美国证券交易委员会表格 4
表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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如果不再受第 16 节的约束,请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的,该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。 |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 库珀标准控股公司 [CPS ] |
5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 03/01/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
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表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1。证券标题(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代码(Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
普通股 | 03/01/2024 | M | 2,988 | A | (1) | 9,076 | D | |||
普通股 | 03/01/2024 | M | 4,414 | A | (2) | 13,490 | D | |||
普通股 | 03/01/2024 | F | 2,338 | D | $14.07 | 11,152 | D |
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代码(Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格(Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||||||
限制性股票单位(3) | (1) | 03/01/2024 | M | 2,988 | (4) | (4) | 普通股 | 2,988 | $0 | 2,989 | D | ||||
限制性股票单位(5) | (2) | 03/01/2024 | M | 4,414 | (6) | (6) | 普通股 | 4,414 | $0 | 8,829 | D |
回复解释: |
1。公司可自行决定通过以下方式结算此类限制性股票单位:(i) 以申报人的名义对等于已归属限制性股票单位数量的股份进行适当的账面记账,或 (ii) 交付相当于截至归属日确定的公允市场价值的现金,相当于已归属的限制性股票单位的数量。 |
2.公司通过以申报人的名义对等于已归属的RSU数量的股票进行适当的账面记录来结算此类限制性股票。 |
3.这些是根据库珀标准控股公司2021年综合激励计划于2022年2月16日向申报人授予的基于时间的限制性股票单位(RSU)。 |
4。在适用的归属日期之前,申报人继续在公司或其关联公司工作,三分之一的限制性股票单位应归属,且在2022年3月1日的前三个周年纪念日不再被没收 |
5。这些是根据库珀标准控股公司2021年综合激励计划于2023年2月15日向申报人授予的基于时间的限制性股票单位(RSU)。 |
6。视申报人在适用的归属日期之前继续在公司或其关联公司工作,三分之一的限制性股票单位应归属,并且在2023年3月1日的前三个周年日不再被没收 |
备注: |
流体处理系统总裁兼首席技术官 |
/s/ Denise Balog,根据委托书代表克里斯托弗·库奇 | 03/05/2024 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |