根据1934年《证券交易法》第13或15(d)条提交的截至财政年度的年度报告 |
根据1934年《证券交易法》第13或15(d)条提交的过渡报告 |
(州或其他司法管辖区) 公司注册的) |
(美国国税局雇主 证件号) |
每个班级的标题 |
交易 符号 |
每个交易所的名称 在其中注册 | ||
☒ | 加速过滤器 | ☐ | ||||
非加速过滤器 |
☐ | 规模较小的申报公司 | ||||
新兴成长型公司 |
文档 |
10-K 表格的一部分 | |
第三部分 |
• | 修改原始表格第三部分第 10、11、12、13 和 14 项 10-K 更正年度股东大会的日期; |
• | 更正文件封面上的年度股东大会日期;以及 |
• | 根据本规则,在本协议第四部分第15项下提交我们的首席执行官和首席财务官的新证书,作为本修正案的证据 12b-15 根据经修订的1934年《证券交易法》和2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条。 |
目录
页面 | ||||||
第三部分 | ||||||
第 10 项。 | 董事、执行官和公司治理 |
1 | ||||
项目 11。 | 高管薪酬 |
1 | ||||
项目 12。 | 某些受益所有人的担保所有权以及管理及相关股东事务 |
2 | ||||
项目 13。 | 某些关系和关联交易,以及董事独立性 |
2 | ||||
项目 14。 | 首席会计师费用和服务 |
2 | ||||
第四部分 | ||||||
项目 15。 | 附录和财务报表附表 |
3 | ||||
签名 |
9 |
第三部分
第 10 项。 | 董事、执行官和公司治理 |
有关董事和被提名人的所需信息以引用方式纳入了提案1的讨论。选举将于2024年5月28日举行的年度股东大会的公司委托书的董事。有关执行官的信息载于原始10-K表格第一部分的第41页。
有关遵守1934年《证券交易法》第16(a)条的必要信息(如果适用)是公司将于2024年5月28日举行的年度股东大会的委托书中 “股票所有权信息” 标题下的讨论以引用方式纳入的。
公司有行为准则——我们的价值观和标准适用于所有员工,包括首席执行官、首席财务官、首席会计官和财务总监。《行为准则》可在公司网站上查阅,网址为 www.merck.com/company-overview/culture-and-values/code-of- 行为/价值观和标准/。公司打算在任何修订或豁免之日后的四个工作日内在网站上披露未来对《行为准则》某些条款的修订,以及授予执行官和董事的行为准则豁免(如果有)。默沙东的每位员工都有责任遵守符合法律和道德原则的商业惯例,这些原则反映了企业和个人行为的最高标准。
有关审计委员会和审计委员会财务专家身份的所需信息以引用方式纳入了公司将于2024年5月28日举行的年度股东大会的委托书中 “董事会会议和委员会” 标题下的讨论。
第 11 项。 | 高管薪酬。 |
高管薪酬所需信息以引用方式纳入了 “薪酬讨论与分析”、“薪酬汇总表”、“所有其他薪酬” 表、“首席执行官薪酬比率”、“薪酬与绩效” 表、“基于计划的奖励补助” 表、“未偿股权奖励” 表、“期权行使和股票归属” 表、“养老金福利” 表、“不合格递延薪酬” 表和 “潜在付款” 等标题下的讨论终止或控制权变更”,包括小标题下的讨论”公司将于2024年5月28日举行的年度股东大会的委托书的分离” 和 “控制权变更” 以及各表的所有脚注信息。
有关董事薪酬的所需信息以引用方式纳入了公司将于2024年5月28日举行的年度股东大会的委托声明中 “董事薪酬” 标题下的讨论以及相关的 “2023年董事费用表” 表和 “2023年董事薪酬” 表。
“薪酬与管理发展委员会联锁与内部参与” 和 “薪酬与管理发展委员会报告” 标题下的所需信息以引用方式纳入了公司将于2024年5月28日举行的年度股东大会的委托书。
1
第 12 项。 | 某些受益所有人的担保所有权以及管理层和相关股东事务。 |
有关某些受益所有人和管理层的担保所有权的信息以引用方式纳入了将于2024年5月28日举行的公司年度股东大会的委托书中 “股票所有权信息” 标题下的讨论。
股权补偿计划信息
下表汇总了截至2023年12月31日营业结束时公司股权补偿计划下的期权、认股权证和权利以及其他股权补偿的信息。该表不包括有关默沙东美国储蓄计划等符合纳税条件的计划的信息。
计划类别 | 将要持有的证券数量 在行使时签发 出色的选择, 认股权证和权利 (a) |
平均加权运动 未偿付的价格 期权、认股权证和 权利 (b) |
