美国证券交易委员会表格 5
表格 5 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变动年度报表 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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如果不再受第 16 节的约束,请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
Form 3 持有量已上报。 | |||||||||||||||||
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表格 4 已报告的交易。 | ||||||||||||||||
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的,该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。 |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 注册了社会通行证。 [SOPA ] |
5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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3。发行人截至财年
(月/日/年)的声明 12/31/2023 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
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表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | |||||||||||||||
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1。证券标题(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代码(Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 发行人财政年度末实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||||||
金额 | (A) 或 (D) | 价格 | |||||||||||||
普通股 | 06/30/2023 | P4 | 41,288 | A | $0.81(1) | 2,066,566(3) | D | ||||||||
普通股 | 09/30/2023 | P4 | 71,598 | A | $0.4656(1) | 2,066,566(3) | D | ||||||||
普通股 | 12/31/2023 | P4 | 113,088 | A | $0.2948(1) | 2,066,566(3) | D | ||||||||
普通股 | 03/01/2023 | P4 | 196,078 | A | $1.02(2) | 2,066,566(3) | D | ||||||||
普通股 | 10/24/2023 | P4 | 100,000 | A | $0.29(2) | 2,066,566(3) | D |
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | ||||||||||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代码(Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格(Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
(A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 |
回复解释: |
1。因在 SOPA 董事会任职而获得。 |
2。因埃尔伍德国际有限公司提供的服务而获得。 |
3.包括陈边杰通过埃尔伍德国际有限公司(一家由陈先生拥有和控制的公司)持有的1,953,478股普通股。 |
/s/ BIEN KIAT TAN | 02/14/2024 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |