美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿， 哥伦比亚特区 20549
8-K 表格
当前 报告
根据 第 13 或 15 (d) 节
1934 年的 证券交易法
报告日期（最早报告事件的日期 ）：2024 年 1 月 17 日
摩根士丹利
（注册人的确切姓名）
如 章程所规定）
| （公司所在州或其他司法管辖区 ） | （委员会档案编号） | （美国国税局雇主身份证 编号） |
| （主要行政人员 办公室地址） | （邮政编码） | |
注册人的 电话号码，包括区号：(212) 761-4000
不适用
（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或 以前的地址）
如果 Form 8-K 申报旨在同时履行以下任何条款规定的注册人的申报义务，请勾选下面的相应方框：
| 根据《证券法》（17 CFR 230.425）第 425 条 提交的书面通信 |
| 根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第 14a-12 条 征集材料 |
| 根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2 (b) 条进行的启动前通信 |
| 根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信 |
根据该法第 12 (b) 条注册的 证券：
| 每个班级的标题 | 交易品种 | 注册的每个交易所的名称 |
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存托股份，每股代表浮动利率份额中 千分之一的利息 非累积优先股， A系列，面值0.01美元 |
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存托股份，每股代表固定至浮动利率 份额的第1/1,000股权益 非累积优先股，E系列，面值0.01美元 |
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存托股份，每股代表固定至浮动利率 份额的第1/1,000股权益 非累积优先股，F系列，面值0.01美元 |
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存托股份，每股代表固定至浮动利率 份额的第1/1,000股权益 非累积优先股，第一系列，面值0.01美元 |
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存托股份，每股代表固定至浮动利率 份额的第1/1,000股权益 非累积优先股，K系列，面值0.01美元 |
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存托股份，每股代表每股 的第 1/1,000 股权益，为 4.875% 非累积优先股，L系列，面值0.01美元 |
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存托股份，每股代表每股 的第 1/1,000 股权益，为 4.250% 非累积优先股，O系列，面值0.01美元 |
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存托股份，每股代表每股 的第 1/1,000 股权益，为 6.500% 非累积优先股，P系列，面值0.01美元 |
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2026年到期的全球中期票据，A系列，固定利率上调优先票据 摩根士丹利金融有限责任公司（以及注册人对此的 担保） |
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全球中期票据，A系列，2029年到期的浮动利率票据 摩根士丹利金融有限责任公司（以及注册人对此的 担保） |
用复选标记表明 注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405节）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2节）中定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司 ☐
如果是新兴成长型公司， 用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第 13 (a) 条规定的任何新的 财务会计准则。☐
项目 8.01 其他活动
