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内华达州
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8099
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30-1341024
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（州或其他司法管辖区
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（初级标准：工业级）
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（美国国税局雇主
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公司或组织）
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分类代码（编号）
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识别码）
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大型加速过滤器 [ ]
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加速过滤器 [ ]
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非加速过滤器 [X]
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规模较小的申报公司 [X]
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新兴成长型公司 [ ]
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展览
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展品描述
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3.1
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经修订和重述的公司章程，引用
注册人2022年12月29日活动的 8-K 表最新报告，其中该文件被标识为附录 3.3
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3.2
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B 系列优先股指定证书，以
引用注册人2022年12月29日活动的 8-K 表最新报告并入，其中此类文件被标识为附录 3.4
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3.3
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章程，参照注册人关于日期为 2022 年 12 月 29 日的活动的 8-K
表最新报告而纳入，其中此类文件被标识为附录 3.5
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5.1
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Certilman Balin Adler & Hyman, LLP的意见*
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10.1
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Regenerative
Sciences, LLC 与 BioRestorative Therapies, Inc. 签订的截止日期为 2012 年 1 月 27 日的许可协议（“许可协议”），参照注册人截至2011年12月31日年度的10-K表年度报告合并，其中此类文件被确定为附录10.44
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10.2
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2012 年 3 月 21 日对许可协议的修正案，
引用了注册人截至 2011 年 12 月 31 日止年度的10-K表年度报告，其中该文件被确定为附录 10.45
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10.3
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2015 年 11 月 30 日的许可协议修正案参照注册人截至 2015 年 12 月 31 日年度的10-K表年度报告纳入了
，其中该文件被标识为附录 10.20
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10.4
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BioRestorative
Therapies, Inc.、Regenerative Sciences, LLC和Regenexx, LLC于2022年11月21日签订的关于许可协议的信函协议，参照注册人截至2022年12月31日的10-K表年度报告纳入其中，其中该文件被标识为
附录10.4
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10.5
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BioRestorative Therapies, Inc. 与
50 Republic Road, LLC 之间的租约日期为 2014 年 8 月 25 日，该租约的日期为 2014 年 8 月 25 日，参照注册人的 8-K 表最新报告合并，其中此类文件被标识为附录 99.1
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10.6
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Republic Road, LLC 和
BioRestorative Therapies, Inc. 之间的租赁修正案自2019年6月4日起生效，引用了注册人截至2019年12月31日止年度的10-K表年度报告，其中该文件被确定为附录10.37
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10.7
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BioRestorative Therapies, Inc. 2021 年股票激励计划，
参考注册人截至2023年12月31日止年度的10-K表年度报告纳入其中，其中该文件被确定为附录10.7
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10.8
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BioRestorative Therapies, Inc.和Lance Alstodt签订的截止2021年3月18日的高管雇佣协议，该协议引用了注册人2021年3月18日活动的8-K表最新报告，其中该文件被标识为附录99.2
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10.9
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BioRestorative Therapies, Inc.和Francisco Silva签订的截止2021年3月18日的高管雇佣协议，参照注册人关于2021年3月18日活动的8-K表最新报告合并，其中此类文件被标识为附录99.3
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10.10
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BioRestorative Therapies, Inc.和Lance Alstodt于2021年3月18日签订的非合格股票期权奖励协议，参照注册人2021年3月18日活动的8-K表最新报告纳入其中，该文件被确定为附录99.4
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10.11
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BioRestorative Therapies, Inc.与弗朗西斯科·席尔瓦签订的截止2021年3月18日的非合格股票期权奖励协议，参照注册人关于2021年3月18日活动的8-K表最新报告纳入其中，该文件被标识为附录99.5
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10.12
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BioRestorative Therapies, Inc.和Robert Kristal于2021年11月4日签订的高管雇佣协议，参照注册人截至2023年12月31日的10-K表年度报告合并，其中该文件被确定为附录10.12
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10.13
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BioRestorative Therapies, Inc. 和 Lance Alstodt 于 2021 年 11 月 4 日签订的
非合格股票期权奖励协议，参照注册人在 2021 年 11 月 4 日发布的活动的 8-K 表最新报告纳入其中，该文件被标识为附录 99.1
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10.14
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BioRestorative Therapies, Inc. 和 Francisco Silva 之间于 2021 年 11 月 4 日签订的
非合格股票期权奖励协议，参照注册人在 2021 年 11 月 4 日发布的活动的 8-K 表最新报告合并，其中此类文件被标识为附录 99.2
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10.15
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BioRestorative Therapies, Inc. 和 Nickolay Kukekov 于 2021 年 11 月 4 日签订的
