美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 14A
根据第 14 (a) 条提出的委托声明
1934 年的《证券交易法》
由注册人提交
由注册人以外的一方提交 ☐
选中相应的复选框:
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初步委托书 |
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☐ |
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机密,仅供委员会使用(根据规则 14a-6 (e) (2) 所允许) |
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☐ |
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最终委托书 |
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☐ |
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权威附加材料 |
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☐ |
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根据 § 240.14a-12 征集材料 |
PERSPECTIVE THERAPEU
(其章程中规定的注册人姓名)
(提交委托书的人的姓名,如果不是注册人)
申请费的支付(勾选所有适用的复选框):
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无需付费。 |
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☐ |
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事先用初步材料支付的费用。 |
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☐ |
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根据《交易法》第 14a-6 (i) (1) 和 0-11 条第 25 (b) 项要求在附录表上计算的费用 |
四月 [*], 2024
亲爱的股东:
诚挚邀请您参加特拉华州的一家公司Perspective Therapeutics, Inc.(“Perspective”、“公司”、“我们” 或 “我们”)的2024年年度股东大会及其任何续会、延期或其他延迟(“年会”),该会议将于太平洋时间5月31日星期五上午9点在华盛顿州西雅图市埃利奥特大道2401号320套房98121举行,2024 年,用于以下目的:
董事会一致建议您对选举提案投赞成票 “赞成”,对反向股票拆分提案投赞成票,对审计师批准提案投赞成票,对股权激励计划提案投赞成票。
所附的年会通知和委托书描述了将在年会上处理的正式业务。本年会通知、委托书和随附的代理卡将于4月左右邮寄 [*],2024年,致2024年4月5日登记在册的股东。
该公司的主要行政办公室位于华盛顿州西雅图市埃利奥特大道2401号320号98121室。
与过去一样,今年根据美国证券交易委员会的规定,我们使用互联网作为向股东提供代理材料的主要手段。因此,大多数股东不会收到我们代理材料的纸质副本。相反,我们将向这些股东发送通知,说明如何访问代理材料和通过互联网进行投票。该通知还提供了有关股东如果愿意,如何获得我们代理材料的纸质副本的信息。我们认为,这种程序可以提高代理分发过程的效率,降低成本,并有助于保护自然资源。
无论您是否希望亲自参加年会,我们都敦促您尽快对我们的普通股进行投票。您可以在年会之前通过互联网、电话进行投票,或者如果您通过邮件收到纸质代理卡,则可以通过邮寄填好的代理卡进行投票。通过这些方法中的任何一种进行投票都将确保您在会议上的代表性,并有助于确保会议达到法定人数。如果您确实参加了年会,则可以通过亲自对会议提出的每项事项进行投票来更改投票。如果您通过经纪商、银行或其他被提名人以 “街道名称” 持有我们的普通股,则应指示您的经纪人、银行或其他被提名人根据您将从经纪商、银行或其他被提名人那里收到的投票指示表对您的普通股进行投票。
你的投票很重要。无论您是否能够亲自参加年会,您的股票都必须派代表参加年会。因此,我们要求您尽快通过互联网或电话进行投票,或者,如果您通过邮寄方式收到代理卡和投票说明表,请尽快填写、签署代理卡或投票信息表并注明日期,然后将其放入所附信封中(如果邮寄到美国,则无需在信封上贴邮费)。如果您确实参加了年会,则可以通过亲自对会议提出的每项问题进行投票来更改投票。
我们期待在年会上与您见面。
i
如果您计划亲自参加:
请注意,空间限制使得有必要限制股东的出席人数。会议将按先到先得的原则入场。通过经纪商、银行或其他提名人以 “街道名称” 持有我们普通股的股东需要获得经纪人、银行或其他提名人的合法代理才能参加会议。会议不允许使用相机、录音设备和其他电子设备。
真诚地,
[*]
Johan(Thijs)Spoor
首席执行官
透视疗法公司
埃利奥特大道 2401 号,320 号套房
华盛顿州西雅图 98121
ii
PERSPECTIVE THERAPEU
2024 年年会通知
股东的
时间和日期 |
2024 年 5 月 31 日星期五太平洋时间上午 9:00 |
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地方 |
艾略特大道 2401 号,套房 320,华盛顿州西雅图 98121 |
业务项目
建议
董事会建议您对提案 1 和 “赞成” 提案 2、3 和 4 中的每位董事会候选人的选举投赞成票。
休会和延期
年会可在上述时间和日期,或在年会适当休会或推迟的任何时间和日期,考虑就上述业务事项采取的任何行动。
录制日期
如果您在2024年4月5日营业结束时是我们普通股的登记股东,则可以在年会上投票。如果您的股票是通过经纪人、银行或其他被提名人持有的,则该组织被视为年会投票的记录保持者,并将向您提供有关如何指示该组织对您的股票进行投票的说明。
投票
你的投票非常重要。无论您是否计划参加年会,我们都鼓励您阅读随附的委托书并尽快投票。有关如何对我们的普通股进行投票的具体说明,请参阅随附的《代理材料互联网可用性通知》中的说明以及随附的委托声明第2页开头的题为 “有关年会和投票的一般信息” 的部分。
iii
承认
空间限制使得必须限制股东参加年会。如果您的普通股是通过经纪人、银行或其他被提名人持有的,并且您希望参加年会,则必须获得该组织的合法代理人,确认您在记录之日对这些股票的实益所有权,并将其带到年会上。年会入场将按先到先得的原则进行。年会不允许使用相机、录音设备和其他电子设备。
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根据董事会的命令, |
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[*] |
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马克·奥斯汀 |
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秘书 |
本年会通知、委托书和随附的代理卡
将在四月左右寄出 [*], 2024.
关于将于2024年5月31日举行的2024年年度股东大会代理材料可用性的重要通知:
根据美国证券交易委员会(“SEC”)通过的规则,我们将通过互联网提供2024年年会材料的访问权限,其中包括随附的委托书、代理卡表格和截至2023年12月31日止年度的10-K表年度报告(“2023年10-K表报告”),以代替在www.proxyvote.com上邮寄印刷副本。我们将在4月左右开始向股东邮寄 “代理材料互联网可用性通知”(与本年度股东大会通知不同) [*],2024。《代理材料互联网可用性通知》将包含有关如何访问和审查年会材料以及如何在线投票的说明。《代理材料互联网可用性通知》还将包含有关如何索取年会材料打印副本的说明,如果您是记录持有人,则包括代理卡;如果您是受益所有人,则包括投票指示表。
iv
目录
有关年会和投票的一般信息 |
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2 |
提案 1 — 选举提案 |
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9 |
被提名人 |
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9 |
导演 |
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9 |
董事会领导结构 |
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11 |
风险监督 |
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12 |
董事会委员会和会议 |
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12 |
董事会审计委员会的报告 |
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15 |
提名流程 |
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15 |
提案 2 — 反向股票拆分提案 |
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17 |
提案背景 |
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17 |
拟议反向股票拆分的目的 |
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17 |
比率的确定 |
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18 |
反向股票拆分的主要影响 |
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18 |
与反向股票拆分相关的某些风险 |
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20 |
部分股份的处理 |
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21 |
对受益股东的影响 |
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21 |
对注册凭证股票的影响 |
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22 |
对注册账面记账持有人的影响 |
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22 |
进行反向股票拆分的程序 |
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22 |
反向股票拆分的某些美国联邦所得税后果 |
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23 |
会计事项 |
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23 |
没有评估权 |
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23 |
提案 3 — 批准对独立注册会计师事务所的任命 |
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25 |
我们的独立注册会计师事务所的变更 |
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25 |
审计和非审计费用 |
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26 |
提案 4 — 股权激励计划提案 |
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27 |
提案的背景 |
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27 |
计划的实质性特征摘要 |
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28 |
计划下的先前补助金 |
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32 |
某些联邦所得税后果 |
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33 |
某些人的利益 |
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34 |
某些受益所有人和管理层的担保所有权 |
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35 |
第 16 (A) 节(受益所有权申报合规性) |
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36 |
执行官员 |
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37 |
董事和执行官的薪酬 |
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39 |
高管薪酬 |
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39 |
薪酬摘要表 |
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40 |
从叙述到摘要薪酬表 |
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40 |
财年年末杰出股权奖励 |
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42 |
雇佣协议和离职协议 |
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43 |
薪酬顾问的角色 |
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44 |
基准测试和同行小组的作用 |
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45 |
薪酬与绩效披露 |
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45 |
董事薪酬 |
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49 |
2023 年董事薪酬 |
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49 |
与薪酬政策和实践相关的风险 |
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49 |
补偿政策 |
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50 |
道德守则 |
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50 |
禁止套期保值和质押 |
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50 |
根据股权补偿计划获准发行的证券 |
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50 |
v
与管理层和其他人的交易 |
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52 |
审查、批准或批准与关联人的交易 |
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52 |
与关联人的交易 |
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52 |
董事独立性 |
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54 |
董事和高级管理人员赔偿 |
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54 |
其他信息 |
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55 |
其他业务 |
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55 |
股东与董事会的沟通 |
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55 |
董事会出席年会 |
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55 |
招标费用 |
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55 |
股东提案和董事提名 |
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56 |
住户 |
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57 |
杂项 |
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58 |
附件 A — PERSPECTIVE THERAPEUTICS, INC. 经修订和重述的公司注册证书的修正证书 |
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59 |
附件 B — 展望疗法有限公司第三次修订和重述的2020年股权激励计划 |
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61 |
vi
PERSPECTIVE THERAPEU
埃利奥特大道 2401 号,320 号套房
华盛顿州西雅图 98121
委托声明
年度股东大会
2024年5月31日
我们提供这些代理材料的目的在于特拉华州的一家公司Perspective Therapeutics, Inc.(“Perspective”、“公司”、“我们” 或 “我们”)的董事会(“董事会”)在太平洋时间5月星期五上午9点在华盛顿州西雅图98121号埃利奥特大道2401号320套房98121举行的年度股东大会上进行投票 2024 年 31 月 31 日(“年会”),以及年会的任何休会或延期。这些代理材料将在四月左右邮寄 [*],2024年,致有权在年会上投票的股东。该代理是代表董事会征集的。
1
有关年会和投票的一般信息
以下问题和答案简要回答了您可能遇到的有关年会的一些问题。这些问题和答案可能无法解决对您作为公司股东可能很重要的所有问题。请参阅本委托书其他地方包含的更多详细信息。
我为什么会收到这些材料?
您之所以收到我们的委托书,是因为您在2024年4月5日年会记录日期(“记录日期”)营业结束时是我们普通股的登记股东或受益所有人。本委托书包含有关年会和年会要交易的业务项目的重要信息。强烈建议您阅读本委托书和我们于2024年3月28日向美国证券交易委员会(“SEC”)提交的10-K表年度报告(“10-K表年度报告”),其中包含可能对确定如何投票有用的信息。
在年会上,股东将被要求考虑年会通知中描述的四项提案并进行表决:选举提案、反向股票拆分提案、审计师批准提案和股权激励计划提案。除年会通知中规定的事项外,董事会不知道有任何事项需要在年会上提出。如果在年会上正确介绍了任何其他事项,则随附的委托书形式中提名的人员或其替代人将酌情就此类问题进行投票。
谁有权参加年会并在年会上投票?
截至记录日期,股东有权出席年会并在年会上投票。如果您的股票是通过经纪人、银行或其他被提名人持有的,则该组织被视为年会投票的记录保持者,并将向您提供有关如何指示该组织对您的股票进行投票的说明。
有多少普通股在流通?
在记录日期,我们的普通股已发行和流通586,915,977股。我们在记录日已发行的每股普通股都有权对年会上提交给股东的每份项目进行一票表决。
必须有多少普通股出席或派代表才能在年会上开展业务?
我们所有已发行普通股的多数投票权必须亲自或通过代理人出席,才能构成年会的法定人数。
我可以在年会上投票哪些股票?
您可以对截至记录日您拥有的所有股份进行投票,包括直接以您作为登记股东的名义持有的股份以及通过经纪人、银行或其他提名人作为受益所有人为您持有的所有股份。
作为登记股东和作为受益所有人持有普通股有什么区别?
我们的大多数股东通过经纪商、银行或其他提名人持有股份,而不是直接以自己的名义持有股票。如下所述,登记持有的股票和实益拥有的股票之间存在一些区别。
2
登记在册的股东。如果您的股票直接以您的名义向我们的过户代理北卡罗来纳州Computershare信托公司(“Computershare”)注册,则就这些股份而言,您被视为登记在册的股东,我们将发送代理材料互联网可用性通知,其中包含有关如何访问和审查年会材料以及在线投票的说明。《代理材料互联网可用性通知》(“通知”)还包含有关如何索取年会材料印刷副本的说明。作为登记在册的股东,您有权亲自投票或指示代理持有人在年会上代表您对您的股票进行投票,方法是签署所附的代理卡并注明日期,然后将其放入随附的邮资已付回信封中退还给我们,或者按照互联网或电话投票的程序进行投票。
受益所有者。如果您的股票由经纪人、银行或其他提名人持有,则您被视为这些股份的受益所有人,这些股票被视为以您账户的 “街道名称” 持有。该组织将向您发送单独的指令,描述对您的股票进行投票的程序。请仔细遵循您的指示,以便计算您的选票。作为受益所有人,您也可以在年会上亲自投票,但前提是您必须获得并出示经纪人、银行或其他被提名人的合法代理人,确认您在记录之日对股票的受益所有权,从而赋予您在年会上投票的权利。
如果不参加年会,我怎样才能对我的股票进行投票?
无论您是直接以登记股东的身份持有股份,还是以受益所有人的身份持有股份,您都可以通过互联网、电话或代理卡进行投票,而无需参加年会。如果您就年会要表决的业务项目提供具体指示,则您的股票将按照您在这些项目上的指示进行投票。当你签署并归还代理卡时,你将任命约翰(Thijs)Spoor和Jonathan Hunt,以及他们分别作为出席会议的代表。约翰(Thijs)Spoor和Jonathan Hunt将按照你的指示在会议上对你的股票进行投票。这样,无论您是否参加年会,您的股票都将被投票。即使您计划参加会议,也请在会议之前填写、签署并归还随附的代理卡,以防您的计划发生变化。归还代理卡不会影响您参加年会或投票的权利。
如果您只是在没有进一步说明的情况下签署了代理卡,或者您以电子方式传输了代理卡,但没有对特定项目进行投票,则您的股票将根据董事会关于这些项目的建议进行投票。如果您作为受益所有人以 “街道名称” 持有股份,并且没有指示经纪人、银行或其他被提名人如何对您的股票进行投票,则您的经纪人、银行或其他被提名人只能就(i)反向股票拆分提案和(ii)审计师批准提案的例行事项对您的股票进行投票。请参阅 “什么是经纪人不投票?”下面。
年会将对哪些提案进行表决?
计划在年会上对四项提案进行表决。这些提案是:
3
如果在年会上提出其他事项会怎样?
本委托书中列出了董事会打算在年会上提出的唯一业务项目。截至本委托书发布之日,没有股东告知我们有意提出任何其他事项,我们也不知道在年会上将提出任何其他事项。
我怎样才能参加年会?
无论您是以登记股东的名义持有股份,还是实益拥有以 “街道名称” 持有的股份,您都应准备好出示带照片的身份证件才能进入年会。另请注意,如果您是 “街道名称” 持有人,则需要获得经纪人、银行或其他被提名人的合法代理人,以确认您在记录之日对股票的受益所有权,这使您有权在年会上对股票进行投票,您的经纪人、银行或其他被提名人提供的投票指示表副本或其他类似的所有权证据才能进入年会。年会将于太平洋时间上午9点准时开始,华盛顿州西雅图市埃利奥特大道2401号320号套房98121。办理登机手续将于太平洋时间上午 8:30 开始。但是,如果您是 “街道名称” 持有者,除非您已获得经纪人、银行或其他提名人的合法代理人,否则您不得在年会上投票。即使您计划参加年会,我们也建议您通过互联网、电话进行投票,或者在随附的代理卡或投票说明表上签名并注明日期,并立即将其退回,以确保如果您以后决定不参加或无法参加年会,您的选票将被计算在内。
我可以更改我的投票或撤销我的代理吗?
在年会投票之前,您可以随时更改投票或撤销您的代理权。如果您是登记在册的股东,则可以通过以下方式更改您的投票:(i)授予日期较晚的新委托书,这会自动撤销您先前的委托书;(ii)在年会之前向我们的主要执行办公室的公司秘书提供书面撤销通知,或(iii)出席年会并亲自投票。但是,除非您特别要求,否则出席年会但未亲自投票不会导致您先前授予的代理人被撤销。如果您是受益所有人,则可以通过以下方式更改投票:(i)向经纪商、银行或其他被提名人提交新的投票指示表,或(ii)如果您已获得经纪人、银行或其他赋予您股票投票权的被提名人的合法代理人,则可以通过出席年会并亲自投票来更改您的投票。
什么是 “经纪人不投票”?
以 “街道名称” 持有您股票的经纪人、银行或其他被提名人必须根据其从您那里收到的任何具体指示对这些股票进行投票。在没有此类指示的情况下,您的经纪人没有自由裁量权就任何被视为 “非自由裁量权” 的提案对您的股票进行投票,并且可以但不必对任何 “自由裁量权” 提案进行投票。提案1即选举提案和提案4,即股权激励计划提案,均为非自由裁量提案。提案2即反向股票拆分提案和提案3,即审计师批准提案,均为自由裁量提案。如果你的经纪商、银行或其他被提名人在年会上没有就某一事项对你的股票进行投票,就会产生所谓的 “经纪人不投票”。
“经纪人未投票” 是如何计算的?
根据纽约证券交易所(“纽约证券交易所”)管理大多数国内股票经纪公司的规则,以 “街道名称” 为受益所有人持有股份的成员公司可以酌情对根据纽约证券交易所规则被视为 “自由裁量权” 提案的提案进行表决,前提是此类受益所有人不就提交股东行动的任何或所有提案提供投票指示。经纪公司的这些投票被视为决定任何全权提案结果的投票。没有收到客户关于 “非自由裁量权” 提案的指示的成员经纪公司没有自由裁量权对这些提案进行表决。如果经纪公司因未收到指示而未对非全权提案进行投票就退还代理卡,则这被称为对该提案的 “经纪人不投票”。在确定年会是否存在法定人数时,将考虑 “经纪人不投票”。
4
总之,如果您没有填写投票指示表,您的经纪人、银行或其他被提名人可以:
我们鼓励您通过对代理人进行投票,向经纪商、银行或其他被提名人提供指示。该行动可确保您的股票将在年会上按照您的意愿进行投票。
批准提案需要多少票?
提案 1
您可以对提案 1(选举提案)的某些候选人投票 “支持所有人”、“全部拒绝” 或 “除了” 某些候选人之外的所有候选人。有关董事选举的投票(提案1)受特拉华州法律和公司章程的管辖,是年会上有代表权和有权投票的股份持有人投的多数票,前提是有法定人数。如果您不允许投票选举董事,则您的股份将不会被选定为一名或多名董事。因此,假设达到法定人数,不投票、拒绝投票或经纪人不投票将不会对董事的选举产生任何影响。获得最多赞成票的五人将被选为公司董事。
提案 2
您可以对提案2(反向股票拆分提案)投赞成票、“反对” 或 “弃权” 票。批准提案2所需的投票受特拉华州法律和公司章程的管辖,并要求反向股票拆分提案的投票数必须超过反向股票拆分提案的反对票。经纪商不会对提案2进行不投票,因为根据证券交易所规则,经纪商、银行、受托人和其他被提名人拥有对提案2进行投票的自由裁量权,无需此类股票的受益所有人的具体指示。弃权对提案2的结果没有影响。
提案 3
您可以对提案 3(审计师批准提案)投赞成票、“反对” 或 “弃权” 票。批准提案3所需的投票受特拉华州法律和公司章程的管辖,是亲自到场或由代理人代表并有权就此进行表决的普通股的多数表决权的赞成票。在确定是否达到法定人数时,将考虑弃权票和经纪人不投票。经纪商不会对提案3进行不投票,因为根据证券交易所规则,经纪商、银行、受托人和其他被提名人拥有对提案3进行投票的自由裁量权,无需此类股票的受益所有人的具体指示。弃权票与对提案3投反对票具有同等效力。
由于您对提案 3 的投票是咨询性的,因此对董事会或公司没有约束力。但是,董事会和审计委员会在未来就选择我们的独立注册会计师事务所做出决定时将考虑咨询投票的结果。
提案 4
您可以对提案4(股权激励计划提案)投赞成票、“反对” 或 “弃权” 票。批准提案4所需的投票受特拉华州法律和公司章程的管辖,是亲自到场或由代理人代表并有权就此进行表决的普通股的多数表决权的赞成票。在确定是否达到法定人数时,将考虑弃权票和经纪人不投票。经纪商的无票对提案4没有影响。弃权票与对提案4投反对票具有同等效力。
5
如果您在没有投票说明的情况下签署并提交代理卡,则您的股票将在提案1和提案2、3和4中的 “赞成” 董事候选人中被选为 “全部” 董事候选人。
如果年会休会怎么样?
如果年会延期至另一个时间,则如果在休会时宣布这一信息,则不会就年会继续举行的时间或地点发出额外通知,除非休会时间超过30天,在这种情况下,将向有权在年会上投票的每位登记在册的股东发出时间和地点通知。任何本来可以在年会上妥善处理的业务项目都可以在任何休会期间进行处理。
谁将担任选举检查员?