证券数量 剩余可用于 根据未来发行 股权薪酬计划 (不包括证券) 反映在 (a) 栏中) (c) |
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证券持有人批准的股权补偿计划 (1) |
13,526,932 | (2) | $ | 77.54 | 81,123,362 | |||||||
股权补偿计划未获得证券持有人批准 |
— | — | — | |||||||||
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总计 |
13,526,932 | $ | 77.54 | 81,123,362 |
(1) | 包括根据以下股东批准的计划购买公司普通股的期权和其他权利:默沙东公司 2010 年和 2019 年激励性股票计划,以及默沙东公司 2010 年非雇员董事股票期权计划。 |
(2) | 不包括默沙东夏普2010和2019年激励性股票计划下约12,541,646股限制性股票单位和1,966,333股绩效股票单位(假设最高派息额)。还不包括根据默沙东员工延期计划延期的157,619股幻影股和根据默沙东公司延期支付董事薪酬计划延期支付的503,549股幻影股。 |
第 13 项。 | 某些关系和关联交易,以及董事独立性。 |
有关与关联人交易的所需信息以引用方式纳入了将于2024年5月28日举行的公司年度股东大会的委托书中 “关联人交易” 标题下的讨论。
有关董事独立性的所需信息以引用方式纳入了将于2024年5月28日举行的公司年度股东大会的委托声明 “董事独立性” 标题下的讨论。
第 14 项。 | 首席会计师费用和服务。 |
本项目所需信息以引用方式纳入了提案4的讨论结果。批准2024年独立注册会计师事务所的任命,从公司将于2024年5月28日举行的年度股东大会的委托书中,以 “独立注册会计师事务所提供服务的费用” 为标题,标题是 “独立注册会计师事务所服务的预先批准政策”。
2
第四部分
第 15 项。 | 附录和财务报表附表。 |
(a) | 以下文件作为本 10-K/A 表格的一部分提交 |
3. | 展品 |
展览 |
描述 | |||
1.1 | — | 重述的默沙东公司注册证书& Co., Inc.(2009 年 11 月 3 日)— 以默沙东的名义注册成立& Co., Inc. 的当前表格报告 8-K11 月提交2009 年 4 月 4 日(No. 1-6571) | ||
1.2 | — | 章程默沙东的& Co., Inc.(3月生效)2022 年 22 日)— 参照默沙东成立& Co., Inc. 的当前表格报告 8-K三月份提交2022 年 25 日(没有 1-6571) | ||
4.1 | — | 默沙东夏普公司(f/k/a Schering Corporation)与作为受托人的美国银行信托全国协会(作为纽约摩根担保信托公司的继任者)于 1991 年 4 月 1 日签订的契约(1991 年契约)——参照 MSD 表格注册声明附录 4 纳入契约 S-3(不。 33-39349) | ||
4.2 | — | 1991年契约的第一份补充契约,日期为10月1997 年 1 月 1 日 — 参照 MSD 表格注册声明附录 4 (b) 纳入 S-3九月提交1997 年 25 日(没有 333-36383) | ||
4.3 | — | 1991年契约的第二份补充契约,日期为11月2009 年 3 月 3 日 — 参照默沙东附录 4.3 纳入& Co., Inc. 的当前表格报告 8-K11 月提交 4, 2009 (编号 1-6571) | ||
4.4 | — | 1991年契约的第三份补充契约,日期为5月2012 年 1 月 1 日 — 参照默沙东附录 4.1 合并& Co., Inc. 的表格 10-Q截至三月的季度报告2012 年 31 日(No. 1-6571) | ||
4.5 | — | 契约,日期为11月2003 年 26 日,在默沙东之间& Co., Inc.(f/k/a Schering-Plough Corporation)和作为受托人的纽约银行(2003 年契约)——参照先灵-普洛当前表格报告附录4.1注册成立 8-K11 月提交2003 年 28 日(No. 1-6571) | ||
4.6 | — | 2003年契约(包括票据表格)的第二份补充契约,日期为11月2003 年 26 日 — 参照 Schering-Plough 当前表格报告附录 4.3 纳入 8-K11 月提交2003 年 28 日(No. 1-6571) | ||
