美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, 哥伦比亚特区 20549
8-K 表格
当前 报告
根据 第 13 或 15 (d) 节
1934 年的《证券 交易法》
报告日期(最早报告事件的日期): 2023 年 12 月 7 日
摩根士丹利
(注册人的确切姓名)
如章程所规定)
(公司成立的州或其他司法管辖区) | (委员会档案编号) | (国税局雇主识别号) |
(主要行政办公室地址) | (邮政编码) |
注册人的电话号码,包括
区号:(212)
不适用
(如果自 上次报告以来发生了变化,则为以前的姓名或以前的地址)
如果申请8-K 表格旨在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框:
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征集材料 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)条进行的启动前通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行的启动前通信 |
根据该法第12 (b) 条注册的证券:
每个班级的标题 | 交易品种 | 注册的每个交易所的名称 |
存托股份,每股代表浮动利率份额中的第 1/1,000 股 股权益 非累积优先股,A系列,面值0.01美元 |
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存托股份,每股代表固定至浮动利率 份额的第1/1,000股权益 非累积优先股,E系列,面值0.01美元 |
纽约证券交易所 | |
存托股份,每股代表固定至浮动利率 份额的第1/1,000股权益 非累积优先股,F系列,面值0.01美元 |
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存托股份,每股代表固定至浮动利率 份额的第1/1,000股权益 非累积优先股,第一系列,面值0.01美元 |
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存托股份,每股代表固定至浮动利率 份额的第1/1,000股权益 非累积优先股,K系列,面值0.01美元 |
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存托股份,每股代表每股 的第 1/1,000 股权益,为 4.875% 非累积优先股,L系列,面值0.01美元 |
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存托股份,每股代表每股 的第 1/1,000 股权益,为 4.250% 非累积优先股,O系列,面值0.01美元 |
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存托股份,每股代表每股 的第 1/1,000 股权益,为 6.500% 非累积优先股,P系列,面值0.01美元 |
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全球中期票据,A系列,2026年到期的固定利率升值优先票据 摩根士丹利金融有限责任公司(以及注册人对此的担保 ) |
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全球中期票据,A系列,2029年到期的浮动利率票据 摩根士丹利金融有限责任公司(以及注册人对此的担保 ) |
用复选标记表明 注册人是1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)还是1934年《证券交易法》(本章第240.12b-2条)中定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司 ☐
如果是新兴成长型公司,请用复选标记注明 注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务 会计准则。☐
项目 5.03 | 公司章程或章程修正案;财政年度变更。 |
2023 年 12 月 7 日,摩根士丹利(“公司”)董事会 批准并通过了对公司经修订和重述的章程( “章程”)的修订,该修正案自 2023 年 12 月 7 日起生效,以指定 (i) 特拉华州财政法院,如果该法院 没有属事管辖权,则指定该州联邦地方法院特拉华州,作为对公司提起某些 诉讼的独家论坛,以及 (ii) 美国联邦地方法院作为提起索赔的专属论坛根据经修订的1933年《证券法》 ,除非公司另行同意使用其他论坛。
前述章程 的描述并不完整,参照章程对其进行了全面限定,章程的副本作为附录 3.1 在此提交,并以引用方式纳入此处。
第 9.01 项 | 财务报表和附录。 |
(d) | 展品 |
展览 数字 |
描述 |
3.1 | 经修订和重述的《摩根士丹利章程》,于 2023 年 12 月 7 日通过。 |
104 | 封面交互式数据文件(采用内联 XBRL 格式并包含在附录 101 中)。 |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求 ,注册人已正式促成由下列签署人代表其签署本报告,并获得本协议 的正式授权。
摩根士丹利 (注册人) | |||||
日期: | 2023年12月8日 | 来自: | /s/ 马丁·科恩 | ||
姓名: | 马丁·科恩 | ||||
标题: | 公司秘书 |