附录 5.1

 

2024 年 4 月 12 日

我们的参考:JT/MK/A6231-S14962

阿斯兰制药有限公司

Walkers有限公司

埃尔金大道 190 号

乔治城

大开曼岛 KY1-9008

开曼群岛

亲爱的先生们

阿斯兰制药有限公司

 

根据2020年10月9日经修订的2020年10月9日公开市场销售协议SM,我们曾担任亚斯兰制药有限公司(“公司”)的开曼群岛法律顾问,参与该公司通过杰富瑞有限责任公司(“代理人”)发行高达1200万美元的公司美国存托股票(“ADS”),每股代表二十五股普通股(“普通股”)。2022年和2024年4月12日(“销售协议”,以及此类存托凭证,“提供的存托凭证”),由公司与代理人之间签订。所发行的美国存托凭证将根据公司根据经修订的1933年《证券法》(“证券法”)向美国证券交易委员会(“委员会”)提交的F-3表格(文件编号333-270835)(“注册声明”)、其中包含的招股说明书以及构成该招股说明书一部分的2024年4月12日的招股说明书补充文件(“招股说明书”)发行根据《证券法》第424(b)条向委员会提交的附录说明书补充文件”)。我们将此意见作为公司于2024年4月12日向委员会提交的6-K表报告(“当前报告”)的附录5.1提供。

为了提出本意见,我们审查并依赖附表1所列文件的原件、副本或译本。

在给出这一观点时,我们依据的是附表2中列出的假设,但我们尚未对其进行独立验证。

我们是开曼群岛律师,除了开曼群岛现行法律和在本意见发表之日所解释的法律外,我们不对任何法律发表任何意见。就本意见而言,我们没有对任何其他司法管辖区的法律、规章或规章进行任何调查。除非本意见中明确规定,否则我们对本意见中引用的任何文件中包含的任何陈述或担保,也没有就本意见所涉及的事实问题或交易的商业条款发表任何意见。

我们还假设,(i) 在根据销售协议发行任何已发行的ADS之前,根据销售协议(“发行通知”)交付的任何特定发行通知(“发行通知”)的价格、已发行的ADS数量和某些其他发行条款将由公司董事会或其正式授权的委员会根据开曼群岛法律(“公司诉讼”)进行授权和批准,以及 (ii) 发行任何已发行的美国存托凭证后,已发行和流通的普通股总数将不超过公司当时根据其经修订和重述的备忘录和章程细则获准发行的普通股总数。

 

Walkers(新加坡)有限责任合伙企业

UEN/reg。不是。T09LL0833E

教堂街 3 号,新加坡三星中心 16-02 号 049483

T +65 6595 4670 F +65 6595 4671 www.walkersglobal.com

百慕大 | 英属维尔京群岛 | 开曼群岛 | 迪拜 | 都柏林 | 根西岛 | 香港 | 泽西 | 伦敦 | 新加坡

 


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根据本文所述的审查和假设以及我们所进行的搜索,考虑到我们认为相关的法律考虑,在符合附表3规定的条件的前提下,根据开曼群岛的法律,我们就下述事项提出以下意见。

1.
该公司是一家以有限责任公司正式注册的豁免公司,根据开曼群岛法律有效存在,在开曼群岛的公司注册处信誉良好。
2.
该公司的法定股本目前为5,000万美元,分为5,000,000股普通股,每股名义或面值为0.01美元。
3.
假设与交付特定发行通知相关的公司诉讼程序已经完成,则根据销售协议发行和出售的已发行ADS基础普通股的发行和分配已获得正式授权。当按照销售协议的规定进行分配、发行和全额付款后,以及在公司成员登记册中进行了适当登记后,公司发行的普通股将有效发行、分配、全额支付且不可估税,任何普通股的持有人没有义务就此类普通股向公司进一步付款。

我们特此同意在本报告和招股说明书补充文件中使用本意见以及在 “执行民事责任”、“法律事务” 等标题下提及我们的公司,并将其作为本报告的附录。因此,在给予此类同意时,我们不承认我们属于《证券法》第7条或委员会根据该法的规章和条例需要征得同意的人员类别。


本意见仅限于此处提及的事项,不得解释为扩展至本文未提及的任何其他事项或文件。

 

本意见应根据开曼群岛法律进行解释。

 

 

忠实地是你的

 

 

 

/s/ Walkers(新加坡)有限责任合伙企业

Walkers(新加坡)有限责任合伙企业

 

 

 


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附表 1

已审查的文件清单

4.
2014年6月23日的公司注册证书、2024年1月24日根据2024年1月24日通过的特别决议于2024年1月24日通过的第十二次修订和重述的公司备忘录和章程(“备忘录和章程”)、公司的成员登记册和董事登记册,每份登记册的副本均由其在开曼群岛的注册办事处和/或公司的顾问提供给我们(统称为 “公司记录”)。
5.
注册处处长于2024年4月11日签发的有关公司的良好信誉证明书(“良好信誉证明书”)的副本。
6.
本公司董事会分别于 2018 年 9 月 10 日、2018 年 11 月 7 日、2019 年 1 月 6 日、2019 年 4 月 26 日、2019 年 5 月 13 日、2019 年 9 月 30 日、2019 年 10 月 4 日、2020 年 7 月 17 日和 2020 年 9 月 7 日的已执行会议纪要的副本,以及本公司董事会自动柜员机委员会于 2020 年 9 月 11 日、2020 年 9 月 28 日、2020 年 12 月 10 日、2020 年 2 月 16 日执行的书面决议副本 2021、2021 年 8 月 6 日、2022 年 8 月 31 日、2023 年 3 月 24 日、2023 年 5 月 17 日、2023 年 6 月 19 日、2023 年 7 月 6 日以及2024 年 4 月 12 日。
7.
公司高级管理人员于2024年4月12日出具的证书(“高级管理人员证书”)。
8.
注册声明。
9.
招股说明书补充文件。

 

 


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附表 2

假设

1.
与本意见有关的所有文件的原件均为真实的。所有声称已封存的文件都已如此密封。所有副本都是完整的,与原件一致。
2.
公司记录完整准确,法律要求记录的所有事项以及备忘录和章程细则均完整、准确地记录在案。
3.
截至本文发布之日,该官员的证明是真实和正确的。
4.
根据开曼群岛法律,公司资本中任何股份的转换将通过合法可用的手段进行。

 

 


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附表 3

资格

1.
我们对良好信誉的意见完全以收到书记官长签发的良好信誉证明为依据。如果已支付《公司法》规定的所有费用和罚款,并且注册官不知道公司违约《公司法》,则在证书签发之日,根据《公司法》第200A条,公司应被视为信誉良好。