证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13D
根据1934年的《证券交易法》
(修正号)*
C3IS INC.
( 发行人的名称)
普通股,面值每股0.01美元
(证券类别的标题)
Y18284 102
(CUSIP 编号)
哈里·N·瓦菲亚斯
c/o C3iS Inc.
基菲西亚斯大道 331 号
Erithrea 14561
雅典, 希腊
011 30210 625 0001
(有权接收通知和通信的人员的姓名、地址和电话号码)
2023年11月6日
(需要提交本声明的事件日期)
如果申报人 之前曾在附表 13G 中提交过一份声明,报告本附表 13D 所涉及的收购,并且之所以提交本附表,是因为以下原因 §§ 240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g),检查下面的方框 ☐。
注意: 以纸质 格式提交的时间表应包括一份已签名的附表原件和五份附表副本,包括所有证物。参见§ 240.13d-7 适用于要向其发送副本的其他各方。
* | 应填写本封面页的其余部分,供申报人首次在本表格 上提交有关证券标的类别的申报人填写,以及随后包含会改变先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。 |
本封面其余部分所要求的信息不应被视为为1934年《证券交易法》(该法)第18条的目的而提交的,也不应受该法该部分的责任约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,看到这注意事项).
(在接下来的页面上继续)
CUSIP No.Y18284 102 | 13D |
1 |
举报人姓名
无瑕管理公司 | |||||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 (参见说明)
(a) ☐ (b) ☐ | |||||
3 | 仅限秒钟使用
| |||||
4 | 资金来源(参见 说明)
OO | |||||
5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露 法律程序,请勾选复选框
☐ | |||||
6 | 组织的国籍或所在地
马绍尔共和国 群岛 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和
|
7 | 唯一的投票权
0 | ||||
8 | 共享投票权
7,401 | |||||
9 | 唯一的处置力
0 | |||||
10 | 共享的处置权
7,401 |
11 |
每个申报人实际拥有的总金额
7,401 | |||||
12 | 检查第 (11) 行中的 总金额是否不包括某些股份(参见说明)
☐ | |||||
13 | 第 11 行中用金额表示的类别 的百分比
0.1%** | |||||
14 | 举报人类型 (参见说明)
CO |
* | 根据C3is Inc.已发行的8,744,700股普通股,面值每股0.01美元(普通股)计算。这不包括行使A类认股权证以每股1.05美元的行使价购买普通股时可发行的4,765,000股普通股,以及转换 已发行的A系列可转换优先股后可发行的普通股,转换价格为1.05美元。 |
CUSIP No.Y18284 102 | 13D |
1 |
举报人姓名
哈里·N·瓦菲亚斯 | |||||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 (参见说明)
(a) ☐ (b) ☐ | |||||
3 | 仅限秒钟使用
| |||||
4 | 资金来源(参见 说明)
OO | |||||
5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露 法律程序,请勾选复选框
☐ | |||||
6 | 组织的国籍或所在地
希腊 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和
|
7 | 唯一的投票权
864,414** | ||||
8 | 共享投票权
7,401 | |||||
9 | 唯一的处置力
864,414** | |||||
10 | 共享的处置权
7,401 |
11 |
每个申报人实际拥有的总金额
871,815** | |||||
12 | 检查第 (11) 行中的 总金额是否不包括某些股份(参见说明)
☐ | |||||
13 | 第 11 行中用金额表示的类别 的百分比
9.97%* | |||||
14 | 举报人类型 (参见说明)
在 |
* | 根据C3is Inc.已发行的8,744,700股普通股,面值每股0.01美元(普通股)计算。这不包括行使A类认股权证以每股1.05美元的行使价购买普通股时可发行的4,765,000股普通股,以及转换 已发行的A系列可转换优先股后可发行的普通股,转换价格为1.05美元。 |
** | 包括截至本文发布之日已发行的770,960股限制性普通股,其中385,480股归属于2024年11月6日 ,385,480股归属于2025年11月6日。如果基于时间的归属条件得不到满足,这些股份仍将被没收。 |
第 1 项。 | 证券和发行人 |
本附表13D涉及马绍尔群岛 公司C3is Inc.(发行人)的普通股,面值每股0.01美元(普通股)。发行人的主要执行办公室位于希腊雅典埃里瑟拉14561号基菲西亚斯大道331号。 引用以下所有其他项目时提供的信息应视为已包含在以下所有其他项目中。
第 2 项。 | 身份和背景 |