非合格股票期权奖励协议，参照注册人截至2021年12月31日止年度的10-K表年度报告合并，其中该文件被确定为附录10.15
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10.16
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BioRestorative Therapies, Inc.和Patrick F. Williams于2021年11月4日签订的非合格股票期权奖励协议
，参照注册人截至2021年12月31日的10-K表年度报告合并，其中该文件被确定为附录10.16
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10.17
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BioRestorative Therapies, Inc. 和 David Rosa 于 2021 年 11 月 4 日签订的
非合格股票期权奖励协议，参照注册人截至2021年12月31日止年度的10-K表年度报告合并，其中此类文件被确定为附录10.17
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10.18
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BioRestorative Therapies, Inc. 与兰斯·阿尔斯托特签订的截至 2021 年 11 月 4 日
的非合格股票期权奖励协议第 1 号修正案，该修正案引用了注册人截至2021年12月31日止年度的10-K表年度报告，其中该文件被确定为附录10.18
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10.19
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BioRestorative Therapies, Inc. 与弗朗西斯科·席尔瓦签订的截至 2021 年 11 月 4 日
的非合格股票期权奖励协议第 1 号修正案，该修正案参考了注册人截至2021年12月31日止年度的10-K表年度报告，其中该文件被确定为附录10.19
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10.20
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普通股购买权证，日期为2021年11月9日，由BioRestorative
Therapies, Inc.根据公开发行发行，参照注册人截至2021年12月31日的10-K表年度报告纳入，其中该文件被确定为附录10.20
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10.21
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普通股购买权证，日期为2021年11月9日，由BioRestorative
Therapies, Inc.向Auctus Fund, LLC发行，参考注册人截至2021年12月31日的10-K表年度报告成立，其中该文件被确定为附录10.21
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10.22
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BioRestorative Therapies, Inc. 与兰斯·阿尔斯托特签订的截至 2021 年 12 月 10 日
的非合格股票期权奖励协议第 2 号修正案，该修正案引用了注册人截至2021年12月31日止年度的10-K表年度报告，其中该文件被确定为附录10.22
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10.23
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BioRestorative Therapies, Inc. 与弗朗西斯科·席尔瓦签订的截至 2021 年 12 月 10 日
的非合格股票期权奖励协议第 2 号修正案，该修正案引用了注册人截至2021年12月31日止年度的10-K表年度报告，其中该文件被确定为附录10.23
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10.24
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BioRestorative Therapies, Inc. 与 Nickolay Kukekov 于 2021 年 12 月 10 日签订的截至 2021 年 12 月 10 日
的非合格股票期权奖励协议第 1 号修正案，其中引用了注册人截至2021年12月31日止年度的10-K表年度报告，其中该文件被确定为附录
10.24
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10.25
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BioRestorative Therapies, Inc. 与帕特里克·威廉姆斯签订的截至 2021 年 12 月 10 日
的非合格股票期权奖励协议第 1 号修正案，该修正案参考了注册人截至2021年12月31日止年度的10-K表年度报告，其中该文件被确定为附录
10.25
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10.26
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BioRestorative Therapies, Inc.和David Rosa签订的截至2021年12月10日
的非合格股票期权奖励协议第1号修正案，该修正案参考了注册人截至2021年12月31日止年度的10-K表年度报告，其中该文件被确定为附录10.26
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10.27
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BioRestorative Therapies, Inc.和Robert Paccasassi于2021年12月29日签订的高管雇佣协议，该协议引用了注册人截至2023年12月31日止年度的10-K表年度报告，其中该文件被确定为附录10.27
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10.28
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BioRestorative Therapies, Inc.和Lance Alstodt于2023年2月17日签订的激励性股票期权奖励协议，参照注册人截至2022年12月31日的10-K表年度报告合并，其中该文件被确定为附录10.28
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10.29
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BioRestorative Therapies, Inc.和Francisco Silva签订的激励性股票期权奖励协议于2023年2月17日生效，参照注册人截至2022年12月31日的10-K表年度报告合并，其中该文件被确定为附录10.29
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10.30
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BioRestorative Therapies, Inc.和Robert Kristal于2023年2月17日签订的激励性股票期权奖励协议，参照注册人截至2022年12月31日的10-K表年度报告合并，其中该文件被确定为附录10.30
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10.31
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BioRestorative Therapies, Inc.和Robert Paccasassi于2023年2月17日签订的激励性股票期权奖励协议，参照注册人截至2022年12月31日的10-K表年度报告合并，其中该文件被确定为附录10.31
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10.32
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BioRestorative Therapies, Inc. 和 Nickolay Kukekov 于 2023 年 2 月 17 日签订的
非合格股票期权奖励协议，参照注册人截至2022年12月31日年度的10-K表年度报告合并，其中该文件被确定为附录10.32
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10.33
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BioRestorative Therapies, Inc.和Patrick F. Williams于2023年2月17日签订的非合格股票期权奖励协议
，参照注册人截至2022年12月31日的10-K表年度报告合并，其中该文件被确定为附录10.33
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10.34
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BioRestorative Therapies, Inc. 和 David Rosa 于 2023 年 2 月 17 日签订的
非合格股票期权奖励协议，参照注册人截至2022年12月31日年度的10-K表年度报告合并，其中该文件被确定为附录10.34
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10.35
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Capital on Demand™ 销售协议，截至 2023 年 4 月 14 日，由
BioRestorative Therapies, Inc. 和 JoneStrading 机构服务有限责任公司签订并签订该协议，该协议引用注册人关于日期为 2023 年 4 月 14 日的活动的 8-K 表最新报告，其中此类文件被确定为附录 1.1
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10.36
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BioRestorative Therapies, Inc.和Lance Alstodt于2024年2月13日签订的激励性股票期权奖励协议，参照注册人截至2023年12月31日的10-K表年度报告合并，其中该文件被确定为附录10.36