公司秘书马克·奥斯汀将把年会上的选票和年会之前的选票汇总成表格,并在年会上担任选举检查员。
我会收到 2024 年年会材料的印刷副本吗?
除非您按照将在邮件中收到的《代理材料互联网可用性通知》中的说明索取印刷副本,否则您不会收到印刷副本。该通知不同于本委托书所附的年度股东大会通知。我们将在4月左右开始向股东邮寄通知 [*], 2024.
根据美国证券交易委员会通过的规则,我们将通过互联网提供对年度会议材料的访问权限,包括本委托声明、本委托声明的附件和10-K表年度报告,以代替邮寄印刷副本。该通知将包含有关如何访问和审查年会材料以及如何在线投票的说明。这种电子访问流程旨在加快股东收到材料,降低年会成本并帮助保护自然资源。公司鼓励您利用互联网上代理材料的可用性。
该通知还将包含有关如何免费索取年会材料打印副本的说明,如果您是记录持有人,则包括代理卡;如果您是受益所有人,则包括投票指示表。按照通知中的指示,您可以要求通过电子邮件免费接收年会材料或未来代理请求的副本。您通过电子邮件接收材料的请求将一直有效,直到您终止为止。
我可以在通知上标记我的投票并将其发回给公司或我的经纪人吗?
没有。该通知不是选票或代理卡。你不能用它来投票你的股票。如果您在通知上标记自己的投票并将其发回公司或您的经纪人、银行或其他被提名人,则您的投票将不计算在内。
如何以电子方式访问年会材料?
该通知将为您提供有关如何在互联网上查看年会材料的说明。
本委托书和10-K表年度报告也可在公司网站www.persectiveTherapeutics.com和美国证券交易委员会网站www.sec.gov上免费查阅。通过引用我们的网站,我们不会将本网站或网站的任何部分以引用方式纳入本委托声明。
该通知还将包含有关如何选择通过电子邮件以电子方式接收未来的代理材料的说明。选择通过电子邮件接收未来的代理材料将为公司节省打印和邮寄文档给您的成本,并将减少公司年会对环境的影响。如果您选择通过电子邮件接收未来的代理材料,明年您将收到一封电子邮件,其中包含指向这些材料的链接和代理投票网站的链接。您通过电子邮件接收代理材料的选择将一直有效,直到您终止为止。
6
我在哪里可以找到年会的投票结果?
我们打算在年会上宣布初步投票结果,并在年会后的四个工作日内向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告中公布最终投票结果。
提交提案供下届年度股东大会审议或提名个人担任董事的截止日期是什么时候?
作为股东,您可能有权在未来的年度股东大会上提出行动提案,包括董事提名。请参阅本委托书中标题为 “股东提案和董事提名” 的部分。
董事会如何建议我投票?
董事会建议您对提案 1 和 “赞成” 提案 2、3 和 4 中的每位董事会候选人的选举投赞成票 “全民投票”。
如何在不参加年会的情况下对我的股票进行投票?
登记在册的股东可以按以下方式投票:
如果您的股票是通过经纪人、银行或其他提名人以 “街道名称” 持有的,则该组织将单独向您发送指示,说明对您的股票进行投票的程序。请仔细遵循您的指示,以便计算您的选票。
如果您在通过电话或互联网进行投票、填写代理卡方面需要帮助,或者对会议有疑问,请联系位于华盛顿州西雅图市埃利奥特大道2401号320号套房98121的Perspective Therapeutics, Inc.,电话号码 (206) 676-0900,收件人:公司秘书。
我如何在年会上亲自投票我的股票?
如果您是登记在册的股东并且更愿意在年会上对股票进行投票,则应携带随附的代理卡或身份证明参加年会。只有获得持有股份的记录持有人的签名法定代理书,赋予您对股票的投票权,您才可以在年会上对以 “街道名称” 持有的股票进行投票。如果您以 “街道名称” 持有股票,并希望在年会上对股票进行投票,则必须获得经纪人、银行或其他被提名人的合法代理人,确认您在记录日对股票的实益所有权,并赋予您在年会上投票的权利。
即使您计划参加年会,我们也鼓励您通过互联网、电话或代理卡(或投票说明表,如果适用)提前投票,因此,即使您以后决定不参加年会,您的选票也会被计算在内。
7
股东可以在年会上提问吗?
是的。公司代表将在年会结束时回答有限数量的股东普遍关心的问题。为了让更多的股东有机会提问,个人或团体只能提出一个问题,不允许重复或后续提问。
如果我收到多张代理卡,这意味着什么?
这通常意味着您持有在多个账户中注册的股票。为确保您的所有股票都经过投票,请在每张代理卡上签名并归还。
我可以更改我的投票吗?
是的。如果您通过邮件、互联网或电话投票,则可以稍后通过以下方式更改投票并撤销先前的代理人:
8
提案 1 — 选举提案 |
被提名人
我们的董事会目前由五名成员组成。董事会监督我们的业务事务并监督管理层的业绩。根据公司治理的基本原则,董事会不参与日常运营。董事通过与主席、主要执行官和我们的主要外部顾问(法律顾问、审计师和其他专业人员)的讨论、阅读发送给他们的报告和其他材料以及参加董事会和委员会会议,随时了解情况。
董事会根据提名和公司治理委员会的建议,已提名以下五名董事会现有成员在年会上连任董事会成员:洛里·伍兹(主席)、海蒂·汉森、医学博士、弗兰克·莫里奇博士、约翰(蒂斯)斯普尔和三世罗伯特·弗罗曼·威廉姆森。如果在年会上当选为董事,则每位被提名人的任期将在2025年年度股东大会上届满,直到其继任者当选并获得资格为止。我们的董事、董事候选人或执行官之间没有家庭关系。
如果当选,每位被提名人均同意担任董事。如果任何被提名人因任何原因无法任职,董事会可根据提名和公司治理委员会的建议,指定替代被提名人或被提名人(在这种情况下,所附代理卡上注明的人员将对所有有效代理卡所代表的股份进行投票,以选举此类替代被提名人),允许空缺在找到一个或多个合适的候选人之前,或通过决议缩小董事会规模。
导演
下文列出了截至2024年4月1日的有关我们被提名连任的现任董事的某些信息,包括传记信息。董事会的每位成员每年都要连选连任。
姓名 |
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年龄 |
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担任的职位 |
洛里·伍兹,主席 |
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61 |
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主席、董事 |
海蒂·汉森 |
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58 |
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董事 |
罗伯特·弗罗曼·威廉姆森,三世 |
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58 |
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董事 |
弗兰克·莫里奇,医学博士,博士 |
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70 |
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董事 |
Johan(Thijs)Spoor |
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52 |
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首席执行官、董事 |
洛瑞·伍兹——伍兹女士自2018年6月4日起担任公司董事,自2023年2月3日起担任董事会主席。最近,伍兹女士在2018年12月至2023年2月期间担任公司首席执行官。伍兹女士在 2006 年至 2008 年 2 月期间担任副总裁后重返公司,当时她被任命为代理首席运营官,然后于 2009 年 2 月被任命为首席运营官,该职位一直持续到 2010 年 1 月。伍兹女士从2016年2月开始担任公司的高级顾问,一直持续到2018年6月4日被任命为临时首席执行官为止。2016年2月至2018年6月,伍兹女士是Medvio, LLC的创始人,该公司是一家专注于泌尿外科和肿瘤学领域的医疗器械咨询公司。在Medvio任职期间,她曾在大型上市和国际医疗器械公司工作,为批准程序和产品在不同国际市场的分销提供支持。此外,她与多个合作伙伴合作,为结直肠和肝脏治疗市场开发专有技术。此前,伍兹女士曾在2002年1月至2006年7月期间担任Pro-Qura, Inc. 的首席执行官。Pro-Qura, Inc. 是一家私营癌症治疗管理公司,专注于前列腺癌近距离放射治疗的高质量交付。她还曾担任华盛顿州西雅图肿瘤研究所放射肿瘤学小组和西雅图前列腺研究所(“SPI”)的业务发展总监。SPI是前列腺近距离放射治疗的早期创新者,并协助对2,000多名医生进行了前列腺近距离放射治疗的培训。伍兹女士曾担任青少年糖尿病研究基金会西北分部的董事会成员,主要负责他们的数字宣传计划,包括网站和SEO策略以及公共关系工作。伍兹女士拥有加州洛马琳达大学工商管理——市场营销与传播学理学学士学位。我们的董事会认为
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伍兹女士以前担任我们首席执行官的经历以及她在生命科学行业的丰富经验和信誉使她有资格在我们的董事会任职。
约翰(Thijs)斯普尔——斯普尔先生自2023年2月5日起担任公司董事,并担任我们的首席执行官。斯普尔先生因与Viewpoint的合并被任命为董事。从 2022 年 2 月到 2023 年 2 月,斯普尔先生担任 Viewpoint 的首席执行官。在加入Viewpoint之前,斯普尔先生在2019年10月至2021年6月期间担任KBP Biosciences的总裁兼首席执行官。KBP Biosciences是一家全球临床阶段的生物技术公司,专注于发现、开发和商业化用于治疗严重心肾和传染病的创新小分子疗法。在KBP Biosciences任职期间,Spoor先生领导了重大筹资和首次公开募股(“IPO”)准备工作的所有业务,并推动了公司的小分子临床开发项目,包括毒理学、临床药理学、2期研究以及与监管机构的讨论。在加入KBP BioSciences之前,斯普尔先生在2016年1月至2019年10月期间担任AzurRX BioPharma, Inc. 的总裁兼首席执行官,领导该公司在纳斯达克的首次公开募股、动物研究、监管批准和多项第二阶段研究的完成。从2010年9月到2015年12月,斯普尔先生担任FluoroPharma Medical, Inc. 的总裁兼首席执行官,并公开了该公司的上市。他曾在奥利弗·怀曼担任《财富》500强公司的健康和生命科学战略顾问。斯普尔先生此前曾在华尔街担任摩根大通和瑞士信贷的股票研究分析师,负责研究生物技术股票和医疗器械公司。他的职业生涯始于核药学的正规培训,这使通用电气医疗保健(Amersham)在心脏病学和肿瘤学成像业务中的商业领导职位不断增加。斯普尔先生还是 Verifi Water, Inc. 的董事会成员。斯普尔先生拥有多伦多大学药学学位和哥伦比亚商学院工商管理硕士学位。我们的董事会认为,Spoor先生作为首席执行官的经验以及作为知名领导者的经验,在医疗和医疗器械行业拥有近30年的综合高管、广泛的管理和资本市场专业知识,使他有资格在董事会任职。
海蒂·汉森——汉森女士自2023年6月1日起担任公司董事。汉森女士从2021年起担任上市生物制药公司帕德斯生物科学公司的首席财务官,直到2023年8月完成要约为止。在此之前,她从2020年起担任同一家公司的财务顾问,直到被任命为首席财务官。从2019年到2020年,她担任私营生物制药公司Imbria Pharmicals, Inc. 的首席财务官。从2018年到2019年,她担任私营生物制药公司Respivant Sciences, Inc. 的首席财务官。从2014年到2018年,她担任上市生物制药公司库拉肿瘤公司的首席财务官。从2012年到2018年,汉森女士担任Wellspring Biosciences LLC和私营生物制药公司Araxes Pharma LLC(其母公司)的首席财务官。汉森女士目前在PepGen公司(纳斯达克股票代码:PEPG)和Lisata Therapeutics, Inc.(纳斯达克股票代码:LSTA)的董事会任职,她是这两个公司的审计委员会主席。Henson 女士拥有圣地亚哥大学的会计学学士学位,并且是生物科学财务官员协会(ABFO)的成员。我们的董事会认为,汉森女士作为金融专业人士的经验,在上市和私营公司拥有超过25年的经验,这使她有资格在董事会任职。
罗伯特·弗罗曼·威廉姆森,三世——威廉姆森先生自2023年2月5日起担任公司董事。威廉姆森先生因与Viewpoint的合并被任命为董事。自2022年9月以来,威廉姆森先生一直在细胞疗法公司Triumvira Immunologicals工作,最近担任总裁、首席运营官兼董事,自2022年3月起担任蛋白质相互作用和降解剂公司Synthex的高级顾问。从2022年2月到9月,他担任溶瘤病毒公司OncoMyX的首席财务官/首席财务官。从2020年到2021年,他担任蛋白质降解疗法公司BioTheryX的首席执行官,筹集了1亿美元的跨界融资,为公司的首次公开募股做准备。在此之前,威廉姆森先生于2013年至2019年担任PharmaKEA的首席执行官,并于2019年担任ATXco的首席执行官,这两家公司的肿瘤和纤维化公司均通过与Celgene的合作融资,直到PharmaKea被Galecto收购,ATXco被Blade Therapeutics收购,均在2019年被Blade Therapeutics收购。此前,威廉姆森先生曾担任战略酶应用公司的执行主席兼创始人、Arriva Pharmaceuticals的首席执行官、Eos Biotechnology的总裁兼首席运营官(该公司被出售给了Protein Design Labs),以及通过默沙东和日立收购DoubleTwist, Inc.的首席运营官。威廉姆森先生还在佛罗里达州迈阿密大学库尔特监督委员会任职,是一名合格的财务专家,曾担任公司薪酬和审计委员会主席。值得注意的是,威廉姆森先生曾担任Pharmasset, Inc. 的早期董事,在那里他帮助公司融资、发展和推动公司进入公开市场,并于2011年被吉利德以110亿美元的价格收购。此前,威廉姆森先生是波士顿咨询集团的合伙人和研究助理
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代表美联储委员会。威廉姆森先生拥有波莫纳学院的经济学学士学位和斯坦福大学的工商管理硕士学位。我们的董事会认为,威廉姆森先生二十多年来积极参与建设生物技术和相关技术公司,这使他有资格在董事会任职。
弗兰克·莫里奇,医学博士,博士 — 弗兰克·莫里奇博士自2023年2月5日起担任公司董事。莫里奇博士因与Viewpoint的合并被任命为董事。莫里奇博士于 2021 年 2 月至 2023 年 2 月 3 日在 Viewpoint 董事会任职。自 2018 年 8 月起,他还曾在位于马萨诸塞州波士顿的 Cue-Biopharma 的董事会任职,该公司致力于蛋白疗法,应用于免疫肿瘤学、自身免疫和潜在的抗病毒应用,并自 2021 年 4 月起担任董事长。莫里奇博士于 2015 年至 2021 年在 MorphoSys 的董事会任职,并于 2004 年至 2010 年在 Innate Pharma 的董事会任职,这两家公司都处于临床阶段,专门从事抗体开发。莫里奇博士是位于瑞士楚格的Aphaia Pharma的执行董事长。Aphaia Pharma是一家临床阶段的生物制药公司,致力于治疗和预防肥胖和糖尿病等代谢性疾病,他自2022年6月以来一直担任该职务。在专注于董事会服务之前,莫里奇博士于2011年至2014年在全球制药公司武田制药担任首席商务官,并于2010年至2011年担任其国际运营执行副总裁。2008 年至 2010 年,莫里奇博士担任临床阶段药物开发公司 NOXXON Pharma AG 的首席执行官,并于 2005 年至 2007 年担任国际体外诊断公司 Innogenetics N.V. 的首席执行官兼董事会成员。在此之前,莫里奇博士曾在全球制药和生命科学公司拜耳担任过多个职位,包括拜耳股份公司管理委员会成员、全球产品开发主管和研发主管。莫里奇博士拥有马尔堡大学的医学博士和博士学位,专攻免疫学,重点研究单克隆抗体。在转到私营部门之前,他还曾担任过军医。我们的董事会认为,莫里奇博士作为生物制药专业人士的经验和超过35年的行业经验,使他有资格在董事会任职。
董事会领导结构
董事会可以灵活决定何时合并或分离董事长和首席执行官的职位,以及应由高管还是独立董事担任主席。这种方法旨在让董事会选择在任何特定时间最符合股东利益的领导结构。董事会的主要职责包括监督战略、风险管理、法律和监管合规以及首席执行官继任规划。
自2018年6月以来,公司已将董事长和首席执行官的职位分开,因为它认为分裂的领导结构具有以下好处:
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风险监督
管理层负责我们面临的风险的日常管理,而整个董事会及其委员会负责监督风险管理。整个董事会行使对战略、业务和竞争风险以及与危机管理和高管继任问题相关的风险的监督职责。董事会已将对某些其他类型风险的监督委托给其委员会。审计委员会监督我们与财务报表和财务报告相关的政策和流程,与我们的资本、信贷和流动性状况相关的风险以及与关联人交易相关的风险。薪酬委员会监督与我们的薪酬计划和结构相关的风险,包括我们激励和留住有才华的高管的能力。提名和公司治理委员会负责监督与我们的治理结构和董事会成员继任计划相关的风险。
此外,我们的薪酬委员会审查了与我们的薪酬计划和结构相关的风险,并确定公司的薪酬政策和做法不鼓励冒合理可能对公司造成重大不利影响的过度或不必要的风险。
我们认为,如上所述,我们的董事会领导结构促进了对公司风险管理的有效监督。
董事会委员会和会议
在截至 2023 年 12 月 31 日的财政年度中,董事会举行了八次会议。董事会根据经修订的1934年《证券交易法》(“交易法”)第3(a)(58)(A)条设立了单独指定的常设审计委员会、薪酬委员会以及提名和公司治理委员会。
审计委员会。审计委员会在审计和合规领域向董事会负责,(i) 监督公司的财务报告流程和内部控制体系,包括监督财务报表的完整性以及审计师的独立性和业绩,以及 (ii) 监督公司遵守法律和监管要求的情况。审计委员会还负责保持董事会、独立会计师、财务管理和内部审计职能部门之间完整、客观和公开的沟通。公司首席财务官定期向董事会或审计委员会报告信息技术和网络安全事宜,包括关键风险、这些风险对公司业务、财务业绩、运营和声誉的潜在影响、管理层为监控和减少风险而实施的计划和步骤、公司的信息治理和网络安全政策和计划,以及可能对公司网络安全风险产生重大影响的重大法律/监管进展曝光。
公司的独立审计师直接向审计委员会报告。审计委员会全权负责任命或更换公司的独立审计师,确保审计师的独立性并对其进行监督和监督。审计委员会决定独立审计师的薪酬,并制定了批准授予独立审计师的非审计相关工作的政策。根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》的规定,此类聘用不得损害审计师对公司的独立性;因此,付款金额有限,与审计无关的业务必须事先获得审计委员会的批准。审计委员会确定了公司为履行其职责而必须向审计委员会提供的资金范围,并已确定在截至2023年12月31日的财政年度中,这些金额足够。
审计委员会的现任成员是汉森女士(主席)、威廉姆森先生和莫里奇博士,他们均被确定具备财务知识,符合根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》和适用的纽约证券交易所美国上市标准通过的美国证券交易委员会规则中规定的上市公司审计委员会成员的独立性标准。审计委员会根据审计委员会章程运作,该章程已获得董事会批准。董事会已确定汉森女士是美国证券交易委员会规则所定义的 “审计委员会财务专家”。董事会已肯定地确定,审计委员会中没有任何成员与公司存在会干扰独立判断行使的实质性关系,并且根据纽约证券交易所美国上市准则第803B(2)条和《交易法》第10A-3条对独立性的定义,审计委员会的每位成员都是 “独立的”。
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薪酬委员会。薪酬委员会负责制定和审查公司的薪酬和员工福利政策。该委员会根据董事会批准的章程运作。薪酬委员会审查并建议董事会批准公司首席执行官(“首席执行官”)和所有其他执行官的薪酬,包括公司股权激励计划下的薪酬、奖金和奖励发放及管理。薪酬委员会除其他外,审查首席执行官向董事会推荐的根据公司股权激励计划向其发放奖励的候选人,确定要发放的奖励数量以及奖励的行使时间、方式、授予和其他条款。首席执行官就所有执行官和员工(本人除外)的个人绩效和薪酬建议向薪酬委员会提供意见。根据其章程,薪酬委员会有权聘请独立薪酬顾问和其他专业人员来协助我们的执行官设计、制定、分析和实施薪酬计划。
薪酬委员会的现任成员是威廉森先生(主席)、伍兹女士和汉森女士。董事会已肯定地确定,除伍兹女士外,薪酬委员会的每位成员都是 “独立的”,因为独立性在《纽约证券交易所美国上市标准》第805(c)条和《交易法》第10C-1条中得到了定义。尽管伍兹女士由于在2023年2月3日辞职之前一直担任首席执行官而无法独立,但董事会已确定她能够遵守纽约证券交易所美国上市标准第805(b)条,该条款规定了允许她担任薪酬委员会非独立董事的标准。
提名和公司治理委员会。提名和公司治理委员会确定合格人员作为潜在董事会成员并征求管理层的建议。委员会还向董事会推荐董事候选人,供其在年度股东大会上进行选举。该委员会监督对董事会及其委员会业绩的年度审查和评估,并制定公司治理指导方针并向董事会提出建议。此外,提名和公司治理委员会审查、评估和监督董事会一般职位和特定委员会职责的独立性,并评估担任审计委员会财务专家的成员的具体资格。
提名和公司治理委员会的现任成员是莫里奇博士(主席)、伍兹女士和威廉姆森先生。董事会已确定提名和公司治理委员会的每位成员,除伍兹女士外,都是 “独立的”,因为纽约证券交易所美国上市标准第803A条对独立性的定义是 “独立的”。尽管伍兹女士由于在2023年2月3日辞职之前一直担任首席执行官而无法独立,但董事会已确定她能够遵守纽约证券交易所第804(b)条,该条款规定了允许她在提名和公司治理委员会担任非独立董事的标准。
董事会及其委员会在认为履行职责所必需时,可以聘请外部顾问。所有委员会都向董事会全体成员报告其活动。审计委员会、薪酬委员会和提名与公司治理委员会的章程发布在公司的网站上:https://perspectivetherapeutics.com/investor-center/governance/。
此外,根据纽约证券交易所美国上市标准,独立董事必须至少每年举行一次执行会议。
在截至 2023 年 12 月 31 日的财政年度中,每位现任董事会成员出席的董事会及其任职的委员会会议总数的至少 75%。
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下表汇总了截至本委托书发布之日董事会及其每个委员会的成员情况,以及在截至 2023 年 12 月 31 日的财政年度中,每个委员会举行会议或经书面同意采取行动的次数。
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板 |
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审计 |
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补偿 |
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提名 |
洛里·伍兹 |
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椅子 |
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不适用 |
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会员 |
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会员 |
海蒂·汉森 |
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会员 |
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椅子 |
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会员 |
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不适用 |
弗兰克·莫里奇,医学博士,博士 |