(a)-(c),(f) 本附表13D是根据马绍尔群岛共和国公司(Flawless)Flawless Management Inc.(Flawless)与哈里·瓦菲亚斯以个人身份(有时统称为 “申报人”)之间签署的联合申报协议(作为附录1附录并入此处) 提交的。Flawless的主要 业务是投资证券。每位申报人的营业地址均为希腊雅典Erithrea 14561号基菲西亚斯大道331号C3is Inc.Flawless 的唯一高管兼董事是哈里·瓦菲亚斯,他 是 Flawless 的董事、总裁、秘书兼财务主管。Harry N. Vafias是希腊国籍的个人,是发行人的非执行主席兼首席执行官、总裁 和帝国石油公司的董事以及StealthGas Inc.的首席执行官、总裁、首席财务官和董事。
(d) 在过去五年中,没有举报人因刑事诉讼被定罪(不包括交通违规行为或类似 轻罪)。
(e) 在过去五年中,没有举报人是具有管辖权的司法或行政机构 提起的民事诉讼的当事方,因此该诉讼曾经或现在受到一项判决、法令或最终命令的约束,这些判决、法令或最终命令禁止将来违反联邦或州证券法,或认定存在任何 违反此类法律的行为。
第 3 项。 | 资金或其他对价的来源和金额 |
2023 年 6 月 21 日,帝国石油公司 进行了分拆分配(分拆分配)在发行人所有已发行普通股中, 成立的目的是充当帝国石油公司旗下的两艘干散货船的控股公司,截至2023年6月13日营业结束时,帝国石油的股东和担保持有人包括申报人 个人在营业结束时每持有八股帝国石油公司普通股即可获得一股发行人普通股 2023 年 6 月 13 日。在2023年6月21日的 分拆分发中,Flawless和Vafias先生分别收购了截至2023年6月13日营业结束时该申报人拥有的帝国石油公司普通股的7,401股和100,855股普通股(包括Flawless收购的7,401股股票) 。
2023年11月6日,瓦菲斯先生作为补偿性奖励收购了770,960股限制性普通股,其中50%归属于2024年11月6日 ,其余50%于2025年11月6日归属,但须满足基于时间的归属条款。
如上所述,瓦菲亚斯先生是帝国石油公司的首席执行官、总裁兼董事。帝国石油公司拥有发行人已发行的60万股A系列可转换优先股,面值每股0.01美元,清算优先股每股25.00美元,可按持有人选择的当前转换价格 1.05美元转换为普通股。
第 4 项。 | 交易目的。 |
申报人出于投资目的收购了本附表13D中描述的证券,并打算持续审查他们对发行人 的投资。任何申报人均可不时在公开市场、大宗交易、 承销公开发行或私下谈判交易中收购发行人的额外证券,或保留或出售申报人当时持有的全部或部分股份。任何申报人可能就其对发行人的投资采取的任何行动可以随时不时地采取,并将取决于此类申报人对多种因素的审查,包括但不限于:对发行人业务、财务状况、运营、前景和战略选择的持续评估;发行人证券的价格水平;一般 市场、行业和经济状况;另类业务的相对吸引力以及投资机会; 税收方面的考虑;发行人证券的流动性;以及其他因素和未来发展。
瓦菲亚斯先生是发行人的非执行主席 ,因此定期与发行人管理层、发行人董事会、发行人其他股东和其他相关方进行讨论,讨论可能包括从 运营和发行人业务开展到考虑或探索特别公司交易,包括附表13D第4 (a) 至4 (j) 项所列事件等各种事项。在这些讨论中,申报 人员可以直接或通过一个或多个关联公司决定采取任何可用的行动方针或不采取任何行动方针,并且可以随时不时采取措施进一步或实施此类行动方针, 包括附表13D第4 (a) 至4 (j) 项中列出的任何事件。申报人就其对发行人的投资或发行人业务的运营和行为可能采取的任何行动都将取决于申报人对包括上述因素在内的多种因素的审查,申报人特别保留就本段所述任何或全部事项改变其意图或制定计划和提案的权利,但须遵守适用的法律和法规。
第 5 项。 | 发行人证券的权益 |
(a) 有关每位 申报人拥有的普通股类别的总数和百分比,请参阅本声明封面上的第11和13项。
(b) 每位申报人持有的股份数量:
i. 唯一的投票权或直接表决权:见本声明封面第7项。
二。投票或指导投票的共同权力:见本声明封面第8项。
三。处置或指导处置的唯一权力:参见本声明封面第 9 项。
iv。处置或指导处置的共同权力:参见本声明封面第 10 项。
(c) 除对上述第3项的答复中所述外,申报人在过去60天内没有进行任何其他公司普通股交易 。
(d) 已知没有其他人有权或有权指示从申报人实益拥有的普通股中收取 股息或出售普通股的收益。
(e) 不适用。
第 6 项。 | 与发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系 |
除了对本文第 2、3、4 和 5 项的答复中描述的关系外,申报人 以及据其所知,本协议第 2 项中提及的任何人员均未与任何人就发行人的任何证券签订任何合同、安排、谅解或关系(法律或其他方面)。
第 7 项。 | 作为证物提交的材料 |
附录1:Flawless Management Inc.和Harry N. Vafias于2023年11月16日签订的联合申报协议。
[此页面的其余部分故意留空]
签名
经过合理的询问,并据下列每位签署人所知和所信,下列每位签署人都证明本声明中提供的 信息是真实、完整和正确的。
日期:2023 年 11 月 16 日
完美管理公司 | ||
来自: | /s/Harry N. Vafias | |
哈里·N·瓦菲亚斯 | ||
主席 |
/s/Harry N. Vafias |
哈里·N·瓦菲亚斯 |
展览索引
以下内容作为本附表 13D 的附录提交:
附录1:Flawless Management Inc.和Harry N. Vafias于2023年11月16日签订的联合申报协议。