由注册人提交 | ☒ | |
由注册人以外的一方提交 | ☐ |
☐ | 初步委托书 |
☐ | 机密,仅供委员会使用(规则允许) 14a-6 (e) (2) |
☒ | 最终委托书 |
☐ | 权威附加材料 |
☐ | 根据规则征集材料 sec.240.14a-12 |
☒ | 无需付费 |
☐ | 先前使用初步材料支付的费用: |
☐ | 根据《交易法规则》第 25 (b) 项的要求,费用在附录表上计算 14a-6 (i) (1) 和 0-11. |
2024 年委托声明
和年会通知
亲爱的各位股东,
Celsius 在 2023 年成为收入达十亿美元的品牌,实现了其他饮料公司迄今为止很少有的成就,这要归功于为当今注重健康的消费者的正确产品、最好的团队以及像您(我们的股东)这样的坚定长期支持者的成功组合。Celsius 品牌代表 Living Fit,数百万渴望找到并过上自己的健康生活方式的消费者已经享受了数十亿罐摄氏度。我们的使命是激励数百万消费者也这样做。 | ||
如今,Celsius在美国能量饮料品牌中位居第 #3 位。我们超过75%的增长是该类别的增量增长,这既吸引了入门级消费者,也吸引了寻求该类别的老年群体 对你更好,味道很棒的功能性饮料。如今,Celsius可供更多的消费者购买,其ACV为98%,即所有追踪的售出摄氏度的零售地点的百分比。
与2022年相比,我们在2023年结束时的收入增长超过100%。我们相信,我们持续的增长动力仍然强劲,我们的增长基础是坚实的,我们对即将到来的增长持乐观态度。
财务业绩: 2023 年,在对我们的业务最有意义的指标方面,摄氏度继续改善。
• | 截至2023年底,毛利率同比增长660个基点,达到48.0%。改善来自原材料的节省以及规模带来的好处。 |
• | 实现了创纪录的13.18亿美元的年收入,较2022年的6.54亿美元增长了102%。 |
• | 实现净收入2.27亿美元,高于2022年的1.87亿美元亏损。 |
• | 实现归属于普通股股东的净收益为1.82亿美元,高于2022年的1.99亿美元的亏损。 |
• | 调整后息税折旧摊销前利润实现2.956亿美元(1),比 2022 年增长了 316%。 |
渠道增长:所有渠道均持续大幅增长,便利和加油渠道有明显的亮点,餐饮服务的渗透率也显著。
• | 俱乐部频道收入在2023年与去年同期相比增长了83.6%,收入超过2.5亿美元。 |
• | 摄氏在2023年在亚马逊上排名第 #1 位,占能量饮料类别的20%。 |
• | 我们认为,我们在便利和天然气渠道中的增长潜力仍然非常强劲,Celsius仅占我们收入的55%,而该类别的平均水平约为70%。 |
• | 2023年,Celsius的餐饮服务表现良好,我们在泽西迈克的2700多个分店首次亮相,并获得了在3,000多家Dunkin'Donuts门店销售的授权。 |
• | 学院、大学和自动售货机仍然是该品牌的健康增长领域,该品牌在寻求该品牌的学生中非常受欢迎 不崩溃,清洁能量饮料选项。 |
品牌增长: 我们将继续投资于提高我们的品牌知名度,尤其是在渗透率不足的消费者群体和地区中。因此,我们与法拉利车队一级方程式赛车队和美国职业足球大联盟建立了跨国品牌营销合作伙伴关系,以支持我们的国际扩张。
• | 我们正在通过不断壮大的摄氏大学计划在更多地方吸引更多消费者,该计划在 2023 年将参与人数增加了近三倍。Celsius 学生营销大使驾驶 校园内通过个人对自己的目标和业绩拥有自主权来尝试并获得有意义的职业经验。 |
• | 我们的法拉利车队一级方程式车队赞助从2023年的美国足迹扩大到2024年及以后的官方全球车队合作伙伴,为我们不断增长的国际品牌影响力提供支持。 |
• | 通过与美国职业足球大联盟以及多支美国职业棒球大联盟球队(包括我们家乡最喜欢的国际迈阿密足球俱乐部)的合作,使我们的职业体育赞助计划多样化。 |
• | 通过健身界的持续支持,包括领先的健身房、运动员、教练和有影响力的行业人物,提高与核心消费者的关注度。 |
• | 通过自有品牌音乐资产支持我们的消费者对现场音乐体验的热情,以及 对你更好在领先的音乐节上选择饮品,创造积极、持久的回忆。 |
创新增长: 2023年,Celsius在能量饮料类别中继续强劲的口味和包装尺寸创新,该类别的无糖和全糖品种的销售额已接近平价。自我们近20年前成立以来,所有Celsius能源产品都保持无糖状态。
• | Celsius ESSENTIALS 于 2023 年第四季度首次亮相,广受好评,共推出四款, 16 盎司,具有前瞻性的品种。到2024年1月,这条快速增长的产品线达到40%的ACV。 |
• | 我们成功添加了包括摄氏起泡青苹果樱桃和摄氏宇宙氛围在内的几款产品,使我们的摄氏核心和摄氏Vibe系列保持了新鲜和令人耳目一新。 |
• | 摄氏草莓椰子能量粉在2024年初升至能量粉的头号品类,包括摄氏草莓椰子能量粉在内的几款新增产品继续为忠实的能量粉消费者群提供必需能量。 |
分销增长:得益于我们强大且不断增长的Celsius销售组织和百事可乐的合作伙伴关系,我们在美国和销售渠道中的影响力在2023年得到加强,到年底实现了接近完整的分销。
• | 我们与合作伙伴百事可乐一起循环了整整一年,这使我们的清新产品得以上架,尤其是在独立便利店和餐饮服务渠道中。我们的团队齐心协力,不懈地努力将摄氏温度保持在较高水平,保持低温 店内能见度。 |
• | 我们宣布了有条不紊的国际扩张计划,首先是加拿大,百事可乐作为我们的分销合作伙伴。加拿大的销售始于2024年1月,我们宣布了针对英国、爱尔兰、法国、澳大利亚和新西兰的更多国际增长计划。 |
未来的增长动力:展望2024年,我们乐观地认为,消费者的品味和对摄氏度的偏好将继续推动我们的增长。我们预计,随着我们在更多地区的更多消费场合向更多消费者介绍该品牌,对运营和营销的投资将继续保持相似的水平。
• | 零售商在春季进行的货架重置为增加总分销点(TDP)、改善投放位置和增加每家商店的SKU数量提供了机会。 |
• | 我们追求卓越 店内通过对显示器和 Celsius 品牌的冷却器进行过度索引,将摄氏放置在更多更好的位置来执行,从而增加购物者旅程的中断点。 |
• | 我们的摄氏核心粉末、Celsius Vibe、Celsius Fizz Free、Celsius Essentials 和 Celsius On The Go Powders 系列的产品创新有望为消费者带来更清新的口味。 |
• | 餐饮服务渠道和用餐场合是值得继续利用的优势,这要归功于Celsius独一无二的口味、功能性和 对你更好当今消费者追求的定位。 |
• | 我们计划在2024年以有条不紊的步伐和可衡量的投资水平继续进行国际扩张。 |
• | 继续专注于卓越运营,旨在提高效率,提供 一流的服务,并支持我们追求成为高绩效人才的理想工作场所。 |
Celsius过去的强劲表现和激动人心的前进道路反映了我们公司领导者的专业精神和深厚的行业经验。每天我都会学到新东西,越来越多的正是我们自己的才华横溢的团队教会我如何成为这个不可思议品牌的更好的领导者和管理者。我们才华横溢的团队成员不乏激情和活力,他们激励我继续热情地推进我们的旅程,成为全球 #1 能量饮料品牌。
感谢您一直以来对Celsius的信心以及您为我们的成功所做的投资。保持健康,保持健康。
约翰·菲尔德利
董事会主席兼首席执行官
(1) | 调整后的息税折旧摊销前利润是一项非公认会计准则财务指标。有关列报调整后息税折旧摊销前利润以及净收入与调整后息税折旧摊销前利润对账的理由的描述,请参阅本委托书的附件A。 |
摄氏控股有限公司
2424 北联邦公路,208 号套房
佛罗里达州博卡拉顿 33431
年度股东大会通知
将于 2024 年 5 月 28 日举行
致我们的股东:
我很高兴代表董事会邀请您参加内华达州的一家公司Celsius Holdings, Inc.(以下简称 “公司”)的2024年年度股东大会(“年会”),该会议将于美国东部时间2024年5月28日上午8点30分举行。年会将完全以虚拟方式举行。
您可以通过互联网注册参加虚拟年会,网址为 https://www.proxydocs.com/CELH。然后,您将收到一封注册确认电子邮件,其中包含有关如何参加会议的详细信息。
年会将出于以下目的举行,随附的委托书中对此进行了更全面的描述:
1. | 投票选举所附委托书中提名的八名被提名人为董事,任期至2025年年度股东大会,直到他们各自的继任者正式当选并获得资格; |
2. | 批准任命安永会计师事务所(“安永会计师事务所”)为公司截至2024年12月31日的财政年度的独立注册会计师事务所;以及 |
3. | 处理可能在年会及其任何续会之前妥善处理的其他事务。 |
公司董事会已将2024年4月1日的营业结束日期定为决定有权在年会及其任何续会上获得通知和投票的股东的记录日期(“记录日期”)。因此,如果您在2024年4月1日营业结束时是公司普通股的唱片所有者,则可以虚拟出席年会并在年会上对普通股进行投票。
截至记录日期,我们将向股东邮寄一份代理材料互联网可用性通知(“通知”),而不是我们的委托声明和2023年年度报告的纸质副本。该通知包含有关如何通过互联网访问这些文件的说明。该通知还包含有关股东如何获得我们代理材料的纸质副本的说明,包括委托声明、我们的2023年年度报告和代理卡。该通知是首次邮寄的,委托声明、2023年年度报告和委托书将分发给截至记录日的登记股东,并于2024年4月12日左右在互联网上公布。
请务必在年会上通过远程通信或通过代理人进行投票。如果您通过邮件收到代理材料,则可以(1)在虚拟会议上对股票进行投票,(2)通过电话,(3)在互联网上,(4)填写并邮寄代理卡。有关如何对股票进行投票的说明,请参阅您的经纪人或其他信托机构(如适用)的说明,以及随附的委托书中标题为 “有关年会的一般信息” 的部分。如果您决定更改投票,则可以在投票之前随时按照随附的委托声明中所述的方式撤销您的委托书。我们敦促你按照委托书中规定的指示进行投票。如果您对股票进行投票有任何疑问,请联系我们的公司秘书,地址为 Celsius Holdings, Inc.,2424 N.Federal Highway,208 套房,佛罗里达州博卡拉顿 33431,电话号码 (561) 276-2239.无论您是否希望虚拟参加年会,请按照通知中的说明或您在邮件中收到的代理卡尽早进行投票。
感谢您一直以来对Celsius Holdings, Inc.的支持。我们期待您参与年会。
日期:2024 年 4 月 12 日 | 根据Celsius Holdings, Inc.董事会的命令 | |
真诚地, | ||
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理查德·马特西奇 | ||
公司秘书 |
关于代理材料可用性的重要通知
股东大会将于美国东部时间2024年5月28日上午 8:30 举行:
代理材料互联网可用性通知、会议通知、委托书和2023年股东年度报告以及投票方式可在以下网址免费获得 https://www.proxydocs.com/CELH
对其他信息的引用
本委托书以引用方式纳入了有关 Celsius Holdings, Inc. 的重要业务和财务信息,这些信息未包含在本文档中或与本文档一起交付。您可以通过美国证券交易委员会网站(www.sec.gov)免费获取这些信息,也可以根据您的书面或口头要求联系Celsius Holdings, Inc. 的公司秘书,地址为2424联邦高速公路,208套房,佛罗里达州博卡拉顿 33431,电话号码 (561) 276-2239.
目录
页面 | ||
有关年会的一般信息 |
1 | |
某些受益所有人和管理层的担保所有权 |
7 | |
第 16 (A) 节(受益所有权申报合规性) |
10 | |
第 1 号提案-选举董事 |
11 | |
有关董事会、委员会和公司治理的信息 |
14 | |
执行官员 |
22 | |
高管薪酬 |
38 | |
董事薪酬 |
49 | |
公司治理要点 |
51 | |
某些关系和关联方交易 |
52 | |
批准任命安永会计师事务所为截至2024年12月31日财政年度的公司独立注册会计师事务所的第2号提案 |
53 | |
审计和企业风险委员会的报告 |
54 | |
其他事项 |
54 | |
附录 A |
有关年会的一般信息
摄氏控股有限公司
2424 北联邦公路,208 号套房
佛罗里达州博卡拉顿 33431
(561) 276-2239
委托声明
年度股东大会将于2024年5月28日举行
有关年会的一般信息
本委托书以及随附的年度股东大会通知包含有关Celsius Holdings, Inc. 2024年年度股东大会的信息,包括其任何续会或延期(“年会”)。年会将于美国东部时间2024年5月28日上午 8:30 举行,或者年会日期等较晚的日期可能会延期。
除非另有说明,否则在本委托声明中使用时,“公司”、“Celsius”、“我们” 和 “我们的” 这些术语统指Celsius Holdings, Inc.及其子公司。
根据美国证券交易委员会(“SEC”)通过的规则,公司使用互联网作为向股东提供代理材料的主要手段。因此,公司正在向公司股东发送《代理材料互联网可用性通知》(“通知”)。通知、委托书、委托书和我们的2023年年度报告将在2024年4月12日左右首次通过互联网分发给股东,提供给截至2024年4月1日的所有登记在册的股东,他们有权虚拟出席年会并在年会上投票。本委托书由Celsius Holdings, Inc.的管理层编写。
我们鼓励您仔细完整地阅读本委托声明、我们的2023年年度报告和委托书,并尽快提交委托书,以便您的股票可以按照您的指示在年会上进行投票。即使您计划虚拟参加年会,也鼓励您立即提交投票。您可以选择通过互联网、电话或邮件提交代理,代理材料提供了每个选项的说明。
公司董事会(“董事会” 或 “董事会”)正在以随附的形式征集代理人,供年会及其任何续会使用。
为什么今年的年会以虚拟形式举行?
为了确保所有股东都有机会参加年会并最大限度地减少潜在的差旅负担,我们董事会决定通过网络直播进行远程通信来举行年会。无论身在何处,股东都可以通过网络直播参加年会。
我怎样才能参加年会?
您可以通过访问年会网址注册参加虚拟年会 https://www.proxydocs.com/CELH。然后,您将收到一封注册确认电子邮件,其中包含有关如何参加会议的详细信息。
年会将于美国东部时间2024年5月28日上午8点30分准时开始。从美国东部时间上午 8:15 开始,您可以在线访问以获取信息,如果您之前没有这样做,则可以在上午 8:30 之前对股票进行在线投票。我们鼓励您在年会开始之前观看年会网络直播。
虚拟会议的规则与仅举行虚拟会议的规则没有什么不同 面对面会议。我们对专业行为表示赞赏,所有问答环节都将在适当的时间进行。
|
2024 年委托声明 |
1 |
有关年会的一般信息
在年会期间我该如何提问?
您可以在注册年会时提交问题,也可以在虚拟会议期间使用 “问答” 选项卡提交问题。您必须先按照上文” 中的说明参加年会我怎样才能参加年会?”
谁可以投票?
在2024年4月1日营业结束时(“记录日期”)拥有公司普通股,面值每股0.001美元(“普通股”)的股东有权虚拟出席年会并在年会上投票。截至记录日期,共有233,070,146股已发行并有权投票的普通股。
您无需虚拟参加年会即可对股票进行投票。由有效代理人代表的、在年会之前及时收到且未在年会之前撤销的股份将在年会上进行投票。股东可以在代理人投票之前撤销委托书,方法是向我们的秘书交付一份签署的撤销声明或一份带有稍后日期的正式签发的代理卡。任何已签发代理卡但出席年会的股东都可以撤销代理并在年会上投票。
我有多少票?
您拥有的每股普通股都有权获得一票。
我该如何投票?
无论您是否计划以虚拟方式参加年会,我们都敦促您通过代理人进行投票。我们通过本次招标获得的所有由有效代理人代表且未被有效撤销的股票将根据您在代理卡上的指示或通过互联网或电话的指示进行投票。您可以指定是否应将您的股票投给 “赞成” 提案或董事提名人,“反对” 提案、被提名人或董事,或者您是否对 “赞成” 或 “反对” 任何董事提案或提名人投弃权票。除下述情况外,如果您在没有给出具体的投票指示的情况下正确提交了委托书,则您的股票将根据董事会的建议进行投票,如下所述。代理人投票不会影响您参加年会的权利。如果您的股票是通过我们的股票转让代理人Direct Transfer LLC直接以您的名义注册的,或者您拥有股票证书,则可以投票:
• | 通过邮件。您可以填写代理卡并将其邮寄到我们将提供的预付邮资信封中。您的代理人将按照您的指示进行投票。如果您在代理卡上签名,但没有具体说明您希望如何投票股票,则将按照董事会的建议对股票进行投票。 |
• | 通过互联网或电话。您可以通过以下方式通过互联网投票 https://www.proxypush.com/CELH 或者通过电话打电话 1-866-829-5421. |
• | 在年会上通过远程通信。您可以使用独特的链接在虚拟年会上投票,该链接将在会议开始前一小时通过电子邮件提供给您。 |
如果您的股票以 “街道名称”(即以银行、经纪人或其他被提名人的名义持有)持有,则您必须向银行、经纪人或其他被提名人提供有关如何对股票进行投票的说明,并且可以按以下方式进行投票:
• | 通过互联网或电话。按照经纪人或其他被提名人的指示,通过互联网或电话进行投票。 |
• | 通过邮件。遵循经纪人或其他被提名人的指示。 |
• | 通过虚拟参加年会。联系您的经纪人或其他持有您股票的被提名人,以获取经纪人的代理卡,并在您在年度会议上进行虚拟投票时将其连同选票一起出示给选举检查员。除非您拥有经纪人的代理卡,否则您将无法虚拟参加年会。 |
2 | 2024 年委托声明 |
|
有关年会的一般信息
董事会如何建议您对提案进行投票?
董事会建议您按以下方式投票:
• | “对于” 本委托书中确定的董事会候选人的选举;以及 |
• | “对于”批准选择安永会计师事务所作为截至2024年12月31日的财政年度的独立注册会计师事务所。 |
如果任何其他事项是年会上提出的财产,则代理卡规定,您的股份将由代理卡上列出的代理持有人根据其最佳判断进行投票。截至本委托书发布之日,除了本委托书中描述的事项外,我们不知道年会没有其他事项需要采取行动。
我可以更改或撤销我的代理吗?
您可以在年会之前随时更改或撤销您的代理人。您可以通过以下任一方式更改或撤销您的代理:
• | 签署新的代理卡并按照上述说明提交; |
• | 如果你的股票是以街道名称持有的, 重新投票按照上述说明通过互联网或电话进行——只有您最近的互联网或电话投票才会被计算在内; |
• | 如果您的股票是以您的名义注册的,则在年会之前以书面形式通知公司的公司秘书您已经撤销了代理权;或 |
• | 在年会上进行虚拟投票。 |
如果我收到多张代理卡怎么办?
如果您在多个账户中持有我们的普通股,则可能会收到多张代理卡或投票指示表,这些账户可以是注册形式的,也可以是以街道名称持有的。请按照上述方式或在每个账户的代理卡上的 “投票说明” 下进行投票,以确保您的所有股票都经过投票。
如果我不退还代理卡,我的股票会被投票吗?“经纪人” 的效果是什么 不投票”?
如果您的股票是以您的名义注册的,或者您持有股票证书,则如果您不按上文 “我如何投票?” 所述在年会上通过邮寄方式退还代理卡或在年会上投票,则不会进行投票
如果您的股票由银行、经纪人或其他被提名人持有,则该被提名人可以就 “常规” 事项对您的股票进行投票。根据适用的证券交易所规则,如果经纪公司的客户不提供投票指示,则经纪公司拥有自由裁量权就 “常规” 事项对客户的股票进行投票。当经纪公司在没有收到投票指示(称为 “经纪人投票”)的情况下就例行事项对客户的股票进行投票时,这些股票既可以计算在年会上开展业务的法定人数,也可以用来确定投赞成票或 “反对” 例行事项的股票数量。就年会而言,批准安永会计师事务所为截至2024年12月31日的财政年度的独立注册会计师事务所的提议(提案2)是 “例行公事”。
但是,经纪人不得对某一交易进行投票 “非常规”普通股的适用受益所有人是否没有提供投票指示。一个 “经纪人 不投票”通常发生在经纪人交付代理人,但由于未收到受益所有人的投票指示,也没有对该事项的自由表决权(或者经纪人选择不就其拥有全权投票权的事项进行投票),因此无法就特定事项对该代理所代表的股票进行投票。经纪人 不投票计算在内,以确定年会是否存在法定人数,但不会对任何提案的结果产生任何影响。
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2024 年委托声明 |
3 |
有关年会的一般信息
根据适用的证券交易所规则,选举本委托书中确定的董事会候选人为董事的提议(提案1)是 “非常规”如果客户不提供投票指示,经纪公司就没有自由裁量权对客户的股票进行投票。
就年会而言,如果您的股票以街道名称持有,并且您没有按照上文 “我如何投票?” 部分所述向持有您股票的银行、经纪人或其他被提名人提供投票指示,” 那么银行、经纪商或其他被提名人即使没有收到你的指示,也有权代表你投票支持批准安永会计师事务所为截至2024年12月31日的财政年度的独立注册会计师事务所的提案(提案2),但无权就选举本委托书中指定的董事会候选人为董事的提案(提案1)对你的股票进行投票。因此,我们鼓励您提供投票指示,因为这将确保您的股票将在年会上以您想要的方式进行投票。
什么构成年会的法定人数?
有权在年会上投票的大多数股份的持有人以虚拟方式或通过代理人出席是构成年会法定人数的必要条件。以虚拟方式或通过代理人、弃权票和经纪人出席年会的登记在册的股东的投票 不投票计算在内,以确定是否存在法定人数。
批准每项提案需要什么投票以及如何计算选票?
提案 1:董事选举
根据我们修订和重述的章程(“章程”),在无争议的选举中,如果达到法定人数,则需要对董事候选人投下多数票的赞成票才能选举该人为董事。在有争议的选举中,如果达到法定人数,则董事由多数票选出。年会上的董事选举将是无争议的选举。我们的章程还规定,任何未获得多数票赞成票的董事均应将该人的辞呈提交董事会。董事会没有法律义务接受此类辞职,可以考虑其认为适当或相关的任何因素和其他信息。您可以对所有或任何一位或多位被提名人投赞成票,“反对” 全部或任何一位或多位被提名人,或对所有或任何一位或多位被提名人 “弃权” 投票。对该提案的弃权票被计算在内,以确定年会的法定人数,但不会对任何董事候选人的选举结果产生任何影响。
提案2:批准任命安永会计师事务所为截至2024年12月31日的财政年度的独立注册会计师事务所
如果达到法定人数,则需要对该提案投的多数票的赞成票才能批准任命安永会计师事务所为截至2024年12月31日的财政年度的独立注册会计师。对该提案的弃权票被计算在内,以确定年会的法定人数,但不会对该提案的结果产生任何影响。公司独立注册会计师事务所的任命无需获得股东的批准,但我们认为,将此事提交给股东是良好公司治理的一部分。如果我们的股东不批准任命安永会计师事务所为截至2024年12月31日的财政年度的公司独立注册会计师事务所,则董事会审计和企业风险委员会可能会重新考虑该任命。但是,审计和企业风险委员会全权负责我们的审计师的任命和解雇,并可随时自行决定这样做。
年度披露文件的持有情况
根据适用的美国证券交易委员会规定,如果我们或经纪人认为这些股东属于同一个家族,则我们或经纪人代表您持有我们股票的经纪人和其他被提名人可以向有两个或更多股东居住的任何家庭发送一套代理材料,包括我们的年度报告。这种被称为 “住户” 的做法对股东和我们都有好处。它减少了您收到的重复信息量,有助于减少我们的开支,我们认为这是一项环保行动。该规则适用于我们的年度报告、委托书
4 | 2024 年委托声明 |
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有关年会的一般信息
和信息声明。一旦股东收到经纪人或我们的通知,说与其地址的通信将由 “家用” 进行,这种做法将持续到另行通知股东或撤销对该做法的同意为止。每位股东将继续收到单独的代理卡或投票指导卡。
那些(i)不想参与 “家庭持股” 并希望在未来几年收到我们自己的年度披露文件或(ii)与另一位股东共享地址且只想收到一套年度披露文件的股东应遵循以下指示:
• | 以自己的名义注册股份的股东应联系我们的过户代理机构Direct Transfer LLC,位于北卡罗来纳州格伦伍德大道1号STE 1001 Raleigh 27603。电话:(919) 481-4000. 电子邮件:Proxy@issuerdirect.com。 |
• | 股票由经纪人或其他被提名人持有的股东应直接联系该经纪人或其他被提名人,并将他们的要求告知他们。股东应确保包括他们的姓名、经纪公司的名称和账号。 |
应股东在委托声明和年度报告单一副本已送达的共享地址提出书面或口头要求,我们将立即单独提供这些文件的副本。
谁在为这次代理招标付费?
公司正在进行此项招标,并将支付招揽您的代理人的费用。除了使用邮件外,我们的董事、高级职员和员工还可以亲自、通过电话或其他通信方式征集代理人。我们不会因招揽代理人而向我们的董事、高级管理人员或员工支付任何额外报酬。我们可能会向经纪公司、银行和其他代理人报销向受益所有人转发代理材料的费用。
我的投票是保密的吗?
识别个人股东的代理指令、选票和投票表的处理方式会保护您的投票隐私。您的投票不会在我们公司内部或向第三方披露,除非是为了满足适用的法律要求,允许列出选票和进行投票认证,或者为成功的代理人招募提供便利。
我在哪里可以找到年会的投票结果?
我们将在年会上公布初步投票结果。我们还将在表格上披露最新报告的投票结果 8-K我们将在年会后的四个工作日内向美国证券交易委员会提交。如果我们无法及时获得最终投票结果,请在表格上提交当前报告 8-K在年会后的四个工作日内,我们将在表格上提交一份最新报告 8-K发布初步结果,并将在该当前表格报告的修正案中提供最终结果 8-K一旦它们可用。
明年年会的股东提案何时到期?
在我们每年的年会上,董事会都会向股东提名董事候选人。此外,董事会可以在年会上向股东提交其他事项以采取行动。
根据规则 14a-8根据经修订的1934年《证券交易法》(“交易法”),股东可以通过及时向公司提交提案,提出适当的提案,以纳入公司的委托书,供下次年度股东大会(“2025年年会”)审议。这些提案必须符合美国证券交易委员会的股东资格和其他要求。为了被视为及时纳入2025年年会的代理材料,您必须在2024年12月13日之前以书面形式将提案提交给我们的公司秘书,地址为佛罗里达州博卡拉顿市北联邦公路2424号,208套房,33431。
公司的章程规定了提名董事或提交提案供2025年年会审议的具体程序和要求。这些程序要求公司必须在2025年1月28日营业结束之前,不迟于2025年2月27日营业结束之前收到任何提名或提案,才能得到考虑。
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2024 年委托声明 |
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有关年会的一般信息
但是,如果2025年年会的日期在2025年5月28日之前超过30天或之后超过70天,则股东必须不迟于以下时间提交此类提名或提案:(A)公司首次公开宣布2025年年会日期之后的第10天营业结束以及(B)营业结束之日,即在开业之日前90天 2025 年年会。此外,关于董事提名,如果在2025年年会上选出的董事人数增加,并且在股东发布提名通知的最后一天前至少10天我们没有公开宣布提名所有董事候选人或具体说明扩大的董事会的规模,则股东通知也将被视为及时,但仅限于任何新设职位的被提名人如果将其交付给我们的校长公司秘书,则通过这样的增加行政办公室不迟于我们首次发布此类公告之日后的第 10 天营业结束。
除了满足我们章程中的上述预先通知要求外,为了遵守《交易法》下的通用代理规则,打算征集代理人以支持公司提名人以外的董事候选人的股东必须提供通知,说明规则所要求的信息 14a-19根据交易法,不迟于2025年3月29日。
如果股东通知我们打算在2025年2月26日之后的任何时候在2025年年会上提交提案(无论出于何种原因,该提案在该会议上进行了表决),则将被认为不合时宜,如果在会议上提出,我们的代理持有人将有权对该提案行使自由裁量投票权,而我们的代理材料中不包括有关该提案的信息。
某些人在有待采取行动的事项中的利益
除因(i)我们的普通股所有权或(ii)任何被提名人当选公职而产生的任何利益外,我们不知道任何董事、执行官、被选举为上述任何董事或联营人的提名人在年会将要采取行动的任何事项中具有任何重大利益。
将在年会上提交以供采取行动的其他事项
管理层不知道有任何其他事项需要在年会上提出,以供采取行动。但是,如果在年会或任何休会期间适当地提出任何其他问题,则所附委托书中提名的人士打算根据他们对该问题的最佳判断进行投票。
6 | 2024 年委托声明 |
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某些受益所有人和管理层的担保所有权
某些受益所有人和管理层的担保所有权
下表列出了截至记录日或根据向美国证券交易委员会提交的信息的更早日期对我们普通股的受益所有权:(i)我们的每位指定执行官;(ii)我们的每位现任董事;(iii)我们已知实益拥有超过5%的普通股的每人或一组关联人员;以及(iv)我们所有现任执行官和一组。表中列出的每位执行官和董事的地址为c/o Celsius Holdings, Inc.,2424 N.Federal Highway,208套房,佛罗里达州博卡拉顿33431。
受益所有权是根据美国证券交易委员会的规则确定的。据我们所知,除非本表脚注中另有说明,否则表中列出的人员对他们拥有的所有公司证券拥有唯一的投资和投票权。
根据美国证券交易委员会的规定,如果一个人(或一群人)直接或间接拥有或共享对该证券进行投票或指导表决的权力,或者处置或指示处置此类证券的权力,则该个人(或一群人)被视为证券的 “受益所有人”。因此,不止一个人可以被视为同一证券的受益所有人。此外,根据美国证券交易委员会的规定,在计算下表中个人或实体实益拥有的股份数量以及该个人或实体的所有权百分比时,该个人或实体可能在60天内(例如行使期权时)收购的股份被视为已发行并由该个人或实体实益拥有。但是,为了计算任何其他个人或实体的所有权百分比,这些股票不被视为已发行股份。
以下信息基于下表中列出的股东向我们提供或向美国证券交易委员会提交的信息。所有权百分比的计算基于截至记录日期的233,070,146股已发行普通股。
受益所有人的姓名和地址 | 股票数量 普通股 |
的百分比 等级 (%) |
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近地天体和导演: | ||||||||||||
约翰·菲尔德利 | 3,509,831 | (1) | 1.5% | |||||||||
托比·大卫 | 415,135 | (2) | * | |||||||||
托尼·吉尔福伊尔 | — | * | ||||||||||
Jarrod Langhans | 39,858 | (3) | * | |||||||||
保罗·斯托里 | 6,290 | (4) | * | |||||||||
尼古拉斯·卡斯塔多 | 351,288 | * | ||||||||||
达蒙·德桑蒂斯 | 717,147 | * | ||||||||||
哈尔·克拉维兹 | 216,206 | * | ||||||||||
吉姆·李 | — | * | ||||||||||
卡罗琳·利维 | 106,315 | (5) | * | |||||||||
谢丽尔·米勒 | 15,165 | * | ||||||||||
乔伊斯·罗素 | 16,665 | * | ||||||||||
所有现任执行官和董事作为一个小组(十三(13)人)(6) | 5,249,079 | 2.2% | ||||||||||
超过 5% 的股东: | ||||||||||||
威廉·H·米尔摩(7) 东南第五大道 190 号 200 套房 佛罗里达州德尔雷海滩 33483 |
42,645,027 | (8) | 18.2% |
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2024 年委托声明 |
7 |
某些受益所有人和管理层的担保所有权
受益所有人的姓名和地址 | 股票数量 普通股 |
的百分比 等级 (%) |
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黛博拉·德桑蒂斯(7) 东南第五大道 190 号 200 套房 佛罗里达州德尔雷海滩 33483 |
42,548,921 | (9) | 18.3% | |||||||||
迪恩·德桑蒂斯(7) 东南第五大道 190 号 200 套房 佛罗里达州德尔雷海滩 33483 |
52,075,137 | (10 | ) | 22.3% | ||||||||
CD 金融有限责任公司(7) 东南第五大道 190 号 200 套房 佛罗里达州德尔雷海滩 33483 |
31,603,782 | (11) | 13.6% | |||||||||
贝莱德公司 哈德逊广场 50 号 纽约州纽约 10001 |
14,501,762 | (12) | 6.2% | |||||||||
FMR LLC 夏日街 245 号 马萨诸塞州波士顿 02210 |
16,349,200 | (13) | 7.0% | |||||||||
周海璇苏丽娜霍莉 海港中心 PT. 2909 和 2910 号套房 港湾道 25 号 湾仔,香港 999077 |
23,040,969 | (14) | 9.9% | |||||||||
先锋集团 100 Vanguard Blvd 宾夕法尼亚州马尔文 19355 |
13,746,472 | (15) | 5.9% |
* | 小于 1% |
(1) | 包括我们在行使菲尔德利先生持有的既得股票期权时可发行的3,198,225股普通股。 |
(2) | 包括行使戴维先生持有的既得股票期权后可发行的360,177股普通股。 |
(3) | 包括受限制性股票单位(“RSU”)约束的11,157股普通股,这些股票将在朗汉斯先生持有的记录之日起60天内归属。 |
(4) | 包括(a)Storey先生在记录之日起60天内归属的受限制性股票单位约束的5,142股普通股,以及(b)与其配偶共同持有的450股普通股。 |
(5) | 包括我们在行使利维女士持有的既得股票期权时可发行的70,000股普通股。 |
(6) | 除上述个人外,还包括马特西奇先生和沃森女士,根据经修订的1934年《证券交易法》第3b-7条的规定,董事会已确定他们均为执行官,不包括董事会在2024年2月的年度审查中认定不符合该定义的戴维先生,尽管他的所有职责和角色保持不变。 |
(7) | 几乎所有显示为由迪恩·德桑蒂斯实益拥有的股票都包括威廉·米尔莫、黛博拉·德桑蒂斯和CD Financial, LLC实益拥有的股份。有关此类人对普通股的受益所有权的详细信息,请参阅每位此类人员的适用脚注。 |
8 | 2024 年委托声明 |
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某些受益所有人和管理层的担保所有权
(8) | 有关实益所有权的信息基于2024年2月14日代表威廉·H·米尔莫向美国证券交易委员会提交的附表13G。代表 (a) 米尔莫先生登记持有的59,745股普通股,(b) 米尔莫先生持有的16.5万股普通股标的期权,(c) 代表米尔莫先生持有的限制性股票赠款未归属部分的16,500股普通股,(d) CD Financial, LLC(“CD 10,782”)记录在案的普通股,以及 (e) GRAT 1, LLC(“GRAT 1”)记录在案的80万股普通股。附表13G规定,米尔莫先生对CD Financial和GRAT 1持有的普通股拥有共同的投票权和处置权。 |
(9) | 有关实益所有权的信息基于2024年2月14日代表黛博拉·德桑蒂斯向美国证券交易委员会提交的附表13G。代表 (a) 德桑蒂斯女士登记持有的1,579,179股普通股,(b) 德桑蒂斯女士配偶持有的记录在册的13,860股普通股,(c) CD Financial登记持有的31,603,782股普通股,以及 (c) 卡尔·德桑蒂斯保留年金信托基金登记持有的9,352,098股普通股 #2 (“CD Retained Trust #2”)。附表13G规定,德桑蒂斯女士对CD Financial和CD留存信托 #2 持有的普通股拥有共同的投票权和处置权。 |
(10) | 有关实益所有权的信息基于2024年2月14日代表迪恩·德桑蒂斯向美国证券交易委员会提交的附表13G。代表(a)迪恩·德桑蒂斯登记持有的319,257股普通股,(b)CD Financial登记持有的31,603,782股普通股,(c)GRAT 1持有的10,800,000股普通股,以及(d)卡尔·德桑蒂斯设保人年金信托基金 #2(“CD出让人信托基金 #2”)持有的记录在册的9,352,098股普通股。附表13G规定,迪恩·德桑蒂斯对CD Financial、GRAT 1和CD设保人信托基金 #2 持有的普通股拥有共同的投票权和处置权。 |
(11) | 有关实益所有权的信息基于2024年2月14日代表CD Financial, LLC向美国证券交易委员会提交的附表13G。附表13G指出,CD Financial对31,603,782股普通股拥有唯一的处置权。 |
(12) | 有关实益所有权的信息基于2024年1月29日代表贝莱德公司向美国证券交易委员会提交的附表13G/A。附表13G/A规定,贝莱德公司拥有对13,820,846股普通股的唯一投票权,对14,501,762股普通股拥有唯一的处置权。 |
(13) | 有关实益所有权的信息基于2024年2月9日代表FMR LLC和阿比盖尔·约翰逊向美国证券交易委员会提交的附表13G/A。附表13G/A规定,FMR LLC拥有对14,451,042股普通股的唯一投票权,对16,349,200股普通股拥有唯一的处置权。附表13G/A规定,阿比盖尔·约翰逊对FMR LLC持有的普通股拥有唯一的投票权和处置权。 |
(14) | 有关实益所有权的信息基于2024年2月12日代表周海顺索利纳·霍利、格里格国际有限公司和奥斯卡时代有限公司向美国证券交易委员会提交的附表13G/A。代表 (a) 格里格国际有限公司登记持有的7,680,323股普通股,以及 (b) 奥斯卡时代有限公司持有的235,955股普通股。附表13G/A规定,周海宣索利纳·霍利对格里格国际有限公司和奥斯卡时代有限公司持有的普通股拥有唯一的投票权和处置权。上述数字并未使2023年11月15日生效的普通股三比一的股票拆分生效;但是,上表中列出的总所有权数据已进行了调整,以使拆分生效。 |
(15) | 有关实益所有权的信息基于2024年2月13日代表先锋集团向美国证券交易委员会提交的附表13G/A- 23-1945930(“先锋举报人”)。附表13G/A规定,Vanguard Reporting Person对97,462股普通股共享投票权,对218,478股普通股共享处置权,对13,527,994股普通股拥有唯一的处置权。 |
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2024 年委托声明 |
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第 16 (A) 条实益所有权申报合规性
第 16 (A) 条实益所有权申报合规性
违法行为第 16 (a) 条报告
《交易法》第16(a)条要求公司的高管、董事和持有公司注册类别股权证券10%以上的个人向美国证券交易委员会提交公司此类证券和衍生证券的所有权和所有权变动报告。仅根据对向美国证券交易委员会提交的此类表格和相关修正案的审查,以及公司高管和董事的书面陈述(如适用),卡罗琳·利维及时提交了表格5,无需提交其他表格5,公司认为,在截至2023年12月31日的年度中,公司所有现任执行官、董事和公司10%以上股权证券的受益所有人及时遵守了所有适用的申报要求根据《交易法》第 16 (a) 条,除非如下所述:
• | 尼古拉斯·卡斯塔尔多先生于2023年1月4日提交了一份延迟的4号表格,报告了2023年1月1日发生的一笔交易; |
• | 卡尔·德桑蒂斯先生于2023年3月15日提交了一份延迟的4号表格,报告了2023年1月5日发生的七笔交易; |
• | 达蒙·德桑蒂斯先生于(i)2023年1月5日提交了逾期的4号表格,要求报告2023年1月1日发生的一笔交易,以及(ii)2023年2月22日,申报2022年1月1日发生的一笔交易; |
• | 约翰·菲尔德利先生于 (i) 2023 年 1 月 4 日提交了逾期的 4 号表格,要求报告发生在 2023 年 1 月 1 日的一笔交易;(ii) 2023 年 8 月 31 日报告 2023 年 8 月 1 日发生的一笔交易;(iii) 2023 年 9 月 8 日报告 2023 年 8 月 21 日发生的一笔交易;(iv) 2024 年 1 月 5 日,报告发生在 2019 年 10 月 23 日、2020 年 7 月 30 日、2020 年 11 月 12 日的十笔交易,2021年1月1日的两笔交易,2022年1月1日和2022年8月19日的两笔交易,2023年1月2日的两笔交易; |
