位以及主要职业和就业情况如下：
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| 姓名、职位、主要职业和就业 | 年龄 |
| | |
布莱克·D·莫雷特-2018年1月1日起担任董事会主席，2016年7月1日起担任总裁兼首席执行官 | 58 | |
苏吉特·钱德—高级副总裁，2021年7月1日起担任技术职务；前身为高级副总裁和首席技术官 | 63 | |
埃里克·I·福克斯-高级副总裁，自2017年3月16日起担任企业发展；曾任传感、安全和连接业务部副总经理总裁和总经理 | 70 | |
尼古拉斯·C·甘斯塔-高级副总裁自2021年3月1日起担任首席财务官；之前的高级副总裁和3M担任首席财务官(消费品、医疗保健和工人安全) | 57 | |
斯科特·吉纳乌 -高级副总裁自2021年2月1日起担任首席营收官；曾在VERITAS(信息管理服务提供商)担任全球现场运营执行副总裁总裁(2017年至2020年)，在甲骨文(云应用和平台服务)担任高级副总裁 | 58 | |
丽贝卡·W·豪斯-高级副总裁，首席人事长(自2020年7月起)，2017年1月3日起担任法律干事兼秘书；曾在哈雷-戴维森公司(摩托车制造商)担任运营和合规助理总法律顾问和助理秘书 | 48 | |
弗兰克·C·库拉谢维奇—高级副总裁自2020年10月1日起提供生命周期服务；前身为高级副总裁 | 57 | |
维纳·M·拉昆迪-高级副总裁，2021年11月1日至今，战略和企业发展；之前，高级副总裁，战略和业务发展(2020年至2021年)，副总裁兼工业胶粘剂和胶带事业部总经理(2019年至2020年)，副总裁和合规与商业行为，法律事务首席道德和合规官(2017年至2019年)3M(消费品，医疗保健和工人安全) | 52 | |
约翰·M·米勒-总裁副秘书长兼首席知识产权法律顾问 | 54 | |
克里斯托弗·纳德奇亚-高级副总裁，2017年11月1日起担任首席信息官；曾任安进公司(生物制药公司)全球运营和供应链副总裁总裁兼首席信息官 | 59 | |
小欧内斯特·尼古拉斯-高级副总裁，2020年11月4日起担任首席供应链官；之前为运营和工程服务部高级副总裁(2019年11月至2020年11月)、总裁副(2018年7月至2019年11月)、总裁副(战略采购和供应管理部) | 44 | |
西里尔·普罗迪亚特-高级副总裁(自2021年6月1日起)，2021年7月1日起担任首席技术官；曾任施耐德电气(能源和自动化数字解决方案)执行副总裁总裁 | 52 | |
特里·L·莱斯特尔-总裁副主任，2019年11月29日起；原总裁副主任，企业财务规划与分析及企业发展部(2016年8月至2019年11月)；总裁副主任，全球金融运营 | 53 | |
布莱恩·A·谢泼德 - 高级副总裁，自2021年2月1日起担任软件与控制；之前，总裁，生产软件SFX(2019-2020年)和高级副总裁，软件解决方案(2017年-2019年)，六角形制造智能(计量和制造解决方案专家)，以及总裁，执行副总裁，PTC Inc.(数字技术)
| 56 | |
艾萨克·伍兹-2020年10月1日起担任副总裁和财务主管；之前担任董事财务和电力控制业务主管(2019年3月至2020年10月)，董事负责资本市场(2017年1月至2019年3月)，以及企业融资和投资者关系经理 | 36 | |
弗朗西斯·S·沃达奇克-高级副总裁智能设备，自2020年10月1日起；前身为高级副总裁(自2018年7月2日起)，副总裁，负责控制和可视化业务 | 56 | |
| |
如适用的美国证券交易委员会规则所界定，上述任何高管与本公司任何其他高管或董事之间并无家族关系。本公司并无任何高级人员是根据该高级人员与除本公司以外的任何人士之间的任何安排或谅解而挑选的。所有执行干事每年选举一次。
第II部
第5项。以下项目：注册人普通股市场、相关股东事项与发行人购买股权证券
市场信息
我们的普通股面值1美元，在纽约证券交易所上市，交易代码为“韩国”。2021年10月31日，我们普通股的登记股东为13,207人。
公司采购
下表列出了我们或代表我们在截至2021年9月30日的三个月内购买我们普通股的信息：
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| 期间 | | 购买的股份总数(1) | | 每股平均支付价格(2) | | 作为公开宣布的计划或计划的一部分而购买的股票总数 | | 最大近似值。根据计划或计划可能尚未购买的股票的美元价值(3) |
| 2021年7月1日至31日 | | 76,727 | | | $ | 293.14 | | | 76,727 | | | $ | 591,003,972 | |
| 2021年8月1日至31日 | | 62,574 | | | 316.31 | | | 62,574 | | | 571,211,496 | |
| 2021年9月1日至30日 | | 60,788 | | | 310.74 | | | 60,788 | | | 552,321,985 | |
| 总计 | | 200,089 | | | 305.73 | | | 200,089 | | | |
(1)在截至2021年9月30日的季度内购买的所有股票，都是根据以下(3)中描述的回购计划获得的。
(2)每股平均支付价格包括经纪佣金。
(3)2019年7月24日，董事会授权我们额外支出10亿美元回购我们的普通股。我们的回购计划允许我们在价格和成交量参数的限制下，根据股票回购计划，由管理层或我们的经纪人酌情回购股票。
性能图表
以下信息不被视为“征集材料”或已在美国证券交易委员会“存档”，或受交易法第14A或14C条或交易法第18节的责任约束，并且不被视为通过引用纳入公司根据1933年证券法(经修订)或交易法提交的任何文件，除非公司通过引用将其纳入此类文件。
下图比较了2016年10月1日至2021年9月30日五个财年期间，我们普通股的股东累计总回报与S综合指数(S指数)和S电气零部件及设备指数的累计总回报，假设每种情况下的固定投资均为100美元，以2016年9月30日的收盘价计算，并对所有股息进行再投资。
罗克韦尔自动化普通股和各指数截至2016年9月30日至2021年的累计总回报如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2016 | | 2017 | | 2018 | | 2019 | | 2020 | | 2021 |
| 罗克韦尔自动化* | $ | 100.00 | | | $ | 148.54 | | | $ | 159.26 | | | $ | 143.26 | | | $ | 195.79 | | | $ | 264.96 | |
| 标准普尔500指数 | 100.00 | | | 118.61 | | | 139.85 | | | 145.80 | | | 167.89 | | | 218.26 | |
| S电气元器件及设备 | 100.00 | | | 120.13 | | | 139.16 | | | 134.49 | | | 156.25 | | | 226.35 | |
| 普通股每股现金股息 | 2.90 | | | 3.04 | | | 3.51 | | | 3.88 | | | 4.08 | | | 4.28 | |
*包括对我们普通股的所有股息进行再投资。
第六项。 已保留
不是必需的。
第7项。以下项目：管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析
经营成果
非GAAP衡量标准
以下讨论包括有机销售额、部门总营业收益和利润率、调整后收入、调整后每股收益、调整后有效税率和自由现金流量，这些都是非GAAP衡量标准。看见补充销售信息以对报告的销售与有机销售进行对账，并讨论为什么我们认为这一非GAAP衡量标准对投资者有用。看见经营成果对所得税前收入与部门总营业收益和利润率进行对账，并讨论为什么我们认为这些非GAAP衡量标准对投资者有用。看见经营成果对于持续经营的收入、持续经营的摊薄每股收益和实际税率分别与调整后的收入、调整后的每股收益和调整后的实际税率进行核对，并讨论为什么我们认为这些非公认会计准则措施对投资者有用。看见财务状况以对从经营活动到自由现金流的现金流进行对账，并讨论为什么我们认为这一非GAAP衡量标准对投资者有用。
概述
罗克韦尔自动化公司是工业自动化和数字转型领域的全球领先者。我们将人们的想象力与技术的潜力联系起来，扩大人类的可能性，使世界更具生产力和更可持续。对我们硬件和软件产品、解决方案和服务的总体需求是由以下因素推动的：
•对制造业的投资，包括升级、改装和扩建现有设施或生产线和新设施或生产线；
•基础材料生产能力投资，这可能与商品价格水平有关；
•我们的客户需要更快的上市时间、运营效率、资产管理和可靠性以及企业风险管理；
•我们的客户需要不断提高质量、安全性和可持续性；
•行业因素，包括客户的新产品推介、对客户产品或服务的需求以及客户运营的监管和竞争环境；
•全球工业生产和产能利用率水平；
•地区因素，包括当地的政治、社会、法规和经济情况；以及
•由于客户的年度预算流程和工作日程，他们的消费模式。
长期战略
我们的战略是通过集成整个企业的控制和信息，使互联企业生机勃勃。我们将先进的工业自动化与最新的信息技术相结合，为客户提供成果。我们的增长和绩效战略旨在：
•通过扩大我们的服务市场和加强我们的竞争差异化，实现超过自动化市场的有机销售增长；
•扩大我们核心平台的市场份额；
•推动信息解决方案和连接服务的两位数增长；
•推动年度经常性收入实现两位数增长；
•通过增加我们的信息解决方案和高价值服务产品和能力，扩大我们的全球业务，或增强我们的流程专业知识，收购那些能够促进有机增长的公司；
•通过建立我们的渠道能力和合作伙伴网络来增强我们的市场准入；
•部署人力和财力资源，加强我们在技术方面的领先地位和我们的智力资本业务模式；
•持续改善品质和客户体验；以及
•提高年度成本生产率。
通过实施上述战略，我们寻求实现我们的长期财务目标，包括高于市场的有机销售增长，增加我们总收入中经常性收入的比例，每股收益增长高于销售增长，投资资本回报率超过20%，以及自由现金流相当于调整后收入的约100%。我们预计，收购每年将为长期销售增长增加一个百分点或更多。
我们的客户面临着保持全球成本竞争力的挑战，自动化可以帮助他们实现生产率和可持续发展目标。我们的价值主张是帮助我们的客户缩短上市时间、降低总拥有成本、提高资产利用率并管理企业风险。
通过技术创新和领域专长实现差异化
我们以Logix为核心的集成控制和信息架构是一个重要的差异化优势。我们是唯一的自动化供应商，可以在相同的硬件平台和相同的软件编程环境下支持离散、过程、批处理、安全、运动和电源控制。我们的集成架构可通过标准的开放式通信协议进行扩展，使客户更容易、更具成本效益地实施该架构。我们的信息软件产品组合，与我们与PTC战略联盟所提供的软件相结合，是业内最全面和最灵活的信息平台。通过将这项技术与我们的领域专业知识相结合，我们帮助客户实现更多的生产力优势，例如减少计划外停机时间、提高能效、提高质量和提高生产能力。
智能电机控制是我们的核心能力之一，也是自动化系统的一个重要方面。这些硬件和软件产品和解决方案增强了我们客户的关键和最耗能的工厂资产的可用性、效率和安全运行。我们的智能电机控制产品可以与Logix架构无缝集成。
领域专业知识是指在自动化投资的整个生命周期中为客户提供支持的解决方案和服务所需的行业和应用知识。我们员工在行业特定领域的专业知识与我们的创新技术相结合，使我们能够帮助我们的客户解决他们的制造和业务挑战。
全球扩张
随着制造业的不断扩大，我们必须能够满足世界各地客户的需求。我们大约66%的员工和不到一半的总销售额在美国以外。我们正在继续扩大我们在新兴市场的足迹。
随着我们在具有巨大增长潜力的市场扩张并转移我们的全球足迹，我们预计将继续扩大我们为这些地区的客户提供的硬件和软件产品、解决方案和服务的组合。我们进行了大量投资，将我们的制造、产品开发和面向客户的资源全球化，以便更接近我们世界各地的客户。从长远来看，包括中国和印度、拉丁美洲、中东欧和非洲在内的亚太地区新兴市场预计将是增长最快的，原因是基础设施投资水平较高，以及中产阶级人口的不断增长。我们相信，这些市场对消费品需求的增加将带来制造业投资，并在未来为我们提供额外的增长机会。
增强市场准入
在过去的十年里，我们在技术和全球化方面的投资使我们能够将我们的目标市场扩大到超过900亿美元。我们的流程计划一直是这一扩张的最重要贡献者，也是我们最大的增长机会。
原始设备制造商(OEM)是市场扩展的另一个领域，也是一个重要的增长机会。为了保持竞争力，原始设备制造商需要找到机器成本和性能之间的最佳平衡，同时减少他们的上市时间。我们可扩展的集成架构和智能电机控制产品，以及设计生产力工具和我们的运动和安全产品，可以帮助原始设备制造商满足这些业务需求。
我们建立了强大的渠道合作伙伴、技术合作伙伴和商业合作伙伴网络，作为我们内部能力的放大器，使我们能够满足世界各地客户的需求。
服务的行业范围广泛
我们运用我们在制造应用方面的知识来帮助客户解决他们的业务挑战。我们为广泛行业的客户提供服务，我们将这些行业分为三大类：离散、混合和流程。
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| 离散型 | | 混血儿 | | 过程 |
| 汽车 | | 食品&饮料 | | 油气 |
| 半导体 | | 生命科学 | | 采矿 |
| 仓储与电子商务 | | 家庭和个人护理 | | 金属 |
| 一般工业 | | 轮胎 | | 化学品 |
| 印刷与出版 | | 生态工业 | | 纸浆和纸 |
| 海军陆战队 | | 水/污水 | | 其它工艺 |
| 玻璃杯 | | 废物管理 | | |
| 纤维与纺织品 | | 公共交通 | | |
| 机场 | | 可再生能源 | | |
| 航空航天 | | | | |
| 其他离散型 | | | | |
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外包与可持续发展趋势
所有行业对我们硬件和软件产品、解决方案和服务的需求都得益于我们客户的外包和可持续发展需求。客户越来越希望将工程服务外包，以实现更灵活的成本基础。我们的制造应用知识使我们能够在全球范围内为这些客户服务。
我们帮助我们的客户满足他们在能源效率、环境和安全目标方面的可持续性需求。所有行业的客户都在投资于更节能的制造流程和技术，如智能电机控制，以及节能解决方案和服务。此外，环境和安全目标，包括与应对气候变化有关的目标，往往会刺激客户进行投资，以确保合规和实施可持续的商业做法。随着客户寻求更具可持续性，我们提供的硬件和软件产品提供了战略机会，以满足他们不断变化的需求和偏好。
收购和投资
我们的收购和投资战略侧重于硬件和软件产品、解决方案和服务，这些产品和服务将促进我们核心产品的有机增长。
2021年8月，我们收购了云原生智能制造平台Plex Systems(Plex)。Plex提供单实例、多租户、大规模运营的软件即服务制造平台，包括先进的制造执行系统、质量和供应链管理能力。
2020年12月，我们收购了Fiix Inc.，这是一家私人持股的、支持人工智能的计算机化维护管理系统(CMMS)公司，总部设在加拿大安大略省多伦多。FIX的本地云CMMS创建用于调度、组织和跟踪设备维护的工作流；无缝连接到业务系统；并推动数据驱动的决策。
2020年10月，我们收购了Oylo，这是一家总部位于西班牙巴塞罗那的私人持股工业网络安全服务提供商。Oylo致力于提供广泛的工业控制系统网络安全服务和解决方案，包括评估、交钥匙实施、托管服务和事件响应。
2020年4月，我们收购了数字自动化技术提供商ASEM，S.p.A.(ASEM)。亚欧会议的产品将使我们能够为客户提供高度可配置性，满足他们的工业计算需求，使他们能够更快地上市，降低拥有成本，提高资产利用率，并更好地管理企业风险。
2020年4月，我们还收购了Kalypso，LP(Kalypso)，这是一家总部位于美国的私人持股软件交付和咨询公司，专门从事工业公司的数字化转型，这些公司在生命科学、消费品和工业高科技领域拥有强大的客户基础。此次收购增强了我们实施和部署技术的能力，并为我们的客户提供更大的价值。
2020年1月，我们收购了Avnet Data Security，Ltd(Avnet)，这是一家总部位于以色列的网络安全提供商，拥有20多年提供网络安全服务的经验。Avnet的服务交付、培训、研究和托管服务相结合，使我们能够在全球范围内为更多的客户提供服务，同时继续加快我们在该市场的投资组合发展。
2019年10月1日，我们完成了合资企业Sensia的组建，Sensia是一家全面集成的数字油田自动化解决方案提供商。该合资企业利用斯伦贝谢的石油和天然气领域知识以及我们的自动化和信息专业知识。罗克韦尔自动化拥有Sensia 53%的股份，斯伦贝谢拥有Sensia 47%的股份。
2019年10月，我们还收购了制造执行系统/制造运营管理、数字解决方案咨询和系统集成服务的全球提供商MESTECH Services(MESTECH)。收购MESTECH扩大了我们在全球范围内有利可图地发展信息解决方案和互联服务的能力，并加快了我们帮助客户执行数字转型计划的能力。
2019年1月，我们收购了Emulate3D，这是一家创新的工程软件开发商，其产品可以数字模拟和仿真工业自动化系统。这项收购使我们的客户能够在产生制造和自动化成本并承诺最终设计之前，对机器和系统设计进行虚拟测试。
2018年，我们进行了几项投资，包括购买PTC普通股(PTC股票)。PTC是工业物联网和增强现实领域的领先者。我们对PTC的投资和与PTC的结盟正在加速两家公司的增长，并使我们成为全球客户的首选合作伙伴，这些客户希望用数字技术来改造他们的物理运营，以实现更高的生产率、更高的工厂效率、更低的运营风险和更好的系统互操作性。
我们相信这些收购和投资将帮助我们扩大我们的服务市场，并为我们的客户带来价值。
吸引、培养和留住高素质人才
在罗克韦尔自动化，我们承诺在我们的公司和整个工业生产领域扩大人的可能性，我们致力于吸引和培养能够并希望尽其所能地工作的高度敬业的人。
我们对多样性、公平和包容性的承诺始于最高层。我们的11名董事会成员，其中10名是独立董事，包括3名女性董事和2名非裔美国人董事。在2021财年，我们聘请了第一位首席多元化官，并进行了投资，以加快我们在整个公司提高多样性、公平性和包容性的努力。
诚信文化是罗克韦尔核心价值观的基础，包括一个正式的道德和合规组织，以及一个调查员工提出的道德和法律问题的申诉办公室。在2020财年，我们更新了我们的行为准则，以及我们的合作伙伴行为准则和供应商行为准则，禁止腐败行为、贿赂和反竞争行为。员工培训用于在公司范围内强化我们的价值观，参与与道德、环境、健康和安全相关的培训，以及100%或接近100%的应急反应。
我们通过几种方式吸引、培养和留住高素质人才，包括：
•我们把员工的安全和健康放在首位。我们努力实现零工伤和零疾病，并以一种承认安全是罗克韦尔自动化成为一个伟大工作场所的基础的方式进行运营。在2021财年，我们实现了每100名员工0.27个可记录案例。
•我们通过年度员工敬业度调查收集员工反馈并采取行动。它衡量了几个敬业度指标和驱动因素，并提供了带有外部基准比较的整体员工敬业度指数(EEI)。2021年2月进行的最新调查显示，EEI为74，等于该指数的全球正常水平。我们的全球包容性指数得分为76分，比73分的全球基准高出3分。
•我们投资于员工的成长和发展。随着变革步伐的加快，我们为我们的技术人才提供重新技能和提升技能的机会，以及为所有人提供软技能和领导力发展的机会，这一点很重要。我们提供所有员工、管理和领导者培训的产品组合，涵盖按需自定进度和虚拟讲师指导的现场培训模式。我们的课程侧重于基本技能和转型技能。我们为我们的文化感到自豪，并在2021财年为我们的员工创造了参加基于团队的文化研讨会的机会。在2021财年，我们的大多数员工完成了我们的一个或多个培训计划，学习时长超过100,000小时。
•我们为全球所有员工提供员工帮助和工作生活福利。我们的综合福利包括医疗福利、残疾和人寿保险福利、带薪休假和休假计划。罗克韦尔提供计划和资源，通过固定福利和退休储蓄计划帮助员工实现未来的储蓄目标。只要商业条件允许，我们提供弹性工作时间、远程工作和兼职安排。
我们根据人口统计因素监测员工留任和流失率，包括性别、种族、世代、服务年限、职业角色、地区、业务和职能。与2020财年相比，我们通常在2021财年经历了更高的流失率。我们认为，这一增长与2021财年劳动力市场普遍经历的市场趋势是一致的。我们使用流失率信息来识别和应对不利趋势，以降低业务风险。见第1A项。风险因素有关我们无法吸引、培养和留住高素质人才的风险的讨论。
截至2021年9月30日，我们的员工(包括合并子公司的员工)按地区划分约为：
| | | | | |
| 北美 | 9,500 | |
| 欧洲、中东和非洲 | 5,000 | |
| 亚太地区 | 5,500 | |
| 拉丁美洲 | 4,500 | |
| 雇员总数 | 24,500 | |
我们的员工的全球性别人口统计数据如下：
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| 2021年9月30日 | | | |
| 女人 | 男人 | | | | | |
| 所有员工 | 32% | 68% | | | | | |
| 工程师 | 15% | 85% | | | | | |
| 制造助理 | 49% | 51% | | | | | |
| 个人贡献者 | 36% | 64% | | | | | |
| 人员管理者 | 25% | 75% | | | | | |
根据自愿披露，我们的美国员工的种族和民族人口统计数据如下：
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| 2021年9月30日 |
| 所有美国员工 | 工程师 | 制造助理 | 个人贡献者 | 人员管理者 |
| 黑人/非裔美国人 | 7% | 4% | 14% | 6% | 6% |
| 亚洲人 | 10% | 12% | 14% | 6% | 8% |
| 西班牙裔/拉丁裔 | 5% | 5% | 4% | 6% | 5% |
| 白色 | 75% | 77% | 56% | 79% | 80% |
| 多种族、美洲原住民和太平洋岛民 | 1% | 1% | 2% | 2% | 1% |
| 未披露 | 2% | 1% | 10% | 1% | —% |
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持续改进
生产力和持续改进是我们文化的重要组成部分。我们制定了计划，推动持续的流程改进、功能精简、材料成本节约和制造生产率。这些措施旨在提高盈利能力，可用于为增长投资提供资金，并抵消通胀。我们正在进行的生产率计划旨在降低成本和提高资产利用率。为了有效地执行我们的生产力计划，可能需要对裁员和设施合理化收取费用。
美国工业经济动向
2021年，美国的销售额占我们总销售额的一半以上。我们用来衡量我们所服务的美国市场的方向和势头的各种指标包括：
•工业生产(IP)指数，由美联储发布，衡量制造业、采矿业、电力和天然气公用事业的实际产出。知识产权指数以基年实际产出的百分比表示，目前为2017年。从历史上看，知识产权指数的变化与我们的美国客户在其制造基地进行的自动化投资水平之间存在着显著的相关性。
•由供应管理协会(ISM)发布的制造业采购经理人指数(PMI)，表明美国制造业活动的当前和近期状态。根据ISM，PMI指数高于50表明美国制造业经济总体处于扩张状态，低于50则表明制造业经济总体处于收缩状态。
下表描述了2019财年至2021财年这些指标的趋势。这些数字是截至本文件提交之日的数据，可能会由发行机构进行修订。知识产权指数在本季度继续改善，在8月份达到大流行前的水平，然后在9月份再次降至该水平以下。2021财年第四季度，PMI继续远高于50。9月份的PMI代表着整体经济连续第16个月扩张。
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| | IP索引 | | 采购经理人指数 |
| 截至2021财年季度： | | | | |
| 2021年9月 | | 100.9 | | | 61.1 | |
| 2021年6月 | | 99.9 | | | 60.6 | |
| 2021年3月 | | 98.3 | | | 64.7 | |
| 2020年12月 | | 97.4 | | | 60.5 | |
| 截至2020财年季度： | | | | |
| 2020年9月 | | 95.5 | | | 55.4 | |
| 2020年6月 | | 87.1 | | | 52.6 | |
| 三月2020 | | 100.0 | | | 49.1 | |
| 2019年12月 | | 101.7 | | | 47.8 | |
| 截至2019财年季度： | | | | |
| 2019年9月 | | 102.4 | | | 48.2 | |
| 2019年6月 | | 102.4 | | | 51.6 | |
| 2019年3月 | | 103.0 | | | 54.6 | |
| December 2018 | | 103.9 | | | 54.3 | |
非美国经济趋势
2021年，面向美国以外客户的销售额不到我们总销售额的一半。这些客户既包括本土公司，也包括在全球开展业务的跨国公司。除了“概览”部分以前提到的全球因素外，国际需求，特别是新兴市场的需求，历来是由每个区域的工业经济实力、对基础设施的投资和不断扩大的消费市场推动的。我们使用主要国家国内生产总值和知识产权的变化作为我们开展业务的每个地区增长机会的指标。
2021财年第四季度，美国以外的工业产出和PMI喜忧参半。对2022财年第一季度工业产出的预测各不相同，一些地区预计将环比增长，另一些地区预计将收缩。
供应链
我们拥有全球供应链，包括供应商网络以及分销和制造设施。需求的增加，以及与大流行相关的事件和其他全球事件，给制造业产出和货运通道带来了额外的压力，这对供应链构成了压力。这已经并可能继续导致：
•我们供应链的中断；
•难以采购或无法采购硬件和软件产品、解决方案和服务所需的组件和材料；
•商品、部件和货运服务成本增加；以及
•延迟交付或无法交付我们的硬件和软件产品、解决方案和服务。
我们正在密切管理我们的端到端供应链，从采购到生产再到客户交付，特别关注全球所有关键和有风险的供应商和供应商地点。
新冠肺炎大流行
在2020财年，新冠肺炎疫情对我们的业务造成了重大干扰，影响了对我们硬件和软件产品、服务和解决方案的需求。为应对大流行病，我们实施了加强员工安全的政策和程序，并采取了临时降低成本的行动和对成本结构的其他调整。对实际进入客户、制造和办公设施的限制已经并将继续造成效率低下和执行延误。
我们继续监测新冠肺炎疫情对我们业务和地理位置的方方面面的影响。随着病毒新变种的出现以及疫苗推出和监管的演变性质，这些影响的持续时间和严重程度仍然存在不确定性。疫苗和新冠肺炎检测以及健康和安全要求的新规定已经公布，我们业务所在司法管辖区可能还会宣布其他规定。我们不断应对疫情和不断演变的法规带来的不断变化的条件，并继续专注于我们的优先事项，包括员工的健康和安全、我们的客户需求，以及保护关键投资以推动长期差异化。
在2021财年，我们看到对硬件和软件产品、服务和解决方案的需求有所回升，这使我们能够逆转我们的临时成本削减行动，我们预计这种情况将持续到2022财年。我们继续监测和应对宏观经济影响对我们业务的影响，包括疫情的持续影响、供应链限制以及材料和劳动力短缺。
展望
下表提供了2022财年销售增长和每股收益的指导。我们的指导反映了强劲的需求以及进入2022财年的创纪录积压。供应链的挑战仍然是动态的，我们的预测假设在今年期间会逐步改善。
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| 销售增长指导 | | EPS导引 |
| 报告的销售增长 | | 16% - 19% | | 稀释每股收益 | | $9.91 - $10.51 |
有机销售增长1 | | 14% - 17% | | 调整后每股收益1 | | $10.50 - $11.10 |
*推动无机销售增长2 | | ~ 2% | | | | |
| *货币转换。 | | ~ 0% | | | | |
1有机销售增长和调整后每股收益是非公认会计准则的衡量标准。看见补充销售信息和调整所得、调整后每股收益和调整后有效税率对账有关这些非GAAP衡量标准的更多信息。
2对2021财年收购的企业产生的增量销售额的估计。
业务成果摘要
下表反映了我们的销售和经营业绩（单位：百万美元，每股金额除外）：
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| | | 截至九月三十日止年度， |
| | | 2021 | | 2020 | | 2019 |
| 销售额 | | | | | | |
| 智能设备（a） | | $ | 3,311.9 | | | $ | 2,956.0 | | | $ | 3,279.7 | |
| 软件与控制（b） | | 1,947.0 | | | 1,681.3 | | | 1,790.0 | |
| 服务（c） | | 1,738.5 | | | 1,692.5 | | | 1,625.1 | |
| 总销售额（d） | | $ | 6,997.4 | | | $ | 6,329.8 | | | $ | 6,694.8 | |
分部经营收益1 | | | | | | |
| 智能设备（e） | | $ | 702.1 | | | $ | 587.8 | | | $ | 697.0 | |
| 软件与控制（f） | | 531.0 | | | 473.8 | | | 531.2 | |
| 收件箱服务（g） | | 158.2 | | | 196.3 | | | 245.4 | |
分部营业利润总额2 (h) | | 1,391.3 | | | 1,257.9 | | | 1,473.6 | |
| 采购会计折旧和摊销 | | (55.1) | | | (41.4) | | | (16.6) | |
| 公司和其他 | | (120.6) | | | (98.9) | | | (108.8) | |
| 非营业养老金和退休后福利（成本）抵免 | | (63.8) | | | (37.4) | | | 8.4 | |
| | | | | | |
| 投资收益(亏损) | | 397.4 | | | 153.9 | | | (402.2) | |
| 与PTC股份登记相关的估值调整 | | — | | | — | | | 33.7 | |
| 法律和解 | | 70.0 | | | — | | | — | |
| 利息(费用)收入，净额 | | (93.0) | | | (98.0) | | | (87.1) | |
| 所得税前收入(一) | | 1,526.2 | | | 1,136.1 | | | 901.0 | |
| 所得税拨备 | | (181.9) | | | (112.9) | | | (205.2) | |
| | | | | | |
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| 净收入 | | 1,344.3 | | | 1,023.2 | | | 695.8 | |
| 非控股权益应占净(亏损) | | (13.8) | | | (0.2) | | | — | |
| 罗克韦尔自动化公司的净收入 | | $ | 1,358.1 | | | $ | 1,023.4 | | | $ | 695.8 | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| 稀释每股收益 | | $ | 11.58 | | | $ | 8.77 | | | $ | 5.83 | |
| | | | | | |
调整后每股收益3 | | $ | 9.43 | | | $ | 7.87 | | | $ | 8.78 | |
| | | | | | |
| 稀释加权平均流通股 | | 117.1 | | | 116.6 | | | 119.3 | |
| | | | | | |
| 税前利润率(I/D) | | 21.8 | % | | 17.9 | % | | 13.5 | % |
| | | | | | |
| 智能设备部门营业利润率(e/a) | | 21.2 | % | | 19.9 | % | | 21.3 | % |
| 软件和控制部门营业利润率(f/b) | | 27.3 | % | | 28.2 | % | | 29.7 | % |
| 生命周期服务部门营业利润率(g/c) | | 9.1 | % | | 11.6 | % | | 15.1 | % |
部门总营业利润率2(小时/日) | | 19.9 | % | | 19.9 | % | | 22.0 | % |
| | | | | | |
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(1)分部经营收益的定义见合并财务报表附注19。
(2)分部总营业收益和总分部营业利润率均为非公认会计准则财务指标。我们不包括购买会计折旧和摊销、公司和其他、非经营性养老金和退休后福利(成本)信贷、投资损益、2021财年7,000万美元的法律和解、2019财年与PTC股票登记相关的估值调整、利息(支出)收入净额和所得税拨备，因为我们不认为这些成本与我们部门的运营业绩直接相关。我们相信，分部总营业收益和总分部营业利润率对投资者来说是有用的，可以作为衡量经营业绩的指标。我们使用这些衡量标准来监控和评估我们运营部门的盈利能力。我们对分部总营业收益和总分部营业利润率的衡量可能与其他公司使用的不同。
(3)调整后每股收益是一项非公认会计准则的收益衡量标准。看见调整所得、调整后每股收益和调整后有效税率对账有关此非GAAP指标的更多信息。
2021年与2020年相比
销售额
2021财年的销售额比2020财年增长了10.5%。有机销售额增长了6.7%，其中约1%归因于定价。货币兑换使销售额增加了2.3个百分点。收购使销售额增加了1.5个百分点。截至2021年9月30日，有机年度经常性收入（ARR）与2020年9月30日相比增长约18%。看到 有机年度经常性收入了解有关这项措施的信息。
下表列出了截至2021年9月30日止年度我们按目的地国家地理区域划分的销售额，以及与去年同期相比的百分比变化（以百万计，百分比除外）：
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| | | | 更改与 | | 有机的变化 销售额(1)v.v. |
| | 截至的年度
2021年9月30日 | | 截至的年度
2020年9月30日 | | 截至的年度
2020年9月30日 |
| 北美 | | $ | 4,132.8 | | | 9.9 | % | | 8.0 | % |
| 欧洲、中东和非洲 | | 1,405.7 | | | 12.5 | % | | 2.8 | % |
| 亚太地区 | | 1,012.2 | | | 16.5 | % | | 10.3 | % |
| 拉丁美洲 | | 446.7 | | | (1.1) | % | | (0.1) | % |
| 总销售额 | | $ | 6,997.4 | | | 10.5 | % | | 6.7 | % |
(1)有机销售和有机销售增长不包括收购、货币汇率变化和资产剥离的影响。看见补充销售信息获取有关这些非公认会计准则衡量标准的信息。
•北美离散和混合行业的报告和有机销售有所增长，但部分被流程行业的疲软所抵消，特别是石油和天然气行业。
•欧洲、中东和非洲地区报告称，有机产品销售增长主要是由于食品饮料和轮胎行业的强劲表现。由于货币兑换和收购销售，报告的销售额也有所增加。
•亚太地区的有机和有机产品销售额同比增长，主要得益于半导体、生命科学和轮胎领域的强劲表现。由于有利的货币兑换，报告的销售额也有所增加。
•拉丁美洲的报告和有机销售同比下降，主要是由于采矿和石油天然气业务疲软，但部分被食品和饮料业务的增长所抵消。
公司和其他
2021财年的公司和其他支出为1.206亿美元，而2020财年为9890万美元。这一增长主要是由与收购Plex Systems相关的交易成本推动的。