4.7 | — | 2003年契约(包括票据表格)的第三份补充契约,日期为9月2007 年 17 日 — 参考 Schering-Plough 当前表格报告附录 4.1 8-K九月提交2007 年 17 日(没有 1-6571) | ||
4.8 | — | 2003年契约的第五份补充契约,日期为11月2009 年 3 月 3 日 — 参照默沙东附录 4.4 合并& Co., Inc. 的当前表格报告 8-K11 月提交2009 年 4 月 4 日(No. 1-6571) |
3
4.9 | — | 契约,日期截至一月2010 年 6 月 6 日,在默沙东之间& Co., Inc. 和美国银行信托全国协会,作为受托人 — 参照默沙东附录4.1注册成立& Co., Inc. 的当前表格报告 8-K十二月提交2010 年 10 月 10 日(没有 1-6571) | ||
4.10 | — | 注册人普通股的描述——参照默沙东附录 4.10 注册成立& Co., Inc. 的表格 10-K截至12月的财政年度的年度报告2020 年 3 月 31 日提交2021 年 25 日(No. 1-6571) | ||
4.11 | — | 注册人2021年到期的1.125%票据、2026年到期的1.875%票据和2034年到期的2.500%票据的描述——参照默沙东附录4.11合并& Co., Inc. 的表格 10-K截至12月的财政年度的年度报告2020 年 3 月 31 日提交2021 年 25 日(No. 1-6571) | ||
4.12 | — | 注册人2024年到期的0.500%票据和2036年到期的1.375%票据的描述——参照默沙东附录4.12合并& Co., Inc. 的表格 10-K截至12月的财政年度的年度报告2020 年 3 月 31 日提交2021 年 25 日(No. 1-6571) | ||
*10.1 | — | 默沙东& Co., Inc. 高管激励计划(经修订和重述,6月生效)2015 年 1 月 1 日)— 参照默沙东成立& Co., Inc. 于4月提交的附表14A2015 年 13 日(No. 1-6571) | ||
*10.2 | — | 默沙东& Co., Inc. 的延期计划,包括基本工资延期计划(经修订和重述,自12月起生效)2019 年 1 月 1 日)— 参照默沙东附录 10.2 纳入& Co., Inc. 的表格 10-K截至12月的财政年度的年度报告2019 年 31 月 31 日提交2020 年 26 日(No. 1-6571) | ||
*10.3 | — | 默沙东& Co., Inc. 2010 年激励性股票计划(经6月修订和重述)2015 年 1 月 1 日)— 参照默沙东成立& Co., Inc. 于4月提交的附表14A2015 年 13 日(No. 1-6571) | ||
*10.4 | — | 2013年季度和年度股票期权条款的形式 不合格默沙东下的期权补助& Co., Inc. 2010 年激励性股票计划 — 参照默沙东附录 10.19 纳入其中& Co., Inc. 的表格 10-K截至12月的财政年度的年度报告2012 年 2 月 31 日提交2013 年 28 日(No. 1-6571) | ||
*10.5 | — | 2014年季度和年度股票期权条款的形式 不合格默沙东下的期权补助& Co., Inc. 2010 年激励性股票计划 — 参照默沙东附录 10.18 纳入& Co., Inc. 的表格 10-K截至12月的财政年度的年度报告2014 年 2 月 31 日提交2015 年 27 日(No. 1-6571) | ||
*10.6 | — | 2015 年季度和年度股票期权条款的形式 不合格默沙东下的期权补助& Co., Inc. 2010 年激励性股票计划 — 参照默沙东附录 10.20 纳入& Co., Inc. 的表格 10-K截至12月的财政年度的年度报告2015 年 31 月 31 日提交2016 年 26 日(No. 1-6571) | ||
*10.7 | — | 2017年年度股票期权条款的形式 不合格默沙东下的期权补助& Co., Inc. 2010 年激励性股票计划——参照默沙东附录 10.7 注册成立& Co., Inc. 的表格 10-K截至12月的财政年度的年度报告2022 年 31 月 31 日提交2023 年 24 日(没有 1-6571) |
4
*10.8 | — | 2019年年度股票期权条款的形式 不合格默沙东下的期权补助& Co., Inc. 2010 年激励性股票计划——参照默沙东附录 10.8 注册成立& Co., Inc. 的表格 10-K截至12月的财政年度的年度报告2022 年 31 月 31 日提交2023 年 24 日(没有 1-6571) | ||
*10.9 | — | 2018年季度和年度股票期权条款的形式 不合格默沙东下的期权补助& Co., Inc. 2010 年激励性股票计划 — 参照默沙东附录 10.12 纳入& Co., Inc. 的表格 10-K截至12月的财政年度的年度报告2017 年 31 月 31 日提交2018 年 27 日(编号 1-6571) | ||
*10.10 | — | 2016年季度和年度股票期权条款的形式 不合格默沙东下的期权补助& Co., Inc. 2010 年激励性股票计划 — 参照默沙东附录 10.19 纳入其中& Co., Inc. 的表格 10-K截至12月的财政年度的年度报告2016 年 3 月 31 日提交2017 年 28 日(No. 1-6571) | ||
*10.11 | — | 默沙东& Co., Inc. 2019 年激励性股票计划——参照默沙东附录 C 合并& Co., Inc. 于4月提交的附表14A2019 年 8 月 8 日(No. 1-6571)以及表格上的注册声明 S-8八月提交2019 年 12 月 12 日将根据2019年激励性股票计划注册111,000,000股股票(文件编号 333-233226) | ||
*10.12 | — | 默沙东& Co., Inc. 控制分离福利计划变更(经修订和重述后生效,自1月起生效)2013 年 1 月 1 日)— 参照默沙东附录 10.1 纳入& Co., Inc. 的当前表格报告 8-K11 月提交2012 年 29 日(第 29 号 1-6571) | ||
*10.13 | — | 默沙东& Co., Inc. 美国离职福利计划(自1月起修订和重述)2019 年 1 月 1 日)经修正案进一步修订 2019-1(截至十二月 19, 2019), 2020-1(截至二月 25, 2020), 2020-2(截至十二月 10, 2020), 2021-1(截至三月 31, 2021), 2021-2(截至十二月 16, 2021), 2022-1(截至十二月2022 年 14 日)和 2022-2(截至十二月2021 年 13 月 13 日)— 参照默沙东附录 10.13 纳入& Co., Inc. 的表格 10-K截至12月的财政年度的年度报告2022 年 31 月 31 日提交2023 年 24 日(没有 1-6571) | ||
*10.14 | — | 默沙东董事退休计划& Co., Inc.(6月修订和重申)1996 年 21 日)— 参考 MSD 表格附录 10.C 并入 10-Q截至6月的季度报告1996 年 8 月 30 日提交1996 年 13 日(No. 1-3305) | ||
*10.15 | — | 默沙东& Co., Inc. 延期支付董事薪酬计划(经修订和重述,自1月起生效)2022 年 1 月 1 日) — 参照默沙东附录 10.17 纳入& Co., Inc. 的表格 10-K截至12月的财政年度的年度报告2021 年 31 日于 2 月提交2022 年 25 日(没有 1-6571) | ||
*10.16 | — | 默沙东之间的录取通知书& Co., Inc. 和 Jennifer Zachary,日期为 3 月2018 年 16 日 — 参照默沙东附录 10.28 注册成立& Co., Inc. 的表格 10-K截至12月的财政年度的年度报告2018 年 31 月 31 日提交2019 年 27 日(No. 1-6571) |
5
*10.17 | — | 2021年年度股票期权条款的形式 不合格默沙东下的期权补助& Co., Inc. 2019 年激励股票计划——参照默沙东附录 10.23 注册成立& Co., Inc. 的表格 10-K截至12月的财政年度的年度报告2020 年 3 月 31 日提交2021 年 25 日(No. 1-6571) | ||
*10.18 | — | 默沙东2021年年度补助金的限制性股票单位条款表格& Co., Inc. 2019 年激励性股票计划——参照默沙东附录 10.24 注册成立& Co., Inc. 的表格 10-K截至12月的财政年度的年度报告2020 年 3 月 31 日提交2021 年 25 日(No. 1-6571) | ||
*10.19 | — | 2022年年度股票期权条款的形式 不合格默沙东下的期权补助& Co., Inc. 2019 年激励性股票计划——参照默沙东附录 10.24 注册成立& Co., Inc. 的表格 10-K截至12月的财政年度的年度报告2021 年 31 日于 2 月提交2022 年 25 日(没有 1-6571) | ||
