附录 4.1
股本的描述
以下 描述总结了我们重述的公司注册证书、经修订和重述的章程以及《特拉华州通用公司法》的一些条款。本描述摘自我们重述的公司注册证书以及经修订和重述的章程,并以 引用进行了全面限定,每份章程均已向美国证券交易委员会公开提交。
我们的 法定股本包括:
• | 4亿股普通股,面值每股0.0001美元;以及 |
• | 10,000,000股优先股,面值每股0.0001美元 |
普通股
我们的普通股在纳斯达克 全球市场上市,股票代码为QTTB。
投票权。我们的普通股持有人有权就提交股东投票的所有 事项每持有一股投票,并且没有累积投票权。我们的股东对董事的选举应由有权对选举进行投票的股东所投的多数票决定。在某些事项获得 绝大多数票的前提下,其他事项将由在场或代表并就该事项进行表决的股东投票中拥有多数表决权的股东的赞成票来决定。我们重述的 公司注册证书以及经修订和重述的章程还规定,只有在有理由的情况下,并且只有在有权投票的已发行股本 表决权的持有人投赞成票的情况下,才能罢免我们的董事。此外,修改或废除或通过任何与我们重述的公司注册证书中几项条款不一致的条款,必须拥有至少三分之二的已发行资本 股票的表决权持有人投赞成票。见下文 特拉华州法律 和我们的公司注册证书和章程的反收购效力章程条款修正案.”
清算后的权利。如果我们 进行清算或解散,普通股持有人有权按比例获得我们的净资产,以便在偿还所有债务和其他负债后分配给股东,并受任何 已发行优先股的优先权利的约束。
其他权利。普通股持有人没有优先权、认购权、赎回权或转换权。我们的 已发行普通股在发行和付款时是有效发行的、已全额支付且不可评估的。普通股持有人的权利、优惠和特权受我们未来可能指定和发行的任何系列优先股的 持有者的权利的约束,并可能受到其不利影响。
转账代理
我们普通股的过户代理人和注册商是Equiniti Trust Company, LLC。
分红
普通股持有人有权按比例获得我们董事会可能宣布的任何股息,但须遵守已发行优先股的任何优先股息权。我们从未申报或支付过普通股的任何现金分红。我们不打算 在可预见的将来申报或支付现金分红。我们目前预计将保留所有未来收益(如果有),用于业务的开发、运营和扩张。未来支付现金分红的任何决定都将取决于我们的经营业绩、扩张计划、税收考虑、可用净利润和储备、法律限制、财务状况、资本要求以及我们董事会 认为相关的其他因素。
优先股
根据我们重述的公司注册证书的条款,我们董事会有权在未经股东批准的情况下发行一个或多个系列的优先股 。我们的董事会有权自行决定每个系列优先股的权利、偏好、特权和限制,包括投票权、股息权、转换权、赎回权和清算 偏好。
授权董事会发行优先股并确定其权利和 优先股的目的是消除与股东就特定发行进行投票相关的延迟。优先股的发行在为可能的收购、未来融资和其他公司用途提供了灵活性的同时, 可能会使第三方更难收购Homology的大多数已发行有表决权的股票,或者可能会阻碍第三方寻求收购Homology的大多数已发行有表决权的股票。
特拉华州法律和我们的公司注册证书和章程的反收购影响
特拉华州法律的某些条款、我们重述的公司注册证书以及经修订和重述的章程可能会使以下交易变得更加困难:通过要约收购;通过代理竞赛或其他方式进行收购;或罢免现任高管和董事。这些条款有可能使其更难完成,或者 阻碍股东本来可能认为符合他们最大利益或符合我们最大利益的交易,包括规定为我们的股票支付高于市场价格的溢价的交易。
这些条款概述如下,旨在阻止强制性收购行为和不当的收购要约。这些条款还旨在 鼓励寻求获得我们公司控制权的人首先与董事会进行谈判。我们认为,加强对我们与不友好或 主动收购或重组Homology提案的支持者进行谈判的潜在能力的保护所带来的好处大于阻止这些提案的弊端,因为对这些提案的谈判可能会改善其条款。
未指定优先股
我们的 董事会能够在没有股东采取行动的情况下发行最多1,000,000股未指定优先股,并附有投票权或董事会指定的其他权利或优惠,这可能会阻碍任何改变 对其控制权的尝试取得成功。这些规定和其他规定可能起到推迟敌对收购或推迟控制或管理变更的效果。