所得税前收入
所得税前收入从2020年的11.361亿美元增加到2021年的15.262亿美元，主要是由于2021年和2020年确认的与我们对PTC的投资相关的公允价值调整(“PTC调整”)，更高的运营收益，以及2021财年第一季度7,000万美元的税前有利法律和解。总营业收益从2020财年的12.579亿美元增加到13.913亿美元，这主要是由于销售额增加，但部分被恢复奖励薪酬和撤销2020财年采取的临时薪酬行动所抵消。
所得税
2021年的有效税率为11.9%，而2020年为9.9%。实际税率增加的主要原因是在2020财政年度成立Sensia合资企业和其他单独项目时确认的税收优惠的影响。2021年调整后的有效税率为11.6%，而2020年为12.4%。调整后实际税率的下降主要是由于本年度的离散福利增加所致。
见合并财务报表附注16，将美国法定税率与实际税率进行完全核对，并提供更多关于2021年和2020年影响每年各自税率的税务事件的资料。
稀释每股收益和调整后每股收益
罗克韦尔自动化公司2021财年的净收入为13.581亿美元，合每股11.58美元，而2020财年为10.234亿美元，合每股8.77美元。罗克韦尔自动化和稀释每股收益净收入的增长主要是由于销售额增加和PTC调整，但部分被恢复奖励薪酬和取消2020财年采取的临时薪酬行动所抵消。调整后的每股收益在2021财年为9.43美元，比2020财年的7.87美元增长19.8%，这主要是由于销售额增加，但部分被恢复激励性薪酬和2020财年采取的临时薪酬行动的逆转所抵消。
运营细分市场
以下是对我们按运营部门划分的结果的讨论。有关各分部的额外资料及我们对分部营业收益的定义，请参阅综合财务报表附注19。
智能设备
销售额
与2020年相比，2021年智能设备的销售额增长了12.0%。有机食品销售额增长了9.7%。货币兑换的影响使销售额增加了2.3个百分点。所有地区的销售额都出现了增长。
分部营业利润率
智能设备部门的营业收益增长了19.4%。部门营业利润率从2020年的19.9%上升至2021年的21.2%，这主要是由于销售额增加，但部分被恢复激励薪酬所抵消。
软件与控制
销售额
与2020年相比，2021年软件和控件的销售额增长了15.8%。有机食品销售额增长了10.0%。货币兑换的影响使销售额增加了2.5个百分点，收购使销售额增加了3.3个百分点。所有地区的销售额都出现了增长。
分部营业利润率
软件和控制部门的营业收益同比增长12.1%。该部门的营业利润率从一年前的28.2%下降到2021年的27.3%，主要是由于计划投资支出增加和激励薪酬的恢复，但部分被更高的销售额所抵消。
生命周期服务
销售额
与2020年相比，2021年生命周期服务销售额增长了2.7%。有机食品销售额下降了1.8%。货币兑换的影响使销售额增加了2.2个百分点，收购使销售额增加了2.3个百分点。报告的销售额在欧洲、中东和非洲和亚太地区有所增长，在北美持平，在拉丁美洲下降。除亚太地区外，所有地区的有机产品销售额都有所下降。
分部营业利润率
生命周期服务部门的运营收益同比下降19.4%。部门营业利润率从一年前的11.6%下降到2021年的9.1%，这主要是由于恢复了激励性薪酬。
2020年与2019年相比
销售额
2020财年的销售额比2019财年下降了5.5%。有机销售额下降了7.8%，其中定价使销售额增加了约1个百分点。货币兑换使销售额下降了1.2个百分点。收购使销售额增加了3.5个百分点。
下表列出了截至2020年9月30日止年度我们按目的地国家地理区域划分的销售额，以及与去年同期相比的百分比变化：
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| | | | 更改与 | | 有机的变化 销售额(1)v.v. |
| (单位：百万，百分比除外) | | 截至的年度
2020年9月30日 | | 截至的年度
2019年9月30日 | | 截至的年度
2019年9月30日 |
| 北美 | | $ | 3,760.2 | | | (6.3) | % | | (8.5) | % |
| 欧洲、中东和非洲 | | 1,249.3 | | | — | % | | (6.5) | % |
| 亚太地区 | | 868.7 | | | (4.4) | % | | (5.3) | % |
| 拉丁美洲 | | 451.6 | | | (13.5) | % | | (9.5) | % |
| 总销售额 | | $ | 6,329.8 | | | (5.5) | % | | (7.8) | % |
(1)有机销售和有机销售增长不包括收购、货币汇率变化和资产剥离的影响。看见补充销售信息获取有关这些非公认会计准则衡量标准的信息。
•北美的销售额同比下降，主要是石油和天然气、金属和纸浆与造纸的疲软。
•欧洲、中东和非洲地区的销售额同比持平。在加工工业和轮胎疲软的推动下，有机销售有所下降。
•由于石油天然气和食品饮料的疲软，亚太地区的销售额同比下降。
•拉丁美洲的销售额同比下降，主要原因是石油和天然气、汽车和采矿。
公司和其他
2020财年公司和其他支出为9890万美元，而2019财年为1.088亿美元。
所得税前收入
所得税前收入从2019年的9.01亿美元增长到2020年的11.361亿美元，增幅为26%，这主要是由于PTC的调整，但部分被销售额下降所抵消。总部门运营收益同比下降15%，从2019年的14.736亿美元降至2020年的12.579亿美元，主要原因是销售额下降，但临时和结构性成本行动的组合部分抵消了这一下降。
所得税
2020年的有效税率为9.9%，而2019年为22.8%。实际税率下降的主要原因是PTC调整、SENSIA合资企业成立时可确认的税收优惠以及其他单独项目。2020年调整后的有效税率为12.4%，而2019年为17.9%。调整后有效税率的下降主要是由于我们受益于非美国税率、在成立Sensia合资企业时可确认的税收优惠以及其他独立项目。
见合并财务报表附注16，将美国法定税率与实际税率进行完全核对，并提供更多有关2020年和2019年影响每年各自税率的税务事件的资料。
稀释每股收益和调整后每股收益
2020财年，罗克韦尔自动化的净收入为10.234亿美元，合每股8.77美元，而2019财年为6.958亿美元，合每股5.83美元。罗克韦尔自动化和稀释每股收益的净收入增长主要是由于PTC的调整，但部分被销售额下降所抵消。2020财年调整后每股收益为7.87美元，与2019财年的8.78美元相比下降了10.4%，主要是由于销售额下降，部分被临时和结构性成本行动的组合所抵消。
运营细分市场
以下是对我们按运营部门划分的结果的讨论。有关各分部的额外资料及我们对分部营业收益的定义，请参阅综合财务报表附注19。
智能设备
销售额
与2019年相比，2020年智能设备的销售额下降了9.9%。有机销售额下降了8.8%，货币兑换的影响使销售额下降了1.1个百分点。所有地区的销售额都出现了下降。
分部营业利润率
智能设备部门的营业收益下降了15.7%。2020年的营业利润率为19.9%，而2019年为21.3%，这主要是由于销售额下降，部分被临时和结构性成本行动的组合所抵消。
软件与控制
销售额
与2019年相比，2020年软件和控件销售额下降了6.1%。有机销售额下降了5.9%，货币兑换的影响使销售额下降了1.2个百分点，收购使销售额增加了1.0个百分点。所有地区的销售额都出现了下降。
分部营业利润率
软件和控制部门的营业收益同比下降10.8%。2020年，该部门的营业利润率为28.2%，而一年前为29.7%，这主要是由于销售额下降，部分被临时和结构性成本行动的组合所抵消。
生命周期服务
销售额
与2019年相比，2020年生命周期服务销售额增长了4.1%。有机销售额下降了7.8%，货币兑换的影响使销售额下降了1.4个百分点，收购增加了13.3个百分点。除拉丁美洲外，所有地区的报告销售额都有所增长，所有地区的有机销售额都出现了下降。
分部营业利润率
生命周期服务部门的运营收益同比下降20.0%。2020年该部门的营业利润率为11.6%，而一年前为15.1%，这主要是由于有机销售下降和收购的影响，但临时和结构性成本行动的组合部分抵消了这一影响。
补充分部资料
采购会计折旧和摊销以及非营业养老金和退休后福利成本(信贷)没有分配到我们的运营部门，因为这些成本不包括在我们为内部目的而衡量每个部门的运营业绩时。如果我们要分配这些成本，我们会将它们分配到我们的每个细分市场，如下所示(以百万为单位)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至九月三十日止年度， |
| | | 2021 | | 2020 | | 2019 |
| 采购会计折旧和摊销 | | | | | | |
| 智能设备 | | $ | 2.7 | | | $ | 2.9 | | | $ | 3.3 | |
| 软件与控制 | | 19.2 | | | 6.7 | | | 4.8 | |
| 生命周期服务 | | 32.1 | | | 30.8 | | | 7.4 | |
| 非经营性养老金和退休后福利成本(贷方) | | | | | | |
| 智能设备 | | $ | 14.1 | | | $ | 7.4 | | | $ | (4.2) | |
| 软件与控制 | | 14.1 | | | 7.4 | | | (4.2) | |
| 生命周期服务 | | 18.8 | | | 9.9 | | | (5.5) | |
调整所得、调整后每股收益和调整后有效税率对账
调整后收益、调整后每股收益和调整后有效税率是非GAAP收益指标，不包括非营业养老金和退休后福利成本(信贷)、可归因于罗克韦尔自动化的采购会计折旧和摊销、可归因于非控股权益的净收益(亏损)和投资损益，包括它们各自的税收影响。非经营性养老金和退休后福利成本(信用)被定义为我们的净定期养老金和退休后福利成本的所有组成部分，不包括服务成本。有关我们的定期养老金和退休后福利净成本的更多信息，请参见合并财务报表中的附注14。
从2021财年开始，我们更改了调整后收入和调整后每股收益的定义，以排除可归因于罗克韦尔自动化的采购会计折旧和摊销的影响，包括相关的税收影响。调整后有效税率的定义也更改为与现在从调整后收入中排除的采购会计项目相对应。我们相信，这些新的定义提供了关于我们经营业绩的更有用的信息，并使管理层和投资者能够更好地比较我们在一段时间内的经营业绩，与我们之前对这些指标的定义相比，考虑到我们增加的无机投资。本文件中以前报告的所有金额都已重新计算，以符合这一新定义。调整后的每股收益也被用作我们年度激励性薪酬的财务业绩衡量标准。我们的调整后收入、调整后每股收益和调整后有效税率的衡量标准可能不同于其他公司使用的衡量标准。这些非GAAP措施不应被视为罗克韦尔自动化、稀释每股收益和有效税率的净收入的替代品。
以下是可归因于罗克韦尔自动化公司的净收入、稀释每股收益和有效税率分别与调整后收入、调整后每股收益和调整后有效税率的对账(单位：百万，不包括每股金额和百分比)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至九月三十日止年度， |
| | | 2021 | | 2020 | | 2019 |
| 罗克韦尔自动化公司的净收入 | | $ | 1,358.1 | | | $ | 1,023.4 | | | $ | 695.8 | |
| 非经营性养老金和退休后福利成本(贷方) | | 63.8 | | | 37.4 | | | (8.4) | |
| 非经营性养老金和退休后福利成本的税收影响(抵免) | | (16.0) | | | (10.1) | | | 1.0 | |
| 可归因于罗克韦尔自动化的采购会计折旧和摊销 | | 43.2 | | | 29.4 | | | 16.6 | |
| 罗克韦尔自动化采购会计折旧和摊销的税收影响 | | (10.5) | | | (7.0) | | | (3.2) | |
投资公允价值变动1 | | (397.4) | | | (153.9) | | | 368.5 | |
投资公允价值变动的税收效应1 | | 64.7 | | | — | | | (21.7) | |
| 调整后收入 | | $ | 1,105.9 | | | $ | 919.2 | | | $ | 1,048.6 | |
| | | | | | |
| 稀释每股收益 | | $ | 11.58 | | | $ | 8.77 | | | $ | 5.83 | |
| 非经营性养老金和退休后福利成本(贷方) | | 0.55 | | | 0.32 | | | (0.07) | |
| 非经营性养老金和退休后福利成本的税收影响(抵免) | | (0.14) | | | (0.09) | | | 0.01 | |
| 可归因于罗克韦尔自动化的采购会计折旧和摊销 | | 0.37 | | | 0.25 | | | 0.14 | |
| 罗克韦尔自动化采购会计折旧和摊销的税收影响 | | (0.09) | | | (0.06) | | | (0.03) | |
投资公允价值变动1 | | (3.39) | | | (1.32) | | | 3.08 | |
投资公允价值变动的税收效应1 | | 0.55 | | | — | | | (0.18) | |
| 调整后每股收益 | | $ | 9.43 | | | $ | 7.87 | | | $ | 8.78 | |
| | | | | | |
| 实际税率 | | 11.9 | % | | 9.9 | % | | 22.8 | % |
| 非经营性养老金和退休后福利成本的税收影响(抵免) | | 0.5 | % | | 0.6 | % | | 0.1 | % |
| 罗克韦尔自动化采购会计折旧和摊销的税收影响 | | 0.4 | % | | 0.4 | % | | — | % |
投资公允价值变动的税收效应1 | | (1.2) | % | | 1.5 | % | | (5.0) | % |
| 调整后的实际税率 | | 11.6 | % | | 12.4 | % | | 17.9 | % |
1包括与PTC股份注册相关的投资（收益）损失和估值调整。
| | | | | | | | | | | |
| | | |
| 2022财年指南 | | | | | | |
| | | | | | | |
| 稀释每股收益 | $9.91 - $10.51 | | | | | | |
| 可归因于罗克韦尔自动化的采购会计折旧和摊销 | 0.87 | | | | | | |
| 罗克韦尔自动化采购会计折旧和摊销的税收影响 | (0.21) | | | | | | |
| 非营业养老金和退休后福利（信贷）成本 | (0.08) | | | | | | |
| 非营业养老金和退休后福利（抵免）成本的税收影响 | 0.01 | | | | | | |
投资公允价值变动1 | — | | | | | | |
投资公允价值变动的税收效应1 | — | | | | | | |
调整后每股收益2 | $10.50 - $11.10 | | | | | | |
| | | | | | | |
| 实际税率 | ~ 16.5% | | | | | | |
| 罗克韦尔自动化采购会计折旧和摊销的税收影响 | ~ 0.5% | | | | | | |
| 非营业养老金和退休后福利（抵免）成本的税收影响 | ~ —% | | | | | | |
投资公允价值变动的税收效应1 | ~ —% | | | | | | |
| 调整后的实际税率 | ~ 17.0% | | | | | | |
1由于这些项目的变异性、复杂性和有限的可见性，2022财年指导不包括对前瞻性投资公允价值变化的估计。
2基于罗克韦尔调整后收入的2022财年指导，其中包括对斯伦贝谢在Sensia的非控股权益的调整。
有机年度经常性收入
ARR是衡量我们经常性收入业务增长进展的关键指标。它代表在任何时间点上所有有效的经常性收入合同的年度合同价值。经常性收入被定义为一种合同收入流，通常期限为12个月或更长时间，并有很高的续订概率。续订的可能性是基于个人收入流的历史续订经验，或者如果没有历史续订经验，则基于管理层的最佳估计。有机ARR增长是根据ARR中的美元变化计算的，调整后的ARR不包括货币换算和收购的影响，除以上一时期的ARR。通过在不变货币基础上计算有机ARR来排除货币换算的影响。当我们收购业务时，我们排除了本期ARR的影响，而上一时期没有可比的ARR。有机ARR增长也被用作我们年度激励性薪酬的财务业绩衡量标准。由于ARR是以年度合同价值为基础的，因此它不代表在特定报告期内确认的收入或在未来报告期内确认的收入，也不打算替代收入、合同负债或积压。
财务状况
以下是我们经营、投资和融资活动的现金流量摘要，反映在合并现金流量表中(以百万为单位)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至九月三十日止年度， |
| | | 2021 | | 2020 | | 2019 |
| 现金由(用于)： | | | | | | |
| 经营活动 | | $ | 1,261.0 | | | $ | 1,120.5 | | | $ | 1,182.0 | |
| 投资活动 | | (2,626.6) | | | (618.0) | | | 225.0 | |
| 融资活动 | | 1,297.8 | | | (798.9) | | | (985.9) | |
| 汇率变动对现金的影响 | | 16.8 | | | 8.4 | | | (21.5) | |
| 持续经营所提供的现金(用于) | | $ | (51.0) | | | $ | (288.0) | | | $ | 399.6 | |
下表汇总了自由现金流，这是一种非GAAP财务衡量指标(以百万为单位)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至九月三十日止年度， |
| | | 2021 | | 2020 | | 2019 |
| 持续经营活动提供的现金 | | $ | 1,261.0 | | | $ | 1,120.5 | | | $ | 1,182.0 | |
| 资本支出 | | (120.3) | | | (113.9) | | | (132.8) | |
| 自由现金流 | | $ | 1,140.7 | | | $ | 1,006.6 | | | $ | 1,049.2 | |
我们对自由现金流的定义考虑了维持我们的业务运营和执行我们的战略所需的资本投资。持续经营活动提供的现金将非现金折旧费用重新计入收益，但不反映必要资本支出的费用。我们对自由现金流的定义不包括与停产业务相关的运营现金流和资本支出(如果有的话)。非持续经营业务的经营、投资和融资现金流(如果有的话)在我们的综合现金流量表中单独列示。在我们看来，自由现金流为投资者提供了有关我们从业务运营中产生现金的能力的有用信息，这些现金可用于收购和其他投资、偿还债务本金、分红和股票回购。根据定义，我们使用自由现金流作为监控和评估我们业绩的一种指标，包括作为我们年度激励性薪酬的财务指标。我们对自由现金流的定义可能与其他公司使用的定义不同。
截至2021年9月30日的年度，经营活动提供的现金为12.61亿美元，而截至2020年9月30日的年度为11.205亿美元。截至2021年9月30日的年度自由现金流为11.407亿美元，而截至2020年9月30日的年度自由现金流为10.66亿美元。经营活动提供的现金和自由现金流的同比增长主要是由于税前收入增加，包括2021财年第一季度7000万美元的有利法律和解，以及激励性薪酬支付的减少，但与2020财年相比，2021财年的营运资本和所得税支付有所增加，部分抵消了这一影响。
我们在2021年根据我们的股票回购计划回购了大约110万股普通股，总成本为3.014亿美元，平均成本为每股263.43美元。2020年，我们根据股票回购计划回购了约140万股普通股，总成本为2.547亿美元，平均成本为每股182.18美元。截至2021年9月30日，在应付账款中记录的已发行普通股回购金额为180万美元，直到2022年才结清。于2020年9月30日，并无任何未偿还普通股回购记录于应付账款。我们在2022年回购股票的决定将取决于业务状况、自由现金流产生、其他现金需求和股价。2018年9月6日和2019年7月24日，董事会授权我们斥资10亿美元回购普通股。截至2021年9月30日，根据我们现有的董事会授权，我们还有约5.523亿美元用于股票回购。参见第5项。注册人普通股市场、相关股东事项与发行人购买股权证券，了解有关股票回购的更多信息。
我们预计未来现金的使用将包括营运资本要求、资本支出、对我们退休计划的额外贡献、收购企业和其他无机投资、向股东分红、回购普通股和偿还债务。我们预计2022年的资本支出约为1.65亿美元。现金的重要长期使用包括以下(以百万计)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 按期间付款 |
| | | 总计 | | 2022 | | 2023 | | 2024 | | 2025 | | 2026 | | 此后 |
| 长期债务和利息(A) | | $ | 6,051.1 | | | $ | 113.0 | | | $ | 713.0 | | | $ | 110.9 | | | $ | 405.9 | | | $ | 102.3 | | | $ | 4,606.0 | |
| 最低租金(附注18) | | 446.0 | | | 101.8 | | | 84.8 | | | 64.8 | | | 47.1 | | | 34.6 | | | 112.9 | |
| 退休后福利(B) | | 51.5 | | | 5.8 | | | 5.5 | | | 5.1 | | | 4.8 | | | 4.5 | | | 25.8 | |
| 退休金供款(C) | | 57.4 | | | 57.4 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 过渡税(D) | | 296.0 | | | 31.2 | | | 31.1 | | | 58.4 | | | 77.9 | | | 97.4 | | | — | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| 总计 | | $ | 6,902.0 | | | $ | 309.2 | | | $ | 834.4 | | | $ | 239.2 | | | $ | 535.7 | | | $ | 238.8 | | | $ | 4,744.7 | |
(a)长期债务的数额假设各自的债务工具在预定到期日之前都未偿还，并包括利息，但不包括未摊销折价。有关我们长期债务的更多信息，请参阅合并财务报表中的附注7。
(b)我们的退休后福利计划没有资金，可能会发生变化。报告的金额是对未来福利支付的估计，在可估量的范围内。
(c)报告的养恤金缴款数额反映了目前的估计数。2022年后对我们养老金计划的贡献将取决于我们养老金计划资产的未来投资表现、贴现率假设的变化以及当时生效的政府法规。2022年以后的数额不包括在上述摘要中，因为我们无法对这些数额作出合理可靠的估计。根据《雇员退休收入保障法》(ERISA)的要求，我们美国养老金计划的最低缴费目前为零。我们可以根据管理层的决定为这项计划做出额外的贡献。
(d)根据税法，公司可以选择在八年内免息支付过渡税，前五年每年支付8%，第六年支付15%，第七年支付20%，第八年支付25%。
我们预计将通过现有现金余额、经营活动产生的现金、商业票据借款或新发行的债务或其他证券，为未来的现金使用提供资金。此外，我们还可以从多家银行获得无担保信贷安排。
截至2021年9月30日，我们的大部分现金和现金等价物由非美国子公司持有。由于税法对美国国际税收制度进行了广泛的改变，在2018财年，我们开始将我们几乎所有的非美国子公司立即纳税，同时仍然得出结论，对有限数量的子公司来说，收益可以无限期地再投资。
截至2021年9月30日，我们的短期债务包括4.84亿美元的商业票据借款，加权平均利率为0.18%，加权平均到期日为90天。截至2020年9月30日，没有未偿还的商业票据借款。截至2021年9月30日和2020年9月30日的短期债务中还包括斯伦贝谢向Sensia提供的2350万美元计息贷款，这些贷款原定于2020年9月30日到期，现在将于2021年12月31日到期。斯伦贝谢的短期贷款是在2020财年Sensia成立后签订的。
2021年8月，我们在注册公开发行中发行了本金总额为15亿美元的长期票据。是次发售包括6,000万元于2023年8月到期的0.35厘债券，4.5亿元于2031年8月到期的1.75厘债券，以及450.0元于2061年8月到期的2.80厘债券，全部以折扣价发行。该公司从债券发行中获得的净收益为14.856亿美元。我们主要用这些净收益为收购Plex提供资金。有关此次收购的其他信息，请参阅合并财务报表中的附注4。
我们进入国库锁，以管理利率的潜在变化，以期在2021年8月发行15亿美元的总票据。这些国库锁被指定为现金流对冲并计入。由于我们进入国库锁的时间与我们定价和发行票据的时间之间国库锁利率的变化，本公司向交易对手支付了2,800万美元的净额。结算库房锁净亏损2,800万美元已记入扣除税项影响后的累计其他全面亏损，并在相应票据的期限内摊销，作为对综合经营报表中利息支出的调整。
2020年4月，我们签订了一项4.0亿美元的优先无担保364天定期贷款信贷协议，并获得了全额贷款。这些借款的利息是根据借款未清偿期间的短期货币市场利率计算的。我们在2020年9月偿还了4.0亿美元的定期贷款。
2019年3月，我们在注册公开发行中发行了本金总额为10亿美元的长期票据。是次发售包括4.25亿元于2029年3月到期的3.50%债券(“2029年债券”)及5.75亿元于2049年3月到期的4.20%债券(“2049年债券”)，两者均以折扣价发行。该公司从债券发行中获得的净收益为9.876亿美元。我们主要用这些净收益偿还我们的未偿还商业票据，其余收益用于一般公司用途。
我们进入国库锁是为了管理利率的潜在变化，因为预计2019年3月将发行10亿美元的固定利率债券。国库锁被视为现金流对冲。就该等库锁支付的实际差额初步计入累计其他全面亏损，扣除税项影响后的净额。
由于我们进入国库锁的时间与我们定价和发行2029年债券和2049年债券的时间之间库锁利率的变化，本公司于2019年3月1日向交易对手支付了3570万美元。结算库房锁的3,570万美元亏损记入累计其他全面亏损，并在2029年和2049年期票据中摊销，并在综合经营报表中确认为利息支出的调整。
2018年11月13日，我们用2023年11月到期的新的五年期12.5亿美元无担保循环信贷安排取代了以前的五年期10亿美元无担保循环信贷安排。如果征得信贷安排中银行的同意，我们可以将这项信贷安排的总金额增加至多7.5亿美元。我们没有因终止以前的信贷安排而招致提前终止罚款。在截至2021年9月30日或2020年9月30日的期间，我们没有以该安排为抵押借款。新信贷安排下的借款按借款未清偿期间的短期货币市场利率计息。这项信贷安排包含契约，根据这些契约，我们同意将EBITDA与利息比率保持在至少3.0至1.0之间。EBITDA对利息的比率在信贷安排中定义为前四个季度的综合EBITDA(在该安排中定义)与同期综合利息支出的比率。
Libor是我们12.5亿美元信贷安排下确定借款利息支付的主要依据。目前报告用于设定美元LIBOR的信息的银行目前预计将在2023年停止这样做。包括政府机构在内的各方都在寻求寻找替代LIBOR的利率。我们正监察他们的努力，我们可能会寻求修改合约，以适应任何尚未提供替换率的情况。
截至2021年9月30日，非美国子公司可获得约2.308亿美元的单独短期无担保信贷安排。截至2021年9月30日和2020年9月30日，我们的非美国信贷安排下的借款并不多。截至2021年9月30日、2021年和2020年，我们遵守了我们信贷安排下的所有契约。在我们的信贷安排下，没有重大的承诺费或补偿余额要求。
在其他用途中，我们可以利用我们的信贷安排作为备用流动性安排，在到期时偿还我们的未偿还商业票据。这种获得资金偿还到期商业票据的机会是维持下表所列短期信用评级的一个重要因素。根据我们目前关于这些评级的政策，我们预计我们在信贷安排下的其他借款(如果有的话)将限制在该安排下剩余足够的信贷额度，以便我们可以在需要时借入资金，在到期时偿还所有当时未偿还的商业票据。
在2021财年第四季度，由于为收购Plex提供资金而增加了额外的杠杆，标准普尔选择将我们的前景从“稳定”下调至“负面”。穆迪或惠誉没有对现有评级进行任何调整。以下为截至2021年9月30日我们的信用评级摘要：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | |
| 信用评级机构 | | 短期评级 | | 长期评级 | | 展望 |
| 标准普尔 | | A-1 | | A | | 负性 |
| 穆迪 | | P-2 | | A3 | | 稳定 |
| 惠誉评级 | | F1 | | A | | 稳定 |
我们进入商业票据市场的能力，以及这些借款的相关成本，都受到我们的信用评级和市场状况的影响。自2020年3月和4月新冠肺炎疫情对商业票据市场造成负面影响以来，商业票据市场的状况有所改善，我们在进入商业票据市场方面没有遇到任何困难。如果我们进入商业票据市场的机会因市场状况的变化或其他原因而受到不利影响，我们预计将依靠可用现金和我们的无担保承诺信贷安排的组合来提供短期资金。在这种情况下，我们的无担保承诺信贷安排下的借款成本可能高于商业票据借款成本。
我们定期监控持有我们现金和现金等价物以及短期投资的第三方存管机构。我们在交易对手之间分散我们的现金和现金等价物以及短期投资，以最大限度地减少对这些实体的风险敞口。
我们使用外币远期外汇合约来管理某些外币风险。我们签订这些合同是为了对冲我们在未来两年内预计发生的某些以外币计价的第三方和公司间交易相关的预期未来现金流中的外币汇率波动风险。我们还使用这些合同来对冲我们在某些非美国子公司的部分净投资，以应对汇率波动对外币余额兑换成美元的影响。此外，我们使用未被指定为套期保值的外币远期外汇合约，以抵消与我们的一些资产和负债相关的交易收益或损失，这些交易收益和负债来自公司间贷款或与第三方的其他交易，这些交易以我们实体的功能货币以外的货币计价。我们的外币远期外汇合约通常以主要工业国的货币计价。我们在交易对手之间多元化我们的外币远期外汇合约，以最大限度地减少对其中任何一个实体的风险敞口。
2021年向股东宣布的现金股息为4.975亿美元(每股普通股4.28美元)，2020年为4.728亿美元(每股普通股4.08美元)，2019年为4.598亿美元(每股普通股3.88美元)。截至2021年9月30日，我们的季度股息率为每股普通股1.07美元(每股普通股每年4.28美元)，这是由我们的董事会单独决定的。
补充销售信息
我们使用各自期间的有效汇率来换算在美国以外运营的子公司的销售额。因此，货币汇率的变化会影响我们报告的销售额。被收购企业的销售额也会影响我们报告的销售额。我们认为，有机销售额是指不包括收购和货币汇率变化的影响的销售额，这是一种非公认会计准则的财务衡量标准，它为投资者提供了有用的信息，因为它反映了我们业务活动中的地区和运营部门表现，而不受收购和货币汇率变化的影响。我们使用有机销售作为一种衡量标准，以监控和评估我们的地区和运营部门的表现。当我们收购业务时，我们不包括本期销售额，也不包括上一季度没有可比销售额的销售额。我们通过使用上一年生效的相同货币汇率换算相应期间的销售额来确定货币汇率变化的影响。当我们剥离一项业务时，我们不包括上一时期的销售额，而本期没有可比销售额。有机销售增长是通过将有机销售与上一年报告的销售进行比较来计算的，不包括资产剥离。我们根据目的地国家/地区将销售额归因于地理区域。
以下是我们按地理区域报告的销售额与有机销售额(以百万为单位)的对账：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2021年9月30日的年度 | | 截止日期：2020年9月30日 |
| 销售额 | | 的效果
收购 | | 的效果
中的更改
货币 | | | | 有机食品
销售额 | | 销售额 | | | | |
| 北美 | $ | 4,132.8 | | | $ | (48.1) | | | $ | (24.6) | | | | | $ | 4,060.1 | | | $ | 3,760.2 | | | | | |
| 欧洲、中东和非洲 | 1,405.7 | | | (44.9) | | | (76.9) | | | | | 1,283.9 | | | 1,249.3 | | | | | |
| 亚太地区 | 1,012.2 | | | (0.6) | | | (53.1) | | | | | 958.5 | | | 868.7 | | | | | |
| 拉丁美洲 | 446.7 | | | (0.3) | | | 4.7 | | | | | 451.1 | | | 451.6 | | | | | |
| 公司总销售额 | $ | 6,997.4 | | | $ | (93.9) | | | $ | (149.9) | | | | | $ | 6,753.6 | | | $ | 6,329.8 | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截止日期：2020年9月30日 | | 截至2019年9月30日的年度 |
| 销售额 | | 的效果
收购 | | 的效果
中的更改
货币 | | | | 有机食品
销售额 | | 销售额 | | | | |
| 北美 | $ | 3,760.2 | | | $ | (91.5) | | | $ | 4.0 | | | | | $ | 3,672.7 | | | $ | 4,014.3 | | | | | |
| 欧洲、中东和非洲 | 1,249.3 | | | (97.0) | | | 16.7 | | | | | 1,169.0 | | | 1,249.8 | | | | | |
| 亚太地区 | 868.7 | | | (22.3) | | | 13.7 | | | | | 860.1 | | | 908.6 | | | | | |
| 拉丁美洲 | 451.6 | | | (23.1) | | | 43.8 | | | | | 472.3 | | | 522.1 | | | | | |
| 公司总销售额 | $ | 6,329.8 | | | $ | (233.9) | | | $ | 78.2 | | | | | $ | 6,174.1 | | | $ | 6,694.8 | | | | | |
以下是我们按经营分部报告的销售额与有机销售额（单位：百万）的对账：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2021年9月30日的年度 | | 截止日期：2020年9月30日 |
| 销售额 | | 的效果
收购 | | 的效果
中的更改
货币 | | | | 有机食品
销售额 | | 销售额 | | | | |
| 智能设备 | $ | 3,311.9 | | | $ | — | | | $ | (70.5) | | | | | $ | 3,241.4 | | | $ | 2,956.0 | | | | | |
| 软件与控制 | 1,947.0 | | | (54.8) | | | (42.1) | | | | | 1,850.1 | | | 1,681.3 | | | | | |
| 生命周期服务 | 1,738.5 | | | (39.1) | | | (37.3) | | | | | 1,662.1 | | | 1,692.5 | | | | | |
| 公司总销售额 | $ | 6,997.4 | | | $ | (93.9) | | | $ | (149.9) | | | | | $ | 6,753.6 | | | $ | 6,329.8 | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截止日期：2020年9月30日 | | 截至2019年9月30日的年度 |
| 销售额 | | 的效果
收购 | | 的效果
中的更改
货币 | | | | 有机食品
销售额 | | 销售额 | | | | |