*10.20 | — | 默沙东2022年年度补助金的限制性股票单位条款表格& Co., Inc. 2019 年激励性股票计划——参照默沙东附录 10.25 注册成立& Co., Inc. 的表格 10-K截至12月的财政年度的年度报告2021 年 31 日于 2 月提交2022 年 25 日(没有 1-6571) | ||
*10.21 | — | 2020年年度股票期权条款的形式 不合格默沙东下的期权补助& Co., Inc. 2019 年激励性股票计划 — 参照默沙东附录 10.21 纳入& Co., Inc. 的表格 10-K截至12月的财政年度的年度报告2022 年 31 月 31 日提交2023 年 24 日(没有 1-6571) | ||
*10.22 | — | 默沙东2020年年度补助金的限制性股票单位条款表格& Co., Inc. 2019 年激励性股票计划——参照默沙东附录 10.22 注册成立& Co., Inc. 的表格 10-K截至12月的财政年度的年度报告2022 年 31 月 31 日提交2023 年 24 日(没有 1-6571) | ||
*10.23 | — | 2021 年默沙东绩效份额单位补助金条款& Co., Inc. 2019 年激励性股票计划 — 参照默沙东附录 10.23 纳入& Co., Inc. 的表格 10-K截至12月的财政年度的年度报告2022 年 31 月 31 日提交2023 年 24 日(没有 1-6571) | ||
*10.24 | — | 默沙东限制性股票单位补助条款& Co., Inc. 2019 年激励性股票计划——参照默沙东附录 10.24 注册成立& Co., Inc. 的表格 10-K截至12月的财政年度的年度报告2022 年 31 月 31 日提交2023 年 24 日(没有 1-6571) | ||
*10.25 | — | 8月份的限制性股票单位条款2022 年 3 月 3 日默沙东旗下的 Chirfi Guindo 补助金& Co., Inc. 2019 年激励性股票计划——参照默沙东附录 10.25 注册成立& Co., Inc. 的表格 10-K截至12月的财政年度的年度报告2022 年 31 月 31 日提交2023 年 24 日(没有 1-6571) | ||
*10.26 | — | 8月份的绩效份额单位条款2022 年 3 月 3 日默沙东旗下的 Chirfi Guindo 补助金& Co., Inc. 2019 年激励性股票计划——参照默沙东附录 10.26 成立& Co., Inc. 的表格 10-K截至12月的财政年度的年度报告2022 年 31 月 31 日提交2023 年 24 日(没有 1-6571) | ||
*10.27 | — | 2023年年度股票期权条款的形式 不合格默沙东下的期权补助& Co., Inc. 2019 年激励性股票计划 — 参照默沙东附录 10.27 纳入& Co, Inc. 的表格 10-K截至12月的财政年度的年度报告2023 年 31 日于 2 月提交2024 年 26 日(没有 1-6571) |
6
*10.28 | — | 默沙东2022年绩效份额单位的拨款条款& Co., Inc. 2019 年激励性股票计划 — 参照默沙东附录 10.28 纳入其中& Co, Inc. 的表格 10-K截至12月的财政年度的年度报告2023 年 31 日于 2 月提交2024 年 26 日(没有 1-6571) | ||
*10.29 | — | 默沙东下的 2023 年绩效份额单位拨款条款& Co., Inc. 2019 年激励性股票计划 — 参照默沙东附录 10.29 纳入& Co, Inc. 的表格 10-K截至12月的财政年度的年度报告2023 年 31 日于 2 月提交2024 年 26 日(没有 1-6571) | ||
*10.30 | — | 默沙东之间的录取通知书& Co., Inc. 和 Chirfi Guindo,日期为 6 月2022 年 8 月 8 日 — 参照默沙东附录 10.30 合并& Co., Inc. 的表格 10-K截至12月的财政年度的年度报告2022 年 31 月 31 日提交2023 年 24 日(没有 1-6571) | ||
21 | — | 默沙东的子公司& Co., Inc. — 参照默沙东附录 21 注册成立& Co, Inc. 的表格 10-K截至12月的财政年度的年度报告2023 年 31 日于 2 月提交2024 年 26 日(没有 1-6571) | ||