• | 托尼·吉尔福伊尔先生于(i)2023年8月23日提交了逾期的4号表格,报告了2023年1月1日发生的一笔交易,(ii)2023年9月8日报告了2023年8月21日发生的一笔交易,以及(iii)2024年1月5日报告了2023年3月6日发生的一笔交易。吉尔福伊尔先生还于2023年8月23日提交了延迟的3号表格,反映了2022年12月31日的事件发生日期; |
• | 哈尔·克拉维兹先生于(i)2023年1月4日提交了逾期的4号表格,报告了2023年1月1日发生的一笔交易,以及(ii)2023年2月23日,报告了2021年1月1日和2022年1月1日发生的两笔交易; |
• | 贾罗德·朗汉斯先生于 (i) 2023 年 1 月 4 日提交了逾期的 4 号表格,要求报告发生在 2023 年 1 月 1 日的一笔交易,(ii) 2023 年 8 月 24 日,申报 2023 年 8 月 21 日发生的一笔交易,(iv) 2023 年 8 月 1 日发生的一笔交易,(v) 2023 年 8 月 21 日发生的一笔交易,以及 (v) 2024 年 1 月 5 日报告2022年4月18日、2022年8月26日和2023年4月18日发生的三笔交易; |
• | 卡罗琳·利维女士于(i)2023年1月5日提交了逾期的4号表格,以报告2023年1月1日发生的一笔交易;(ii)2023年4月24日,报告2021年1月1日和2022年1月1日发生的两笔交易;(iii)2023年5月25日申报2023年5月18日发生的一笔交易; |
• | 谢丽尔·米勒女士于(i)2023年1月6日提交了逾期的4号表格,要求报告2023年1月1日发生的一笔交易,以及(ii)2023年3月24日,申报2022年1月1日发生的一笔交易; |
• | 乔伊斯·罗素女士于(i)2023年1月6日提交了逾期的4号表格,报告了2023年1月1日发生的一笔交易,以及(ii)2023年2月21日提交了延迟的表格 4,报告了发生在2022年1月1日的一笔交易;以及 |
• | 保罗·斯托里先生于(i)2023年8月24日提交了逾期的4号表格,报告了2023年1月1日发生的一笔交易,(ii)2023年9月8日报告了2023年8月21日发生的一笔交易,以及(iii)2024年1月5日报告了2023年3月6日和2023年5月12日发生的两笔交易。斯托里先生还于2023年8月24日提交了延迟的3号表格,反映了2022年12月31日的事件发生日期。 |
10 | 2024 年委托声明 |
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第1号提案选举董事
第 1 号提案
董事选举
董事会治理和提名委员会建议提名,董事会提名了下表中确定的八名董事供年会选举。每位被提名人如果当选,将任期至下一次年度股东大会,直到任命继任者并获得资格,或者直到他或她提前辞职或被免职。所有被提名人都是董事会的现任成员。我们没有理由相信任何被提名人如果当选都无法或将拒绝担任董事。尽管公司不知道任何被提名人无法担任董事的理由,但如果任何被提名人无法任职,则随附的代理人可以自行决定投票选出替代被提名人。
董事提名人
姓名 |
年龄 |
在公司的职位 | ||
约翰·菲尔德利 |
44 | 董事会主席兼首席执行官 | ||
尼古拉斯·卡斯塔多 |
72 | 董事 | ||
达蒙·德桑蒂斯 |
60 | 董事 | ||
哈尔·克拉维兹 |
66 | 首席独立董事 | ||
吉姆·李 |
49 | 董事 | ||
卡罗琳·利维 |
61 | 董事 | ||
谢丽尔·米勒 |
51 | 董事 | ||
乔伊斯·罗素 |
63 | 董事 |
治理和提名委员会和董事会寻求具有特征、技能、专业知识和经验的个人,这些个人的特征、技能、专业知识和经验可以补充其他董事会成员的特点、技能、专业知识和经验,董事会认为这些人最符合公司和股东的利益。我们在下文列出了每位被提名人的传记和专业信息,并简要讨论了董事会认为这些经验、资格和技能对于得出每位被提名人应担任现任董事和董事会成员候选人的重要结论。
提名人传记
约翰·菲尔德利自 2021 年 8 月起担任董事会主席,自 2018 年 4 月起担任首席执行官,自 2017 年 3 月起担任董事会成员。菲尔德利先生于2012年1月加入公司担任首席财务官,并于2017年3月至2018年3月担任临时首席执行官和首席财务官。在加入公司之前,菲尔德利先生曾在Oragenics, Inc.、Lebhar-Friedman和Eckerd Drugs, Inc.担任领导职务。菲尔德利先生拥有南佛罗里达大学会计学学位,是佛罗里达州的注册会计师。菲尔德利先生在董事会任职和担任首席执行官的资格包括他对公司和能量饮料行业的深刻了解,以及在会计、财务和执行领导方面的丰富经验。
尼古拉斯·卡斯塔尔多 自 2013 年 3 月起担任董事。卡斯塔尔多先生的职业生涯跨越了食品和饮料行业的消费业务超过35年,曾在上市和私营公司、跨国公司和跨国公司担任行政职务 初创企业。他是弗兰克·佩佩披萨店顾问委员会成员,弗兰克·佩佩比萨店是一家区域休闲餐厅概念。他是墨西哥快餐连锁餐厅Lime Fresh Mexico Grill的股权合伙人,他曾担任该公司的首席营销官两年。卡斯塔尔多先生曾是休闲餐厅连锁店Anthony's Coal Fired Pizza的股权合伙人和创始管理团队成员,曾担任该公司的总裁、高级副总裁兼首席营销官以及12年的董事会成员。他还曾担任总部位于迈阿密的快餐连锁餐厅Pollo Tropical的总裁八年。他还曾在丹尼银行、花旗集团储蓄银行和汉堡王担任高级营销职位。卡斯塔尔多先生是营销顾问委员会成员,也是哈伊森加大学H.Wayne Huizenga学院的兼职教授
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2024 年委托声明 |
11 |
第1号提案选举董事
诺瓦东南大学的商业与创业。他在哈佛大学哈佛商学院获得工商管理硕士学位。卡斯塔尔多先生在董事会任职的资格包括他在食品和饮料行业的丰富经验,以及他的行政领导和管理经验。
达蒙·德桑蒂斯自 2021 年 8 月起担任董事。自2022年6月起,德桑蒂斯先生还担任Integrated BioPharma Inc.(场外交易代码:INBP)的董事会成员,该公司是一家知名的制造和销售公司,主要从事维生素、营养补充剂和草药产品的制造、分销、营销和销售。自2019年1月起,他还担任麦克弗森的顾问委员会成员,麦克弗森是北美最大的员工持股的创意材料和艺术用品分销商。德桑蒂斯先生的企业商业利益继续体现在酒店、金融服务、汽车、烈酒和大麻行业的各种私营企业的所有权、直接投资和董事会成员资格。在 2001 年之前,德桑蒂斯先生曾担任前纳斯达克 100 强公司 Rexall Sundown 营养公司的首席执行官和董事会成员。Rexall Sundown 从事营养产品的开发、制造、包装、营销和分销业务,向美国和全球的批发商、分销商和零售商提供超过 2800 个 SKU。他是卡尔·德桑蒂斯的儿子,卡尔·德桑蒂斯曾是摄氏的主要股东之一。德桑蒂斯先生在董事会任职的资格包括他广泛的业务经验。
哈尔·克拉维兹自 2016 年 4 月起担任董事,自 2021 年 7 月起担任首席独立董事。自2023年10月以来,克拉维兹先生一直在管理咨询公司贝恩公司担任消费品和零售业务的外部顾问。从2018年11月到2021年11月,克拉维兹先生担任优势解决方案部门认证管理小组总裁。从2014年到2018年,克拉维兹先生担任AquaHydrate, Inc. 的首席执行官,该公司从事优质瓶装水的制造、分销和营销。2013年,克拉维兹先生作为创始成员帮助组建了洲际饮料资本。洲际饮料资本是一家总部位于纽约的商业银行,专注于饮料和其他包装消费品行业的投资。在此之前的30年中,克拉维兹先生在可口可乐系统中担任过越来越重要的职务,包括执行官和其他管理职位,以及维生素水制造商Glaceau公司的总裁®还有 Smartwater®。Kravitz 先生拥有乔治亚大学会计学学位。克拉维兹先生在董事会任职的资格包括他在饮料行业的丰富经验。
吉姆·李自2022年8月起担任董事。李先生在百事可乐公司(纳斯达克股票代码:PEP)(“百事可乐”)担任职务超过25年,目前担任副首席财务官兼高级副总裁。在此职位上,他领导百事可乐的税务、财务、投资者关系和ESG报告职能,并对国际领域的财务团队拥有职能所有权。在此之前,李先生曾担任百事可乐企业融资高级副总裁,领导税务、财务和全球SAP计划。此外,他还曾担任百事可乐饮料北美分公司(“PBNA”)的高级副总裁兼首席战略和转型官,负责领导PBNA的长期战略、业务发展、数字和价值链转型以及可持续发展。李先生于1998年加入百事可乐,此后担任过多个财务领导职务,包括PBNA财务高级副总裁、俄罗斯和独联体地区高级副总裁兼首席财务官、东南欧副总裁兼首席财务官、百事可乐澳大利亚和新西兰高级董事兼首席财务官以及中国饮料战略和规划高级总监。Lee 先生拥有普林斯顿大学运筹学学士学位和哥伦比亚大学工商管理硕士学位。李先生还是Tropicana Brands Group的董事会和卡拉穆尔音乐与艺术中心的董事会成员。李先生在董事会任职的资格包括他在饮料行业的丰富经验。
根据公司与百事可乐之间达成的协议,李先生当选为董事会成员,根据该协议,百事可乐目前有权指定一名候选人进入董事会。
卡罗琳·利维自 2020 年 7 月起担任董事。自2019年11月以来,利维女士一直是卡罗琳·利维咨询服务的创始人,该公司为饮料、家居用品和化妆品行业的投资者和公司提供战略和财务建议。2017年6月至2019年11月,利维女士在麦格理集团有限公司担任高级股票研究分析师,涵盖大型和小型饮料公司。在此之前,Levy女士曾在里昂证券担任董事总经理兼高级分析师八年。此前在瑞银工作了十年,
12 | 2024 年委托声明 |
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第1号提案选举董事
利维女士领导美国消费者研究团队,同时还担任美国股票研究首席运营官和投资审查委员会主席。Levy 女士还在... 的董事会任职 健康广告康普茶是康普茶产品制造商,她也在战略委员会任职,而Athletic Brewing Company则是 不含酒精的精酿啤酒公司。她还是瓶装水和其他产品生产商Nirvana Water Sciences的顾问。Levy 女士拥有开普敦大学的经济学和会计学学位。利维女士曾多次在媒体上露面,包括CNBC的 “与吉姆·克莱默一起疯狂的钱” 和彭博社。此外,她还因选股和收益准确性而多次获得认可,包括 “机构投资者全明星调查” 和 “华尔街日报分析师排名”。Levy女士在董事会任职的资格包括她在饮料公司领域的股票分析和资本市场方面的经验。
谢丽尔·米勒 自 2021 年 8 月起担任董事。从2022年1月到2022年10月,米勒女士担任美国领先的船舶售后市场全渠道产品、服务和专业知识提供商西海运的首席财务官。在此之前,米勒女士在2021年4月至2021年12月期间担任多元化汽车公司JM Family Enterprises的执行战略顾问,并于2021年1月至2021年4月担任该公司的执行副总裁兼首席财务官。米勒女士此前还曾在财富150强上市汽车零售商AutoNation Inc.(纽约证券交易所代码:AN)担任总裁兼首席执行官,并在2010年至2020年4月期间担任执行副总裁兼首席财务官、财务主管和投资者关系副总裁。她还于 2019 年 7 月至 2020 年 7 月在 AutoNation Inc. 的董事会任职。此外,自 2016 年以来,米勒女士一直在全球最大的公共食品公司之一泰森食品公司(纽约证券交易所代码:TSN)的董事会任职,她是该公司的审计委员会成员并担任薪酬与领导力发展委员会主席。米勒女士拥有詹姆斯麦迪逊大学金融和工商管理学士学位。米勒女士在董事会任职的资格包括她在以消费者为中心的行业的企业融资经验,包括她担任公司首席财务官的经历。
乔伊斯·罗素自 2021 年 10 月起担任董事。自2019年成立以来,罗素女士一直担任Adecco集团美国基金会的主席,该基金会专注于 提高/重新掌握技能美国工人并帮助确保所有人的工作平等。罗素女士曾在2004年至2018年期间担任Adecco Staffing美国总裁,该公司是瑞士上市公司Adecco Group AG的子公司,财富全球500强公司,拥有超过36年的人力资源解决方案专业经验。罗素女士是女性公司董事和200人委员会的成员。她还是美国人员配备协会和全球成功之装的董事会成员。罗素女士曾是达沃斯世界经济论坛的小组成员,也是《财富》最具影响力女性峰会的小组成员。Russell 女士拥有贝勒大学的商业与传播文学学士学位。罗素女士在董事会任职的资格包括她在人力资源方面的丰富经验。
除了百事可乐任命李先生为董事会成员外,我们的任何董事候选人或执行官或任何其他人之间没有任何安排或谅解来决定任何董事或执行官过去或将要被选为董事或执行官。
家庭关系
我们的执行官或董事候选人之间没有家庭关系。
参与某些法律诉讼
在过去的10年中,我们的董事、执行官、发起人、控制人或被提名人均未参与任何根据法规第401(f)项要求披露的法律诉讼 S-K。
需要投票
这次董事选举没有争议。根据我们的章程,在无争议的选举中,必须获得对董事候选人的多数选票的赞成票才能选举该董事。
董事会建议投票 “赞成” 选举上述被提名人为董事。
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有关董事会、委员会和公司治理的信息
有关董事会、委员会和
公司治理
董事出席董事会、委员会和其他会议
在截至2023年12月31日的年度中,董事会举行了九次会议,审计和企业风险委员会举行了五次会议,人力资源和薪酬委员会举行了九次会议。治理和提名委员会举行了七次会议。每位董事至少出席了董事会会议总数的75%,以及该董事任职的每个委员会会议总数的75%(在每种情况下,均在该董事任职期间)。此外,我们的独立董事定期举行执行会议,管理层不参加。
根据我们的《公司治理原则》,所有董事都应出席公司的年度股东大会。我们所有的董事都参加了2023年年度股东大会。
董事独立和董事委员会
董事独立性
我们的董事会已确定,根据美国证券交易委员会适用的规章制度和纳斯达克的上市标准,除约翰·菲尔德利外,我们的每位董事都是独立的。我们的董事会咨询顾问,确保董事会的决定符合相关证券和其他关于 “独立” 定义的法律法规,包括不时生效的纳斯达克相关上市标准中规定的法律法规。在做出独立决定时,董事会考虑了许多因素和关系,包括但不限于每位董事或其任何家庭成员与公司、其高级管理层和独立审计师之间的所有相关已确定的交易或关系。我们在审计和企业风险委员会以及人力资源和薪酬委员会任职的每位董事都符合美国证券交易委员会和纳斯达克规则对在这些委员会任职的适用更高独立性标准的要求。
董事会委员会
我们的董事会设立了三个常设委员会:审计和企业风险委员会、人力资源和薪酬委员会以及治理和提名委员会。下表列出了每个委员会的成员:
审计与企业 风险委员会 |
人力资源和 薪酬委员会 |
治理和 提名委员会 | ||
谢丽尔·米勒(主席) 吉姆·李 卡罗琳·利维 乔伊斯·罗素 |
乔伊斯·罗素(主席) 尼古拉斯·卡斯塔多 哈尔·克拉维兹 亚历山大·鲁伯蒂(1) |
达蒙·德桑蒂斯(主席) 尼古拉斯·卡斯塔多 吉姆·李 卡罗琳·利维 谢丽尔·米勒 |
(1) | 鲁伯蒂先生在整个 2023 年都在人力资源和薪酬委员会任职,直到 2024 年 3 月 28 日辞去董事会职务。 |
下文概述了每个委员会的主要职责,并在各自的委员会章程中进行了详细说明,章程可在公司网站www.celsiusholdingsinc.com上查阅。我们网站上的信息未以引用方式纳入本委托声明,也未构成本委托声明的一部分。
根据法规第407项的定义,利维女士、李先生和米勒女士均有资格成为 “审计委员会财务专家” S-K,以该人在财务和会计领域的业务和专业经验为基础。
审计和企业风险委员会
审计和企业风险委员会协助董事会监督公司的财务报告、合规和风险职能,包括 (i) 公司的会计和财务报告流程、对公司财务报表的审计和公司财务报表的完整性,(ii)
14 | 2024 年委托声明 |
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有关董事会、委员会和公司治理的信息
独立审计师的资格和独立性,(iii)公司内部审计职能和独立审计师的表现,(iv)公司内部控制结构的有效性,(v)公司遵守重要法律和监管要求的情况,(vi)风险敞口和公司在风险评估和风险管理方面的政策,以及(vii)董事会指示的其他事项。此外,审计和企业风险委员会除其他职责外:
• | 全权负责任命、薪酬、保留、评估、终止和监督任何为公司编制或发布审计报告或为公司提供其他审计、审查或认证服务的独立审计师的工作; |
• | 评论和 预先批准将提供的所有审计服务以及与此类审计服务相关的拟议费用; |
• | 与管理层、独立审计师和内部审计师一起审查可能对公司财务报表产生重大影响的内部控制的质量和充分性,以及旨在确保遵守适用法律和法规的披露控制和程序; |
• | 与独立审计师一起审查公司与关联方的关系和交易,这些关系对公司很重要; |
• | 与管理层和独立审计师讨论公司对财务报告的内部控制及其披露控制和程序的质量和充分性,并审查公司首席执行官和首席财务官在公司向美国证券交易委员会提交的定期报告中就其履行认证义务的情况所做的披露; |
• | 在向美国证券交易委员会提交年度报告表格之前,与管理层和独立审计师讨论年度经审计的财务报表和未经审计的季度财务报表 10-K以及表格上的季度报告 10-Q; |
• | 审查并与管理层和独立审计师讨论公司的季度收益新闻稿,以及向投资者、分析师或评级机构提供的财务信息和收益指导; |
• | 审查并与管理层讨论监管和会计举措的影响,以及任何 失去平衡可能对公司财务报表产生重大影响的板材结构; |
• | 与管理层和独立审计师讨论与 (a) 公司主要财务风险敞口有关的事项,包括财务、运营、合规、战略、隐私、网络安全、业务连续性、第三方风险、法律和监管风险以及任何新出现的风险,(b) 公司在风险评估和风险管理方面的政策,以及 (c) 管理层为监测和控制这些风险所采取的措施; |
• | 与公司首席法务官一起审查任何可能对公司财务报表产生重大影响的法律和监管事项,包括诉讼和监管调查,以及从监管机构或政府机构收到的任何重要报告或查询; |
• | 定期审查公司有关道德与合规的重大政策和程序,包括公司的道德行为准则和公司的《高级财务官道德守则》; |
• | 在董事会、审计和企业风险委员会和公司的独立审计师之间保持开放、持续和直接的沟通;以及 |
• | 每年审查和重新评估审计和企业风险委员会章程的充分性和遵守情况,并建议任何拟议的变更提交董事会批准。 |
米勒女士是我们的审计和企业风险委员会的现任主席,将竞选 重新当选在年会上担任董事。
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2024 年委托声明 |
15 |
有关董事会、委员会和公司治理的信息
人力资源与薪酬委员会
人力资源与薪酬委员会(“薪酬委员会”)通过以下方式协助董事会:(i)审查和批准执行官的薪酬;(ii)管理公司的所有激励性薪酬计划和股权计划;(iii)审查并向董事会提出有关以下人员的薪酬的建议 非员工独立董事等职责。此外,薪酬委员会除其他职责外:
• | 每年审查和批准与公司首席执行官和其他执行官薪酬有关的目标、目标和理念,并根据批准的薪酬计划监督其实施,以确保有关执行官的薪酬决定与这些宗旨、目标和理念保持一致; |
• | 每年审查和批准我们执行官的薪酬,包括年度基本工资、短期激励奖励、长期激励奖励、遣散费、津贴和任何其他特殊或补充福利; |
• | 审查和批准与我们的执行官相关的薪酬计划和退休计划,并在其认为必要或适当的范围内就任何此类计划的建立、修订或修改提出建议; |
• | 在公司的激励和股权薪酬计划条款或适用法律、规章或法规要求的范围内,管理和解释公司的激励和股权薪酬计划; |
• | 审查和批准我们执行官的雇佣、遣散费、控制权变更、解雇和退休安排; |
• | 定期审查 非员工根据委员会认为适当的因素,董事在董事会和董事会委员会任职的薪酬和福利,并就以下方面的薪酬向董事会提出建议 非员工导演; |
• | 审查和批准公司所有与物质薪酬相关的政策(包括回扣、套期保值和质押政策); |
• | 审查、提出有关股票所有权准则的建议,并每年监督其遵守情况; |
• | 定期审查管理层关于为公司养老金、退休金和其他管理福利和福利计划提供资金的报告; |
• | 酌情监督首席执行官和其他执行官继任计划的制定; |
• | 监督并至少每年审查与公司薪酬政策和做法相关的风险评估和缓解情况; |
• | 审查并与管理层讨论公司的薪酬讨论与分析(“CD&A”),并根据此类审查和讨论,向董事会建议将CD&A纳入公司的年度报告表中 10-K或附表14A中的委托书; |
• | 准备年度 “薪酬委员会报告”,以纳入公司的年度报告表中 10-K或附表14A中的委托书;以及 |
• | 每年审查和评估薪酬委员会的章程、结构、流程和成员要求是否充分,并向董事会提交任何建议的变更。 |
16 | 2024 年委托声明 |
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有关董事会、委员会和公司治理的信息
罗素女士是我们人力资源和薪酬委员会的现任主席,将竞选 重新当选在年会上担任董事。
治理和提名委员会
治理和提名委员会审议与以下事项有关的事项并向董事会提出建议:(i) 董事会成员和潜在董事会成员的确定和资格;(ii) 就董事会的组成、程序和委员会向董事会提供建议;(iii) 适用于公司和其他公司治理事宜的公司治理原则,包括联邦证券法要求的任何相关公司治理事项;以及 (iv) 对董事会和公司管理层的评估等其他职责。此外,治理和提名委员会除其他职责外:
• | 根据治理和提名委员会建议并经董事会批准的标准,确定、筛选和推荐董事会成员候选人,以填补空缺和新设董事职位,包括年度股东大会和可能存在空缺或新设董事职位的其他时间,并考虑股东提出的董事候选人; |
• | 帮助确保董事会反映出适合整个董事会的知识、经验、技能、专业知识和多元化的适当平衡,并至少包含美国证券交易委员会规则和纳斯达克上市标准所要求的最低独立董事人数; |
• | 审查每位董事会成员在任期届满或其身份发生重大变化时是否适合继续担任董事; |
• | 定期审查董事会和董事会委员会的规模、结构、组成和程序,并向董事会提出建议; |
• | 根据董事会制定的指导方针、适用的纳斯达克上市标准和美国证券交易委员会规则,每年至少对每位董事的独立性进行审查和评估,并就每位董事的独立性向董事会提出建议; |