| 智能设备 | $ | 2,956.0 | | | $ | — | | | $ | 36.2 | | | | | $ | 2,992.2 | | | $ | 3,279.7 | | | | | |
| 软件与控制 | 1,681.3 | | | (17.1) | | | 19.4 | | | | | 1,683.6 | | | 1,790.0 | | | | | |
| 生命周期服务 | 1,692.5 | | | (216.8) | | | 22.6 | | | | | 1,498.3 | | | 1,625.1 | | | | | |
| 公司总销售额 | $ | 6,329.8 | | | $ | (233.9) | | | $ | 78.2 | | | | | $ | 6,174.1 | | | $ | 6,694.8 | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
关键会计估计
我们认为以下会计估计对于理解我们的财务报表是最关键的，因为它们可能对我们报告的结果产生最重大的影响，需要管理层做出主观或复杂的判断。美国普遍接受的会计原则要求我们作出估计和假设，以影响合并财务报表日期的资产和负债额以及报告期内的收入和费用。这些估计是基于我们对当前和未来情况的最佳判断，但实际结果可能与这些估计不同。有关我们的重要会计政策的信息，请参阅合并财务报表中的附注1。
善意--SENSIA报告股
减值商誉的量化测试要求我们估计报告单位的公允价值。在2021年第二季度，我们对我们的SENSIA报告部门进行了定量减值测试。我们综合运用来自贴现现金流量的收益法和选定可比上市公司的市盈率法来确定报告单位的公允价值。
这种方法中使用的关键假设包括管理层估计的未来收入增长率、估计的未来利润率和贴现率。预计的未来收入增长和利润率是基于管理层对当前和未来状况的最佳估计。尽管我们认为所作的假设和估计是合理和适当的，但这些估计是基于一些因素，包括历史经验和从报告单位管理层获得的信息。我们的SENSIA报告部门的实际结果和对收入增长和利润率的预测可能会受到其在石油和天然气行业的集中度及其客户基础的影响。对SENSIA硬件和软件产品、解决方案和服务的需求对行业波动和风险非常敏感，包括与大宗商品价格、供需动态、生产成本、地质活动和政治活动有关的风险。我们使用我们的加权平均资本成本来确定贴现率，该加权平均资本成本根据报告单位特有的风险因素进行调整，并与市场和行业数据进行比较。假设该报告单位的公允价值下降10%，不会影响我们关于商誉没有受到损害的结论。
有关商誉减值测试的更多资料载于综合财务报表附注1及附注3。
收购-Plex无形资产估值
企业合并的会计核算要求将收购价格超过收购资产账面净值的部分分配给被收购实体的可识别资产。任何未分配部分都被确认为商誉。我们聘请了独立的第三方估值专家，协助将收购Plex所支付的购买价格公平分配到无形资产。这需要使用几个假设和估计，包括客户流失率、可归因于现有客户的预测现金流、客户关系无形资产的贴现率和特许权使用费比率、预测的收入增长率和技术无形资产的贴现率。尽管我们认为所作的假设和估计是合理和适当的，但这些估计需要判断，部分是基于历史经验和从Plex管理层获得的信息。
在评估客户关系无形资产时需要使用判断力的关键假设是客户流失率为5%。这一比率是根据历史经验和从Plex管理层获得的信息选择的。客户流失率变化250个基点将导致6300万美元的无形资产变化。在评估技术无形资产时需要使用判断力的关键假设是25%的特许权使用费和过时因素。特许权使用费基于详细的分析，考虑到该技术对整个企业和市场特许权使用费数据的重要性。500个基点的特许权使用费税率的变化将导致4700万美元的无形资产变化。过时系数是根据与Plex管理层的讨论、技术的性质、与客户制造系统的集成以及类似交易的其他第三方信息，假设在10年内逐步淘汰计算得出的。这一假设的两年变化将导致5200万美元的无形资产变化。
有关这项业务合并的更多信息载于综合财务报表附注4。
退休福利--养恤金
养恤金成本和债务由精算确定，并受用于估计这些数额的假设的影响，包括贴现率。任何假设的变化以及假设与实际经验之间差异的摊销将影响未来期间的养恤金支出数额。
2021年我们的全球养老金支出为1.57亿美元，而2020年为1.309亿美元。我们2021年全球养老金支出的约88%和我们全球预期福利义务的75%与我们的美国养老金计划有关。用于确定我们2021年美国养老金支出的贴现率为2.90%，而2020年为3.30%。
2022年，我们的美国贴现率将从2021年的2.90%提高至3.10%。贴现率是根据我们9月30日的测量日期设定的，并通过对与我们福利计划的预期现金流相匹配的债券投资组合进行建模来确定的。
我们的贴现率的变化与我们的净定期福利成本和预计福利义务呈反向关系。下图说明了假设我们美国养老金计划的贴现率变化25个基点（单位：百万），预计福利义务和年度净定期福利成本的估计变化：
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | 养老金福利 |
| | 更改中
预计收益
义务 | | 净定期收益成本的变化(1) |
| 贴现率 | | $ | 129.7 | | | $ | 13.3 | |
(1)变化包括运营和非运营养老金成本。
有关养恤金福利的更多信息载于综合财务报表附注14。
收入确认— 客户激励措施
我们提供各种奖励计划，为分销商和直销客户提供现金回扣、账户积分或其他硬件和软件产品、解决方案和服务，以满足指定的计划标准。如果以现金或客户账户积分的形式分配，客户激励被确认为销售额的减少。在确认收入时，我们将应计项目作为客户退货、回扣和奖励的流动负债记录在我们的综合资产负债表中，或者在存在抵销权的情况下记录为应收账款的减少。客户对要提供的额外硬件和软件产品、解决方案和服务的激励被视为明确的绩效义务。因此，我们根据相对独立的销售价格向他们分配收入。在奖励赎回之前，收入将被记录为合同负债。
我们的主要奖励计划根据商定的金额为总代理商提供现金回扣或账户积分，具体金额取决于总代理商最终向其销售产品的客户。估算此计划的应计金额时使用的一个关键假设是从确认收入到处理返点的时间段。我们的估计主要是基于历史经验。如果时间段改变10%，影响将是对约1420万美元的应计项目的调整。
有关我们的收入确认及退货、回扣和奖励政策的更多信息载于综合财务报表的附注1和附注2。
收购--SENSIA合资企业无形资产估值
我们根据截至2019年10月1日收购日期的估计公允价值，记录了与Sensia成立相关的收购资产和承担的负债。企业合并的会计核算要求将收购价格超过收购资产账面净值的部分分配给被收购实体的可识别资产。任何未分配部分都被确认为商誉。我们聘请了一名独立的第三方估值专家，协助将与成立Sensia合资企业有关的购买价格的公允价值分配给无形资产，这需要使用几个假设和估计。虽然我们认为所作的假设和估计是合理和适当的，但这些估计是基于历史经验和从SENSIA管理层获得的信息。需要使用判断力的关键假设是客户流失率在7.5%到25%之间。客户流失率变化250个基点将导致4,040万美元无形资产的变化。
收购-合并Sensia合资企业
2019年10月1日，我们完成了合资企业Sensia的组建，Sensia是一家全面集成的数字油田自动化解决方案提供商。罗克韦尔自动化拥有Sensia 53%的股份，斯伦贝谢拥有Sensia 47%的股份。我们控制着Sensia，截至2019年10月1日，我们已将Sensia整合到我们的财务业绩中。在决定是否合并SENSIA时，美国公认会计原则要求我们评估我们控制合资企业重大财务和运营决策的能力。确定非控股股东权利的性质和范围涉及到管理层的判断。我们已经评估了非控股股东的权利，并决定我们控制并应该在我们的财务业绩中巩固Sensia。
近期会计公告
关于最近的会计声明，见合并财务报表中的附注1。
项目7A.修订如下：关于市场风险的定量和定性披露
在正常的业务过程中，我们面临着外币汇率和利率变化带来的市场风险。我们通过正常的经营和融资活动以及外币远期外汇合约形式的衍生金融工具来管理对这些风险的敞口。我们有时使用利率互换合约来管理固定利率和浮动利率债务的余额。
外币风险
我们面临着来自正常商业运作的外汇风险。这些风险包括换算外国子公司的当地货币余额、与外国子公司的公司间贷款有关的交易损益以及以一地职能货币以外的货币计价的交易。我们的目标是通过正常的经营活动和外币远期外汇合约的使用，将我们面临的风险降至最低。合同通常以主要工业国的货币计价。截至2021年9月30日，我国外币远期外汇合约的公允价值为1,410万美元的资产和1,710万美元的负债。我们与我们认为信誉良好的主要金融机构签订这些合同。
我们不会为投机目的而订立衍生金融工具。美元对外币的升值对我们的销售和经营业绩产生了不利影响。虽然未来外币汇率的变化很难预测，但如果美元相对于当前水平走强，我们的销售额和盈利能力可能会受到不利影响。
我们的某些地点拥有以功能货币以外的货币计价的资产和负债。我们签订外币远期外汇合同，以抵消与其中一些资产和负债相关的交易收益或损失。对于不抵消外币远期外汇合同的此类资产和负债，基础外币汇率每发生10%的不利变化，我们的税前收入将减少约220万美元。
我们以公允价值将所有衍生品记录在资产负债表上，无论持有这些衍生品的目的如何。使用外币远期外汇合约使我们能够管理对汇率波动的交易性风险敞口，因为这些合约产生的收益或亏损将完全或部分抵消基础外币风险的亏损或收益。在会计上未被指定为套期保值的衍生品通过收益调整为公允价值。对于作为对冲的衍生品，根据对冲的性质，公允价值的变化要么被对冲资产、负债或公司承诺的公允价值变化通过收益抵消，要么在其他全面亏损中确认，直到被对冲项目在收益中确认为止。我们立即确认衍生工具的公允价值变动在收益中的无效部分。2021年、2020年或2019年的无效对冲对收益没有影响。假设与对冲敞口和相关合同相关的基础外币汇率出现10%的不利变化，将不会对我们的财务状况或运营结果产生重大影响。
利率风险
除了现有的现金余额和正常经营活动提供的现金外，我们还使用短期和长期债务的组合来为运营提供资金。我们在这些债务中的某些债务上面临利率风险。
截至2021年9月30日，我们的短期债务包括4.84亿美元的商业票据借款，加权平均利率为0.18%，加权平均到期日为90天。截至2020年9月30日，没有未偿还的商业票据借款。截至2021年9月30日和2020年9月30日的短期债务中还包括斯伦贝谢向Sensia提供的2350万美元计息贷款，这些贷款原定于2020年9月30日到期，现在将于2021年12月31日到期。我们已经发行了，并预计将继续根据需要发行短期商业票据债券。商业票据借贷市场利率的变化会影响我们的经营业绩。假设与我们的短期债务相关的平均市场利率上升50个基点，将不会对我们的运营业绩或财务状况产生重大影响。
截至2021年9月30日，我们有未偿还的固定利率长期债务债券，账面价值为34.46亿美元，截至2020年9月30日，账面价值为19.747亿美元。截至2021年9月30日，这笔债务的公允价值约为38.748亿美元，截至2020年9月30日，公允价值约为24.977亿美元。假设市场利率下降50个基点，此类固定利率债务的公允价值可能会增加，但这不会对我们的运营业绩或财务状况产生重大影响。我们目前没有计划在到期前回购我们的未偿还固定利率工具，因此，市场利率的波动不会对我们的运营业绩或股东权益产生影响。
第8项。以下是财务报表和补充数据
合并资产负债表
(单位：百万，每股除外)
| | | | | | | | | | | |
| | 9月30日， |
| | 2021 | | 2020 |
| 资产 |
| 流动资产： | | | |
| 现金和现金等价物 | $ | 662.2 | | | $ | 704.6 | |
| 应收账款 | 1,424.5 | | | 1,249.1 | |
| 盘存 | 798.1 | | | 584.0 | |
| 其他流动资产 | 178.6 | | | 148.1 | |
| 流动资产总额 | 3,063.4 | | | 2,685.8 | |
| 财产，扣除累计折旧 | 581.9 | | | 574.4 | |
| 经营性租赁使用权资产 | 377.7 | | | 342.9 | |
| 商誉 | 3,625.9 | | | 1,650.3 | |
| 其他无形资产，净额 | 1,021.8 | | | 479.3 | |
| 递延所得税 | 380.9 | | | 415.6 | |
| 长期投资 | 1,363.5 | | | 953.5 | |
| 其他资产 | 286.5 | | | 162.9 | |
| 总计 | $ | 10,701.6 | | | $ | 7,264.7 | |
| 负债和股东权益 |
| 流动负债： | | | |
| 短期债务 | $ | 509.7 | | | $ | 24.6 | |
| | | |
| 应付帐款 | 889.8 | | | 687.8 | |
| 薪酬和福利 | 408.0 | | | 197.0 | |
| 合同责任 | 462.5 | | | 325.3 | |
| 客户退货、回扣和激励措施 | 237.8 | | | 199.6 | |
| 其他流动负债 | 484.4 | | | 376.5 | |
| 流动负债总额 | 2,992.2 | | | 1,810.8 | |
| 长期债务 | 3,464.6 | | | 1,974.7 | |
| 退休福利 | 720.6 | | | 1,284.0 | |
| 经营租赁负债 | 313.6 | | | 274.7 | |
| 其他负债 | 516.5 | | | 573.7 | |
| 承担及或然负债（附注17） | | | |
| 股东权益： | | | |
普通股($1.00面值、已发行股份： 181.4) | 181.4 | | | 181.4 | |
| 额外实收资本 | 1,933.6 | | | 1,830.7 | |
| 留存收益 | 8,000.4 | | | 7,139.8 | |
| 累计其他综合损失 | (1,017.1) | | | (1,614.2) | |
国库普通股，按成本计算（持有股份：2021年， 65.4; 2020, 65.2) | (6,708.7) | | | (6,509.9) | |
| 罗克韦尔自动化公司应占股东权益 | 2,389.6 | | | 1,027.8 | |
| 非控制性权益 | 304.5 | | | 319.0 | |
| 股东权益总额 | 2,694.1 | | | 1,346.8 | |
| 总计 | $ | 10,701.6 | | | $ | 7,264.7 | |
请参阅合并财务报表附注。
合并业务报表
(单位：百万，每股除外)
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至九月三十日止年度， |
| | 2021 | | 2020 | | 2019 |
| 销售额 | | | | | |
| 产品和解决方案 | $ | 6,285.2 | | | $ | 5,663.6 | | | $ | 5,938.5 | |
| 服务 | 712.2 | | | 666.2 | | | 756.3 | |
| | 6,997.4 | | | 6,329.8 | | | 6,694.8 | |
| 销售成本 | | | | | |
| 产品和解决方案 | (3,638.7) | | | (3,305.9) | | | (3,313.6) | |
| 服务 | (461.0) | | | (428.7) | | | (481.1) | |
| | (4,099.7) | | | (3,734.6) | | | (3,794.7) | |
| 毛利 | 2,897.7 | | | 2,595.2 | | | 2,900.1 | |
| 销售、一般和行政费用 | (1,680.0) | | | (1,479.8) | | | (1,538.5) | |
| 投资公允价值变动 | 397.4 | | | 153.9 | | | (368.5) | |
| 其他收入（费用）（注15） | 5.7 | | | (29.7) | | | 6.1 | |
| 利息支出 | (94.6) | | | (103.5) | | | (98.2) | |
| 所得税前收入 | 1,526.2 | | | 1,136.1 | | | 901.0 | |
| 所得税拨备（注16） | (181.9) | | | (112.9) | | | (205.2) | |
| | | | | |
| | | | | |
| 净收入 | 1,344.3 | | | 1,023.2 | | | 695.8 | |
| 非控股权益应占净(亏损) | (13.8) | | | (0.2) | | | — | |
| 归属于罗克韦尔自动化公司的净利润 | $ | 1,358.1 | | | $ | 1,023.4 | | | $ | 695.8 | |
| 每股收益： | | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| 基本信息 | $ | 11.69 | | | $ | 8.83 | | | $ | 5.88 | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| 稀释 | $ | 11.58 | | | $ | 8.77 | | | $ | 5.83 | |
| 加权平均流通股： | | | | | |
| 基本信息 | 116.0 | | | 115.8 | | | 118.3 | |
| 稀释 | 117.1 | | | 116.6 | | | 119.3 | |
请参阅合并财务报表附注。
综合全面收益表
(单位：百万)
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至九月三十日止年度， |
| | 2021 | | 2020 | | 2019 |
| 净收入 | $ | 1,344.3 | | | $ | 1,023.2 | | | $ | 695.8 | |
| 其他全面收益(亏损)： | | | | | |
养老金和其他退休后福利计划调整（扣除税款（费用）福利（美元）181.0), ($3.4)和$150.0) | 576.4 | | | 9.3 | | | (475.6) | |
| 货币换算调整 | 31.4 | | | 25.7 | | | (55.3) | |
现金流对冲净变化（扣除税收优惠美元3.1, $6.6、和$5.5) | (11.4) | | | (18.5) | | | (17.4) | |
| 可供出售投资净变化 | — | | | — | | | 2.2 | |
| 其他全面收益(亏损) | 596.4 | | | 16.5 | | | (546.1) | |
| 综合收益 | 1,940.7 | | | 1,039.7 | | | 149.7 | |
| 归属于非控股权益的全面损失 | (14.5) | | | (0.5) | | | — | |
| 归属于罗克韦尔自动化公司的综合收入 | $ | 1,955.2 | | | $ | 1,040.2 | | | $ | 149.7 | |
请参阅合并财务报表附注。
合并现金流量表
(单位：百万) | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至九月三十日止年度， |
| | 2021 | | 2020 | | 2019 |
| 持续运营： | | | | | |
| 经营活动： | | | | | |
| 净收入 | $ | 1,344.3 | | | $ | 1,023.2 | | | $ | 695.8 | |
| | | | | |
| | | | | |
| 为计算经营活动提供的现金而进行的调整： | | | | | |
| 折旧 | 123.9 | | | 122.5 | | | 126.2 | |
| 无形资产摊销 | 65.9 | | | 50.2 | | | 26.0 | |
| 投资公允价值变动 | (397.4) | | | (153.9) | | | 368.5 | |
| 基于股份的薪酬费用 | 51.7 | | | 46.1 | | | 43.1 | |
| 退休福利支出 | 155.1 | | | 129.5 | | | 70.7 | |
| 养老金缴费 | (35.8) | | | (84.1) | | | (30.9) | |
| 递延所得税 | (184.1) | | | (65.7) | | | (29.0) | |
| | | | | |
| 财产处置净损失（收益） | 0.5 | | | (12.4) | | | 1.8 | |
| 利率衍生品结算 | (28.0) | | | 22.0 | | | (35.7) | |
| 资产和负债变化，不包括收购和外币调整的影响： | | | | | |
| 应收账款 | (138.1) | | | (9.0) | | | (10.4) | |
| 盘存 | (202.8) | | | 30.4 | | | (4.9) | |
| 应付帐款 | 184.8 | | | (5.0) | | | 14.5 | |
| 合同责任 | 104.4 | | | 43.3 | | | 12.1 | |
| 薪酬和福利 | 174.6 | | | (44.6) | | | (45.2) | |
| 所得税 | 57.2 | | | (11.8) | | | (18.8) | |
| 其他资产和负债 | (15.2) | | | 39.8 | | | (1.8) | |
| 经营活动提供的现金 | 1,261.0 | | | 1,120.5 | | | 1,182.0 | |
| 投资活动： | | | | | |
| 资本支出 | (120.3) | | | (113.9) | | | (132.8) | |
| 收购业务，扣除收购现金后的净额 | (2,488.5) | | | (550.9) | | | (20.7) | |
| 购买投资 | (13.6) | | | (10.7) | | | (5.1) | |
| 投资到期所得收益 | 0.6 | | | 6.0 | | | 312.8 | |
| 出售投资所得收益 | — | | | 37.9 | | | 66.3 | |
| | | | | |
| 出售物业所得收益 | 0.4 | | | 14.9 | | | 4.5 | |
| 其他投资活动 | (5.2) | | | (1.3) | | | — | |
| 投资活动提供的现金(用于) | (2,626.6) | | | (618.0) | | | 225.0 | |
| 融资活动： | | | | | |
| 短期债务净发行（偿还） | 275.9 | | | — | | | (551.0) | |
| 短期债务发行，扣除发行成本 | 211.4 | | | 423.6 | | | — | |
| 发行长期债务，扣除贴现和发行成本 | 1,485.6 | | | — | | | 987.6 | |
| 偿还短期债务 | (2.5) | | | (400.0) | | | — | |
| 偿还长期债务 | — | | | (300.7) | | | — | |
| 现金股利 | (497.1) | | | (472.8) | | | (459.8) | |
| 购买库存股 | (299.7) | | | (264.2) | | | (1,009.0) | |
| 行使股票期权所得收益 | 154.6 | | | 214.4 | | | 47.4 | |
| 其他融资活动 | (30.4) | | | 0.8 | | | (1.1) | |
| 融资活动提供(用于)的现金 | 1,297.8 | | | (798.9) | | | (985.9) | |
| 汇率变动对现金的影响 | 16.8 | | | 8.4 | | | (21.5) | |
| (减少)现金、现金等价物和受限现金的增加 | (51.0) | | | (288.0) | | | 399.6 | |
| 年初现金、现金等价物和限制性现金 | 730.4 | | | 1,018.4 | | | 618.8 | |
| 年终现金、现金等价物和受限现金 | $ | 679.4 | | | $ | 730.4 | | | $ | 1,018.4 | |
| 现金、现金等价物和受限制现金的组成部分 | | | | | |
| 现金和现金等价物 | 662.2 | | | 704.6 | | | 1,018.4 | |
| 受限制现金，非流动（其他资产） | 17.2 | | | 25.8 | | | — | |
| 现金总额、现金等价物和受限现金 | $ | 679.4 | | | $ | 730.4 | | | $ | 1,018.4 | |
请参阅合并财务报表附注。
股东权益综合报表
(单位：百万，每股除外)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 普通股 | | 额外实收资本 | | 留存收益 | | 累计其他综合损失 | | 国库普通股，按成本计算 | | 归属于罗克韦尔自动化公司的总计 | | 非控制性权益 | | 股东权益总额 |
| 2018年9月30日的余额 | $ | 181.4 | | | $ | 1,681.4 | | | $ | 6,198.1 | | | $ | (941.9) | | | $ | (5,501.5) | | | $ | 1,617.5 | | | $ | — | | | $ | 1,617.5 | |
| 净收入 | — | | | — | | | 695.8 | | | — | | | — | | | 695.8 | | | — | | | 695.8 | |
| 其他全面收益(亏损) | — | | | — | | | — | | | (546.1) | | | — | | | (546.1) | | | — | | | (546.1) | |
| 发行的普通股（包括基于股份的薪酬影响） | — | | | 27.7 | | | — | | | — | | | 63.0 | | | 90.7 | | | — | | | 90.7 | |
| 股份回购 | — | | | — | | | — | | | — | | | (1,000.0) | | | (1,000.0) | | | — | | | (1,000.0) | |
宣布的现金股利(1) | — | | | — | | | (459.8) | | | — | | | — | | | (459.8) | | | — | | | (459.8) | |
| 采用会计准则 | — | | | — | | | 6.1 | | | — | | | — | | | 6.1 | | | — | | | 6.1 | |
| 2019年9月30日的余额 | $ | 181.4 | | | $ | 1,709.1 | | | $ | 6,440.2 | | | $ | (1,488.0) | | | $ | (6,438.5) | | | $ | 404.2 | | | $ | — | | | $ | 404.2 | |
| 净收入 | — | | | — | | | 1,023.4 | | | — | | | — | | | 1,023.4 | | | (0.2) | | | 1,023.2 | |
| 其他全面收益(亏损) | — | | | — | | | — | | | 16.8 | | | — | | | 16.8 | | | (0.3) | | | 16.5 | |
| 发行的普通股（包括基于股份的薪酬影响） | — | | | 77.0 | | | — | | | — | | | 183.5 | | | 260.5 | | | — | | | 260.5 | |
| 股份回购 | — | | | — | | | — | | | — | | | (254.9) | | | (254.9) | | | — | | | (254.9) | |
宣布的现金股利(1) | — | | | — | | | (472.8) | | | — | | | — | | | (472.8) | | | — | | | (472.8) | |
| 采用会计准则 | — | | | — | | | 149.0 | | | (146.8) | | | — | | | 2.2 | | | — | | | 2.2 | |
| 非控股权益的变动 | — | | | 44.6 | | | — | | | 3.8 | | | — | | | 48.4 | | | 319.5 | | | 367.9 | |
| 2020年9月30日的余额 | $ | 181.4 | | | $ | 1,830.7 | | | $ | 7,139.8 | | | $ | (1,614.2) | | | $ | (6,509.9) | | | $ | 1,027.8 | | | $ | 319.0 | | | $ | 1,346.8 | |
| 净收入 | — | | | — | | | 1,358.1 | | | — | | | — | | | 1,358.1 | | | (13.8) | | | 1,344.3 | |
| 其他全面收益(亏损) | — | | | — | | | — | | | 597.1 | | | — | | | 597.1 | | | (0.7) | | | 596.4 | |
| 发行的普通股（包括基于股份的薪酬影响） | — | | | 103.5 | | | — | | | — | | | 102.7 | | | 206.2 | | | — | | | 206.2 | |
| 股份回购 | — | | | — | | | — | | | — | | | (301.5) | | | (301.5) | | | — | | | (301.5) | |
宣布的现金股利(1) | — | | | — | | | (497.5) | | | — | | | — | | | (497.5) | | | — | | | (497.5) | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 非控股权益的变动 | — | | | (0.6) | | | — | | | — | | | — | | | (0.6) | | | — | | | (0.6) | |
| 2021年9月30日的余额 | $ | 181.4 | | | $ | 1,933.6 | | | $ | 8,000.4 | | | $ | (1,017.1) | | | $ | (6,708.7) | | | $ | 2,389.6 | | | $ | 304.5 | | | $ | 2,694.1 | |
(1) 现金股利为美元4.282021年每股;美元4.082020年每股;和美元3.882019年每股。
请参阅合并财务报表附注。
合并财务报表附注
1. 列报依据和会计政策
罗克韦尔自动化公司(“罗克韦尔自动化”或“公司”)是工业自动化和数字转型领域的全球领先者。我们将人们的想象力与技术的潜力联系起来，扩大人类的可能性，使世界更具生产力和更可持续。
陈述的基础
我们的综合财务报表是根据美国公认会计原则(美国公认会计原则)编制的。
合并原则
随附的综合财务报表包括本公司及其全资和控股控股子公司的账目。公司间账户和交易已在合并中取消。对我们无法控制但具有重大影响力的关联公司的投资采用权益会计方法入账。这些关联公司对我们的财务状况、经营结果或现金流并不是个别或整体的重大影响。
预算的使用
根据美国公认会计原则编制合并财务报表时，我们需要作出估计和假设，这些估计和假设会影响合并财务报表日期的资产和负债额以及报告期间的收入和支出。实际结果可能与这些估计不同。除其他事项外，我们在会计上使用估计数，包括客户退货、回扣和奖励；坏账准备；超额和陈旧库存；基于股份的薪酬；收购，包括合并和无形资产；商誉减值；产品保证义务；退休福利；诉讼、索赔和或有事项，包括环境问题、有条件资产报废义务和合同赔偿；租赁；以及所得税。当基于事实的经验保证时，我们会前瞻性地对估计和假设的变化进行核算。
收入确认
2018年10月1日，我们采用了新的客户合同收入标准，采用了适用于截至2018年10月1日尚未完成的合同的修改后的追溯方法。有关新准则下的收入确认政策，请参阅附注2。
我们录得净增长，期初留存收益为$6.1截至2018年10月1日，这反映了采用新标准的累积影响。对留存收益的影响的主要驱动因素是某些合同成本的资本化和延期的变化，以及与服务和项目捆绑在一起的软件许可证的收入(扣除成本)的时间安排。这一影响被递延的收入(扣除成本后)部分抵消，这些收入与免费提供给我们客户的硬件和软件产品和服务的收入分配有关，作为激励措施。
退货、回扣和奖励
我们的主要奖励计划根据商定的金额为总代理商提供现金回扣或账户积分，具体金额取决于总代理商最终向其销售产品的客户。我们还提供各种其他激励计划，为经销商和直销客户提供现金回扣、账户积分或其他硬件和软件产品、解决方案和服务，以满足指定的计划标准。某些经销商有权退货，但受合同限制。
我们主要根据历史经验在收入确认时记录客户退货、回扣和奖励的应计项目。退货在综合资产负债表中作为退货资产和退款负债列示。回扣形式的奖励是在个人客户一级估计的，并被记录为销售额的减少。客户对要提供的额外硬件和软件产品、解决方案和服务的激励被视为明确的绩效义务。因此，我们根据相对独立的销售价格向他们分配收入。在奖励赎回之前，收入将被记录为合同负债。
对产生收入的交易征税
政府当局对产生收入的交易评估的税款，包括销售税、增值税、消费税和使用税，按净额入账(不包括在收入中)。
现金和现金等价物
现金和现金等价物包括购买时原始到期日为三个月或更短的定期存款、存单和其他固定收益证券。
应收账款
我们根据客户的具体分析和一般情况，如当前对逾期余额和经济状况的评估，记录坏账准备。应收账款在扣除坏账准备#美元后入账。13.22021年9月30日的百万美元和15.2截至2020年9月30日，为100万人。此外，应收账款在扣除某些客户退货、回扣和奖励后计入净额#美元。6.72021年9月30日的百万美元和8.1截至2020年9月30日，为100万人。在截至2021年9月30日和2020年9月30日的年度内，我们的坏账准备的变化并不重大，主要包括本期拨备、从拨备中计入的注销、收回的款项和外币换算。
盘存
库存采用先进先出(FIFO)或平均成本法，以成本或市场中的较低者为准。市场是在估计可变现价值的基础上确定的。
投资
投资包括定期存款、定期存单、其他固定收益证券和股权证券。在购买时原始到期日超过三个月且距离期末不足一年的投资被归类为短期投资。所有其他投资都被归类为长期投资。符合证券定义的固定收益证券被视为可供出售，并按公允价值入账。股权证券按公允价值入账。所有其他投资均按成本入账，成本与公允价值相近。
属性
财产，包括内部使用的软件，按成本入账。融资租赁项下的设备按最低租赁付款的现值列报。我们用直线法计算财产折旧。5至40几年来的建筑和改善，3至20机器和设备的使用年限和3至10计算机硬件和内部使用软件的使用年限。我们利用重大续订和增强功能，并注销更换的部件。作为服务合同的云计算安排产生的实施成本在综合资产负债表的其他流动资产和其他资产中记录，并在预期服务期内摊销。我们支付维护和维修费用，以及少量续订费用。年末应收账款或其他流动负债内应计的财产被视为非现金投资活动，不包括在综合现金流量表中用于资本支出的现金。资本支出：1美元31.5百万，$27.2百万美元和美元26.4截至2021年9月30日、2020年9月30日和2019年9月30日，应付账款和其他流动负债中分别应计了100万美元。
商誉及其他无形资产
商誉和其他无形资产通常来自企业收购。我们通过将收购价格分配给收购的有形和无形资产以及按其公允价值承担的负债来计入企业收购；收购价格超过分配金额的部分计入商誉。
我们于每年第二季度根据美国公认会计原则的要求对商誉和无限期终身无形资产进行年度减值评估，或更频繁地在事件或情况发生变化时对报告单位的公允价值低于其账面价值进行评估。账面价值超过估计公允价值的任何部分都计入经营业绩。对于我们的年度商誉评估，我们可能会进行定性测试，以确定报告单位的公允价值是否更有可能低于其账面价值，以确定是否需要进行商誉减值量化测试。我们的商誉评估报告单位包括智能设备部门、软件和控制部门、生命周期服务部门(不包括SENIA)和SENSIA。于进行量化商誉减值测试时，吾等综合运用由贴现现金流量衍生的收益法及选定可比上市公司的市盈率法来厘定各报告单位的公允价值。
