美国 个州

证券 和交易委员会
华盛顿特区 20549

表格 8-K

当前报告

根据1934年《证券交易法》第13条或第15 (d) 条

报告日期（最早报告事件的日期）：2024 年 2 月 28 日

SOLUNA HOLDINGS, INC

（其章程中规定的注册人的确切 姓名）

注册人的 电话号码，包括区号：(516) 216-9257

不适用

（如果自上次报告以来发生了变化，则为前 姓名或以前的地址）

如果 8-K 表格申报旨在同时履行 以下任何条款规定的注册人的申报义务，请勾选 下方的相应方框：

根据该法第 12 (b) 条注册的证券 ：

用复选标记表明 注册人是1933年《证券法》第405条（本章第230.405节）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2节）所定义的新兴成长型公司。

新兴 成长型公司 ☐

如果 是一家新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

项目 1.01。签订重要最终协议

2021年10月25日 ，Soluna Holdings, Inc.（“公司”）与某些机构 和合格投资者（“购买者”）签订了日期为2021年10月25日的证券购买协议（“SPA”），根据该协议，公司 向买方发行了原始本金总额为16,304,348美元的有担保可转换票据（统称为 “票据”）， 以及A类、B类和C类普通股购买认股权证（统称为 “认股权证”），用于购买总计 股1,776,073股普通股。

2024 年 2 月 28 日，公司和买方签订了第四修正协议，对票据、SPA 和相关协议 （统称为 “交易文件”）进行了修改，以促进公司未来的融资，修改交易文件 如下：

公司将被允许在未来进行市场交易，前提是：

此外， 此外，如果公司在 当时有效的到期日之前向买方发出通知，并在每次延期 之日将票据的本金增加本金的百分之二（2％），则允许公司单方面将票据的到期日延长两次3个月。

考虑到上述情况，公司将：

根据 与另外51,618份持有人签订的附加协议 未偿还的 认股权证，对这些认股权证进行了类似的调整，使认股权证总额调整为530,569份。

由于 上述内容将导致公司发行超过20％的已发行股份，因此上述内容需要在不迟于2024年5月30日举行的公司年度股东大会上获得股东 的批准。在获得此类股东批准 之前，公司不得预付任何金额的票据，这将使其本金总额减少到500万美元以下。

新交易文件的 前述摘要并不完整，受 此类文件的约束和完全限定，这些文件作为本表8-K最新报告的附录10.1和10.2提交，并以引用方式纳入此处。

项目 7.01。法规 FD 披露。

公司发布了一份新闻稿，宣布票据修正案于2024年2月29日完成。公司新闻稿 的副本作为附录99.1附于此，并以引用方式纳入此处

就经修订的 1934 年《证券交易法》（“交易法”）第 18 条而言，本第 7.01 项（包括附录 99.1）中包含的 信息不应被视为向委员会 “提交”，也不得以其他方式使 受该节的责任约束，也不得将其视为以引用方式纳入根据1933 年 《证券法》提交的任何文件中，因为修正案或《交易法》，除非此类文件中具体提及的明确规定。

项目 9.01。财务报表和附录。

(d) 展品

签名

根据 经修订的 1934 年《证券交易法》的要求，注册人已正式安排本报告的正式授权人代表其 签署本报告。