附录 5.1

 

2024 年 4 月 12 日

我们的编号:JT/MK/A6231-S14837

阿斯兰制药有限公司

Walkers有限公司

埃尔金大道 190 号

乔治城

大开曼岛 KY1-9008

开曼群岛

亲爱的先生们

阿斯兰制药有限公司

 

我们曾担任ASLAN Pharmicals Limited(“公司”)的开曼群岛法律顾问,处理该公司根据经修订的1933年《证券法》(“证券法”)向美国证券交易委员会(“委员会”)提交的S-8表格注册声明(“注册声明”),涵盖最多额外发行17,597,059股名义或面值的普通股公司每股0.01美元(“普通股”)(相当于703,882股美国存托股),可根据规定发行转到公司的2020年股权激励计划(“计划” 和根据该计划发行的所有此类普通股,即 “股份”)。注册声明(包括招股说明书)规定由公司注册代表股票的美国存托股份(“ADS”)。我们将此意见作为注册声明附录5.1提供。

为了提出本意见,我们审查并依赖附表1所列文件的原件、副本或译本。

在给出这一观点时,我们依据的是附表2中列出的假设,但我们尚未对其进行独立验证。

我们是开曼群岛律师,除了开曼群岛现行法律和在本意见发表之日所解释的法律外,我们不对任何法律发表任何意见。就本意见而言,我们没有对任何其他司法管辖区的法律、规章或规章进行任何调查。除非本意见中明确规定,否则我们对本意见中引用的任何文件中包含的任何陈述或担保,也没有就本意见所涉及的事实问题或交易的商业条款发表任何意见。

根据本文所述的审查和假设以及我们所进行的搜索,考虑到我们认为相关的法律考虑,在符合附表3规定的条件的前提下,根据开曼群岛的法律,我们就下述事项提出以下意见。

 

Walkers(新加坡)有限责任合伙企业

UEN/reg。不是。T09LL0833E

教堂街 3 号,新加坡三星中心 16-02 号 049483

T +65 6595 4670 F +65 6595 4671 www.walkersglobal.com

百慕大 | 英属维尔京群岛 | 开曼群岛 | 迪拜 | 都柏林 | 根西岛 | 香港 | 泽西 | 伦敦 | 新加坡

 


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1.
公司是一家以有限责任公司正式注册的豁免公司,根据开曼群岛法律有效存在,在开曼群岛的公司注册处信誉良好。
2.
该公司的法定股本目前为5,000万美元,分为5,000,000股普通股,每股名义或面值为0.01美元。
3.
根据注册声明和招股说明书发行和分配ADS标的股份已获得正式授权。当按照注册声明和招股说明书的规定进行分配、发行和全额付款后,以及在公司成员登记册中进行了适当的登记,则公司将要发行的股份将有效发行、分配、全额支付且不可估税,任何股份的持有人没有义务就此类股份向公司进一步付款。

我们特此同意在注册声明中使用本意见以及本意见的提交作为注册声明的附件。因此,在给予此类同意时,我们不承认我们属于《证券法》第7条或委员会相关规章制度要求其同意的人员类别。


本意见仅限于此处提及的事项,不得解释为扩展至本文未提及的任何其他事项或文件。

 

本意见应根据开曼群岛法律进行解释。

 

 

忠实地是你的

 

 

 

/s/ Walkers(新加坡)有限责任合伙企业

Walkers(新加坡)有限责任合伙企业


 

 


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附表 1

已审查的文件清单

1.
2014年6月23日的公司注册证书、2024年1月24日通过特别决议于2024年1月24日通过的第12份经修订和重述的公司章程(“备忘录和章程”)以及公司董事登记册,其副本已由其在开曼群岛的注册办事处提供给我们(合称 “公司记录”)。
2.
注册处处长于2024年3月13日签发的有关公司的良好信誉证明书(“良好信誉证明书”)的副本。
3.
分别于 2018 年 9 月 10 日、2018 年 11 月 7 日、2019 年 1 月 6 日、2019 年 4 月 26 日、2019 年 5 月 13 日、2019 年 9 月 30 日、2019 年 10 月 4 日、2020 年 7 月 17 日、2020 年 9 月 7 日和 2020 年 12 月 10 日自动柜员机委员会会议记录的副本,其中列出了每次此类会议通过的决议。
4.
公司高级管理人员于2024年4月12日出具的证书(“高级管理人员证书”)。
5.
注册声明。


 

 

 


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附表 2

假设

1.
与本意见有关的所有文件的原件均为真实的。所有声称已封存的文件都已如此密封。所有副本都是完整的,与原件一致。
2.
公司记录完整准确,法律要求记录的所有事项以及备忘录和章程细则均完整、准确地记录在案。
3.
截至本文发布之日,该官员的证明是真实和正确的。


 

 

 


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附表 3

资格

1.
我们对良好信誉的意见完全以收到书记官长签发的良好信誉证明为依据。如果已支付《公司法》规定的所有费用和罚款,并且注册官不知道公司违约《公司法》,则在证书签发之日,根据《公司法》第200A条,公司应被视为信誉良好。