美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单
(第1号修正案)
(标记一号)
或者
对于截至的财政年度
或者
或者
在从 _____________ 到 ______________ 的过渡期内
委员会档案编号
(注册人在 章程中规定的确切名称)
(公司或组织的司法管辖权)
电话:(852) 37073600
(主要行政办公室地址)
电话:
(姓名、电话、电子邮件和/或传真号码 和公司联系人的地址)
根据该法第 12 (b) 条 注册或待注册的证券:
每个班级的标题 | 交易品种 | 注册的每个交易所的名称 | ||
这个 |
根据该法第 12 (g) 条 注册或待注册的证券:无。
根据该法第15(d)条有申报义务的证券 :无。
2023 年 9 月 24 日,发行人有
根据《证券法》第405条的规定,用复选标记表明注册人是否是 知名的经验丰富的发行人。
是的 ☐
如果此报告是年度报告或过渡报告, 用复选标记表示注册人是否无需根据1934年《证券交易法》 第13或15 (d) 条提交报告。
是的 ☐
用复选标记表明注册人 (1) 在过去的 12 个月 (或注册人需要提交此类报告的较短期限)中是否提交了 1934 年《证券交易法》第 13 或 15 (d) 条要求提交的所有报告,并且 (2) 在过去 90 天内是否受此类申报要求 的约束。
用勾号指明注册人 在过去 12 个月(或注册人必须提交此类文件的较短期限)中是否以电子方式提交了根据第 S-T 法规(本章第 232.405 节)第 405 条要求提交的所有交互式数据文件。
用复选标记指明注册人 是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人还是 “新兴成长型公司”。参见《交易法》第12b-2条中 “加速申报人和大型加速申报人” 的定义 。
☐大型加速文件管理器 | ☐加速过滤器 | ☒ |
新兴成长型公司
如果一家新兴成长型公司根据美国公认会计原则编制其 财务报表,请用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡 期来遵守根据《交易法》第 13 (a) 条规定的任何新的或修订的财务会计准则。☐
用复选标记表明注册人
是否已向编制或
发布审计报告的注册会计师事务所根据《萨班斯-奥克斯利法案》(15 U.S.C. 7262 (b) 条)提交了关于其管理层对其财务
报告的内部控制有效性的评估报告和证明。
如果证券是根据该法第
12(b)条注册的,请用复选标记注明申报中包含的注册人的财务报表是否反映了对先前发布的财务报表错误的更正
。
用复选标记指明这些错误 更正中是否有任何是需要对注册人的任何高管 官员根据第 240.10D-1 (b) 条在相关恢复期内获得的基于激励的薪酬进行追回分析的重述。☐
用复选标记指明注册人使用了哪种会计基础 来编制本文件中包含的财务报表:
☒ | ☐ 国际会计准则委员会发布的《国际财务报告准则》 | ☐其他 |
如果在对前一个问题的回答 中勾选了 “其他”,请用复选标记指明注册人选择关注哪个财务报表项目。
☐ 物品 17☐第 18 项
如果这是年度报告,请用勾号 标记表明注册人是否为空壳公司(定义见《交易法》第 12b-2 条)。
是的 ☐ 没有
审计员姓名: | 审计员地点: | 审计公司编号: | ||
解释性说明
CLPS Incorporation(“公司”) 正在提交截至2023年6月30日财年的20-F表年度报告的第1号修正案(本 “修正案”),该修正案最初于2023年10月18日向美国证券交易委员会(“SEC”)提交(“初次 申报”),其目的仅是修改和重申其全部内容 “第16I项”。针对美国证券交易委员会工作人员的某些评论,在初始文件中披露了 “防止检查的外国司法管辖区 ”。
