Globus Medical，Inc.补偿补偿政策

I.

目的



Globus Medical，Inc.(“Globus”)董事会(“董事会”)根据其薪酬委员会(“委员会”)的建议，已采用此补偿补偿政策(此“政策”)作为其根据适用规则(定义见下文)重述的强制性追回政策。



本政策中使用但未立即定义的任何大写术语应具有第二节中包含的含义。



二.

定义的术语



a.

“适用规则”系指交易法第10D节及其颁布的第10D-1条、纽约证券交易所(“NYSE”)上市公司手册第303A.14节、本规则的适用解释以及GLOBUS正在或将受其约束的任何其他国家证券交易所规则或解释。



b.

“交易法”系指修订后的1934年证券交易法。



c.

“财务报告计量”是指(I)根据美国公认会计原则确定和列报的、用于编制Globus财务报表的计量，以及全部或部分源自此类计量的任何计量、(Ii)Globus的股票价格和(Iii)Globus的总股东回报。《财务报告办法》无需在提交给美国证券交易委员会的财务报表或报告中列报。



d.

“基于激励的薪酬”是指根据财务报告指标的全部或部分实现授予、赚取、支付、收取或既得的任何薪酬。在其他形式的薪酬中，基于奖励的薪酬不包括基本工资或现金奖金或股权奖励，这些薪酬仅在特定雇佣期限结束时授予，与财务报告措施无关。基于奖励的薪酬被视为在获得适用于基于激励的薪酬奖励的财务报告措施的会计期间“收到”，即使基于激励的薪酬的支付或发放发生在另一个会计期间。



e.

“恢复期”是指紧接Globus被要求准备重述之日之前的三个完整的财政年度，该日期以下列日期中较早的日期为准：(I)董事会、董事会委员会或授权Globus采取行动的一名或多名高级管理人员(如果董事会不需要采取行动，或合理地应该得出结论，认为Globus需要准备重述)或(Ii)法院、监管机构或其他合法授权机构指示Globus准备重述。



f.

“监管机构”视情况指美国证券交易委员会和纽约证交所。

g.

“重述”是指Globus由于重大不遵守证券法规定的任何财务报告要求而需要编制的会计重述，包括(I)先前发布的财务报表中对先前发布的财务报表具有重大意义的错误，或(Ii)如果在本期更正或在本期未更正将导致重大错报的错误。



h.

“美国证券交易委员会”指美国证券交易委员会。



i.

“高级人员”是指董事会根据适用规则中有关执行人员的定义指定为高级人员的任何人。



三.

管理



委员会应管理本政策，并有权根据本政策做出所有相关决定，前提是委员会必须以符合适用规则的方式解释本政策。



IV.

重述的恢复



如果需要准备重述，Globus应合理和迅速地向任何高级警官追回根据第四节计算的该高级警官在追回期间收到的错误奖励奖励薪酬的金额。受本政策约束的错误给予奖励薪酬的数额为：(1)高级警官根据原始财务报表中的错误数据获得的奖励薪酬(无论是现金还是股票)；(2)如果奖励薪酬是基于重述的结果，高级干事将获得的奖励薪酬(现金或股票)，而不考虑高级警官因这种激励薪酬而产生或支付的任何纳税义务。



本政策下任何错误判给的赔偿的追回不依赖于任何高级官员在重述方面的欺诈或不当行为。



在不限制前述规定的情况下，对于基于Globus股价或股东总回报的激励性薪酬，如果错误授予的补偿金额不需要直接根据重述中的信息进行数学重新计算，(I)该金额应基于Globus对重述对股票价格或股东总回报影响的合理估计，(Ii)Globus应保留该合理估计的确定文件，并将该估计提供给纽约证券交易所。



如果高级警官未能根据本政策偿还或偿还错误判给的赔偿金，委员会可要求高级警官偿还Globus为追回错误判给的赔偿金而合理发生的任何和所有费用(包括律师费)。

2

V.

覆盖范围和应用



这项政策涵盖在恢复期内任何时候获得奖励薪酬的所有高级警官。如果任何人在其被任命为高级警官的生效日期之前收到基于奖励的薪酬，则不应根据本政策追回该薪酬。高级官员雇佣状态的后续变化，包括退休或终止雇佣，不影响Globus根据本政策获得基于激励的薪酬的权利或义务。



本政策适用于任何高级管理人员在2023年10月2日(“纽约证券交易所规则生效日期”)或之后获得的基于激励的薪酬，该薪酬是由于在截至纽约证券交易所规则生效日期或之后的任何会计期间实现了基于财务信息或源自财务信息的财务报告措施而产生的。这包括在纽约证券交易所规则生效日期或之前批准、授予或授予高级管理人员的基于激励的薪酬，即使此类基于激励的薪酬是在纽约证券交易所规则生效日期之后收到的。



六.

