美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,邮编:20549
表格8-K
当前报告
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节
报告日期:(最早报告事件的日期) |
康宁公司
(注册人的确切姓名载于其章程)
(委员会档案编号) |
(I.R.S.雇主识别号) | |
(主要行政办事处地址) |
(Zip代码) |
(607)
(注册人电话号码,含区号 )
不适用
(前姓名或前地址,如自上次报告以来有所更改)
根据该法第12(B)条登记的证券:
每个班级的标题 | 交易代码 | 注册的每个交易所的名称 | ||
用复选标记表示注册人是否为1933年《证券法》规则405(本章第230.405节)或1934年《证券交易法》规则12b-2(本章第240.12b-2节)所界定的新兴成长型公司。
新兴成长型公司 |
如果是新兴成长型公司,请用勾号表示注册人 是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法案》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。
☐ |
如果表格8—K备案旨在同时 满足注册人在以下任何规定下的备案义务,请勾选下面的相应方框:
根据《证券法》第425条的书面通知(《联邦判例汇编》第17卷,230.425页) | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征求材料 | |
根据《交易法》第14d-2(B)条(《联邦判例汇编》第17编240.14d-2(B)条)进行开市前通信 | |
根据《交易法》第13E-4(C)条(17 CFR 240.13E-4(C))进行开市前通信 |
项目1.01。签订实质性的最终协议:
于2024年3月12日,康宁股份有限公司(“本公司”)的全资附属公司Solar Technology LLC(“ST”)就兴建及租赁位于密歇根州海姆洛克的一座拟建制造设施(“该设施”连同场地土地租赁权益, “租赁物业”)订立若干协议。除其他外,这些协议包括(统称为“交易文件”):
1. | ST,作为承租人和建筑代理,BA租赁BSC, LLC,作为出租人(“BAL”),美国银行,N.A.之间的交易协议(“交易协议”),除非其中明确说明,不是以个人身份,而是以行政代理(“BofA”)的身份,以及在其附表二中被指名为“参与者利益方”的人; |
2. | ST与BAL之间的建筑代理协议(“建筑代理协议”);以及 |
3. | ST 与BAL之间的租赁、抵押、租赁和租金转让、担保协议和固定装置存档(“租赁”)。 |
该设施的建造成本预计不超过8.35亿美元。 ST在交易文件下的义务将由公司担保(“担保”)担保。设施 将在本公司另一家全资附属公司DC HSC Holdings LLC拥有的物业上建造,该物业将根据长期土地租赁租予 BAL。
根据建筑代理协议,ST将作为BAL的建筑代理,负责该设施的设计、建造和开发。施工预计在开工后约26个月内完成。
承建公司将按月向承建商支付建设预付款,并通过将应计利息计入租赁余额向参与方支付利息。 建设完成后,承建公司将从BAL租赁承建公司承租的承建设施,租期约为五年(“期限”) ,承建公司支付的租金将以利息和本金的形式直接转嫁给参与承建方。 此外,承建公司将支付所有运营成本(包括税费、保险费和水电费)以及设施的所有维修费用。
根据租约,ST可于基准期限开始日期两周年后的任何付款日期,并在不少于30天的通知下,选择购买租赁物业,金额约相等于偿还参与者利害关系方在融资中的投资和任何应计但未付租金所需的金额 。
如果在租期结束前至少120天,根据租赁条款,ST没有违约,则ST必须选择执行以下操作之一:
(A)在BAL和其他参与方的同意下,将租赁再延长五年;(B)购买融资;或(C) 安排将融资出售给第三方。
交易文件包含的财务和经营契约与本公司、作为行政代理的北卡罗来纳州摩根大通银行以及贷款人和其他金融机构之间于2022年6月6日签订的信贷协议中所载的契约基本相似。租赁还包括与发生某些重大损失事件或与设施相关的重大环境事件有关的某些提前终止 事件。
《交易协议》、《建设代理协议》、《租赁协议》和《担保》复印件附于本合同附件。以上对这些协议的描述并不声称是完整的,通过参考协议全文对其全文进行了限定。
第2.03项。设立直接财务义务或注册人表外安排下的义务 。
以上在第1.01项下提出的信息通过引用并入本文。
第9.01项。财务报表和证物。
(D)展品
本报告以表格 8-K的形式提交了下列证据:
展品编号说明
10.1 | 截至2024年3月12日的交易协议由Solar Technology LLC(作为承租人和建筑代理)、BA租赁BSC,LLC(作为出租人)、美国银行,N.A.(除非其中明确说明,但仅以行政代理身份)以及附表II所列作为参与者利害关系人的个人身份签署 |
10.2 | BA租赁BSC,LLC作为出租人,Solar Technology LLC作为建筑代理,于2024年3月12日签订的建筑代理协议 |
10.3 | 截至2024年3月12日,作为承租人的Solar Technology LLC和作为出租人的BA Leating BSC,LLC之间的租赁、抵押、租赁和租金转让、担保协议和固定装置备案 |
10.4 | 康宁公司的担保日期为2024年3月12日 |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式安排由正式授权的签署人代表其签署本报告。
康宁公司 注册人 | ||
日期:2024年3月15日 |
通过 | /S/爱德华·A·施莱辛格 |
爱德华·A·施莱辛格 | ||
常务副总裁兼首席财务官 |