美国 美国

业务 和交易委员会

华盛顿特区，20549

表格 40—F/A

(第2号修正案)

注册 根据1934年《证券交易法》第12条的声明

或

☐ 年度 根据1934年《证券交易法》第13（a）或第15（d）条提交的报告

对于 截至_ 佣金 文件编号_

SolarBank

(注册人在其章程中明确规定的名称)

安大略， 加拿大 221114 不适用

（省 或其他司法管辖权

公司(br}或组织)

(主要 标准行业

分类 代码号)

(I.R.S.雇主

标识 编号)

505消费者路，803套房

Toronto， Ontario，M2J 4Z2

加拿大

（注册人主要行政办事处的地址 及电话号码）

企业 创作网络公司。

1629 K Street，NW，#300 Washington，DC 20006

电话 （561）694—8107

(Name， 在美国服务的代理人的地址（包括邮政编码）和电话号码（包括区号））

根据该法第12(B)条登记或将登记的证券：

每个班级的标题 交易 个符号 注册的交易所名称
普通股 股 SUUN 纳斯达克股票市场有限责任公司

根据该法第12(G)条登记的证券：无

根据法案第15（d）条有报告义务的证券：无

对于 年度报告，请用复选标记表示与此表一起填写的信息：

年度信息表 审核年度财务报表

表明 截至年报所涉期间结束时发行人的每一类资本或普通股的流通股数量：不适用

用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了交易法第13条或第15(D)条要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。☐是否

用复选标记表示注册人是否已在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则(本章232.405节)第405条要求提交的所有交互数据文件。☐是☐否

用复选标记表示注册人是否为《交易法》第12b-2条规定的新兴成长型公司。

新兴的 成长型公司

如果 一家根据美国公认会计原则编制财务报表的新兴成长型公司，用勾号表示注册人 是否已选择不使用延长的过渡期来遵守†根据交易法第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则 。☐

† 术语“新的或修订的财务会计准则”是指财务会计准则委员会在2012年4月5日之后发布的对其会计准则编纂的任何更新。

用复选标记表示注册人是否提交了一份报告，并证明其管理层根据《萨班斯-奥克斯利法案》(《美国法典》第15编第7262(B)节)第404(B)条对其财务报告内部控制的有效性进行了评估 编制或发布其审计报告的注册会计师事务所。☐

如果证券是根据该法第12(B)条登记的，请用复选标记表示备案文件中包括的注册人的财务报表是否反映了对以前发布的财务报表的错误更正。☐

用复选标记表示这些错误更正中是否有任何重述需要根据§240.10D-1(B)对注册人的任何高管在相关恢复期间收到的基于激励的薪酬进行恢复分析。☐

说明性 注释

SolarBank 公司(“公司”，“注册人”)是一家加拿大发行人，有资格根据1934年证券交易法(“交易法”)第12节(“交易法”)，根据交易法的多司法管辖区披露制度，以Form 40-F的格式提交注册声明。本公司是《交易法》第(Br)3b-4条所界定的“外国私人发行人”。因此，根据规则3a12-3，本公司的股权证券可获豁免遵守交易法第14(A)、14(B)、14(C)、14(F)及16条。注册人于2024年3月11日提交了Form 40-F注册声明，并于2024年3月21日提交了注册声明修正案1(美国证券交易委员会档案号001-41976)(以下简称注册声明)。

登记人正在提交登记声明的第2号修正案，以包括额外的证据，每个证据都通过引用被纳入注册声明 。

前瞻性陈述

通过引用纳入注册人注册声明的 展品包含前瞻性陈述，反映了我们管理层对未来事件、我们的财务业绩和业务前景的预期。除历史事实以外的所有陈述均为前瞻性陈述。使用“计划”、“预期”、 “项目”、“打算”、“相信”、“预期”、“估计”、“可能”、 “将会”、“潜在”、“建议”等类似词语和其他类似词语(包括负面和语法变化)、 或某些事件或条件“可能”或“将”发生的陈述，类似的表达可能会识别前瞻性的 陈述，但没有这些词语并不意味着陈述不具有前瞻性。这些表述不是对未来业绩的保证，涉及已知和未知的风险、不确定性和其他因素，可能导致实际结果或事件与前瞻性表述中预期的大不相同。就其性质而言，前瞻性陈述涉及大量 假设、已知和未知的风险和不确定因素，包括但不限于公司在截至6月30日的年度修订年度信息表中描述的预测、预测、预测和其他前瞻性陈述不会发生的可能性。2023作为本注册声明的附件99.57提交。 不能保证这些预期将被证明是正确的，并且不应过度依赖通过引用并入本注册声明的证据中的此类前瞻性声明。注册人在通过引用纳入本注册声明中的展品中包含的前瞻性陈述是在该等展品中规定的相应日期作出的。 该等前瞻性声明是基于声明发表之日管理层的信念、预期和意见。 在编制本注册声明时，注册人没有更新该前瞻性声明以反映在本注册声明日期之前可能发生的任何情况变化 或管理层的信念、预期或意见，但适用的法律要求除外。注册人也不承担未来更新此类前瞻性陈述的任何义务，除非适用的法律另有要求。基于上述原因，投资者不应过度依赖前瞻性陈述。

美国和加拿大报告做法的差异

根据美国证券交易委员会(“委员会”)采用的多司法管辖区披露制度，注册人可根据加拿大的披露要求(与美国的披露要求不同)编制本报告。注册人根据国际会计准则理事会发布的《国际财务报告准则》以表格40-F的形式编制财务报表，审计工作受加拿大审计和审计师独立性准则的约束。上述规定在某些重要方面不同于美国公认会计原则(“美国公认会计原则”)和美国证券交易委员会规定的做法。因此，注册人根据本注册说明书提交的财务报表可能无法与根据美国公认会计原则编制的财务报表相比较。

主体 单据

根据表格40-F的一般指令B(1)，登记人特此将附件中所列的证据99.1至99.126(含)作为参考。

根据一般说明D。(9)注册人已提交 上述附件中指定的专家的书面同意书，如附件索引 中所述，如附件索引 中所述。

税务 事项

根据美国和加拿大的法律，购买、持有或处置注册人的证券可能会产生本注册声明中未说明的税收后果。

普通股说明

要求披露的信息包括在注册人修订的截至2023年6月30日的财政年度的 年度信息表的“资本结构描述”项下，作为附件99.57。

表外安排 表内安排

注册人没有表外安排。(根据一般指示B第11(Ii)段对表格40-F的定义) 对其财务状况、财务状况的变化、收入或支出、经营结果、流动资金、资本支出或对投资者重要的资本资源具有或可能产生当前或未来影响的情况。

币种

除 另有说明外，本注册声明中的所有金额均以加元表示。2024年2月26日，根据加拿大银行公布的每日汇率，加元兑换成美元的汇率为1加元=1.3515加元。

合同义务

下表汇总了注册人截至2023年12月31日的合同义务(以000美元表示)：

合同义务 总计 不到1年 1-3年 3-5年 5年以上
长期债务义务 $3,157 $346 $926 $1,848 $37
资本(财务)租赁义务 1,628 211 513 311 593
经营租赁义务 — — — — —
购买义务 — — — — —
其他长期负债 408 80 171 157 —
总计 $5,193 $637 $1,610 $2,316 $630

纳斯达克 公司治理

境外私人发行人如果遵循母国做法，而不遵循《纳斯达克股票市场上市规则》(以下简称《纳斯达克证券市场规则》)的某些规定，则必须披露其公司治理做法与国内公司所遵循的公司治理做法的不同之处。根据纳斯达克第5615(A)(3)条的规定，注册人将于上市日在其网站https://solarbankcorp.com/investors/， 上披露其未遵守的《纳斯达克证券市场规则》的各项要求，并描述为取代该等要求而遵循的本国做法 。

承接

注册人承诺亲自或通过电话向代表提供答复证监会工作人员的询问，并在证监会工作人员提出要求时，迅速提供与根据Form 40-F登记的证券或上述证券的交易有关的信息。

同意送达法律程序文件

注册人同时提交了与本注册声明所涉及的证券类别相关的F-X表格。

登记人代理送达的名称或地址如有任何变更，应通过修改F-X表格以提及登记人的档案编号的方式迅速通知委员会。

签名

根据《交易法》的要求，注册人证明其符合提交表格40-F的所有要求，并已 由正式授权的签署人代表注册人签署本注册声明。

SOLARBANK 公司
发信人： /S/ 理查德·Lu
姓名： 理查德·Lu博士
标题： 董事首席执行官兼总裁

日期： 2024年3月27日

附件 索引

现将以下文件作为本注册声明的证物提交给欧盟委员会：

展品 描述
99. 1*

丰沛太阳能公司与马里兰州于2018年2月9日签订的主服务协议，该协议经2021年4月23日的变更单修改编号2修订

99.2*

日期为2022年10月17日的修订条款

99.3*

SolarBank公司股票补偿计划日期为2022年11月4日

99.4*

SolarBank公司商业行为和道德守则，日期为2022年11月4日

99.5*

SolarBank公司截至2022年和2021年12月31日止三个月和六个月期间的简明中期综合财务报表(未经审计)