该修正案自2023年10月18日起生效, 即首次申请之日。除上述规定外,本修正案未以任何方式修改、更新或重述初始申报中包含的财务报表、 任何其他项目或披露。因此,本修正案没有反映 在 2023 年 10 月 18 日之后发生的任何事件。因此,本修正案应与首次申报以及公司在2023年10月18日之后向美国证券交易委员会提交的 其他文件和向美国证券交易委员会提供的报告一起阅读。
根据经修订的1934年 《证券交易法》第12b-15条的要求,公司正在提交或提供2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条和第906条所要求的证书,作为本修正案的证据。
第 16I 项。关于阻止检查的外国司法管辖区的披露
(a) 请参阅根据20-F表格第16I (a) 项提交的补充材料,该文件已作为本年度报告附录99.4提供。
(b) 2022年11月18日,在提交截至2022年6月30日的 财年20-F表年度报告后,美国证券交易委员会 最终将我们确定为HFCAA下的 “委员会认定的发行人”。我们的审计师对截至2022年6月30日和2021年6月30日的财政年度进行了审计,是一家注册的公共会计 公司,总部位于中国大陆,而该司法管辖区在2021年PCAOB无法进行全面检查或调查,他发布了截至2022年6月30日的财政年度的审计报告。2022年12月15日,PCAOB撤销了其2021年的裁决,将中国大陆 和香港从其无法检查或调查设有分支机构或办事处的完全注册的公共会计 公司的司法管辖区名单中删除。因此,在我们提交截至2023年6月30日的财政年度的20-F表年度报告后,我们预计不会被HFCAA认定为 “委员会认定的发行人” 。
截至本年度报告发布之日:
(i) 公司检查并确认了其成员登记册,以便 证实,据其所知,开曼群岛、香港、中国大陆、美国、日本、新加坡、澳大利亚、马来西亚、印度、 菲律宾、越南和加拿大的政府实体均未拥有公司或其合并外国运营实体的股份 ;
(ii) 公司审查了 (i) 其 过户代理人提供的股东名单和成员名册,(ii) 股东向美国证券交易委员会提交的附表13D和13G,以确认, 据其所知,香港或中国大陆的所有政府实体均未在 我们或我们的任何合并外国运营实体中拥有控股财务权益。公司没有依赖任何法律意见或第三方认证 (例如宣誓书)作为披露依据;
(iii) 根据对公司及其合并外国运营实体所有董事传记的审查以及对公司合并后的外国运营实体的所有董事的调查,以及对中国共产党公布的 官方名单的审查,我们董事会或合并后的外国运营 实体的董事会成员均不是中国共产党的官员。根据适用个人向公司提供的信息 ,在进行此类审查和调查时,公司没有考虑 此类个人目前或以前在中国共产党各委员会的成员资格或隶属关系。公司没有依赖任何法律意见或第三方认证 (例如宣誓书)作为披露依据。在采取了上述措施后,该公司没有注意到任何迹象 任何此类人员是中国共产党的官员;以及
(iv) 我们公司目前有效的备忘录和组织章程 或其合并后的外国运营实体的同等组织文件不包含中国 共产党的任何章程,包括任何此类条款或组织文件的文本。
1
第 19 项。展品
财务报表作为本 年度报告的一部分提交,从第 F-1 页开始。
展品编号 | 描述 | |
1.1 | 承保协议的形式 (2)。 | |
2 | 根据《交易法》第 12 条注册的证券的描述 (6) | |
3.1 | 备忘录和公司章程 (1)。 | |
4.1 | 股票证书样本 (1)。 | |
10.1 | 2017 年股权激励计划 (1)。 | |
10.2 | 2019 年股权激励计划 (3)。 | |
10.3 | 2020 年股权激励计划 (4) | |
10.4 | 2023 年股权激励计划 (8) | |
10.5 | 订立独立董事协议 (1)。 | |
10.6 | 公司与杨晓峰之间的雇佣协议(1)。 | |
10.7 | 本公司与林铭辉之间的雇佣协议 (1)。 | |
10.8 | 公司与瑞阳之间的雇佣协议(5)。 | |
10.9 | 公司与李丽(7)之间的雇佣协议。 | |
10.10 | 澳新银行全球服务与运营(成都)有限公司协议(1)。 | |
10.11 | 主租赁协议-上海浦东软件园股份有限公司* | |
10.12 | 主租赁协议-上海浦东软件园股份有限公司* | |