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会员 |
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会员 |
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不适用 |
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椅子 |
Thijs Spoor |
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会员 |
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不适用 |
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不适用 |
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不适用 |
罗伯特·弗罗曼·威廉姆森,三世 |
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会员 |
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会员 |
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椅子 |
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会员 |
截至 2023 年 12 月 31 日的财政年度中举行的会议次数 |
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8 |
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5 |
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0 |
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0 |
截至 2023 年 12 月 31 日的财政年度中获得的同意数量 |
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2 |
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4 |
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1 |
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董事会审计委员会的报告
审计委员会的主要目的之一是代表董事会监督公司的会计和财务报告流程。
在履行监督职能方面,审计委员会与管理层以及公司截至2023年12月31日的独立注册会计师事务所Assure CPA, LLC(“Assure”)审查并讨论了公司截至2023年12月31日财年的经审计的合并财务报表。此外,审计委员会还与Assure讨论了上市公司会计监督委员会(“PCAOB”)和美国证券交易委员会(“SEC”)的适用要求需要讨论的事项。审计委员会还收到了根据PCAOB的适用要求Assure就Assure与审计委员会就独立性进行沟通的书面披露和Assure的信函,并与Assure讨论了会计师事务所的独立性。
根据上述审查和讨论,审计委员会建议董事会将公司截至2023年12月31日的财年经审计的合并财务报表纳入公司截至2023年12月31日的10-K表年度报告。
审计委员会: 海蒂·汉森,主席 弗兰克·莫里奇,医学博士,博士 罗伯特·弗罗曼·威廉姆森,三世 |
本报告中的材料不是 “征集材料”,不被视为向美国证券交易委员会 “提交”,也不得以引用方式纳入公司根据经修订的1934年《证券交易法》或经修订的1933年《证券法》提交的任何文件中,无论是在本报告发布之日之前还是之后提交,也不论任何此类申报中是否有任何一般的公司注册语言,除非公司特别以引用方式纳入此类报告。
提名流程
提名和公司治理委员会是董事会的提名委员会。该委员会在提名程序方面受公司注册证书和章程的约束。委员会负责推荐被提名人供董事会提名参加董事会选举。委员会将考虑股东的提名,前提是公司秘书根据公司注册证书、章程和上一年度委托书中规定的日期收到此类提名。
委员会将在董事提名方面履行以下职责:(a) 考虑确定和推荐可能被提名为董事会成员的个人的标准;(b) 向理事会提供董事会选举候选人名单的建议;(c) 根据需要提出填补空缺的建议,积极寻找有资格成为董事会成员的人员;(d) 在正确提交后考虑董事会股东提名根据公司的注册证书和章程。
委员会将考虑由其成员、其他董事会成员、股东和管理层推荐的董事会候选人,以及公司可能保留的任何第三方搜索公司为协助识别和评估可能的候选人而确定的候选人。委员会评估股东推荐的候选人的方式与评估其他候选人的方式相同。委员会的评估将基于多个标准,包括候选人基础广泛的业务和专业技能和经验;对代表股东长期利益的承诺;好奇和客观的视角;承担适当风险的意愿;领导能力;个人和职业道德;个人诚信和判断力;以及实践智慧和合理的判断力。候选人的个人和职业声誉应与公司的形象和声誉一致。
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至少,董事会的多数董事应是 “独立的”,这不仅是法律上可以定义的,而且在担任董事时也不会出现任何冲突。此外,董事必须有时间专门参与董事会活动并提高他们对放射性药物行业的了解。因此,委员会力求吸引和留住有足够时间履行其对公司的重大职责和责任的高素质董事。公司没有与在确定董事候选人时考虑多元化相关的正式政策。但是,在确定董事会成员候选人时,委员会将考虑其认为适当的所有因素,其中可能包括品格力量、成熟的判断力、职业专长、相关技术技能、多元化以及候选人将在多大程度上满足董事会当前的需求。
委员会将利用以下流程来确定和评估董事会候选人。对于任期即将到期的现任董事,委员会将审查这些董事在任期内为公司提供的总体服务,包括出席的会议次数、参与水平和绩效质量。对于新的董事候选人,将对委员会成员进行民意调查,征求有关可能符合上述标准的潜在候选人的建议,讨论公司股东推荐的候选人,还可以在委员会认为适当的情况下聘请专业搜索公司。然后,委员会将开会讨论和审议这些候选人的资格,然后通过多数票选出候选人进行推荐。迄今为止,董事会和委员会尚未聘请专业搜索公司来识别或评估潜在的被提名人,但将来可能会在必要时这样做。
需要投票
您可以为提案 1 投票 “支持所有人”、“全部拒绝” 或 “除特定候选人之外的所有人” 投票。有关董事选举的投票受特拉华州法律和公司章程的管辖,是年会上有代表权和有权投票的股份持有人投的多数票,前提是有法定人数。因此,在确定是否达到法定人数时,将计入未能投票、拒绝投票或经纪人不投票,但不会对董事的选举产生其他影响。获得最多赞成票的五人将被选为公司董事。
审计委员会的建议
董事会一致建议股东对提案1进行 “全民投票”,选举洛里·伍兹、海蒂·汉森、医学博士、弗兰克·莫里奇、蒂斯·斯普尔和罗伯特·弗罗曼·威廉姆森三世为董事,任期在2025年年度股东大会上届满,直到他们的继任者当选并获得资格为止。
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提案 2 — 反向股票拆分提案
提案背景
董事会一致批准了对经修订和重述的公司注册证书(“公司注册证书”)的修正案,并建议我们的股东批准该修正案,以1比10的比例进行反向股票分割(“反向股票拆分”,以及对公司注册证书的此类修正案,即 “反向股票拆分修正案”)。如果股东批准反向股票拆分并且董事会决定实施反向股票拆分,则反向股票拆分将在向特拉华州国务卿提交的《反向股票拆分修正案》规定的生效时间生效。
所有已发行普通股将同时实现反向股票拆分,所有已发行普通股的比率将相同。反向股票拆分将统一影响我们普通股的所有持有人,每位股东在反向股票拆分后立即持有的已发行普通股比例将与该股东在反向股票拆分前持有的已发行普通股的比例相同,但下文所述对零股的处理可能产生的调整除外。《反向股票拆分修正案》不会改变普通股的授权总数,普通股的面值将保持在每股0.001美元。优先股的授权数量也将保持不变。
2024 年 4 月 7 日,董事会一致批准并建议寻求股东批准第 2 号提案。董事会可自行决定不进行任何反向股票分割,也不提交《反向股票拆分修正案》。在批准本提案2后反向股票拆分修正案获得批准的前提下,我们的股东无需采取进一步行动来实施或放弃反向股票拆分。如下所述,如果董事会在 2025 年 5 月 31 日当天或之前提交《反向股票拆分修正案》,不影响反向股票拆分,则董事会将不再被允许进行反向股票拆分,因为董事会实施反向股票拆分的授权将于 2025 年 5 月 31 日到期。
董事会对是否及何时实施反向股票拆分的决定将基于多种因素,包括我们普通股的收盘价、当前的市场状况、普通股的现有和预期交易价格、实际或预测的经营业绩,以及此类业绩对我们普通股市场价格的可能影响。
反向股票拆分并不是为了回应我们所知道的任何累积普通股或获得公司控制权的努力,也不是管理层向董事会或股东建议一系列类似行动的计划。
反向股票拆分存在某些风险,我们无法准确预测或保证反向股票拆分是否会产生或维持预期的结果(有关风险的更多信息,请参阅以下标题为 “与反向股票拆分相关的某些风险” 的部分)。但是,我们的董事会认为,公司和股东的好处大于风险,因此建议您对反向股票拆分投赞成票。
拟议反向股票拆分的目的
我们认为,反向股票拆分可以增强我们的普通股对包括机构投资者和普通投资公众在内的金融界的吸引力。我们认为,许多机构投资者和投资基金不愿投资价格较低的证券,经纪公司可能不愿向其客户推荐价格较低的证券,这可能部分是由于人们认为,价格较低的证券作为投资的前景不那么乐观,如果投资者希望出售其股票,则流动性较差,或者不太可能被机构证券研究公司关注,因此更有可能减少对该公司的第三方分析投资者们。我们认为,反向股票拆分导致普通股已发行和流通股数量的减少,加上反向股票拆分之后预计股价将立即上涨,可能会鼓励人们对普通股产生兴趣和交易,从而可能促进股东获得更大的流动性,从而为我们的普通股带来比目前更广泛的市场。
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即使该提案获得批准,董事会对是否完成反向股票拆分拥有完全的自由裁量权。我们无法向您保证,我们的普通股交易市场将产生全部或任何预期的有益影响。董事会无法确定反向股票拆分将对我们普通股的市场价格产生什么影响,尤其是在长期内。一些投资者可能会对反向股票拆分持负面看法,这可能会导致我们的市值下降。此外,由于机构或经纪利息增加或交易佣金降低而导致的任何流动性的改善都可能被已发行股票数量的减少所抵消。此外,投资者可能认为,增加未发行的授权股票占已发行股票的比例在某些情况下具有反收购效应,因为该比例允许稀释性发行。
比率的确定
如果获得批准并实施,反向股票拆分的比率将为1比10。在确定反向股票拆分比率时,董事会考虑了许多因素,包括:
反向股票拆分的主要影响
反向股票拆分是指减少一类公司股本的已发行股票数量,在这种情况下,这可以通过将我们所有已发行的普通股重新分类并合并成相应数量的较少股份来实现。在拟议的反向股票拆分生效之日之后,每位股东将拥有减少的普通股数量。例如,如果董事会决定实施1比10的反向股票拆分,则在反向股票拆分之前持有我们10,000股普通股的股东将在反向股票拆分后立即持有我们的1,000股普通股。但是,拟议的反向股票拆分将统一影响所有股东,不会影响任何股东在我们公司的所有权权益百分比(除非反向股票拆分将导致任何股东获得现金代替部分股票)或下文所述的比例投票权。所有普通股也将保持有效发行、全额支付且不可评估的状态。
拟议的反向股票拆分还将减少根据我们的2017年股权激励计划和第三次修订和重述的2020年股权激励计划(或者,如果股权激励计划提案未获批准,则减少我们的第二次修订和重述的2020年股权激励计划)为未来奖励预留的普通股数量。所有未偿还期权奖励的每股行使价将按比例增加,行使所有未偿还期权奖励后可发行的普通股数量将相应减少。这些调整将导致在行使时需要为所有未偿还期权奖励支付的总行使价大致相同,尽管在反向股票拆分之后,行使此类期权奖励时可发行的股票总数将按比例减少。
我们目前获准发行最多7.5亿股普通股,面值每股0.001美元,其中截至2024年4月2日已发行和流通的586,915,977股;以及700万股优先股,面值每股0.001美元,其中500万股被指定为B系列可转换优先股。截至2024年4月2日,尚未发行和流通任何优先股。如果我们实施拟议的反向股票拆分并提交《反向股票拆分修正案》,我们的授权普通股数量将保持不变(为7.5亿股),我们的授权优先股数量将保持不变。反之亦然
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股票拆分修正案不会影响我们普通股的面值,普通股将保持在每股0.001美元,也不会影响我们的优先股的面值,后者将保持在每股0.001美元。
由于反向股票拆分的实施不会改变我们批准发行的普通股总数,因此在实施反向股票拆分后,可供发行的普通股数量将增加,其程度是反向股票拆分减少了我们普通股的已发行股票数量。因此,反向股票拆分将为公司提供额外的已授权、未发行和其他非储备股票,可用于未来的公司用途,包括未来的收购、投资机会、建立合作或其他战略协议、涉及股权或可转换债务证券的筹资交易、普通股的未来市场发行或根据当前或未来的员工股权计划发行。与此类交易相关的股权证券的发行可能会导致我们目前股东在公司的所有权权益受到严重削弱。
下表说明了截至2024年4月2日,假设股权激励计划提案获得批准,但未对普通股部分股进行任何调整,以1比10的比例进行反向股票拆分对我们已发行普通股的影响:
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之前 |
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之后 |
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分裂 |
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1 比 10 |
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已发行和流通的普通股 |
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586,915,977 |
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58,691,597 |
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根据2017年股权为未来发放奖励预留的股份 |
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9,475 |
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947 |
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根据第三修正案为未来发放奖励而保留的股份 |
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73,588,790 |
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7,358,879 |
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行使未偿还期权后预留发行的股份 |
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51,864,178 |
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5,186,417 |
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普通股标的未偿还认股权证的股份 |
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4,385,581 |
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438,558 |
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授权发行的普通股总数 |
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750,000,000 |
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750,000,000 |
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下表说明了截至2024年4月2日,假设股权激励计划提案未获得批准,且未对普通股部分股进行任何调整,则按1比10的比例进行反向股票拆分对我们已发行普通股的影响:
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之前 |
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之后 |
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分裂 |
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1 比 10 |
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已发行和流通的普通股 |
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586,915,977 |
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58,691,597 |
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根据2017年股权为未来发放奖励预留的股份 |
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9,475 |
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947 |
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根据第二修正案为未来发放奖励而保留的股份 |
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24,887,867 |
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2,488,786 |
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行使未偿还期权后预留发行的股份 |
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51,864,178 |
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5,186,417 |
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普通股标的未偿还认股权证的股份 |
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4,385,581 |
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438,558 |
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授权发行的普通股总数 |
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750,000,000 |
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750,000,000 |
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由于不会发行零碎股票,因此如果实施拟议的反向股票拆分,我们的普通股持有人可能会被淘汰。截至2024年4月2日,在总共约242名登记股东中,我们有大约62名记录持有者持有少于10股普通股。因此,我们认为,反向股票拆分,即使以1比10的比例实施和批准,也不会有
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对我们普通股的持有人数量产生了重大影响。尽管我们的已发行普通股数量将因反向股票拆分而减少,但董事会不打算使用反向股票拆分作为经修订的1934年《证券交易法》(“交易法”)第13e-3条所指的 “私有化” 交易的一部分或第一步。截至本委托书发布之日,公司没有计划或计划将自己私有化。
我们的普通股目前根据《交易法》第12(b)条注册,公司受《交易法》的定期报告和其他要求的约束。拟议的反向股票拆分不会影响我们根据《交易法》对普通股的注册。如果拟议的反向股票拆分得以实施,我们的普通股将继续在纽约证券交易所美国证券交易所上市,股票代码为 “CATX”。
与反向股票拆分相关的某些风险
在对反向股票拆分提案进行投票之前,您应考虑与实施反向股票拆分相关的以下风险:
20
股东不会获得与反向股票拆分相关的反向股票拆分后的部分股票。取而代之的是,我们将以现金向每位注册股东支付反向股票拆分产生的普通股部分股权的价值。那些以证书形式持有股票的注册股东将在交出反向股票拆分后的反向股票分割前股票凭证后,获得现金支付部分利息(如果适用)。现金支付将等于股东本应有权获得的股票的分数乘以反向股票拆分生效之日营业结束时纽约证券交易所美国证券交易所(或公司普通股上市的其他市场)普通股的每股收盘价,以储备后股票拆分为基础。这笔现金付款可能需要缴纳适用的美国联邦、州和地方所得税。
不会向股东评估现金支付的交易成本。从反向股票拆分生效之日到支付普通股部分股权之日这段时间内,股东无权获得利息。您还应注意,根据某些司法管辖区的避险法,在资金到位后未及时申领的部分利息应付款项可能需要支付给每个司法管辖区的指定代理人。此后,本来有权获得此类资金的股东可能必须直接从他们获得资金的州获得资金。
如果您认为在反向股票拆分生效之日您可能持有的普通股不足以在反向股票拆分中获得至少一股股份,并且您希望在拆分后继续持有我们的普通股,则可以通过以下任一方式进行:
反向股票拆分后,当时的股东将不再对公司持有部分股权。本来有权获得部分股权的人除了获得上述现金付款外,其部分权益没有任何表决权、分红权或其他权利。此类现金支付将减少拆分后的股东人数,以至于在董事会如上所述确定的交换比率内,持有少于拆分前股票数量的股东数量。但是,减少拆分后的股东人数并不是本提案2或反向股票拆分的目的。
对受益股东的影响
通过银行、经纪商或其他被提名人持有我们普通股的股东应注意,此类银行、经纪商或其他被提名人处理反向股票拆分的程序可能与公司为直接持有此类股票的注册股东制定的程序不同,他们的程序可能会导致此类被提名人代替部分股份支付的确切现金金额存在差异。如果您在这样的银行、经纪人或其他被提名人处持有股份,并且在这方面有疑问,我们鼓励您联系您的银行、经纪人或被提名人。
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一些注册股东可能以证书形式或证书和账面记账形式组合持有普通股。如果您的任何普通股以证书形式持有,您将在反向股票拆分生效之日后尽快收到公司过户代理人的送文函。送文函将包含有关如何向过户代理人交出代表预拆股份的证书的说明。在收到正确填写和执行的送文函和股票证书后,将以证书形式或直接注册系统下的电子账面记账形式向您发放适当数量的股票。如果您有权获得代替任何部分股份利息的付款,则将按照上文 “部分股份的处理” 中的说明进行支付。在股东向过户代理人交出该股东的未偿还证书以及正确填写和执行的送文函之前,不会向该股东发放任何新的股票证书或代替部分股份的付款。
自反向股票拆分生效之日起,每份代表反向股票拆分前股票的证书都将被视为用于所有公司目的,以证明反向股票拆分后的股票的所有权。
股东不应销毁任何拆分前的股票证书,在被要求之前不应提交任何证书。
对注册账面记账持有人的影响
在证券直接注册系统下,公司的注册股东可以以账面记账形式以电子方式持有部分或全部股份。这些股东将没有股票证明他们对我们普通股的所有权。但是,向他们提供了一份反映其账户中注册股票数量的报表。
进行反向股票拆分的程序
如果我们的股东批准本提案,并且董事会选择实施反向股票拆分,我们将通过向特拉华州国务卿提交反向股票拆分修正案来实现反向股票拆分。反向股票拆分将生效,反向股票拆分导致的已发行股票数量的合并和减少将在《反向股票拆分修正案》规定的生效时间自动发生,股东无需采取任何行动,也不考虑反向股票拆分之前代表任何认证股票的股票证书实际交出以换取新股票的日期。从反向股票拆分生效之日起,每份代表反向股票拆分前的证书都将被视为用于所有公司目的,以证明反向股票拆分后股票的所有权。反向股票拆分修正案的案文可能会进行修改,以纳入特拉华州国务卿办公室可能要求的以及董事会认为实施反向股票拆分所必要和可取的修改。
如果董事会在提交反向股票拆分修正案之前的任何时候自行决定继续进行反向股票拆分不再符合公司及其股东的最大利益,则董事会保留选择不进行反向股票拆分的权利,尽管股东批准也无需股东采取进一步行动。通过对反向股票拆分投赞成票,您还明确授权董事会推迟(直到 2025 年 5 月 31 日)或放弃反向股票拆分。如果相反
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截至2025年5月31日营业结束时,尚未向特拉华州国务卿提交股票拆分修正案,董事会将放弃反向股票拆分。
反向股票拆分的某些美国联邦所得税后果
以下讨论是反向股票拆分的某些税收后果的摘要。它仅适用于出于美国联邦所得税目的将我们的普通股作为资本资产(通常是为投资而持有的财产)的股东。本摘要基于经修订的1986年《美国国税法》(“《国税法》”)、根据该法颁布的财政条例、截至本文发布之日的行政裁决和司法决定,所有这些条款都可能发生变化,可能具有追溯效力,从而导致美国联邦所得税后果可能与下文讨论的不同。它声称不完整,没有涉及州、地方、非美国和其他法律规定的税收考虑,也没有涉及受特殊规则约束的股东,例如金融机构、免税组织、保险公司、证券交易商、外国股东、作为跨界、对冲或转换交易的一部分持有反向股票拆分前股票的股东,以及根据员工行使收购反向股票拆分前股票的股东股票期权或其他作为补偿。我们没有也不会就反向股票拆分的美国联邦所得税后果征求过律师的意见或美国国税局(“国税局”)的裁决,也无法保证美国国税局不会对下述陈述和结论提出质疑,也无法保证法院不会受理任何此类质疑。股东的税收待遇可能会因该股东的特定事实和情况而异。我们敦促每位股东就反向股票拆分的税收后果咨询该股东自己的税务顾问。
反向股票拆分旨在构成《守则》第368条所指的重组。假设反向股票拆分符合重组资格,则股东通常不会确认反向股票拆分的收益或亏损,除非以现金代替部分股息而收到的款项(如果有的话)。收到的反向股票拆分后股票的总税基将等于反向股票拆分前交换的总税基数(不包括分配给部分股票的股东基础的任何部分),反向股票拆分后收到的股票的持有期将包括反向股票拆分前交易的持有期。根据该守则颁布的财政部条例为分配我们向根据反向股票拆分获得的普通股的普通股的税基和持有期提供了详细规则。持有我们在不同日期和不同价格收购的普通股的股东应就此类普通股的税基分配和持有期限咨询其税务顾问。
反向股票拆分前股票的股东如果收到现金代替部分股票,通常将被视为在我们赎回时将部分股份利息兑换成现金。任何收益或亏损的金额将等于反向股票拆分前股票中分配给部分股份利息的税基部分与收到的现金之间的差额,通常应为资本收益或亏损,如果股东持有期超过12个月,则通常为长期收益或亏损。
会计事项
反向股票拆分后,我们普通股的每股面值将保持不变,为每股0.001美元。因此,我们的法定资本,即普通股每股面值乘以已发行和流通的普通股总数,将在反向股票拆分生效时按比例减少。相应地,我们的额外实收资本,包括我们的法定资本与发行所有当前已发行普通股时支付给我们的总金额之间的差额,将增加一个等于法定资本减少的数字。此外,由于反向股票拆分,每股净亏损、每股账面价值和其他每股金额将增加,因为我们的已发行普通股将减少。
没有评估权
根据特拉华州法律或我们关于反向股票拆分修正案的公司注册证书,公司的股东无权获得评估权,公司也不会独立向我们的股东提供任何此类权利。
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本提案2中的上述描述仅为摘要,完全受反向股票分割修正案全文的限制,该修正案作为本委托书附件A附后。
必选投票
您可以对提案 2 投赞成票、反对票或 “弃权” 票。批准本提案2所需的投票受特拉华州法律和公司章程的管辖,是大多数选票的赞成票,这意味着对反向股票拆分提案的投票必须超过反向股票拆分提案的反对票。经纪商不会对提案2进行不投票,因为根据证券交易所规则,经纪商、银行、受托人和其他被提名人拥有对提案2进行投票的自由裁量权,无需此类股票的受益所有人的具体指示。弃权对提案2的结果没有影响。
审计委员会的建议
董事会一致建议股东对反向股票拆分提案投赞成票。
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提案 3 — 批准对独立注册会计师事务所的任命
审计委员会已任命Withumsmith+Brown, PC(“Withum”)为截至2024年12月31日的财政年度的独立注册会计师事务所,并指示将此类任命提交给我们的股东在年会上批准。我们的组织文件不要求股东批准我们独立注册会计师事务所的选择。如果我们的股东不批准该选择,审计委员会将重新考虑是否保留Withum,但仍可能保留Withum。即使甄选获得批准,如果审计委员会确定这种变更符合我们的最大利益,则可以自行决定在一年中的任何时候更改任命。预计Withum的代表将出席年会。如果他们愿意,他们将有机会发言,并期望这些代表能够回答适当的问题。
在截至2023年12月31日的年度、截至2022年12月31日的六个月和截至2022年6月20日的年度中,Assure CPA, LLC(“Assure”)是我们的独立注册会计师事务所。预计Assure的代表不会出席年会。预计Assure的代表不会出席年会。
我们的独立注册会计师事务所的变更
正如公司于2024年4月8日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告中所述,作为审计委员会确定公司截至2024年12月31日财年的独立注册会计师事务所的竞争程序,审计委员会批准解除Assure作为其独立注册会计师事务所的资格,自2024年4月5日起立即生效。同样在2024年4月5日,审计委员会批准聘请withumsmith+Brown, PC(“Withum”)作为公司截至2024年12月31日的财政年度的独立注册会计师事务所,立即生效。
Assure对公司截至2023年12月31日和2022年6月30日的财政年度以及截至2022年12月31日的六个月过渡期的合并财务报表的审计报告不包含负面意见或免责声明,也没有对不确定性、审计范围或会计原则进行保留或修改。
在截至2023年12月31日和2022年6月30日的财政年度,即截至2022年12月31日的六个月过渡期以及截至2024年4月5日的过渡期中,没有:(i)与Assure在会计原则或惯例、财务报表披露或审计范围或程序上的任何分歧,如果不能以令Assure满意的方式得到解决,则会导致Assure在其公司财务报表报告中提及这些分歧诸如第 304 项所述的年份和期限,或 (ii) 应报告的事件S-K 法规的 (a) (1) (v)。
我们要求Assure向我们提供一封写给美国证券交易委员会的信,说明其是否同意上述声明。2024年4月8日信函的副本作为2024年4月8日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告的附录提交。
在截至2023年12月31日和2022年6月30日的财政年度中,即截至2022年12月31日的六个月过渡期以及截至2024年4月5日的过渡期,公司和任何代表公司的人都没有就S-K法规第304 (a) (2) (i) 或 (ii) 项中提及的任何事项咨询过Withum。
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审计和非审计费用
公司在下述期限内向Assure支付或累积了以下费用。在此期间,公司没有向Withum支付或累积任何费用。
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今年 |
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六个月 |
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今年 |
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2023 |
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2022 |
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2022 |
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审计费 |
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110,000 |
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$ |
81,000 |
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$ |
80,000 |
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与审计相关的费用 |
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- |
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- |
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- |
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税费 |
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23,000 |
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4,000 |
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14,000 |
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所有其他费用 |
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21,000 |
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- |
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4,000 |
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总计 |
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$ |
154,000 |
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$ |
85,000 |
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$ |
98,000 |
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审计费用包括审计我们的年度财务报表、审查季度财务报表的费用以及向美国证券交易委员会提交文件的相关许可费。
上述期间没有审计相关费用。
税费包括编制我们的联邦和州所得税申报表的费用。
所有其他费用均来自审查与股票发行相关的文件后产生的咨询费用。
作为监督独立注册会计师责任的一部分,审计委员会制定了审计预先批准政策,并允许我们的独立注册会计师提供非审计服务。根据该政策,对独立审计师可提供的每种类型的审计、审计相关服务、税务和其他允许的服务进行了具体说明,每项此类服务以及此类服务的费用水平或预算金额均由审计委员会预先批准。审计委员会已授权其主席在预先设定的总美元限额内预先批准额外的非审计服务(前提是适用法律不禁止此类服务)。所有经审计委员会主席预先批准的服务都必须在下次审计委员会会议上提交,以供审查和批准。如上所述,Assure提供的所有服务均已获得我们的审计委员会的批准。
在上述期间,公司的首席会计师除了首席会计师的全职、长期雇员外,没有聘请任何其他人员或公司。
需要投票
您可以对提案 3 投赞成票、反对票或 “弃权” 票。批准提案3所需的投票受特拉华州法律和公司章程的管辖,是亲自到场或由代理人代表并有权就此进行表决的普通股的多数表决权的赞成票。因此,在确定是否达到法定人数以及获得必要多数票所需的票数时将考虑弃权票,因此与对提案3投反对票具有同等效力。
由于您对提案 3 的投票是咨询性的,因此对董事会或公司没有约束力。但是,董事会和审计委员会在未来就选择我们的独立注册会计师事务所做出决定时将考虑咨询投票的结果。
审计委员会的建议
董事会一致建议股东对提案3投赞成票,批准任命Withumsmith+Brown, PC 为公司截至2024年12月31日的财政年度的独立注册会计师事务所。
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提案 4 — 股权激励计划提案 |
提案的背景
自2024年4月7日起,董事会根据薪酬委员会的建议,一致通过了公司第三次修订和重述的2020年股权激励计划(“计划”),该计划先前于2021年12月7日、2022年12月13日和2023年10月6日获得公司股东批准,但须经股东批准。该计划作为附件B附于本委托书中。
该计划的主要目的是通过以下方式促进公司及其股东的利益:(i)吸引和留住公司及其关联公司的关键官员、员工和董事以及顾问;(ii)使这些个人能够参与公司的长期增长和财务成功;(iii)鼓励这些个人拥有公司股票;(iv)将其薪酬与公司的长期利益挂钩及其股东。
股权激励计划提案所做的唯一重大更改是:
尽管如此,如果发生股票拆分和其他类似事件(包括反向股票拆分),根据本计划,可供授予激励性股票期权的普通股不得超过1.25亿股,但须进行调整。
我们的总体薪酬理念是,长期股票激励性薪酬应加强我们的高管和员工的利益,使之与股东保持一致。我们认为,多年来,股票期权的使用一直是有效的,使我们能够吸引和留住对公司至关重要的人才,并希望通过增加可用于此类激励措施的普通股数量,扩大所有类型股权的使用,为更多的员工提供激励。
该计划旨在为公司及其关联公司的高级职员、员工、顾问和董事提供激励措施,以促进公司的增长和业绩。与公司竞争董事和管理层员工的大多数公司都是上市公司,它们提供股权薪酬,作为其董事和高级管理人员整体薪酬计划的一部分。该计划通过提供与普通股表现挂钩的有竞争力的薪酬计划,为我们提供了继续吸引和留住高素质人才所需的灵活性。
该计划包括我们可以授予的各种奖励类型,包括限制性股票、股票增值权(“SAR”)、股票期权和限制性股票单位(“RSU”)。
截至2024年4月1日,根据公司第二次修订和重述的2020年股权激励计划(“第二次修订和重述计划”),我们已批准授予76,299,077股普通股,其中包括根据现有 “常绿” 条款于2024年4月1日添加到第二修正和重报计划中的20,299,077股普通股。
如果股权激励计划提案获得公司股东的批准,则该计划将批准总共125,000,000股普通股(如果发生股票分割和其他类似事件,包括反向股票拆分,则会进行调整),以授予该计划下的奖励。截至2024年4月2日,该计划已通过奖励授予了51,411,210股普通股,如果股权激励计划提案获得批准,可用普通股总数将为73,588,790股。
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此外,如果股权激励计划提案获得公司股东的批准,则除非董事会另有决定,否则每年1月1日,根据该计划可供授予奖励的普通股数量将自动增加,其金额等于前一年12月31日已发行和流通的普通股数量的百分之五(5%)(视股票拆分情况而定)以及其他类似事件);但是,前提是董事会可以在给定年度的1月1日之前采取行动,规定该年度的股票限额不增加,或规定该年度的增加将减少普通股的数量。
我们认为,这种增长是必要的,因为我们的资产组合(临床前和临床)不断扩大,临床前和临床资产取得了令人鼓舞的成功,以及随之而来的人员增加,包括招聘许多以前外包给临床研究机构的职位,因为我们相信通过招聘这些人员,我们将能够降低总体成本。根据我们目前的激励计划和我们目前对公司未来增长的计划,我们认为更新的股票授权加上每年 “常青” 增长将使我们能够至少在未来五年内实施长期股票激励计划。
如果股权激励计划提案未获批准,第二次修订和重述的计划将继续有效,但我们可能无法根据我们当前的薪酬理念和目标向现任和未来的员工、高级管理人员、董事和顾问提供长期的股票激励措施,管理层认为,如果不大幅增加工资,我们将无法保持竞争力。
董事会认为,公司未来的成功在很大程度上取决于公司在吸引、留住和激励关键人员方面保持竞争地位的能力。
以下讨论总结了经修订的计划的主要特征,并参照本委托书附件B所附计划案文对该计划进行了全面限定。
计划的实质性特征摘要
根据本计划可获得奖励的股份
截至2024年4月1日,根据公司第二次修订和重述的2020年股权激励计划(“第二次修订和重述计划”),我们已批准授予76,299,077股普通股,其中包括根据现有 “常绿” 条款于2024年4月1日添加到第二修正和重报计划中的20,299,077股普通股。截至2024年4月1日,已经授予了51,411,210股可用普通股。
根据该计划,如果股权激励计划提案获得批准,则可以继续以与我们的普通股表现挂钩的股权进行奖励,并且授权授予的普通股总数将在年会之后的每年1月1日自动增加,金额等于前一年12月31日已发行和流通的普通股数量的百分之五(5%)(如果有股票,则会进行调整)ITS 和其他类似事件);但是,前提是董事会可以在给定年度的1月1日之前采取行动,规定该年度的股票限额不增加,或规定该年度的增加将减少普通股的数量。
如果股权激励计划提案未获得批准,则 “常青” 特征将保持第二修正和重述计划中目前的结构,即除非董事会另有决定,否则在每个财政季度的第一天,根据第二修正和重述计划可供授予奖励的普通股数量将调整为(如果发生股票拆分和其他类似事件,包括反向股票分割,则会进行调整)),56,000,000股或股票数量的13%,以较大者为准在前一财季最后一天发行和流通的普通股。
根据本计划获得奖励但终止、到期未行使或以现金结算,或者在未交付股份的情况下被没收或取消的普通股仍可根据本计划获得奖励。根据本计划发行的普通股可以是新发行的股票,也可以是公司重新收购的股票。
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如果本计划奖励(包括限制性股票奖励)所涵盖的任何普通股由于任何原因未交付给参与者或受益人,包括参与者在期限内丧失奖励或未能行使股票期权,则在确定本计划下可供交割的普通股的最大数量时,不应将这些股票视为已交付。如果 (i) 使用实际或推定交换股票来行使股票期权以支付行使价;(ii) 预扣奖励所涵盖的普通股以支付行使或归属时的预扣税;或 (iii) 股票期权通过股票期权的净结算行使,则在每种情况下,可用普通股的数量将减少行使的股票期权总数而不是行使时发行的普通股净数。
除非此类替代奖励需要股东批准,否则公司发行的普通股仅作为替代奖励发放的替代奖励,或者与公司合并的未偿奖励(“替代奖励”),不会减少本计划下可供奖励的普通股数量。
除某些限制外,管理本计划的董事会委员会(“委员会”)可以自行调整根据本计划发放的奖励,或者防止在发生任何股票分红、重组、资本重组、股票分割、合并、合并、法律、法规或会计原则变更或其他影响公司的相关异常或非经常性事件时,根据本计划提供的福利或潜在收益的稀释或扩大(包括反向股票拆分)。
如果发生涉及公司股票的公司交易(包括但不限于任何股票分红、股票分割、反向股票分割、特别现金分红、资本重组、重组、合并、合并、合并或股份交换)(包括反向股票拆分),则股票限制和所有未偿奖励将自动公平调整以反映该事件。
资格和管理
根据本计划,公司或其关联公司的现任和潜在高管和员工、董事和顾问有资格获得奖励。截至2024年4月2日,大约122名员工(包括雇员董事)、4名非雇员董事和1名顾问将有资格参与该计划。但是,公司目前尚未确定谁将获得根据该计划获准发行的普通股,也尚未确定如何分配这些普通股。截至2024年4月2日,纽约证券交易所美国证券交易所公司普通股的收盘价为1.46美元。
委员会将管理本计划,但非雇员董事的奖励除外,该计划将由董事会管理。委员会将由不少于两名非雇员董事组成,根据《交易法》第16条及其第16b-3条的规定,每人将是 “非雇员董事”。
董事会已决定由薪酬委员会充当委员会。在不违反本计划条款的前提下,委员会拥有在本计划规定的限制范围内做出所有决定和决定,包括参与者的选择和奖励的发放;制定与每项奖励相关的条款和条件;通过执行本计划宗旨的规则、规章和指导方针;解释和以其他方式解释计划;做出管理本计划可能必要或可取的所有其他决定。
委员会可以决定本计划下奖励的类型和条款和条件,委员会将在发给每位参与者的奖励协议中对此进行规定。委员会可以授予激励和非合格股票期权、SAR或限制性股票相结合的奖励。
股票期权和股票增值权
委员会有权授予股票期权,包括激励性股票期权(可能为参与者带来潜在的优惠税收待遇)和不合格股票期权。股票期权是在指定时间段内以指定价格购买普通股的权利。股票期权要么是 “激励性” 股票期权,要么是 “非合格” 股票期权。激励性股票期权具有某些税收优惠,但事实并非如此
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适用于不合格的股票期权,并且必须符合《美国国税法》(“《守则》”)第422条的要求。只有员工才有资格获得激励性股票期权。独立董事只能获得不合格的股票期权。
委员会还被授权授予股票增值权(“SAR”),无论是否有相关期权。特区有权获得现金支付或以普通股的形式支付授予之日的股价与行使之日的股价之间的差额。
委员会可根据本计划的条款具体规定此类补助金的条款。附带期权的每股行使价由委员会确定,但除替代奖励外,不得低于授予之日普通股的公允市场价值。就本计划而言,公允市场价值是指当天纽约证券交易所美国证券交易所公布的普通股的收盘价,或者如果我们的普通股在该日没有交易,则指该日前一天或普通股交易的前一天交易的第二天,不考虑盘后交易活动。如果无法按上述方式确定普通股的公允市场价值,委员会将根据《守则》第409A条确定普通股的公允市场价值。
每种期权或特别股权的最长期限、每种期权或特别股权的行使时间以及要求在解雇时或之后没收未行使期权的条款通常由委员会确定,但与期权相关的任何期权或特别股权的期限都不得超过十年。向公司百分之十以上的有表决权证券的持有人授予的激励性股票期权受某些额外限制,包括最长五年的期限和最低行使价为公允市场价值的110%。
股票期权或特别股可随时在允许的行使期限内全部或部分行使,仅限于全股。股票期权和特别股权应通过书面通知行使股票期权或特别行政区来行使,对于期权,应向公司全额支付当时行使期权数量的期权价格。行使股票期权时购买的普通股必须在行使时支付(i)以现金或经认证或银行支票支付,(ii)通过投标参与者拥有的满足行使价的公司股票,或(iii)通过第三方进行 “无现金行使”。
可以通过委员会批准的其他方法支付期权价格,包括预扣行使公允市场价值等于期权价格的期权时可发行的普通股以及任何适用的预扣税。在遵守适用的证券法和公司政策的前提下,公司可以允许行使期权,方法是根据公司有关官员事先批准的经纪协议或类似协议,使用此类出售的收益作为期权价格的支付以及任何适用的预扣税,同时出售由此收购的股份。
在参与者被发行可进行此类行使的普通股之前,他或她不应拥有此类股票的股东权利。
限制性股票
委员会有权授予限制性普通股。限制性股票奖励是向参与者授予普通股,但有被没收的风险,无需对价或适用法律或法规可能要求的最低对价。限制性股票奖励只能以普通股的全股形式发放,并受本计划或奖励协议中规定的归属条件和其他限制的约束。授予限制性普通股的参与者通常拥有公司股东在限制性股票方面的大部分权利,包括获得股息的权利和对此类股票的投票权。在限制期内或限制性条件满足之前,不得转让、抵押或处置任何限制性股票。
30
限制性股票单位
委员会有权授予假设的普通股单位,即限制性股票单位,其价值等于相同数量普通股的公允市场价值。RSU 存在被没收的风险,授予参与者的 RSU 不收任何报酬,也没有适用法律或法规要求的最低对价。RSU奖励只能以假设普通股的全股形式发放,并受本计划或奖励协议中规定的归属条件和其他限制的约束。获得 RSU 的参与者无权对股票进行投票。委员会可酌情将相当于公司为一股普通股支付的现金和股票分红的金额存入每个 RSU。在限制期内或在满足限制条件之前,不得转让、抵押或处置任何限制性股票单位。
