1 |
举报人姓名
蒙特利尔银行
美国国税局身份证号上述人员(仅限实体)
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2 |
如果是群组的成员,请选中相应的复选框
(a) []
(b) []
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3 | 仅限秒钟使用 | ||
4 |
国籍或组织地点
加拿大
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每位申报人实益拥有的股份数量 | 5 |
唯一的投票权
12,500
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6 |
共享投票权
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7 |
唯一的处置力
12,500
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8 |
共享的处置权
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9 |
每个申报人实际拥有的总金额
12,500
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10 |
如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框
[] |
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11 |
用行中的金额表示的类别百分比 (9)
0.0%
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12 |
举报人类型
HC
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1 |
举报人姓名
蒙特利尔银行纽约分行
美国国税局身份证号上述人员(仅限实体)
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2 |
如果是群组的成员,请选中相应的复选框
(a) []
(b) []
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3 | 仅限秒钟使用 | ||
4 |
国籍或组织地点
美国
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||
每位申报人实益拥有的股份数量 | 5 |
唯一的投票权
12,500
|
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6 |
共享投票权
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7 |
唯一的处置力
12,500
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8 |
共享的处置权
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9 |
每个申报人实际拥有的总金额
12,500
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10 |
如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框
[] |
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11 |
用行中的金额表示的类别百分比 (9)
0.0%
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12 |
举报人类型
BD
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项目 1 (a)。 |
发行人姓名:
Calidi 生物疗法公司
(前身为 First Light 收购集团公司) |
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项目 1 (b)。 |
发行人主要行政办公室地址:
4475 Executive Drive,200 套房,加利福尼亚州圣地亚哥,92121,美国
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项目 2 (a)。 |
申报人姓名:
蒙特利尔银行
蒙特利尔银行,纽约分行 |
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项目 2 (b)。 |
主要营业厅的地址,如果没有,则住所:
国王街西 100 号,安大略省多伦多 21 楼,M5X 1A1,加拿大
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项目 2 (c)。 |
公民身份:
加拿大
美国 |
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项目 2 (d)。 |
证券类别的标题:
普通股(原A类普通股)
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项目2 (e)。 |
CSIP 编号:
320703119(原名 320703101)
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第 3 项。 | 如果本声明是根据第 240.13d-1 (b)、13d-2 (b) 或 (c) 条提交的,请检查申报人是否是 A: | |
(a)
[X] |
根据该法案(15 U.S.C. 78c)第15条注册的经纪人或交易商; | |
(b)
[] |
该法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 条所定义的银行; | |
(c)
[] |
该法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (19) 条所定义的保险公司; | |
(d)
[] |
根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C 80a-8)第8条注册的投资公司; | |
(e)
[] |
根据240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 担任投资顾问; | |
(f)
[] |
符合240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的雇员福利计划或捐赠基金; | |
(g)
[X] |
根据240.13d-1 (b) (1) (ii) (G),母控股公司或控制人; | |
(h)
[] |
《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)条所定义的储蓄协会; | |
(i)
[] |
根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)条,被排除在投资公司定义之外的教会计划; | |
(j)
[] |
符合240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美国机构; | |
(k)
[] |
小组,根据240.13d-1 (b) (1) (ii) (K)。如果根据 240.13d1 (b) (1) (ii) (J) 以非美国机构身份申请,请注明机构类型: | |
第 4 项。 | 所有权 | |
(a) 实益拥有的金额: | ||
12,500 | ||
(b) 班级的百分比: | ||
0.0% | ||
(c) 该人拥有的股份数量: | ||
(i) 唯一的投票权或直接投票权: | ||
蒙特利尔银行-12,500 蒙特利尔银行,纽约分行-12,500 |
||
(ii) 共同的投票权或指导投票权: | ||
(iii) 处置或指导处置以下物品的唯一权力: | ||
蒙特利尔银行-12,500 蒙特利尔银行,纽约分行-12,500 |
||
(iv) 处置或指导处置以下物品的共同权力: | ||
第 5 项。 |
对一个类的百分之五或更少的所有权:
如果提交本声明是为了报告截至本文发布之日,申报人已不再是该类别证券百分之五以上的受益所有人,请查看以下
[].
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第 6 项。 |
代表他人拥有超过 5% 的所有权:
不适用
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第 7 项。 |
收购母公司申报证券的子公司的识别和分类:
不适用
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第 8 项。 |
群组成员的识别和分类:
就该法第13 (d) 或13 (g) 条而言,每位申报人均可被视为发行人或证券发行人集团的成员。每位申报人声明,提交本声明或此处的任何内容均不得解释为承认该人为收购、持有或处置发行人证券而以合伙企业、有限合伙企业、辛迪加或其他集团的身份与任何其他人行事(或已同意或同意采取行动)或者就发行人或发行人的任何证券或 (ii) 任何集团的成员而言发放给发行人或发行人的任何证券。
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第 9 项。 |
解散集团的通知:
就该法第13 (d) 或13 (g) 条而言,每位申报人均可被视为发行人或证券发行人集团的成员。每位申报人声明,提交本声明或此处的任何内容均不得解释为承认该人为收购、持有或处置发行人证券而以合伙企业、有限合伙企业、辛迪加或其他集团的身份与任何其他人行事(或已同意或同意采取行动)或者就发行人或发行人的任何证券或 (ii) 任何集团的成员而言发放给发行人或发行人的任何证券。
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项目 10。 |
认证:
通过在下面签名,我证明,据我所知和所信,上述证券是在正常业务过程中收购和持有的,不是收购的,持有也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有,也不是收购的,也不是与具有该目的或效果的任何交易有关或作为参与者持有。
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2024 年 2 月 8 日 |
蒙特利尔银行
来自:
/s/ 埃里克·莫斯
姓名:
埃里克·莫斯
标题:
高级副总裁、DGC、首席合规官
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