附件 12.1
首席执行官证书
根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302节
本人惠源,特此证明:
1. | 我 审阅了小一公司这份20-F/A年报; |
2. | 据我所知,本报告不包含对重大事实的任何不真实陈述,或 根据作出此类陈述的情况 遗漏陈述作出陈述所必需的重要事实,关于本报告所涉期间不具误导性 ; |
3. | 据我所知,本报告所包含的财务报表和其他财务信息,在各方面都较全面地反映了本报告所述期间公司的财务状况、经营成果和现金流; |
4. | 公司的其他核证官(S)和我负责建立和维护 披露控制和程序(如交易法规则13a-15(E)和15d-15(E)所定义) 和内部控制公司的财务报告(如交易法规则13a-15(F) 和15d-15(F)所定义),并具有: |
(a) | 设计 此类披露控制和程序,或导致此类披露控制和程序 在我们的监督下设计,以确保与 公司及其合并子公司有关的重大信息,这些实体内的其他人,特别是在编写本报告期间向我们公布的情况; |
(b) | [已保留]; |
(c) | 评估 公司的披露控制和程序的有效性,并在本报告中提出我们关于披露控制和程序的有效性的结论, 根据此类评估,截至本报告所涉期间结束;以及 |
(d) | 在本报告中披露 公司财务报告的内部控制在年度报告所涵盖期间发生的任何变化, 已经或合理地可能产生重大影响,公司财务报告的内部控制情况;和 |
5. | 我和公司另一位核证官S根据我们最近对财务报告内部控制的评估披露,致公司审计师和公司董事会审计委员会(或履行类似职能的人员): |
(a) | 财务报告内部控制的设计或运作中存在的所有重大缺陷和重大弱点,可能对公司记录、处理、汇总和报告财务信息的能力产生不利影响;以及 |
(b) | 涉及管理层或在公司财务报告内部控制中具有重要作用的其他员工的任何 欺诈行为,无论是否重大。 |
日期: 2023年8月10日
发信人: | /s/ 汇源 | ||
名称: | 惠元 | ||
标题: | 董事长兼首席执行官 |