美国 个州

证券 和交易委员会

华盛顿, 哥伦比亚特区 20549

日程安排 13D

根据 1934 年的《证券交易法》

(第 2 号修正案 )*

LIPELLA PHARMICALS INC
(发行人的姓名 )

Common 股票,面值每股 0.0001 美元
(证券类别的标题 )

53630L100
(CUSIP 编号)

大卫 E. Danovitch,Esq

沙利文 和伍斯特律师事务所

1633 百老汇 — 32地板

纽约 纽约州 10019

(212) 660-3000

(有权接收通知和通信的人员的姓名、 地址和电话号码)
2024 年 3 月 4 日
(需要提交本声明的事件发生日期 )

如果 申报人此前曾在附表13G中提交过一份声明,要求报告本附表 13D 所涉的收购,并且由于§§240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交本附表,请选中以下复选框。☐

注意: 以纸质形式提交的附表应包括一份签名的原件和五份附表副本,包括所有证物。有关要向其发送副本的其他各方,请参阅 240.13d-7 (b) 。

*本封面的其余部分 应在申报人首次提交本表格中有关 标的证券类别时填写,以及随后任何包含可能改变 先前封面中披露信息的修正案时填写。

就经修订的1934年《证券交易法》(“交易法”)第 18条而言,本封面其余部分所要求的 信息不应被视为 “已提交”,也不得以其他方式受《交易法》该部分的责任 的约束,但应受《交易法》的所有其他条款的约束(但是,参见附注)。

CUSIP 编号 53630L100 附表 第 2 号修正案
13D
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1

举报人姓名

迈克尔 B. 校长

2

如果是群组的成员,请选中 相应的复选框*

(a) ☐ (b) ☐
3

sec 仅使用

4

资金来源 *

PF, OO (1)

5

检查 是否需要根据第 2 (d) 或 2 (e) 项披露法律诉讼

6

国籍 或组织地点

美国 国家

的数字 分享 受益的是 由 拥有 每个 报告 7

唯一的 投票权

1,398,897 (2)

8

共享 投票权

0

9

唯一的 处置力

1,398,897 (2)

10

共享 处置力

0

11

每位申报人实益拥有的 总金额

1,398,897 (2)

12

如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股份*,请选中 复选框

13

按行 (11) 中的金额表示的类别百分比

18.9% (3)

14

举报人的类型 *

* 参见说明书

(1) 包括 (i) 迈克尔·钱塞勒博士(“申报人 人”)用个人资金购买的发行人732,731股普通股(“普通股”),面值每股0.0001美元,以及(ii)行使发行人(“发行人”)授予申报人的股票期权 时可能发行的666,166股普通股以发行人高管和董事的身份, 在本附表13D声明第2号修正案(以下简称 “第 2号修正案”)提交后的60天内归属和行使。

(2) 包括(i)申报人实益拥有的732,731股普通股,(ii)632,833股普通股可行使的全额既得期权 ,以及(iii)在本第2号 修正案提交后的60天内可行使的33,333股未归属期权。

(3) 根据经发行人核实的截至2024年3月5日已发行的6,750,034股普通股计算。就计算此类实益所有权百分比而言,申报人有权在本第2号修正案提交后的60天内收购的666,166股普通股被视为已发行普通股。

CUSIP 编号 53630L100 附表 第 2 号修正案
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本 第2号修正案修订并补充了申报人最初于2022年12月29日向美国证券交易委员会提交的附表13D声明,经申报人于2023年6月21日向美国证券交易委员会提交的附表13D声明(统称为 “附表13D”)的第1号修正案修订。此处使用但未定义的大写术语应具有附表 13D 中 赋予它们的含义。除非本文另有规定,否则本第2号修正案并未修改申报人先前在附表13D中报告的任何信息 。

本修正案第 2 号的目的是更新附表 13D 中申报人的受益所有权信息。

除下文特别修订的 外,附表 13D 的所有其他条款仍然有效。

项目 1.证券和发行人。

“第 1 项” 中包含的 信息。本修正案 第 2 号未对附表 13D 的证券和发行人进行修改。

项目 2. 身份 和背景。

“第 2 项” 中包含的 信息。本修正案 第 2 号未对附表 13D 中的 “身份和背景。” 进行修改。

项目 3。资金来源或金额或其他对价。

“项目 3.资金来源或金额或其他对价。” 特此对附表13D的全部内容进行修订和重述 如下:

申报人实益拥有1,398,897股普通股,包括 (i) 732,731股普通股,这些普通股是不时用个人资金收购的,是由于转换了与发行人首次公开募股有关的 的某些期票,如附表13D第6项所述,以及 (ii) 666,166股普通股 可以在行使申报人拥有的股票期权时发行,这些期权是申报人以发行人 高管兼董事的身份授予的。

项目 4.交易目的。

本第 2 号修正案封面第 (7)、(8)、(9)、(10)、(11) 和 (13) 行中包含的 信息以及相应的 脚注中包含的信息,以及本第 2 号修正案 第 2 项、第 3 项、第 5 项和第 6 项中列出或以引用方式纳入的信息,特此以引用方式全部纳入本第 4 项。

申报人可不时通过公开市场交易或其他方式收购发行人普通股的额外股份 或决定处置其实益拥有的普通股,但须遵守因申报人担任首席医疗官、 和发行人董事而可能适用的限制。申报人 打算持续审查其对发行人的投资,随着进一步的发展,包括他可获得的其他投资 和商业机会、总体股票市场和经济状况以及税收考虑, 他对发行人的投资可能会改变 。申报人将根据这些因素 定期考虑此类出售,因此, 目前无法确定可能收购或处置的普通股的最终数量(如果有)。在不限制前述内容概括性的前提下,也基于申报人在 发行人中的此类职责,申报人保留随时或不时通过与董事、管理层以及现有或潜在证券的沟通(在不限于 的情况下,受法律或合同 规定的任何适用限制的约束,并视市场状况而定)鼓励或促成(包括在 限制的情况下)通过与董事、管理层的沟通以及现有或潜在的证券发行人的持有人、投资者或贷款人、 、现有或潜在的战略合作伙伴,行业分析师和其他投融资专业人士) 发行人 (A) 探索、考虑和/或实施发行人证券的公开发行或私募发行、资产或业务的出售或收购 或其他特殊公司交易,(B) 向第三方发行证券,用于 提供的服务或其他适当的对价,(C) 更换发行人的董事会,包括更改数目 或任期发行人董事或填补现有空缺,(D)更改发行人的资本或股息政策, 和 (E) 修改发行人的公司注册证书、章程或其他组织文件,包括采取 其他可能阻碍任何第三方获得发行人控制权的行动。申报人打算持续对发行人的业务、运营、资本和管理进行详细审查,并根据当时存在的情况考虑和 确定哪些变革是必要、适当和可取的(如果有)。

除上述 外,“第 4 项。第 2 号修正案未对 附表 13D 中的 “交易目的。” 进行修改。

项目 5.发行人证券的利息。

对本第 2 号修正案封面第 (7) 至 (13) 行的 回复以及相应的脚注特此以引用方式将 全部纳入本第 5 项。

(a) 参见封面上对第 11 项和第 13 项的回复 。

(b) 参见对封面第 (7)、(8)、(9) 和 (10) 行的回复。

(c) 除第6项所述或本附表13D中另有规定的 外,据其所知,在提交本 第2号修正案之日前的六十天内, 未进行任何与发行人普通股有关的交易。

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除上述 外,“第 5 项” 中包含的信息。本第2号修正案未对附表13D 中的 “发行人证券利息” 进行修改。

商品 6.与发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系。

“第 6 项” 中包含的 信息。本第2号修正案未对附表13D中与 证券有关的合同、安排、谅解或关系。”

商品 7.材料将作为证物提交。

“第 7 项” 中包含的 信息。本 第 2 号修正案未对附表 13D 中作为证物提交的材料。”

CUSIP 编号 53630L100 附表 第 2 号修正案
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签名

经过 合理的询问,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实的, 完整和正确。

日期:2024 年 3 月 6 日
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姓名:迈克尔·B·校长