附录 4.1
股本的描述
以下总结了KULR科技集团有限公司（“KULR”、“我们的公司”、“我们” 或 “我们”）股本的重要条款。KULR是一家根据特拉华州法律注册成立的公司，因此，其内部公司事务受特拉华州法律及其经修订的公司注册证书（我们的 “公司注册证书”）及其章程的管辖，这些公司章程作为我们向美国证券交易委员会提交的最新10-K表年度报告的附录提交，可在以下网址查阅www.sec.gov。以下摘要根据特拉华州法律以及我们的公司注册证书和章程的适用条款进行了全面限定，这些条款将来可能会根据其规定进行修订。我们的普通股是根据经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）第12条注册的唯一一类证券。
法定股本
我们的法定股本包括5亿股普通股，面值每股0.0001美元，以及2,000万股优先股，面值每股0.0001美元。我们最近向美国证券交易委员会提交的10-K表年度报告的封面上列出了截至最近一天已发行和流通的普通股数量。截至2023年12月31日，我们的优先股指定如下：1,000,000股被指定为A系列优先股（其中没有一股已流通）；31,000股被指定为B系列可转换优先股（其中没有一股已流通）；400股被指定为C系列可转换优先股（其中没有一股已流通）；650股被指定为D系列可转换优先股（其中没有一股已流通）。
普通股
投票权。我们普通股的每位持有人有权就所有股东通常有权投票的事项获得每股一票。我们的公司注册证书没有规定在董事选举中进行累积投票。
分红。根据我们任何已发行优先股系列的持有人的优先权（如果有），当董事会（“董事会”）宣布时，我们普通股的持有人有权从我们合法可用的任何资金中获得股息。未来股息的时间、申报、金额和支付取决于我们的财务状况、收益、资本要求和还本付息义务，以及法律要求、监管限制、行业惯例和董事会认为相关的其他因素。
清算。如果我们清算、解散或清盘，我们的普通股持有人将有权按比例分享我们可供股东分配的资产，但我们任何已发行优先股系列的持有人享有优先清算权（如果有）。
其他权利。我们普通股的持有人没有优先权，也没有权利将其普通股转换为任何其他证券，我们的普通股不受任何赎回或偿债基金条款的约束。
优先股
根据我们的公司注册证书，在遵守法律规定的限制的前提下，我们的董事会可以在未经股东批准的情况下发行一个或多个系列的优先股，并可能不时确定此类系列中应包含的股票数量，并可能确定名称、权力、特权、优惠和相关股份
每个此类系列股票的参与权、可选权或其他权利（如果有）及其任何资格、限制或限制。
当和如果我们发行更多优先股时，我们将确定适用的优先权、股息权、投票权、转换特权、赎回权、偿债基金权利、自愿或非自愿清算、解散或清盘时的权利以及特定优先股系列的任何其他相关权利、优惠和限制。
特拉华州法律、我们的公司注册证书和章程条款的反收购影响
特拉华州成文法以及我们的公司注册证书和章程中包含的条款可能会使通过要约、代理竞赛或其他方式收购我们公司变得更加困难。这些条款旨在阻止董事会可能认为不足的某些类型的强制性收购行为和收购要约，并鼓励寻求获得我们控制权的人首先与我们的董事会进行谈判。我们认为，加强对我们与不友好或未经请求的收购或重组提案支持者进行谈判的能力的保护的好处大于阻碍收购或收购提案的不利之处，因为除其他外，对这些提案的谈判可能导致其条款的改善。下文对我们的公司注册证书和章程的描述仅为摘要，并根据我们的公司注册证书和章程进行了全面限定，这些公司注册证书和章程已作为我们最新的10-K表年度报告的附录提交。
空白支票优先股。我们的公司注册证书允许我们在不经股东进一步投票或采取任何行动的情况下，在一个或多个系列中发行最多20,000,000股优先股，并就每个此类系列确定构成该系列的股票数量和该系列的名称、该系列股票的投票权（如果有）、优先权和相对权利、参与权、可选权和其他权利（如果有）以及任何限制，或限制此类系列的股份。发行此类优先股的能力可能会阻碍潜在的收购提议，并可能推迟或阻止控制权的变更。
董事人数；填补空缺；免职。我们的公司注册证书和章程规定，董事会将由不少于一名成员组成，董事会的确切人数将完全由董事会确定。此外，我们的公司注册证书和章程规定，由于董事死亡、辞职、取消资格或免职或其他原因导致的董事会空缺，以及因董事人数增加而产生的空缺，只能由当时在职的剩余董事的多数赞成票来填补，尽管这可能低于董事会的法定人数。
特别会议。我们的公司注册证书和章程规定，股东特别会议只能由我们的董事会、本公司的某些高级管理人员召开，或者本公司有权在该会议上就拟议会议所涉事项进行表决的每类或系列股本的三分之二或以上。这些规定可能会使股东更难采取董事会反对的行动。
特拉华州通用公司法第 203 条。DGCL第203条规定，除某些特定例外情况外，公司在任何 “利益股东” 成为利益股东后的三年内不得与任何 “利益股东” 进行任何 “业务合并”，除非 (1) 在此之前，公司董事会批准了业务合并或导致股东成为利益股东的交易，(2) 交易完成后导致股东成为感兴趣的股东，利益相关股东拥有交易开始时公司至少85％的已发行有表决权股票（不包括某些股份）或（3）在此期间或之后拥有公司董事会和至少66股2/3非相关股东拥有的已发行有表决权股票的百分比批准了业务合并。DGCL第203条对 “利益股东” 的定义通常包括（x）拥有公司15％或以上的已发行有表决权股票的任何人，或者是公司的关联公司或联营公司，并在相关日期前三年内随时拥有公司15％或以上的已发行有表决权股票的任何人，以及（y）任何此类人的关联公司和关联公司。
DGCL第203条对 “业务合并” 的定义一般包括：（1）与利益相关股东合并、出售或以其他方式处置公司10％或以上的资产；（2）导致向感兴趣的股东发行或转让公司或其子公司任何股票的某些交易；（3）某些会增加有关股份所拥有的公司或其子公司股票比例的交易持有人以及 (4) 利益相关股东的收据任何贷款、预付款、担保、质押或其他财务利益的利益（按比例分配的股东除外）。
在某些情况下，尽管公司注册证书或股东通过的章程可能将公司排除在第203条规定的限制范围之外，但DGCL第203条使成为 “利益股东” 的人更难在三年内与公司进行各种业务合并。我们的公司注册证书和章程均未将我们的公司排除在DGCL第203条规定的限制范围之外。我们预计，第203条可能会鼓励有兴趣收购我们公司的公司提前与董事会进行谈判，因为如果我们的董事会在股东成为感兴趣的股东之前批准业务合并或导致股东成为感兴趣股东的交易，则该法规的绝大多数股东批准要求将不适用。
过户代理人和注册商
我们普通股的过户代理人和注册机构是vStock Transfer LLC。
市场信息
我们的普通股目前在纽约证券交易所美国有限责任公司交易所上市，股票代码为 “KULR”。