99.6*

日期为2023年2月10日的《国家文书41-101》附录C

99.7*

表格46-201F1托管协议日期为2023年2月10日

99.8*

SolarBank公司2023年2月10日首次公开募股招股说明书

99.9*

2023年2月10日签署的自愿托管协议

99.10*

研究资本公司和SolarBank公司于2023年2月10日签订的代理协议

99.11*

SolarBank Corporation于2023年2月10日作出的承诺

99.12*

SolarBank投资者演示文稿日期为2023年2月10日

99.13*

安大略省证券事务监察委员会于2023年2月13日收到详细表格招股章程

99.14*

新闻稿日期：2023年2月13日

99.15*

表格2A列出日期为2023年2月24日的声明

99.16*

新闻稿日期：2023年2月27日

99.17*

管理层对SolarBank公司截至2022年12月31日的三个月和六个月期间的讨论和分析，准备于2023年2月28日

99.18*

新闻稿日期为2023年3月1日

99.19*

新闻稿日期：2023年3月2日

99.20*

SolarBank公司2023年3月1日和2日的重大变更报告

99.21*

声明意向符合《国家文书44-101》的通知日期为2023年3月3日

99.22*

新闻稿日期：2023年3月7日

99.23*

新闻稿日期：2023年3月9日

99.24*

新闻稿日期：2023年3月14日

99.25*

新发布日期为2023年3月16日

99.26*

新闻稿日期：2023年3月21日

99.27*

SolarBank公司截至2023年3月31日和2022年3月31日止三个月和九个月期间的简明中期综合财务报表(未经审计)

99.28*

日期为2023年5月2日的《国家文书41-101》附录C

99.29*

日期为2023年5月2日的简短格式基础架说明书

99.30*

SolarBank Corporation于2023年5月2日作出的承诺

99.31*

SolarBank Corporation于2023年5月2日作出的承诺

99.32*

安大略省证券委员会收到日期为2023年5月3日的基础架子招股说明书

99.33*

新闻稿日期：2023年5月3日

99.34*

新闻稿日期：2023年5月5日

99.35*

SolarBank公司2023年5月8日的重大变更报告

99.36*

新闻稿日期：2023年5月12日

99.37*

新闻稿日期：2023年5月24日

99.38*

新闻稿日期：2023年5月26日

99.39*

管理层对SolarBank公司截至2023年3月31日和2022年3月31日的三个月和九个月期间的讨论和分析，准备于2023年5月30日

99.40*

CFO于2023年5月30日提交的临时文件的证明

99.41*

首席执行官于2023年5月30日提交的临时文件的证明

99.42*

新闻稿日期为2023年5月30日

99.43*

新闻稿日期为2023年6月2日

99.44*

新发布日期为2023年6月5日

99.45*

新闻稿日期：2023年6月13日

99.46*

新闻稿日期为2023年6月19日

99.47*

2023年6月19日丰沛太阳能(M1)有限责任公司与太阳能倡导者发展有限责任公司签订的工程、采购和建设协议

99.48*

新闻稿日期为2023年6月20日

99.49*

新闻稿日期：2023年6月21日

99.50*

新闻稿日期：2023年6月27日

99.51*

新闻稿日期：2023年6月28日

99.52*

招股说明书副刊日期：2023年6月29日

99.53*

SolarBank公司和Research Capital公司于2023年6月29日签署的股权分配协议

99.54*

SolarBank Corporation日期为2023年6月30日的重大变化报告

99.55*

新闻稿日期为2023年6月30日

99.56*

SolarBank公司截至2023年6月30日和2022年6月30日的合并财务报表

99.57*

修订后的SolarBank Corporation截至2023年6月30日的年度信息表

99.58*

SolarBank Corporation日期为2023年7月6日的重大变化报告

99.59*

新闻稿日期：2023年7月10日

99.60*

新闻稿日期：2023年7月19日

99.61*

新闻稿日期：2023年7月26日

99.62*

新闻稿日期为2023年8月3日

99.63*

新闻稿日期为2023年8月21日

99.64*

新闻稿日期为2023年9月11日

99.65*

霍尼韦尔国际公司和丰沛太阳能公司于2023年9月18日签署了会员权益购买协议。

99.66*

2023年9月18日，丰沛太阳能(SB13W)有限责任公司、富足太阳能(SB13N)有限责任公司、富足太阳能(SB14-4)有限责任公司和富足太阳能有限公司签署了《总体工程、采购和建设协议》。