• | 考虑公司治理事宜,定期审查公司的公司治理政策,并酌情向董事会建议对政策进行修改; |
• | 监督公司对提交给公司年度股东大会审议的股东提案的回应,并就董事会关于股东应如何对公司委托书中出现的任何股东提案进行投票的建议向董事会提出建议; |
• | 每年审查和重新评估治理和提名委员会的章程、结构、流程和成员资格要求是否充分,并向董事会提交任何建议的变更; |
• | 监督董事会和董事会各委员会的年度自我评估,并对治理和提名委员会进行自我评估;以及 |
• | 制定和推荐符合公司业务目标的环境、社会和治理(“ESG”)战略。 |
德桑蒂斯先生是我们的治理和提名委员会的现任主席,将竞选 重新当选在年会上担任董事。
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2024 年委托声明 |
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有关董事会、委员会和公司治理的信息
非员工董事持股政策
董事会通过了以下方面的股票所有权要求 非员工导演们。这些要求规定,每个 非员工董事必须拥有总价值为30万美元的普通股。每个 非员工董事必须在 2027 年 11 月 1 日晚些时候以及该董事被任命或当选为董事会成员后的五年之内满足所有权要求。如果董事未能满足持股要求,则他或她必须保留董事持有的所有股份,包括股权奖励归属时获得的所有股份(扣除期权行使价和预扣税)。
董事轮换政策
董事会通过了董事轮换政策。该政策规定,任何年满75岁的董事都将轮流退出董事会,不在下次年度股东大会上竞选连任。
董事会领导结构
董事会没有关于首席执行官和董事会主席的职位是否应分开的政策,以及如果要分开,是否应从董事会中选出董事会主席 非员工董事或成为员工。董事会认为,是否由同一个人担任董事会主席和首席执行官应由董事会在考虑相关因素(包括业务的具体需求以及董事会认为符合公司股东最大利益的内容)后,根据其业务判断不时决定。董事会认为,公司现任首席执行官约翰·菲尔德利最适合担任董事会主席。董事会认为,鉴于公司的发展阶段,其目前的领导结构是适当和有效的。由于同一人同时担任首席执行官和董事会主席,因此我们有一名首席独立董事,如下所述。
首席独立董事
如果董事会主席和首席执行官的职位由同一个人担任,则董事会的独立成员每年以独立董事的多数票选出一名独立董事担任领导职务。尽管每年选举一次,但首席独立董事的任期通常预计将超过一年。根据董事会独立成员的多数票,无论是否有理由,都可以随时将首席独立董事免职或替换该职位(但不得担任董事)。哈尔·克拉维兹目前是首席独立董事。作为食品和饮料行业经验丰富的职业专业人士,他为董事会带来了有关公司业绩及其成长和发展的丰富知识。
作为首席独立董事的职责和责任的一部分,首席独立董事:
• | 主持董事会主席未出席的所有董事会会议; |
• | 有权召集和主持与独立董事的执行会议; |
• | 有权召集董事会特别会议; |
• | 帮助促进董事会主席和独立董事之间的沟通; |
• | 在闭会期间与董事会主席沟通,充当 “听众板” 和顾问; |
• | 就董事会会议和执行会议的议程项目征求独立董事的意见,以帮助董事会专注于董事会感兴趣的关键问题和议题; |
• | 与董事会主席合作制定董事会会议议程; |
• | 审查董事会会议议程和董事会会议时间表,确保有足够的时间讨论所有议程项目; |
18 | 2024 年委托声明 |
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有关董事会、委员会和公司治理的信息
• | 有权列入其他议程项目; |
• | 应公司主要股东的要求,酌情与这些股东进行沟通; |
• | 在董事会会议、执行会议和董事会会议之外帮助促进独立董事之间的讨论和公开对话;以及 |
• | 就首席执行官绩效的年度评估与薪酬委员会主席进行磋商。 |
道德守则
我们通过了适用于我们所有执行官、董事和员工的道德行为准则(“道德守则”),该准则编纂了指导我们业务各个方面的业务和道德原则。董事会还通过了《高级财务官道德守则》(“高级财务官道德守则”,与道德守则合称 “守则”),该守则适用于所有高级执行官(包括公司的首席执行官、首席财务官、首席会计官或财务总监或履行类似职能的人员)。每项守则的副本可在公司的网站上查阅,网址为 https://www.celsiusholdingsinc.com/code-of-ethics/。如果我们对守则进行任何实质性修订或向任何执行官或董事授予对《守则》条款的任何豁免,我们打算在适用的美国证券交易委员会规则和纳斯达克要求的要求范围内,立即在我们的网站上披露修订或豁免的性质。公司网站上的信息不构成本委托声明的一部分,也未以引用方式纳入此处。
董事会在风险监督中的作用
董事会在监督公司风险管理方面发挥整体监督作用,在委员会层面上行使监督职能。董事会定期与管理层一起审查管理层认为可能对公司产生重大影响的财务和运营风险。董事会已指定企业风险和审计委员会负责直接监督公司的风险流程。企业风险与审计委员会成员定期与管理层和公司的独立审计师举行会议,对公司的内部控制流程进行风险监督。企业风险和审计委员会成员还定期与管理层会面,审查和讨论公司的主要风险敞口,包括财务、运营、合规、战略、隐私、网络安全、业务连续性、第三方风险、法律和监管风险以及任何新出现的风险。薪酬委员会负责监督与员工薪酬计划和安排相关的风险,包括执行官的风险,提名和治理委员会负责确保公司妥善应对治理要求变化可能产生的风险。企业风险和审计委员会负责监督网络安全事务,提名和治理委员会监督公司的ESG规划和举措。
反套期保值和质押政策
我们采取了一项禁止对冲和质押我们的证券的政策,该政策适用于公司的所有高管、董事、员工和独立承包商或顾问,并规定禁止此类个人 (i) 参与与公司证券有关的任何对冲交易(包括远期销售或购买合同、股权互换、项圈或交换基金),以及(ii)在保证金账户中持有公司证券或作为质押公司证券贷款的抵押品。截至本委托书发布之日,我们所有的董事和执行官均遵守本政策。
对董事候选人的考虑
我们寻求具有最高道德和诚信标准、合理商业判断以及愿意对公司及其成功做出坚定承诺的董事。治理和提名委员会每年与董事会合作,确定整个董事会和每个委员会的适当和理想的特征、技能、专业知识和经验组合,同时还要考虑现有董事和所有候选董事候选人
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2024 年委托声明 |
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有关董事会、委员会和公司治理的信息
以及治理和提名委员会适用的任何多元化考虑因素和成员资格标准。治理和提名委员会及董事会没有正式的多元化政策,它们在评估董事会组成和提名时从广义上考虑多元化,他们力求包括具有不同经验、专业、观点、技能和背景的董事,使他们能够以个人和董事集团的身份为董事会和公司做出重大贡献。董事会在整个董事会的背景下对每个人进行评估,目的是推荐一个能够为业务成功做出最大贡献并通过行使合理判断力代表股东利益的群体。在决定是否推荐董事时 连任,治理和提名委员会还考虑董事出席会议的情况以及对董事会及其委员会活动的参与和贡献。
治理和提名委员会将考虑股东推荐的董事候选人,其考虑此类建议的过程与筛选和评估董事、公司管理层或第三方推荐的候选人的过程没有什么不同。参见 “关于年会的一般信息——明年年会的股东提案何时到期?”要求股东遵循提交董事候选人提名的程序。
根据公司《公司治理原则》的规定,治理和提名委员会目前制定的董事候选人提名一般标准包括:
• | 对诚信、诚实和最高道德标准的声誉和承诺。 |
• | 表现出商业头脑、经验和在挑战与公司当前和长期目标相关的问题上做出合理判断的能力,以及合作并为董事会和公司决策过程做出积极贡献的意愿和能力。 |
• | 承诺了解公司及其行业,定期出席和参与董事会及其委员会的会议,并出席年度股东大会。 |
• | 对公司各利益相关者(包括股东、员工、客户、政府单位、债权人和公众)的兴趣和理解有时相互冲突的利益的能力,以及为所有股东的最大利益行事的能力。 |
• | 没有任何利益冲突,也没有利益冲突会损害被提名人代表公司所有股东的利益和履行董事职责的能力。 |
• | 个别董事应向董事会提供一系列不同的背景、观点、经验和知识,这些背景和知识应符合并响应公司的需求以及公司各利益相关者的利益和优先事项。 |
我们不认为现有董事的重新提名是自动的。相反,我们认为,重新提名必须以上述标准下的持续资格为基础。此外,提名和公司治理委员会会考虑每位现任董事在董事会以及该董事任职的任何委员会的表现,其中可能包括考虑该董事在多大程度上接受了董事继续教育。被视为一个群体的董事的背景和资格应提供大量的经验、知识和能力,这将有助于董事会履行其职责。
20 | 2024 年委托声明 |
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有关董事会、委员会和公司治理的信息
董事会多元化
我们致力于多元化和包容性,董事会的多元化性质反映了这一承诺。以下董事会多元化矩阵以纳斯达克规则要求的格式为董事会报告自我认同的多元化统计数据。要查看截至2023年4月15日的董事会多元化矩阵,请参阅我们于2023年5月1日向美国证券交易委员会提交的最终委托书。
董事会多元化矩阵(截至 2024 年 4 月 12 日) | ||||||||
电路板尺寸:
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董事总数 |
8 | |||||||
女 | 男性 | 非二进制 | 没有透露 性别 | |||||
第一部分:性别认同 | ||||||||
导演 |
3 | 5 | 0 | 0 | ||||
第 2 部分:人口背景 | ||||||||
非裔美国人或黑人 |
0 | 0 | 0 | 0 | ||||
阿拉斯加原住民或美洲原住民 |
0 | 0 | 0 | 0 | ||||
亚洲的(南亚除外) |
0 | 1 | 0 | 0 | ||||
南亚人 |
0 | 0 | 0 | 0 | ||||
西班牙裔或拉丁裔 |
1 | 0 | 0 | 0 | ||||
夏威夷原住民或太平洋岛民 |
0 | 0 | 0 | 0 | ||||
白色 |
2 | 4 | 0 | 0 | ||||
两个或更多种族或民族 |
0 | 0 | 0 | 0 | ||||
LGBTQ+ |
0 | |||||||
残障人士 |
0 |
与董事会的沟通
股东和其他各方可以通过以下方式直接与董事会或相关董事会成员沟通:
Celsius Holdings, Inc.
c/o 公司秘书
2424 北联邦公路,208 号套房
佛罗里达州博卡拉顿 33431
所有股东信函将由我们的公司秘书编制。根据通信中概述的事实和情况,通信将分发给董事会,或酌情分发给任何个别董事或董事。与董事会的职责和责任无关的项目可能被排除在外,例如:
• | 垃圾邮件和群发邮件; |
• | 简历和其他形式的工作查询; |
• | 调查;以及 |
• | 招标和广告。 |
此外,任何具有不当敌意、威胁或非法性质的材料都可能被排除在外,前提是任何被过滤掉的通信都将应要求提供给任何独立董事。
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2024 年委托声明 |
21 |
执行官员
执行官员
以下人员是我们的执行官员,其职位与其姓名对面。
姓名 |
年龄 |
主要职业 |
从那以后是 | |||||||
约翰·菲尔德利 |
44 | 董事会主席兼首席执行官 | 2016 | |||||||
Jarrod Langhans |
43 | 首席财务官 | 2022 | |||||||
托尼·吉尔福伊尔 |
52 | 首席商务官 | 2020 | |||||||
理查德·马特西奇 |
59 | 首席法务官、首席合规官兼公司秘书 | 2023 | |||||||
保罗·斯托里 |
55 | 首席供应链官 | 2021 | |||||||
凯尔·沃森 |
42 | 首席营销官 | 2019 |
约翰·菲尔德利,董事会主席兼首席执行官
菲尔德利先生的传记信息包含在上文的第1号提案——董事选举中。
贾罗德·朗汉斯,首席财务官
先生朗汉斯 自2022年4月起担任首席财务官。2020年6月至2022年4月,朗汉斯先生担任普瑞莫水务公司欧洲和以色列运营部门的首席财务官。从2012年7月到2020年5月,朗汉斯先生在Primo Water Corporation担任过会计、财务和投资者关系领域的各种高管职位。朗汉斯先生之前的经历还包括在CBIZ Mayer Hoffman McCann(MHM)和Cherry Bekaert等大型会计师事务所工作。他是佛罗里达州的注册会计师,在财务报告(包括SEC、GAAP和国际财务报告准则)、财务规划和分析、并购、投资者关系、债务和股权发行以及战略和业务分析及转型等领域拥有广泛而多元化的财务和领导背景。Langhans 先生拥有佛罗里达大学会计学硕士学位。
托尼·吉尔福伊尔,首席商务官
吉尔福伊尔先生自 2024 年 2 月起担任首席商务官。 在此之前,从2020年11月到2024年1月,吉尔福伊尔先生担任北美销售执行副总裁。在加入公司之前,吉尔福伊尔先生在Rockstar Energy拥有超过11年的丰富销售领导和饮料经验,包括在百事可乐收购Rockstar Energy后于2020年4月至2020年11月担任销售高级副总裁,2014年至2020年4月担任北美销售高级副总裁,以及2009年至2014年担任销售副总裁。Guilfoyle先生在关键客户、品类管理和分销商管理方面拥有丰富的经验,并在建立高绩效团队方面拥有专业知识。Guilfoyle 先生拥有加州大学戴维斯分校的学士学位。
理查德·马特西奇,首席法务官、首席合规官兼公司秘书
先生马泰西奇 自 2023 年 11 月起担任首席法务官兼公司秘书,自 2024 年 2 月起担任首席合规官。在加入公司之前,马泰西奇先生于2019年8月至2023年10月在ADT Inc.担任公司和证券副总法律顾问。从2005年到2019年,马泰西奇先生在邓白氏公司担任副总裁兼助理总法律顾问,并于2018年至2019年担任首席合规官。在担任职务之前 内部的法律顾问,马特西奇先生曾是摩根刘易斯和博基乌斯律师事务所的合伙人、威尔默·卡特勒皮克林·黑尔和多尔律师事务所的合伙人以及Buchannan Ingersoll & Rooney PC的合伙人,在他的整个法律生涯中一直专注于公司证券法和公司治理。Mattessich 先生收到了他的
22 | 2024 年委托声明 |
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执行官员
乔治敦大学会计学本科学位,纽约大学金融学工商管理硕士学位和德克萨斯大学法律学位。马特西奇先生此前还是一名注册会计师。
保罗·斯托里,首席供应链官
先生Storey自 2024 年 2 月起担任首席供应链官。2021 年 5 月至 2024 年 1 月,Storey 先生担任运营高级副总裁。在加入公司之前,斯托里先生于 2017 年 8 月至 2021 年 4 月担任 Monster Energy 运营副总裁,并于 2006 年 7 月至 2017 年 8 月担任 Rockstar 能量饮料制造总监。在加入 Rockstar Energy 之前,Storey 先生于 2004 年 6 月至 2006 年 7 月担任雀巢水务公司的生产经理,并于 2002 年 2 月至 2004 年 6 月担任可口可乐企业的生产经理。在此之前,斯托里先生于2000年至2002年在科特饮料公司担任运营经理,并于1993年至2000年在达能股份公司担任生产主管。Storey 先生拥有伦敦大学学院的学位。
凯尔·沃森,首席营销官
沃森女士自 2024 年 2 月起担任首席营销官。在此之前,沃森女士在2023年1月至2024年1月期间担任公司营销执行副总裁,并在2019年6月至2023年1月期间担任营销副总裁。在加入公司之前,沃森女士于2016年2月至2019年4月担任Hiball Energy的营销董事,负责制定和执行一项全面的国家战略,并最终为该品牌在2017年被安海瑟·布希公司收购做好准备。在此之前,沃森女士曾在零售、食品和饮料以及体育行业的多个组织担任营销职务,职责越来越大。沃森女士目前拥有近二十年的营销经验,职业生涯的大部分时间都在品牌营销领域度过。Watson 女士拥有佛罗里达州立大学的传播和广告学位。
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2024 年委托声明 |
23 |
薪酬讨论和分析
薪酬讨论和分析
以下薪酬讨论与分析(“CD&A”)描述了我们的2023年高管薪酬计划,该计划适用于我们的首席执行官(“首席执行官”)、我们的首席财务官(“CFO”)和我们的三位收入最高的其他执行官(统称为 “NEO”)。2023 年,我们的近地天体是:
• | 约翰·菲尔德利-首席执行官 |
• | Jarrod Langhans-首席财务官 |
• | Tony Guilfoyle-首席商务官 |
• | 保罗·斯托里-首席供应链官 |
• | 托比·戴维——办公厅主任** |
** 董事会在2024年2月对其2024年执行官进行审查后,确定戴维先生的职位不符合规则所指的执行官的定义 3b-7根据1934年的《证券交易法》。由于这一决定直到2024年才做出,戴维先生被列为2023年的近地天体。戴维先生的职责及其在公司的职责保持不变,这些职责均未分配给其他人。
在本节中,所有提及 “委员会” 或 “薪酬委员会” 的内容均指董事会人力资源和薪酬委员会,负责监督我们高管薪酬计划的设计和运营。有关委员会及其作用和责任的更多信息,请参阅上文 “人力资源和薪酬委员会” 标题下的讨论。
本CD&A和本委托书中其他地方列示的所有股票和每股金额均已酌情进行了追溯调整,以反映 三换一我们普通股的远期股票分割于2023年11月15日生效。
CD&A 执行摘要
2023年是公司又一个创纪录的一年,实现了显著的增长和强劲的财务业绩。我们在2023年的财务业绩使我们能够继续履行承诺,即在截至2023年12月31日的年度实现57%的有吸引力的股东总回报率,以及约225%的三年期股东总回报率。我们的财务成功摘要概述如下。
公司亮点 | ||||||||||||
收入: 13.180 亿美元
从 2022 年起为 102% |
毛利: 6.33 亿美元
从 2022 年起为 134% |
归属于普通股股东的净收益: 1.82 亿美元
从 2022 年的亏损中获得 1.99 亿美元 |
调整后的息税折旧摊销前利润(1): 2.956 亿美元
从 2022 年起为 316% |
(1) | 调整后的息税折旧摊销前利润是一项非公认会计准则财务指标。有关列报调整后息税折旧摊销前利润以及净收入与调整后息税折旧摊销前利润对账的理由的描述,请参阅本委托书的附件A。 |
其他财务亮点包括:
2023 年财务业绩亮点
继2022年创纪录的销售年度之后,该公司继续保持显著增长,2023年又创下了创纪录的销售年度:
• | 2023年收入为13.2亿美元,较2022年的6.54亿美元增长102%,其中包括: |
○ | 从 2022 年到 2023 年,北美收入增长了 105% |
○ | 在成功推出创新和提高品牌知名度的推动下,国际收入增长了52% |
24 | 2024 年委托声明 |
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薪酬讨论和分析
• | 2023 年的毛利润为 6.33 亿美元,比 2022 年的 2.71 亿美元增长 134% |
• | 2023年归属于普通股股东的净收益为1.82亿美元,高于2022年的1.99亿美元的亏损 |
• | 非公认会计准则受收入增长和毛利率显著提高的推动,2023年调整后的息税折旧摊销前利润为2.96亿美元,与上年相比增长316% |
• | 2023年,经营活动提供的净现金总额超过1.4亿美元,而2022年经营活动提供的净现金为1.082亿美元 |
• | 在亚马逊上获得了能量饮料的第一名 |
在整个 2023 年和 2024 年之前,我们还继续改善我们的薪酬和治理实践。薪酬委员会制定NEO薪酬计划的目标是使高管薪酬与公司实现其战略目标、财务业绩以及为股东创造长期价值的情况保持一致。在设计我们的NEO薪酬计划时,薪酬委员会考虑了我们的主要利益相关者对高管薪酬的看法。在2022年年度股东大会上,我们对高管薪酬的咨询投票获得的支持率很低,此后,我们对我们的高管薪酬计划进行了全面审查,并做出了旨在改善该计划的修改。下文概述了我们在2022-2024年对高管薪酬计划所做的变更。
高管薪酬亮点 | ||||||||
我们的短期激励计划中提高了绩效薪酬一致性
• 简化了年度激励措施,使高管薪酬与一致的全公司财务指标和个人关键绩效指标保持一致 • 将短期激励的最大支出从目标短期激励的120%提高到150% • 从阶梯式支付曲线变为直线支付曲线,以符合市场惯例 |
推出了2024年的持续长期绩效计划
• 通过了长期绩效计划,以更好地使高管薪酬与长期业务目标和股东价值保持一致 • PSU计划基于三年累计收入增长、相对总股东回报率和绝对股价表现 |
开展的外联计划
• 继续定期与股东进行接触,并与持有我们已发行普通股45%的股东进行了宣传,最终与超过29%的已发行普通股的持有人建立了联系 • 讨论涉及薪酬、治理和 ESG 事宜 | ||||||
调整后的同业薪酬
• 调整了我们用来确定薪酬是否与市场一致的同行群体,以更好地反映我们的行业、业务重点和不断扩大的规模 |
2024 年与我们的首席执行官和首席财务官签订了新的雇佣协议
• 与我们的首席执行官和首席财务官签订了新的雇佣协议,使他们的遣散费安排与市场竞争规范保持一致 |
改善治理
• 采取了符合美国证券交易委员会和纳斯达克要求的回扣政策
• 制定了股票所有权要求,适用于所有近地天体和 非员工2022年的导演 |
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2024 年委托声明 |
25 |
薪酬讨论和分析
薪酬理念和最佳实践
我们的薪酬委员会制定了三项关键原则,为我们的高管薪酬计划提供了框架:
吸引和留住高素质和经验丰富的高管 | • 同行群体数据用于帮助确保薪酬具有市场竞争力。
• 只有当高管在多年期内继续为公司提供服务时,才会支付大部分激励性薪酬。 | |||
