美国

证券交易所 委员会

华盛顿特区 20549

8-K 表格

当前报告

根据第 13 条或 15 (d) 条的

1934 年的 证券交易法

报告日期（ 最早报告事件的日期）：2024 年 4 月 12 日（2024 年 4 月 12 日）

ASCENT SOLAR TECHOLOGIES

（注册人 的确切姓名如其章程所示）

不适用

（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的名称、以前的地址、 和以前的财政年度。）

如果申请8-K 表格旨在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

☐ 根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面 通信

☐ 根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第 14a-12 条征集 材料

☐ 根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2 (b) 条进行启动前 通信

☐ 根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4 (c) 条进行启动前 通信

根据该法第12（b）条注册的证券：

用复选标记表明 注册人是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）还是1934年《证券交易法》（本章第240.12b-2条）中定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司 ☐

如果是新兴成长型公司， 用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务 会计准则。☐

第 1.01 项。签署 实质性最终协议。

背景：

正如先前披露的那样， 于2022年12月19日，Ascent Solar Technologies, Inc.（“公司”）与两家机构投资者（“投资者”）签订了证券购买合同（“购买 合同”）。根据购买合同，公司向投资者发行了某些普通股认股权证（“认股权证”）。

认股权证有某些 “全力以赴” 的反稀释调整，这些调整是在公司发行证券时触发的，其购买或转换、 行使价或交易价格低于当时有效的认股权证的行使价。根据全面的反稀释 调整，如果公司以低于当时适用的行使价发行新证券，(i) 行使价 降至较低的新发行价格，(ii) 认股权证的数量按比例增加。认股权证此前曾在公司证券发行后对 进行了调整。目前有5,596,232份认股权证可供行使，行使价为1.765美元。

正如先前披露的那样， 于2024年3月6日和2024年3月7日，公司与每位投资者签订了认股权证回购协议（“回购协议”）， 。根据回购协议，如果公司完成一项新的筹资交易， 总收益超过500万美元（“合格融资”），则公司将以 的总收购价360万美元向投资者回购认股权证。在向投资者交付购买价格后，投资者将放弃 认股权证的所有权利、所有权和权益，并将其转让给公司，认股权证将被取消。

对认股权证 回购协议的修订：

2024年4月12日，公司 与每位投资者签订了经修订和重述的认股权证回购协议（“修正案”）。根据 修正案，公司和投资者于2024年4月12日同意以下内容：

该公司预计，首次回购的资金将来自公司近期公开募股于2024年4月12日首次收盘时的 收益。

只要修正案 有效，投资者就同意不直接或间接出售或转让认股权证。投资者保留在回购完成前随时按当前行使价（目前为每股1.765美元）行使认股权证的权利。 对于任何此类行使，360万美元的总回购价格将按比例百分比降低。

为了延长回购期限 ，公司同意向投资者发行约710万份认股权证，行使价为每份认股权证0.14美元。这些 认股权证可随时不时全部或部分行使，从发行结束之日起六个月开始，自发行之日起五年半（5.5）年到期，除非行使时没有有效的注册 声明，在这种情况下，认股权证可以在无现金基础上行使。

如果截至美国东部时间2024年4月18日下午 5:00，尚未根据修正案 进行第二次回购，则在任何一方此后通过书面通知另一方当选时， 修正案可能会终止。如果终止，任何剩余的认股权证将保持未偿状态，就好像修正案 从未存在一样。

该公司认为， 回购认股权证，从而避免未来可能对认股权证进行全面调整，将为 公司的资本结构带来更大的确定性。该公司认为，这种确定性将有助于公司在 未来筹集额外资金。

项目 9.01。财务报表和附录。

签名

根据1934年《证券 交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。