附录 107
申请费表的计算
表格 S-3
(表格类型)
vTV Therapeutics, Inc.
(其章程中规定的注册人的确切姓名)
表 1:新注册和结转证券
安全 类型 |
安全 班级 标题 |
费用 计算 或 Carry 向前 规则 |
金额 已注册 (1) |
已提议 每人价格 |
最大值 价格 (3) |
费用 费率 |
的金额 注册 费用 | |||||||||
新注册的证券 | ||||||||||||||||
费用待定 已付费 |
公平 | A 类普通人 股票,面值0.01美元 每 股 |
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公平 | 优先股 | | | | | | | |||||||||
债务 | 债务证券 | | | | | | | |||||||||
其他 | 认股证 | | | | | | | |||||||||
其他 | 权利 | | | | | | | |||||||||
其他 | 单位 | | | | | | | |||||||||
未分配(通用)书架 | | 第 457 (o) 条 | | | $250,000,000 | 0.00014760 | $36,900 | |||||||||
费用 以前 已付费 |
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发行总金额 |
$250,000,000 | $36,900 | ||||||||||||||
之前支付的费用总额 |
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费用抵消总额 |
$25,287.63 | |||||||||||||||
应付净费用 |
$11,612.37 |
(1) | vTV Therapeutics, Inc. 的每种已确定类别的证券的注册数量不确定,这些证券可以主要发行和出售,其金额应使所有证券的公开发行总价在本协议发布之日后达到2.5亿美元。在本协议下注册的证券还包括金额不确定的债务证券、A类普通股和优先股股票,这些股票在转换或交换任何其他规定转换或 交易为根据本协议注册的其他证券的债务证券或优先股时可能发行。根据本协议注册的任何证券可以单独出售,也可以与其他在本协议下注册的证券一起成套出售。根据经修订的1933年《证券法》( 证券法)第416条,本注册声明应被视为涵盖了因股票分割、股票分红或类似交易而发行的不确定数量的额外证券。 |
(2) | 对于本次发行中包含的证券,每份 证券的拟议最高发行价格将由注册人不时确定,与本注册声明中登记的证券的发行有关。价格在确定后,可以以美元或等值货币为单位,以一种或多种 种外币、外币单位或复合货币表示。如果任何债务证券或优先股以原始发行折扣发行,则注册金额将包括以首次发行价格计量的这些 证券的本金或清算金额。 |
(3) | 注册人此前曾于2021年3月18日向美国证券交易委员会提交了S-3表格的注册声明(文件编号333-254445),该声明随后于2021年4月9日进行了修订,并于2021年4月20日宣布生效( 事先注册声明),注册人不时发行总额为2.5亿美元的A类普通股,注册人为此支付了申请费为27,275美元。与 有关的是,231,783,991.85美元的证券仍未售出,剩下25,287.63美元的先前支付的费用可供将来抵消(按事先注册声明提交之日的有效费用率计算)。根据《证券法》第 457(p)条,注册人使用未使用的申请费中的25,287.63美元来抵消与本次申报相关的应付申请费。因此,此时将支付11,612.37美元的注册费。 在本注册声明生效的同时,特此终止根据事先注册声明发行的未售出证券。 |
表 2:费用抵消索赔和来源
注册人 或 Filer 姓名 |
表单 要么 备案 类型 |
文件 数字 |
初始的 申报日期 |
备案 日期 |
费用 抵消 |
安全 类型 助理 含费用 抵消 已申领 |
安全 标题 抵消 已申领 |
未售出 证券 关联 含费用 抵消 已申领 |
未售出 聚合 提供 金额 关联 含费用 抵消 已申领 |
费用通过以下方式支付 费用抵消 来源 | ||||||||||||
第 457 条 (p) | ||||||||||||||||||||||
费用抵消 索赔 |
S-3 | 333-254445 | 2021年3月18日 | $25,287.63 | 公平 | A 级 常见的 股票,面值 价值 0.01 美元 每股 |
不适用 | $231,783,991.85(1) | ||||||||||||||
费用抵消 来源 |
S-3 | 333-254445 | 2021年3月18日 | $25,287.63(1) |
(1) | 参见上文表 1 下的注释 (3)。 |