股东 会议
我们修订和重述的章程规定,股东特别会议只能由董事会主席、首席执行官 首席执行官或总裁(在首席执行官缺席的情况下)召开,或者根据董事会多数成员通过的决议。
事先通知股东提名和提案的要求
我们经修订和重述的章程规定了关于向股东大会提出的股东提案以及 候选人提名董事选举的预先通知程序,但由董事会或董事会委员会提出或按其指示提名的提名除外。
通过书面同意消除股东行动
我们重述的 公司注册证书取消了股东无需开会即可通过书面同意采取行动的权利。
错开的棋盘
我们的董事会分为三类。每个类别的董事任期为三年,每年有一班由我们的 股东选出。这种选举和罢免董事的制度可能往往会阻止第三方提出要约或以其他方式试图获得对我们公司的控制权,因为这通常会使股东更难取代大多数董事。
罢免董事
我们重述的公司注册证书以及经修订和重述的章程规定,在尊重任何系列优先股持有人的权利的前提下,股东不得将任何 成员免职,除非有理由,而且除法律要求的任何其他投票外,经已发行股本中有权在董事选举中投票的至少三分之二 表决权的持有人批准后,股东不得将任何 成员免职。视任何系列优先股持有人的权利而定,我们董事会的任何空缺,包括 扩大董事会造成的空缺,只能由当时在职的多数董事投票填补,除非我们董事会通过决议决定任何此类空缺或新设立的董事职位应由 股东填补。
股东无权进行累积投票
我们重述的公司注册证书不允许股东在董事选举中累积选票。因此,有权在任何董事选举中投票的普通股 大多数已发行股的持有人可以选择选举所有参选董事,但我们的优先股持有人可能有权选出任何董事除外。
特拉华州反收购法规
我们 受《特拉华州通用公司法》第203条的约束,该条禁止被视为利益股东的个人在特拉华州上市公司 成为利益股东之日起的三年内与特拉华州 公司进行业务合并,除非企业合并或该人成为利益股东的交易以规定的方式获得批准或其他 规定的例外情况适用。通常,感兴趣的股东是指与关联公司和关联公司一起拥有或在确定利益股东身份之前的三年内确实拥有公司15%或更多有表决权的股票的人。通常,业务合并包括合并、资产或股票出售或其他为感兴趣的股东带来经济利益的交易。对于未经董事会事先批准的交易,该条款的存在可能会产生 反收购效力。
论坛的选择
我们重述的公司注册证书规定,除非我们书面同意其他论坛,否则特拉华州财政法院 将是以下事项的唯一独家论坛:(1) 代表我们提起的任何衍生诉讼或诉讼;(2) 任何声称我们的董事、高级职员、员工或 代理人向我们或我们提起的违反信托义务或其他不当行为的诉讼股东;(3) 根据特拉华州通用公司法的任何条款对其提出索赔的任何诉讼或我们重述的公司注册证书或经修订和重述的章程; 或 (4) 任何主张受内政原则管辖的索赔的诉讼。我们重述的公司注册证书还规定,任何个人或实体购买或以其他方式收购我们股本的任何权益, 将被视为已收到通知并同意该法院选择条款。如果在诉讼或其他方面受到质疑,法院可能会裁定我们重述的公司注册证书中包含的法院选择条款不适用或 不可执行。
此外,我们修订和重述的章程规定,除非我们在法律允许的最大范围内书面同意 选择替代法庭,否则美利坚合众国联邦地方法院应是解决任何主张根据经修订的1933年 证券法引起的诉讼理由的投诉以及任何个人或实体购买或以其他方式收购或持有我们股票的任何权益的专属论坛股本应被视为已通知并同意本论坛选择供应。
章程条款的修订
对上述任何条款的修订,除了允许我们董事会发行优先股的条款和禁止累积投票的条款 外,都需要获得有权投票的已发行股本中至少三分之二的投票权持有人的批准。
特拉华州法律、我们重述的公司注册证书以及经修订和重述的章程的规定可能会阻止其他人 试图进行敌对收购,因此,它们还可能抑制我们普通股市场价格的暂时波动,这种波动通常是由实际或传闻中的敌对收购企图造成的。这些规定还可能起到 防止我们董事会和管理层组成发生变化的作用。这些规定可能会使完成股东本来认为符合其最大利益的交易变得更加困难。