激励高管 实现战略目标 |
• 年度激励奖金与短期财务目标和与实现战略目标相关的个别衡量标准挂钩。
• 只有在关键里程碑完成后,才能在百事可乐交易后于2022年颁发基于绩效的奖励。
• 我们在2024年通过的新长期绩效计划下的奖励与长期收入增长和股价持续上涨挂钩 | |||
鼓励和奖励股东价值的交付 | • 长期激励措施采用限制性股票单位和绩效股票单位(“PSU”)的形式。
• 我们在2024年通过的新长期绩效计划下的奖励以三年为期进行衡量,要求持续的绩效。
• 最低持股要求适用于近地天体。 |
我们力求加强高管的股权所有权和企业家精神,使他们的利益与股东的利益保持一致,并将薪酬与可衡量的公司目标和定性的个人业绩联系起来。
股东宣传和 “按时付款”
我们让股东能够每三年就近地天体的薪酬进行一次咨询投票。2019年,98%的选票支持我们的NEO薪酬,但在2022年,只有59.9%的选票投了赞成票。尽管这种支持水平表明超过一半的股东认可了我们的NEO薪酬计划和治理惯例,但我们注意到从2019年到2022年的支持有所减少,并开始了一项广泛的股东参与计划,以征求股东对我们当前和过去的NEO薪酬做法以及其他治理事项的详细反馈。
在2022年和2023年,我们联系了我们的顶级机构股东,总共约占我们已发行普通股的45.5%,并直接与拥有29%以上已发行普通股(占已发行股份的40%,不包括创始人及其关联方持有的股份)的股东进行了直接接触。外联会议分别由治理和提名委员会主席和成员达蒙·德桑蒂斯和谢丽尔·米勒以及我们的总法律顾问和办公厅主任主持。在这些股东宣传会议上,我们征求了有关NEO薪酬计划和治理实践的意见。下表总结了我们从这些股东那里收到的反馈以及为解决这些问题而采取的行动。
26 | 2024 年委托声明 |
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薪酬讨论和分析
股东宣传反馈 | 已实施的行动 | |
短期激励措施: | 我们加强了CD&A中的披露,以提高薪酬计划的清晰度。 | |
有关年度激励奖励的披露不够详细,股东无法评估短期激励措施与股东利益之间的关系。 |
我们简化了短期激励计划,使所有高管都采用与股东价值挂钩的相同公司财务指标。
年度激励计划,包括适用于每个NEO的财务和个人绩效目标以及财务指标,以及与2023年这些绩效目标相关的结果,将在标题为 “年度激励计划” 的部分中披露。 | |
长期激励措施:
股东们对长期股权激励奖励历来是基于时间的,不包括基于绩效的归属条款表示担忧。股东主张在长期激励奖励中纳入战略和运营绩效指标。 |
2024年,我们的薪酬委员会批准了一项新的长期PSU计划,该计划旨在成为未来所有持续股权补助的一部分。PSU计划包括三年累计收入目标、三年相对总股东回报率(“TSR”)目标和绝对股价目标。PSU计划占我们首席执行官总体长期激励措施的50%,占其他NEO的30%。 | |
遣散费条款:
一些股东对我们的首席执行官和首席财务官在控制权变更后无故解雇或有正当理由辞职时将向他们支付的遣散费金额表示担忧。 |
2024年,我们与首席执行官兼首席财务官签订了新的雇佣协议,使所有遣散费与市场更加紧密地结合在一起。在某些与控制权变更相关的非自愿解雇之后,将要支付的遣散费旨在吸引我们的首席执行官和首席财务官在控制权变更或控制权交易可能发生变更时继续专注于公司的运营。 |
薪酬最佳实践
我们的薪酬委员会定期审查我们的薪酬做法和政策,以确保它们进一步推动我们的高管薪酬理念并减少不必要的风险。下表总结了我们的NEO补偿计划的特点以及我们认为在设计和管理该计划方面的 “最佳实践”。
我们在做什么: | 我们不做什么: | |
☑ 按绩效付费 — 大于 75%首席执行官和其他近地天体70%的薪酬是可变和/或存在风险的 |
☒ 不允许任何高管对冲或质押摄氏股票 | |
☑ 要求最低财务障碍才能获得任何年度奖金 |
☒ 没有消费税 集体作战为了我们的近地天体 | |
☑ 我们的短期激励计划上限为目标短期激励的150% |
☒ 没有显著的津贴或福利 | |
☑ 薪酬委员会仅由独立董事组成,由独立顾问提供支持 |
☒ 未经股东批准,不得对水下股票期权进行重新定价 | |
☑ 维持适用于NEO和董事的严格股票所有权要求 |
☒ 不为未赚取的奖励支付等值的股息 | |
☑ 开展股东宣传活动,征求反馈并讨论我们的薪酬做法 |
☒ 对于低于门槛的业绩,不发放短期激励措施 | |
☑ 维持符合美国证券交易委员会和纳斯达克要求的回扣政策 |
☒ 对承担过度或不必要风险的高管不予奖励 |
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2024 年委托声明 |
27 |
薪酬讨论和分析
薪酬委员会与其独立薪酬顾问Farient Advisors(“Farient”)合作,评估公司的高管薪酬计划,并对结构进行调整,以更好地使高管薪酬计划与我们的薪酬理念保持一致,并解决股东的担忧。我们将继续发展薪酬做法,以更好地与股东保持一致。
按绩效付费
我们努力确保NEO薪酬与公司绩效之间保持长期一致,并对NEO薪酬与绩效相关的情况进行监测,以确保这种一致性。
我们认为,NEO总薪酬的很大一部分应该是可变的,并且 “存在风险”,这意味着其支付或归属基于预定义财务和绩效指标的实现,而实际薪酬将根据我们的股票表现和其他财务指标的增加或减少。我们还认为,股权而不是现金薪酬应构成我们可变薪酬的更大部分,以保持与股东的一致性,并鼓励通过多年归属来留住股东。
我们认为,将高管薪酬的很大一部分置于风险之中会激励我们的高管实现绩效目标并为股东创造价值。年度激励奖金奖励由我们的近地天体因实现短期绩效目标而获得。支付的金额与实现的业绩水平挂钩,更高的支付水平反映了卓越的业绩。长期股权奖励旨在奖励我们的高管实现长期绩效目标和增加股东价值。
如下图所示,我们首席执行官2023年目标薪酬总额中有78%是可变或 “有风险的”,而我们的其他NEO的2023年目标薪酬总额中平均有72%是可变或 “有风险”。
2023 年的目标薪酬 | ||
上面的图表基于年度RSU奖励的目标奖金和授予日期的公允价值。
薪酬决策是如何做出的
薪酬委员会根据书面章程运作,负责审查、批准或建议董事会批准我们的首席执行官和其他NEO的薪酬金额和形式。薪酬委员会还负责:
• | 监控我们 NEO 的性能和薪酬; |
• | 审查高管薪酬政策和做法; |
• | 审查和管理薪酬计划; |
• | 分别和总体地审查每个组成部分的薪酬组合和水平; |
28 | 2024 年委托声明 |
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薪酬讨论和分析
• | 确定拟议的奖励目标或结构是否会产生鼓励不必要的风险承担的无意影响;以及 |
• | 根据适用的纳斯达克上市标准和美国证券交易委员会规则,审查任何顾问的独立性和潜在利益冲突。 |
在履行职责时,薪酬委员会会考虑管理层的意见以及薪酬委员会的独立薪酬顾问提供的有关我们行业中同行规模相似公司做法的信息,以及我们整个行业的调查数据。每个人在我们的高管薪酬计划中的作用如下所述。
薪酬相关风险评估
薪酬委员会对我们的所有薪酬政策和做法进行了风险评估,以确保它们不会助长过度冒险。根据其评估,薪酬委员会得出结论,公司的薪酬计划不鼓励高管或其他员工承担合理可能对公司产生重大不利影响的不当风险。
薪酬顾问的角色
2023年,薪酬委员会聘请Farient就高管和董事薪酬以及与高管薪酬相关的公司治理事宜提供独立建议。薪酬委员会依赖于Farient在基准测试方面的专业知识和对竞争性薪酬做法的熟悉程度。此外,薪酬委员会定期就我们的激励性薪酬计划和其他计划的设计、沟通和实施向Farient征求建议。2023 年 Farient 向薪酬委员会提供的服务包括:
• | 审查高管薪酬理念和薪酬策略; |
• | 分析关键薪酬策略问题并提供建议,包括其同行群体的薪酬、股权使用和薪酬风险状况; |
• | 对Celsius的总薪酬水平、计划设计以及高管和董事会的关键政策进行基准; |
• | 审查短期和长期激励计划设计的建议变更,包括衡量标准、权重和杠杆率; |
• | 审查关键薪酬政策,向薪酬委员会通报监管动态,包括制定高管和董事会成员的股票所有权政策,以及符合美国证券交易委员会和纳斯达克标准的回扣政策;以及 |
• | 审查管理提案,包括管理层建议的薪酬行动。 |
除了向委员会提供的服务外,Farient没有向公司提供任何其他服务。委员会审议并评估了所有可能导致与Farient所做工作有关的潜在利益冲突的相关因素。根据这次审查,委员会确定Farient独立于公司及其管理层。
管理层的作用
薪酬委员会与我们的管理团队成员密切合作,设计我们的高管薪酬计划,包括我们的首席执行官菲尔德利先生。我们的首席执行官评估执行官的绩效(不包括他自己的表现),并就每位新来者(他本人除外)的薪酬水平以及我们的短期和长期绩效目标向薪酬委员会提出建议
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2024 年委托声明 |
29 |
薪酬讨论和分析
激励措施。我们首席执行官的意见对于薪酬委员会设计符合公司目标和战略方向的薪酬计划非常重要。首席执行官在薪酬委员会讨论其薪酬时不在场,薪酬委员会全权决定所有薪酬决定。
同行群组和调查数据的作用
薪酬委员会使用竞争性基准数据来评估薪酬做法,并为每个NEO制定薪酬建议。以同行公司的高管薪酬、薪酬计划设计和董事薪酬为依据,确定公司的薪酬水平和做法是否符合人才市场。2023年使用的同行群体是在Farient的协助下制定的,是根据反映公司行业、业务重点和规模的公司选择的。此外,还建立了由五家公司组成的参考同行小组,以帮助为激励计划的设计提供信息,但未用于基准薪酬水平。
主要同行 | 2023 收入(1) |
市场 资本化(1)(2) | ||
树屋食品 |
$3,432 | $1,981 | ||
加州缅因州食物 |
$3,146 | $2,833 | ||
波士顿啤酒 |
$2,009 | $3,559 | ||
兰开斯特殖民地 |
$1,823 | $5,652 | ||
哈恩天体 |
$1,797 | $842 | ||
BellRing 品牌 |
$1,667 | $7,829 | ||
强生休闲食品 |
$1,559 | $2,807 | ||
Utz 品牌 |
$1,438 | $1,452 | ||
纯粹是好食物 |
$1,243 | $3,342 | ||
全国饮料 |
$1,173 | $4,662 | ||
Sovos 品牌 |
$1,020 | $2,338 | ||
Westrock 咖啡 |
$868 | $829 | ||
Tootsie Roll |
$769 | $2,252 | ||
Freshpet |
$767 | $5,226 | ||
sunOpta |
$630 | $784 | ||
维塔可可 |
$494 | $1,427 | ||
重要农场 |
$472 | $857 | ||
Duckhorn 作品集 |
$403 | $996 | ||
超越肉类 |
$343 | $527 | ||
第 75 百分位数 |
$1,732 | $3,450 | ||
中位数 |
$1,173 | $2,252 | ||
第 25 个百分位数 |
$699 | $927 | ||
Celsius Holdings, Inc. |
$1,318 | $20,693 |
参考同行 | ||||
百事可乐 |
$91,471 | $224,101 | ||
可口可乐 |
$45,754 | $256,677 | ||
Keurig Dr Pepper |
$14,814 | $40,434 | ||
怪兽饮料 |
$7,140 | $61,585 | ||
Primo Water |
$1,772 | $3,556 |
(1) | 以千计 |
(2) | 截至 2024 年 3 月 8 日的市值 |
30 | 2024 年委托声明 |
|
薪酬讨论和分析
补偿要素
为了实现我们的薪酬理念,我们的近地天体薪酬通常包括三个要素:
基本工资 | • 目的:吸引和留住关键高管。 • 为履行基本工作职能提供固定水平的薪酬。 • 基本工资金额反映了每个NEO的责任水平、领导力、任期、资格以及我们行业中竞争激烈的高管人才市场。 • 每年审查一次,并酌情进行调整。 | |
年度现金激励 | • 目的:吸引和留住关键高管/激励高管实现战略目标。 • 激励近地天体实现我们的短期业务目标,同时为应对机会和市场条件提供灵活性。 • 包括财务绩效指标和组织/个人绩效指标的组合。 • 财务目标与我们的内部预算息息相关,个人绩效指标与关键业务目标息息相关。 • 奖励上限为目标等级的 150%。 | |
长期 激励措施 |
• 目的:吸引和留住关键高管/激励高管实现战略目标/吸引和留住关键高管。 • 2023 年的奖励采用限制性股票单位 (RSU) 的形式。 • RSU 根据时间分配,授予之日起每个周年纪念日的 1/3。 • 通过将激励价值与股票价值挂钩,激励近地天体实现我们的长期业务目标。 • 2024年,我们NEO的每项奖项中有很大一部分与PSU挂钩,PSU取决于在三年内实现收入、股价和相对的股东总回报率目标 |
基本工资
工资应具有足够的竞争力,以吸引和留住关键员工。每年年初,我们的首席执行官提议提高高管的工资,这取决于多种因素,包括但不限于:市场状况、公司和个人业绩、责任增加以及公司的总体预算。首席执行官提议对NEO进行薪酬调整(如果有),将由薪酬委员会批准,薪酬委员会建议首席执行官的任何薪酬调整应由董事会批准。
2023年1月,为了表彰我们的收入从2021年的3.143亿美元增加到2022年的6.536亿美元,我们提高了所有NEO的工资,以表彰他们不断扩大的责任范围,并与同等规模公司的市场竞争水平保持一致。下表提供了有关我们在以下地点任职的NEO的基本工资的信息 年底在 2022 年和 2023 年中:
NEO | 2022 年基本工资 | 2023 年基本工资 | % 变化 | |||
菲尔德利 |
$540,000 | $650,000 | 20% | |||
朗汉斯 |
$350,000 | $400,000 | 14% | |||
Guilfoyle |
$283,300 | $400,000 | 41% | |||
Storey |
$316,200 | $328,850 | 4% | |||
大卫 |
$180,250 | $187,500 | 4% |
年度激励计划
我们的年度现金激励措施旨在奖励员工的财务、运营和个人表现,这些绩效使我们的组织能够实现或超过绩效目标并推动股东价值。这些计划提供了
|
2024 年委托声明 |
31 |
薪酬讨论和分析
员工,包括我们的NEO,有机会根据公司实现预定年度绩效指标的程度获得现金奖励。
用于确定奖励的要素可能包括:
• | 现金奖励机会(以基本工资的百分比表示); |
• | 财务目标; |
• | 组织和个人绩效目标;以及 |
• | 每个绩效衡量标准的一系列绩效目标(阈值、目标和最大值)。 |
❖ | NEO 激励机会 |
下文列出了我们每位NEO的目标年度现金激励,占基本工资的百分比,以及基于实现财务目标以及组织和个人目标的年度现金激励的比例。
NEO | 目标(占百分比 基本工资) |
财务目标 加权 |
组织。/个人。目标 加权 | |||
菲尔德利 |
100% | 75% | 25% | |||
朗汉斯 |
50% | 75% | 25% | |||
Guilfoyle |
45% | 75% | 25% | |||
Storey |
30% | 75% | 25% | |||
大卫 |
30% | 75% | 25% |
❖ | 财务绩效目标 |
财务绩效目标占我们执行官潜在年度激励机会的75%。绩效目标和目标旨在将符合条件的NEO重点放在我们战略和年度财务计划的关键要素上,并以董事会批准的公司年度财务计划为基础。我们选择的财务指标可以广泛衡量公司业绩并与股东价值挂钩,以免鼓励不必要的风险承担。
每个绩效目标都有一个阈值、目标和延伸性能级别。支付的依据是 年底根据目标绩效衡量的实际绩效,以及每个绩效指标的权重。超时表现的上限为目标的 150% 的最大奖励。如果实际表现介于任意两点之间,则使用直线插值法确定支出。如果业绩低于我们目标的80%,则该指标将不会得到任何回报。
目标已实现百分比 | 支付百分比 | |
> 116% |
150% | |
100% |
100% | |
80% |
50% | |
0% |
薪酬委员会确定本年度业绩目标的实现程度和相应的支出,该支出将在收到公司截至该日止的适用年度的经审计的财务报表后确定。薪酬委员会有权根据其对公司业务相关情况的评估,酌情调整任何财务业绩目标的支出水平。薪酬委员会没有调整2023年业绩的任何最终结果。
32 | 2024 年委托声明 |
|
薪酬讨论和分析
2023年,所有近地天体的财务业绩指标和权重均保持一致。权重代表年度目标现金激励总额中将根据该绩效指标支付的部分。
财务指标 | 加权 | |||
收入 |
25 | % | ||
毛利 |
25 | % | ||
调整后 EBITDA |
25 | % |
上述财务指标定义为:
◾ | 收入:基于公司年度报告表中提交的经审计的财务报表中报告的GAAP收入确认标准 10-K. |
◾ | 毛利:根据公认会计原则报告的收入减去公司与年度报告一起提交的经审计财务报表中报告的商品成本 10-K. |
◾ | 调整后的息税折旧摊销前利润:基于 非公认会计准则调整后的息税折旧摊销前利润如我们的财报新闻稿增编所示,并对管理层在编制预算时无法合理预见但出于股东和公司最大利益处理的全权支配项目进行了调整。有关我们如何计算调整后息税折旧摊销前利润的更多信息,请参阅本委托书的附录A。 |
❖ 非金融组织/个人绩效评级
除了财务绩效目标外,向我们的近地天体支付的年度现金激励措施还反映了 非金融与我们在某些战略组织类别中的业绩相关的业务和个人绩效评级。薪酬委员会对这一业绩进行主观评级的标准为 0-5其依据是我们在与特定类别相关的战略计划方面的总体业绩, 以及该类别中特定近地天体的个人业绩.积分间表现的回报是使用直线插值法确定的。
绩效排名 | 支付百分比 | |
5 |
150% | |
3 |
100% | |
0 |
0% |
❖ 2023 年年度激励支出
2023年的财务目标以及与每个目标相关的绩效目标和结果(百万美元)如下所示:
财务指标 | 加权 | 阈值 (50% 支付) |
目标 (100% 支付) |
最大值 (150% 派息) |
实际的 结果 |
支付 % |
||||||||||||||||||
收入 |
25 | % | $802 | $1,002 | $1,162 | $1,318 | 150 | % | ||||||||||||||||
毛利 |
25 | % | $353 | $441 | $512 | $633 | 150 | % | ||||||||||||||||
调整后 EBITDA |
25 | % | $133 | $166 | $193 | $296 | 150 | % | ||||||||||||||||
总财务权重/支出 | 75 | % | 150 | % |
此外,总支出的 25% 是通过衡量个人绩效来确定的。2023年的个人成就和个人绩效因素如下所示:
2023 年约翰·菲尔德利的个人成就:140% 的奖金(目标百分比)
◾ | 已开发 3 年战略计划 |
◾ | 制定了商品成本削减计划 |
◾ | 扩大了在投资者会议上的影响力 |
◾ | 扩大股东参与活动 |
◾ | 实现了董事会确定的个人发展目标 |
|
2024 年委托声明 |
33 |
薪酬讨论和分析
2023 年贾罗德·朗汉斯个人成就:120% 的奖金(目标百分比)
• | 实施了更新的投资者关系计划 |
• | 制定和加强内部控制 |
• | 开发和改进了结算流程 |
• | 制定了月度部门损益表 |
• | 实施并领导了运营储蓄计划 |
2023 年托尼·吉尔福伊尔个人成就:150% 的奖金(目标百分比)
• | 实现了增量销售目标 |
• | 制定了全国零售营销计划 |
• | 实施了销售 CRM 系统 |
• | 超过了在美国 MULOC 市场份额达到 10% 的目标 |
• | 制定了年度运营计划并完成了所有最后期限 |
2023 年保罗·斯托里个人成就:140% 的派彩(目标百分比)
• | 提高了每月结算程序的效率 |
• | 为2024年的实施制定了特别项目 |
• | 已扩展 共同包装网络 |
• | 开发了全球供应链方法 |
2023 年托比·戴维的个人成就:120% 的奖金(目标百分比)
• | 扩大股东参与活动 |
• | 成功监督了冷却器的投资、绩效和实施 |
• | 实施了 ESG 战略、跟踪和计划 |
• | 推动向多个新市场的扩张 |
以下根据财务业绩指标的实现情况汇总了2023年向我们的NEO发放的年度现金激励支出 非金融组织和个人目标:
NEO | 的总百分比 目标已实现 |
实际的 奖励金额 | ||
菲尔德利 | 148% | $958,750 | ||
朗汉斯 | 143% | $285,000 | ||
Guilfoyle | 150% | $270,000 | ||
Storey | 148% | $145,516 | ||
大卫 | 143% | $80,156 |
在我们完成截至2023年12月31日财年的审计后,公司于2024年3月8日支付了2023年的年度现金激励措施。在本委托声明第38页的薪酬汇总表中,这些支出反映为2023年薪酬,该列标有 “非股权激励计划薪酬。”
长期激励措施
薪酬委员会根据经修订的2015年股票激励计划向符合条件的NEO和更广泛的员工发放长期激励奖励,以使我们的管理团队的利益与股东的利益保持一致,并为团队实现我们的长期目标创造实质性的激励措施。这些奖励使我们能够提供有竞争力的薪酬,以帮助招聘高管和员工,并通过授予条款,还有助于促进高管和关键员工的留任和长期服务。
2023 年,我们向 NEO 授予了 RSU,这是因为我们坚信其 NEO 的股权所有权与我们的股东的利益一致。归属后,每个 RSU 通过向持有人交付一股普通股来结算。奖励通常在三年内发放,从发放之日起一年内发放,授予取决于是否继续就业。薪酬委员会批准目标奖励的权益价值,实际授予的股票数量根据前一天的收盘股价确定
34 | 2024 年委托声明 |
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薪酬讨论和分析