策略的例外情况



如果存在下列任何一种情况，且委员会认为这些情况将导致追回不可行，则不要求Globus追回基于激励的薪酬：



a.

支付给第三方协助执行本政策的直接费用将超过可追回的金额；前提是在委员会根据执行费用确定追回不可行之前，Globus应(I)做出合理的尝试追回基于激励的补偿，(Ii)记录此类合理的追回尝试，以及(Iii)提供纽约证券交易所的适用文件；



b.

恢复将违反2022年11月28日之前通过的母国法律，委员会已获得母国法律顾问的意见，认为恢复将导致此类违规行为，并已根据适用规则向纽约证券交易所提供该意见；或



c.

回收可能会导致其他符合税务条件的退休计划(根据该计划，员工可以广泛获得福利)无法满足修订后的1986年《国税法》(以下简称《国税法》)第401(A)(13)节或第411(A)节的要求，以及相关的美国财政部法规。



vii.

公开披露



GLOBUS应按照适用规则的要求和任何其他适用要求，向监管机构提供与本政策有关的所有必要披露和备案，包括与美国证券交易委员会备案相关的任何披露。



vivi.

恢复方法



如果重述，委员会可根据适用法律采取其认为必要或适当的任何行动，包括但不限于：

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a.

{br]减少或取消在确定之日之前尚未分配或以其他方式结算的既得或非既得股权或基于股权的奖励形式的任何基于奖励的薪酬；



b.

追回以前支付给该高级官员的任何奖励性报酬;



c.

收回因股权或股权奖励形式的任何激励性薪酬的归属、行使、结算、出售、转让或其他处置而实现的任何收益;



d.

抵消、扣留或取消在确定之日后可支付或判给该高级官员的任何款项;



e.

补偿任何金额的激励性薪酬有助于考虑激励性薪酬的计划（不包括某些税务合格计划，但包括长期残疾、人寿保险、补充高管退休计划和递延补偿计划，在适用法律允许的范围内，包括《守则》第409 A条）以及迄今为止任何此类金额的应计收益;和



f.

采取委员会确定的法律允许的任何其他补救和恢复行动。



委员会还可授权对违反信托义务或其他违法行为采取法律行动，并采取委员会认为适当的其他行动，以强制执行高级干事对Globus的义务。



九.

无赔偿



Globus不应赔偿任何现任或前任高级官员因错误裁定的赔偿金而遭受的损失，也不应支付或偿还任何高级官员为资助该高级官员潜在的追偿义务而为任何保险单而发生或支付的保险费。



X.

管理员赔偿



委员会和协助本政策管理的任何其他董事会成员不对与本政策有关的任何行动、决定或解释承担个人责任，并应根据适用法律和Globus政策，在最大程度上完全遵守Globus关于任何此类行动、决定或解释的规定。上述规定不应限制委员会或董事会成员根据适用法律、Globus公司注册证书和章程（可能不时修订）或任何合同权利获得赔偿的任何其他权利。

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Xi.

权利不可替代;权利非穷尽



本政策项下的任何追偿权是附加性的，并不取代Globus根据（a）Globus 2021年股权激励计划（经修订）以及Globus或其任何子公司或关联公司的任何其他激励计划，或其任何修订或后续计划以及（b）任何股权奖励协议中任何类似政策或条款的条款，就业协议、补偿协议或安排或类似协议以及Globus可获得的任何其他法律救济。



除了本政策规定的赔偿金，Globus还可以采取其认为必要、适当和符合Globus最佳利益的任何其他行动，包括终止高级官员的雇用和对高级官员提起法律诉讼。本政策中的任何内容均不限制Globus采取任何此类或其他适当行动的权利。



十二.

修正案



根据委员会的建议，董事会可随时以任何理由修改本政策，但须遵守适用规则的任何限制。当适用规则不再适用于Globus时，董事会可以终止本政策。



十三.

接班人



本政策对所有高级官员、其受益人、继承人、遗嘱执行人、管理人或其他法定代表人具有约束力并可强制执行。



XIV.

保单生效日期



本政策自2023年12月1日(《政策生效日》)起生效。本政策的条款适用于任何高级官员在纽约证券交易所规则生效日期或之后收到的任何基于激励的薪酬，即使此类基于激励的薪酬是在政策生效日期之前批准、授予、授予或支付给该高级官员的。在不限制第VIII节的一般性的情况下，并在符合适用法律的情况下，委员会可根据本政策从政策生效日期之前、当天或之后批准、授予、授予、支付或支付给任何高级官员的任何补偿金额中进行追回。

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