美国证券交易委员会

华盛顿特区 20549

 

8-K 表格

 

		根据1934年《证券交易法》第13或15（d）条提交的最新报告
		报告日期（最早报告事件的日期）： 2024 年 4 月 10 日

委员会档案编号：001-14965

高盛集团有限公司

（注册人的确切姓名如其章程所示）

 

特拉华		13-4019460
（州或其他司法管辖区 公司或组织）		（国税局雇主 证件号）
西街 200 号, 纽约, 纽约。		10282
（主要行政办公室地址）		（邮政编码）

(212)902-1000

（注册人的电话号码，包括区号）

不适用

（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址。）

 

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

☐根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信

☐根据《交易法》（17 CFR）第14a-12条征集材料 240.14a-12)

☐根据规则进行的启动前通信 14d-2 (b)根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）

☐根据规则进行的启动前通信 13e-4 (c)根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）

 

根据该法第12（b）条注册的证券：

 

每个班级的标题		交易 符号		交换 在哪个上 已注册
普通股，面值每股0.01美元		GS		纽约证券交易所
存托股份，每股相当于浮动利率股份的千分之一利息 非累积性优先股，A 系列		GS pRa		纽约证券交易所
存托股份，每股相当于浮动利率股份的千分之一利息 非累积性优先股，C 系列		GS prC		纽约证券交易所
存托股份，每股相当于浮动利率股份的千分之一利息 非累积性D 系列优先股		GS PrD		纽约证券交易所
存托股份，每股相当于每股 6.375% 的千分之一权益 固定到浮动费率 非累积性优先股，K 系列		GS prK		纽约证券交易所
5.793% 固定到浮动高盛资本 II 的普通自动优先增强资本证券		GS/43PE		纽约证券交易所
高盛资本三期的浮动利率普通自动优先增强型资本证券		GS/43PF		纽约证券交易所
GS Finance Corp. 于2031年3月到期的F系列中期票据、可赎回的固定利率和浮动利率票据		GS/31B		纽约证券交易所
GS Finance Corp. 于2031年5月到期的F系列中期票据、可赎回的固定利率和浮动利率票据		GS/31X		纽约证券交易所

 

用复选标记表明注册人是否是《证券法》（17 CFR 230.405）第 405 条或《交易法》第 12b-2 条所定义的新兴成长型公司 (17 CFR 240.12b-2)。

新兴成长型公司 ☐

如果是新兴成长型公司，请用复选标记注明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订的财务会计准则。☐

第 5.02 项：董事或某些高级职员的离职；董事选举；某些高级管理人员的任命；某些高级管理人员的补偿安排。

(b) 菲利普·柏林斯基现任高盛集团全球财务主管（注册人），也是注册人最新委托书中指定执行官的菲利普·柏林斯基已决定从2024年5月1日起退休全球财务主管一职，并将于2024年6月1日从注册人那里退休。柏林斯基先生还担任美国高盛银行首席执行官和平台解决方案临时主管，并将同样地从这些职位退休。

项目 8.01 其他活动

自2024年5月1日起，凯里·哈利奥将出任注册人的全球财务主管，该职位的过渡将立即开始。

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。

 

				高盛集团有限公司
								（注册人）
日期：2024 年 4 月 12 日				来自：		/s/Kathryn H. Ruemmler
						姓名：凯瑟琳·H·鲁姆勒
						职位：首席法务官兼总法律顾问