到补助金。2023年作为年度股权补助的一部分授予的限制性股票单位的批准价值以及授予每个NEO的限制性股票单位的数量如下所示。
NEO | 的价值 RSU 奖项 |
# 的 RSU | ||
菲尔德利 | $1,650,000 | 47,577 | ||
朗汉斯 | $1,000,000 | 28,833 | ||
Guilfoyle | $600,000 | 17,301 | ||
Storey | $600,000 | 17,301 | ||
大卫 | $600,000 | 17,301 |
❖ 特别领导力股票奖
2022年8月1日,百事可乐和摄氏宣布百事可乐向摄氏投资5.5亿美元,这是长期分销战略的一部分。为了表彰公司在百事可乐交易之前的2022年期间取得的成功,以及为完成该交易所投入的大量时间和精力,并确保分销协议在未来几年成功执行,公司向包括NEO在内的关键人物颁发了股权奖励。股票奖励由即时授予股票和绩效奖励相结合 一-和 两年周期,设计如下:
奖励的一部分 | 归属条款 | 状态 | ||
20% |
• 在授予之日全额归属 |
于 2022 年 8 月上线 | ||
40% |
• 1 件背心st赠款之日周年纪念日,前提是实现战略绩效指标:业务计划的过渡和2023年联合业务计划的完成 |
2023 年 8 月上线 | ||
40% |
• 2 号背心和授予之日周年纪念日,前提是达到战略绩效标准:完成2024年联合业务计划,实现ACV目标 |
杰出 |
2023年,薪酬委员会确定,在授予日一周年之际归属部分股份的绩效标准已得到满足,股份归属。
其他好处
我们的员工,包括我们的NEO,有权获得各种员工福利,通常包括医疗保健计划、灵活支出账户、人寿和伤残保险、401(k)计划和带薪休假。我们不向我们的NEO提供任何养老金福利或补充退休金。
雇佣协议和遣散费
菲尔德利先生和朗汉斯先生都是与公司签订的雇佣协议的当事方。我们认为,与菲尔德利和朗汉斯先生签订雇佣协议对我们有利,因为它提供了保留价值,并使菲尔德利和朗汉斯先生都遵守限制性契约。就业协议规定了某些终止雇用的补助金。本委托书第41页开始描述了与菲尔德利先生和朗汉斯先生签订的雇佣协议的条款。
与菲尔德利先生和朗汉斯先生签订的雇佣协议中还有 “双触发” 控制权变更条款,这意味着只有在因控制权变更而终止雇佣关系时(而不仅仅是控制权变更交易的完成),才会向菲尔德利先生或朗汉斯先生支付控制权变更补助金(视情况而定)。
与我们的NEOS没有其他雇佣协议,但戴维先生、吉尔福伊尔先生和斯托里先生都是向公司提供信函的当事方。这些录取通知书规定了自雇之日起的就业基本参数,例如基本工资、奖金资格、股权补助安排和某些福利。目前与上述各方的安排
|
2024 年委托声明 |
35 |
薪酬讨论和分析
高管薪酬的讨论中列出了个人。此外,根据吉尔福伊尔先生录用函的修正案,如果吉尔福伊尔无故被解雇,他将获得一年的基本工资。
薪酬相关政策
股票所有权政策
我们采用的股票所有权政策适用于我们的首席执行官和所有执行官以及我们的 非员工董事会成员。我们认为,《股票所有权准则》使我们的执行官拥有大量的普通股, 非员工董事并协调我们执行官的利益,以及 非员工董事和我们的股东的董事。
我们的首席执行官和其他执行官的所有权要求按基本工资的倍数计算,如下所示:
位置 | 的最低所有权为 普通股 (作为基本工资的倍数) | |
首席执行官 |
5x | |
其他执行官员 |
3x |
我们的 非员工董事必须拥有总价值为30万美元的普通股。
每位执行官和董事必须在 (i) 2022年11月1日和 (ii) 其被任命或当选相应职位之日后五年内满足所有权要求,以较晚者为准。如果执行官或董事未能满足持股要求,则他或她必须保留执行官或董事持有的所有股份,包括股权奖励归属时获得的所有股份(扣除期权行使价和预扣税)。
计入所有权要求的合格股票包括:
• | 直接拥有的股份(包括现有经纪账户中的股份、个人直系亲属持有的股份或为个人或其直系亲属的利益在设保人信托中持有的股份); |
• | 授予执行官或董事的未归属时间限制性股票和限制性股票单位的60%; |
• | 行使股票期权时收购的股份;以及 |
• | 支付给董事的股份或股份等价物的标的费用。 |
我们所有的近地天体和 非员工董事目前符合所有权要求。
Clawback
2023 年,我们通过了一项符合纳斯达克新上市标准的回扣政策,该标准实施了《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》下的回扣要求。如果需要重报我们的财务报表,则将根据重报的财务报表重新计算高管在前三个已完成的财政年度中获得的与财务报告指标相关的激励性薪酬(如果适用)。除极为有限的例外情况外,因重报而被视为错误收到的激励性薪酬必须偿还给公司。补偿方法将由董事会或董事会的一个委员会决定。
我们还受萨班斯-奥克斯利法案第304条的回扣条款的约束,该条款要求我们的首席执行官兼首席财务官向公司偿还在此期间获得的任何奖金、激励或股权薪酬 12 个月根据我们的材料进行会计重报后的期限 违规行为,由于首席执行官或首席财务官的不当行为,并有任何财务报告要求。
36 | 2024 年委托声明 |
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薪酬讨论和分析
反套期保值/反质押
我们的内幕交易政策包含严格的反套期保值政策。我们的执行官和董事被禁止参与涉及我们股票的对冲、货币化交易或类似安排,包括卖空、保证金交易以及买入看跌或看涨期权。
我们还维持反质押政策,禁止所有董事和执行官质押公司的股权证券或使用公司的股权证券来支持保证金债务。我们认为,董事和高管认捐股票不利于股东的利益。
高管薪酬计划的税收影响
我们考虑了执行官薪酬计划的税收和会计后果,这是我们对此类计划和根据该计划作出的奖励进行内部评估的一部分。但是,这些后果并不是我们决定制定或管理2023年薪酬计划的决定性因素。我们保留自由裁量权,以可能导致低于全额扣除额、无法最大限度地节省税收以及可能无法最大限度地降低公司会计成本的方式来安排薪酬。根据《减税和就业法》,《美国国税法》第162(m)条规定的绩效薪酬免除扣除限额已被废除,自2017年12月31日之后的纳税年度起生效,因此,支付给受保执行官的超过100万美元的薪酬除非有资格获得适用于自2017年11月2日起实施的某些安排的过渡减免,否则不可扣除。上述 2023 年支付或发放的补偿不符合获得此类过渡救济的资格。
薪酬委员会联锁和内部参与
在截至2023年12月31日的年度中,薪酬委员会由主席乔伊斯·罗素、尼古拉斯·卡斯塔尔多、哈尔·克拉维兹和亚历山大·鲁伯蒂组成。鲁伯蒂先生于 2024 年 3 月 28 日辞去董事会职务。我们的薪酬委员会中没有任何成员在薪酬委员会任职期间曾是公司的高级职员或员工,也从未有任何成员担任过 Celsius 或其子公司的高级职员。Celsius的执行官均未曾担任另一实体的董事或薪酬委员会成员,该实体有一名或多名执行官同时也是我们董事会或薪酬委员会的成员。
薪酬委员会报告
薪酬委员会的本报告不构成征集材料,不应被视为根据《交易法》提交,任何以引用方式将本委托声明纳入经修订的1933年《证券法》或《交易法》提交的任何文件的一般性声明均不得视为以引用方式纳入薪酬委员会的本报告,除非我们以具体提及方式纳入薪酬委员会的本报告。
薪酬委员会已审查并与管理层讨论了法规第402(b)项所要求的薪酬讨论和分析 S-K。基于此类审查和讨论,薪酬委员会建议董事会将上述薪酬讨论与分析纳入本委托书中,并以引用方式纳入我们的年度表格报告 10-K截至2023年12月31日的年度报告于2024年2月29日向美国证券交易委员会提交。
薪酬委员会
乔伊斯·罗素,主席
尼古拉斯·卡斯塔尔多
哈尔·克拉维兹
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2024 年委托声明 |
37 |
高管薪酬
高管薪酬
薪酬摘要表
下表显示了近地天体在截至2021年12月31日、2022年和2023年12月31日止年度内为公司提供的服务的薪酬。
薪酬摘要表 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
姓名和主要职位 | 年 | 工资 | 奖金 | 受限 股票 奖项(1) |
选项 奖项(2) |
非股权 激励计划 补偿(3) |
所有其他 补偿(4) |
总计 | ||||||||||||||||||||||||
约翰·菲尔德利 |
2023 | $650,000 | $1,649,970 | - | $958,750 | $1,793 | $3,260,513 | |||||||||||||||||||||||||
董事长兼首席执行官 |
2022 | $540,000 | - | $2,542,259 | - | $475,875 | $19,093 | $3,577,227 | ||||||||||||||||||||||||
2021 | $500,000 | - | $2,263,950 | $9,162,518 | $280,000 | $7,621 | $12,214,089 | |||||||||||||||||||||||||
Jarrod Langhans |
2023 | $400,000 | $999,928 | $285,000 | $216 | $1,685,144 | ||||||||||||||||||||||||||
首席财务官 |
2022 | $350,000 | - | $2,186,411 | - | $146,473 | $51,732 | $2,734,616 | ||||||||||||||||||||||||
托尼·吉尔福伊尔 |
2023 | $397,756 | $599,999 | - | $270,000 | $5,698 | $1,273,453 | |||||||||||||||||||||||||
首席商务官 |
2022 | $283,300 | - | $1,726,436 | - | $422,957 | $5,729 | $2,438,422 | ||||||||||||||||||||||||
保罗·斯托里 |
2023 | $328,850 | $599,999 | - | $145,516 | $929 | $1,075,294 | |||||||||||||||||||||||||
首席供应链官 |
2022 | $316,200 | - | $966,437 | - | $75,888 | $703 | $1,359,228 | ||||||||||||||||||||||||
托比·大卫 |
2023 | $187,500 | $599,999 | - | $80,156 | $248 | $867,903 | |||||||||||||||||||||||||
参谋长 |
2022 | $180,250 | - | $1,326,436 | - | $60,294 | $562 | $1,567,542 |
(1) | 这些金额代表2023年、2022年和2021年授予的限制性股票单位的总授予日公允价值,根据财务会计准则委员会账户准则编纂主题718(“FASB ASC主题718”)计算。我们在截至2023年12月31日的财年合并已审计财务报表附注18中讨论了计算这些金额时使用的假设,该附注18包含在我们的年度报告中 10-K 表格截至2023年12月31日的财政年度。2023年发放的奖励数量反映在下表 “2023年基于计划的奖励补助金” 表中。下表显示了2023年授予的基于绩效的RSU的公允价值,前提是将获得最大数量的基于绩效的RSU。 |
(2) | 这些金额代表根据财务会计准则委员会ASC主题718计算的2021年授予股票期权的总授予公允价值。我们在截至2021年12月31日的财年合并已审计财务报表附注15中讨论了计算这些金额时使用的假设,该附注包含在我们的年度报告中 10-K 表格截至2021年12月31日的财政年度。 |
(3) | 金额代表我们在2023年、2022年和2021年以及分别与2023、2022和2021财年相关的年度现金激励奖励的支付情况。请参阅 “薪酬讨论与分析——年度激励计划”。 |
(4) | 2023 年的所有其他补偿包括人寿保险的保费和以下额外金额: |
• | 对于菲尔德利先生来说,对等公司向其符合纳税条件的401(k)计划缴纳的款项。 |
• | 给吉尔福伊尔先生的汽车补贴。 |
38 | 2024 年委托声明 |
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高管薪酬
基于计划的补助金表
下表概述了截至2023年12月31日的财政年度中向近地天体发放的现金激励奖励和股权奖励。所有股票奖励均根据2015年激励股票计划授予,该计划已获得股东的批准。
2023 年发放基于计划的奖励 | ||||||||||||
预计未来支出将低于 非股权激励计划 奖项 (1) |
所有其他 股票 |
|||||||||||
姓名 | 格兰特 日期 |
阈值 ($) |
目标 ($) |
最大值 ($) |
奖项: (#) (2) |
授予日期 公允价值 的股票奖励 ($) (3) | ||||||
约翰·菲尔德利 | 325,000 | 650,000 | 975,000 | |||||||||
1/1/2023 | 47,577 | $1,649,970 | ||||||||||
Jarrod Langhans | 100,000 | 200,000 | 300,000 | |||||||||
1/1/2023 | 28,833 | $999,928 | ||||||||||
托尼·吉尔福伊尔 | 90,000 | 180,000 | 270,000 | |||||||||
1/1/2023 | 17,301 | $599,999 | ||||||||||
保罗·斯托里 | 49,328 | 98,655 | 147,983 | |||||||||
1/1/2023 | 17,301 | $599,999 | ||||||||||
托比·大卫 | 28,125 | 56,250 | 84,375 | |||||||||
1/1/2023 | 17,301 | $599,999 |
(1) | 金额代表NEO作为2023财年的年度激励奖金本可以获得的可能支出范围。作为年度激励奖金向近地天体支付的实际款项反映在 “非股权薪酬汇总表中的 “激励计划薪酬” 列。“阈值” 列中的金额假设每项措施在阈值水平上的绩效,因此支付目标奖励的50%。“最高” 列中的金额假设每项绩效衡量标准都达到了最高绩效水平,因此支付了目标奖励的150%。 |
(2) | 金额与作为向近地天体发放的年度股权补助金的一部分而发放的限制性单位有关,该补助金将从授予之日一周年起每年分三次等额分期付款。 |
(3) | 这些金额代表根据FASB ASC主题718计算的既得股票和限制性股票单位的总授予日公允价值。我们在截至2023年12月31日的财年合并审计财务报表附注18中讨论了计算这些金额时使用的假设,该附注18包含在我们的年度报告中 10-K 表格截至2023年12月31日的财政年度。 |
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2024 年委托声明 |
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高管薪酬
财年末杰出股票奖
下表列出了先前授予每个近地天体且截至2023年12月31日尚未偿还的股权奖励。
期权奖励 | 股票奖励 | |||||||||||||||||||||||||||
姓名 | 授予日期 | 的数量 证券 标的 未锻炼 选项 (#) 可锻炼 |
的数量 证券 标的 未锻炼 选项 (#) 不可运动 |
公平 激励计划 奖项: 的数量 证券 标的 未锻炼 没挣来的 选项 (#) |
选项 运动 价格 ($) |
选项 到期 日期 |
的数量 股票或 的单位 存放那个 还没有 既得的 (#) |
市场 的价值 股票或 的单位 存放那个 还没有 既得的 ($)(1) |
激励 计划 奖项: 的数量 没挣来的 股票, 单位或 其他 权利那个 还没有 既得 (#)(2) |
激励 计划奖励: 市场或 支付价值 未赚钱的 股份,单位 或其他 权利那个 还没有 既得的 ($)(1) |
||||||||||||||||||
约翰·菲尔德利 |
1/1/2023 | 47,577 | (3) | 2,593,898 | ||||||||||||||||||||||||
8/19/2022 | 14,652 | 798,827 | ||||||||||||||||||||||||||
1/1/2022 | 36,000 | (5) | 1,962,720 | |||||||||||||||||||||||||
1/1/2021 | 600,000 | 300,000(4) | - | 14.21 | 1/1/2031 | 45,000 | (6) | 2,453,400 | ||||||||||||||||||||
10/23/2019 | 450,000 | 1.08 | 10/23/2029 | |||||||||||||||||||||||||
1/24/2019 | 370,002 | - | - | 1.24 | 1/24/2029 | |||||||||||||||||||||||
4/16/2018 | 900,000 | 1.61 | 4/16/2028 | |||||||||||||||||||||||||
2/1/2018 | 397,827 | 1.93 | 2/1/2028 | |||||||||||||||||||||||||
1/26/2017 | 180,396 | - | - | 1.16 | 1/26/2027 | |||||||||||||||||||||||
Jarrod Langhans |
1/1/2023 | 28,833 | (3) | 1,571,975 | ||||||||||||||||||||||||
8/19/2022 | - | - | 14,652 | 798,827 | ||||||||||||||||||||||||
4/18/2022 | 33,471 | (7) | 1,824,839 | |||||||||||||||||||||||||
托尼·吉尔福伊尔 |
1/1/2023 | 17,301 | (3) | 943,251 | ||||||||||||||||||||||||
8/19/2022 | 13,434 | 732,422 | ||||||||||||||||||||||||||
1/1/2022 | 16,800 | (5) | 915,936 | |||||||||||||||||||||||||
1/1/2021 | - | - | 21,000 | (6) | 1,144,920 | - | - | |||||||||||||||||||||
11/19/2020 | - | - | - | - | 55,047 | (8) | 3,001,162 | |||||||||||||||||||||
保罗·斯托里 |
1/1/2023 | 17,301 | (3) | 943,251 | ||||||||||||||||||||||||
8/19/2022 | 4,152 | 226,367 | ||||||||||||||||||||||||||
1/1/2022 | - | - | - | - | - | 16,800 | (5) | 915,936 | ||||||||||||||||||||
5/5/2021 | - | - | - | - | - | 15,432 | (9) | 841,353 | ||||||||||||||||||||
托比·大卫 |
1/1/2023 | 17,301 | (3) | 943,251 | ||||||||||||||||||||||||
8/19/2022 | 8,550 | 466,146 | ||||||||||||||||||||||||||
1/1/2022 | 16,800 | (5) | 915,936 | |||||||||||||||||||||||||
1/1/2021 | 21,000 | (6) | 1,144,920 | |||||||||||||||||||||||||
10/23/2019 | 45,177 | 1.08 | 10/23/2029 | |||||||||||||||||||||||||
1/24/2019 | 120,000 | 1.24 | 1/24/2029 | |||||||||||||||||||||||||
2/1/2018 | 120,000 | 1.93 | 2/1/2018 | |||||||||||||||||||||||||
3/16/2017 | 30,000 | 1.44 | 3/16/2027 | |||||||||||||||||||||||||
1/4/2016 | 15,000 | 0.66 | 1/4/2026 | |||||||||||||||||||||||||
2/24/2015 | 30,000 | 0.35 | 2/24/2025 |
(1) | 市值根据2023年12月30日公司普通股每股54.52美元的调整后收盘价确定。 |
(2) | 基于绩效的限制性股票单位,可在实现某些预定绩效目标后进行归属,并假设在归属期内继续雇用。如果实现绩效目标,剩余的限制性股票单位的100%将在2024年8月19日归属。 |
(3) | RSU 于 2024 年 1 月 1 日、2025 年 1 月 1 日和 2026 年 1 月 1 日等额分期归属。 |
(4) | 期权将于 2024 年 1 月 1 日归属。 |
(5) | 限制性股票单位在 2024 年 1 月 1 日和 2025 年 1 月 1 日等额分期归属。 |
40 | 2024 年委托声明 |
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高管薪酬
(6) | RSU 将于 2024 年 1 月 1 日返回。 |
(7) | RSU 于 2024 年 4 月 18 日、2025 年 4 月 18 日和 2026 年 4 月 18 日等额分期归属。 |
(8) | 限制性股票单位在 2024 年 11 月 19 日和 2025 年 11 月 19 日等额分期归属。 |