非雇员董事奖
根据本计划的条款,非雇员董事有资格根据委员会可能确定的条款获得奖励,包括期权、SAR和限制性股票。
奖励的授予
委员会可具体规定任何裁决的归属要求。如果根据本计划授予奖励的条件是完成与公司或其关联公司的特定服务期,而不实现绩效指标或目标,则完全归属所需的服务期将由委员会确定,并在奖励协议中予以证明。委员会可以决定,参与者当时持有的所有股票期权均可完全行使(受适用于该奖励的到期条款的约束),除奖励和受业绩归属条件的单位外,所有限制性股票奖励和限制性股票单位均应立即全部获得和归属。
终止雇佣关系
委员会将在与公司和/或其关联公司终止雇用或服务时确定适用于任何奖励或单位的条款和条件(如适用),并在适用的奖励协议或单位协议或其规则或条例中提供此类条款。通常,除非奖励协议或单位协议或参与者的雇佣或服务协议中另有规定,否则期权可以在终止雇用或终止服务后的三个月内行使(如适用),或者在死亡或残疾的情况下行使十二个月。
控制权变更
根据不时与各员工签订的雇佣协议条款,如果控制权发生变化(定义见本计划),所有期权和特别行政区均可立即行使受此类期权或特别股约束的100%的普通股,和/或100%的限制性股票或限制性股票的限制期将立即到期。委员会可自行决定并在至少提前10天通知受影响人员后,取消任何未付的奖励,并根据公司其他股东在活动中收到或将要获得的普通股价格,以现金或股票或两者的任意组合向其持有人支付此类奖励的价值。对于任何期权或特别行政区行使价(如果是特区行使价)等于或超过与控制权变更相关的普通股支付的价格的期权或特别行政区,委员会可以在不支付对价的情况下取消该期权或特别股权。
没收
委员会可以规定,除任何其他适用的归属或绩效条件外,在某些事件发生时,任何奖励的权利和利益均可减少、取消、没收或补偿。这些事件包括但不限于因故终止;违反竞争、不邀请、保密或其他限制性协议;或任何其他损害公司和/或其关联公司业务或声誉的行为。根据适用的回扣政策,奖励也可以追回。
31
修改和终止
董事会可以随时修改或终止本计划或根据本计划授予的任何奖励,前提是,除非本计划另有规定,未经参与者(或受影响受益人)书面同意,任何修改或终止都不会对未偿奖励的权利造成不利影响。在适用法律要求股东批准的情况下,未经股东批准,董事会不得修改本计划,以大幅增加根据本计划(计划中规定的除外)的原始证券数量,实质性增加参与者应得的福利,也不得实质性修改参与本计划的要求。尽管如此,董事会可以在未经股东批准的情况下随时以追溯方式或其他方式修改本计划,以确保该计划符合现行或未来的法律,并可以在未经参与者同意的情况下单方面修改本计划和任何未偿奖励,以维持对《守则》第409A条及其适用法规和指南的豁免或遵守。
其他奖励条款
公司可以采取行动,包括预扣根据本计划发放的任何奖励中的款项,以履行预扣税和其他纳税义务。除非适用的奖励协议允许,否则根据本计划授予的奖励通常不得质押或以其他方式抵押,也不可转让,除非遗嘱或血统和分配法或委员会自行决定允许。
计划的生效日期和期限
该计划将在第二修正和重述计划生效十周年之际自动终止,此后将不再发放进一步的奖励,即2033年10月6日。董事会可以在任何更早的时间终止本计划。但是,本计划的任何终止都不会影响未付的奖励。
计划下的先前补助金
根据本计划发放奖励由董事会和薪酬委员会自行决定。此外,根据该计划授予的任何奖励的好处将取决于许多因素,包括我们普通股在未来日期的公允市场价值等。因此,公司目前无法确定未来向本计划任何参与者发放的美元价值或奖励的数量或类型。下表列出了截至2024年4月2日先前根据第二修正和重述计划向我们的指定执行官、现任执行官、现任非雇员董事以及现任和前任员工(无论受此类期权授予的普通股随后是否被行使、取消或没收,视情况而定)授予期权的普通股总数的汇总信息。截至该日,公司普通股的每股价格为1.46美元。
姓名 |
|
普通股 |
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|
被任命为执行官和董事 |
|
|
|
|
Johan(Thijs)Spoor |
|
|
11,793,635 |
|
洛里·伍兹 |
|
|
2,600,000 |
|
乔纳森亨特 |
|
|
2,193,776 |
|
马库斯·普尔曼 |
|
|
2,885,688 |
|
海蒂·汉森 |
|
|
930,000 |
|
弗兰克·莫里奇,医学博士,博士 |
|
|
2,037,471 |
|
罗伯特·威廉姆森,三世 |
|
|
930,000 |
|
所有现任执行官作为一个小组(四人) |
|
|
17,411,599 |
|
所有现任非雇员董事作为一个小组(四人) |
|
|
6,497,471 |
|
所有前任和现任员工(执行官除外)为一个群体 |
|
|
24,938,613 |
|
32
某些联邦所得税后果
以下是根据本计划发放的奖励对公司和符合条件的人(出于美国联邦所得税目的的美国公民或居民)的联邦所得税主要后果的简要摘要。该摘要并非详尽无遗,除其他外,未描述州、地方或外国的税收后果。根据该计划,符合条件的人士的联邦所得税后果很复杂,可能会发生变化,并且因人而异。每个人都应就自己的特殊情况咨询自己的税务顾问。
本次讨论以《守则》、根据《守则》颁布的《财政条例》、美国国税局的裁决、司法决定和截至本委托书发布之日的行政裁决为基础,所有这些都可能发生变化或不同的解释,包括具有追溯效力的变更和解释。在根据本计划授予激励性股票期权、非合格股票期权、SARs、RSU或限制性股票奖励时,无法保证此处所述的税收待遇将保持不变。
公司和获得奖励的参与者的税收后果将因奖励类型而异。通常,在授予激励性股票期权、非合格期权、SAR、RSU或限制性股票奖励后,参与者不会确认收入,公司也无权扣除。参与者在行使激励性股票期权时没有应纳税所得额(除非可能适用替代性最低税)。在行使激励性股票期权以外的股票期权时,参与者通常必须确认的普通收入等于行使之日收购的可自由转让和不可没收普通股的行使价与公允市场价值之间的差额。
如果参与者在授予之日起两年结束之前和行使之日起一年内出售通过行使激励性股票期权获得的普通股,则参与者通常必须确认的普通收入等于 (i) 行使激励性股票期权之日普通股的公允市场价值(或如果更少,则处置普通股激励性股票期权时变现的金额)之间的差额,以及 (ii) 行使价。否则,参与者处置在行使期权(包括满足激励性股票期权持有期限的激励性股票期权)时收购的普通股通常会产生短期或长期资本收益或损失,其衡量标准是出售价格与参与者对此类普通股的纳税基础之间的差额(税基通常是行使价加上与行使期权相关的任何先前确认为普通收入的金额)。
公司通常有权获得等于参与者与期权相关的普通收入金额的税收减免。公司通常无权获得与代表参与者资本收益的金额相关的税收减免。因此,如果参与者在处置股票前的激励性股票期权持有期内持有普通股,则公司无权获得任何激励性股票期权的税收减免。
同样,行使特别股权将根据个人行使时的股票增值权的价值获得普通收入。公司将被允许扣除参与者确认的SAR的普通收入金额。如果授予限制性股票,参与者将根据限制性股票归属时普通股的公允市场价值确认普通收入,除非参与者根据该法典第83(b)条选择在授予时征税,在这种情况下,参与者将在不考虑归属限制的情况下确认等于授予时限制性股票公允市场价值的普通收入。参与者在随后出售通过行使特别行政区或限制性股票奖励获得的任何普通股时还需要接受资本利得待遇。为此,参与者在普通股中的基础是其在行使特别行政区或限制性股票归属(或根据第83(b)条作出选择时获得授权)时的公允市场价值。
公司必须预扣参与者的款项,以满足所得和工资单(即FICA和FUTA)的预扣税要求。除非委员会另有规定,否则参与者可以持有
33
从奖励中扣留的普通股,或者可以向公司投标以前拥有的普通股,以满足最低预扣税要求。
如果控制权发生变化,则根据本计划未兑现的未归还奖励可能被视为降落伞补助金,这将导致《守则》规定的 “超额降落伞补助金”。超额支付的降落伞费用可能会使参与者缴纳20%的消费税,并排除了公司的扣除额。此外,公司的扣除额可能会受到《守则》第162(m)条的限制。
前面的讨论以目前有效的联邦所得税法律法规为基础,这些法律和法规可能会发生变化,讨论并不旨在完整描述该计划的联邦所得税方面。参与者还可能因根据该计划发放奖励而缴纳州和地方税。公司建议参与者咨询个人税务顾问,以确定税收规则对根据其个人情况发放的奖励的适用性。
某些人的利益
我们的每位董事和执行官都有资格参与本计划。
需要投票
您可以对提案 4 投赞成票、反对票或 “弃权” 票。批准提案4所需的投票受特拉华州法律和公司章程的管辖,是亲自到场或由代理人代表并有权就此进行表决的普通股的多数表决权的赞成票。因此,在确定是否达到法定人数以及获得必要多数票所需的票数时将考虑弃权票,因此与对提案4投反对票具有同等效力。
审计委员会的建议
董事会一致建议股东对提案4投赞成票,以批准公司第三次修订和重述的2020年股权激励计划。
34
某些受益所有人和管理层的担保所有权
下表列出了截至2024年4月2日有关公司普通股和优先股实益拥有权的某些信息,涉及(a)公司已知的公司5%或以上已发行普通股的受益所有人,(b)每位指定执行官、董事和公司董事候选人,以及(c)公司整体现任董事和执行官。截至2024年4月2日,该公司的已发行普通股为586,915,977股。除非下文另有说明,否则每位上市受益所有人的地址均为Perspective Therapeutics, Inc.,位于华盛顿州西雅图市埃利奥特大道2401号,320套房,98121。
受益所有人姓名 |
|
常见 |
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|
常见 |
|
|
常见 |
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的百分比 |
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||||
指定执行官和董事: |
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||||
Johan(Thijs)Spoor |
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107,572 |
|
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|
9,289,477 |
|
|
|
- |
|
|
|
1.58 |
% |
洛里·伍兹 |
|
|
1,567,814 |
|
|
|
1,908,335 |
|
|
|
- |
|
|
* |
|
|
海蒂·汉森 |
|
|
- |
|
|
|
386,667 |
|
|
|
- |
|
|
* |
|
|
罗伯特·威廉姆森,三世 |
|
|
342,424 |
|
|
|
425,835 |
|
|
|
- |
|
|
* |
|
|
弗兰克·莫里奇,医学博士,博士 |
|
|
- |
|
|
|
1,533,306 |
|
|
|
- |
|
|
* |
|
|
马库斯·普尔曼 |
|
|
1,375,425 |
|
|
|
1,777,474 |
|
|
|
- |
|
|
* |
|
|
乔纳森亨特 |
|
|
316,710 |
|
|
|
1,557,194 |
|
|
|
33,653 |
|
|
* |
|
|
董事和执行官作为一个群体 |
|
|
3,763,975 |
|
|
|
17,473,038 |
|
|
|
43,268 |
|
|
|
3.52 |
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
超过 5% 的股东: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
Lantheus Alpha 疗法,LLC4 |
|
|
116,773,394 |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
19.90 |
% |
* 小于百分之一。
35
第 16 (A) 节(受益所有权申报合规性)
《交易法》第16(a)条要求公司的董事和执行官以及实益拥有我们注册类别股权证券10%以上的个人向美国证券交易委员会(“SEC”)提交初步的实益所有权报告和普通股实益所有权变动报告。美国证券交易委员会根据《交易法》第16(a)条颁布的规则要求这些人向我们提供根据第16(a)条向美国证券交易委员会提交的所有报告的副本。本节中的信息完全基于对我们收到的表格 3、表格 4 和表格 5 的审查。
违法行为第 16 (a) 条报告
根据公司记录和其他信息,我们认为,在截至2023年12月31日的年度中任何时候担任董事或执行官或实益拥有我们普通股10%以上的人都遵守了所有报告要求,唯一的不同是罗伯特·弗罗曼·威廉姆森三世的一份表格三申报表未及时提交,罗伯特·弗罗曼·威廉姆森、三世和洛瑞各提交一份表格四申报伍兹没有及时提交。
36
执行官员
截至2024年4月2日,在公司任职的执行官如下:
姓名 |
|
年龄 |
|
担任的职位 |
Johan(Thijs)Spoor |
|
52 |
|
首席执行官、董事 |
马库斯·普尔曼 |
|
58 |
|
首席医疗官 |
乔纳森亨特 |
|
57 |
|
首席财务官、联席首席财务官 |
马克·奥斯汀 |
|
37 |
|
财务副总裁兼公司财务总监、联席首席财务和首席会计官、公司秘书 |
公司服务历史
斯普尔先生于2023年2月3日被任命为首席执行官兼公司董事。普尔曼先生于2023年2月3日被任命为公司首席医疗官。亨特先生于2018年12月3日被任命为公司首席财务官。2019年2月12日,亨特先生被任命为联席首席财务官。奥斯汀先生自2017年7月起担任财务总监兼首席财务和会计官,自2019年2月12日起担任联席首席财务官。2020年9月15日,奥斯汀先生被任命为公司秘书。2021 年 8 月 16 日,奥斯汀先生被任命为财务副总裁兼公司财务总监。我们的董事会任命我们的官员,他们的任期由董事会自行决定。斯普尔先生、普尔曼博士和亨特先生有雇佣协议。
职业历史
Johan(Thijs)Spoor — 斯普尔先生的传记信息是通过提及提案1的 “董事” 部分纳入的。
马库斯·普尔曼,医学博士,工商管理硕士——普尔曼博士自2023年2月3日起担任Perspective Therapeutics的首席医学官。普尔曼博士是一名临床研究员,在医疗保健和制药行业拥有超过30年的综合经验,在涉及临床开发各个阶段的实体和液体肿瘤适应症的肿瘤药物开发方面处于领先地位。在加入Perspective Therapeutics之前,普尔曼博士于2019年至2022年在西根担任CD30全球临床开发特许经营主管,在那里他制定了计划,探索ADC在各种肿瘤和非肿瘤学适应症中的免疫调节特性。在西根任职之前,普尔曼博士于2015年至2019年加入默沙东公司,在那里他从事pembrolizumab的临床开发。在启动pembrolizumab妇科项目后,Puhlmann博士专注于扩大GU适应症,并开发了广泛的试验组合。Puhlmann博士以此身份领导并参与了许多针对尿路上皮癌、RCC和宫颈癌等不同适应症的pembrolizumab成功的监管申请。此外,普尔曼博士还领导了默沙东和卫材合作的临床开发项目。在他职业生涯的早期,他曾在先灵普劳、拜耳和安进担任过各种职务,负责的临床开发和医疗事务越来越多。普尔曼博士还在美国国立卫生研究院NCI外科部门工作了六年,在那里他研究了自杀基因治疗方法,包括细胞因子对肿瘤新生血管的影响。普尔曼博士曾在英国和德国接受过外科医生培训,拥有德国慕尼黑路德维希·马克西米利安大学的医学学位以及乔治敦麦克唐纳商学院的行政人员工商管理硕士学位。
乔纳森·亨特——亨特先生于2018年12月3日被任命为公司首席财务官。2019年2月12日,亨特先生被任命为联席首席财务官。在加入公司之前,亨特先生于2009年至2018年在在线安全培训公司Vivid Learning Systems担任首席财务官,他在公司的转型中发挥了核心作用,包括增加收入和实施财务政策和流程变革,最终成功出售了该业务。亨特先生曾在2006年至2009年期间担任公司首席财务官。在此之前,亨特先生曾在全球电子支付解决方案提供商和信用卡终端制造商Hypercom Corporation工作,并在2005年至2006年期间担任公司财务总监助理。Hunt 先生拥有杨百翰大学的理学、会计学学士学位和会计学硕士学位。
37
马克·奥斯汀——奥斯汀先生自2017年7月起担任财务总监兼首席财务和会计官,自2019年2月12日起担任联席首席财务官。2020年9月15日,奥斯汀先生被任命为公司秘书。2021 年 8 月 16 日,奥斯汀先生被任命为财务副总裁兼公司财务总监。在加入公司之前,奥斯汀先生曾在毕马威会计师事务所担任注册会计师,并于2009年10月至2017年7月在毕马威会计师事务所工作。在毕马威会计师事务所,奥斯汀先生曾担任高级经理,在此之前,他曾在俄勒冈州波特兰担任经理和高级助理,担任科技行业(包括软件和制造公司)财务报表和内部控制审计负责人。在毕马威会计师事务所任职期间,奥斯汀先生曾担任一家全球上市公司的首席经理,在那里他监督、指导和领导团队和团队成员,并研究与科技行业相关的技术会计问题。Austin 先生拥有加利福尼亚州圣塔克拉拉大学会计专业的商业理学学士学位。
没有任何协议或谅解要求任何高级管理人员或董事应他人要求辞职,也没有任何高级管理人员或董事代表任何其他人行事或将按其指示行事。我们的执行官和董事之间没有家庭关系。
38
董事和执行官的薪酬
高管薪酬
截至2023年12月31日的财年中,我们的指定执行官包括我们的首席执行官(“首席执行官”)、我们的前首席执行官以及除首席执行官之外薪酬最高的两位执行官是:
39
薪酬摘要表
以下薪酬汇总表列出了有关在截至2023年12月31日的年度、截至2022年12月31日的六个月过渡期(“TP”)以及截至2022年6月30日的财政年度中以各种身份提供的服务的薪酬的信息,这些薪酬由我们的指定执行官赚取或支付给我们。斯普尔、普尔曼和亨特先生在2022年没有被任命为执行官;因此,2022年的薪酬(包括目标和截至2022年6月30日的财政年度)未包含在下表中。指定执行官的薪金和其他薪酬由薪酬委员会制定或向董事会建议。
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非股权 |
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名称和 |
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选项 |
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激励计划 |
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所有其他 |
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校长 |
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工资 |
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奖金 |
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奖项 |
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补偿 |
|
|
补偿 |
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总计 |
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位置 |
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年 |
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($) |
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($)4 |
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|
($)1 |
|
|
($)5 |
|
|
($) |
|
|
|
($) |
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Johan(Thijs)Spoor |
|
2023 |
|
|
506,269 |
|
|
|
21,666 |
|
|
|
603,215 |
|
|
|
287,500 |
|
|
|
40,346 |
|
6 |
|
|
1,458,996 |
|
首席执行官兼董事 |
|
|
|
|
|
|
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||||||
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|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
马库斯·普尔曼 |
|
2023 |
|
|
420,846 |
|
|
|
3,333 |
|
|
|
266,953 |
|
|
|
184,000 |
|
|
|
24,961 |
|
7 |
|
|
900,093 |
|
首席医疗官 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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||||||
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
乔纳森亨特 |
|
2023 |
|
|
389,154 |
|
|
|
30,000 |
|
|
|
225,609 |
|
|
|
172,000 |
|
|
|
353,200 |
|
8 |
|
|
1,169,963 |
|
首席财务官 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
||||||
洛里·伍兹 |
|
2023 |
|
|
69,785 |
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
601,947 |
|
3 |
|
|
671,732 |
|
|
前首席执行官兼董事 |
|
TP |
|
|
249,780 |
|
|
|
|
|
|
234,764 |
|
|
|
63,000 |
|
|
|
3,050 |
|
2 |
|
|
550,594 |
|
|
|
|
2022 |
|
|
439,816 |
|
|
|
|
|
|
279,648 |
|
|
|
46,180 |
|
|
|
3,050 |
|
2 |
|
|
768,694 |
|
从叙述到摘要薪酬表
我们的薪酬委员会通常会与首席执行官审查并讨论管理层对除首席执行官以外的所有高管提出的薪酬。然后,根据这些讨论及其自由裁量权,薪酬委员会在没有管理层成员出席的情况下进行讨论后批准每位执行官的薪酬。
40
年度基本工资
我们指定执行官的年基本工资由我们的薪酬委员会确定、批准和审查。年度基本工资旨在为我们的指定执行官提供固定的薪酬。
2023年2月3日,在完成对Viewpoint的收购时,斯普尔先生和普尔曼博士成为该公司的员工。斯普尔先生的年薪为51万美元,并于2023年6月1日增加到57.5万美元。普尔曼博士的年薪为45万美元,并于2023年6月1日增加到46万美元。
在成为公司员工之前,斯普尔先生曾是Viewpoint的首席执行官,在2023年1月1日至2023年2月2日期间的薪水为39,231美元;普尔曼博士是Viewpoint的首席医学官,在2023年1月1日至2023年2月2日期间的薪水为34,615美元。有关更多信息,请参阅下面的 “雇佣协议和离职协议——与我们的首席执行官、首席财务官和首席医疗官签订的当前雇佣协议”。
在2023年2月3日辞职之前,伍兹女士的年基本工资为50.4万美元。
非股权激励计划薪酬
我们提供年度现金激励措施,以强化我们的绩效薪酬方法。这种激励性薪酬是一项短期激励计划,旨在奖励成就。年度激励奖励由薪酬委员会(代表董事会)根据公司上一年的一系列公司目标的实际和可衡量的业绩单独决定发放,并在次年的第一季度支付。
在截至2023年12月31日的年度中,我们的首席执行官有机会获得其年基本工资50%的奖金,而彼此指定的执行官有机会通过达到薪酬委员会确定的目标指标,获得相当于其年基本工资40%的奖金。
在截至2023年12月31日的年度中,薪酬委员会确定每位指定执行官均达到100%的指标,并批准了此类指定执行官的个人绩效成就支付,金额见上文 “薪酬汇总表” 中标题为 “非股权激励计划薪酬” 的栏目。鉴于伍兹女士于2023年2月离职,她没有获得2023年的年度绩效奖金。