99.67*

新闻稿日期为2023年9月19日

99.68*

新闻稿日期：2023年9月21日

99.69*

新闻稿日期为2023年9月26日

99.70*

SolarBank Corporation日期为2023年9月28日的重大变化报告

99.71*

SolarBank Corporation截至2023年和2022年9月30日止三个月的简明中期综合财务报表(未经审计)

99.72*

新闻稿日期为2023年10月2日

99.73*

安大略省1000234763公司与SolarBank公司于2023年10月3日签署的工程、采购和建设协议

99.74*

安大略省1000234813公司与SolarBank公司于2023年10月3日签署的工程、采购和建设协议

99.75*

安大略省1000234763公司与SolarBank公司于2023年10月3日签署的工程、采购和建设协议

99.76*

新闻稿日期为2023年10月4日

99.77*

新闻稿日期为2023年10月5日

99.78*

奋进信托公司作为SolarBank公司代理人的信，日期为2023年10月13日

99.79*

SolarBank Corporation日期为2023年10月13日的重大变化报告

99.80*

作为买方的SolarBank Corporation、卖方N.Fine Investments Limited和Linden Power Inc.以及作为公司的ofit GM Inc.于2023年10月23日签订的股份购买协议

99.81*

SolarBank Corporation作为买方、N.Fine Investments Limited和Linden Power Inc.作为卖方以及ofit RT Inc.作为公司之间于2023年10月23日签订的股份购买协议

99.82*

2023年10月23日的年度管理层讨论和分析

99.83*

新闻稿日期为2023年10月24日

99.84*

SolarBank Corporation日期为2023年10月26日的重大变化报告

99.85*

表格13-502F1管理证书日期为2023年10月27日

99.86*

表格13-501F1管理证书日期为2023年10月27日

99.87*

首席执行官于2023年10月27日颁发的52-109FV1表格认证

99.88*

首席财务官于2023年10月27日对表格52-109FV1的认证

99.89*

新闻稿日期为2023年10月30日

99.90*

新闻稿日期：2023年11月2日

99.91*

董事2023年11月3日免发报告认证

99.92*

关于SolarBank公司股东周年大会和特别大会的通知及2023年11月7日的通告

99.93*

新闻稿日期：2023年11月23日

99.94*

管理层对SolarBank公司截至2023年9月30日的三个月的讨论和分析，准备于2023年11月29日

99.95*

首席执行官于2023年11月29日提交的临时文件的证明

99.96*

CFO于2023年11月29日提交的临时文件的证明

99.97*

新闻稿日期为2023年11月30日

99.98*

新闻稿日期为2023年12月5日

99.99*

SolarBank公司将于2023年12月14日举行的股东周年大会及特别大会的代表委任表格

99.100*

新闻稿日期：2023年12月27日

99.101*

新闻稿日期：2024年1月11日

99.102*

新闻稿日期：2024年1月18日

99.103*

新闻稿日期：2024年1月22日

99.104*

新闻稿日期：2024年1月25日

99.105* 新闻稿日期：2024年1月31日
99.106*

新闻稿日期：2024年2月8日

99.107* 新闻稿日期：2024年2月13日
99.108* 2024年2月21日的状态变更报告
99.109*

SolarBank公司截至2023年和2022年12月31日止三个月和六个月的简明中期综合财务报表(未经审计)

99.110*

管理层2024年2月21日的讨论和分析

99.111*

首席执行官于2024年2月21日提交的临时文件的证明

99.112*

CFO于2024年2月21日提交的临时文件的证明

99.113*

新闻稿日期：2024年2月22日

99.114* SolarBank公司2024年2月26日的追回政策
99.115*

CFO于2024年2月26日重新提交的年度文件的证明

99.116*

CEO于2024年2月26日重新提交的年度文件的证明

99.117*

SolarBank公司审计委员会章程，2024年2月26日

99.118*

SolarBank Corporation薪酬、公司治理和提名委员会章程日期2024年2月26日

99.119* 新闻稿日期2024年2月27日
99.120* MSLL CPA LLP的同意书日期为2024年2月27日
99.121* DLA Piper（Canada）LLP的同意书日期为2024年2月27日
99.122* MLT Aikins LLP的同意书日期为2024年2月27日
99.123* 2024年3月20日新闻稿
99.124

SolarBank Corporation和SolarFlow—Through Funds Ltd.于2024年3月19日签署的安排协议。

99.125

SolarBank Corporation 2024年3月27日重大变更报告

99.126 2024年3月27日新闻稿

* 之前提交的