正如 2024 年 4 月 3 日向 美国证券交易委员会提交的那样
注册
编号 333-266156
美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
____________________
F-6 表格的生效后修正案
1933 年《证券法》下的注册声明
适用于由美国 存托凭证证明的存托股票
___________________
CNFinance 控股 有限公司
（存款证券发行人的确切名称 如其章程所示）
不适用
（发行人名称的英文翻译）
开曼群岛
（发行人的公司或组织 的司法管辖区）
摩根大通银行，N.A.
（其 章程中规定的保管人的确切名称）
麦迪逊大道 383 号，11 楼，纽约 York 10179
电话 (800) 990-1135
（存管人主要行政办公室的地址，包括邮政编码和电话号码， ，包括区号）
____________________
Cogency Global
东 40 街 10 号，10 楼
纽约州纽约 10016
电话：(800) 221-0102
（服务代理的地址，包括邮政编码和电话号码， 包括区号）
复制到：
|
Scott A. Ziegler，Esq. |
|
齐格勒、齐格勒律师事务所律师事务所 列克星敦大道 570 号，2405 套房 纽约，纽约 10022 (212) 319-7600 |
根据第 466 条，建议该申请生效
| 提交后立即 | ||
| ☐ | 在（日期）于（时间） |
如果已单独提交注册声明 以注册存入的股份，请选中以下复选框。☐
注册费的计算
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每类的标题 待注册证券
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金额 待注册 |
拟议的每单位最高总价格 (1) |
拟议的最大值 总发行价格 (2) |
的金额 注册费 |
| 以美国存托凭证为凭证的美国存托股份，每股美国存托股份代表CNFinance Holdings Limited的二十股普通股 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
| (1) | 每个单位代表一股美国存托股票。 |
| (2) | 仅为计算注册费而估算。根据第 457 (k) 条，这种 估算值是根据与发行证明美国存托股的美国存托股 收据有关的最高总费用或收费计算得出的。 |
根据第429条，此处包含的 招股说明书还涉及注册的美国存托股份，并构成F-6注册表格的生效后第1号修正案 333-228089号声明。
第一部分
招股说明书中要求的信息
招股说明书 由拟议的美国存托凭证（“ADR” 或 “美国存托凭证”）组成，该文件作为 附录A作为本F-6表格注册修正案 声明的附录（a）提交的经修订和重述的存款协议表格（a），该声明以引用方式纳入此处。
交叉参考表
第 1 项。待注册证券的描述
| 商品编号和标题 |
以美国存管机构的形式存放地点 随函附上收据作为招股说明书 | |||
| (1) | 保管人的名称和地址 | 美国存托凭证的介绍性段落和正文底部 | ||
| (2) | 美国存托凭证的标题和存放证券的身份 | 美国存托凭证的面孔，中上方 | ||
| 存款条款： | ||||
| (i) | 以一单位美国存托股份代表的存入证券数量 | 美国存托凭证正面，右上角 | ||
| (ii) | 对存入的证券进行表决的程序（如果有） | 第 (12) 段 | ||
| (iii) | 股息的收取和分配 | 第 (4)、(5)、(7) 和 (10) 款 | ||
| (iv) | 传送通知、报告和征集材料的代理 | 第 (3) 款、第 (8) 款和第 (12) 款 | ||
| (v) | 出售或行使权利 | 第 (4)、(5) 和 (10) 款 | ||
| (六) | 存放或出售因分红、分拆或重组计划而产生的证券 | 第 (4)、(5)、(10) 和 (13) 款 | ||
| (七) | 修改、延长或终止存款协议 | 第 (16) 和第 (17) 款 | ||
| (八) | 存托凭证持有人有权查阅存管人的过户账簿和存托凭证持有人名单 | 第 (3) 款 | ||
| (ix) | 对存入或提取标的证券的权利的限制 | 第 (1)、(2)、(4) 和 (5) 款 | ||
| (x) | 对保存人责任的限制 | 第 (14) 段 | ||
| (3) | 费用和收费 | 第 (7) 款 | ||
第 2 项。可用信息
商品编号和标题 |
以美国存管机构的形式存放地点 随函附上收据作为招股说明书 | |||
| 声明CNFinance Holdings Limited受经修订的1934年《证券交易法》的定期报告要求的约束，并相应地向证券交易委员会提交某些报告，此类报告可以通过美国证券交易委员会的EDGAR系统或华盛顿特区证券交易委员会维护的公共参考设施进行检查和复制 | 第 (8) 款 | |||
第二部分
招股说明书中不需要的信息
第 3 项。展品
| (a) | 存款形式 协议。CNFinance Holdings Limited、 北美摩根大通银行作为存托人（“存托人”）与根据该协议发行的存托凭证（“存款协议”）的所有持有人 和受益所有人之间的经修订和重述的存款协议表格， ，包括附录A所附的美国存托凭证的形式。随函提交 作为附录 (a)。 |
| (b) | 存托人加入的与发行 在本协议下注册的美国存托股份或托管由此注册的存放证券有关的任何其他协议。不适用。 |
| (c) | 存托人 与存放证券发行人之间与存放证券发行人之间与存放证券有关的每份重要合同在过去三年内的任何时候均有效。不适用。 |
| (d) | 存托人法律顾问 Ziegler, Ziegler & Associates LLP 对 证券注册合法性的看法。先前已提交。 |
| (e) | 根据规则 466 进行认证。特此作为附录 (e) 提交。 |
| (f) | 公司某些高级管理人员和董事以及授权代表 的委托书。在此处的签名页上列出。 |
第 4 项。承担
| (a) | 存托人特此承诺在美国 存托机构的主要办公室提供从存托证券发行人那里收到的 的任何报告和通信，这些报告和通信既是存托人作为存托证券持有者收到的 和 (2)，也包括发行人向标的证券持有人普遍提供的 和 (2)。 |
| (b) | 如果招股说明书中未披露收取的费用金额，则存托人 承诺准备一份单独的文件，说明收取的任何费用金额并描述收取的服务， 应要求立即免费向任何人提供此类费用表的副本。存托人承诺在费用表发生任何变更前三十天通知美国存托凭证的每位注册 持有人。 |
签名
根据经修订的1933年《证券法》的要求 ，摩根大通银行代表存款协议设立的法律实体， 证明其有合理的理由相信填写F-6表格的所有要求均已满足，并已正式使下述签署人代表其签署本F-6表格注册声明生效后的修正案 ， 于 2024 年 4 月 2 日在纽约州纽约市播出。
| 以存款协议的形式为发行证明美国存托股份的ADR而设立的法律实体 | ||
| 来自： | 北卡罗来纳州摩根大通银行作为存托人 | |
| 来自： | /s/ Gregory A. Levendis | |
| 姓名： | 格雷戈里 A. Levendis | |
| 标题： | 执行董事 | |
签名
根据1933年 《证券法》的要求，CNFinance Holdings Limited证明其有合理的理由认为F-6表格提交的所有 要求均已满足，并已正式促成下列签署人于2024年4月2日代表其签署本F-6表格注册声明生效后修正案，经正式授权。
| CNFinance 控股有限公司 | ||
| 来自： | /s/ Bin Zhai | |
| 姓名： | 翟彬 | |
| 标题： | 首席执行官兼董事长 | |
委托书
通过这些礼物认识所有人，签名如下所示的每个 人构成并任命翟彬和李静分别为事实律师和代理人，他们拥有完全的 替代权，以任何和所有身份，做任何和所有的行为和所有事情，执行该律师和代理人可能认为必要或可取的任何和所有文书 ，以使注册人能够遵守《证券法》1933 年，经 修正案（“证券法”），以及证券和证券的任何规则、规章和要求交易委员会根据该法规定， 与根据《证券法》注册代表注册人普通股 股的美国存托股票（“ADS”）有关，包括但不限于在向证券 和交易委员会提交的F-6表格注册声明（“注册声明”）中以下述身份 签署下列每位签署人姓名的权力和权限关于此类ADS，对此类注册声明的任何及所有修正或补充，无论是此类修正案或补充 修正案或补充文件应在该注册声明生效之日之前或之后提交，对根据证券法第 462 (b) 条提交的任何相关注册声明 以及作为 的一部分或与 或其任何及所有修正案相关的任何文书或文件提交，无论此类修正是在该注册声明的生效日期 之前还是之后提交；以及下列每位签署人特此批准并确认该律师和代理人应做或 促成的所有事情凭此办理。
根据1933年《证券法》 的要求，F-6表格注册声明的生效后修正案已由以下人员于2024年4月2日以所示身份签署 。
签名
签名 |
标题 | |
/s/ Bin Zhai |
首席执行官 执行官兼董事长（首席执行官） | |
| 翟彬 | ||
/s/ 钱军 |
董事 兼副总裁 | |
| 钱军 | ||
/s/ 高凤勇 |
独立 董事 | |
| 高丰勇 | ||
独立 董事 | ||
| 林旭 | ||
独立董事 | ||
| 王希 | ||
/s/ 杨歌 |
独立董事 | |
| 杨歌 | ||
/s/ Jing Li |
代理首席财务官（首席财务和会计官） | |
| 李静 | ||
注册人的授权代表签名
根据经修订的1933年《证券法》， 下列签署人，即CNFinance Holdings Limited在美国的正式授权代表，已于2024年4月2日在F-6表格上签署了这份生效后的 注册声明修正案。
| 美国授权代表 — Cogency Global Inc. | ||
| 来自： | /s/ Colleen A. De Vries | |
| 姓名： | Colleen A. De Vries | |
| 标题： | 代表 Cogency Global Inc. 的高级副总裁 | |
展品索引
| 展品编号 | ||
| (a) | 经修订和 重述的存款协议表格 | |
| (e) | 规则 466 认证 |