美国 个州

证券 和交易委员会

华盛顿， 哥伦比亚特区 20549

表格 40-F/A

（第1号修正案）

根据 1934 年《证券交易法》第 12 条提交的注册 声明

要么

☐ 根据 1934 年《证券交易法》第 13 (a) 或 15 (d) 条提交的年度 报告

对于 ，财政年度结束于 ______________ 委员会 文件号 _______

SolarBank 公司

（注册人章程中规定的确切 姓名）

安大略省， 加拿大 221114 不适用

（省 或其他司法管辖区

公司 或组织）

（Primary 标准工业版

分类 代码编号）

(I.R.S. 雇主

身份 编号)

消费者路505号，803号套房

多伦多， 安大略省，M2J 4Z2

加拿大

（注册人主要行政办公室的地址 和电话号码）

企业 创作网络公司

西北 K 街 1629 号，#300 华盛顿特区 20006

电话 (561) 694-8107

（美国服务代理的姓名、 地址（包括邮政编码）和电话号码（包括区号））

根据该法第 12 (b) 条注册或待注册的证券 ：

每个类别的标题 交易 符号 注册的交易所名称
普通股 股 SUUN 纳斯达克股票市场有限责任公司

根据该法第 12 (g) 条注册的证券 ：无

根据该法第15（d）条有申报义务的证券 ：无

对于 年度报告，用复选标记注明使用此表格提交的信息：

☐ 年度信息表 ☐ 经审计的年度财务报表

注明 截至年度报告所涉期末 发行人每种资本或普通股类别的已发行股份数量：N/A

用复选标记注明 注册人 (1) 是否在过去 12 个月内（或注册人需要提交此类报告的较短期限）提交了《交易法》第 13 或 15 (d) 条要求提交的所有报告，并且 (2) 在过去 90 天内是否受到 此类申报要求的约束。☐ 是否

用复选标记表明 注册人在过去 12 个月内（或注册人 必须提交此类文件的较短期限）是否以电子方式提交了根据 S-T 法规 405（本章第 232.405 节）要求提交的所有交互式数据文件。☐ 是 ☐ 否

用复选标记表示 注册人是否是《交易法》第 12b-2 条所定义的新兴成长型公司。

新兴 成长型公司

如果 是一家按照美国公认会计原则编制财务报表的新兴成长型公司，请用勾号表明注册人 是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第 13 (a) 条提供的 提供的任何新的或修订的财务会计准则†。☐

† “新的或修订的财务会计准则” 一词是指财务会计准则 董事会在 2012 年 4 月 5 日之后发布的《会计准则编纂法》的任何更新。

用复选标记表明 注册人是否已根据编制或发布审计报告的注册 公共会计师事务所根据《萨班斯-奥克斯利法案》（15 U.S.C. 7262 (b)）第404（b）条提交了报告并证明了其管理层对其财务报告内部控制 的有效性 的评估。☐

如果 证券是根据该法第12（b）条注册的，请用复选标记表明申报中包含的注册人 的财务报表是否反映了对先前发布的财务报表错误的更正。☐

用复选标记表明 这些错误更正中是否有任何是重述，需要对注册人的任何执行官在相关恢复期内根据§240.10D-1 (b) 收到的基于激励的薪酬 进行追回分析。☐

解释性 注释

SolarBank 公司（“公司”，“注册人”）是一家加拿大发行人，有资格根据 《交易法》的多司法管辖区披露制度，根据经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）第12条在40-F表格上提交注册声明 。根据《交易法》第 3b-4条的定义，公司是 “外国私人发行人”。因此，根据第3a12-3条，公司的股票证券不受交易法第14（a）、14（b）、14（c）、14（f）和16条的约束。注册人于2024年3月11日使用40-F表格提交了注册声明（SEC 文件编号001-41976）（“注册声明”）。

注册人正在提交本注册声明第 1 号修正案，以包括其他证物，每项证物均以引用方式纳入注册声明。

向前看 陈述

以引用方式纳入本注册人注册声明的 证物包含前瞻性陈述，这些陈述反映了 我们管理层对未来事件、财务业绩和业务前景的预期。除历史事实陈述外 的所有陈述均为前瞻性陈述。使用 “计划”、“期望”、 “项目”、“打算”、“相信”、“预期”、“估计”、“可能”、 “将”、“潜在”、“提议” 等词语和其他类似词语（包括否定和语法变体）、 或某些事件或条件 “可能” 或 “将” 识别的陈述，以及类似的表述可能发生前瞻性 陈述，但缺少这些词语并不意味着陈述不是前瞻性的。这些陈述不能保证 的未来表现，涉及已知和未知的风险、不确定性和其他可能导致 实际业绩或事件与前瞻性陈述中的预期存在重大差异的因素。就其性质而言，前瞻性陈述涉及许多 假设、已知和未知的风险和不确定性，包括一般和具体的，这些假设增加了预测、 预测、预测和其他前瞻性陈述不发生的可能性，包括但不限于公司作为本注册声明附录99.57提交的截至2023年6月30日的年度修订年度信息表中描述的那些预测、 无法保证这些预期会被证明是正确的，因此不应过分依赖本注册声明中引用 的附录中的此类前瞻性陈述。注册人以引用方式纳入本注册声明的附录中包含 的前瞻性陈述是自此类证物中规定的相应日期起作出的。 此类前瞻性陈述基于管理层在陈述发表之日的信念、期望和观点。 在准备本注册声明时，除非适用的 法律要求，否则注册人未更新此类前瞻性陈述以反映在本声明发布之日之前可能发生的任何情况 或管理层的信念、期望或观点的变化。除非适用的 法律要求，否则注册人也不承担将来更新此类前瞻性陈述的任何义务。出于上述原因，投资者不应过分依赖前瞻性陈述。

美国和加拿大报告做法的差异

根据美国证券交易委员会 （“委员会”）采用的多司法管辖区披露制度， 注册人有权根据加拿大的披露要求编制本报告，这些要求与美国的 要求不同。注册人根据 国际会计准则委员会发布的《国际财务报告准则》编制财务报表，这些报表与本报告一起在 40-F 表中提交，审计受 加拿大审计和审计师独立性准则的约束。上述内容在某些重要方面不同于美国普遍公认的会计原则（“美国公认会计原则”）和美国证券交易委员会规定的惯例。因此，注册人随本注册声明提交的财务 报表可能无法与根据美国公认会计原则编制的财务报表进行比较。

主要 文件

在 中，根据40-F表格第B（1）号一般指示，注册人特此以参考方式纳入附录索引中列出的附录99.1至99.123（包括 ）。

在 中，根据40-F表格第D.（9）号一般指示，注册人已将上述 附录中指定的专家作为附录99.120、99.121和99.122提交了书面同意，如本文所附的附录索引 所述。

税务 事项

根据美国和加拿大的法律，购买、 持有或处置注册人的证券可能会产生本注册声明中未描述的 税收后果。

普通股描述

要求的披露包含在注册人截至2023年6月30日的财政年度的修订版 年度信息表中 “资本结构描述” 标题下，该表作为附录99.57附于此。

平衡外 表单安排

注册人没有资产负债表外安排。（该术语的定义见表格40-F一般指示B第11（ii）段） 对其财务状况、财务状况、收入 或支出、经营业绩、流动性、资本支出或对投资者至关重要的资本资源的当前或未来产生影响。

货币

除非 另有说明，否则本注册声明中的所有美元金额均以加元计算。根据加拿大银行报价的每日汇率，2024年2月26日，加元 对美元的汇率为1.00美元=1.3515加元。

合同 义务

下表汇总了注册人截至 2023 年 12 月 31 日的合同义务（以 000 美元表示）：

合同义务 总计 少于 1 年 1-3 年 3-5 年 超过 5 年
长期债务义务 $3,157 $346 $926 $1,848 $37
资本（融资）租赁义务 1,628 211 513 311 593
经营租赁义务 — — — — —
购买义务 — — — — —
其他长期负债 408 80 171 157 —
总计 $5,193 $637 $1,610 $2,316 $630

纳斯达克 公司治理

遵循本国惯例取代纳斯达克股票市场 有限责任公司上市规则（“纳斯达克股票市场规则”）某些规定的 外国私人发行人必须披露其公司治理做法与国内公司遵循的 有何不同。根据纳斯达克规则5615 (a) (3) 的要求，注册人将在其网站 https://solarbankcorp.com/investors/, as 上披露《纳斯达克股票市场规则》中未遵循的每项要求，并描述 为代替此类要求而遵循的母国惯例 。

承诺

注册人承诺亲自或通过电话提供代表以回应委员会工作人员的询问， ，并应委员会工作人员的要求，立即提供与根据40-F表格 注册的证券或上述证券交易有关的信息。

同意 接受诉讼服务

注册人同时提交了与本注册声明相关的证券类别的F-X表格。

注册人服务代理人姓名或地址的任何 变更均应通过引用注册人文件号的 F-X 表格 立即通知委员会。

签名

根据 《交易法》的要求，注册人证明其符合提交40-F表格的所有要求，并且 已正式促成下列签署人代表其签署本注册声明，并获得正式授权。

SOLARBANK 公司
来自： /s/ 理查德·卢
姓名： 理查德·卢博士
标题： 董事、 首席执行官兼总裁

日期： 2024 年 3 月 21 日

附录 索引

以下 文件作为本注册声明的附录提交给委员会：

展览 描述
99. 1*

Abuncy Solar Power, Inc. 与马里兰州于2018年2月9日签订的主服务协议，经2021年4月23日第2号变更单修正案修订

99.2*

2022年10月17日的修正条款

99.3*

SolarBank Corporation 于 2022 年 11 月 4 日发布的股票补偿计划

99.4*

SolarBank Corporation 于 2022 年 11 月 4 日发布的《商业行为与道德准则》

99.5*

截至2022年12月31日和2021年12月31日的三个月和六个月期间的SolarBank Corporation简明中期合并财务报表（未经审计）

99.6*

2023 年 2 月 10 日发布的 National Instrument 41-101 附录 C

99.7*

2023 年 2 月 10 日的 46-201F1 表格托管协议

99.8*

SolarBank Corporation 于 2023 年 2 月 10 日首次公开募股的招股说明书

99.9*

2023 年 2 月 10 日的自愿托管协议

99.10*

研究资本公司与太阳能银行公司于2023年2月10日签订的代理协议

99.11*

SolarBank Corporation 于 2023 年 2 月 10 日做出的承诺

99.12*

2023 年 2 月 10 日的 SolarBank 投资者演示文稿

99.13*

安大略省证券委员会于2023年2月13日收到的详细招股说明书

99.14*

2023 年 2 月 13 日的新闻稿

99.15*

2023 年 2 月 24 日的 2A 表格上市声明

99.16*

2023 年 2 月 27 日的新闻稿

99.17*

管理层对截至2022年12月31日的三个月和六个月期间SolarBank Corporation的讨论和分析，编写于2023年2月28日

99.18*

2023 年 3 月 1 日的新闻稿

99.19*

2023 年 3 月 2 日的新闻稿

99.20*

SolarBank Corporation 于 2023 年 3 月 1 日和 2 日发布的重大变更报告

99.21*

2023 年 3 月 3 日宣布有意获得 National Instrument 44-101 资格的通知

99.22*

2023 年 3 月 7 日的新闻稿

99.23*

2023 年 3 月 9 日的新闻稿

99.24*

2023 年 3 月 14 日的新闻稿

99.25*

2023 年 3 月 16 日发布的新版本

99.26*

2023 年 3 月 21 日的新闻稿

99.27*

截至2023年3月31日和2022年3月31日的三个月和九个月期间的SolarBank Corporation简明中期合并财务报表（未经审计）

99.28*

2023 年 5 月 2 日发布的 National Instrument 41-101 附录 C

99.29*

2023 年 5 月 2 日的简短基础货架招股说明书

99.30*

SolarBank Corporation 于 2023 年 5 月 2 日做出的承诺

99.31*

SolarBank Corporation 于 2023 年 5 月 2 日做出的承诺

99.32*

安大略省证券委员会于2023年5月3日收到基本货架招股说明书

99.33*

2023 年 5 月 3 日的新闻稿

99.34*

2023 年 5 月 5 日的新闻稿

99.35*

SolarBank Corporation 于 2023 年 5 月 8 日发布的重大变更报告

99.36*

2023 年 5 月 12 日的新闻稿

99.37*

2023 年 5 月 24 日的新闻稿

99.38*

2023 年 5 月 26 日的新闻稿

99.39*

管理层对截至2023年3月31日和2022年3月31日的三个月和九个月期间SolarBank Corporation的讨论和分析，于2023年5月30日编写

99.40*

首席财务官对2023年5月30日临时申报的认证

99.41*

首席执行官对2023年5月30日临时申报的认证

99.42*

2023 年 5 月 30 日发布的新闻稿

99.43*

2023 年 6 月 2 日的新闻稿

99.44*

2023 年 6 月 5 日发布的新版本

99.45*

2023 年 6 月 13 日发布的新闻稿

99.46*

2023 年 6 月 19 日发布的新闻稿

99.47*

2023 年 6 月 19 日丰太阳能 (M1) 有限责任公司与 Solar Advocate Development, LLC 签订的工程、采购和施工协议

99.48*

2023 年 6 月 20 日发布的新闻稿

99.49*

2023 年 6 月 21 日的新闻稿

99.50*

日期为 2023 年 6 月 27 日的新闻稿

99.51*

日期为 2023 年 6 月 28 日的新闻稿

99.52*

2023年6月29日招股说明书补充文件

99.53*

SolarBank Corporation 与 Research Capital Corporation 于 2023 年 6 月 29

99.54*

SolarBank Corporation 于 2023 年 6 月 30 日发布的重大变更报告

99.55*

2023 年 6 月 30 日的新闻稿

99.56*

截至2023年6月30日和2022年6月30日的年度SolarBank Corporation的合并财务报表

99.57*

SolarBank Corporation截至2023年6月30日止年度的修订年度信息表

99.58*

SolarBank Corporation 于 2023 年 7 月 6 日发布的重大变更报告

99.59*

2023 年 7 月 10 日的新闻稿

99.60*

2023 年 7 月 19 日的新闻稿

99.61*

2023 年 7 月 26 日的新闻稿

99.62*

2023 年 8 月 3 日的新闻稿

99.63*

2023 年 8 月 21 日的新闻稿

99.64*

2023 年 9 月 11 日的新闻稿

99.65*

霍尼韦尔国际公司与丰盛太阳能公司于2023年9月18日签订的会员权益购买协议

99.66*

丰盛太阳能（SB13W）有限责任公司、丰盛太阳能（SB13N）有限责任公司、丰盛太阳能（SB14-4）有限责任公司和丰盛太阳能公司于2023年9月18日签订了主工程、采购和施工协议。

99.67*

2023 年 9 月 19 日的新闻稿

99.68*

2023 年 9 月 21 日的新闻稿

99.69*

2023 年 9 月 26 日的新闻稿

99.70*

SolarBank Corporation 于 2023 年 9 月 28 日发布的重大变更报告

99.71*

截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月的SolarBank Corporation简明中期合并财务报表（未经审计）

99.72*

2023 年 10 月 2 日的新闻稿

99.73*

1000234763 Ontario Inc. 与 SolarBank Corporation 于 2023 年 10 月 3 日签订的工程、采购和施工协议

99.74*

2023 年 10 月 3 日 1000234813 Ontario Inc. 与 SolarBank Corporation 签订的工程、采购和施工协议

99.75*

1000234763 Ontario Inc. 与 SolarBank Corporation 于 2023 年 10 月 3 日签订的工程、采购和施工协议

99.76*

2023 年 10 月 4 日的新闻稿

99.77*

2023 年 10 月 5 日的新闻稿

99.78*

作为 SolarBank Corporation 代理人的奋进信托公司于 2023 年 10 月 13 日发出的信函

99.79*

SolarBank Corporation 于 2023 年 10 月 13 日发布的重大变更报告

99.80*

作为收购方的SolarBank Corporation、作为供应商的N. Fine Investments Limited和Linden Power Inc.以及作为公司的OFIT GM Inc. 于2023年10月23日签订的股票购买协议

99.81*

作为收购方的SolarBank Corporation、作为供应商的N. Fine Investments Limited和Linden Power Inc.以及作为公司的OFIT RT Inc.于2023年10月23日签订的股票购买协议

99.82*

2023 年 10 月 23 日的年度管理层讨论和分析

99.83*

2023 年 10 月 24 日的新闻稿

99.84*

SolarBank Corporation 于 2023 年 10 月 26 日发布的重大变更报告

99.85*

2023 年 10 月 27 日的 13-502F1 表格的管理认证

99.86*

2023 年 10 月 27 日的 13-501F1 表格的管理认证

99.87*

首席执行官于 2023 年 10 月 27 日对 52-109FV1 表格进行认证

99.88*

首席财务官于 2023 年 10 月 27 日对 52-109FV1 表格进行认证

99.89*

2023 年 10 月 30 日的新闻稿

99.90*

2023 年 11 月 2 日的新闻稿

99.91*

董事对2023年11月3日豁免分配报告的认证

99.92*

SolarBank Corporation年度股东大会和特别股东大会通知及2023年11月7日的情况通告

99.93*

2023 年 11 月 23 日的新闻稿

99.94*

管理层对截至2023年9月30日的三个月期间SolarBank Corporation的讨论和分析，于2023年11月29日编写

99.95*

首席执行官对2023年11月29日临时申报的认证

99.96*

首席财务官对2023年11月29日临时申报的认证

99.97*

2023 年 11 月 30 日的新闻稿

99.98*

2023 年 12 月 5 日的新闻稿

99.99*

将于2023年12月14日举行的SolarBank Corporation年度股东大会和特别大会的代表委任表格

99.100*

2023 年 12 月 27 日的新闻稿

99.101*

2024 年 1 月 11 日的新闻稿

99.102*

2024 年 1 月 18 日的新闻稿

99.103*

2024 年 1 月 22 日的新闻稿

99.104*

2024 年 1 月 25 日的新闻稿

99.105* 2024 年 1 月 31 日的新闻稿
99.106*

2024 年 2 月 8 日的新闻稿

99.107* 2024 年 2 月 13 日的新闻稿
99.108* 2024 年 2 月 21 日的状态变更报告
99.109*

截至2023年12月31日和2022年12月31日的三个月和六个月的SolarBank Corporation简明中期合并财务报表（未经审计）

99.110*

2024 年 2 月 21 日管理层的讨论和分析

99.111*

首席执行官对2024年2月21日临时申报的认证

99.112*

首席财务官对2024年2月21日临时申报的认证

99.113*

2024 年 2 月 22 日的新闻稿

99.114* 2024 年 2 月 26 日的 SolarBank Corporation 回扣政策
99.115*

首席财务官对2024年2月26日重新提交的年度申报的认证

99.116*

首席执行官对2024年2月26日重新提交的年度申报的认证

99.117*

2024 年 2 月 26 日的 SolarBank 公司审计委员会章程

99.118*

2024 年 2 月 26 日的 SolarBank 公司薪酬、公司治理和提名委员会章程

99.119* 2024 年 2 月 27 日的新闻稿
99.120* MSLL CPA LLP 于 2024 年 2 月 27 日发出的同意
99.121* DLA Piper（加拿大）律师事务所于2024年2月27日获得同意
99.122* MLT Aikins LLP 于 2024 年 2 月 27 日获得同意
99.123 2024 年 3 月 20 日的新闻稿

* 之前已提交