基于股权的薪酬
授予股票期权是为了奖励当前表现的个人,以此作为对未来表现的激励,并使我们指定执行官的长期利益与股东保持一致。股票期权是根据公司第二次修订和重述的2020年股权激励计划(“第二次修订和重述的计划”)授予的。
股票期权通常在开始聘用时授予指定执行官,之后每年在考虑竞争分析结果后发放给指定执行官,该分析对向同行公司担任类似职位的高管发放的长期激励奖励进行了基准。每笔期权授予的行使价是授予之日我们普通股的收盘价。每份期权补助金的期限为自授予之日起10年,每笔授予的期权立即归属25%,授予日一周年时归属25%,授予日两周年归属25%,授予之日三周年归属25%,但须继续在公司工作。在截至2023年12月31日的年度中,斯普尔先生获得了3,338,878份期权,普尔曼先生获得了1,477,619份期权,亨特获得了1,248,776份期权。
在截至2023年12月31日的财年中,截至2022年12月31日的六个月过渡期以及截至2022年6月30日的财年中,没有对期权进行重新定价或以其他方式进行重大修改。
41
401 (k) Plan
公司制定了401(k)计划,涵盖公司所有符合条件的全职员工。401(k)计划的缴款由参与者通过工资预扣向其个人账户缴纳。此外,401(k)计划允许公司由管理层自行决定缴款。截至2022年12月31日,公司尚未向401(k)计划缴纳任何款项(因为2022年1月1日至2022年12月31日计划年度的配套缴款是在2023年缴纳的)。从2022年1月1日起,公司实施了公司401(k)补助金,将匹配参与者前4%的缴款的50%,最高公司配额为合格薪酬的2%。公司于2023年1月为2022年1月1日至2022年12月31日的401(k)计划年度缴纳了对等缴款。从2023年1月1日起,公司更改了401(k)计划的401(k)配额,该计划将匹配参与者前4%的缴款的100%,最高公司配额为合格薪酬的4%。公司于2024年1月为2023年1月1日至2023年12月31日的401(k)计划年度缴纳了对等缴款。
从合并之日起至2023年12月31日,Viewpoint制定了单独的401(k)计划,其中公司匹配了前6%的参与者缴款的100%,最高公司配额为合格薪酬的6%。
财年年末杰出股权奖励
以下财年年终未偿还股权奖励表列出了截至2023年12月31日我们每位指定执行官未行使的股票期权的信息。
期权奖励 |
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|
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股权激励计划奖励: |
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|
的数量 |
|
|
|
的数量 |
|
|
|
|
|
|
|
|||
|
|
证券 |
|
|
|
证券 |
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|
隐含的 |
|
|
|
隐含的 |
|
|
|
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|
|
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|||
|
|
未行使的 |
|
|
|
未行使的 |
|
|
|
选项 |
|
|
|
|||
|
|
选项 |
|
|
|
选项 |
|
|
|
运动 |
|
|
选项 |
|||
|
|
(#) |
|
|
|
(#) |
|
|
|
价格 |
|
|
到期 |
|||
姓名 |
|
可行使 |
|
|
|
不可行使 |
|
|
|
($) |
|
|
约会 |
|||
Johan(Thijs)Spoor |
|
|
834,720 |
|
1 |
|
|
2,504,158 |
|
1 |
|
|
0.24 |
|
|
12/12/2033 |
|
|
|
8,454,757 |
|
2 |
|
- |
|
|
|
|
0.13 |
|
|
02/13/2032 |
|
洛里·伍兹 |
|
|
- |
|
|
|
|
230,000 |
|
3 |
|
|
0.24 |
|
|
12/12/2033 |
|
|
|
130,556 |
|
4 |
|
|
339,444 |
|
4 |
|
|
0.38 |
|
|
02/21/2033 |
|
|
|
- |
|
|
|
|
230,000 |
|
5 |
|
|
0.38 |
|
|
02/21/2033 |
|
|
|
940,000 |
|
6 |
|
|
- |
|
|
|
|
0.33 |
|
|
07/21/2032 |
|
|
|
480,000 |
|
7 |
|
|
- |
|
|
|
|
0.79 |
|
|
07/01/2031 |
|
|
|
62,500 |
|
8 |
|
|
- |
|
|
|
|
0.43 |
|
|
06/18/2029 |
马库斯·普尔曼,医学博士 |
|
|
369,405 |
|
1 |
|
|
1,108,214 |
|
1 |
|
|
0.24 |
|
|
12/12/2033 |
|
|
|
1,408,069 |
|
2 |
|
|
- |
|
|
|
|
0.13 |
|
|
09/18/2032 |
乔纳森亨特 |
|
|
312,194 |
|
1 |
|
|
936,582 |
|
1 |
|
|
0.24 |
|
|
12/12/2033 |
|
|
|
475,000 |
|
6 |
|
|
- |
|
|
|
|
0.33 |
|
|
07/21/2032 |
|
|
|
320,000 |
|
7 |
|
|
- |
|
|
|
|
0.79 |
|
|
07/21/2031 |
|
|
|
150,000 |
|
9 |
|
|
- |
|
|
|
|
0.61 |
|
|
06/23/2030 |
|
|
|
150,000 |
|
10 |
|
|
- |
|
|
|
|
0.43 |
|
|
06/18/2029 |
|
|
|
150,000 |
|
11 |
|
|
- |
|
|
|
|
0.43 |
|
|
12/03/2028 |
42
雇佣协议和离职协议
以下是对每份合同、协议、计划或安排的实质性条款的讨论,这些合同、协议、计划或安排规定在指定执行官辞职、退休或以其他方式解雇,或者控制权变更后指定执行官的职责变动,或与每位指定执行官的职责变更有关时、之后或与之相关的付款。
目前与我们的首席执行官、首席财务官和首席医疗官签订的雇佣协议
该公司已与约翰(蒂斯)斯普尔、乔纳森·亨特和马库斯·普尔曼博士(均为 “高管”)签订了雇佣协议。每份雇佣协议的期限从2023年6月16日开始。
根据雇佣协议,斯普尔先生的初始年薪定为57.5万美元,亨特先生的初始年薪定为43万美元,普尔曼博士的初始年薪定为46万美元,根据公司的标准薪资惯例支付。雇佣协议规定,每位高管都有资格定期增加年薪,具体由公司自行决定。此外,未经每位高管的书面同意,不得减少每位高管的年薪,除非是董事会实施的影响公司所有高级管理人员的总体安排的一部分。
根据亨特先前与Isoray签订的雇佣协议,亨特有权根据公司与Viewpoint的合并获得一定的薪酬,因为该交易属于控制权变更,正如他先前的雇佣协议中定义的那样。亨特先生目前的雇佣协议的执行并没有终止公司的此类付款义务,直到协议得到完全履行为止。
此外,每位高管都有资格获得薪酬委员会根据薪酬委员会制定的指标定期设定的季度和年度全权奖金。有关其他信息,请参阅上面的 “非股权激励计划薪酬”。根据第二修正和重述计划,每位高管也有资格参与和获得股票期权。有关其他信息,请参阅上面的 “基于股权的薪酬”。
43
根据雇佣协议的条款,每位高管都是 “随意” 员工。高管或公司可以随时以任何理由或无理由终止其工作。如果高管因与公司达成书面协议而终止聘用,或者高管辞职或因故被解雇,则公司将支付其应计但未付的工资以及经批准但未报销的业务费用。如果高管无故或无意中被解雇,公司将支付其应计但未支付的工资、任何已宣布但尚未支付的奖金、批准但未报销的业务费用、基于其当时基本工资的十二个月遣散费、根据该高管在被解雇的财政年度内受雇的完整月数按比例计算的季度和年度全权奖金,以及最多十二个月的COBRA保费。每位高管都必须遵守标准的保密条款和在解雇后为期一年的不竞争、不招揽协议。
如果控制权发生变化(定义见雇佣协议),如果新公司不聘请高管,公司将支付其应计但未付的工资、经批准但未报销的业务费用、基于其当时基本工资的十二个月遣散费、根据该高管在解雇的财政年度内受雇的完整月数按比例计算的季度和年度全权奖金以及COBRA保费保修期长达十二个月。此外,无论新公司是否聘用高管,公司都将根据公司的常规薪资惯例,根据高管当时的基本工资向其支付十二个月的工资。但是,如果高管在新公司的聘用在控制权变更后的十二个月内终止,则该高管将无权获得上述遣散费,但金额等于该高管当时尚未收到的控制权变更补偿(定义见雇佣协议)的部分。此外,控制权变更后,高管的所有未归属股权奖励将由他选择归属,并可立即行使且不受限制。
过去与我们的前首席执行官签订的雇佣协议和离职协议
该公司此前与洛里·伍兹签订了雇佣协议,该协议自2021年5月24日起生效,最初规定她的工作将持续到2024年6月30日,但须连续续约一年。
在伍兹辞去公司首席执行官职务后,公司与洛里·伍兹于2023年2月3日签订了离职协议,根据该协议,公司同意向伍兹女士支付50.4万美元,减去所需的预扣款,根据公司的常规薪资惯例,每两周支付一次。此外,伍兹女士还获得了为期一年的健康保险费,外加合理的律师费报销。该公司还同意加快授予1,007,498份期权,以购买伍兹女士持有的公司普通股。根据授予期权所依据的公司经修订和重述的2020年股权激励计划的条款,伍兹女士将有时间在每份既得期权到期前行使该期权。
离职协议包含伍兹女士解除她可能以任何方式对公司提出的所有问题和索赔,包括免除根据任何地方、州或联邦法规提出的任何责任和索赔、工资索赔和歧视索赔。离职协议不影响伍兹女士在担任董事会主席期间可能提出的任何未来索赔,也无助于解除她根据任何适用的保险合同、公司政策或法律运作合同可能提出的预付费用、成本和赔偿的任何索赔。
薪酬顾问的角色
根据其章程,薪酬委员会有权聘请独立薪酬顾问和其他专业人员来协助我们的执行官设计、制定、分析和实施薪酬计划。如上所述,2023年,薪酬委员会聘请了安德森薪酬顾问来审查公司整体薪酬计划的各个要素,包括对公司2023年高管薪酬计划进行审查。
44
基准测试和同行小组的作用
作为我们薪酬理念的一部分,我们的高管薪酬计划旨在在竞争日益激烈的市场中吸引、激励和留住我们的高管。为此,我们在2023年评估了特定行业和一般市场的薪酬做法和趋势,以确保我们的计划特色和指定执行官的薪酬机会保持适当的竞争力。在确定指定执行官的薪酬、目标奖金机会和长期激励补助金时,薪酬委员会会考虑公司和个人的业绩、个人在公司内角色的性质、该高管当前职位的经验以及其独立薪酬顾问的意见等变量。
2023年,为了便于其对高管薪酬的审查和确定,委员会聘请了安德森薪酬顾问对我们的高管薪酬计划进行了全面的竞争性审查。在这次审查中,Anderson Pay Advisors确定了一个由制药和生物技术公司组成的同行群体,其市值与该公司大致相似,并尽可能地专注于癌症治疗。同行群体由以下20家公司组成:
阿迪生物科学 |
Actinium 制药 |
Alaunos 疗法 |
Capricor Therapeutics, Inc. |
Chimerix |
细胞吸附剂公司 |
DermTech |
艾格生物制药 |
聚变制药 |
石墨生物 |
Ikena 肿瘤学 |
ORIC 制药 |
Pieris 制药公司 |
Point 生物制药 |
Prelude 疗法 |
Sensus 医疗保健 |
Shattuck 实验室 |
频谱制药 |
UroGen 制药 |
Y-mabs 疗法 |
|
分析时,同行群体的市值中位数为1.663亿美元,Perspective Therapeutics的市值约为1.059亿美元。
根据安德森薪酬顾问公司的数据和绩效指标,公司薪酬委员会将首席执行官兼董事蒂斯·斯普尔的年基本工资提高至57.5万美元(增长12.7%),将首席医疗官马库斯·普尔曼的年基本工资提高至46万美元(增长2.2%),将首席财务官乔纳森·亨特的年基本工资提高至43万美元(增长26.5%),自2023年6月1日起生效。
薪酬与绩效披露
根据《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》第953(a)条和第S-K号法规第402(v)项的要求,我们提供以下信息,说明美国证券交易委员会规定的向我们的指定执行官(“NEO”)实际支付的薪酬(“CAP”)与我们在以下所列财政期间的某些财务业绩指标之间的关系。
下表向我们的首席执行官(每位首席执行官或 “PEO”)提供了有关CAP的信息,以及与截至2023年12月31日的财年、截至2022年12月31日的六个月过渡期(“TP”)以及截至2022年6月30日和2021年6月30日的十二个月的某些绩效指标相比较的其他NEO的平均上限。下表中列出的美国证券交易委员会定义的CAP数据并未反映我们的NEO实际支付、赚取或收到的金额,这些指标也不是薪酬委员会在设定高管薪酬时使用的指标。有关我们执行官薪酬设定流程(包括薪酬委员会使用第三方顾问的情况)的描述,请参阅本委托书的 “董事和执行官薪酬” 部分。
以股票期权的形式向我们的执行官发放股权奖励旨在激励未来的价值创造,并使我们的执行官与股东的长期利益保持一致。显示的CAP金额中有很大一部分与适用的报告年度中未归属奖励价值的变化有关。这些未归属奖励仍面临重大风险,如没收条件以及未来股价变动可能导致的价值下跌。视情况而定,在奖励完全归属并行使或结算之前,我们的NEO从未归属股权中实际实现的最终价值(如果有)无法确定。
45
根据美国证券交易委员会的规定,CAP是通过调整表格脚注中所述的适用时期的汇总薪酬表(“SCT”)“总计” 值来计算的。
年 |
|
摘要 |
|
|
摘要 |
|
|
补偿 |
|
|
补偿 |
|
|
平均值 |
|
|
平均值 |
|
|
的价值 |
|
|
GAAP |
|
||||||||
2023 |
|
$ |
671,732 |
|
|
$ |
1,458,996 |
|
|
$ |
776,661 |
|
|
$ |
1,821,016 |
|
|
$ |
1,035,026 |
|
|
$ |
1,213,369 |
|
|
$ |
71.43 |
|
|
$ |
(46,508 |
) |
TP |
|
$ |
550,594 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
481,043 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
330,888 |
|
|
$ |
292,595 |
|
|
$ |
44.64 |
|
|
$ |
(7,335 |
) |
2022 |
|
$ |
768,694 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
535,513 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
535,188 |
|
|
$ |
385,651 |
|
|
$ |
55.36 |
|
|
$ |
(7,272 |
) |
2021 |
|
$ |
371,195 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
468,950 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
259,844 |
|
|
$ |
316,801 |
|
|
$ |
142.86 |
|
|
$ |
(3,390 |
) |
第一个 PEO:
|
|
总计 |
|
|
选项 |
|
|
价值 |
|
|
变化 |
|
|
的价值 |
|
|
变化 |
|
|
帽子 |
|
|||||||
2023 |
|
$ |
671,732 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
104,929 |
|
|
$ |
776,661 |
|
TP |
|
$ |
550,594 |
|
|
$ |
(234,764 |
) |
|
$ |
127,198 |
|
|
$ |
(18,864 |
) |
|
$ |
58,691 |
|
|
$ |
(1,812 |
) |
|
$ |
481,043 |
|
2022 |
|
$ |
768,694 |
|
|
$ |
(279,648 |
) |
|
$ |
65,304 |
|
|
$ |
(28,175 |
) |
|
$ |
69,912 |
|
|
$ |
(60,574 |
) |
|
$ |
535,513 |
|
2021 |
|
$ |
371,195 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
47,697 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
50,058 |
|
|
$ |
468,950 |
|
第二个 PEO:
|
|
总计 |
|
|
选项 |
|
|
价值 |
|
|
变化 |
|
|
价值 |
|
|
变化 |
|
|
帽子 |
|
|||||||
2023 |
|
$ |
1,458,996 |
|
|
$ |
(603,215 |
) |
|
$ |
814,431 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
150,804 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
1,821,016 |
|
TP |
|
$ |
- |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
- |
|
2022 |
|
$ |
- |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
- |
|
2021 |
|
$ |
- |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
- |
|
46
其他近地天体(平均值):
|
|
总计 |
|
|
选项 |
|
|
的价值 |
|
|
变化 |
|
|
价值 |
|
|
变化 |
|
|
帽子 |
|
|||||||
2023 |
|
$ |
1,035,029 |
|
|
$ |
(246,281 |
) |
|
$ |
332,516 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
61,570 |
|
|
$ |
30,535 |
|
|
$ |
1,213,369 |
|
TP |
|
$ |
330,888 |
|
|
$ |
(118,631 |
) |
|
$ |
64,275 |
|
|
$ |
(12,387 |
) |
|
$ |
29,658 |
|
|
$ |
(1,208 |
) |
|
$ |
292,595 |
|
2022 |
|
$ |
535,188 |
|
|
$ |
(186,432 |
) |
|
$ |
43,536 |
|
|
$ |
(16,905 |
) |
|
$ |
46,608 |
|
|
$ |
(36,344 |
) |
|
$ |
385,651 |
|
2021 |
|
$ |
259,844 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
28,618 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
28,339 |
|
|
$ |
316,801 |
|
47
下图说明了2023年、上述两家专业雇主组织的目标股东、2022年和2021年的上限以及根据美国证券交易委员会规则计算的其他NEO的平均上限与(i)我们的累计股东总回报率和(ii)净亏损(均如上表所示)的关系。请注意,我们在高管薪酬计划中不使用股东总回报率或净亏损;但是,我们确实使用了其他几项绩效衡量标准,使高管薪酬与公司的业绩保持一致。有关我们执行官薪酬设定流程的描述,包括对我们薪酬计划中基于绩效的现金奖励部分的描述,请参阅本委托书的 “董事和执行官薪酬” 部分,该部分旨在为我们的高管提供适当的激励措施,以实现规定的年度公司目标,并奖励我们的高管在实现这些目标方面取得的个人成就。
48
董事薪酬
2023年2月,薪酬委员会批准了对非雇员董事薪酬计划的修改,以提供:(i)60,000美元的年度现金储备;(ii)额外的年度现金储备金30,000美元,用于担任董事会主席;(iii)为委员会主席提供相当于15,000美元的额外年度现金储备。每位非雇员董事均获得47万份股票期权,期限自授予之日起10年,自授予之日起36个月内每月授予。此外,每位非雇员董事获得23万份股票期权,期限自授予之日起10年,期权在授予日一周年时归属 100%。员工董事不因其在董事会任职而获得任何报酬。
2023 年董事薪酬
下表列出了有关在截至2023年12月31日止年度全部或部分时间内任职的公司非雇员董事薪酬的信息。我们的首席执行官兼董事约翰(Thijs)Spoor在2023年没有因在董事会任职而获得任何报酬。我们的前首席执行官洛瑞·伍兹在2023年2月3日辞去公司雇员职务之前,她在2023年担任董事会成员时没有获得任何报酬。上面的 “执行官薪酬——薪酬汇总表” 中列出了斯普尔先生和伍兹女士作为2023财年董事会主席的服务薪酬。
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费用 |
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或已付款 |
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选项 |
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现金 |
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奖项 |
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总计 |
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姓名 |
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($) |
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($)(1)(2) |
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($) |
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罗伯特·弗罗曼·威廉姆森,三世 |
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68,750 |
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251,311 |
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320,061 |
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弗兰克·莫里奇,医学博士,博士 |
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68,750 |
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251,311 |
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320,061 |
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海蒂·汉森 |
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43,750 |
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346,947 |
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390,697 |
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艾伦·霍夫曼 |