收益法中使用的重要假设包括：管理层预测的现金流，包括估计的未来收入增长率和利润率、贴现率和终端价值。对未来收入增长和利润率的预测是基于管理层的最佳估计。我们的SENSIA报告部门的实际结果和对收入增长和利润率的预测可能会受到其在石油和天然气行业的集中度及其客户基础的影响。对SENSIA硬件和软件产品、解决方案和服务的需求对行业波动和风险非常敏感，包括与大宗商品价格、供需动态、生产成本、地质活动和政治活动相关的风险。贴现率是使用加权平均资本成本来确定的，该加权平均资本成本根据报告单位特有的风险因素进行调整，并与市场和行业数据进行比较。终端价值是按照计算上一个预计期间后估计永久现金流量现值的通用方法估计的，假设贴现不变和长期增长率不变。市盈率法中使用的重要假设包括选择可比较的上市公司和计算适当的市盈率。
我们加速摊销某些客户关系，我们预计无形资产将在此期间产生未来现金流。我们以直线方式摊销所有其他使用年限有限的无形资产。指定的使用寿命范围为3至15商标的使用年限，8至20多年的客户关系，4至17技术和技术的岁月10至30其他无形资产的年数。
无形资产还包括由我们的软件业务开发或购买以出售、租赁或以其他方式营销的软件的成本。这些计算机软件产品的摊销按下列各项中的较大者计算：(A)年初的未摊销成本乘以该产品本年度毛收入与该产品当前和预期未来毛收入总额的比率，或(B)该产品剩余估计经济寿命的直线摊销。
长期资产减值准备
当事件或环境变化显示一项资产的记录金额可能无法完全收回时，我们会评估已记录的长期资产金额的可回收性，包括财产、经营租赁使用权资产、云计算安排的资本化实施成本和其他无形资产。当一项资产衍生的未贴现预期未来现金流量少于其账面金额时，对减值进行评估。如果我们确定一项资产已减值，我们会将待确认的减值计量为该资产的记录金额超过其公允价值的金额。我们报告将按记录金额或公允价值减去出售成本中的较低者处置资产。我们使用贴现的未来现金流量分析来确定公允价值。
衍生金融工具
我们使用外币远期外汇合约形式的衍生金融工具来管理某些外币风险。我们签订这些合同是为了对冲我们在未来两年内预计发生的某些以外币计价的第三方和公司间交易相关的预期未来现金流中的外币汇率波动风险。我们还使用这些合同来对冲我们在某些非美国子公司的部分净投资，以应对汇率波动对外币余额兑换成美元的影响。此外，我们使用利率掉期合约形式的衍生金融工具来管理我们的借款。
它可以降低某些长期债务的成本，并使用国库锁来管理利率的潜在变化，以应对固定利率债务的发行。我们将这些衍生金融工具指定为美国公认会计准则下的套期保值工具并对其进行会计处理。
此外，我们使用未被指定为套期保值的外币远期外汇合约，以抵消与我们的一些资产和负债相关的交易收益或损失，这些交易收益和负债来自公司间贷款或与第三方的其他交易，这些交易以我们实体的功能货币以外的货币计价。我们的政策是与全球金融机构执行我们认为值得信赖的此类工具，而不是出于投机目的而订立衍生金融工具。外币远期外汇合约通常以主要工业国家的货币计价。
金融工具的公允价值
我们按公允价值记录各种金融工具。美国公认会计原则将公允价值定义为在资产或负债的本金或最有利市场中的市场参与者之间进行有序交易时，为转移负债而收到的或支付的价格(退出价格)。美国公认会计原则还将用于计量公允价值的投入分类为以下层次：
| | | | | | | | |
| 1级： | | 相同资产或负债在活跃市场上的报价。 |
| | |
| 第2级： | | 类似资产或负债在活跃市场的报价，相同或类似资产或负债在非活跃市场的报价，或资产或负债的可观察到的报价以外的投入。 |
| | |
| 第3级： | | 资产或负债的不可观察的投入。 |
我们持有由现金和短期债务组成的金融工具。由于这些工具的短期性质，我们的现金和短期债务的公允价值接近于我们的综合资产负债表中报告的账面价值。我们还持有由长期债务、投资和衍生品组成的金融工具。附注7、10、11和14介绍了这些金融工具的估值方法。
我们还结合收购的无形估值以及我们对商誉和无限期活期无形资产的年度减值测试来确定公允价值评估。附注3和附注4介绍了这些资产的估值方法。
本附注所述方法可能会产生公允价值计算，而该等公允价值计算可能不能反映可变现净值或反映未来公允价值。此外，尽管我们相信我们的估值方法与其他市场参与者是适当和一致的，但使用不同的方法或假设来确定某些金融工具的公允价值可能会导致在报告日期进行不同的公允价值计量。
外币折算
我们使用美元以外的功能货币将在美国境外运营的子公司的资产和负债转换为美元，并使用相应期间结束时的汇率将其转换为美元。我们按各自期间有效的平均汇率换算销售额、成本和支出。我们将外币折算调整作为其他全面收益(亏损)的组成部分进行报告。货币交易损益计入当期经营业绩。
研究和开发费用
我们按发生的方式支出研究和开发(R&D)成本；这些成本为$422.52021年达到100万美元，371.52020年为100万美元，378.92019年将达到100万。我们在综合经营报表中将研发费用计入销售成本。
所得税
我们考虑不确定的税务仓位，是根据税务仓位的技术价值，决定税务仓位在审核后是否更有可能维持下去。对于符合较可能确认门槛的税务状况，我们根据我们对审查(包括任何相关上诉或诉讼程序的解决)最可能产生的结果的断言，确定应在合并财务报表中确认的利益金额。
每股收益
我们列出了基本每股收益和稀释后每股收益的金额。基本每股收益的计算方法是将普通股股东的可用收益除以年内已发行普通股的加权平均数(不包括限制性股票)，即不包括分配给参与证券的收入。稀释每股收益金额是根据本年度已发行普通股和普通股等值股的加权平均数计算的。我们使用库存股方法来计算基于流通股的薪酬奖励的影响，这要求我们计算员工总收益，即员工在行使奖励时必须支付的金额与归因于未来服务的非应得股票薪酬成本的总和。以股份为基础的薪酬奖励，如果奖励的员工总收益超过同一奖励在此期间的平均市场价格，则会对每股收益产生反摊薄作用，因此，我们将其排除在计算之外。截至2021年9月30日止年度的反摊薄股份补偿奖励(0.2百万股)，2020(1.6百万股)，和2019年(1.8百万股)，不包括在稀释后每股收益的计算中。美国公认会计原则要求，包含不可没收的股息或股息等价物权利的未归属股票支付奖励，无论是否支付，都应被视为参与证券，并包括在根据两级法计算每股收益中。我们参与的证券由限制性股票和非员工董事限制性股票单位组成。
下表对基本每股收益金额和稀释后每股收益金额(除每股金额外的百万美元)进行了对账：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2021 | | 2020 | | 2019 |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
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| | | | | | |
| | | | | | |
| 罗克韦尔自动化公司的净收入 | | $ | 1,358.1 | | | $ | 1,023.4 | | | $ | 695.8 | |
| 减去：分配给参与证券 | | (2.1) | | | (1.0) | | | (0.7) | |
| 普通股股东可获得的净收入 | | $ | 1,356.0 | | | $ | 1,022.4 | | | $ | 695.1 | |
| 基本加权平均流通股 | | 116.0 | | | 115.8 | | | 118.3 | |
| 稀释证券的影响 | | | | | | |
| 股票期权 | | 1.0 | | | 0.7 | | | 0.9 | |
| 业绩股 | | 0.1 | | | 0.1 | | | 0.1 | |
| 稀释加权平均流通股 | | 117.1 | | | 116.6 | | | 119.3 | |
| 每股收益： | | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| 基本信息 | | $ | 11.69 | | | $ | 8.83 | | | $ | 5.88 | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| 稀释 | | $ | 11.58 | | | $ | 8.77 | | | $ | 5.83 | |
基于股份的薪酬
我们根据授予日奖励的公允价值，在奖励的服务期内以直线为基础确认股权奖励的基于股份的薪酬支出。
产品和工人赔偿责任
我们记录产品和工人索赔的应计项目，在其可能和合理估计的期间内。我们的主要自我保险计划包括产品责任和工人赔偿，在这些计划中，我们自我保险的金额最高可达指定的美元。超过这一限额的索赔由从商业保险公司购买的保险承保。我们根据我们的理赔经验估计大部分自保理赔的负债。
环境问题
我们将环境问题的责任记录在我们可能承担的责任和成本可以合理估计的期间。我们在补救的估计成本发生变化的期间对负债进行更改。在已确定不止一个潜在责任方的第三方环境工地，我们记录了与我们参与该工地有关的估计可分配部分费用的责任，以及与破产或身份不明各方有关的估计可分配部分费用。如果我们确定有可能从保险公司或其他第三方获得赔偿，并且存在抵销权，我们将记录估计赔偿的负债净额。如果我们确定从保险公司或其他第三方获得赔偿是可能的，但不存在抵销权，我们将为估计的补救总费用记录负债，并为估计的赔偿记录应收款。在我们是唯一责任方的环境现场，我们记录了估计的补救总成本的责任。包括在我们的环境补救义务中的持续运营和维护支出将贴现到未来可能的补救期间的现值。由于未来现金支付的时间和/或金额的主观性，我们剩余的环境补救义务不会被贴现。
有条件资产报废义务
我们记录因长期资产的收购、建设、开发或正常运营而产生的与有形长期资产报废相关的法律义务相关成本的负债。执行资产报废活动的义务不是有条件的，即使时间或方法可能是有条件的。
租契
我们有主要用于房地产、车辆和设备的运营租赁。我们有主要用于设备的融资租赁。我们在合同开始时就确定合同是否为租赁或包含租赁。对于原始期限大于12个月的租约或包含租约的合同，使用权(ROU)资产和相应的租赁负债在开始时确认。ROU资产代表我们在租赁期内使用标的资产的权利，包括合理地确定将行使续期选择权的时期，而租赁负债代表我们支付租赁产生的租赁款项的义务。对于原始租期为12个月或以下的租赁，经营租赁费用按租赁期的直线基础确认。融资租赁的ROU资产的摊销费用按租赁期内的直线基础确认，融资租赁的利息支出按递增借款利率确认。
一些租赁安排需要可变的付款，这取决于使用情况，或者可能因为其他原因而不同，例如支付保险和纳税。我们的一部分房地产租赁通常会根据一个指数每年发生变化。基于该指数的变化被视为可变租赁付款。租赁支付的可变部分不包括在我们的净资产或租赁负债中，并在发生时计入费用。我们选择不将大多数基础资产类别的合同中的租赁和非租赁部分分开。因此，与租赁合同有关的所有费用都作为租赁费用入账。
租赁负债在合同生效日根据租赁期内剩余租赁付款的现值确认。为了计算租赁负债，我们使用递增借款利率。我们在开始日期使用我们的无担保借款利率来确定我们的增量借款利率，并根据抵押和租赁期限进行调整。对于以美元以外的货币计价的租赁，外币的抵押借款利率是根据美元和外币掉期利差确定的。长期经营租赁负债列示为经营租赁负债，当期经营租赁负债计入其他流动负债在综合资产负债表中。长期融资租赁负债列示如下长期债务和流动融资租赁负债包括在其他流动负债在综合资产负债表中。
净收益资产在合同生效日按相关租赁负债的价值确认，并根据任何预付款、收到的租赁奖励和产生的初始直接成本进行调整。经营租赁ROU资产在合并资产负债表中作为资产列示为经营租赁使用权资产，融资租赁ROU资产在合并资产负债表中作为财产列示。
经营租赁和融资租赁的租赁支出，包括ROU资产的摊销，在租赁期内以直线基础确认，并在综合经营报表中计入销售和销售成本、一般和行政费用。融资租赁的利息支出在合并经营报表中计入利息支出。
最近采用的会计公告
2016年2月，FASB发布了一项新的租赁会计准则，要求承租人确认大多数租赁的ROU资产和租赁负债，以及对现有租赁会计指导的其他变化。该标准还要求对租赁活动进行额外的定性和定量披露。我们采用了修改后的追溯过渡法，这导致了截至2019年10月1日(我们采用的日期)的留存收益期初余额的非实质性累积影响调整。在合并报表中记录的租赁净资产和相应的租赁负债额 采用时的资产负债表为$316百万美元和美元329分别为100万美元。我们已经对会计政策、流程、控制和系统进行了必要的更改，以使其能够符合这一标准。
2018年2月，美国财务会计准则委员会发布了关于报告全面亏损的新标准，允许实体选择将滞留在累计其他全面亏损中的2017年减税和就业法案(以下简称税法)的税收影响重新归类为留存收益。自2019年10月1日起，我们采用了这一标准，并选择将税收影响重新分类，约为147从累计的其他综合亏损转为留存收益。
2016年6月，FASB发布了一项新标准，要求公司对某些金融资产使用当前的预期信用损失减值(CECL)模型，包括贸易和其他应收账款。CECL模型要求估计的预期信贷损失，包括坏账准备，考虑更广泛的信息，如经济状况和市场状况的预期变化。我们从2020年10月1日起采用了新标准。采用这一准则并未对我们的合并财务报表产生实质性影响。
近期发布的会计公告
我们预计最近发布的任何会计声明不会对我们的综合财务报表和相关披露产生实质性影响。
2. 收入确认
产品和服务的性质
我们几乎所有的收入都来自与客户的合同。当承诺的产品转移给客户或为客户提供服务时，我们确认收入，金额反映了我们预期有权获得的对价，以换取这些产品和服务。我们的产品包括工业自动化和信息产品、解决方案和服务。
我们的产品包括硬件、软件和定制型产品。我们的解决方案包括定制工程系统和软件。我们的服务包括客户技术支持和维修、资产管理和优化咨询以及培训。我们的服务还包括与我们的服务产品中管理的备件相关的收入的一部分。
我们的业务由智能设备部门、软件和控制部门以及生命周期服务部门组成。来自智能设备和软件及控制部门的收入主要包括在某个时间点确认的产品销售。软件和控制部分还包含软件产品的收入，如果满足某些标准，这些收入可能会随着时间的推移而确认。生命周期服务部门的收入主要由解决方案和服务组成，这些解决方案和服务主要是随着时间的推移而确认的。有关更多信息，请参见注释19。
在大多数国家，我们主要通过独立分销商和我们的直销团队进行销售。我们主要通过我们的直销团队销售大型系统和服务产品，但有时也会通过分销商发现机会。
履约义务
我们使用已执行的销售协议和采购订单来确定客户合同的存在。
对于每份客户合同，我们确定承诺给客户的产品和服务是否是不同的履约义务。如果在合同开始时满足以下两个标准，则产品或服务是不同的：(I)客户可以单独或与其他随时可用的资源一起从产品或服务中受益，以及(Ii)我们转让产品或执行服务的承诺与合同中的其他承诺是分开的。我们定期单独销售产品或服务的事实表明，客户可以单独或使用其他现成的资源从产品或服务中受益。
评估我们转让产品或履行服务的承诺在合同范围内是否不同时，目的是确定承诺的性质是转让每一种产品还是单独履行这些服务，或者承诺是转让承诺的产品或服务投入的一个或多个组合项目。如果承诺的产品或服务不是不同的，我们将该产品或服务与其他承诺的产品或服务合并，直到它包含不同的产品或服务捆绑，这可能导致将合同中的所有产品或服务作为单一履行义务进行会计处理。
对于合同中的每一项履行义务，我们确定随着时间的推移，履行义务是否得到履行。如果履约义务满足以下任何标准，则该履约义务随着时间的推移而履行：(I)客户在我们履行履约时同时接收和消费我们的履约所提供的利益，(Ii)我们的履约创造或增强了客户在资产创建或增强时控制的资产，或者(Iii)我们的履约没有创造出我们可以替代使用的资产，并且我们有权强制执行迄今完成的履约付款。如果满足其中一个或多个标准，我们就会使用一种描述业绩的方法来确认一段时间内的收入。如果所有标准都不满足，则在某个时间点将控制权转移给客户，我们在该时间点确认收入。
我们的产品代表标准的目录产品，我们可以对其进行替代使用，因此我们在产品控制权转移到客户手中的时间点确认收入。对于我们的大多数产品，控制权在装运时转移，但对于某些合同，控制权可能在交货时转移。我们的产品收入还包括软件许可收入。当这些许可证被确定为不同的性能义务时，我们将在向客户提供许可证使用权的时间点确认相关收入。产品类合同的期限一般为一年或更短。
我们为我们的客户提供各种各样的解决方案和服务，我们根据合同和解决方案或服务的类型确认随时间或在某个时间点的收入。如果满足上述三个超时收入确认标准中的一个或多个，我们将根据客户合同的类型，将一段时间内的收入确认为已发生的成本、工作进行时或已过去的时间。如果这些标准都不满足，我们将在创建或增强的资产控制权转移到客户时确认收入，通常是在交付时。我们一半以上的解决方案和服务收入来自一年或一年以下的合同。对于某些解决方案和服务产品，当我们有权向客户开具与我们迄今完成的业绩相对应的金额的发票时，我们将应用实际权宜之计来衡量进度并根据我们有权向客户开具发票的金额确认收入。
在评估一项资产是否有替代用途时，我们会同时考虑合同和实际限制。这些因素包括：(I)满足客户需求所需的资产定制化水平和成本；(Ii)在资产可用于其他用途之前需要进行任何返工后的活动、成本和利润率；以及(Iii)不能返工用于其他用途的资产部分。
有时，当客户购买其他产品或服务时，我们会免费向客户提供产品和服务作为激励。这些是不同的履约义务。因此，我们根据相对独立的销售价格向他们分配收入。
我们的大多数全球保修本质上都是保证，并不代表不同的履约义务。有关更多信息和披露，请参见注释9。我们偶尔会向我们的客户提供被视为独特的履行义务的延长保修，我们会将在延长保修期内确认的收入分配给延长保修期。
我们将产品控制权转移到客户手中后进行的运输和搬运活动作为履行成本进行核算。因此，我们采用了实际的权宜之计，如果在合同约定的运输和搬运活动发生之前确认收入，我们将计入运输和搬运活动的成本。
未履行的履约义务
截至2021年9月30日，我们预计将确认约美元655未来期间来自与客户现有合同未履行的履约义务的收入为百万美元。我们预计确认的收入约为$385在接下来的一年中，我们的剩余业绩义务将达到123个月，此后再确认剩余余额。
我们已经运用了实际的权宜之计，排除了(I)原始期限为一年或更短的合同和(Ii)我们根据我们有权为所提供的服务开具发票的金额确认收入的合同的剩余履约义务的价值。上述金额也不包括截至2021年9月30日未行使的合同续签选择权的影响。
成交价
交易价格是我们预期有权获得的对价金额，以换取将产品转让给客户或为客户提供服务。我们在合同开始时估计交易价格，并在每个报告期更新估计，以应对情况的任何变化。在某些情况下，合同可能涉及不同的对价，包括回扣、信用、退货补贴或其他通常降低交易价格的类似项目。我们使用历史经验来估计变量考虑，包括任何约束。
交易价格(包括任何折扣和可变对价)是根据产品和服务的相对独立销售价格在不同产品和服务之间分配的。独立的销售价格是根据我们单独销售每种商品或服务的价格确定的。对于没有单独销售的项目，我们使用市场参考点和其他可观察数据等现有信息来估计独立销售价格。
我们选择了实际的权宜之计，将销售税和其他类似的税种从交易价格的计量中剔除。
重要的付款条款
我们的标准付款条款在全球范围内各不相同，但不会导致发票和付款时间之间的重大延迟。在签约过程中，我们偶尔会就其他付款条件进行谈判。我们通常不会在与客户的合同中包含重要的融资部分。我们选择了实际的权宜之计，如果预期为一年或更短的时间，则不调整产品或服务履行与客户付款之间的交易价格。
对于我们的大多数产品，我们在发货时开具发票，我们通常没有大量的合同余额。对于我们的解决方案和服务以及我们的一些产品，收入确认和计费的时间可能不同。根据与客户达成的协议条款，我们可以在履约前开具发票，也可以在履约后开票。当收入确认超过开票时，我们确认应收账款，当开票超过收入确认时，我们确认合同责任。
收入的分类
下表显示了我们按地理区域划分的收入三运营部门(单位：百万)。我们根据目的地国家/地区将销售额归因于地理区域。截至2020年9月30日的财年信息已进行重塑，以反映我们新的运营部门。请参阅附注19，以了解我们在运营部门的变化的进一步信息。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2021年9月30日的年度 | | 截止日期：2020年9月30日 |
| 智能设备 | | 软件与控制 | | 生命周期服务 | | 总计 | | 智能设备 | | 软件与控制 | | 生命周期服务 | | 总计 |
| 北美 | $ | 2,075.4 | | | $ | 1,186.3 | | | $ | 871.1 | | | $ | 4,132.8 | | | $ | 1,860.1 | | | $ | 1,027.5 | | | $ | 872.6 | | | $ | 3,760.2 | |
| 欧洲、中东和非洲(EMEA) | 595.9 | | | 375.0 | | | 434.8 | | | 1,405.7 | | | 518.5 | | | 300.5 | | | 430.3 | | | 1,249.3 | |
| 亚太地区 | 432.5 | | | 273.9 | | | 305.8 | | | 1,012.2 | | | 372.6 | | | 254.1 | | | 242.0 | | | 868.7 | |
| 拉丁美洲 | 208.1 | | | 111.8 | | | 126.8 | | | 446.7 | | | 204.8 | | | 99.2 | | | 147.6 | | | 451.6 | |
| 公司总销售额 | $ | 3,311.9 | | | $ | 1,947.0 | | | $ | 1,738.5 | | | $ | 6,997.4 | | | $ | 2,956.0 | | | $ | 1,681.3 | | | $ | 1,692.5 | | | $ | 6,329.8 | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
合同余额
合同负债主要与履行合同前收到的对价有关。截至2021年9月30日，我们没有大量合同资产。
以下是我们的合同负债余额摘要：
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 2021年9月30日 | | 2020年9月30日 |
| 财政年度初余额 | | $ | 325.3 | | | $ | 275.6 | |
| 截至期末的余额 | | 462.5 | | | 325.3 | |
在截至2021年9月30日的12个月内，我们合同负债余额的最大变化是由于账单金额，部分被期初包括在合同负债余额中的已确认收入抵消。
在截至2021年9月30日的12个月中，我们确认的收入约为256.1包括在期初合同负债余额中的100万美元。我们做到了不是在截至2021年9月30日的12个月内，从以前期间履行或部分履行的履约义务中确认的实质性收入。
获得和履行合同的费用
我们将某些增量成本资本化和摊销，以获得和履行合同。这些成本主要包括支付给销售人员的奖励，这被认为是获得客户合同的增量成本。对于大多数类别的合同，当合同的期限为一年或一年以下时，我们选择了实际的权宜之计来支付增量成本以获得合同。我们的资本化合同成本，包括在我们综合资产负债表的其他资产中，并不重要。期内并无与资本化成本有关的减值亏损。
3. 商誉及其他无形资产
商誉账面金额的变化(单位：百万)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 建筑设计与设计
软件 | | 管制产品
&解决方案 | | 智能设备 | | 软件与控制 | | 生命周期服务 | | 总计 |
| 截至2019年9月30日的余额 | $ | 432.3 | | | $ | 638.8 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 1,071.1 | |
| 收购业务 | 161.2 | | | 390.7 | | | — | | | — | | | — | | | 551.9 | |
| 翻译 | 15.9 | | | 11.4 | | | — | | | — | | | — | | | 27.3 | |
| 截至2020年9月30日的余额 | 609.4 | | | 1,040.9 | | | — | | | — | | | — | | | 1,650.3 | |
| 由于分段的变化而进行的重新分配 | (609.4) | | | (1,040.9) | | | 535.1 | | | 497.3 | | | 617.9 | | | — | |
| 收购业务 | — | | | — | | | — | | | 1,937.3 | | | 12.8 | | | 1,950.1 | |
| 翻译 | — | | | — | | | 8.0 | | | 12.9 | | | 4.6 | | | 25.5 | |
| 截至2021年9月30日的余额 | $ | — | | | $ | — | | | $ | 543.1 | | | $ | 2,447.5 | | | $ | 635.3 | | | $ | 3,625.9 | |
在2021财年第一季度，我们更改了组织结构，从而三运营部门：智能设备、软件和控制以及生命周期服务。这一变化还导致确定了新的报告单位。我们使用美国公认会计原则要求的相对公允价值分配方法重新分配商誉余额，以反映这一新结构。根据这一方法，我们每个新报告单位的公允价值与紧接重组前其先前各自报告单位的公允价值总额进行比较，以得出重新分配的商誉余额。我们采用与附注1所述的量化商誉减值测试相同的方法来确定报告单位公允价值，这些值被视为美国公认会计准则公允价值体系下的第三级计量。我们还在商誉重新分配之前和之后对受影响的报告单位的商誉进行了减值测试，得出商誉没有减值的结论。
我们在2021年第二季度进行了商誉和无限期减值无形资产的年度评估，并得出结论，这些资产是不是不会受到损害。我们还评估了年度测试后事件和情况的变化，并得出结论，需要临时定量测试的触发事件尚未发生。有关我们的年度减值评估的其他信息，请参阅附注1。
其他无形资产包括(以百万计)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 2021年9月30日 |
| | 携带
金额 | | 累计
摊销 | | 网络 |
| 摊销无形资产： | | | | | | |
| 软件产品 | | $ | 90.4 | | | $ | 43.2 | | | $ | 47.2 | |
| 客户关系 | | 595.9 | | | 75.4 | | | 520.5 | |
| 技术 | | 420.8 | | | 71.7 | | | 349.1 | |
| 商标 | | 73.8 | | | 13.3 | | | 60.5 | |
| 其他 | | 7.1 | | | 6.3 | | | 0.8 | |
| 已摊销无形资产总额 | | 1,188.0 | | | 209.9 | | | 978.1 | |
Allen-Bradley®商标无需摊销 | | 43.7 | | | — | | | 43.7 | |
| 总计 | | $ | 1,231.7 | | | $ | 209.9 | | | $ | 1,021.8 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 2020年9月30日 |
| | 携带
金额 | | 累计
摊销 | | 网络 |
| 摊销无形资产： | | | | | | |
| 软件产品 | | $ | 192.7 | | | $ | 139.0 | | | $ | 53.7 | |
| 客户关系 | | 351.3 | | | 92.5 | | | 258.8 | |
| 技术 | | 165.8 | | | 84.0 | | | 81.8 | |
| 商标 | | 71.7 | | | 31.3 | | | 40.4 | |
| 其他 | | 14.4 | | | 13.5 | | | 0.9 | |
| 已摊销无形资产总额 | | 795.9 | | | 360.3 | | | 435.6 | |
Allen-Bradley®商标无需摊销 | | 43.7 | | | — | | | 43.7 | |
| 总计 | | $ | 839.6 | | | $ | 360.3 | | | $ | 479.3 | |
软件产品指出售、租赁或以其他方式营销的计算机软件的成本。软件产品摊销费用为美元11.92021年达到100万美元，10.22020年为100万美元，10.42019年百万。所有摊销无形资产的估计摊销费用总额为美元112.02022年，百万美元110.62023年百万美元，美元107.62024年，百万美元105.32025年为100万美元，103.7到2026年将达到100万。
4. 收购
2021财年收购
收件箱收购
2021年8月，我们收购了云原生智能制造平台DeliverSystems。NPS提供单实例、多租户的软件即服务制造平台，可大规模运营，包括先进的制造执行系统、质量和供应链管理能力。
我们根据截至收购日2021年8月31日的估计公允价值记录了与此次收购相关的收购资产和承担的负债。 初步总采购价格分配如下（单位：百万）：
| | | | | | | | |
| | 购进价格分配 |
| | |
| 应收账款 | | $ | 14.8 | |
| | |
| | |
| 所有其他资产 | | 28.3 | |
| 商誉 | | 1,725.3 | |
| 无形资产 | | 531.4 | |
| 收购的总资产 | | 2,299.8 | |
| 减去：合同负债 | | (29.2) | |
| 减：承担的其他负债 | | (31.8) | |
| 减：递延所得税 | | (33.3) | |
| 取得的净资产 | | $ | 2,205.5 | |
| | |
| | 购买注意事项 |
| 总购买对价，扣除所获得的现金 | | $ | 2,205.5 | |
已确定的无形资产包括美元276.4百万客户关系，美元232.82000万美元的技术，以及22.2100万个商标名(大约12年加权平均使用寿命)。我们将获得的全部商誉和所有其他资产分配给我们的软件和控制部门。所记录的商誉是指不符合单独确认资格的无形资产。之所以出现这种商誉，是因为Plex的收购价格反映了一系列因素，包括业务的未来收益和现金流潜力、战略契合度和领先的软件即服务应用程序互补组合产生的协同效应、行业专业知识和市场准入。我们预计商誉不会因税务目的而扣除。无形资产采用收益法，特别是特许权使用费减免法和多期超额收益法进行估值。免除特许权使用费的方法是基于假设的付款来计算价值，这些付款将通过拥有资产而不是许可资产来节省。多期超额收益法是将现金流量从单一无形资产中分离出来，通过将其贴现到现值来计量公允价值。根据美国公认会计准则公允价值等级，这些值被视为第三级计量。在评估客户关系无形资产时需要使用判断的关键假设是客户流失率5其他假设包括可归属于现有客户的预测现金流和贴现率。在评估技术无形资产时需要使用判断力的关键假设是25百分比和估计淘汰结束的过时系数10其他假设包括预测的收入增长率和贴现率。
其他收购
2020年10月，我们收购了Oylo，这是一家总部位于西班牙巴塞罗那的私人持股工业网络安全服务提供商。我们将与此次收购相关的全部商誉分配给我们的生命周期服务部门。
2020年12月，我们收购了Fiix Inc.，这是一家私人持股的、支持人工智能的计算机化维护管理系统(CMMS)公司，总部设在加拿大安大略省多伦多。我们将与此次收购相关的全部商誉分配给我们的软件和控制部门。
本集团根据有关收购日期的估计公允价值，记录收购的资产及承担的负债。这些收购的初步合计收购价格分配如下(以百万为单位)：
| | | | | | | | |
| | 购进价格分配 |
| | |
| 应收账款 | | $ | 6.0 | |
| | |
| | |
| 所有其他资产 | | 15.9 | |
| 商誉 | | 224.8 | |
| 无形资产 | | 69.6 | |
| 收购的总资产 | | 316.3 | |
| 减：假定负债 | | (25.5) | |
| 减：递延所得税 | | (3.7) | |
| 取得的净资产 | | $ | 287.1 | |
| | |
| | 购买注意事项 |
| 总购买对价，扣除所获得的现金 | | $ | 287.1 | |
已确定的无形资产包括美元69.6数以百万计的客户关系、技术和商号(大约11-年加权平均使用寿命)。我们分配了$12.8为我们的生命周期服务部门带来百万美元的商誉和212.0对我们的软件和控制部门的百万商誉，这是指不符合单独确认资格的无形资产。我们预计商誉不会因税务目的而扣除。
对所有先前收购的可识别资产的收购价分配是基于为确定净资产于其各自收购日期的公允价值而进行的初步估值。收购净资产估值的计量期在获得关于截至收购日期存在的事实和情况的信息后立即终止，但不得超过收购日期后12个月。对购置价分配的调整可能需要改变分配给在确定调整期间取得的净资产的数额。
在截至2021年9月30日的年度内，包括在我们之前所有收购的综合业绩中的总销售额约为美元27.9百万美元。
截至2021年9月30日和2020年9月30日的年度预计综合销售额约为7.23亿美元和3,000美元6.5分别为10亿美元，对收益的影响并不大。前面的预计合并运营财务结果就像之前所有的2021财年收购都发生在2019年10月1日一样。备考资料仅供参考，并不能说明在当时交易发生时本应取得的业务成果。
在截至2021年9月30日的年度内，作为之前所有收购的费用记录的收购相关成本并不重要。
2020财年收购
森西亚合资企业
2019年10月1日，我们完成了合资企业Sensia的组建，这是一家完全集成的数字油田自动化解决方案提供商。罗克韦尔自动化拥有 53Sensia和斯伦贝谢拥有的股份% 47Sensia的%。作为交易的一部分，我们赚了美元247.0 向斯伦贝谢支付了100万美元的净现金，这些资金来自手头现金。我们控制着Sensia，并于2019年10月1日将Sensia合并到我们的财务业绩中。作为合资企业运营的一部分，Sensia定期与斯伦贝谢进行交易，主要涉及商品和服务的采购和销售。截至2021年和2020年9月30日止年度，这些交易对罗克韦尔自动化来说并不重大。
我们根据截至收购日2019年10月1日的估计公允价值记录了与Sensia成立相关的收购资产和承担的负债。 初步购进价格分配情况如下(单位：百万)：
| | | | | | | | |
| | 购进价格分配 |
| | |
| 应收账款 | | $ | 31.2 | |
| 库存 | | 33.2 | |
| 其他流动资产 | | 1.2 | |
| 财产、厂房和设备 | | 9.3 | |
| 其他资产 | | 6.2 | |
| 商誉 | | 307.4 | |
| 无形资产 | | 254.1 | |
| 收购的总资产 | | 642.6 | |
| 减：假定负债 | | (18.3) | |
| 减：递延所得税 | | (2.6) | |
| 减：非控股权益部分 | | (293.8) | |
| 取得的净资产 | | $ | 327.9 | |
| | |
| | 购买注意事项 |
| 现金，扣除购入现金后的净额 | | $ | 247.0 | |
| 罗克韦尔自动化贡献业务的非控股权益部分 | | 25.8 | |
| 额外实收资本调整 | | 48.1 | |
| 其他 | | 7.0 | |
| 总购买对价，扣除所获得的现金 | | $ | 327.9 | |
转让的无形资产包括$254.1数以百万计的客户关系、技术和商号(大约11年加权平均使用寿命)。我们将获得的全部商誉和所有其他资产分配给我们的生命周期服务部门。预计所记录的商誉中的大部分可为税务目的扣除。这些资产采用收益法，特别是特许权使用费减免法和多期超额收益法进行估值。免除特许权使用费的方法是基于假设的付款来计算价值，这些付款将通过拥有资产而不是许可资产来节省。多期超额收益法是将现金流量从单一无形资产中分离出来，通过将其贴现到现值来计量公允价值。根据美国公认会计准则公允价值等级，这些值被视为第三级计量。评估这些无形资产时使用的主要假设包括：(1)贴现率为11%，(2)技术和商标的预计剩余寿命5至15年，以及(3)客户流失率从7.5%至25%.