10.13 | 主租赁协议-大连高科技园* | |
10.14 | 总租赁协议-广州丰兴广场-A20F* | |
10.15 | 总租赁协议-广州丰兴广场-A21F* | |
10.16 | 分包框架合同的形式(1)。 | |
10.17 | 订立认股权证协议 (2)。 | |
10.18 | 表格封锁协议 (2)。 | |
10.19 | 托管赔偿协议 (2)。 | |
10.20 | 与上海银行浦东发展银行股份有限公司的信贷协议Lt-2200 万* | |
10.21 | 与上海银行浦东发展银行股份有限公司的信贷协议Lt-1800万* | |
10.22 | 与交通银行股份有限公司的信贷协议-1000万。* | |
10.23 | 与招商银行股份有限公司的信贷协议-1,000万* | |
12.1 | 根据经修订的《证券交易法》第13a-14(a)条对首席执行官(首席执行官)进行认证。 | |
12.2 | 根据经修订的《证券交易法》第13a-14(a)条对首席财务官(首席财务官)进行认证。 | |
13.1 | 根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18章1350对首席执行官兼首席财务官进行认证。 | |
14.1 | 行为与道德准则 (1)。 | |
15.1 | 首席执行官根据表格 20-F (9) 第 16I (a) 项进行认证 | |
21.1 | 注册人的子公司清单。* | |
23.1 | 安永华明律师事务所的同意。* | |
99.1 | 审计委员会章程 (1)。 | |
99.2 | 薪酬委员会章程 (1)。 | |
99.3 | 提名委员会章程 (1)。 | |
101.INS | 内联 XBRL 实例文档。 | |
101.SCH | 内联 XBRL 分类扩展架构文档。 | |
101.CAL | 内联 XBRL 分类扩展计算链接库文档。 | |
101.DEF | 内联 XBRL 分类法扩展定义链接库文档。 | |
101.LAB | 内联 XBRL 分类法扩展标签 Linkbase 文档。 | |
101.PRE | 内联 XBRL 分类扩展演示链接库文档。 | |
104 | 封面交互式数据文件(格式为 Inline XBRL,包含在附录 101 中)。 |
(1) | 此前曾作为2018年3月27日向美国证券交易委员会提交的注册声明的一部分提交,并以引用方式纳入此处。 |
(2) | 此前曾作为2018年5月18日提交的F-1/A表格的附录向美国证券交易委员会提交,并以引用方式纳入此处。 |
(3) | 此前曾作为2019年4月29日向美国证券交易委员会提交的注册声明的一部分提交,并以引用方式纳入此处。 |
(4) | 此前曾作为2020年4月27日向美国证券交易委员会提交的注册声明的附录提交,并以引用方式纳入此处。 |
(5) | 此前曾作为2019年11月4日向美国证券交易委员会提交的6-K表格的附录提交,并以引用方式纳入此处。 |
(6) | 此前曾于2018年5月22日通过8-A 12B表格向美国证券交易委员会提交,并以引用方式纳入此处。 |
(7) | 此前曾于2020年10月22日作为20-F表格的附录向美国证券交易委员会提交,并以引用方式纳入此处。 |
(8) | 此前曾作为2023年5月12日向美国证券交易委员会提交的注册声明的一部分提交,并以引用方式纳入此处。 |
(9) | 随本修正案提交。 |
* | 先前已在初始 申报单中提交或提供(如适用)。 |
2
签名
注册人特此证明 其符合提交20-F表格的所有要求,并且已正式促成并授权下列签署人代表其签署本 年度报告。
CLPS 公司 | |||
2024年4月8日 | 来自: | /s/ 雷蒙德·明辉林 | |
姓名: | 雷蒙德·明辉林 | ||
标题: | 首席执行官 (首席执行官) | ||
2024年4月8日 | 来自: | /s/ 杨睿 | |
姓名: | 杨睿 | ||
标题: | 首席财务官 (首席财务和会计官) |
3