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5,493 |
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- |
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5,493 |
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菲利普·维塔莱博士 |
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5,493 |
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- |
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5,493 |
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迈克尔·麦考密克 |
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25,000 |
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209,758 |
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276,311 |
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薪酬委员会已经考虑了我们在2023年对员工的总体薪酬计划是否激励了员工承担可能对公司造成重大损害的过度或不合理的风险。我们认为,我们的管理层员工薪酬政策的几个特点可以适当地缓解此类风险,包括我们认为权重合理的长期和短期薪酬激励措施组合、我们的激励性薪酬回收政策以及公司内部薪酬做法的统一性,薪酬委员会认为这为我们设定了适当的风险承担水平。我们还认为,我们的内部法律和财务控制措施适当地降低了个别员工向我们进行有害的长期商业交易以换取短期薪酬福利的可能性和潜在影响。
49
补偿政策
为了进一步使管理层的利益与股东的利益保持一致,并支持良好的公司治理实践,董事会通过了一项补偿政策。根据美国证券交易委员会和纽约证券交易所美国证券交易所的规定,如果我们因严重违反联邦证券法的任何财务报告要求而需要编制会计重报,则薪酬委员会有权根据此类规则确定适当的方式,向在我们需要准备的期间内获得基于绩效的薪酬(包括作为薪酬授予的股票期权)的任何现任或前任执行官追回款项(包括作为薪酬授予的股票期权)基于错误数据的会计重报,超过了根据会计重报本应向执行干事支付的款项。委员会还可以采取我们的激励性薪酬回收政策授权的任何其他行动。
道德守则
我们通过了适用于我们所有高管、董事和员工的《行为与道德准则》,以及一项单独的《首席执行官和高级财务官道德守则》,以补充我们的行为和道德准则(统称为 “守则”)。
《首席执行官和高级财务官道德守则》可在我们的网站上向公众公开,网址为 http://www.perspectivetherapeutics.com/investors/governance-documents。这些守则均包含书面标准,这些标准经过合理设计,旨在遏制不当行为并促进证券交易委员会颁布的第S-K条例第406项所述的行为。根据适用法律的要求,对《守则》的任何修订或豁免将立即发布在我们的网站www.persectivetherapeutics.com上或表格8-K的报告中。我们打算通过在上面指定的网站地址和位置发布此类信息,满足表格8-K第5.05项中有关对守则条款的任何修订或豁免的披露要求。
禁止套期保值和质押
根据我们的内幕交易政策,我们的董事、高级管理人员和其他员工(以及与他们同住的每一个人的家庭成员,以及不在家中但其证券交易受内幕人指导或受内幕人影响或控制的任何家庭成员)在任何时候都不得进行以下交易:(i)参与卖空我们的证券;(ii)交易看跌期权、交易所的看涨期权或其他衍生证券或在任何其他有组织的市场中;(iii)进行对冲或货币化交易,包括使用预付可变远期、股权互换、项圈和交易所基金等金融工具;以及(iv)在保证金账户中持有我们的证券或以其他方式质押我们的证券作为贷款抵押品。
2017年6月15日,公司股东批准了公司的2017年股权激励计划(“2017年激励计划”)。2017 年激励计划允许董事会以股权激励形式向董事、高级职员、员工和顾问授予高达 4,000,000 股普通股,包括激励性股票期权(“ISO”)、非合格股票期权(“NQSO”)、股票增值权(“SAR”)或限制性普通股。
2021年12月7日,公司股东批准了公司经修订和重述的2020年股权激励计划(“经修订的2020年激励计划”),该计划全面修订并重申了公司的2020年股权激励计划。经修订的2020年激励计划将该计划下可供授予奖励的普通股数量增加了1,000万股,总共达到1600万股可用股票,取消了对根据该计划可以授予的激励性股票期权数量的限制,并授权根据该计划授予限制性股票单位(“RSU”)。
2022年12月13日,公司股东批准了公司经修订和重述的2020年股权激励计划(“经修订和重述的2020年激励计划”),该计划将该计划下可供授予奖励的普通股数量增加了3,000万股,达到总共4600万股可用股份。
50
根据经修订和重述的2020年激励计划,董事会可以向董事、高级职员、员工和顾问授予各种形式的股权,包括ISO、NQSO、SAR和RSU。
2023年10月6日,公司股东批准了公司第二次修订和重述的2020年股权激励计划(“第二次修订和重述计划”),该计划,除其他外,(a)将根据第二修正和重述计划授权发行的普通股总数增加了1,000万股,总计为56,000,000股普通股,(b)实施了一项 “常青” 条款,该条款考虑在每个财政季度的第一天,除非公司董事会(“董事会”)决定否则,根据第二修正和重述计划获准发行的普通股数量将调整为(如果发生股票拆分和其他类似事件,将进行调整)56,000,000股普通股或前一财季最后一天已发行和流通的普通股数量的13%中的较大值,并且(c)延长第二修正和重述计划的期限将在 2023 年 10 月 6 日 10 周年之际终止(如果不是提前终止)。随后,截至2024年4月1日,根据前一句(b)条中描述的 “常青” 条款,在第二修正和重述计划中又增加了20,299,077股普通股。
根据这两个计划授予的期权的最长期限为10年,行使价至少等于公司普通股的公允市场价值(基于授予之日纽约证券交易所美国证券交易所普通股的收盘价),并且由董事会确定的不同归属期限。
截至2023年12月31日,根据第二修正和重述计划、2017年激励计划以及先前已到期的股票期权计划,已授予以下期权。
计划类别 |
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的数量 |
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加权- |
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的数量 |
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股权薪酬计划获得批准 |
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50,844,425 |
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(1) |
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$ |
0.32 |
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5,709,265 |
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(2)(3) |
股权补偿计划未获批准 |
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288,000 |
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(4) |
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$ |
1.45 |
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- |
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总计 |
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51,132,425 |
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|
$ |
0.33 |
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5,709,265 |
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与管理层和其他人的交易
审查、批准或批准与关联人的交易
公司的道德守则强调避免出现个人利益可能干扰公司或其股东最大利益的情况或交易的重要性。此外,公司的一般公司治理惯例包括在董事会层面讨论和评估公司与其高管和董事或其直系亲属之间的关系(包括商业、财务、家庭和非营利组织)的程序,以可能出现的范围为限。董事会和审计委员会审查与高管或董事或其直系亲属的任何交易,以根据具体情况确定是否存在利益冲突。董事会确保所有就此类问题进行表决的董事对此事不感兴趣,并在董事会认为必要时与法律顾问讨论该交易。董事会通常会将讨论、审查和批准公司与任何关联人员之间交易的任务委托给审计委员会。审计委员会批准了以下所有交易。
以下内容包括自2022年1月1日以来我们参与的交易摘要,这些交易的金额超过或将超过12万美元以及过去两个已完成财政年度年底总资产平均值的百分之一,以及我们的任何董事、董事被提名人、超过5%的普通股的执行官或受益所有人或其直系亲属已经或将要拥有的交易直接或间接的重大利益,我们达成的薪酬安排除外联系我们的执行官和董事。
兰修斯协议
截至2024年4月2日,特拉华州有限责任公司、Lantheus Holdings, Inc.(“Lantheus”)的全资子公司Lantheus Alpha Therapy, LLC拥有我们约19.90%的已发行普通股,根据美国证券交易委员会的规定,它是 “关联人”。为清楚起见,当我们签订Lantheus投资协议、Progenics APA和期权协议(定义见下文)时,Lantheus并不是关联方;Lantheus在完成此类协议所设想的交易后成为关联方。
投资协议
2024年1月8日,公司与Lantheus签订了投资协议(“Lantheus投资协议”),根据该协议,公司同意通过私募交易(“Lantheus私募配售”)向兰修斯出售和发行公司普通股的某些股份(“兰修斯股票”)。公司完成向兰修斯购买和出售兰修斯股票(“兰修斯收盘”)的前提是Perspective在2024年1月22日进行的符合条件的第三方融资交易中筹集了至少5000万美元的总收益(不包括兰修斯的投资)。截至2024年1月8日,出售的兰修斯股票数量为56,342,355股,占普通股已发行普通股的19.99%。Lantheus股票以每股0.37美元的价格出售,公司的总收益约为2,080万美元。根据Lantheus投资协议,公司同意真诚合作,与Lantheus谈判并签订注册权协议,规定公司有义务在S-3表格上向美国证券交易委员会提交注册声明,注册转售在Lantheus收盘时发行的Lantheus股票(“注册声明”)。该公司于2024年3月29日提交了注册声明。Lantheus投资协议还包含Perspective和Lantheus的协议,其中向Lantheus提供了Perspective的某些董事会观察员权和信息权,以及禁止Lantheus在特定时间段内采取某些行动的停顿条款,但某些例外情况除外。
Lantheus投资协议还为Lantheus提供了某些按比例参与的权利,以在公司公开或非公开发行任何股权或表决权益或任何可转换或交换为(或可行使为)公司股权或表决权益的证券的情况下,维持其在公司的所有权,但某些例外情况除外。
52
根据Lantheus投资协议,公司必须在根据公司与Oppenheimer & Co.签订的特定市面发行销售协议发行普通股的财政季度结束后的10个工作日内通知Lantheus。Inc.、B. Riley Securities, Inc.和JonesTrading Institutional Services LLC于2023年11月17日(“自动柜员机协议”),其中(i)该财年根据自动柜员机协议发行的公司普通股数量,以及(ii)公司在扣除佣金前获得的平均每股价格(“自动柜员机平均价格”)。收到此类通知后,Lantheus可以选择按比例购买全部或部分此类股票(定义见Lantheus投资协议),其总价格等于购买的股票数量乘以该季度的自动柜员机平均价格(“自动柜员机参与权”)。根据Lantheus投资协议,Lantheus每个日历年行使自动柜员机参与权的次数不得超过两次。
资产购买协议
2024年1月8日,公司与特拉华州的一家公司(“Progenics”)和Lantheus的子公司Progenics Pharmicals, Inc. 签订了资产购买协议(“Progenics APA”),根据该协议,公司将以800万澳元的现金收购宝济药品制造工厂的某些资产和相关租约。根据Progenics APA完成交易须遵守惯例成交条件,包括监管部门的批准。宝济医药APA考虑的交易已于2024年3月1日结束。
期权协议
2024年1月8日,公司与Lantheus签订了该特定期权协议(“期权协议”,以及Lantheus投资协议和Progenics APA,以下简称 “协议”),根据该协议,Lantheus被授予独家选择权,谈判全球特许权使用费和具有里程碑意义的独家权利和许可 [212Pb]VMT-α-NET是该公司为治疗神经内分泌肿瘤而开发的临床阶段α疗法,也是共同资助研究性新药(“IND”)申请的权利,它使针对前列腺特异性膜抗原和胃泌素释放肽受体的早期候选治疗药物的研究成为可能,在申请IND之前,有权就此类候选人的独家许可进行谈判。作为公司根据期权协议授予Lantheus的权利,Lantheus将一次性向公司支付2,800万澳元,但须遵守与Progenics APA设想的收盘有关的某些预扣条款。
根据期权协议的条款,Lantheus还拥有自2024年1月8日起的12个月内对涉及公司的任何第三方并购交易的首次要约和后审保护权。
2024 年 3 月私募配售
此外,Lantheus于2024年3月参与了公司的私募配售(“2024年3月的私募配售”)。在2024年3月的私募中,兰修斯购买了公司60,431,039股普通股,总收购价为5,740万美元。
SphererX
在截至2022年6月30日的年度中,该公司与公司董事长兼董事会成员洛里·伍兹旗下的SphereRx, LLC合作,协助向俄罗斯供应商付款,因为该公司的内部政策是,由于持续的俄乌冲突,该公司的内部政策是无法向俄罗斯发送电汇。共有四笔款项,总额为2389,787美元。该公司向SphererX, LLC偿还了电汇费用。没有与这些付款相关的其他考虑或补偿。自截至2022年6月30日的年度以来,没有向SphererX, LLC支付过任何其他款项,该公司预计未来也不会通过SpherereRx, LLC支付任何款项。
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董事独立性
正如本委托书其他部分所讨论的那样,根据纽约证券交易所美国上市标准,公司董事会已确定海蒂·汉森、医学博士弗兰克·莫里奇和罗伯特·弗罗曼·威廉姆森三世作为董事和审计委员会成员均符合纽约证券交易所美国独立上市标准。董事会已肯定地确定,除伍兹女士外,薪酬委员会的每位成员都是 “独立的”,因为独立性在《纽约证券交易所美国上市标准》第805(c)条和《交易法》第10C-1条中有定义。尽管伍兹女士由于在2023年2月3日辞职之前一直担任首席执行官而无法独立,但董事会已确定她能够遵守纽约证券交易所美国上市标准第805(b)条,该条款规定了允许她担任薪酬委员会非独立董事的标准。根据这些标准,没有其他董事是独立的。
根据纽约证券交易所美国证券交易所的客观标准,除了斯普尔先生(由于是员工董事而没有资格)和伍兹女士(在过去三年中由于她是公司雇员而没有资格)之外,我们所有现有董事都没有被取消独立身份的资格。在审查履行董事职责时 “任何会干扰独立判断的关系” 的主观标准时,董事会确定,除斯普尔先生和伍兹女士以外的所有董事都很好地符合这一标准。
在做出这些独立性决定时,公司没有考虑自己与这些独立董事之间未在本报告中披露的任何其他关系或交易。
董事和高级管理人员赔偿
我们的公司注册证书在特拉华州法律规定的最大范围内向董事和高级管理人员提供赔偿,并规定,在特拉华州法律允许的最大范围内,此类董事不因违反董事的信托义务而对我们或我们的股东的金钱损失承担个人责任,(i)任何违反董事对我们或我们股东的忠诚义务的责任除外,(ii) 非诚意的行为或不作为,或涉及故意不当行为或故意违反法律,(iii)向股东非法分配或非法回购股票,或(iv)董事从中获得不当个人利益的任何交易。
此外,我们还与每位董事和执行官签订了赔偿协议,根据该协议,我们同意赔偿这些个人因在担任董事或高管期间犯下的任何行为、不作为或违反职责而对此类个人提出的任何索赔,除非在某些情况下,例如涉及不诚实或不当个人利益的案件。我们还维持一项保险单,根据该保单,我们的董事和高级管理人员可以承保他们作为董事和高级管理人员与我们之间的关系可能产生的某些负债。
54
其他信息
其他业务
除了本文所附年会通知中规定的事项外,预计年会上不会有任何其他事项。截至本委托书发布之日,我们尚无任何其他事项需要在年会上采取行动。如果在年会或任何休会之前妥善处理任何其他事项,则所附委托书中提及的人员将拥有根据其最佳判断对该代理人进行投票的自由裁量权。
股东与董事会的沟通
要就任何问题单独或集体联系董事会成员,请将该信函发送至:
马克·奥斯汀,公司秘书
Perspective Therapeu
埃利奥特大道 2401 号,320 号套房
华盛顿州西雅图 98121
您通信的邮寄信封应明确注明所附信函是 “股东与董事的通信” 或 “股东与董事的通信”。您必须在书面通信中注明您的姓名和地址,并注明您是否是公司的股东。出于安全考虑,我们会筛选发给董事会、其委员会或任何特定个人董事的邮件,并确保该邮件涉及与公司相关的离散业务事项。满足这些筛选标准的邮件必须转发给相应的董事或董事。公司秘书将确认收到通信,向股东通报该信函的分发情况,以及董事会和/或相关职能委员会何时审查任何行动(如果需要)。公司秘书将向股东通报董事会就股东的要求采取的任何行动。
董事会出席年会
尽管公司没有关于董事会成员出席公司年度股东大会的正式政策,但它鼓励其董事参加本次年会,并预计将继续执行这项非正式政策。鼓励股东届时与董事互动。我们的董事长出席了最近的公司股东年会。
招标费用
公司将承担本次代理招标的全部费用,包括编写、组装、打印和邮寄关于代理材料可用性的通知、本委托声明、代理以及公司可能向股东提供的任何其他招标材料。将主要通过邮件请求代理。
我们的一些董事、高级管理人员和其他员工可能会通过进一步的邮寄或个人交谈,或者通过电话、传真或其他电子方式征集代理人,但除了正常薪酬外,没有其他报酬。
公司还将要求经纪商、银行和其他被提名人在记录之日向普通股的受益所有人转发招标材料,并将根据惯例向这些人报销转发招标材料的费用。您合作及时对股票进行投票,并通过电话、互联网或填写并归还代理卡(如果您通过邮寄方式收到代理卡)提交代理卡,将有助于避免额外费用。Broadridge将接收代理人和选票并将其列为表格,公司秘书马克·奥斯汀将担任年会选举检查员。
55
股东提案和董事提名
根据《交易法》第14a-8条(“第14a-8条”),如果股东希望在公司2024年年度股东大会的代理材料中提交提案,则公司秘书必须在4月营业结束之前在位于华盛顿州西雅图埃利奥特大道2401号320套房98121号的执行办公室收到有关此类提案的书面通知 [*],2025年,即本委托书首次向股东发布之日起一周年前120天,根据美国证券交易委员会的规定,该委托声明应视为及时。但是,根据第14a-8条,如果2025年年度股东大会的日期自2024年年会一周年之日起更改了30天以上,则截止日期将是公司开始打印和发送2025年年会代理材料之前的合理时间。任何此类提案均应遵守《交易法》通过的代理规则的要求。
根据公司章程中规定的预先通知程序,如果股东希望在2025年年会之前在第14a-8条之外开展业务,或者提名某人参选2025年年会董事,则此类提案必须不早于第120天营业结束前且不迟于第90天营业结束时在公司主要行政办公室交付给公司秘书前一年的年会一周年的前一天。因此,要在2025年年会上提交,公司必须在2025年1月31日营业结束之前收到这样的提案,并且不迟于2025年3月3日营业结束之前,才能被视为及时。但是,如果2025年年会的日期是2024年年会周年纪念日之前30天或之后超过60天,则股东的通知必须不早于2025年年会日期前120天营业结束之日送达,并且不迟于2025年年会日期前第90天营业结束时间结束之日,或者如果是首次公众 2025年年会日期的公告距离该年会召开日期不到100天,公司首次公开宣布2025年年会日期之后的第10天。公开公告包括(i)公司向美国证券交易委员会提交的文件,(ii)邮寄的财政年会通知,以及(iii)全国新闻机构报道的新闻稿中的披露。任何此类提案都必须包含公司章程中规定的信息,并以其他方式遵守公司章程。任何此类提案都必须交付给:Perspective Therapeutics, Inc.,收件人:秘书,埃利奥特大道2401号,320套房,华盛顿州西雅图98121。
除了满足公司章程规定的程序外,为了遵守《交易法》规定的通用代理规则,打算在公司2024年年会上征集代理人以支持公司提名人以外的董事候选人的股东必须在2025年4月1日,即成立周年日的60个日历日之前提供通知,列出《交易法》第14a-19条所要求的信息 2024 年年会。但是,如果2025年年会的日期自2024年年会一周年之日起变更了30天以上,则必须在(i)2025年年会日期前60天或(ii)公司首次公开宣布2025年年会日期之后的第10天提供通知,以较晚者为准。
56
住户
除非收到相反的指示,否则我们可能会将委托书和年会通知的单一副本发送给有两个或更多股东居住的任何家庭。家庭中的每位股东将继续获得一张单独的代理卡。这个过程被称为 “住户”,有助于减少单个家庭收到的重复信息量,从而减少我们承担的成本和开支。
如果您想在今年或未来几年单独收到我们的年度披露文件,请按照下述说明进行操作,我们将立即单独提供一套文件。同样,如果您与其他股东共享一个地址,而你们两个只想收到我们的一套年度披露文件,请按照以下说明进行操作:
57
杂项
董事会知道在年会上没有其他事项要提出。如果在年会或任何休会之前妥善处理任何其他事项,则代理人将根据其最佳判断对该事项进行表决。
根据董事会的命令,
[*]
国务卿马克·奥斯汀
58
附件 A
THE 的修订证书
经修订和重述的公司注册证书
的
透视疗法有限公司
Perspective Therapeutics, Inc. 是一家根据特拉华州通用公司法组建和存在的公司(以下简称 “公司”),特此认证如下:
第一:该公司的名称是 Persective Therapeutics, Inc.
第二:特此对经修订和重述的公司注册证书(“公司注册证书”)第4(a)节进行修订,在第4(a)节之后立即添加以下段落:
根据特拉华州通用公司法,本公司经修订和重述的公司注册证书修正案提交并生效后(“生效时间”),生效前夕发行的每十(10)股普通股(“旧普通股”)应重新分类并合并为公司普通股中一股有效发行、已全额支付和不可评估的股份,每股面值0.001美元(“新普通股”),其持有人未采取任何行动(“反向股票”)拆分”),不增加或减少普通股或优先股的授权数量。不得因反向股票拆分而发行任何新普通股的部分股份,取而代之的是,在以前代表生效前夕发行和流通的旧普通股的证书或账面记账头寸的生效时间之后交出后,任何在生效时间之后因反向股票拆分而有权获得新普通股小部分股份的人都有权获得现金支付等于新股份额的比例该持有人本应有权获得的普通股乘以生效之日营业结束时美国纽约证券交易所新普通股的每股收盘价。此后,以前代表旧普通股的每份证书均应代表该证书所代表的旧普通股应重新分类和合并的新普通股的数量;前提是,每个记录在案的代表旧普通股股份的股票证书持有者在交出此类证书或证书后,应获得一份或多份新的证书,以证明和代表此类新普通股的数量个人有权根据上述重新分类和合并。
第三:本修订证书已由公司董事会和股东根据特拉华州通用公司法第242条正式通过。
第四:除非经此修订,否则公司注册证书的规定将保持完全效力和效力。
第五:本修正证书自起生效 [][上午/下午],美国东部时间 [], 202[].