收购时出资业务的非控股权益的公允价值为#美元。293.8百万美元。Sensia于2019年10月1日的综合价值，按斯伦贝谢贡献的公允价值及罗克韦尔自动化贡献的账面价值入账。
包括在我们截至2020年9月30日的12个月的综合业绩中的Sensia合资企业产生的总增量销售额约为191.0百万美元。
其他收购
2019年10月，我们收购了制造执行系统/制造运营管理、数字解决方案咨询和系统集成服务的全球提供商MESTECH Services(MESTECH)。我们将与此次收购相关的全部商誉分配给我们的生命周期服务部门。
2020年1月，我们收购了Avnet Data Security，Ltd(Avnet)，这是一家总部位于以色列的网络安全提供商20提供网络安全服务的多年经验。我们将与此次收购相关的全部商誉分配给我们的生命周期服务部门。
2020年4月，我们收购了数字自动化技术的领先提供商ASEM，S.p.A.(ASEM)。我们将与此次收购相关的全部商誉分配给我们的软件和控制部门。
2020年4月，我们还收购了Kalypso，LP(Kalypso)，这是一家总部位于美国的私人持股软件交付和咨询公司，专门从事工业公司的数字化转型，这些公司在生命科学、消费品和工业高科技领域拥有强大的客户基础。我们将与此次收购相关的全部商誉分配给我们的生命周期服务部门。
本集团根据有关收购日期的估计公允价值，记录收购的资产及承担的负债。这些收购的初步合计收购价格分配如下(以百万为单位)：
| | | | | | | | |
| | 购进价格分配 |
| | |
| 应收账款 | | $ | 33.8 | |
| 库存 | | 9.6 | |
| 其他流动资产 | | 1.0 | |
| 财产、厂房和设备 | | 5.9 | |
| 其他资产 | | 2.2 | |
| 商誉 | | 244.5 | |
| 无形资产 | | 76.5 | |
| 收购的总资产 | | 373.5 | |
| 减：假定负债 | | (28.6) | |
| 减：递延所得税 | | (14.4) | |
| 取得的净资产 | | $ | 330.5 | |
| | |
| | 购买注意事项 |
| 总购买对价，扣除所获得的现金 | | $ | 330.5 | |
转让的无形资产包括$76.5数以百万计的客户关系、技术和商号(大约10-年加权平均使用寿命)。我们分配了$161.2为我们的软件和控制部门带来百万美元的商誉和83.3为我们的生命周期服务部门带来百万商誉。大约$69.0预计所记录的商誉中有100万美元可在税收方面扣除。购买对价包括$25.8或有对价中的100万美元存放在代管账户中，并在合并资产负债表中作为限制性现金记录在其他资产中。
在截至2020年9月30日的12个月中，包括在这四项收购的综合业绩中的总销售额约为美元41.8百万美元。
所有先前收购的可识别资产的收购价分配是基于为确定截至收购日期的净资产的公允价值而进行的初步估值。收购净资产估值的计量期在获得关于截至收购日期存在的事实和情况的信息后立即终止，但不得超过收购日期后12个月。对购置价分配的调整可能需要改变分配给在确定调整期间取得的净资产的数额。
截至2019年9月30日的年度预计综合销售额约为7.010亿美元，对收益的影响不是很大。前面的预计综合财务业绩就像2020财年之前的所有收购都发生在2018年10月1日一样。备考资料仅供参考，并不能说明在当时交易发生时本应取得的业务成果。
在截至2020年9月30日的年度内，计入之前所有收购的支出的收购相关成本并不重要。
5. 盘存
库存包括（百万美元）：
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | 9月30日， |
| | | 2021 | | 2020 |
| 成品 | | $ | 287.0 | | | $ | 243.0 | |
| Oracle Work in Process | | 229.3 | | | 159.1 | |
| 原料 | | 281.8 | | | 181.9 | |
| 盘存 | | $ | 798.1 | | | $ | 584.0 | |
6. 财产，净值
财产包括（以百万计）：
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | 9月30日， |
| | | 2021 | | 2020 |
| 土地 | | $ | 4.8 | | | $ | 4.8 | |
| 建筑物和改善措施 | | 397.6 | | | 383.0 | |
| 机器和设备 | | 1,244.3 | | | 1,220.7 | |
| 内部使用软件 | | 522.4 | | | 506.4 | |
| 在建工程 | | 156.4 | | | 134.4 | |
| 总计 | | 2,325.5 | | | 2,249.3 | |
| 减去累计折旧 | | (1,743.6) | | | (1,674.9) | |
| 财产，净值 | | $ | 581.9 | | | $ | 574.4 | |
7. 长期和短期债务
长期债务包括（以百万计）：
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | 9月30日， |
| | | 2021 | | 2020 |
0.35%票据，2023年8月应付 | | $ | 600.0 | | | $ | — | |
2.875%票据，2025年3月应付 | | 315.6 | | | 320.1 | |
6.70%债券，2028年1月应付 | | 250.0 | | | 250.0 | |
3.50%票据，于2029年3月支付 | | 425.0 | | | 425.0 | |
1.75%票据，2031年8月应付 | | 450.0 | | | — | |
6.25%债券，2037年12月应付 | | 250.0 | | | 250.0 | |
4.20%票据，于2049年3月支付 | | 575.0 | | | 575.0 | |
2.80%票据，2061年8月应付 | | 450.0 | | | — | |
5.20%债券，2098年1月应付 | | 200.0 | | | 200.0 | |
| 未摊销折扣、资本化租赁义务和其他 | | (51.0) | | | (45.4) | |
| 长期债务 | | $ | 3,464.6 | | | $ | 1,974.7 | |
| | | | |
| | | | |
截至2021年9月30日，我们的短期债务包括美元484.0 百万商业票据借款，加权平均利率为 0.18百分之有 不是截至2020年9月30日的未偿商业票据借款。截至2021年9月30日和2020年9月30日的短期债务中还包括美元23.5斯伦贝谢向Sensia提供的100万美元有息贷款原定于2020年9月30日到期，现定于2021年12月31日到期。斯伦贝谢的短期贷款是在Sensia于2020财年成立后获得的。
2021年8月，我们发行了美元1.5注册公开发行的长期票据本金总额为10亿美元。此次发行包括美元600.0百万美元0.352023年8月到期的%债券，$450.0百万美元1.752031年8月到期的%债券，和$450.01000万美元2.802061年8月到期的%票据，均以折扣发行。该公司从债券发行中获得的净收益为#美元1,485.6百万美元。我们主要用这些净收益为收购Plex提供资金。有关此次收购的其他信息，请参阅附注4。
我们进入国库锁，以管理利率的潜在变化，以预期美元的发行1.52021年8月发行总额为10亿美元的票据。这些国库锁被指定为现金流对冲并计入。由于我们开立库房锁至定价及发行票据期间库房锁利率的变动，本公司支付净额为$。28.0给交易对手一百万美元。这一美元28.0结算库锁的净亏损已记入累计其他全面亏损(扣除税项影响后)，并在相应票据期限内摊销，并在综合经营报表中确认为利息支出调整。
2020年4月，我们达成了一项400.0500万高级无担保人员364天定期贷款和授信协议均预支了全部贷款金额。这些借款的利息是根据借款未清偿期间的短期货币市场利率计算的。我们偿还了$400.02020年9月提供1,000万美元定期贷款。
2019年3月，我们发行了$1注册公开发行的长期票据本金总额为1000亿美元。此次发售的股票包括$425.01000万美元3.502029年3月到期的债券百分比(“2029年债券”)及$575.01000万美元4.20于2049年3月到期的债券百分比(“2049年债券”)，两者均以折扣价发行。该公司从债券发行中获得的净收益为#美元987.61000万美元。我们主要用这些净收益偿还我们的未偿还商业票据，其余收益用于一般公司用途。
我们进入国库锁，以管理利率的潜在变化，以期发行美元1.02019年3月固定利率债务1,000亿美元。国库锁被视为现金流对冲。就该等库锁支付的实际差额初步计入累计其他全面亏损，扣除税项影响后的净额。
由于自我们开立库房锁起至我们定价及发行2029年债券及2049年债券期间库锁利率的变动，本公司支付了$35.72019年3月1日向交易对手支付100万美元。这一美元35.71,000,000美元的库锁结算亏损计入累计其他全面亏损，并在2029年和2049年的票据期限内摊销，并在综合经营报表中确认为利息支出调整。
2018年11月13日，我们更换了以前的五年制 $1.0十亿美元的无担保循环信贷安排五年制 $1.252023年11月到期的10亿无担保循环信贷安排。我们可以将这项信贷安排的总金额增加至多$750.0百万美元，但须征得信贷安排中银行的同意。我们没有因终止以前的信贷安排而招致提前终止罚款。我们做到了不是I don‘在截至2021年9月30日或2020年9月30日的期间，不要以该安排为抵押借款。新信贷安排下的借款按借款未清偿期间的短期货币市场利率计息。这项信贷安排包含我们同意维持EBITDA与利息比率至少为3.0设置为1.0。EBITDA对利息的比率在信贷安排中定义为前四个季度的综合EBITDA(在该安排中定义)与同期综合利息支出的比率。
利息支付为$91.82021年，百万美元101.72020年为100万美元，97.52019年将达到100万。
下表列出了合并资产负债表中未按公允价值记录的长期债务的公允价值和估计公允价值（单位：百万）：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 2021年9月30日 | | 2020年9月30日 |
| | | 账面价值 | | 公允价值 | | 账面价值 | | 公允价值 |
| | | | | | | | |
| 长期债务 | | $ | 3,464.6 | | | $ | 3,874.8 | | | $ | 1,974.7 | | | $ | 2,497.7 | |
我们根据相同或类似问题的市场报价确定长期债务的公允价值，因此将其视为2级公允价值计量。长期债务的公允价值考虑债务条款，不包括衍生品和对冲活动的影响。有关公允价值层次结构级别的更多信息，请参阅注1。
8. 其他流动负债
其他流动负债包括（以百万计）：
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | 9月30日， |
| | | 2021 | | 2020 |
| 外汇合同未实现损失（注11） | | $ | 16.9 | | | $ | 24.3 | |
| 产品保修义务（注9） | | 18.0 | | | 20.8 | |
| 所得税以外的其他税种 | | 59.8 | | | 58.5 | |
| 应计利息 | | 17.8 | | | 14.9 | |
| | | | |
| 应付所得税 | | 188.4 | | | 79.8 | |
| 经营租赁负债 | | 89.9 | | | 89.7 | |
| 其他 | | 93.6 | | | 88.5 | |
| 其他流动负债 | | $ | 484.4 | | | $ | 376.5 | |
9. 产品保修义务
我们根据历史保修经验在向客户销售时记录产品保修义务的责任。我们的大多数产品都有保修期，保修期为 12个月从销售或安装之日起。当特定保修事项已知且可合理估计时，我们还记录其责任。
产品保修义务的变化（单位：百万）：
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | 9月30日， |
| | | 2021 | | 2020 |
| 期初余额 | | $ | 20.8 | | | $ | 25.2 | |
| 销售时记录的押金 | | 17.3 | | | 17.8 | |
| 对现有保修的调整 | | (6.2) | | | (1.6) | |
| 保修索赔的解决办法 | | (13.9) | | | (20.6) | |
| 期末余额 | | $ | 18.0 | | | $ | 20.8 | |
10. 投资
我们的投资包括（以百万计）：
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 9月30日， |
| | 2021 | | 2020 |
| 固定收益证券 | | $ | 0.6 | | | $ | 0.6 | |
| 股权证券 | | 1,267.6 | | | 875.3 | |
| 其他 | | 95.9 | | | 78.2 | |
| 总投资 | | 1,364.1 | | | 954.1 | |
减去：短期投资(1) | | (0.6) | | | (0.6) | |
| 长期投资 | | $ | 1,363.5 | | | $ | 953.5 | |
(1)短期投资计入综合资产负债表中的其他流动资产。
股权证券
2018年7月19日，我们购买了10,582,010私人配售的PTC Inc.(“PTC”)普通股(“PTC股份”)，收购价为$94.50每股，总购买价约为$1.0十亿美元。PTC的股票被认为是股权证券。2021年5月11日，我们与PTC签署了一项证券购买协议修正案，其中修改了我们在2023年9月之前的特定实体转让限制，但某些例外情况除外。我们有能力在公开市场交易中进行转移，总体而言90-天期内，PTC股票的数量最多等于1.0PTC截至上市首日普通股总流通股的百分比90-天数。我们也有能力转让市场上承销的公开发行，总计在任何一年制期间，PTC的股票数量最高可达5.0截至首次公开募股结束日，PTC普通股总流通股的百分比。
PTC股票在公允价值层次中被归类为1级，并根据PTC普通股在纳斯达克上报价的最新收盘价在综合资产负债表中按公允价值确认。截至2021年9月30日，PTC股票的公允价值为$1,267.6100万美元，在综合资产负债表的长期投资中入账。我们录得一美元的收益。392.3百万美元和美元153.9分别于截至2021年及2020年9月30日止年度的综合营运报表中与PTC股份相关的百万股。
有关公允价值层次结构中的级别的详细信息，请参阅附注1。在本报告所述期间，我们没有在公允价值计量水平之间进行任何转移。
11. 衍生工具
我们使用外币远期外汇合约和外币计价债务义务来管理某些外币风险。我们还使用利率掉期合约和国库锁来管理与利率波动相关的风险。以下信息解释了我们如何使用和评估这些类型的衍生工具，以及它们如何影响我们的合并财务报表。
有关现金流量对冲对其他全面收益(亏损)的影响的其他资料载于附注12。
衍生工具的类型和套期保值活动
现金流对冲
我们订立外币远期外汇合约，以对冲预期未来与某些以外币计价的第三方交易及公司间交易有关的外币汇率波动风险。两年(现金流对冲)。我们在其他全面收益(亏损)中报告我们指定的符合现金流量套期保值的衍生金融工具损益的有效部分。当对冲交易影响收益时，我们将这些收益或亏损重新归类为同一时期的收益。在被指定为现金流对冲的远期外汇合约无效的范围内，价值变化记录在截至到期日的收益中。由于无效的现金流对冲，对收益没有影响。截至2021年9月30日，我们有相当于美元的名义总额$800.2被指定为现金流对冲的百万外币远期外汇合约。我们进入国库锁，以管理利率的潜在变化，以期发行美元1.510亿美元1.02021年8月和2019年3月分别为1,000亿固定利率债务。国库锁定被视为现金流对冲，因为它们对冲了预期的固定利率债券发行的预期利息支付的国库利率上升的风险。
在与现金流量对冲有关的其他全面收益(亏损)中记录的税前收益(亏损)金额为(以百万计)，这些收益(亏损)本应记录在合并经营报表中：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2021 | | 2020 | | 2019 |
| 远期外汇合约 | | $ | (10.8) | | | $ | (9.7) | | | $ | 29.5 | |
| 国库锁 | | (28.0) | | | — | | | (35.7) | |
从累计其他全面亏损重新归类到与指定为现金流量对冲的衍生远期外汇合约有关的综合经营表的税前收益(亏损)金额(以百万计)为：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2021 | | 2020 | | 2019 |
| 销售额 | | $ | 1.9 | | | $ | (0.7) | | | $ | 1.0 | |
| 销售成本 | | (25.4) | | | 19.6 | | | 18.2 | |
| 销售、一般和行政费用 | | 1.5 | | | (1.4) | | | (1.3) | |
| 利息支出 | | (2.3) | | | (2.1) | | | (1.2) | |
| 总计 | | $ | (24.3) | | | $ | 15.4 | | | $ | 16.7 | |
大约$0.1截至2021年9月30日的现金流对冲税前未实现净收益100万美元将重新归类为未来12个月的收益。我们预计，当对冲项目在收益中确认时，这些未实现净收益将被抵消。
净投资对冲
我们使用外币远期外汇合约和外币计价债务义务来对冲我们在非美国子公司的部分净投资(净投资对冲)，以防范汇率波动对外币余额换算为美元的影响。对于所有被指定为净投资对冲并符合有效性要求的工具，指定对冲工具的价值净变化计入股东权益中的累计其他全面亏损，以抵消我们在全球净投资中记录的收益和亏损。在指定为净投资对冲的远期外汇合约或外币计价债务无效的范围内，价值变动计入截至到期日的收益。由于无效的净投资对冲，对收益没有影响。在2021年9月30日，我们有不是指定为净投资对冲的外币远期外汇合约。
在与净投资套期保值有关的其他全面收益(亏损)中记录的(亏损)收益的税前金额(以百万为单位)，如果没有这样指定的话，本应记录在综合经营报表中：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2021 | | 2020 | | 2019 |
| 远期外汇合约 | | $ | (0.8) | | | $ | (1.3) | | | $ | (4.9) | |
| | | | | | |
| | | | | | |
公允价值对冲
我们使用利率互换合约来管理某些长期债务的借贷成本。2015年2月，我们发行了$600.0固定利率票据的本金总额为百万美元。在发行这些票据时，我们签订了固定利率到浮动利率的掉期合同，有效地将这些票据从固定利率债务转换为浮动利率债务。我们将这些合约指定为公允价值对冲，因为它们对冲了固定利率票据公允价值因利率变化而发生的变化。该等公允价值对冲的价值变动记为利息开支的收益或亏损，并由相关债务工具的亏损或收益抵销，而相关债务工具的亏损或收益亦记入利息开支。2020年5月，我们结算了所有未偿还的利率掉期，并收到了22.0来自交易对手的100万美元。这项利率掉期结算收益被记录为对2025年票据账面价值的调整，并将在该等票据的剩余期限内摊销，作为对综合经营报表中的利息支出的调整。
在综合经营报表中确认的与被指定为公允价值对冲的衍生工具有关的税前净收益，在列报期间完全抵消了对冲债务工具的相关净收益和亏损，为(以百万计)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2021 | | 2020 | | 2019 |
| 利息收入 | | $ | — | | | $ | 15.1 | | | $ | 30.9 | |
未被指定为对冲工具的衍生工具
我们某些地点的资产和负债以功能货币以外的货币计价，这是由于公司间贷款和与第三方的其他交易以外币计价而产生的。我们签订外币远期外汇合约，但不将其指定为对冲工具，以抵消与其中一些资产和负债相关的交易收益或损失。未选择对冲会计的衍生金融工具的损益按衍生金融工具的公允价值变动于各期间于综合经营报表确认。截至2021年9月30日，我们有相当于美元的名义总额$1,011.5未被指定为套期保值工具的百万份外币远期外汇合约。
综合业务报表中确认的未被指定为对冲工具的远期外汇合同的税前收益(亏损)金额为(百万)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2021 | | 2020 | | 2019 |
| 销售成本 | | $ | (0.2) | | | $ | 6.1 | | | $ | (0.4) | |
| 其他(费用)收入 | | (8.1) | | | (11.8) | | | 1.6 | |
| 总计 | | $ | (8.3) | | | $ | (5.7) | | | $ | 1.2 | |
衍生工具的公允价值
我们在综合资产负债表中确认所有衍生金融工具为公允价值的资产或负债。我们使用市场方法对我们的远期外汇合约进行估值。我们使用一种基于投入的估值模型，包括货币和利率曲线的远期和现货价格。我们在2021财年、2020财年或2019财年没有改变我们的估值技术。我们的政策是与我们认为有信誉的主要金融机构执行这类工具，而不是出于投机目的而订立衍生金融工具。我们在交易对手之间多元化我们的外币远期外汇合约，以最大限度地减少对其中任何一个实体的风险敞口。我们的外币远期外汇合约通常以货币计价。主要工业国家的国家。我们远期外汇合约的美元等值名义总额为#美元。1,811.7截至2021年9月30日，为100万。构成最重要合同名义价值的货币对(买入/卖出)是欧元/美元(美元)、美元/加元、美元/墨西哥比索和美元/瑞士法郎。
我们的衍生品的公允价值及其在综合资产负债表中的位置是(以百万为单位)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | 公允价值(第2级) |
| 指定为对冲工具的衍生工具 | | 资产负债表位置 | | 2021年9月30日 | | 2020年9月30日 |
| 远期外汇合约 | | 其他流动资产 | | $ | 7.6 | | | $ | 6.9 | |
| 远期外汇合约 | | 其他资产 | | 2.1 | | | 1.0 | |
| 远期外汇合约 | | 其他流动负债 | | (7.4) | | | (13.4) | |
| 远期外汇合约 | | 其他负债 | | (0.2) | | | (3.2) | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| 总计 | | | | $ | 2.1 | | | $ | (8.7) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | 公允价值(第2级) |
| 未被指定为对冲工具的衍生工具 | | 资产负债表位置 | | 2021年9月30日 | | 2020年9月30日 |
| 远期外汇合约 | | 其他流动资产 | | $ | 4.4 | | | $ | 6.1 | |
| | | | | | |
| 远期外汇合约 | | 其他流动负债 | | (9.5) | | | (10.9) | |
| 总计 | | | | $ | (5.1) | | | $ | (4.8) | |
有关公允价值层次结构级别的更多信息，请参阅注1。
12. 股东权益
普通股
截至2021年9月30日，公司授权股票包括 十亿普通股，面值$1.00每股，以及25百万股优先股，不含面值。2021年9月30日， 16.0为各种激励计划保留了100万股授权普通股。
已发行普通股的变化汇总如下（单位：百万）：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2021 | | 2020 | | 2019 |
| 期初余额 | | 116.2 | | | 115.7 | | | 121.0 | |
| 购买国库股票 | | (1.1) | | | (1.4) | | | (6.1) | |
| 发行的普通股（包括基于股份的薪酬影响） | | 0.9 | | | 1.9 | | | 0.8 | |
| | | | | | |
| 期末余额 | | 116.0 | | | 116.2 | | | 115.7 | |
截至2021年9月30日，有美元1.8 百万美元的未偿普通股回购记录在应付账款中。截至2020年9月30日， 不是未偿还的普通股回购记录在应付账款中。
累计其他综合损失
按组成部分划分的罗克韦尔自动化累计其他全面亏损变化为（单位：百万）：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 养老金和其他退休后福利计划调整，扣除税款（注14） | | 累计货币兑换调整，扣除税款 | | 现金流对冲未实现净收益（损失），扣除税款 | | 可供出售投资的未实现净收益（损失），扣除税款 | | 累计其他综合亏损合计税后净额 |
| 截至2018年9月30日的余额 | | $ | (658.1) | | | $ | (286.0) | | | $ | 4.4 | | | $ | (2.2) | | | $ | (941.9) | |
| 重新分类前的其他综合收益(亏损) | | (532.1) | | | (55.3) | | | (5.3) | | | 2.2 | | | (590.5) | |
| 从累计其他全面亏损中重新分类的金额 | | 56.5 | | | — | | | (12.1) | | | — | | | 44.4 | |
| 其他全面收益(亏损) | | (475.6) | | | (55.3) | | | (17.4) | | | 2.2 | | | (546.1) | |
| 截至2019年9月30日的余额 | | $ | (1,133.7) | | | $ | (341.3) | | | $ | (13.0) | | | $ | — | | | $ | (1,488.0) | |
| 重新分类前的其他综合收益(亏损) | | (100.2) | | | 26.0 | | | (7.3) | | | — | | | (81.5) | |
| 从累计其他全面亏损中重新分类的金额 | | 109.5 | | | — | | | (11.2) | | | — | | | 98.3 | |
| 其他全面收益(亏损) | | 9.3 | | | 26.0 | | | (18.5) | | | — | | | 16.8 | |
| 采用会计准则/其他 | | (146.8) | | | 3.8 | | | — | | | — | | | (143.0) | |
| 截至2020年9月30日的余额 | | $ | (1,271.2) | | | $ | (311.5) | | | $ | (31.5) | | | $ | — | | | $ | (1,614.2) | |
| 重新分类前的其他综合收益(亏损) | | 438.9 | | | 31.4 | | | (29.2) | | | — | | | 441.1 | |
| 从累计其他全面亏损中重新分类的金额 | | 138.2 | | | — | | | 17.8 | | | — | | | 156.0 | |
| 其他全面收益(亏损) | | 577.1 | | | 31.4 | | | (11.4) | | | — | | | 597.1 | |
| 截至2021年9月30日的余额 | | $ | (694.1) | | | $ | (280.1) | | | $ | (42.9) | | | $ | — | | | $ | (1,017.1) | |
从累计其他全面亏损中重新分类至综合经营报表的情况如下（单位：百万）： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至九月三十日止年度， | | 合并经营报表中的受影响行 |
| | 2021 | | 2020 | | 2019 | | |
养老金和其他退休后福利计划调整(1): | | | | | | | |
| 摊销先前服务信贷 | $ | (4.0) | | | $ | (4.5) | | | $ | (4.2) | | | 其他收入(费用) |
| 精算损失净额摊销 | 142.5 | | | 148.7 | | | 78.7 | | | 其他收入(费用) |
| 聚落 | 39.8 | | | — | | | 1.2 | | | 其他收入(费用) |
| 178.3 | | | 144.2 | | | 75.7 | | | 所得税前收入 |
| (40.1) | | | (34.7) | | | (19.2) | | | 所得税拨备 |
| $ | 138.2 | | | $ | 109.5 | | | $ | 56.5 | | | 净收入 |
| | | | | | | |
| 现金流量对冲未实现净损失（收益）： | | | | | | | |
| 远期外汇合约 | $ | (1.9) | | | $ | 0.7 | | | $ | (1.0) | | | 销售额 |
| 远期外汇合约 | 25.4 | | | (19.6) | | | (18.2) | | | 销售成本 |
| 远期外汇合约 | (1.5) | | | 1.4 | | | 1.3 | | | 销售、一般和行政费用 |
| 与2019年和2021年债务发行相关的财政部锁定 | 2.3 | | | 2.1 | | | 1.2 | | | 利息支出 |
| 24.3 | | | (15.4) | | | (16.7) | | | 所得税前收入 |
| (6.5) | | | 4.2 | | | 4.6 | | | 所得税拨备 |
| $ | 17.8 | | | $ | (11.2) | | | $ | (12.1) | | | 净收入 |
| | | | | | | |
| 重新分类总数 | $ | 156.0 | | | $ | 98.3 | | | $ | 44.4 | | | 净收入 |
(1)这些构成部分包括在计算定期净收益成本中。有关详细信息，请参阅附注14。
13. 基于股份的薪酬
在2021年、2020年和2019年，我们确认了51.7百万，$46.1百万美元和美元43.1税前以股份为基础的薪酬支出分别为百万美元。与股票薪酬支出相关的所得税优惠总额为#美元。8.6百万，$7.7百万美元，以及$6.9分别在2021年、2020年和2019年期间达到100万。我们确认在每个获奖者的服务期内授予基于股份的补偿奖励的补偿费用，以直线为基础。截至2021年9月30日，与基于股票的薪酬奖励相关的未确认薪酬成本总额为$69.0100万，扣除估计的没收，我们预计将在加权平均期间确认约2.0好几年了。
于二零二零年，吾等采纳并获股东批准我们的二零二零年长期激励计划(“二零二零年计划”)，取代经修订的二零一二年长期激励计划(“二零一二计划”)及经修订的二零零三年董事股票计划(“董事计划”)。我们的2020年计划授权我们提供13.0在行使股票期权、授予或支付股票增值权、履约股份、履约单位、限制性股票单位或限制性股票时，我们的普通股为100万股。我们的董事计划授权我们交付0.5行使股票期权时、授予股票时或支付限制性股票单位时，我们普通股的百万股。与我们2012年计划下的奖励相关的股票，如果在到期、没收、注销或其他情况下终止，而不发行或交付股票，或以现金代替股票结算，将可根据2020年计划获得进一步奖励。大致11.4根据我们的2020计划，截至2021年9月30日，仍有100万股可供未来授予或支付。根据这些计划，我们使用库存股来交付我们的普通股。我们的2020计划不允许在2030年2月4日之后授予基于股份的薪酬奖励。
股票期权
我们已授予非限制性和激励性股票期权，以便根据各种激励计划以与授予日股票公平市场价值相等的价格购买我们的普通股。根据该计划授予的股票期权的行权价格可以现金、普通股已有股票或现金与此类股票的组合支付。股票期权到期十年在授予日期之后，并按比例超过三年.