23 | — | 独立注册会计师事务所的同意书——参照默沙东附录23纳入& Co, Inc. 的表格 10-K截至12月的财政年度的年度报告2023 年 31 日于 2 月提交2024 年 26 日(没有 1-6571) | ||
24.1 | — | 委托书 — 参照默沙东附录 24.1 纳入& Co, Inc. 的表格 10-K截至12月的财政年度的年度报告2023 年 31 日于 2 月提交2024 年 26 日(没有 1-6571) | ||
24.2 | — | 经认证的董事会决议 — 参照默沙东附录 24.2 纳入& Co, Inc. 的表格 10-K截至12月的财政年度的年度报告2023 年 31 日于 2 月提交2024 年 26 日(没有 1-6571) | ||
31.1 | — | 规则 13a-14 (a) /15d-14 (a)首席执行官认证 — 参照默沙东附录 31.1 纳入& Co, Inc. 的表格 10-K截至12月的财政年度的年度报告2023 年 31 日于 2 月提交2024 年 26 日(没有 1-6571) | ||
31.2 | — | 规则 13a-14 (a) /15d-14 (a)首席财务官认证——参照默沙东附录 31.2 纳入& Co, Inc. 的表格 10-K截至12月的财政年度的年度报告2023 年 31 日于 2 月提交2024 年 26 日(没有 1-6571) | ||
31.3 | — | 规则 13a-14 (a) /15d-14 (a)首席执行官认证 | ||
31.4 | — | 规则 13a-14 (a) /15d-14 (a)首席财务官认证 | ||
32.1 | — | 部分1350 首席执行官认证——参照默沙东附录 32.1 纳入& Co, Inc. 的表格 10-K截至12月的财政年度的年度报告2023 年 31 日于 2 月提交2024 年 26 日(没有 1-6571) | ||
32.2 | — | 部分1350 首席财务官认证——参照默沙东附录 32.2 纳入& Co, Inc. 的表格 10-K截至12月的财政年度的年度报告2023 年 31 日于 2 月提交2024 年 26 日(没有 1-6571) | ||
97 | — | 基于激励的薪酬补偿的政策和程序——参照默沙东附录 10.28 纳入其中& Co, Inc. 的表格 10-K截至12月的财政年度的年度报告2023 年 31 日于 2 月提交2024 年 26 日(没有 1-6571) |
7
展品 101: | ||||
101.INS | — | XBRL 实例文档-实例文档不出现在交互式数据文件中,因为其 XBRL 标签嵌入在内联 XBRL 文档中。 | ||
101.SCH | — | XBRL 分类扩展架构文档。 | ||
101.CAL | — | XBRL 分类扩展计算链接库文档。 | ||
101.DEF | — | XBRL 分类法扩展定义链接库文档。 | ||
101.LAB | — | XBRL 分类法扩展标签 Linkbase 文档。 | ||
101.PRE | — | XBRL 分类扩展演示链接库文档。 | ||
104 | — | 封面交互式数据文件(格式为 Inline XBRL,包含在附录 101 中)。 |
* | 管理合同或补偿计划或安排。 |
† | 根据保密处理的请求,证物的某些部分被遗漏了。根据经修订的1934年《证券交易法》第24b-2条,非公开信息已单独提交给美国证券交易委员会。 |
授权证券总额不超过默沙东公司合并资产总额10%的长期债务工具不作为本报告的证物提交。默沙东公司将应要求向美国证券交易委员会提供这些协议的副本。
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签名
根据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条的要求,注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
日期:2024 年 4 月 11 日
默克公司 | ||||
来自: | 罗伯特·M·戴维斯 | |||
(主席、首席执行官兼总裁) | ||||
作者: | /s/ 詹妮弗·扎卡里 | |||
詹妮弗·扎卡里 | ||||
(事实上的律师) |
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