(9) | RSU 于 2024 年 5 月 5 日、2025 年 5 月 5 日和 2026 年 5 月 5 日等额分期付款。 |
期权行使和股票将于 2023 年归属
下表列出了在截至2023年12月31日的年度中,我们的NEO通过行使未偿还股票期权以及授予限制性股票和RSU奖励而收购的普通股数量。
2023 年期权行使和股票归属 | ||||||||||
期权奖励 | 股票奖励 | |||||||||
姓名 | 收购的股票数量 练习 (#) |
实现价值的依据 运动 ($)(1) |
收购的股票数量 授权 (#)(2) |
实现价值的依据 归属 ($)(3) |
||||||
约翰·菲尔德利 |
- | - | 77,652 | 3,038,514 | ||||||
Jarrod Langhans |
- | - | 25,809 | 1,178,827 | ||||||
托尼·吉尔福伊尔 |
- | - | 70,353 | 3,177,401 | ||||||
保罗·斯托里 |
- | - | 17,694 | 704,690 | ||||||
托比·大卫 |
224,823 | 13,170,822 | 37,947 | 1,517,569 |
(1) | 行使时实现的价值是行使之日公司普通股的收盘价与期权行使价之间的差额乘以行使时获得的股票数量。 |
(2) | 金额不考虑公司为缴纳员工所得税而预扣的任何股份。 |
(3) | 代表授予既得股票和归属限制性股票单位后实现的价值,以公司普通股在归属日的市场价值为基础。 |
终止或控制权变更时可能支付的款项
我们与菲尔德利先生和朗汉斯先生签订了雇佣协议。就业协议规定了某些离职后福利,如下文所述。我们的其他NEO都不是与我们签订雇佣协议的当事方,也没有资格在解雇时获得现金遣散费。
首席执行官约翰·菲尔德利
2020年8月1日,公司与菲尔德利先生签订了雇佣协议,该协议的条款于2023年12月31日到期(“2020年菲尔德利雇佣协议”)。该协议根据我们的人力资源和薪酬委员会可能制定的标准,规定了基本年薪和获得基于绩效的激励奖金的资格。2020年《实地雇佣协议》规定的遣散费等于:
(i) | 如果因死亡或伤残而解雇,则年度基本工资和任期剩余月数的按比例发放的绩效奖金(最多 6 个月)(如果此类事件发生在 2023 年 12 月 31 日,则为 975,000 美元); |
(ii) | 如果是因为 “原因” 或 “正当理由”(均按其定义)以外的其他原因解雇,则为十二个月的工资和 按比例分配目标水平的奖金(如果此类事件发生在2023年12月31日,则为13万美元),以及十二个月的COBRA保费补偿(23,364美元)以及 |
(iii) | 如果在 “控制权变更”(定义见其中定义)之后因 “原因” 或 “正当理由” 而被解雇,则遣散费等于前两个日历年度的总薪酬(包括工资和年度激励计划支出,如果有的话)的两倍(现金遣散费5,249,250美元,加上加速股权价值19,901845美元)的两倍(如果此类事件发生在12月)2023 年 31 日)。如果根据该法第4999条,任何款项或福利都需要缴纳消费税,则此类补助金将被削减,以使菲尔德利先生在削减此类付款后净状况得到改善。2020年Fieldly就业协议还包含惯例保密条款和 18 个月 非竞争和 不招揽他人供应。 |
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2024 年委托声明 |
41 |
高管薪酬
2024年1月18日,公司与菲尔德利先生签订了新的雇佣协议,该协议自2024年1月1日起生效(“2024年菲尔德利雇佣协议”)。2024年《Fieldly 就业协议》规定初始期限为三年,可自动延长 一年期限,除非任何一方在下一个预定续订日期前至少 90 天向另一方发出终止通知。根据2024年《菲尔德利雇佣协议》的条款,公司已同意向菲尔德利先生支付85万美元的年基本工资,该金额有待董事会定期审查。在实现薪酬委员会确定并经董事会批准的绩效目标后,菲尔德利先生有资格获得相当于其基本工资100%的年度现金奖励。菲尔德利先生还有权获得年度股权奖励,金额和条款将由董事会决定;前提是,到2024年,向菲尔德利先生提供的长期激励奖励的授予日期目标价值为300万美元。
2024 年 Fieldly 雇佣协议规定的遣散费等于:
(i) | 如果因死亡或残疾被解雇,Fieldly先生将获得其当前12个月的年度基本工资,以及根据上一年绩效因素计算的任期剩余月数的按比例分配的绩效奖金,外加按任职时间按比例分配的未归股权加速增长; |
(ii) | 如果除了 “原因” 或 “正当理由” 以外的解雇(均按2024年《菲尔德利雇佣协议》的定义),公司将向菲尔德利先生支付自解雇生效之日起应计但尚未支付的所有款项,以及相当于其在解雇时有效的基本工资和他在解雇发生的日历年度的目标年度绩效奖金总额两倍的款项,分期支付在二十四个月内,以及 24 个月的 COBRA 保费补偿;以及 |
(iii) | 如果在 “控制权变更”(定义见2024年 Fieldly 雇佣协议)之前的三个月内或之后的 24 个月内因 “原因” 或 “正当理由” 解雇,公司将在截至此类解雇生效之日应计但尚未支付的所有款项之外还支付:(1) 相当于两和 二分之一乘以其在解雇时的有效基本工资与其在解雇发生的日历年度的目标年度绩效奖金之和;(2)全额归属所有未偿股权,包括按目标归属的绩效奖励;以及(3)30个月的COBRA保费补偿。 |
如果根据该法第4999条,任何款项或福利都需要缴纳消费税,则此类补助金将被削减,以使菲尔德利先生在削减此类补助金后净状况得到改善。2024 年 Fieldly 就业协议还包含惯例保密条款和 24 个月 非竞争和 不招揽他人供应。
贾罗德·朗汉斯,首席财务官
自2022年4月18日起,公司与朗汉斯先生签订了雇佣协议(“2022年朗汉斯雇佣协议”),担任我们的首席财务官。2022年朗汉斯就业协议的初始期限为2022年4月18日至2024年12月31日。根据我们的人力资源和薪酬委员会可能制定的标准,2022年朗汉斯就业协议规定基本年薪为35万美元,并有资格获得基于绩效的激励奖金。2022年《朗汉斯雇佣协议》规定的遣散费等于:
(i) | 如果因死亡或残疾而解雇,则年基本工资和 按比例计算期限剩余月数(最多6个月)的绩效奖金(如果此类事件发生在2023年12月31日,则为500,000美元); |
(ii) | 如果非因 “原因” 或 “正当理由”(均按其定义)解雇,则应支付六个月的基本工资和 按比例分配目标级别的奖金(如果此类事件发生在2023年12月31日,则为40万美元),以及六个月的COBRA保费补偿(11,802美元);以及 |
(iii) | 如果在 “控制权变更”(定义见其中定义)之后因 “原因” 或 “正当理由” 而解雇,则遣散费等于前两个日历年度的总薪酬(包括工资和年度激励金,如果有的话)的两倍(现金遣散费2,362,946美元,加上加速股权价值等于4,195,641美元)的两倍(如果此类事件发生在12月31日),2023年,仅使用2023年的基本工资和奖金,因为朗汉斯先生在2023年12月31日之前已有两年没有工作)。在某种程度上,任何款项或福利都需要缴纳消费税 |
42 | 2024 年委托声明 |
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高管薪酬
该法第4999条规定,此类补助金将被削减,以使朗汉斯先生在削减此类补助金后净状况得到改善。2022年朗汉斯就业协议还包含惯例保密条款和 18 个月 非竞争和 不招揽他人供应。 |
2024年2月2日,公司与朗汉斯先生签订了新的雇佣协议,自2024年1月1日起生效(“2024年朗汉斯雇佣协议”),该协议取代并取代了朗汉斯先前于2022年签订的雇佣协议。2024年《朗汉斯就业协议》规定了三年的初始期限,该期限将自动延长 一年期限,除非任何一方在下一个预定续订日期前至少 90 天向另一方发出终止通知。根据2024年《朗汉斯雇佣协议》的条款,公司已同意向朗汉斯先生支付50万美元的年基本工资,该金额有待董事会定期审查。在实现董事会薪酬委员会确定并经董事会批准的绩效目标后,朗汉斯先生有资格获得相当于其基本工资50%的年度现金奖励。朗汉斯先生还有权获得年度股权奖励,金额和条款将由董事会决定。
2024年《朗汉斯雇佣协议》规定了遣散费:
(i) | 如果因死亡或残疾而被解雇,Langhans先生将获得其当前12个月的年度基本工资,以及根据上一年绩效因素计算的任期剩余月数的按比例分配的绩效奖金,外加按任职时间按比例分配的未归股权加速增长; |
(ii) | 如果除了 “原因” 或 “正当理由” 以外的解雇(均按2024年朗汉斯雇佣协议的定义),公司将向朗汉斯先生支付自解雇生效之日起应计但尚未支付的所有款项,以及相当于他在解雇时有效的基本工资和他在解雇发生的日历年度的目标年度绩效奖金总和的金额,按等额分期支付期限为 12 个月,以及 12 个月的 COBRA 保费补偿;以及 |
(iii) | 如果在 “控制权变更”(定义见2024年《朗汉斯雇佣协议》)之前的三个月内或之后的24个月内,除了 “原因” 或 “正当理由” 以外的所有应计但尚未支付的金额外,公司还将支付:(1) 一笔等于一的金额 二分之一其在解雇时有效的基本工资与其在解雇发生的日历年度的目标年度绩效奖金之和乘以;(2)全部归属所有未偿股权,包括按目标归属的绩效奖励;以及(3)18个月的COBRA保费补偿 |
如果根据该法第4999条,任何款项或福利都需要缴纳消费税,则此类补助金将被削减,以使朗汉斯先生在削减此类补助金后净状况得到改善。2024年《朗汉斯就业协议》还包含惯例保密条款和 18 个月 非竞争和 不招揽他人供应。
某些终止雇用或控制权变更后的股权奖励的待遇
近地天体持有的股权奖励是根据2015年股票激励计划授予的。根据2015年股票激励计划授予的奖励应立即归属并可在控制权变更后完全行使(定义见2015年股票激励计划)。此类裁决应继续行使,直至裁决到期或更早终止。
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2024 年委托声明 |
43 |
高管薪酬
下表说明了如果公司在2023年12月29日(2023年最后一个工作日)发生控制权变更或该NEO的雇佣已于12月31日终止,则每位NEO根据其雇佣协议以及加速未付奖励归属后将获得的款项和福利(如适用),
2023 年,出于表中描述的任何原因。表中列出的金额为估计数,假设股票价格为54.52美元,不一定反映近地天体将获得的付款和福利的实际价值,这些价值只有在雇用终止或控制权变更发生时才能知道(视情况而定)。
变更控制 | 其他终止 | |||||||||||||||||||||||
姓名/补偿形式 | 没有 合格 终止 |
和 合格 终止 |
有理由 | 凭借合格的 终止 |
退休 | 死亡或 残疾 |
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约翰·菲尔德利 |
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现金遣散费 |
$ | 0 | $ | 3,250,000 | $ | 0 | $ | 2,600,000 | $ | 0 | $ | 1,300,000 | ||||||||||||
福利延续 |
$ | 0 | $ | 58,441 | $ | 0 | $ | 46,729 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||
加快股票奖励的归属 |
$ | 19,901,845 | $ | 19,901,845 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 16,683,472 | ||||||||||||
Jarrod Langhans |
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现金遣散费 |
$ | 0 | $ | 900,000 | $ | 0 | $ | 600,000 | $ | 0 | $ | 600,000 | ||||||||||||
福利延续 |
$ | 0 | $ | 23,605 | $ | 0 | $ | 35,407 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||
加快股票奖励的归属 |
$ | 4,195,641 | $ | 4,195,641 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 1,727,491 | ||||||||||||
托尼·吉尔福伊尔 |
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现金遣散费 |
$ | 0 | $ | 400,000 | $ | 0 | $ | 400,000 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||
福利延续 |
$ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||
加快股票奖励的归属 |
$ | 6,737,691 | $ | 6,737,691 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||
保罗·斯托里 |
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现金遣散费 |
$ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||
福利延续 |
$ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||
加快股票奖励的归属 |
$ | 2,926,906 | $ | 2,926,906 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||
托比·大卫 |
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现金遣散费 |
$ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||
福利延续 |
$ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||
加快股票奖励的归属 |
$ | 3,470,253 | $ | 3,470,253 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 |
首席执行官薪酬比率
按照《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》(“多德-弗兰克法案”)第953(b)条的要求,我们将披露首席执行官约翰·菲尔德利的年总薪酬与中位数员工的年总薪酬之比。
我们的首席执行官与员工薪酬中位数的比率是根据法规第402(u)项计算的 S-K,并且是一个合理的估计。对于2023年,我们使用年化工资(我们一贯采用的薪酬衡量标准)确定了2023年12月31日受雇的671名员工(不包括我们的首席执行官)的员工中位数。2023 年 12 月 31 日,所有薪酬数据均使用换算系数转换为美元,我们没有提供任何薪酬数据 生活费用调整。根据这些数据和流程,我们确定我们的员工中位数为豁免员工,2023年的年总薪酬为81,460美元。
关于首席执行官的年度总薪酬,我们使用了上述 2023 年薪酬汇总表 “总计” 栏中报告的金额,即3,260,513美元。因此,2023年我们首席执行官的年度总薪酬与员工年总薪酬中位数的比率为40比1。
由于使用了估计值和假设,上述薪酬比率存在一定程度的不精确性,但这是一个合理的估计,我们的计算方式与法规第402(u)项一致 S-K。
44 | 2024 年委托声明 |
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薪酬与绩效 |
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年 |
摘要 补偿 表格总计 为了 PEO (1) |
补偿 实际已付款 到 PEO (1),(2),(3) |
平均值 摘要 补偿 表格总计 为了 非 PEO 近地天体 (1) |
平均值 补偿 实际已付款 到 非 PEO 近地天体 (1),(2),(3) |
初始值 已修复 100 美元投资 基于: (4) |
网 收入 (百万美元) |
(5) $MM |
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TSR |
同行 小组 TSR |
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2023 |
$ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | |
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2022 |
$ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | ( |
$ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2021 |
$ | |
$ | $ | |
$ | |
$ | |
$ | |
$ | $ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2020 |
$ | $ | |
$ | $ | $ | $ | $ | $ |
(1) |
2020 年、2021 年、2022 年和 2023 年的首席执行官(“PEO”)是 非 PEO 下表列出了平均补偿的近地天体如下: |
- | 2023 年:贾罗德·朗汉斯、托尼·吉尔福伊尔、托比·戴维和保罗·斯托里 |
- | 2022年:埃德温·内格隆-卡巴洛、贾罗德·朗汉斯、托尼·吉尔福伊尔、托比·戴维和保罗·斯托里 |
- | 2021 年和 2020 年:埃德温·内格隆-卡巴洛 |
(2) |
显示为实际支付的补偿(“上限”)的金额是根据法规第402(v)项计算的 S-K 并且不反映公司近地物体实际实现或收到的薪酬。这些金额反映了每年薪酬汇总表中列出的薪酬总额,按下文脚注3所述进行了调整。 |
(3) |
实际支付的薪酬反映了PEO和NEO的排除和包含在下文。不包括的金额在下面 “排除股票奖励” 栏中列出,代表适用的薪酬汇总表中的股票奖励金额。下面 “包含权益价值” 列中包含的金额是以下组成部分的总和(视情况而定):截至该财政年度末授予的未归属股权奖励的公允价值;前几年授予但年底仍未偿还和未投资的股权奖励在该年度的公允价值变化;以及截至前几年授予的股票奖励归属之日止年度公允价值的变化在当年扣除,减去上一年度奖励年底的公允价值在当年之前发放的,当年未满足适用的归属条件。股票价值是根据财务会计准则委员会ASC主题718计算的。 |
(4) |
就本披露而言,2023年的同行群体是自定义的同行群体,包括怪兽饮料公司、Keurig Dr Pepper、百事可乐、可口可乐公司和星巴克公司,我们的年度报告表格中股票表现图表中使用的同行群体相同 10-K 根据 2023 财年第 201 (e) 条的要求。美元价值假设在2019年12月31日至2023年12月31日的累计期内,向公司或自定义同行群体投资了100美元,并对该集团进行了再投资 税前 支付的股息的价值。历史股票表现不一定代表未来的股票表现。2020-2022年的同行群体包括怪兽饮料公司、国家饮料公司、Primo Water Corp、Keurig Dr Pepper、百事可乐和 可口可乐 公司,这是我们在年度表格报告中披露的自定义同行群体 10-K 2022财年的股票表现图表;2023年,对前一个同行群体的100美元投资的价值将为133美元。 |
(5) |
根据第402(v)项,我们将收入确定为用于将业绩与2023财年向我们的专业雇主组织和其他NEO实际支付的薪酬挂钩的 “最重要” 财务业绩衡量标准 法规 S-K。 |
2024 年委托声明 | 45 |
为确定实际支付的薪酬(CAP)而进行的调整 |
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2023 |
2022 |
2021 |
2020 |
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薪酬表摘要总计 | PEO | $ |
$ |
$ |
$ |
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平均值 非- PEO NEO |
$ |
$ |
$ |
$ |
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对薪酬汇总表中 “股票奖励” 和 “期权奖励” 列下报告的金额的扣除额 |
PEO | $ |
$ |
$ |
$ |
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平均非- PEO NEO |
$ |
$ |
$ |
$ |
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增加为 年底 年内授予但截至目前仍未归属的奖励的公允价值 年底 |
PEO | $ |
$ |
$ |
$ |
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平均非- PEO NEO |
$ |
$ |
$ |
$ |
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公允价值与先前相比变动的增加/扣除 年底 到当前 年底 截至当年之前颁发的尚未兑现和未归属的奖励的百分比 年底 |
PEO | $ |
$ |
$ |
$ |
|||||||||||||
平均非- PEO NEO |
$ |
$ |
$ |
$ |
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自归属之日起,该年度授予的奖励的公允价值增加 |