在截至2021年9月30日、2020年和2019年9月30日的年度内授予的股票期权的每股加权平均公允价值为$55.50, $35.80、和$32.46，分别为。行使的股票期权的总内在价值为$108.4百万, $151.6百万美元，以及$35.82021年、2020年和2019年，分别为百万美元。 我们使用布莱克-斯科尔斯定价模型和以下假设估计了授予日每个股票期权的公允价值：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2021 | | 2020 | | 2019 |
| 平均无风险利率 | | 0.38 % | | 1.63 | % | | 2.79 | % |
| 预期股息收益率 | | 1.73 % | | 2.08 | % | | 2.27 | % |
| 预期波动率 | | 31 % | | 24 | % | | 23 | % |
| 预期期限(年) | | 4.9 | | 4.9 | | 5.0 |
平均无风险利率是基于与截至授予日生效的预期期限相对应的美国国债安全利率。预期股息收益率是基于截至授予日预期年度股息占我们普通股市场价值的百分比。我们使用与授权日的预期期限相对应的最近一段时间内我们的股价的每日历史波动率来确定预期波动率。我们使用根据未行使期权的估计行权日期调整后的历史数据来确定股票期权的预期期限。
截至2021年9月30日止年度的股票期权活动摘要如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 股票
(单位：千) | | WTD。平均
锻炼
价格 | | WTD。平均
剩余
合同
期限(年) | | 集料
内在价值
金钱上的
选项
(单位：百万) |
| 2020年10月1日表现出色 | | 3,404 | | | $ | 164.81 | | | | | |
| 授与 | | 196 | | | 246.87 | | | | | |
| 已锻炼 | | (985) | | | 156.98 | | | | | |
| 被没收 | | (118) | | | 191.64 | | | | | |
| 取消 | | (1) | | | 191.15 | | | | | |
| 截至2021年9月30日的未偿还债务 | | 2,496 | | | 173.07 | | | 6.6 | | $ | 302.0 | |
| | | | | | | | |
| 于2021年9月30日到期 | | 1,470 | | | 155.05 | | | 5.6 | | 204.3 | |
预计将授予的期权金额与那些未偿还且尚未行使的期权实质上一致。
业绩分享奖
某些高管和关键员工也有资格获得我们普通股的股票，以支付授予他们的绩效股票奖励。绩效股票的受赠人将有资格获得我们普通股的股票，这取决于我们的股东总回报，假设所有股息相对于S指数成份股公司在一年内的表现进行再投资。三年制2020财年和2019财年获奖的期限。2020财年和2019财年授予的奖励实际赚取的股票数量将从零%至200三年业绩期间目标业绩股数的百分比，并将在适用的财政季度结束后的财政季度支付三年制演出期。从2021财年授予的奖项开始，股东总回报相对于S标准普尔500指数中选定的以下GICS集团的公司表现进行衡量：资本品、软件和服务以及技术硬件和设备。2021财年授予的奖励实际获得的股票数量将在以下范围内50百分比至200三年业绩期间目标业绩股数的百分比，并将在适用的财政季度结束后的财政季度支付三年制业绩期间。
截至2021年9月30日的年度业绩分享活动摘要如下：
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 性能
股票
(单位：千) | | WTD。平均
授予日期
分享
公允价值 |
| 2020年10月1日表现出色 | | 124 | | | $ | 204.92 | |
授与(1) | | 44 | | | 298.10 | |
调整，调整 取得的绩效成果(2) | | (2) | | | 219.04 | |
| 已归属并已发行 | | (31) | | | 219.04 | |
| 被没收 | | (16) | | | 217.93 | |
| 截至2021年9月30日的未偿还债务 | | 119 | | | 232.94 | |
(1)假设绩效目标达到目标，则授予绩效份额。
(2)调整是由于年末2018财年奖励下归属的股份数量 三年制截至2020年9月30日的业绩期低于目标股数。
下表总结了截至2021年、2020年和2019年9月30日止年度归属的绩效股份的信息：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2021 | | 2020 | | 2019 |
| 派息百分比 | | 93 | % | | 77 | % | | 200 % |
| 归属股份（单位：千） | | 31 | | | 28 | | | 145 | |
| 归属股份公允价值总额（单位：百万） | | $ | 7.4 | | | $ | 5.6 | | | $ | 25.8 | |
对于三年制截至2021年9月30日的绩效期间，奖金将为144目标共享数量的%，最大约为68,000根据奖励，将于2021年12月交付股票作为付款。
在截至2021年9月30日、2020年和2019年9月30日的年度内，授予的业绩股票奖励的每股公允价值为$298.10, $265.04及$155.04分别是我们使用蒙特卡罗模拟和以下假设确定的：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2021 | | 2020 | | 2019 |
| 平均无风险利率 | | 0.19 | % | | 1.58 | % | | 2.77 | % |
| 预期股息收益率 | | 1.73 % | | 2.06 | % | | 2.24 | % |
| 预期波动率 | | 37 | % | | 25 | % | | 23 | % |
平均无风险利率是基于截至授予日生效的三年期美国国债安全利率。预期股息收益率是基于截至授予日预期年度股息占我们普通股市场价值的百分比。预期波动率是使用最近一年的每日历史波动率来确定的三年制自授予之日起的期间。
限制性股票和限制性股票单位
我们向某些员工授予限制性股票和限制性股票单位，非雇员董事可以选择以限制性股票单位获得部分薪酬。对员工限制性股票和员工限制性股票单位的限制通常在以下时间段内失效一至五年.董事限制性股票单位通常在退休时支付。我们按照授予日期普通股的收盘市值对限制性股票和限制性股票单位进行估值。截至2021年、2020年和2019年9月30日止年度授予的限制性股票和限制性股票单位奖励的加权平均公允价值为美元265.32, $200.36及$170.75，分别。截至2021年、2020年和2019年9月30日止年度归属股份的总公允价值为美元10.4百万，$8.7百万美元，以及$7.8分别为100万美元。
截至2021年9月30日止年度的限制性股票和限制性股票单位活动摘要如下：
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 受限
股票和
受限
股票单位
(单位：千) | | WTD。平均
授予日期
分享
公允价值 |
| 2020年10月1日表现出色 | | 163 | | | $ | 182.66 | |
| 授与 | | 254 | | | 265.32 | |
| 既得 | | (42) | | | 188.87 | |
| 被没收 | | (24) | | | 205.15 | |
| 截至2021年9月30日的未偿还债务 | | 351 | | | $ | 239.89 | |
我们还授予了大约5,600在截至2021年9月30日的年度内，向非雇员董事出售不受限制的普通股。截至2021年9月30日、2020年9月30日及2019年9月30日止年度内授予的无限制股票奖励的加权平均授予日期公允价值为$228.80, $171.51及$182.39，分别为。
14. 退休福利
我们为员工提供有资金和无资金的养老金计划和其他退休后福利计划。养老金计划规定，退休后向符合条件的员工每月支付养老金。受薪员工的养老金福利通常基于计入贷记的服务年限和平均收入。小时工的养恤金福利主要基于特定的福利金额和服务年限。自2010年7月1日起，我们不再向2010年6月30日后聘用的员工参加我们的美国和加拿大养老金计划。2010年6月30日之后聘用的员工有资格参加固定缴款计划。从2010年10月1日起，我们还禁止2010年9月30日之后聘用的员工参加我们的英国养老金计划，这些员工现在有资格享受固定缴款计划。将提供给2010年7月1日或2010年10月1日之前聘用的计划参与者的福利不受这些变化的影响。我们关于为我们的养老金义务提供资金的政策是，为适用的法律和政府法规要求的最低金额提供资金。我们没有被要求在2021年、2020年或2019年为满足美国养老金计划中的最低资金要求而缴费。我们做到了不是2021年和2019年，我们不会为我们的美国合格养老金计划自愿缴费。我们自愿捐献了#美元50.0到2020年，我们的美国合格养老金计划将增加100万美元。
我们赞助各种固定缴款储蓄计划，允许符合条件的员工根据计划特定的指导方针贡献一部分收入。我们为储蓄计划缴费和/或将匹配员工缴费的一定百分比，直至达到一定的限制。公司对固定缴款计划的缴费以年龄和服务年限为基础，范围为3%至7符合条件的薪酬的%。然而，从2020年5月到2020年11月，我们暂停了对所有美国员工的401(K)等额缴费，以应对当时全球新冠肺炎疫情造成的当前和预期的经济状况。与这些计划相关的费用为$58.52021年达到100万美元，50.92020年为100万美元，53.12019年将达到100万。
其他退休后福利主要是退休医疗计划的形式，涵盖美国和加拿大的某些员工，并规定在退休后支付符合条件的员工和家属的某些医疗费用。退休后福利计划对2004年12月31日后聘用的员工关闭。
定期收益净成本
净定期福利成本（收入）的组成部分为（单位：百万）：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 养老金福利 | | 其他退休后福利 |
| | | 2021 | | 2020 | | 2019 | | 2021 | | 2020 | | 2019 |
| 服务成本 | | $ | 90.1 | | | $ | 91.1 | | | $ | 78.2 | | | $ | 1.2 | | | $ | 1.0 | | | $ | 0.9 | |
| 利息成本 | | 125.6 | | | 136.4 | | | 158.3 | | | 1.2 | | | 1.6 | | | 2.3 | |
| 计划资产的预期回报 | | (241.3) | | | (244.8) | | | (244.7) | | | — | | | — | | | — | |
| 摊销： | | | | | | | | | | | | |
| 前期服务成本(积分) | | 1.4 | | | 0.9 | | | 1.2 | | | (5.4) | | | (5.4) | | | (5.4) | |
| 净精算损失 | | 141.4 | | | 147.3 | | | 77.8 | | | 1.1 | | | 1.4 | | | 0.9 | |
| 聚落 | | 39.8 | | | — | | | 1.2 | | | — | | | — | | | — | |
| 定期收益净成本(收益) | | $ | 157.0 | | | $ | 130.9 | | | $ | 72.0 | | | $ | (1.9) | | | $ | (1.4) | | | $ | (1.3) | |
服务成本部分包含在综合经营报表中的销售成本、一般和行政费用中。所有其他组成部分均计入综合经营报表的其他收入（费用）中。
用于确定净定期福利成本（收入）的重要假设是（加权平均值）：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 养老金福利 | | 其他退休后福利 |
| | | 2021 | | 2020 | | 2019 | | 2021 | | 2020 | | 2019 |
| 美国的计划 | | | | | | | | | | | | |
| 贴现率 | | 2.90 | % | | 3.30 | % | | 4.35 | % | | 2.15 | % | | 2.90 | % | | 4.15 | % |
| 计划资产的预期回报 | | 7.25 | % | | 7.50 | % | | 7.50 | % | | — | | | — | | | — | |
| 薪酬上升率 | | 3.40 | % | | 3.40 | % | | 3.50 | % | | — | | | — | | | — | |
| 非美国计划 | | | | | | | | | | | | |
| 贴现率 | | 1.56 | % | | 1.60 | % | | 2.48 | % | | 2.20 | % | | 2.65 | % | | 3.30 | % |
| 计划资产的预期回报 | | 4.68 | % | | 5.11 | % | | 5.22 | % | | — | | | — | | | — | |
| 薪酬上升率 | | 2.90 | % | | 3.06 | % | | 3.02 | % | | — | | | — | | | — | |
净收益义务
福利义务、计划资产、资金状况和净负债信息汇总如下（单位：百万）：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 养老金福利 | | 其他退休后福利 |
| | | 2021 | | 2020 | | 2021 | | 2020 |
| 年初的福利义务 | | $ | 5,026.9 | | | $ | 4,907.3 | | | $ | 57.0 | | | $ | 60.7 | |
| 服务成本 | | 90.1 | | | 91.1 | | | 1.2 | | | 1.0 | |
| 利息成本 | | 125.6 | | | 136.4 | | | 1.2 | | | 1.6 | |
| 精算(收益)损失 | | (162.6) | | | 154.1 | | | (4.9) | | | (1.4) | |
| 收购 | | — | | | (0.6) | | | — | | | — | |
| 图则修订 | | 0.1 | | | — | | | — | | | — | |
| 计划参与者缴费 | | 2.8 | | | 3.1 | | | 3.1 | | | 3.0 | |
| 已支付的福利 | | (156.9) | | | (285.0) | | | (8.8) | | | (7.8) | |
| 聚落 | | (219.3) | | | (10.5) | | | — | | | — | |
| | | | | | | | |
| 货币换算和其他 | | 45.1 | | | 31.0 | | | 2.7 | | | (0.1) | |
| 年终福利义务 | | 4,751.8 | | | 5,026.9 | | | 51.5 | | | 57.0 | |
| 年初计划资产 | | 3,838.0 | | | 3,753.1 | | | — | | | — | |
| 计划资产的实际回报率 | | 653.7 | | | 266.0 | | | — | | | — | |
| 公司缴费 | | 34.9 | | | 84.1 | | | 5.7 | | | 4.8 | |
| 计划参与者缴费 | | 2.8 | | | 3.1 | | | 3.1 | | | 3.0 | |
| 已支付的福利 | | (156.9) | | | (285.0) | | | (8.8) | | | (7.8) | |
| 聚落 | | (219.3) | | | (10.5) | | | — | | | — | |
| 货币换算和其他 | | 39.0 | | | 27.2 | | | — | | | — | |
| 年终资产计划 | | 4,192.2 | | | 3,838.0 | | | — | | | — | |
| 计划的资金状况 | | $ | (559.6) | | | $ | (1,188.9) | | | $ | (51.5) | | | $ | (57.0) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 资产负债表上的净金额包括： | | | | | | | | |
| 其他资产 | | $ | 118.5 | | | $ | 27.9 | | | $ | — | | | $ | — | |
| 薪酬和福利 | | (37.0) | | | (13.9) | | | (5.7) | | | (5.8) | |
| 退休福利 | | (641.1) | | | (1,202.9) | | | (45.8) | | | (51.2) | |
| 资产负债表净值 | | $ | (559.6) | | | $ | (1,188.9) | | | $ | (51.5) | | | $ | (57.0) | |
2021年福利义务中记录的精算收益主要是由于美国计划的贴现率上升，该利率从 2.90到2020年3.102021年%。2020年记录的精算损失主要是由于美国计划的贴现率下降，从 3.302019年至2.902020年%。约 75我们2021年全球预计福利义务中有%与我们的美国养老金计划有关。
计入累计其他全面亏损（扣除税后）但尚未确认为净定期福利成本的金额如下（单位：百万）：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 养老金福利 | | 其他退休后福利 |
| | | 2021 | | 2020 | | 2021 | | 2020 |
| 前期服务(信用)成本 | | $ | (30.7) | | | $ | 3.3 | | | $ | 4.1 | | | $ | — | |
| 净精算损失 | | 718.7 | | | 1,262.1 | | | 2.0 | | | 5.8 | |
| 总计 | | $ | 688.0 | | | $ | 1,265.4 | | | $ | 6.1 | | | $ | 5.8 | |
2021年期间，我们确认了之前的服务积分为美元35.8百万美元(美元29.9扣除税款，净精算损失为美元142.5百万(美元)108.3扣除税后百万美元）的养老金和其他退休后净定期福利成本，已计入2020年9月30日的累计其他全面亏损。
我们的退休金计划的累计福利责任为美元4,393.0百万美元和美元4,638.1于二零二一年及二零二零年九月三十日分别为百万美元。
有关我们预计福利义务超过计划资产公允价值的养老金计划（资金不足计划）的信息如下（单位：百万）：
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 2021 | | 2020 |
| 预计福利义务 | | $ | 4,210.5 | | | $ | 4,482.0 | |
| 计划资产的公允价值 | | 3,532.4 | | | 3,265.2 | |
有关我们累积福利义务超过计划资产公允价值的养老金计划（资金不足计划）的信息如下（单位：百万）：
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 2021 | | 2020 |
| 累积利益义务 | | $ | 3,510.7 | | | $ | 4,113.4 | |
| 计划资产的公允价值 | | 3,156.7 | | | 3,265.2 | |
确定福利义务时使用的重要假设包括（加权平均值）：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 养老金福利 | | 其他退休后福利 |
| | | 2021 | | 2020 | | 2021 | | 2020 |
| 美国的计划 | | | | | | | | |
| 贴现率 | | 3.10 | % | | 2.90 | % | | 2.50 | % | | 2.15 | % |
| 薪酬上升率 | | 3.40 | % | | 3.40 | % | | — | | | — | |
医疗费用趋势率(1) | | — | | | — | | | 6.00 | % | | 6.25 | % |
| 非美国计划 | | | | | | | | |
| 贴现率 | | 2.03 | % | | 1.56 | % | | 2.90 | % | | 2.20 | % |
| 薪酬上升率 | | 3.00 | % | | 2.90 | % | | — | | | — | |
医疗费用趋势率(1) | | — | | | — | | | 4.50 | % | | 4.50 | % |
(1)医疗保健费用趋势率反映了医疗索赔总额的估计增长。由于2002年10月1日生效的计划修正案，我们实际每人退休人员医疗费用增加为 零从2005年开始，我们的大多数退休后福利计划将增加%。对于我们的其他计划，我们假设毛医疗保健成本趋势率将保持在 6.002022年%并降至 5.00对于美国计划，2025年为%，对于非美国计划，未来期间不会改变。
预计未来付款
我们预计将贡献$57.4与我们的全球养老金计划和美元相关的百万美元5.82022年，我们的退休后福利计划将投入100万美元。
预计将支付以下福利付款，其中包括员工的预期未来服务（如适用）（以百万计）：
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 养老金福利 | | 其他
退休后福利 |
| 2022 | | $ | 327.5 | | | $ | 5.8 | |
| 2023 | | 284.4 | | | 5.5 | |
| 2024 | | 289.0 | | | 5.1 | |
| 2025 | | 288.8 | | | 4.8 | |
| 2026 | | 289.9 | | | 4.5 | |
| 2027-2031 | | 1,420.8 | | | 17.4 | |
计划资产
在确定预期长期资产回报率假设时，我们考虑计划资产的长期实际回报，并根据前瞻性因素（例如通货膨胀、利率、股权表现和计划投资资产的积极管理）进行调整。在设定这一假设时，我们还考虑了当前和预期的计划资产组合。这导致选择加权平均长期资产回报率假设。 截至9月30日，我们按资产类别划分的全球加权平均目标和实际资产配置为：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 分配 | | 目标 | | 9月30日， |
| 资产类别 | | 射程 | | 分配 | | 2021 | | 2020 |
| 股权证券 | | 40% | – | 65% | | 50% | | 56% | | 50% |
| 债务证券 | | 30% | – | 50% | | 43% | | 38% | | 43% |
| 其他 | | 0% | – | 15% | | 7% | | 6% | | 7% |
与我们的固定收益计划相关的养老基金的投资目标是满足计划的收益义务，同时在没有过度风险的情况下最大化资产的长期增长。我们努力通过在目标分配范围内投资计划资产和在资产类别内分散投资来实现这一目标。目标分配范围是根据计划受托人的持续监测定期调整的指导方针。控制投资风险的办法是定期重新平衡目标分配，并对照为每个管理人制定的投资准则持续监测投资管理人的业绩。
截至2021年9月30日和2020年9月30日，我们的养老金计划并不直接拥有我们的普通股。
在我们开展业务的某些国家，没有法律要求或向公司提供财政激励来为养老金义务预付资金。在这些情况下，我们通常在到期时直接从现金支付福利，而不是通过创建单独的养老基金。
按公允价值计量的我们养老金计划投资所使用的估值方法如下。2021年9月30日、2021年9月和2020年9月使用的方法没有变化。
普通股-按个别证券交易活跃市场的收盘价估值。
共同基金-按基金报告的资产净值(NAV)估值。
公司债务-按具有类似信用评级的发行人目前可获得的可比证券收益率估值，或按贴现现金流方法估值，该方法最大限度地增加可观察到的投入，如类似工具的当前收益率，但包括对某些可能无法观察到的风险的调整，如信用和流动性风险。
政府证券--以个别证券交易活跃市场的最新收盘价估值，或在没有活跃市场的情况下，利用可观察到的投入，如交易不太频繁的市场的收盘价。
普通集体信托--按基金托管人确定的资产净值估值。资产净值是基于基金拥有的标的资产的公允价值，减去其负债，然后除以未偿还单位的数量。
私募股权及另类股权-按估计公允价值估值，由有关基金经理根据投资单位于年末持有的资产净值厘定，须视情况而定。
房地产基金-由房地产基金组成，提供对多元化和多部门房地产资产组合的间接投资。公开交易的房地产基金以瑞士证券交易所公布的最新收盘价估值。其余按有关基金经理根据投资单位于年末持有的资产净值厘定的估计公允价值估值，并须作出判断。
保险合同--价值为累计缴费和投资收入减去用于支付福利和行政费用的金额，接近公允价值。
其他-由其他固定收益投资和普通集合信托组成，其中混合了股权和固定收益标的资产。其他固定收益投资按个别证券交易市场报告的最新收盘价估值，这种情况可能并不常见。
有关公允价值层次结构级别的更多信息，请参阅注1。
根据美国会计准则委员会第820-10号分题，某些采用资产净值(或其同等价值)的实际权宜之计以公允价值计量的投资并未归类于公允价值等级。本表中列报的公允价值数额旨在使公允价值层次与合并财务报表中列报的项目相一致。
下表列出了截至2021年9月30日按公允价值计量的养老金计划投资：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 1级 | | 2级 | | 3级 | | 总计 |
| 美国的计划 | | | | | | | | |
| *现金和现金等价物 | | $ | 3.5 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 3.5 | |
| 股本证券： | | | | | | | | |
| 共同基金 | | 88.7 | | | — | | | — | | | 88.7 | |
| 普通股 | | 1,159.8 | | | — | | | — | | | 1,159.8 | |
| 共同集体信托 | | — | | | 609.2 | | | — | | | 609.2 | |
| 固定收益证券： | | | | | | | | |
| 企业债务 | | — | | | 678.2 | | | — | | | 678.2 | |
| 政府证券 | | 290.5 | | | 66.5 | | | — | | | 357.0 | |
| 共同集体信托 | | — | | | 119.7 | | | — | | | 119.7 | |
| 其他类型的投资： | | | | | | | | |
| 保险合同 | | — | | | — | | | 0.9 | | | 0.9 | |
| 美国计划对公允价值层级的投资总额 | | $ | 1,542.5 | | | $ | 1,473.6 | | | $ | 0.9 | | | 3,017.0 | |
| 以资产净值衡量的美国计划投资： | | | | | | | | |
| 私募股权 | | | | | | | | 30.3 | |
| 另类股权 | | | | | | | | — | |
| 美国计划投资总额 | | | | | | | | 3,047.3 | |
| 非美国计划 | | | | | | | | |
| *现金和现金等价物 | | $ | 8.5 | | | $ | — | | | $ | — | | | 8.5 | |
| 股本证券： | | | | | | | | |
| 普通股 | | 170.3 | | | — | | | — | | | 170.3 | |
| 共同集体信托 | | — | | | 334.9 | | | — | | | 334.9 | |
| 固定收益证券： | | | | | | | | |
| 企业债务 | | — | | | 64.7 | | | — | | | 64.7 | |
| 政府证券 | | 1.4 | | | — | | | — | | | 1.4 | |
| 共同集体信托 | | — | | | 357.0 | | | — | | | 357 | |
| 其他类型的投资： | | | | | | | | |
| *房地产基金 | | — | | | 81.1 | | | — | | | 81.1 | |
| 保险合同 | | — | | | — | | | 106.2 | | | 106.2 | |
| 中国、日本和其他国家 | | — | | | — | | | 4.7 | | | 4.7 | |
| 公允价值层级中的非美国计划投资总额 | | $ | 180.2 | | | $ | 837.7 | | | $ | 110.9 | | | 1,128.8 | |
| 以资产净值衡量的非美国计划投资： | | | | | | | | |
| *房地产基金 | | | | | | | | 16.1 | |
| 非美国计划投资总额 | | | | | | | | 1,144.9 | |
| 按公允价值计量的总投资 | | | | | | | | $ | 4,192.2 | |
下表列出了截至2020年9月30日按公允价值计量的养老金计划投资：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 1级 | | 2级 | | 3级 | | 总计 |
| 美国的计划 | | | | | | | | |
| *现金和现金等价物 | | $ | 1.4 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 1.4 | |
| 股本证券： | | | | | | | | |
| 共同基金 | | 112.4 | | | — | | | — | | | 112.4 | |
| 普通股 | | 947.7 | | | — | | | — | | | 947.7 | |
| 共同集体信托 | | — | | | 467.4 | | | — | | | 467.4 | |
| 固定收益证券： | | | | | | | | |
| 企业债务 | | — | | | 699.3 | | | — | | | 699.3 | |
| 政府证券 | | 244.7 | | | 133.1 | | | — | | | 377.8 | |
| 共同集体信托 | | — | | | 169.0 | | | — | | | 169.0 | |
| 其他类型的投资： | | | | | | | | |
| 保险合同 | | — | | | — | | | 0.9 | | | 0.9 | |
| 美国计划对公允价值层级的投资总额 | | $ | 1,306.2 | | | $ | 1,468.8 | | | $ | 0.9 | | | 2,775.9 | |
| 以资产净值衡量的美国计划投资： | | | | | | | | |
| 私募股权 | | | | | | | | 23.5 | |
| 另类股权 | | | | | | | | 18.4 | |
| 美国计划投资总额 | | | | | | | | 2,817.8 | |
| 非美国计划 | | | | | | | | |
| *现金和现金等价物 | | $ | 1.9 | | | $ | — | | | $ | — | | | 1.9 | |
| 股本证券： | | | | | | | | |
| 普通股 | | 62.4 | | | — | | | — | | | 62.4 | |
| 共同集体信托 | | — | | | 329.3 | | | — | | | 329.3 | |
| 固定收益证券： | | | | | | | | |
| 企业债务 | | — | | | 65.6 | | | — | | | 65.6 | |
| 政府证券 | | 1.1 | | | — | | | — | | | 1.1 | |
| 共同集体信托 | | — | | | 350.9 | | | — | | | 350.9 | |
| 其他类型的投资： | | | | | | | | |
| *房地产基金 | | — | | | 78.9 | | | — | | | 78.9 | |
| 保险合同 | | — | | | — | | | 110.2 | | | 110.2 | |
| 中国、日本和其他国家 | | — | | | — | | | 4.6 | | | 4.6 | |
| 公允价值层级中的非美国计划投资总额 | | $ | 65.4 | | | $ | 824.7 | | | $ | 114.8 | | | 1,004.9 | |
| 以资产净值衡量的非美国计划投资： | | | | | | | | |
| *房地产基金 | | | | | | | | 15.3 | |
| 非美国计划投资总额 | | | | | | | | 1,020.2 | |
| 按公允价值计量的总投资 | | | | | | | | $ | 3,838.0 | |
下表列出了截至2021年9月30日止年度我们的养老金计划第三级资产的公平市场价值变化摘要：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 天平
2020年10月1日 | | 已实现收益(亏损) | | 未实现收益(亏损) | | 购买、销售、发行和结算，净 | | 余额2021年9月30日 |
| 美国的计划 | | | | | | | | | | |
| *保险合同 | | $ | 0.9 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 0.9 | |
| 非美国计划 | | | | | | | | | | |
| *保险合同 | | 110.2 | | | — | | | (5.7) | | | 1.7 | | | 106.2 | |
| 中国和其他 | | 4.6 | | | — | | | 0.1 | | | — | | | 4.7 | |
| | | $ | 115.7 | | | $ | — | | | $ | (5.6) | | | $ | 1.7 | | | $ | 111.8 | |