摩根士丹利 （“公司”）今天宣布，公司董事会 的薪酬、管理发展和继任委员会（“薪酬委员会”）经与公司董事会协商，已确定James P. Gorman担任公司2023年董事长兼首席执行官（“CEO”）的2023年薪酬。戈尔曼先生于2023年底辞去公司首席执行官的职务，自2024年1月1日起出任公司执行董事长。
与前 年一样，薪酬委员会利用其长期框架来确定2023年的首席执行官薪酬，包括为首席执行官设定目标 薪酬范围。2023年初，薪酬委员会与其独立薪酬顾问协商， 将2023年首席执行官薪酬的目标区间定为4000万美元或以上，业绩低于预期的2,000万美元或以下。薪酬委员会对戈尔曼2023年薪酬的决定以 对戈尔曼的出色表现的评估为基础，包括他在首席执行官继任和领导层移交方面的出色执行以及许多悬而未决的法律和监管事项的解决。
在戈尔曼先生的 领导下，2023 年：
| · | 与核心银行业 同行相比， 公司的股东总回报率为14％，溢价估值为14％（自2010年戈尔曼出任首席执行官以来，股价增长了三倍多， 市值从400亿美元增加到1530亿美元） |
| · | 公司 净收入为541亿美元，适用于摩根士丹利的净收益为91亿美元， ，摊薄后每股收益为5.18美元 |
| · | 超过 公司税前利润的60％来自公司的财富和投资管理 业务（高于2010年的约30％，两项业务的净收入自2010年以来翻了一番多，客户资产增长了两倍多） |
| · | 机构 证券继续显示出综合投资银行的优势，其在股票（约20％）、投资银行（约15％）和固定收益（约10％）等领域的 钱包股票头寸处于领先地位 |
| · | 这家 公司公布的全年收益率为12.8％，背景喜忧参半，存在许多不利因素， ，截至2023年12月31日，标准化普通股一级资本比率为15.2％ |
| · | 公司继续增加股东回报。季度股息增加 至0.85美元（高于2010年的0.05美元），支付的股息总额为54亿美元（高于2010年的3亿美元），该公司回购了53亿美元的股票 |
在担任首席执行官的14年 任期内以及2023年，戈尔曼先生将公司重塑为一家更强大、更平衡的机构，有望实现长期增长。 因此，该公司的商业模式在2023年充满挑战的市场和宏观环境中表现良好。此外， 戈尔曼先生成功完成了有序的多年首席执行官继任规划流程，展示了摩根士丹利领导才能的世界一流品质 和深度，并任命了一位杰出的首席执行官和两位强有力的高管 为公司的联席总裁。
薪酬 委员会将戈尔曼先生2023年的总薪酬定为3700万美元。与往年一样，戈尔曼先生75％的 奖金延期三年并可能取消，戈尔曼先生100％的递延奖金以 股权奖励的形式发放，使他的薪酬与股东的利益保持一致，戈尔曼先生60％的奖金以业绩归属的 股权形式交付。
关于注册人激励薪酬计划和治理的其他 重要信息，包括对戈尔曼先生和其他指定执行官薪酬的所有重要内容的解释，将在注册人2024年年度股东大会的代理人 声明中提供，该声明预计将于2024年4月提交给美国证券交易委员会。
此处提供的信息 可能包括某些非公认会计准则财务指标。此类衡量标准的定义或此类指标与 可比的美国公认会计原则数字的核对已包含在公司于2024年1月16日发布的8-K表最新报告中。
第 5.02 项某些董事 或某些高级管理人员的离职；董事的选举；某些高级管理人员的任命；某些高级管理人员的补偿安排
2024年1月17日，薪酬 委员会批准了截至2024年1月1日该公司 首席执行官皮克先生的新年基本工资为150万美元，自2024年1月1日起追溯生效。此次薪资调整旨在使皮克先生的基本工资与 支付给担任首席执行官的戈尔曼先生的基本工资保持一致。
表格8-K上的这份报告 可能包含前瞻性陈述，包括某些财务和其他目标、目标和目标的实现情况。 提醒读者不要过分依赖前瞻性陈述，前瞻性陈述仅代表其发表之日， 这些陈述反映了管理层当前的估计、预测、预期、假设、解释或信念， 受风险和不确定性的影响，可能导致实际业绩出现重大差异。有关 可能影响公司未来业绩的风险和不确定性的讨论，请参阅第一部分第1项之前的 “前瞻性陈述”，第一部分第1项 “竞争” 和 “监督与监管”，第一部分第1项 “风险因素”，第 1A项，第一部分第3项 “法律诉讼”，“管理层对财务状况和运营业绩的讨论和分析 ” 在第二部分第7项和第二部分的 “有关市场风险的定量和定性披露” 中，公司年度10-K表年度报告中的第 7A项截至2022年12月31日的表格以及10-K表格、 公司的10-Q表季度报告、公司关于8-K表的当前报告，包括其任何修正案中的其他项目。
签名
根据1934年《证券交易法》的 要求，注册人已正式安排下列签署人代表其签署本报告， 经正式授权。
| 摩根士丹利 （注册人） | |||||
| 日期： | 2024年1月19日 | 来自： | /s/ 马丁 M. 科恩 | ||
| 姓名： | 马丁·科恩 | ||||
| 标题： | 公司秘书 | ||||