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10.37
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BioRestorative Therapies, Inc.与弗朗西斯科·席尔瓦签订的激励性股票期权奖励协议于2024年2月13日生效，参照注册人截至2023年12月31日的10-K表年度报告合并，其中该文件被确定为附录10.37
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10.38
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BioRestorative Therapies, Inc.和Robert Kristal于2024年2月13日签订的激励性股票期权奖励协议，参照注册人截至2023年12月31日的10-K表年度报告合并，其中该文件被确定为附录10.38
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10.39
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BioRestorative Therapies, Inc.和Robert Paccasassi于2024年2月13日签订的激励性股票期权奖励协议，参照注册人截至2023年12月31日的10-K表年度报告合并，其中该文件被确定为附录10.39
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10.40
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BioRestorative Therapies, Inc. 和 Nickolay Kukekov 于 2024 年 2 月 13 日签订的
非合格股票期权奖励协议，参照注册人截至2023年12月31日年度的10-K表年度报告合并，其中该文件被确定为附录10.40
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10.41
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BioRestorative Therapies, Inc.和Patrick F. Williams于2024年2月13日签订的非合格股票期权奖励协议
，参照注册人截至2023年12月31日的10-K表年度报告合并，其中该文件被确定为附录10.41
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10.42
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BioRestorative Therapies, Inc. 和 David Rosa 之间于 2024 年 2 月 13 日签订的
非合格股票期权奖励协议，参照注册人截至2023年12月31日年度的10-K表年度报告合并，其中该文件被确定为附录10.42
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10.43
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公司与
质保持有人（Auctus Fund, LLC除外）于2024年2月6日签订的协议表格，参照注册人关于2024年2月6日活动的8-K表最新报告而纳入，其中此类文件被标识为附录10.1
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10.44
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公司与 Auctus
Fund, LLC 于 2024 年 2 月 5 日签订的协议表格，该协议是参照注册人在 2024 年 2 月 6 日举办的活动的 8-K 表最新报告注册成立，其中此类文件被标识为附录 10.2
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10.45
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向担保持有人（Auctus Fund, LLC除外）签发的新认股权证表格
是参照注册人针对2024年2月6日活动的8-K表最新报告而纳入的，其中此类文件被标识为附录10.3
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10.46
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向 Auctus Fund, LLC 签发的新认股权证表格，参照
注册人在 2024 年 2 月 6 日的活动中提交的 8-K 表最新报告，其中此类文件被确定为附录 10.4
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21.1
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子公司，参照注册人截至2018年12月31日止年度的
10-K表年度报告注册成立，其中此类文件被标识为附录21
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23.1
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Marcum LLP 的同意*
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23.2
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Certilman Balin Adler & Hyman, LLP 的同意（包含在作为附录 5.1 提交的
Certilman Balin Adler & Hyman, LLP 的意见中）*
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24.1
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委托书（包含在注册声明的签名页上）
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107.1
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申请费表*
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生物修复疗法公司
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来自：
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/s/ 兰斯·阿尔斯托特
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兰斯·阿尔斯托特
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总裁、首席执行官兼董事会主席
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签名
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标题
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日期
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/s/兰斯·阿尔斯托特
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总裁、首席执行官兼董事会主席（首席执行官）
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2024年4月12日
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兰斯·阿尔斯托特
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研发副总裁、秘书兼董事
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2024年4月12日
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弗朗西斯科席
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*
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首席财务官（首席财务官兼首席会计官）
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2024年4月12日
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罗伯特 E. 克里斯塔尔
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*
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董事
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2024年4月12日
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尼古拉·库克科夫
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*
|
董事
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2024年4月12日
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|
帕特里克·威廉姆斯
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||||
|
*
|
董事
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2024年4月12日
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|
大卫罗莎
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||||
|
*作者：/s/ 兰斯·阿尔斯托特
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||||
|
兰斯·阿尔斯托特
事实上的律师
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