PEO | $ |
$ |
$ |
$ |
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平均值 非- PEO NEO |
$ |
$ |
$ |
$ |
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公允价值与先前相比变动的增加/扣除 年底 到当前 年底 当年之前授予的当年归属的奖励的百分比 |
PEO | $ |
$( |
) | $ |
$ |
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平均值 非- PEO NEO |
$ |
$( |
) | $ |
$ |
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扣除该年度前授予但该年度没收的奖励的公允价值 | PEO | $ |
$ |
$ |
$ |
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平均值 非- PEO NEO |
$ |
$ |
$ |
$ |
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实际支付的补偿 |
PEO | $ |
$ |
$ |
$ |
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平均值 非- PEO NEO |
$ |
$ |
$ |
$ |
46 | 2024 年委托声明 |
2024 年委托声明 | 47 |
48 | 2024 年委托声明 |
董事薪酬
董事薪酬
我们的 非员工董事薪酬计划以三个目标为指导:(i)薪酬应公平地向董事支付像我们这样规模和范围的公司所需工作的报酬;(ii)薪酬应使董事的利益与股东的长期利益保持一致;(iii)薪酬结构应易于股东理解。董事会认为,董事的总薪酬应包括重要的股权部分,因为它认为这更符合董事的长期利益和股东的长期利益,并为董事促进公司成功提供持续的激励。
2023 年总结 非员工董事薪酬计划如下:
• | 年度现金储备:70,000 美元 |
• | 年度股权奖励:授予日公允价值为11.5万美元的限制性股票单位 |
• | 审计和企业风险委员会主席:10,000 美元 |
• | 人力资源和薪酬委员会主席:7,500 美元 |
• | 治理和提名委员会主席:5,000 美元 |
• | 首席独立董事:20,000 美元 |
• | 董事年薪上限:500,000美元 |
• | 所有权指南: 非员工在董事会任职的第五年之前,董事必须持有价值30万美元的股份 |
• | 现金金额按季度支付,拖欠款项 |
2023年,我们的独立薪酬顾问Farient Advisors LLC对我们的薪酬进行了竞争性审查 非员工董事薪酬计划。在这次审查之后,鉴于我们公司规模的快速增长,我们确定应做出某些调整以使该计划与市场惯例保持一致。从2024年开始的薪酬计划包括与去年相比的以下变化:
• | 年度现金储备:80,000 美元 |
• | 年度股权奖励:授予日公允价值为12.5万美元的限制性股票单位 |
• | 审计和企业风险委员会主席:15,000 美元 |
• | 人力资源和薪酬委员会主席:12,500 美元 |
• | 治理和提名委员会主席:10,000 美元 |
• | 首席独立董事:30,000 美元 |
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2024 年委托声明 |
49 |
董事薪酬
2023 年董事薪酬
姓名(1) | 费用 赢了 或已付费 用现金 |
股票 奖项(2) |
所有其他 补偿 |
总计 | ||||||||||||
尼克·卡斯塔尔多 |
$ | 70,000 | $ | 114,964 | - | $ | 184,964 | |||||||||
达蒙·德桑蒂斯 |
$ | 75,000 | $ | 114,964 | - | $ | 189,964 | |||||||||
哈尔·克拉维兹 |
$ | 90,000 | $ | 114,964 | - | $ | 204,964 | |||||||||
吉姆·李(3) |
$ | - | $ | - | - | $ | - | |||||||||
卡罗琳·利维 |
$ | 70,000 | $ | 114,964 | - | $ | 184,964 | |||||||||
谢丽尔·米勒 |
$ | 80,000 | $ | 114,964 | - | $ | 194,964 | |||||||||
亚历山大·鲁伯蒂(4) |
$ | 70,000 | $ | 114,964 | - | $ | 184,964 | |||||||||
乔伊斯·罗素 |
$ | 77,500 | $ | 114,964 | - | $ | 192,464 |
(1) | Fieldly先生是公司的员工,没有以董事身份获得报酬,因此未包含在上图中。 |
(2) | 这些金额代表2023年授予的限制性股票单位的总授予日公允价值,根据财务会计准则委员会账户准则编纂主题718(“FASB ASC主题718”)计算。我们在截至2023年12月31日的财年合并已审计财务报表附注18中讨论了计算这些金额时使用的假设,该附注18包含在我们的年度表格报告中 10-K截至2023年12月31日的财政年度。限制性股票单位在授予之日起一周年之际全额归属。 |
(3) | 李先生因百事可乐的交易于2022年8月1日被任命为董事会成员,他在董事会任职时没有获得报酬。 |
(4) | 鲁伯蒂先生于 2024 年 3 月 28 日辞去董事会职务。 |
50 | 2024 年委托声明 |
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公司治理要点
公司治理要点
我们的公司治理惯例
作为我们对公司治理最佳实践的承诺的一部分,董事会采用了以下做法,本委托书中对此进行了更详细的描述。
• 董事年度选举 |
• 50% 的董事候选人是女性或认同多元化 | |
• 8 位董事候选人中有 7 位是独立的 |
• 董事轮换政策确保了董事会更新的途径 | |
• 首席独立董事被任命为独立董事的董事会活动提供支持,并与首席执行官/主席联络 |
• 禁止Celsius董事和执行官对股票进行套期保值或质押 | |
• 所有独立的董事会委员会 |
• 章程和治理指导方针的年度审查 |
股东参与
董事会重视股东的观点,股东对我们业务、公司治理、高管薪酬和ESG计划的反馈是董事会和委员会全年讨论的重要考虑因素。在2022年和2023年期间,我们开展了一项重要的股东参与计划,以更好地了解股东的观点。我们发现这些宣传工作非常有帮助,因此,我们已经并将继续完善我们的政策和做法,以反映股东的观点。例如,在与股东和董事会以及最终与执行管理层进行直接对话后,公司的ESG优先事项得到了扩大,此后,我们在公司内部确定了工作领导层来支持我们的举措。
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2024 年委托声明 |
51 |
某些关系和关联方交易
某些关系和关联方交易
行政办公室的租赁
公司办公室位于佛罗里达州博卡拉顿市北联邦公路2424号208套房33431,由我们的主要股东之一CD Financial的关联公司通过多次租赁租用。这些租约的条款和延期各不相同,最长的延期期至2027年6月,租金总额约为44,000美元,月租金额约为44,000美元。我们认为,月租金与市场上其他可用的房产相称。
批准关联方交易
董事会通过了书面关联方交易政策和程序,这些政策和程序通常适用于公司(包括其任何子公司)曾经、现在或将要参与且所涉金额超过25,000美元,以及任何关联人员(即董事、董事被提名人、执行官)超过5%的公司普通股受益所有人的任何交易、安排或关系(或任何一系列类似的交易、安排或关系),上述任何人的任何直系亲属或任何公司、公司或其他实体(雇用上述任何人或合伙人或委托人,或处于类似职位,或此类人员拥有 10% 或以上的实益所有权权益)曾经、已经或将要拥有直接或间接的重大利益。上述交易将提交给审计和企业风险委员会审查、批准或批准。
52 | 2024 年委托声明 |
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批准任命安永会计师事务所为截至2024年12月31日财政年度的公司独立注册会计师事务所的第2号提案
第 2 号提案
批准安永会计师事务所的任命
作为公司的独立注册会计师事务所
截至2024年12月31日的财政年度
审计和企业风险委员会已任命安永会计师事务所作为公司截至2024年12月31日的财政年度的独立注册会计师事务所。预计安永会计师事务所的一位代表将出席年会,如果他或她愿意,将有机会发表声明。预计该代表也将回答适当的问题。
我们无需获得股东的批准即可任命公司的独立注册会计师事务所。但是,如果我们的股东不批准任命安永会计师事务所为截至2024年12月31日的财政年度的公司独立注册会计师事务所,则审计和企业风险委员会可能会重新考虑其任命。即使甄选获得批准,审计和企业风险委员会也可以在年内的任何时候自行选择另一家独立注册会计师事务所作为公司的外部审计师,前提是它认为这种变更符合公司及其股东的最大利益。
需要投票
要批准对公司独立注册会计师事务所的任命,必须获得对本提案的多数票的赞成票。
董事会建议投票 “赞成” 批准任命安永会计师事务所为截至2024年12月31日止年度的公司独立注册会计师事务所。
2023年和2022年独立注册会计师事务所的费用
以下是我们的独立注册会计师事务所安永会计师事务所分别就截至2023年12月31日和2022年12月31日的财政年度提供的专业服务向我们收取的总费用摘要。
年终了 十二月三十一日 |
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2023 | 2022 | |||||||
审计费(1) |
$ | 3,087,566 | $ | 2,017,596 | ||||
审计相关费用 |
$ | - | $ | - | ||||
税费 |
$ | 51,500 | $ | - | ||||
所有其他费用 |
$ | - | $ | - | ||||
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总计 |
$ | 3,139,066 | $ | 2,017,596 | ||||
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(1) | 审计费用包括公司年度合并财务报表审计账单、对公司财务报告内部控制有效性的审计账单、公司季度报告表格中包含的财务报表审查 10-Q,以及与法定申报或约定相关的服务。 |
我们的审计和企业风险委员会会预先批准所有审计和许可 非审计由我们的独立注册会计师事务所提供的服务。这些服务可能包括审计、审计相关服务、税务服务和其他服务。 预先批准一般为期最长一年, 详细说明了具体的服务或服务类别, 通常视具体预算而定.除非与之有显著差异 预先批准服务和费用,我们的独立注册会计师事务所和管理层通常无需就实际服务和相关费用向审计和企业风险委员会正式报告。上述所有服务都是 预先批准由审计和企业风险委员会审计。
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2024 年委托声明 |
53 |
审计和企业风险委员会的报告
审计和企业风险委员会的报告
审计和企业风险委员会的本报告不构成招标材料,不应被视为根据《交易法》提交,任何以引用方式将本委托声明纳入根据1933年《证券法》或《交易法》提交的任何文件的一般声明均不得视为以引用方式纳入其中,除非我们以具体提及方式纳入审计和企业风险委员会的本报告。
审计和企业风险委员会章程规定了审计和企业风险委员会的职责和责任。审计和企业风险委员会主要负责监督公司财务报告流程和内部控制体系的完整性(包括公司财务报表和相关披露的完整性)、公司对法律和监管要求的遵守情况、公司独立审计师的独立性、资格和业绩以及公司的内部审计活动。
管理层对财务报表的编制、财务报告的完整性和准确性、财务报告的总体内部控制制度以及内部审计职能的履行负有主要责任。审计和企业风险委员会已审查并与管理层讨论了公司的经审计的财务报表以及管理层对财务报告内部控制有效性的评估评估。
审计和企业风险委员会聘请安永会计师事务所(“安永会计师事务所”)作为公司2023财年的独立注册会计师事务所,负责规划和进行财务报表审计,就财务报表的公平性及其是否符合美国公认会计原则发表意见,并负责审计公司对财务报告的内部控制并就其有效性发表意见。
审计和企业风险委员会已与安永会计师事务所审查和讨论了财务报表审计、安永会计师事务所对财务报告内部控制有效性的评估、财务报告和披露的整体质量,以及上市公司会计监督委员会(“PCAOB”)会计准则和美国证券交易委员会的适用要求所要求讨论的其他事项。审计和企业风险委员会审查并收到了安永会计师事务所提交的关于安永会计师事务所与审计和企业风险委员会就独立性进行沟通的适用PCAOB要求的书面披露和信函,并与安永会计师事务所讨论了公司独立于公司和管理层的问题。
根据审计和企业风险委员会的上述审查和讨论,审计和企业风险委员会建议董事会将经审计的财务报表纳入公司的年度报告表中 10-K截至2023年12月31日的年度报告于2024年2月29日向美国证券交易委员会提交。
审计和企业风险委员会
谢丽尔·米勒,主席
吉姆·李
卡罗琳·利维
乔伊斯·罗素
其他事项
截至本委托书发布之日,董事会不知道将在年会上介绍的其他事项。如果将任何其他事项适当地提交年会,则打算根据最佳判断,由投票代理人的自由裁量权对所附表格中的代理人进行投票。
54 | 2024 年委托声明 |
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附录 A
Celsius Holdings, Inc.
非公认会计准则财务指标的对账
十二个月已结束 十二月三十一日 (以千为单位的数据) |
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2023 | 2022 | |||||||
归属于普通股股东的净收益(亏损) |
181,991 | (198,808 | ) | |||||
重新添加: |
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A系列可转换优先股的股息 |
27,462 | 11,526 | ||||||
分配给参与优先股的收入 |
17,348 | |||||||
净收益(亏损)(GAAP衡量标准) |
226,801 | (187,282 | ) | |||||
加回/(扣除): |
||||||||
净利息支出 |
(26,629 | ) | (5,529 | ) | ||||
所得税支出 |
64,948 | 34,618 | ||||||
折旧和摊销费用 |
3,226 | 1,917 | ||||||
非通用会计准则息税折旧摊销前利润 |
268,346 | (156,276 | ) | |||||
基于股票的薪酬1 |
21,226 | 20,665 | ||||||
外汇 |
1,246 | 392 | ||||||
分销商终止2 |
(3,115 | ) | 193,843 | |||||
法律和解费用3 |
7,900 | 9,908 | ||||||
Func 食品品牌减值费4 |
— | 2,538 | ||||||
|
|
|
|
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非GAAP调整后的息税折旧摊销前利润 |
$ | 295,603 | $ | 71,070 | ||||
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1 | 与员工非现金股票薪酬支出相关的销售、一般和管理费用。股票薪酬支出包括未归属限制性股票单位的估计公允价值的非现金费用以及授予员工和董事的股票期权奖励。该公司认为,排除可以更准确地比较经营业绩,有助于投资者了解股票薪酬支出对其经营业绩的影响。 |
2 | 2023 年分销商终止代表应计解雇补助金的撤销。截至2023年6月30日的季度,指定用于向传统分销商支付解雇费用的未用资金已报销给百事可乐。上一年的分销商终止是指在迁移到百事可乐系统后向已终止的分销商支付的资金。 |
3 | 2023年法律集体诉讼和解涉及麦卡利恩诉Celsius Holdings的集体诉讼,我们在截至2023年6月30日的季度中和解了该诉讼。2022年法律集体诉讼和解涉及我们在截至2022年9月30日的季度中和解的Hezi诉Celsius Holdings集体诉讼以及Strong Arm Productions诉Celsius, Inc.诉Celsius, Inc.的集体诉讼,我们在截至2022年12月31日的季度中累积了部分判决。公司管理层在评估当前经营业绩和预测未来收益时不包括这些成本,因此将其重新添加到非公认会计准则调整后的息税折旧摊销前利润指标中。 |
4 | 2022年支出与总部位于芬兰的Func Foods品牌部门在截至2022年9月30日的季度中的减值有关。 |
Celsius将调整后的息税折旧摊销前利润定义为扣除净利息支出、所得税支出(收益)以及折旧和摊销费用前的净收益,经进一步调整,不包括股票薪酬支出、外汇损益、分销商终止费、法律和解成本和某些减值费用。
Celsius使用调整后的息税折旧摊销前利润进行运营和财务决策,并认为该衡量标准有助于评估公司的业绩,因为它取消了管理层未考虑的某些衡量Celsius经营业绩指标的项目。Celsius的许多投资者、证券分析师和其他利益相关方也可以使用调整后的息税折旧摊销前利润来评估其在报告期内的运营和财务业绩。Celsius认为,调整后的息税折旧摊销前利润的列报可以让投资者了解其内部用于运营决策、预算和评估经营业绩的指标,从而为投资者提供了有用的信息。
2024 年委托声明 |
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调整后的息税折旧摊销前利润不是公认会计原则下的确认条款,不应被视为净收益或根据公认会计原则列报的任何其他财务指标的替代品。 非公认会计准则财务指标作为分析工具存在局限性,不应孤立地考虑,也不能作为根据公认会计原则报告的Celsius业绩分析的替代品。Celsius强烈鼓励投资者全面审查其财务报表和公开提交的报告,不要依赖任何单一的财务指标。
因为 非公认会计准则财务指标未标准化,以摄氏度为定义的调整后息税折旧摊销前利润可能无法与其他公司报告的类似标题的指标进行比较。因此,可能无法比较 Celsius 对这些的使用 非公认会计准则与其他公司使用的财务衡量标准。
2 | 2024 年委托声明 |
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你的投票邮政信箱 8016,北卡罗来纳州 CARY 27512-9903 很重要!准备好选票,请使用以下方法之一轻松投票:您的控制号码当您访问网站并按照说明进行操作时,请使用上方框中的 12 位控制号码。扫描二维码进行数字投票 Celsius Holdings, Inc. 互联网:• www.proxypush.com/CELH 在线投票 • 准备好代理卡 • 按照简单说明记录截至 2024 年 4 月 1 日的登记股东的投票电话:2024 年 5 月 28 日星期二上午 8:30,美国东部时间 1-866-829-5421年会将通过互联网直播——请访问 • 使用任何按键式电话 • 准备好代理卡 www.proxydocs.com/CELH 了解更多详情。按照简单的记录说明进行操作邮件:• 在代理卡上标记、签名并注明日期 • 折叠并按已付邮资的形式退还代理卡您的投票很重要!提供的信封请投票:美国东部时间上午 8:30,2024 年 5 月 28 日。虚拟:您必须注册才能在线参加会议和/或参加 www.proxydocs.com/CELH 该代理人是代表董事会征集的。下列签署人特此任命约翰·菲尔德利和贾罗德·兰汉斯(“指定代理人”)以及他们中的每一个人为下列签署人的真实合法律师,拥有完全的替代权和撤销权,并授权他们和每人他们对Celsius Holdings, Inc.的所有普通股进行投票,下列签署人有权在上述会议和任何续会上进行投票其中,根据所指明的事项以及其他事项酌情处理其他适当事项,如在会议之前或任何休会会议及其中,撤销迄今为止授予的任何代理权。对本代理人所代表的股票进行投票的真正合法律师将按指示进行投票,或者,如果没有给出指示,股票将根据董事会的建议进行投票。该代理如果执行得当,将按照适当指示的方式进行投票。在他们开会之前,可以酌情决定或任何休会指定代理人或经授权延期。要对其他事项进行投票,建议您在相应的方框中打上标记(参见反面)来指定您的选择,但如果您希望根据此卡片进行投票,则无需在任何方框中标记。根据董事会的建议。除非您签署(反面)并返回,否则指定代理无法对您的股票进行投票。请务必在此代理卡上签名并注明日期,并在背面标记。版权所有 © 2024 BetaNXT, Inc. 或其关联公司。版权所有
Celsius Holdings, Inc. 年度股东大会请这样留言:董事会建议投票:对于提案 1 和 2 的董事会提案,你的投票建议 1。选举下列被提名人为董事,任期至下届年度股东大会或其继任者正式当选并获得资格为止。对阵弃权 1.01 尼古拉斯·卡斯塔尔多换成 1.02 达蒙·德桑蒂斯换成 1.03 约翰·菲尔德利换成 1.04 哈尔·克拉维兹换成 1.05 吉姆·李换成 1.06 卡罗琳·利维为 1.07 谢丽尔·米勒换成 1.08 乔伊斯·罗素反对弃权 2。批准任命安永会计师事务所为截至2024年12月31日止年度的公司独立注册会计师事务所。您必须注册才能在线参加会议和/或在 www.proxydocs.com/CELH 授权签名——必须填写完毕才能执行您的指令。请严格按照账户中显示的姓名进行签名。如果是联合租赁,则所有人均应签字。受托人、管理人等应包括所有权和权限。公司应提供公司的全名和签署代理/投票表格的授权官员的头衔。签名(和标题(如果适用)日期签名(如果共同持有)日期