下表列出了截至2020年9月30日止年度我们的养老金计划第三级资产的公平市场价值变化摘要：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 天平
2019年10月1日 | | 已实现收益(亏损) | | 未实现收益(亏损) | | 购买、销售、发行和结算，净 | | 余额2020年9月30日 |
| 美国的计划 | | | | | | | | | | |
| *保险合同 | | $ | 0.9 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 0.9 | |
| 非美国计划 | | | | | | | | | | |
| *保险合同 | | 95.4 | | | — | | | 13.0 | | | 1.8 | | | 110.2 | |
| 中国和其他 | | 4.5 | | | — | | | 0.1 | | | — | | | 4.6 | |
| | | $ | 100.8 | | | $ | — | | | $ | 13.1 | | | $ | 1.8 | | | $ | 115.7 | |
15. 其他收入(费用)
其他收入（费用）的组成部分为（单位：百万）：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2021 | | 2020 | | 2019 |
| 利息收入 | | $ | 1.6 | | | $ | 5.5 | | | $ | 11.1 | |
| 特许使用费收入 | | 10.2 | | | 8.9 | | | 10.2 | |
| 遗留产品责任和环境费用 | | (10.6) | | | (14.5) | | | (22.1) | |
| 非营业养老金和退休后福利（成本）抵免 | | (63.8) | | | (37.4) | | | 8.4 | |
| 法律和解（注17） | | 70.0 | | | — | | | — | |
| 其他 | | (1.7) | | | 7.8 | | | (1.5) | |
| 其他收入(费用) | | $ | 5.7 | | | $ | (29.7) | | | $ | 6.1 | |
16. 所得税
选定所得税数据（单位：百万）：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2021 | | 2020 | | 2019 |
| 所得税前收入的组成部分： | | | | | | |
| 美国 | | $ | 885.1 | | | $ | 556.2 | | | $ | 280.8 | |
| 非美国国家 | | 641.1 | | | 579.9 | | | 620.2 | |
| 总计 | | $ | 1,526.2 | | | $ | 1,136.1 | | | $ | 901.0 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 所得税拨备之组成部分： | | | | | | |
| 当前： | | | | | | |
| 美国 | | $ | 149.6 | | | $ | 68.1 | | | $ | 105.6 | |
| 非美国国家 | | 190.7 | | | 96.6 | | | 112.1 | |
| 州和地方 | | 25.7 | | | 13.9 | | | 16.5 | |
| 总电流 | | 366.0 | | | 178.6 | | | 234.2 | |
| 延期： | | | | | | |
| 美国 | | (154.7) | | | (32.8) | | | (27.0) | |
| 非美国国家 | | (19.0) | | | (24.7) | | | (0.1) | |
| 州和地方 | | (10.4) | | | (8.2) | | | (1.9) | |
| 延期合计 | | (184.1) | | | (65.7) | | | (29.0) | |
| 所得税拨备 | | $ | 181.9 | | | $ | 112.9 | | | $ | 205.2 | |
| | | | | | |
| 已缴纳的所得税总额 | | $ | 329.3 | | | $ | 187.9 | | | $ | 293.3 | |
有效税率对账
美国联邦法定税率与我们的有效税率之间的调和是：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2021 | | 2020 | | 2019 |
| 法定税率 | | 21.0 | % | | 21.0 | % | | 21.0 | % |
| 州和地方所得税 | | 1.4 | | | 0.8 | | | 0.1 | |
| 非美国税 | | (3.8) | | | (5.0) | | | (4.8) | |
| 国外收入汇回国内 | | 0.9 | | | 1.3 | | | 2.8 | |
| 外国衍生的无形收入 | | (2.8) | | | (1.0) | | | (1.6) | |
| 与税务机关达成和解 | | (1.0) | | | (0.2) | | | — | |
| Sensia地层 | | 0.1 | | | (1.1) | | | — | |
更改估值免税额(a) | | (1.7) | | | (2.7) | | | 7.6 | |
| 基于股份的薪酬 | | (1.1) | | | (1.9) | | | (0.9) | |
| 研发税收抵免 | | (0.6) | | | (1.1) | | | (1.2) | |
| 其他 | | (0.5) | | | (0.2) | | | (0.2) | |
| 有效所得税率 | | 11.9 | % | | 9.9 | % | | 22.8 | % |
(a)在2021财年，我们转回了与PTC股份公允价值变化相关的递延所得税资产的估值拨备。这导致有效税率下降 1.7%和不是与PTC股份相关的剩余估值拨备，如下表中进一步描述。
我们在政府赞助的税收激励计划下在某些非美国税务司法管辖区开展业务，如果满足某些额外要求，该计划可能会延长。产生主要福利的计划已延长至2032年到期。这些计划的税收优惠为美元61.2百万(美元)0.52每股稀释后）2021年，美元59.1百万(美元)0.512020年每股稀释）和美元55.1百万(美元)0.462019年每股稀释）。
递延税金
导致我们净递延所得税资产（负债）的暂时差异的税务影响为（以百万计）：
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 2021 | | 2020 |
| 递延所得税资产： | | | | |
| 薪酬和福利 | | $ | 41.7 | | | $ | 6.0 | |
| 库存 | | 12.8 | | | 10.5 | |
| 退货、回扣和激励措施 | | 37.5 | | | 34.5 | |
| 退休福利 | | 153.1 | | | 306.8 | |
| 环境修复和其他与现场相关的成本 | | 22.8 | | | 23.8 | |
| 基于股份的薪酬 | | 18.5 | | | 18.6 | |
| 其他应计项目和准备金 | | 250.2 | | | 68.4 | |
| 投资 | | — | | | 31.6 | |
| 净营业亏损结转 | | 130.4 | | | 31.1 | |
| 税收抵免结转 | | 20.3 | | | 17.3 | |
| 资本损失结转 | | 15.3 | | | 10.8 | |
| 其他 | | 23.7 | | | 16.8 | |
| 小计 | | 726.3 | | | 576.2 | |
| 估值免税额 | | (32.6) | | | (58.0) | |
| 递延所得税净资产 | | 693.7 | | | 518.2 | |
| 递延所得税负债： | | | | |
| 属性 | | (43.7) | | | (48.0) | |
| 无形资产 | | (160.5) | | | (25.3) | |
| 投资 | | (64.3) | | | — | |
| 境外子公司未汇出收益 | | (42.0) | | | (28.3) | |
| 其他 | | (2.3) | | | (1.0) | |
| 递延所得税负债 | | (312.8) | | | (102.6) | |
| 递延所得税净资产总额 | | $ | 380.9 | | | $ | 415.6 | |
我们相信，除了下文反映的递延所得税资产之外，我们更有可能通过减少未来应税收入来实现我们的递延所得税资产。
截至2021年9月30日的税收属性和相关估值免税额为（单位：百万）：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 税收属性和相关估值免税额 | | 税收优惠金额 | | 评税免税额 | | 结转
期间结束 |
| 非美国净营业亏损结转 | | $ | 6.6 | | | $ | 6.2 | | | 2022 | - | 9/30/2030 |
| 非美国净营业亏损结转 | | 36.5 | | | 3.2 | | | 不定 |
| 非美国资本损失结转 | | 15.3 | | | 15.3 | | | 不定 |
| 美国信贷结转 | | 9.4 | | | 1.2 | | | 2030 | - | 2041 |
| 美国净营业亏损结转 | | 19.4 | | | — | | | 2022 | - | 2037 |
| 美国净营业亏损结转 | | 50.7 | | | — | | | 不定 |
| 州和地方净营业损失结转 | | 17.2 | | | 1.2 | | | 2022 | - | 2038 |
| 国家税收抵免结转 | | 10.9 | | | — | | | 2022 | - | 2035 |
| 小计 | | 166.0 | | | 27.1 | | | | | |
| 其他递延税项资产 | | 5.5 | | | 5.5 | | | 不定 |
| 总计 | | $ | 171.5 | | | $ | 32.6 | | | | | |
未确认的税收优惠
我们未确认的税收优惠总额（不包括利息和罚款）的对账如下（单位：百万）：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2021 | | 2020 | | 2019 |
| 年初未确认税收福利余额总额 | | $ | 25.5 | | | $ | 19.9 | | | $ | 20.1 | |
| 根据与本年度相关的纳税状况计算的增加额 | | 0.1 | | | — | | | — | |
| 根据与前几年有关的纳税状况计算的增加额 | | 0.4 | | | 5.6 | | | — | |
| 基于与前几年相关的纳税状况的减税 | | — | | | — | | | — | |
| 与税务机关达成和解相关的减税 | | (18.1) | | | — | | | — | |
| 与诉讼时效失效相关的减损 | | (3.6) | | | — | | | (0.2) | |
| 外币折算的影响 | | — | | | — | | | — | |
| 年终未确认税收优惠总额余额 | | $ | 4.3 | | | $ | 25.5 | | | $ | 19.9 | |
如果确认，将降低我们实际税率的未确认税收优惠总额为#美元。4.3百万，$25.5百万美元和美元19.9分别为2021年9月30日、2020年9月30日和2019年9月30日。
与未确认的税收优惠有关的应计利息和罚款为#美元。1.5百万美元和美元4.0分别为2021年9月30日和2020年9月30日。我们在所得税条款中确认了与未确认的税收优惠相关的利息和罚款。确认的收益(费用)为$2.5百万美元，($0.7)和($0.8)分别在2021年、2020年和2019年达到100万。
我们认为，未确认的税收优惠总额有可能减少高达#美元。4.2由于不同全球司法管辖区的税务问题得到解决，以及诉讼时效失效，未来12个月将有100万美元。如果所有未确认的税收优惠都得到确认，我们所得税拨备的净减少额，包括确认利息和罚款以及抵消税收资产，可能高达#美元。5.7百万美元。
我们在全球开展业务，并定期接受我们运营所在的各个税务管辖区的审计。我们在2018年前不再接受美国联邦所得税审查，2014年前不再接受州、地方和非美国所得税审查。
所得税负债为#美元264.8百万美元和美元296.0根据税法与美国过渡税相关的100万美元，应分别从2021年9月30日和2020年9月30日起超过12个月应缴纳的，计入综合资产负债表的其他负债。
17. 承付款和或有负债
环境问题
联邦、州和地方关于向环境排放物质、处置危险废物和其他影响环境的活动的要求已经并将继续对我们的制造业务产生影响。到目前为止，遵守环境要求和解决环境索赔对我们的业务、财务状况或运营结果没有实质性影响。
我们已被指定为潜在的责任方14超级基金网站，不包括我们的记录显示没有参与或我们的潜在责任已最终确定并由第三方承担的网站。此外，还针对我们提起了其他各种诉讼、索赔和诉讼，要求对据称的环境损害进行补救，主要是在以前拥有的物业。
根据我们的评估，我们相信，我们为遵守现行环境保护法规所需的环境资本投资和补救支出以及解决环境索赔的其他支出不会对我们的业务、财务状况或运营结果产生实质性影响。我们无法评估遵守未来要求可能产生的影响。扣除相关预期回收后的环境修复费用负债为#美元。53.6百万美元和美元59.2分别截至2021年和2020年9月30日。
有条件资产报废义务
我们应计与因长期资产的收购、建设、开发或正常运营而产生的有形长期资产报废相关的法律义务相关的成本。执行资产报废活动的义务不是有条件的，即使时间或方法可能是有条件的。已确定的有条件的资产报废义务包括石棉减损和修复现有和以前剥离的设施下的土壤污染。我们使用特定地点的知识和历史行业的专业知识来估计有条件的资产报废义务。截至2021年9月30日和2020年9月30日的期间，已发生的负债、已结清的负债、增值费用或估计现金流的修订没有重大变化。有条件资产报废债务，扣除相关预期回收后为#美元23.6百万美元和美元22.8分别截至2021年和2020年9月30日。
其他事项
与我们的业务行为有关的各种其他诉讼、索赔和诉讼已经或可能对我们提起或提起，包括与产品责任、环境、安全和健康、知识产权、雇佣和合同事项有关的诉讼、索赔和诉讼。虽然诉讼的结果不能确切地预测，一些诉讼、索赔或法律程序可能会对我们不利，但我们相信，待决或已经断言的事项的处置不会对我们的业务、财务状况或经营结果产生实质性影响。下文概述了与石棉、剥离的企业和知识产权有关的债务的其他背景。
我们(包括我们的子公司)在多起诉讼中被列为被告，这些诉讼指控多年前我们产品的某些组件中使用的石棉导致人身伤害，包括我们已同意为其辩护和赔偿索赔的剥离业务的产品。目前，有数千名索赔人在诉讼中将我们与数百家其他公司列为被告。但在所有情况下，对于那些确实证明他们使用过我们的产品或我们负责的剥离业务的产品的索赔人，我们仍然相信我们有值得称道的辩护，这在很大程度上是因为产品的完整性，任何含石棉成分的封装性质，以及许多索赔人没有任何损害健康状况的情况。我们对这些案件进行了积极的辩护。从历史上看，我们在这些索赔中的绝大多数都被驳回，没有向索赔人付款。
此外，我们还为许多此类索赔维持了保险范围，包括赔偿和辩护费用，以及自我保险的扣留费用。我们相信，这些安排将在石棉责任的剩余期限内，为这些石棉索赔提供大量的未来辩护和赔偿费用。石棉索赔诉讼的不确定性使得准确预测石棉索赔的最终结果变得困难。不利裁决或新立法可能影响石棉索赔诉讼或和解进程，增加了这种不确定性。受制于这些不确定因素，并基于我们为石棉索赔辩护的经验，我们认为这些诉讼不会对我们的业务、财务状况或运营结果产生实质性影响。
我们不时地剥离某些业务。对于这些资产剥离，可能会对我们提起或提起与我们拥有业务期间相关的某些诉讼、索赔和诉讼，因为我们同意保留与这些期间相关的某些债务，或者因为法律的实施该等债务落在我们身上。在某些情况下，被剥离的企业承担了债务；然而，如果被剥离的企业无法履行这些债务，我们可能有责任偿还这些债务。我们认为这些负债不会对我们的业务、财务状况或经营结果产生实质性影响。
在许多国家，我们提供有限的知识产权赔偿，作为我们销售条款和条件的一部分，有时也在与第三方的其他合同中提供。截至2021年9月30日，我们不知道有任何重大赔偿要求很可能或合理地可能出现不利结果。从历史上看，根据赔偿协议提出的索赔对我们的业务、财务状况或经营业绩没有实质性影响；然而，如果未来出现有效的赔偿索赔，我们未来的付款可能会很大，并可能对我们的业务、财务状况或特定时期的经营业绩产生重大不利影响。在2021财年第一季度，我们就商标侵权和虚假广告事宜的诉讼达成了有利的和解协议，并收到了701000万美元。结算收益记入合并业务报表的其他收入(费用)。
18. 租契
我们有主要用于房地产、车辆和设备的运营租赁。我们有主要用于设备的融资租赁。我们的租约的剩余租约期限不到一年到大约16好几年了。
我们选择了新租赁会计准则中过渡指导所允许的一揽子实际权宜之计，该准则允许公司继续对合同是否为或包含租赁、租赁分类和初始直接成本进行历史评估。我们还选择不记录原始期限为12个月或更短的租赁的租赁ROU资产或租赁负债。我们选择使用剩余的租赁期来计算过渡时的增量借款利率。
租赁费用的构成如下(以百万为单位)：
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 2021 | | 2020 |
经营租赁费用(1) | | $ | 109.8 | | | $ | 104.6 | |
可变租赁费用(2) | | 15.8 | | | 15.6 | |
| 融资租赁费用 | | | | |
| **要求对使用权资产进行摊销 | | 1.7 | | | 1.3 | |
| **取消租赁负债的利息 | | 0.4 | | | 0.4 | |
| 租赁总费用 | | $ | 127.7 | | | $ | 121.9 | |
(1)经营租赁费用包括非实质性的短期租赁费用。
(2)可变租赁费用包括非实质性的转租收入。
按照先前会计准则核算的租金费用为美元119.02019年将达到100万。
与租赁有关的补充资产负债表信息如下(以百万计)：
| | | | | | | | | | | |
| 2021 | | 2020 |
| 加权平均剩余租期： | | | |
| * | 6.8年份 | | 6.3年份 |
| *融资租赁 | 4.3年份 | | 7.8年份 |
| 加权平均贴现率： | | | |
| * | 1.79 | % | | 1.84 | % |
| *融资租赁 | 3.96 | % | | 3.50 | % |
截至2021年9月30日的租赁负债期限如下（单位：百万）：
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 融资租赁 | | 经营租约 |
| 2022 | | $ | 5.6 | | | $ | 96.2 | |
| 2023 | | 3.5 | | | 81.3 | |
| 2024 | | 1.9 | | | 62.9 | |
| 2025 | | 1.6 | | | 45.5 | |
| 2026 | | 1.6 | | | 33.0 | |
| 此后 | | 2.8 | | | 110.1 | |
| 未贴现租赁付款共计 | | $ | 17.0 | | | $ | 429.0 | |
| 扣除计入的利息 | | (1.5) | | | (25.5) | |
| --租赁总负债 | | $ | 15.5 | | | $ | 403.5 | |
截至2021年9月30日，我们为尚未开始的设施签订了额外的经营租赁，未贴现租赁义务约为美元24 百万美元以及尚未开始且未贴现租赁义务约为美元的设备的额外融资租赁10 万这些租赁将于2022财年开始。
与租赁有关的补充现金流量信息如下(以百万为单位)：
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 2021 | | 2020 |
| 为计入租赁负债的金额支付的现金 | | | | |
| *来自营运租赁的营运现金流 | | $ | 108.5 | | | $ | 103.6 | |
| *减少融资租赁的运营现金流 | | 0.4 | | | 0.4 | |
| **支持融资租赁的融资现金流 | | 1.8 | | | 1.2 | |
| 以租赁义务换取的使用权资产 | | | | |
| * | | $ | 90.6 | | | $ | 131.2 | |
| 融资租赁 | | 0.9 | | | — | |
19. 业务细分信息
我们根据我们的首席运营决策者（首席执行官）用于分配资源和评估绩效的信息确定我们的运营分部。从2021财年开始，我们将业务组织为 三运营部门：智能设备、软件与控制以及NPS服务。这一变化简化了我们围绕基本产品的结构，利用了我们更加突出的行业重点，并认识到软件在为客户提供价值方面日益重要的意义。 我们的部门组成如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| 智能设备 | | 软件与控制(1) | | 生命周期服务(2) | | |
驱动器(2) | | 控制软件和硬件 | | 咨询 | | |
动议(1) | | 可视化软件和硬件 | | 专业服务和解决方案 | | |
安全问题(1) | | 数字双胞胎和模拟软件 | | 连接服务 | | |
感测(1) | | 信息解决方案软件 | | 维修服务 | | |
工业部件(2) | | 网络和安全基础设施 | | 森西亚合资企业 | | |
按订单配置的产品(2) | | | | | | |
(1) 以前是架构与软件部门的一部分
(2) 以前是控制产品和解决方案部门的一部分
智能设备
智能设备运营部门结合了全面的智能产品组合，为灵活、弹性和可持续的生产系统奠定了基础。这一全面的产品组合包括：
•功率控制-中低电压变频驱动以及中低电压电机控制；
•运动控制-伺服驱动器、旋转伺服电机、直线执行器和独立小车技术，提供全面的伺服控制技术组合；
•安全、传感和工业部件-安全装置、传感装置、电机控制和电路保护装置、操作员装置、信号装置、继电器和电气控制附件；以及
•微控制和分布式I/O-微可编程逻辑控制器和分布式输入/输出平台。
软件与控制
软件与控制运营部门包含生产自动化和生产运营平台的全面产品组合，包括硬件和软件。这一集成产品组合融合了信息技术(IT)和运营技术(OT)，为生产系统带来了互联企业的好处。
我们的生产自动化产品组合是多学科的、可扩展的，能够处理离散、批量/混合和连续过程、驱动控制、运动和机器人控制、机器安全和过程安全方面的应用。我们的产品包括可编程自动化控制器、设计、可视化和仿真软件、人机界面产品、工业计算机、机器安全和过程安全产品、工业网络和安全产品。
我们的生产运营组合帮助工业客户利用工业数据和软件规划、执行、管理和优化其生产。我们的软件产品包括制造执行系统、性能、质量、供应链管理、数据管理、EDGE、分析和机器学习软件，使客户能够提高运营效率并满足法规要求。这些解决方案可实现企业可见性、减少计划外停机时间和优化流程。
生命周期服务
生命周期服务运营部门包含一整套专业提供的服务和增值解决方案。这一全面的产品组合结合了技术和领域专业知识，有助于最大限度地提高客户的投资，并在他们创新、设计、运营和维持其业务投资时提供全面的生命周期支持。这包括：
•咨询服务，包括安全、安保和数字化转型战略和设计；
•专业服务，包括全球自动化和信息计划以及项目管理和交付能力；
•互联服务，包括运营技术/工厂网络、网络安全、云、预测/规范分析、远程支持和托管服务；
•外勤服务，包括资产管理、现场支助和安全；
•劳动力服务，包括教员指导和虚拟培训、学习和能力培养；
•Sensia合资企业，通过连接产品和数字自动化服务和解决方案的组合，专门为石油、天然气和石化行业服务；以及
•工业自动化和信息解决方案以及包含我们自己和第三方硬件和软件产品的定制工程系统。
下表反映了我们可报告分部的销售和经营业绩，包括2020财年和2019财年的重铸信息（单位：百万）：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2021 | | 2020 | | 2019 |
| 销售： | | | | | | |
| 智能设备 | | $ | 3,311.9 | | | $ | 2,956.0 | | | $ | 3,279.7 | |
| 软件与控制 | | 1,947.0 | | | 1,681.3 | | | 1,790.0 | |
| 生命周期服务 | | 1,738.5 | | | 1,692.5 | | | 1,625.1 | |
| 总计 | | $ | 6,997.4 | | | $ | 6,329.8 | | | $ | 6,694.8 | |
| 分部营业收益： | | | | | | |
| 智能设备 | | $ | 702.1 | | | $ | 587.8 | | | $ | 697.0 | |
| 软件与控制 | | 531.0 | | | 473.8 | | | 531.2 | |
| 生命周期服务 | | 158.2 | | | 196.3 | | | 245.4 | |
| 总计 | | 1,391.3 | | | 1,257.9 | | | 1,473.6 | |
| 采购会计折旧和摊销 | | (55.1) | | | (41.4) | | | (16.6) | |
| 公司和其他 | | (120.6) | | | (98.9) | | | (108.8) | |
| 非营业养老金和退休后福利（成本）抵免 | | (63.8) | | | (37.4) | | | 8.4 | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| 投资收益(亏损) | | 397.4 | | | 153.9 | | | (402.2) | |
| 与PTC股份登记相关的估值调整 | | — | | | — | | | 33.7 | |
| 法律和解 | | 70.0 | | | — | | | — | |
| 利息（费用）收入-净 | | (93.0) | | | (98.0) | | | (87.1) | |
| 所得税前收入 | | $ | 1,526.2 | | | $ | 1,136.1 | | | $ | 901.0 | |
在其他考虑因素中，我们根据部门购买会计折旧和摊销前的营业收益、公司和其他、非经营性养老金和退休后福利(成本)抵免、投资损益、美元702021财年的法律和解，2019财年与PTC股票登记相关的估值调整，利息(费用)收入净额，以及所得税拨备。根据产品的不同，单个法人实体内的部门间销售要么按成本计算，要么按成本加加价，这并不一定代表市场价格。法人之间的销售以适当的转让价格进行。我们按照管理层评估部门业绩的方法，将与共享部门经营活动相关的成本分配给部门。
下表汇总了每个可报告部门和公司在2021年9月30日、2020年和2019年9月30日的可识别资产以及当时终了年度的折旧和摊销准备金以及财产资本支出金额，包括2020财年和2019年的重新预测信息(以百万为单位)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2021 | | 2020 | | 2019 |
| 可识别资产： | | | | | | |
| 智能设备 | | $ | 2,143.3 | | | $ | 1,585.0 | | | $ | 1,550.0 | |
| 软件与控制 | | 4,000.4 | | | 1,072.7 | | | 872.7 | |
| 生命周期服务 | | 2,124.3 | | | 1,915.0 | | | 1,133.3 | |
| 公司 | | 2,433.6 | | | 2,692.0 | | | 2,557.0 | |
| 总计 | | $ | 10,701.6 | | | $ | 7,264.7 | | | $ | 6,113.0 | |
| 折旧和摊销： | | | | | | |
| 智能设备 | | $ | 48.6 | | | $ | 51.8 | | | $ | 56.0 | |
| 软件与控制 | | 49.1 | | | 40.6 | | | 42.6 | |
| 生命周期服务 | | 35.3 | | | 37.1 | | | 34.8 | |
| 公司 | | 1.7 | | | 1.8 | | | 2.2 | |
| 总计 | | 134.7 | | | 131.3 | | | 135.6 | |
| 采购会计折旧和摊销 | | 55.1 | | | 41.4 | | | 16.6 | |
| 总计 | | $ | 189.8 | | | $ | 172.7 | | | $ | 152.2 | |
| 房地产资本支出： | | | | | | |
| 智能设备 | | $ | 52.0 | | | $ | 51.3 | | | $ | 74.8 | |
| 软件与控制 | | 30.4 | | | 19.3 | | | 34.8 | |
| 生命周期服务 | | 19.6 | | | 24.9 | | | 16.7 | |
| 公司 | | 18.3 | | | 18.4 | | | 6.5 | |
| 总计 | | $ | 120.3 | | | $ | 113.9 | | | $ | 132.8 | |
公司的可识别资产主要包括现金、净递延所得税资产、预付养老金和财产。各分部共享并用于经营活动的财产也在企业可识别资产和企业资本支出中报告。企业可识别资产包括共享净财产余额为美元275.8百万，$247.3百万美元和美元230.32021年、2020年和2019年9月30日分别为百万，折旧费用已根据各分部将实现的预期效益分配至分部营业利润。2021年、2020年和2019年的企业资本支出主要包括将由我们的运营部门共享的财产。
我们很大一部分业务活动在美国境外进行。下表按地理区域列出了销售额和房地产（单位：百万）：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 销售额 | | 属性 |
| | | 2021 | | 2020 | | 2019 | | 2021 | | 2020 | | 2019 |
| 北美 | | $ | 4,132.8 | | | $ | 3,760.2 | | | $ | 4,014.3 | | | $ | 416.1 | | | $ | 429.4 | | | $ | 443.8 | |
| 欧洲、中东和非洲 | | 1,405.7 | | | 1,249.3 | | | 1,249.8 | | | 91.1 | | | 81.9 | | | 60.5 | |
| 亚太地区 | | 1,012.2 | | | 868.7 | | | 908.6 | | | 54.8 | | | 42.8 | | | 41.9 | |
| 拉丁美洲 | | 446.7 | | | 451.6 | | | 522.1 | | | 19.9 | | | 20.3 | | | 25.7 | |
| 总计 | | $ | 6,997.4 | | | $ | 6,329.8 | | | $ | 6,694.8 | | | $ | 581.9 | | | $ | 574.4 | | | $ | 571.9 | |
我们根据目的地国家将销售额归因于地理区域。北美销售额包括美元3,740.2百万，$3,425.12000万美元，和美元3,640.22021年、2020年和2019年分别与美国相关的1亿美元。
在大多数国家，我们主要通过独立分销商和我们的直销团队进行销售。我们主要通过我们的直销团队销售大型系统和服务产品，但有时也会通过分销商发现机会。在2021年、2020年和2019年向我们最大的总代理商销售，这归因于三片段，大约是10占我们总销售额的百分比。
独立注册会计师事务所报告
致股东及董事会
罗克韦尔自动化公司
威斯康星州密尔沃基
关于财务报表与财务报告内部控制的几点看法
我们已审计罗克韦尔自动化公司及其附属公司(“本公司”)截至2021年9月30日及2020年9月30日的综合资产负债表，以及截至2021年9月30日止三个年度各年度的相关综合经营报表、全面收益、现金流量及股东权益表，以及列于指数第15(A)(2)项的相关附注及附表(统称为“财务报表”)。我们还根据特雷德韦委员会(COSO)赞助组织委员会发布的《内部控制-综合框架(2013)》中确立的标准，对公司截至2021年9月30日的财务报告内部控制进行了审计。
吾等认为，上述综合财务报表在各重大方面均公平地反映本公司于二零二一年九月三十日、二零二一年及二零二零年九月三十日的财务状况，以及截至二零二一年九月三十日止三个年度内各年度的经营业绩及现金流量，并符合美国公认的会计原则。此外，我们认为，根据COSO发布的《内部控制-综合框架(2013)》中确立的标准，截至2021年9月30日，公司在所有实质性方面都对财务报告保持了有效的内部控制。
正如管理层的《财务报告内部控制报告》中所述，管理层在评估中排除了Plex Systems，Inc.的财务报告内部控制，该公司于2021年8月31日收购，其财务报表占截至2021年9月30日及截至2021年9月30日的年度总资产的19%，占财务报表收入的0.1%。因此，我们的审计不包括对Plex Systems，Inc.财务报告的内部控制。
意见基础
本公司管理层负责编制这些财务报表，对财务报告保持有效的内部控制，并对财务报告内部控制的有效性进行评估，包括在随附的管理层财务报告内部控制报告中。我们的责任是就这些财务报表和财务报表时间表发表意见，并根据我们的审计对公司的财务报告内部控制发表意见。我们是一家在美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)注册的公共会计师事务所，根据美国联邦证券法以及美国证券交易委员会和PCAOB的适用规则和法规，我们必须与公司保持独立。
我们是按照PCAOB的标准进行审计的。这些准则要求我们计划和执行审计，以获得合理的保证，以确定财务报表是否没有重大错报，无论是由于错误还是欺诈，以及是否在所有重大方面保持了对财务报告的有效内部控制。
我们对财务报表的审计包括执行评估财务报表重大错报风险的程序，无论是由于错误还是欺诈，以及执行应对这些风险的程序。这些程序包括在测试的基础上审查与财务报表中的数额和披露有关的证据。我们的审计还包括评价管理层使用的会计原则和作出的重大估计，以及评价财务报表的整体列报。我们对财务报告的内部控制的审计包括了解财务报告的内部控制，评估存在重大弱点的风险，以及根据评估的风险测试和评估内部控制的设计和运作有效性。我们的审计还包括执行我们认为在这种情况下必要的其他程序。我们相信，我们的审计为我们的意见提供了合理的基础。
财务报告内部控制的定义及局限性
公司对财务报告的内部控制是一个程序，旨在根据公认的会计原则，为财务报告的可靠性和为外部目的编制财务报表提供合理保证。公司对财务报告的内部控制包括以下政策和程序：(1)与保存记录有关的政策和程序，这些记录合理详细、准确和公平地反映交易和
(3)提供合理保证，防止或及时发现可能对财务报表产生重大影响的未经授权的公司资产收购、使用或处置。
由于其固有的局限性，财务报告的内部控制可能无法防止或发现错误陈述。此外，对未来期间进行任何有效性评估的预测都有可能因条件的变化而出现控制不足的风险，或者政策或程序的遵守程度可能会恶化。
关键审计事项
下文所述的关键审计事项是指在对财务报表进行当期审计时产生的、已传达或要求传达给审计委员会的事项，这些事项(1)涉及对财务报表具有重大意义的账目或披露，(2)涉及我们特别具有挑战性的、主观的或复杂的判断。关键审计事项的传达不会以任何方式改变我们对财务报表的整体意见，我们也不会通过传达下面的关键审计事项，就关键审计事项或与之相关的账目或披露提供单独的意见。
商誉估值--SENSIA报告股--见财务报表附注3
关键审计事项说明
本公司对SENSIA报告单位的商誉进行减值评估，方法是将报告单位的估计公允价值与其账面价值进行比较。为估计报告单位的公允价值，管理层须就未来收入及息税折旧及摊销前盈利(“EBITDA”)利润率的贴现率及预测作出重大估计及假设。这些假设的变化可能会对报告单位的公允价值、任何商誉减值费用的金额或两者都产生重大影响。截至2021年9月30日，商誉余额为36.259亿美元，其中3.155亿美元属于SENSIA报告股。公司在每年第二季度进行商誉减值测试。于年度计量日期，本公司确定SENSIA报告单位的公允价值超过其账面价值，因此未确认减值。
我们认为SENSIA报告部门的商誉减值评估是一项重要的审计事项，因为管理层对未来收入和EBITDA利润率的贴现率和预测的估计和假设存在固有的主观性。评估与选择贴现率和未来收入及EBITDA利润率预测有关的管理层估计和假设的合理性的审计程序需要审计师高度的判断力和更大的努力程度，包括需要我们的公允价值专家参与。
如何在审计中处理关键审计事项
我们为SENSIA报告单位选择贴现率以及对未来收入和EBITDA利润率的预测的审计程序包括以下内容：
•我们测试了对管理层商誉减值评估的控制的有效性，包括对贴现率的选择和管理层对未来收入和EBITDA利润率的预测的控制。
•我们通过将预测与(1)历史结果，(2)与管理层和董事会的内部沟通，以及(3)公司及其同行公司的分析师和行业报告中包含的预测信息进行比较，评估了管理层预测的合理性，包括经济因素对Sensia石油和天然气客户的影响。
•我们评估了从年度衡量日期到2021年9月30日管理层预测变化的影响。
•在我们公允价值专家的协助下，我们通过(1)测试贴现率确定的来源信息；(2)测试计算的数学准确性；(3)制定一系列独立估计并将其与管理层选择的贴现率进行比较，来评估贴现率的合理性。
收购-Plex Systems(客户关系和已开发技术资产的估值)-请参阅财务报表附注4
关键审计事项说明
2021年8月，公司完成了对Plex Systems，Inc.(简称Plex)的收购。本公司按照企业合并的收购核算方法对收购事项进行核算。因此，收购价按收购资产及承担的资产的公允价值分配，包括已确认的无形资产5.314亿美元，其中2.764亿美元与客户关系有关，2.328亿美元与已开发技术有关。管理层使用收益法估计客户关系资产的公允价值。客户关系资产的公允价值厘定要求管理层就现有客户的预测现金流、客户流失率及贴现率作出重大估计及假设。已开发技术的公允价值确定要求管理层对预测的收入增长率、过时因素、特许权使用费和贴现率做出重大估计和假设。
我们将客户关系和开发的技术无形资产的采购会计估值确认为一项重要的审计事项，这是由于评估在确定公允价值时作出的重大估计所需的主观判断，包括在执行审计程序以评估管理层与客户流失率、过时因素、特许权使用费和贴现率相关的关键假设和估计的合理性时，需要我们的公允价值专家参与。
如何在审计中处理关键审计事项
我们对Plex无形资产公允价值的审计程序包括以下内容：
•我们测试了对客户关系估值的控制的有效性，并开发了技术无形资产，包括管理层对关键判断制定的控制，包括对可归因于现有客户的未来现金流和收入增长率、客户流失率、特许权使用费、过时因素和贴现率的预测。
•我们通过将预测与(1)历史结果、(2)行业数据和(3)某些同行公司的预测进行比较，评估了管理层对未来现金流和收入增长率预测的合理性。
•在我们公允价值专家的协助下，我们评估了(1)估值方法的合理性；(2)通过测试所用比率的数学准确性来评估客户流失率；以及通过测试支持流失率假设的基础数据的完整性和准确性来评估客户流失率；(3)通过测试比率的数学准确性并将其与市场观察结果进行比较来评估特许权使用率和过时因素；以及(4)贴现率，其中包括测试决定贴现率的来源信息、测试计算的数学准确性以及制定一系列独立估计数并将这些估计数与管理层选择的贴现率进行比较。
/s/德勤律师事务所
威斯康星州密尔沃基
2021年11月9日
自1967年以来，我们一直担任本公司的审计师。
第9项。第二项：会计与财务信息披露的变更与分歧
没有。
项目9A.项目2：控制和程序
信息披露控制和程序的评估
在包括首席执行官和首席财务官在内的我们管理层的监督和参与下，我们评估了截至2021年9月30日我们的披露控制和程序的有效性，这些控制和程序符合《交易法》规则13a-15(E)和规则15d-15(E)的定义。基于这一评估，我们的首席执行官和首席财务官得出结论，截至2021年9月30日，我们的披露控制和程序是有效的。
管理层关于财务报告内部控制的报告
我们有责任建立和维护对财务报告的充分内部控制，如《交易法》规则第13a-15(F)条所定义。我们对财务报告的内部控制是一个旨在为我们的财务报告的可靠性提供合理保证的程序，并根据公认的会计原则为外部目的编制财务报表。在管理层(包括行政总裁及财务总监)的监督下，我们根据#年的财务报告架构，评估内部控制的成效。内部控制--综合框架(2013)由特雷德韦委员会(COSO)赞助组织委员会发布。根据这一评估，管理层得出结论，我们对财务报告的内部控制自2021年9月30日起有效。
2021年8月31日，我们收购了Plex(更多信息请参见合并财务报表中的附注4)。由于收购的时机以及美国证券交易委员会的允许，我们已将Plex的内部控制排除在我们对截至2021年9月30日的财务报告内部控制的评估之外。未计入我们评估的Plex总资产和收入分别占我们截至2021年9月30日和截至2021年9月30日的年度合并财务报表金额的19.0%和0.1%。我们正在将收购的业务整合到我们现有的业务中，并评估收购业务的财务报告内部控制。
我们对财务报告的内部控制的有效性，截至2021年9月30日，已由德勤会计师事务所审计，如上一页包含的报告中所述。
由于其固有的局限性，财务报告的内部控制可能无法防止或发现错误陈述。此外，对未来期间进行任何有效性评估的预测都有可能因条件的变化而出现控制不足的风险，或者政策或程序的遵守程度可能会恶化。
财务报告内部控制的变化
在与本报告相关的财政季度内，我们对财务报告的内部控制(该术语在外汇法案下的规则13a-15(F)中定义)没有发生任何变化，这对我们的财务报告内部控制产生了重大影响，或有合理地可能对其产生重大影响。在2021财年第四季度，我们如上所述收购了Plex。我们正在整合与这笔交易相关的控制、政策和程序，并将继续评估任何相关变化对我们财务报告内部控制的影响。
项目9B.以下项目：其他信息
没有。
第三部分
第10项。以下内容：董事、高管与公司治理
除以下信息外，本项目10所要求的信息通过引用标题为公司治理、董事选举、和股权信息在委托书中。
董事的获提名人并无根据获提名人与本公司以外的任何人士之间的任何安排或谅解而选出，而根据该安排或谅解，有关人士将获选为或将获选为董事或被提名人。另见第I部分第(4A)项下有关本公司行政人员的资料。
我们已经通过了一套适用于我们的高管的道德守则，包括首席执行官、首席财务官和首席会计官。我们的行为准则副本已张贴在我们的网站上，网址为Https://www.rockwellautomation.com在“投资者”链接下。如果我们修改或批准对适用于主要高管、主要财务官或主要会计官的道德守则条款的任何豁免，并且根据适用的美国证券交易委员会规则需要披露，我们打算在我们的网站上披露该修订或放弃及其原因。
项目11. 高管薪酬
本第11项所需的信息通过引用标题为 高管薪酬, 选举董事、公司治理、 和薪酬委员会报告在委托书中。
项目12. 某些实益拥有人的担保所有权以及管理层和相关股东的事项
除以下信息外，第12项所需的信息通过引用标题为 股权信息在委托书中。
下表提供了截至2021年9月30日的有关我们在行使根据我们所有现有股权薪酬计划授予员工、顾问或董事的期权、认购权和权利时可能发行的普通股的信息。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 行使未行使期权、认股权和权利后将发行的证券数量 | | 未偿还期权、权证和权利的加权平均行权价 | | 股权补偿计划下剩余可供未来发行的证券数量（不包括（a）栏中反映的证券） | |
| 计划类别 | | (a) | | (b) | | (c) | |
| 股东批准的股权补偿计划 | | 3,025,987 | | (1) | $ | 173.07 | | (2) | 11,438,006 | | (3) |
| 股权补偿计划未经股东批准 | | — | | | 不适用 | | — | | |
| 总计 | | 3,025,987 | | | $ | 173.07 | | | 11,438,006 | | |
(1)代表我们的2020年长期激励计划、2012年长期激励计划、2008年长期激励计划和2003年董事股票计划下的未行使期权、为支付未行使绩效股票而可发行的股份（按最高支付额）以及限制性股票单位。
(2)代表未行使期权的加权平均行使价，不考虑绩效股票和限制性股票单位。
(3)代表根据2020年长期激励计划可供未来发行的股份。
第13项。修订：某些关系和相关交易，以及董事的独立性
本第13项所需的信息通过引用标题为 公司治理和选举董事在委托书中。
项目14. 首席会计师费用及服务
本第14项所需的信息通过引用标题为 审计事项在委托书中。
第四部分
第15项。以下项目：展品和财务报表附表
(A)财务报表、财务报表明细表和展品
(1)财务报表(以下所有财务报表均为本公司及其合并子公司的财务报表)
| | | | | |
| 页面 |
| 合并资产负债表，2021年和2020年9月30日 | 42 |
| |
| 截至2021年9月30日、2020年和2019年9月30日的综合经营报表 | 43 |
| |
| 综合全面收益表，截至2021年、2020年和2019年9月30日止年度 | 44 |
| |
| 截至2021年9月30日、2020年和2019年9月30日的合并现金流量表 | 45 |
| |
| 股东权益综合报表，截至2021年、2020年和2019年9月30日止年度 | 46 |
| |
| 合并财务报表附注 | 47 |
| |
| 独立注册会计师事务所报告 | 90 |
| |
(2)截至2021年9月30日、2020年和2019年9月30日的年度财务报表时间表
未在本文件中提交的附表被省略，因为不存在需要这些附表的条件，或因为要求提供的资料已在合并财务报表或附注中显示。
(3)陈列品
| | | | | | | | |
3-a | | 重述的公司注册证书，作为公司截至2002年3月31日的季度报告10-Q表中的附件3提交，在此并入作为参考。 |
3-b | | 自2016年6月8日起修订和重述的公司章程，于2016年6月10日作为公司当前报告表格8-K的附件3.2提交，以供参考。 |
4-a-1 | | 本公司与纽约银行信托公司(前身为摩根大通，大通曼哈顿银行的继承人，梅隆银行的继承人)之间于1996年12月1日签署的作为受托人的契约，作为受托人提交，作为注册说明书第333-43071号的附件4-a，在此引用作为参考。 |
4-a-2 | | 公司将于2028年1月15日到期的6.70%债券的证书格式作为1998年1月26日公司当前8-K报表的附件4-b提交，在此引用作为参考。 |
4-a-3 | | 本公司将于2098年1月15日到期的5.20%债券的证书表格于1998年1月26日作为本公司当前8-K表格的附件4-c提交，在此引用作为参考。 |
4-a-4 | | 公司将于2037年12月31日到期的6.25%债券的证书表格于2007年12月3日作为公司当前报告的8-K表格的附件44.2提交，在此引用作为参考。 |
4-a-5 | | 本公司于2020年3月1日到期的2.05%债券的证书表格，于2015年2月17日作为本公司当前报告的Form 8-K的附件4.1提交，以供参考。 |
4-a-6 | | 公司2025年3月1日到期的2.875%债券的证书表格于2015年2月17日作为公司当前报告的表格8-K的附件44.2提交，以供参考。 |
4-a-7 | | 本公司于2029年3月1日到期的3.50%债券的证书表格于2019年3月1日作为本公司当前报告的8-K表格的附件4.1提交，在此引用作为参考。 |
4-a-8 | | 本公司将于2049年3月1日到期的4.20%债券的证书表格于2019年3月1日作为本公司当前报告的8-K表格的附件4.2提交，以供参考。 |
4-a-9 | | 作为本公司截至2019年9月30日年度报告10-K表附件4-a-9的本公司证券说明书，在此并入作为参考。 |
4-a-10 | | 本公司将于2023年8月15日到期的0.35%票据的证书表格，作为本公司于2021年8月17日提交的8-K表格的附件4.1，在此引用作为参考。 |
| | | | | | | | |
4-a-11 | | 本公司将于2031年8月15日到期的1.75%债券的证书表格，作为本公司于2021年8月17日提交的8-K表格的附件4.2，在此引用作为参考。 |
4-a-12 | | 本公司将于2061年8月15日到期的2.80%债券的证书表格作为本公司当前报告中日期为2021年8月17日的8-K表格的附件4.3存档于此，以供参考。 |
*10-a-1 | | 本公司2003年董事股票计划副本作为本公司S-8注册表(编号：333-101780)的注册说明书附件4-d存档于此，以供参考。 |
*10-a-2 | | 2003年4月25日经公司董事会批准通过的《公司2003年董事股票计划修正备忘录》，作为公司截至2003年6月30日的季度报告10-Q表的附件10.1存档，以供参考。 |
*10-a-3 | | 2007年11月7日经公司董事会批准通过的《公司2003年董事股票计划修正备忘录》，作为公司截至2007年12月31日的季度报告10-Q表附件10.3，现并入本文，以供参考。 |
*10-a-4 | | 公司董事会于2008年9月3日批准通过的《公司2003年董事股票计划修订备忘录》，作为截至2008年9月30日的公司年报附件10-b-16存档，以供参考。 |
*10-a-5 | | 现将修订后的公司2003年董事股票计划第6节限制性股票单位协议表格纳入本公司截至2008年3月31日的季度报告10-Q表格第10.3部分，以供参考。 |
*10-a-6 | | 本公司董事会于2008年11月5日批准通过的本公司董事递延薪酬计划副本，作为本公司截至2008年12月31日的季度报告10-Q表附件10.2存档，以供参考。 |
*10-a-7 | | 截至2021年10月1日的非员工董事薪酬福利汇总。 |
*10-b-1 | | 截至2010年6月4日，作为公司当前8-K报表附件99提交的截至2010年6月4日的公司2008年长期激励计划的副本，通过引用并入本公司当前报告中。 |
*10-b-2 | | 公司2008年长期激励计划下的股票期权协议表，作为公司截至2008年6月30日的季度报告10-Q表的附件10.1提交，以供参考。 |
*10-b-3 | | 本公司2008年12月1日以后授予高管的期权长期激励计划中的股票期权协议表格，作为本公司截至2008年12月31日的季度报告10-Q表格附件10.3存档，以供参考。 |
*10-b-4 | | 于本公司截至2010年12月31日的10-Q季报附件10.1所载的经修订的本公司2008年长期激励计划下授予本公司高管于2010年12月6日后获授的期权的《股票期权协议表》，以供参考并入本文件。 |
*10-b-5 | | 经修订的公司2008年长期激励计划下的股票期权协议表格，用于2011年11月30日以后授予公司高管的期权，作为公司截至2011年12月31日的季度报告10-Q表的附件10.1提交，以供参考。 |
*10-b-6 | | 现将截至2016年2月2日修订和重述的公司2012年长期激励计划副本作为公司注册说明书的附件4-c以S-8表格(第333-209706号)的形式存档，以供参考。 |
*10-b-7 | | 本公司2012年12月5日以后授予本公司高管的长期激励计划下的股票期权协议表格，作为本公司截至2012年12月31日的季度报告10-Q表格的附件10.1存档，以供参考。 |
*10-b-8 | | 本公司2012年12月5日以后授予高管的限制性股票长期激励计划中的限制性股票协议表，作为本公司截至2012年12月31日的季度报告10-Q表的附件10.2存档，以供参考。 |
*10-b-9 | | 作为本公司截至2012年12月31日的季度报告10-Q表的附件10.3提交的本公司2012年12月5日以后授予高管的绩效股票长期激励计划下的业绩股份协议表格，在此并入作为参考。 |
| | | | | | | | |
*10-b-10 | | 现将作为截至2019年9月30日止年度公司年报附件10-b-10的《公司2012年长期激励计划关于2019年10月29日以后向公司高管奖励限制性股票若干股份的限制性股票协议书》并入本文，以供参考。 |
*10-b-11 | | 作为本公司2020年股东周年大会最终委托书的附录A提交的本公司2020年长期激励计划的副本在此并入，以供参考。 |
*10-b-12 | | 作为本公司截至2020年6月30日的季度报告10-Q表的附件10.1的本公司2020年长期激励计划下的限制性股票协议表格，以供参考。 |
*10-b-13 | | 作为本公司截至2020年9月30日年度10-K年度报告附件10-b-13的《公司2020年长期激励计划下的限制性股票单位协议表》，旨在向本公司高管人员授予某些限制性股票单位。 |
*10-b-14 | | 现将作为本公司截至2020年9月30日止年度10-K表格附件10-b-14的《本公司2020年长期激励计划下的全球限制性股票单位协议表》纳入本公司截至2020年12月9日的年度报告附件10-b-14。 |
*10-b-15 | | 作为公司截至2020年12月31日的季度报告10-Q的附件10.1提交的公司2020年12月9日以后授予高管的期权长期激励计划下的美国员工股票期权协议表格，通过引用并入本公司。 |
*10-b-16 | | 作为本公司截至2020年12月31日的季度报告10-Q的附件10.2，本公司2020年12月9日以后授予高管的限制性股票长期激励计划下的美国员工限制性股票单位协议表，通过引用并入本公司。 |
*10-b-17 | | 作为公司截至2020年12月31日的季度报告10-Q的附件10.3的《公司2020年长期激励计划下的美国员工绩效股票协议》，于此作为参考并入。 |
*10-c-1 | | 现将2006年9月6日修订并重述的公司递延补偿计划副本作为公司截至2006年9月30日的10-K表格年度报告的附件10-f合并于此，以供参考。 |
*10-c-2 | | 公司董事会于2007年11月7日批准通过的《公司递延薪酬计划修订重述建议备忘录》，作为公司截至2007年12月31日的季度报告10-Q表的附件10.2，并入本文以供参考。 |
*10-d-1 | | 作为公司截至2020年9月30日年度报告10-K表格的附件10-d-1提交的公司2020年10月1日生效的激励性薪酬计划的副本，通过引用并入本公司。 |
*10-d-2 | | 作为公司截至2004年9月30日年度报告附件10-I-1提交的公司高级管理人员年度激励薪酬计划副本，已于2003年12月3日修订，现作为参考并入本公司。 |
| | |
*10-e-1 | | 本公司与布莱克·D·莫雷特于2019年9月30日签订的《控制变更协议》于2019年10月1日作为本公司当前8-K报表的附件99.1提交，以供参考。 |
*10-e-2 | | 本公司与Frank C.Kulaszewicz、Sujeet Chand及其他高级管理人员于2019年10月1日作为本公司当前报告Form 8-K的附件99.2提交的《控制权变更协议表》以引用方式并入本文件。 |
*10-e-3 | | 注册人与Theodore D.Crandall于2009年9月3日签署的信函协议，于2009年9月8日作为本公司当前8-K报表的附件99.2提交，现以引用方式并入本文。 |
*10-e-4 | | 注册人与Blake D.Moret于2016年7月1日签署的信函协议，作为公司截至2016年6月30日的Form 10-Q季度报告的附件10.3提交，通过引用并入本文。 |
*10-e-5 | | 注册人与Patrick P.Goris于2017年2月7日签署的信函协议，作为本公司截至2017年3月31日的Form 10-Q季度报告的附件10，通过引用并入本文。 |
*10-e-6 | | 注册人和尼古拉斯·C·恒格斯塔德于2021年3月1日签署的信函协议 |
| | | | | | | | |
10-g-1 | | 罗克韦尔国际公司(更名为波音北美公司)、本公司(前称新罗克韦尔国际公司)、艾伦-布拉德利公司、罗克韦尔柯林斯公司、罗克韦尔半导体系统公司、罗克韦尔轻型车辆系统公司和罗克韦尔重型车辆系统公司于1996年12月6日签署的协议和分配计划，作为附件10-b提交给公司截至1996年12月31日的季度报告，以供参考。 |
10-g-2 | | 罗克韦尔国际公司(更名为波音北美公司)、波音公司、波音北美公司和本公司(前更名为新罗克韦尔国际公司)于1996年12月6日签署的成交后契约协议，作为公司截至1996年12月31日的季度报告10-Q表的附件10-C而提交，以供参考。 |
10-g-3 | | 罗克韦尔国际公司(更名为波音北美公司)、罗克韦尔国际公司(前更名为新罗克韦尔国际公司)和波音公司于1996年12月6日签订的税收分配协议，作为公司截至1996年12月31日的季度报告10-Q表的附件10-d，通过引用并入本文。 |
10小时-L | | 本公司与Meritor Automotive，Inc.之间于1997年9月30日签订的经销协议，于1997年10月10日作为本公司当前8-K报表的附件2.1提交，现通过引用并入本文。 |
10-h-2 | | 本公司与Meritor Automotive，Inc.之间于1997年9月30日签订的《员工事项协议》，于1997年10月10日作为本公司当前8-K报表的附件2.2提交，现以引用方式并入本文。 |
10-h-3 | | 本公司与Meritor Automotive，Inc.之间于1997年9月30日签订的税收分配协议，于1997年10月10日作为本公司当前8-K报表的附件22.3提交，现以引用方式并入本文。 |
10-i-1 | | 公司、罗克韦尔柯林斯公司和罗克韦尔科学公司之间于2001年6月29日签订的分销协议，于2001年7月11日作为公司当前8-K报表的附件2.1提交，在此引用作为参考。 |
10-i-2 | | 公司、罗克韦尔柯林斯公司和罗克韦尔科学公司之间于2001年6月29日签署的《员工事项协议》，于2001年7月11日作为公司当前8-K报表的附件2.2提交，现通过引用并入本文。 |
10-i-3 | | 本公司与罗克韦尔柯林斯公司之间于2001年6月29日签订的《税收分配协议》，于2001年7月11日作为本公司当前8-K报表的附件2.3提交，现以引用方式并入本文。 |
10-j-1 | | 本公司于2018年11月13日签订的为期5年、日期为2018年11月13日的12.5亿美元信贷协议，其签名页上所列的银行美国银行为行政代理，于2018年11月15日作为本公司当前8-K报表的附件99提交，现以引用方式并入本协议。 |
10-j-2 | | 截至2020年4月20日，本公司签署页上所列银行、行政代理美国银行协会、辛迪加代理PNC银行、文件代理BMO Harris Bank N.A.和TD Bank，作为文件代理的4亿，000,000 364天定期贷款协议，作为本公司于2020年4月21日提交的8-K报表的附件99，通过引用并入本文。 |
10-k | | 本公司与First Industrial Acquires，Inc.于2005年8月24日的买卖协议，包括作为附件I所附的租赁协议格式，以及截至2005年9月30日的《买卖协议第一修正案》和截至2005年10月31日的《买卖协议第二修正案》(作为本公司截至2005年9月30日止的10-K年度年报的附件10-P)，以供参考。 |
10-l-1 | | Rockwell Automation，Inc.、Rockwell Automation of Ohio，Inc.、Rockwell Automation Canada Control Systems、Grupo Industrias Reliance S.A.de C.V.、Rockwell Automation GmbH(前身为Rockwell International GmbH)和Baldor Electric Company于2006年11月6日签署的、由Rockwell Automation，Inc.、Rockwell Automation加拿大控制系统公司、Grupo Industrias Reliance S.A.de C.V.、Rockwell Automation GmbH(前身为Rockwell International GmbH)和Baldor Electric Company签订的、日期为2006年11月6日的采购协议，通过引用并入本公司2006年11月9日的8-K表格中。 |
10-l-2 | | Rockwell Automation，Inc.、Rockwell Automation of Ohio，Inc.、Rockwell Automation Canada Control Systems、Grupo Industrias Reliance S.A.de C.V.、Rockwell Automation GmbH和Baldor Electric Company之间于2007年1月24日签署的采购协议第一修正案，作为本公司截至2007年3月31日的季度报告10-Q表的附件10.2通过引用并入本公司。 |
10-m-1 | | 本公司与PTC Inc.于2018年6月11日签署的《证券购买协议》，于2018年6月11日作为本公司当前8-K报表的附件10.1提交，现以引用方式并入本文。 |
| | | | | | | | |
10-m-2 | | 本公司与PTC Inc.于2018年7月19日签订的登记权协议，于2018年7月20日作为本公司当前8-K报表的附件10.1提交，现以引用方式并入本文。 |
10-m-3 | | 本公司与PTC公司于2021年5月11日签订的证券购买协议的第1号修正案，作为本公司于2021年5月13日提交的8-K报表的附件10.1，通过引用并入本文。 |
10-m-4 | | Plex Systems Holdings Inc.、本公司、合并子公司和代表之间于2021年6月24日签署的合并协议和计划，于2021年6月25日作为本公司当前8-K报表的附件10.1提交，以供参考。 |
21 | | 本公司子公司名单。 |
23 | | 独立注册会计师事务所同意。 |
24 | | 授权某些人士以10-K表格形式代表公司某些董事和高级管理人员签署本年度报告的授权书。 |
31.1 | | 首席执行官根据1934年《证券交易法》第13a-14(A)条对定期报告的证明。 |
31.2 | | 首席财务官根据1934年《证券交易法》第13a-14(A)条对定期报告的证明。 |
32.1 | | 首席执行官根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906节对定期报告的认证。 |
32.2 | | 首席财务官根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906节对定期报告的证明。 |
| 101 | | | 交互式数据文件。 |
| 104 | | | 封面交互数据文件(格式为内联XBRL，包含在附件101中)。 |
_________________________
第16项。 表格10-K摘要
没有。
签名
根据第13条的要求或 15(d) 根据《1934年证券交易法》的规定，登记人已正式促使以下签署人代表其签署本报告，并经正式授权。
| | | | | | | | |
| | 罗克韦尔自动化有限公司 |
| | | |
| | 通过 | /s/尼古拉斯C. GANGESTAD |
| | 尼古拉斯·C·甘斯塔 |
| | | 高级副总裁和 |
| | | 首席财务官 |
日期：2021年11月9日
根据1934年《证券交易法》的要求，本报告已由以下人员代表注册人并以所示身份于2021年11月9日签署。
| | | | | |
| 通过 | /s/N伊克洛斯C. G焦虑 |
| 尼古拉斯·C·甘斯塔 |
| | 高级副总裁和 |
| | 首席财务官 |
| | (首席财务官) |
| | |
| 通过 | /S/TErryL.R.IESTEER |
| 特里·L·莱斯特尔 |
| | 总裁副主计长 |
| | (首席会计主任) |
| |
| 布莱克·D莫雷特 * |
| 董事长总裁和 |
| 首席执行官 |
| (首席行政主任) |
| 和董事 |
| |
| 威廉·P·吉普森 * |
| 董事 |
| |
| J. Phillip Holloman* |
| 董事 |
| |
| | Steven R.卡尔曼森 * |
| | 董事 |
| |
| | 詹姆斯·P·基恩 * |
| | 董事 |
| |
| 劳伦斯·D金斯利 * |
| 董事 |
| |
| | 帕姆·墨菲 * |
| | 董事 |
| |
| | Donald R. Parfet * |
| | 董事 |
| |
| Lisa A.佩恩 * |
| 董事 |
| |
| Thomas W.罗莎米莉亚 * |
| 董事 |
| | |
| Patricia A.沃森 * |
| 董事 |
| |
| *由 | /S/REBECCAW.H.乌斯 |
| 丽贝卡·W豪斯，实际律师 ** |
| |
| **由 | 随此提交的授权书的授权 |
附表II
罗克韦尔自动化有限公司
估值及合资格账目
截至2021年、2020年和2019年9月30日的年份
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | 加法 | | | | |
| (单位：百万) | | 期初余额
年份的 | | 收费至
成本和
费用 | | 收费至
其他
帐目 | | 扣除额(b) | | 余额为
结束
年 |
| 描述 | | | | | | | | | | |
| 截至2021年9月30日的年度 | | | | | | | | | | |
坏账准备(a) | | $ | 15.2 | | | $ | 3.1 | | | $ | 0.4 | | | $ | 5.5 | | | $ | 13.2 | |
| 递延税项资产的估值准备 | | 58.0 | | | 5.4 | | | 1.5 | | | 32.3 | | | 32.6 | |
| 截至2020年9月30日的年度 | | | | | | | | | | |
坏账准备(a) | | $ | 17.4 | | | $ | 7.0 | | | $ | 1.1 | | | $ | 10.3 | | | $ | 15.2 | |
| 递延税项资产的估值准备 | | 93.8 | | | 3.0 | | | 0.2 | | | 39.0 | | | 58.0 | |
| 截至2019年9月30日的年度 | | | | | | | | | | |
坏账准备(a) | | $ | 17.1 | | | $ | 6.1 | | | $ | — | | | $ | 5.8 | | | $ | 17.4 | |
| 递延税项资产的估值准备 | | 27.0 | | | 69.3 | | | — | | | 2.5 | | | 93.8 | |
| | | | | |
| (a) | 包括流动和其他长期应收账款的拨备。 |
| | |
| (b) | 包括可疑账户拨备核销的金额以及因我们利用外国税收抵免、资本损失或之前已记录估值拨备的净营业亏损结转而产生的调整。 |
展览索引 *
| | | | | |
| | |
| 证物编号： | 展品 |
| |
**10-a-7 | 截至2021年10月1日的非员工董事薪酬福利汇总。 |
| |
**10-e-6 | 注册人与Nicholas C之间日期为2021年3月1日的信函协议。Gangestad. |
| |
| |
| |
| |
| |
21 | 本公司子公司名单。 |
| |
23 | 独立注册会计师事务所同意。 |
| |
24 | 授权某些人士以10-K表格形式代表公司某些董事和高级管理人员签署本年度报告的授权书。 |
| |
31.1 | 首席执行官根据1934年《证券交易法》第13a-14(A)条对定期报告的证明。 |
| |
31.2 | 首席财务官根据1934年《证券交易法》第13a-14(A)条对定期报告的证明。 |
| |
32.1 | 首席执行官根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906节对定期报告的认证。 |
| |
32.2 | 首席财务官根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906节对定期报告的证明。 |
| |
| 101 | | 交互式数据文件。 |
| |
| 104 | | 封面交互数据文件(格式为内联XBRL，包含在附件101中)。 |
| | | | | | | | |
| * | 有关通过引用并入的附录，请参阅第四部分第15（a）（3）项。 |
| ** | 管理合同或补偿计划或安排。 |
| | |