[签名页面如下]
59
为此,公司已要求其正式授权的官员在202_年_________年的____日执行本修正证书,以昭信守。
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PERSPECTIVE THERAPEU |
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来自: |
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姓名: |
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标题: |
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60
附件 B
透视疗法有限公司
经第三次修正和重述
2020 年股权激励计划
(有效 [______], 2024)
1。目的;资格。
1.1 一般用途。该计划的名称是Perspective Therapeutics, Inc.第三次修订和重述的2020年股权激励计划(“计划”)。该计划的目的是(a)使特拉华州的一家公司(“公司”)Perspective Therapeutics, Inc. 及其任何关联公司能够吸引和留住将为公司的长期成功做出贡献的员工、顾问和董事;(b)提供激励措施,使员工、顾问和董事的利益与公司股东的利益保持一致;(c)促进公司业务的成功。
1.2 符合条件的获奖者。有资格获得奖励的人员是公司及其关联公司的员工、顾问和董事,以及委员会指定的其他在获得奖励后有望成为员工、顾问和董事的个人。
1.3 可用奖励。根据本计划可能授予的奖励包括:(a)激励性股票期权,(b)非合格股票期权,(c)股票增值权和(d)限制性奖励。
2。定义。
“关联公司” 是指由于是母子公司集团的一部分而直接或通过一个或多个中介机构控制、受公司控制或共同控制的公司或其他实体,在该集团中,每个实体至少拥有另一实体百分之五十(50%)的股权。
“适用法律” 是指根据适用的州公司法、美国联邦和州证券法、《守则》、普通股上市或上市的任何证券交易所或报价系统以及根据本计划授予奖励的任何外国或司法管辖区的适用法律,与本计划管理有关或牵涉到的要求。
“奖励” 是指根据本计划授予的任何权利,包括激励性股票期权、非合格股票期权、股票增值权或限制性奖励。
“奖励协议” 是指证明根据本计划授予的个人奖励条款和条件的书面协议、合同、证书或其他文书或文件,公司可自行决定以电子方式将其发送给任何参与者。每份奖励协议均应遵守本计划的条款和条件。
“董事会” 是指公司随时组成的董事会。
“原因” 是指:
对于任何员工或顾问:
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对于任何董事,由多数不感兴趣的董事会成员认定该董事参与了以下任何活动:
委员会或不感兴趣的董事会成员(视情况而定)应根据其绝对酌情决定与参与者是否因故被解雇有关的所有事项和问题的影响。
“控制权变更” 是指:
“守则” 是指1986年的《美国国税法》,可能会不时修改。凡提及《守则》某一部分的内容均应视为提及根据该守则颁布的任何条例。
“委员会” 是指由董事会任命的一名或多名董事会成员组成的委员会,负责根据第 3.3 节和第 3.4 节管理本计划。
“普通股” 是指公司的普通股,每股面值0.001美元,或委员会可能不时指定的公司其他证券,以取而代之。
“公司” 是指特拉华州的一家公司Perspective Therapeutics, Inc. 及其任何继任者。
“顾问” 是指公司或任何关联公司聘请提供咨询或咨询服务的任何个人。
“持续服务” 是指参与者在公司或关联公司提供的服务,无论是作为员工、顾问还是董事,均不会中断或终止。参与者的持续服务不应仅仅因为参与者以员工、顾问或董事的身份向公司或关联公司提供服务的能力发生变化或参与者提供此类服务的实体发生变更而被视为终止,前提是参与者的持续服务没有中断或终止;此外,如果任何奖励受《守则》第409A条的约束,则只能下达此句效果为
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该范围与《守则》第 409A 条一致。例如,身份从公司员工变为关联公司董事不会构成持续服务的中断。委员会或其代表可自行决定在当事方批准的任何缺勤情况下,包括病假、军假或任何其他个人或家事假,是否应将持续服务视为中断。
“递延股票单位(DSU)” 的含义见本协议第 7.2 (b) (ii) 节。
“董事” 是指公司任何关联公司的董事会成员或董事会成员。
“残疾” 是指参与者因任何医学上可确定的身体或精神障碍而无法从事任何可观的有报酬的活动;但是,为了根据本法第6.10节确定激励性股票期权的期限,“残疾” 一词应具有《守则》第22(e)(3)条规定的含义。应根据委员会制定的程序确定一个人是否有残疾。除非委员会根据《守则》第22(e)(3)条的规定根据本协议第6.10节确定激励性股票期权的期限内的残疾,否则委员会可以依据任何关于参与者残疾的决定来获得公司或参与者参与的任何关联公司维持的任何长期残疾计划下的福利。
“取消资格处置” 的含义见第 14.11 节。
“生效日期” 是指2023年10月6日,即公司股东在公司2023年年度股东大会上批准本计划的日期。
“员工” 是指公司或关联公司雇用的任何人(包括担任高级管理人员或董事但也受雇于公司的人员);前提是,为了确定获得激励性股票期权的资格,员工是指本守则第424条所指的公司或母公司或子公司的员工。仅仅担任董事或由公司或关联公司支付董事费不足以构成公司或关联公司的 “雇用”。
“交易法” 是指经修订的1934年《证券交易法》。
“公允市场价值” 是指截至任何日期的普通股价值,如下所示。如果普通股在任何成熟的证券交易所或全国市场体系上市,则公允市场价值应为《华尔街日报》或公司认为可靠的其他来源报道的在确定当天在该交易所或系统上报的普通股的收盘价(如果未报告销售额,则为该日期前一天的收盘价)。在普通股没有既定市场的情况下,公允市场价值应由委员会根据《守则》第409A条确定,该决定应是决定性的,对所有人都有约束力。
“独立权利” 的含义见第 7.1 (a) 节。
“授予日期” 是指委员会通过决议或采取其他适当行动,明确向参与者授予奖励的日期,具体规定了奖励的关键条款和条件,或者,如果该决议中规定了较后的日期,则指该决议中规定的日期。
“激励性股票期权” 是指本守则第422条所指旨在符合激励性股票期权资格的期权。
“非雇员董事” 是指规则16b-3所指的 “非雇员董事” 的董事。
“不合格股票期权” 是指根据其条款不符合或不符合激励性股票期权资格的期权。
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“官员” 是指《交易法》第16条及据此颁布的规则和条例所指的公司高管人员。
“期权” 是指根据本计划授予的激励性股票期权或非合格股票期权。
“期权持有人” 是指根据本计划获得期权的人,或者持有未偿还期权的其他人(如果适用)。
“期权行使价格” 是指行使期权时可以购买普通股的价格。
“参与者” 是指根据本计划获得奖励的合格人员,或者持有杰出奖励的其他人(如果适用)。
“允许的受让人” 是指:(a) 期权持有者的直系亲属(子女、继子、孙子、父母、继父母、祖父母、配偶、前配偶、兄弟姐妹、侄女、侄子、婆婆、岳父、女婿、儿媳妇、姐夫或嫂子,包括收养关系)、与期权持有人同住的任何人(租户或雇员除外),这些人拥有50%以上的实益权益的信托,这些人(或期权持有人)控制管理的基金会资产,以及这些人(或期权持有人)拥有50%以上表决权益的任何其他实体;(b)委员会指定的与委员会制定和批准的计划有关的第三方,根据该计划,参与者可以获得现金付款或其他对价,作为转让不合格股票期权的对价;以及(c)委员会自行决定允许的其他受让人。
“计划” 是指本Perspective Therapeutics, Inc.经修订和重述的2020年股权激励计划,该计划不时经过进一步修订和/或修订和重述。
“相关权利” 的含义见第 7.1 (a) 节。
“限制性奖励” 是指根据第 7.2 (a) 节授予的任何奖励。
“限制期限” 的含义见第 7.2 (a) 节。
“规则16b-3” 是指根据《交易法》颁布的第16b-3条或不时生效的第16b-3条的任何后续规则。
“证券法” 是指经修订的1933年证券法。
“股票增值权” 是指根据第7.1条授予的奖励获得的应付现金或股票金额的权利,该金额等于正在行使的受股票增值权约束的股票数量乘以(a)行使奖励之日普通股的公允市场价值超过(b)股票增值权奖励协议中规定的行使价格的部分。
“证券交易所股票” 的含义见第 6.4 节。
“替代奖励” 是指仅在假设或替代先前由公司收购的公司或与公司合并的公司授予的未偿奖励时颁发的奖励。
“百分之十股东” 是指拥有(或根据《守则》第424(d)条被视为拥有)股票的人,拥有公司或其任何关联公司所有类别股票总投票权的10%以上。
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3.行政。
3.1 委员会的权力。本计划应由委员会管理,或由董事会自行决定由董事会管理。在遵守本计划条款、委员会章程和适用法律的前提下,除本计划授予的其他明确权力和授权外,委员会还应有权:
(a) 解释和解释本计划并适用其条款;
(b) 颁布、修改和废除与本计划管理有关的规章制度;
(c) 授权任何人代表公司执行实现本计划宗旨所需的任何文书;
(d) 在《交易法》第16条所指不涉及 “内部人士” 的奖励方面,将其权力下放给公司的一名或多名高管;
(e) 确定何时根据本计划发放奖励以及适用的授予日期;
(f) 在遵守本计划规定的限制的前提下,不时选择应获得奖励的参与者;
(g) 确定每项奖励的普通股数量;
(h) 确定每种期权是激励性股票期权还是非合格股票期权;
(i) 规定每项奖励的条款和条件,包括但不限于行使价、支付方式和归属条款,并具体说明奖励协议中与此类补助有关的条款;
(j) 修改任何未偿奖励,包括修改授予时间或方式或任何未偿奖励的期限;但是,如果任何此类修正损害了参与者的权利或增加了参与者在其奖励下的义务,或者产生或增加了参与者在奖励方面的联邦所得税负担,则此类修正也应征得参与者的同意;
(k) 就本计划而言,确定在不构成终止雇佣关系的情况下可以给予参与者的缺勤期限和目的,该期限不得短于公司就业政策下通常适用于员工的期限;
(l) 就公司控制权变更或发生触发反稀释调整的事件时可能需要的未清奖励做出决定;
(m) 解释、管理、调和本计划中的任何不一致之处,更正本计划中的任何缺陷和/或提供任何遗漏,以及/或提供与本计划相关的任何文书或协议或根据本计划授予的奖励中的任何遗漏;以及
(n) 行使自由裁量权,作出其认为管理本计划所必要或可取的任何及所有其他决定。
委员会还可以修改任何未偿奖励的收购价格或行使价,但在任何情况下,修改均不得低于修改之日的公允市场价值,前提是如果修改影响了重新定价,则在重新定价生效之前必须获得股东的批准。
3.2 委员会的最终决定。委员会根据本计划条款做出的所有决定均为最终决定,对公司和参与者具有约束力,除非具有管辖权的法院裁定此类决定是任意和反复无常的。
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3.3 代表团。委员会或者,如果未任命任何委员会,董事会可以将本计划的管理权委托给由董事会一名或多名成员组成的委员会,“委员会” 一词应适用于受权的任何个人。委员会有权将委员会授权行使的任何行政权力委托给小组委员会(本计划中提及董事会或委员会此后应交给委员会或小组委员会),但须遵守董事会可能不时通过的与本计划规定不相抵触的决议。董事会可随时解散委员会,并在董事会中重新管理本计划。委员会成员应由董事会任命,并按其意愿任职。董事会可以不时增加或缩小委员会的规模,增加委员会成员,罢免成员(有无理由),任命新成员取而代之,填补委员会的空缺,不管是什么造成的。委员会应根据其大多数成员的表决行事,或者,如果委员会仅由两名成员组成,则应征得其成员的一致同意,无论是否出席,或经过半数成员的书面同意,应保留其所有会议的会议记录,并将会议副本提供给董事会。在遵守本计划和董事会规定的限制的前提下,委员会可制定和遵守其认为可取的业务开展规章制度。尽管有上述规定,但应由董事会而不是委员会管理本计划,涉及向任何非员工的董事发放的所有奖励。
3.4 委员会组成。除非董事会另有决定,否则委员会应仅由两名或多名非雇员董事组成。董事会应有权自行决定是否打算遵守规则 16b-3 的豁免要求。但是,如果董事会打算满足此类豁免要求,对于受《交易法》第16条约束的任何内部人士,该委员会应是董事会的薪酬委员会,在任何时候都仅由两名或更多非雇员董事组成。在该权限范围内,董事会或委员会可以授权由一名或多名非雇员董事的董事会成员组成的委员会向当时不受《交易法》第16条约束的合格人员发放奖励。如果董事会薪酬委员会根据本计划发放的奖励在任何时候都不完全由两名或更多非雇员董事组成,则此处的任何内容均不得推断本计划下的奖励不是有效授予的。
3.5 赔偿。除了他们作为委员会董事或成员可能拥有的其他赔偿权外,在适用法律允许的范围内,公司还应赔偿委员会因委员会根据或未采取任何行动或未采取行动而可能成为当事方的任何诉讼、诉讼或程序或与其中的任何上诉相关的合理费用,包括律师费计划或根据本计划授予的任何奖励,以及根据本计划支付的所有金额委员会就此进行和解(但前提是和解已得到公司的批准,不得不合理地拒绝批准)或由委员会支付款项,以满足对任何此类诉讼、诉讼或诉讼的判决,除非该委员会在诉讼、诉讼或程序中裁定该委员会未本着诚意行事,而且该人有理由认为符合公司最大利益的方式行事, 或者就刑事诉讼而言, 没有理由相信被投诉的行为是非法的;但是,在提起任何此类诉讼、诉讼或程序后的60天内,该委员会应以书面形式向公司提供自费处理和辩护此类诉讼、诉讼或程序的机会。
4。股票受计划约束。
4.1 根据本计划,共有125,000,000股普通股可供授予奖励,但须根据第11条进行调整。此外,在公司2024年年度股东大会之日起的每个财政年度的第一天,根据本计划可供授予奖励的普通股数量将自动增加,金额等于上一财年最后一天已发行和流通的普通股数量的5%(根据第11条进行调整);但是,前提是董事会可以在之前采取行动在给定财政年度的第一天规定不会提高该年度的股票限额,或规定该年度的提高将减少普通股的数量。尽管如此,根据第11节,可供授予激励性股票期权的股份不得超过125,000,000股,但须根据第11节进行调整。在奖励期限内,公司应始终保持满足此类奖励所需的普通股数量。
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4.2 根据本计划可供分配的普通股可能全部或部分包括已授权和未发行的股份、库存股或公司以任何方式重新收购的股份。
4.3 任何受奖励约束的普通股,如果在行使或变现之前被取消、没收或到期,无论是全部还是部分,都将根据本计划再次可供发行。尽管此处包含任何相反的规定:如果根据本计划获得奖励的股票是(a)为支付期权而投标的股票,(b)公司为履行任何税收预扣义务而交付或扣留的股票,或(c)在奖励结算时未发行的股票结算的股票增值权或其他奖励所涵盖的股票,则不得根据本计划再次发行或交割。
4.4 公司发行的任何普通股作为替代奖励而发行的与接受或替代任何收购公司的未偿补助金有关的普通股均不得减少本计划下可供奖励的普通股,前提是普通股上市或交易的任何证券交易所或其他交易市场的规章制度规定,与合并有关的未偿奖励的假设、替换、转换、调整或替换免于股东批准,收购或其他公司合并。
5。资格。
5.1 获得特定奖励的资格。激励性股票期权只能授予员工。除激励性股票期权以外的奖励可以授予员工、顾问和董事以及委员会合理预计将在授予日之后成为员工、顾问和董事的个人。
5.2 百分之十的股东。除非期权行使价至少为授予日普通股公允市场价值的110%,并且该期权自授予之日起五年到期后不可行使,否则不得向百分之十的股东授予激励性股票期权。
6。期权条款。根据本计划授予的每份期权均应以奖励协议为证。以这种方式授予的每种期权均应遵守本第 6 节规定的条件,以及适用的奖励协议中可能反映的与本计划不一致的其他条件。所有期权在授予时应单独指定为激励性股票期权或非合格股票期权,如果发行证书,将为行使每种期权时购买的普通股发行单独的证书。尽管如此,如果指定为激励性股票期权的期权在任何时候都不符合激励性股票期权的资格,或者如果期权被确定构成《守则》第409A条所指的 “不合格递延薪酬”,并且该期权的条款不符合《守则》第409A条的要求,则公司对任何参与者或任何其他人均不承担任何责任。各期权的条款不必相同,但每个期权都应包括以下每项条款的实质内容(通过在期权中引用或其他方式纳入本期权条款):
6.1 期限。在遵守第 5.2 节关于百分之十股东的规定的前提下,自授予之日起 10 年到期后,不得行使任何激励性股票期权。根据本计划授予的不合格股票期权的期限应由委员会决定;但是,自授予之日起10年到期后,不得行使任何不合格股票期权。
6.2 激励性股票期权的行使价。在遵守第5.2节关于百分之十股东的规定的前提下,每份激励性股票期权的期权行使价应不低于授予日受该期权约束的普通股公允市场价值的100%。尽管如此,如果根据假设授予激励性股票期权或以符合《守则》第424(a)条规定的方式替代另一种期权,则授予激励性股票期权的期权行使价低于前一句中规定的期权行使价。
6.3 非合格股票期权的行使价。每份不合格股票期权的期权行使价应不低于授予日期权所涉普通股公允市场价值的100%。尽管如此,如果非合格股票期权是根据假设授予的,或者以符合《守则》第409A条规定的方式替代另一种期权,则授予的期权行使价低于前一句中规定的期权行使价。
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6.4 注意事项。在适用法规和法规允许的范围内,根据期权收购的普通股的期权行使价应在(a)行使期权时以现金、经认证或银行支票支付,或者(b)委员会酌情决定,根据委员会批准的条款,期权行使价可以支付:(i)通过向公司交付经正式认可转让给公司的其他普通股,a 交割之日的公允市场价值等于期权行使价(或其一部分)按所收购的股票数量到期,或通过认证,参与者确定在认证之日的公允市场总价值等于期权行使价格(或其一部分)的特定普通股进行交割,并获得一定数量的普通股,等于由此购买的股票数量与已确认的普通股(“证券交易所股票”)数量之差;(ii) 与经纪人共同制定的 “无现金” 行使计划;(iii) 由减少行使该期权时本可交割的普通股数量,其公允市场价值等于行使时总期权行使价;(iv)上述方法的任意组合;或(v)委员会可能接受的任何其他形式的法律对价。除非期权中另有明确规定,否则根据期权收购的普通股的行使价仅应由持有超过六个月(或为避免因财务会计目的从收益中扣除而需要更长或更短的时间)的公司普通股支付,该普通股的行使价是向公司直接或间接收购的其他普通股的交付(或证明)。尽管如此,在普通股公开交易的任何时期(即普通股在任何成熟的证券交易所或国家市场体系上市),董事或高级管理人员在违反2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第402(a)条的情况下,直接或间接地进行涉及或可能涉及公司直接或间接发放信贷或安排信贷延期的行为,均应禁止董事或高级管理人员行使适用于本计划下的任何奖励。
6.5 激励性股票期权的可转让性。除非根据遗嘱或血统和分配法,否则激励性股票期权不得转让,并且只能由期权持有人在期权持有人的一生中行使。尽管如此,期权持有人可以通过以公司满意的形式向公司发出书面通知,指定第三方,如果期权持有人死亡,该第三方随后有权行使期权。
6.6 非合格股票期权的可转让性。在奖励协议规定的范围内,经委员会书面批准,委员会可自行决定将不合格股票期权转让给许可受让人。如果不合格股票期权没有规定可转让性,则除非根据遗嘱或血统和分配法,否则非合格股票期权不可转让,并且只能在期权持有人的一生中由期权持有人行使。尽管如此,期权持有人可以通过以公司满意的形式向公司发出书面通知,指定第三方,如果期权持有人死亡,该第三方随后有权行使期权。
6.7 期权的归属。每个期权可以但不必归属,因此可以定期分期行使,但不一定是相等的。该期权在行使期权的时间或时间(可能基于业绩或其他标准)上可能受委员会认为适当的其他条款和条件的约束。个别期权的归属条款可能会有所不同。不得对普通股的一小部分行使任何期权。
6.8 终止持续服务。除非委员会批准的奖励协议或雇佣协议中另有规定,否则如果期权持有人的持续服务终止(期权持有人死亡或残疾时除外),期权持有人可以行使自己的期权(以期权持有人截至终止之日有权行使该期权的范围内),但只能在三天(a)以较早者为准的时间内行使期权期权持有人的持续服务终止后的几个月,或 (b)奖励协议中规定的期权期限到期;前提是,如果持续服务是由公司出于原因终止的,则所有未偿还的期权(无论是否归属)应立即终止并停止行使。如果期权持有人在终止后未在奖励协议规定的时间内行使期权,则期权将终止。
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6.9 延长终止日期。期权持有人奖励协议还可以规定,如果期权持有人的持续服务因任何原因终止期权而随时禁止行使期权,因为普通股的发行将违反《证券法》或任何其他州或联邦证券法的注册要求或任何证券交易所或交易商间报价系统的规则,则期权应在期权期限到期日(以较早者为准)终止在第 6.1 或 (b) 节中参与者持续服务终止后的期限到期,即期权行使违反此类注册或其他证券法要求的期限结束后的三个月。
6.10 期权持有人的残疾。除非奖励协议中另有规定,否则如果期权持有人的持续服务因期权持有人残疾而终止,则期权持有人可以行使其期权(仅限期权持有人自终止之日起有权行使该期权),但只能在 (a) 期权终止后的12个月之日或 (b) 期权期限到期之日止的期限内(以较早者为准)行使期权如奖励协议中所述。如果期权持有人在终止后未在本协议或奖励协议规定的时间内行使期权,则期权将终止。
6.11 期权持有人死亡。除非奖励协议中另有规定,否则如果期权持有人的持续服务因期权持有人死亡而终止,则期权持有人的遗产、通过遗赠或继承获得行使期权权利的人或期权持有人去世后被指定行使期权的人可以行使期权(在期权持有人死亡之日有权行使期权的范围内),但是仅限在以 (a) 之日起12个月之日止的期限内死亡或 (b) 奖励协议中规定的该期权的期限到期。如果期权持有人去世后,未在本协议或奖励协议规定的时间内行使期权,则期权将终止。
6.12 激励性股票期权限额为100,000美元。如果任何期权持有人在任何日历年内(根据公司及其关联公司的所有计划)首次可行使激励性股票期权的普通股的公允市场总价值(在授予时确定)超过100,000美元,则超过该限额的期权或部分(根据授予顺序)应被视为不合格股票期权。
7。期权以外的奖励条款。
7.1 股票增值权。
(a) 一般情况
本计划授予的每项股票增值权均应以奖励协议为证。如此授予的每项股票增值权均应遵守本第7.1节规定的条件,以及可能反映在适用奖励协议中的与本计划不一致的其他条件。股票增值权可以单独授予(“独立权利”),也可以与根据本计划授予的期权(“相关权利”)同时授予。
(b) 补助金要求
与非合格股票期权相关的任何相关权利可以在授予期权的同时授予,也可以在期权行使或到期之前的任何时间授予。与激励性股票期权相关的任何相关权利必须在授予激励性股票期权的同时授予。
(c) 股票增值权期限
根据本计划授予的股票增值权的期限应由委员会决定;但是,不得在授予之日十周年之前行使任何股票增值权。
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(d) 股票增值权的归属
每项股票增值权可以(但不必如此)归属,因此可以定期分期行使,但不一定是平等的。股票增值权可能在委员会认为适当的时间或行使时受其他条款和条件的约束。个别股票增值权的归属条款可能会有所不同。不得对普通股的一小部分行使任何股票增值权。在特定事件发生时,委员会可以但不应要求加快任何股票增值权条款的归属和行使。
(e) 行使和付款
行使股票增值权后,持有人有权从公司获得一笔金额,该金额等于正在行使的受股票增值权约束的普通股数量乘以(i)行使奖励之日普通股的公允市场价值超过(ii)股票增值权或相关期权中规定的行使价的部分。行使股票增值权的款项应在行使之日支付。应以委员会确定的普通股(委员会自行决定是否限制没收和转让的重大风险)、现金或其组合的形式支付。
(f) 行使价
独立股票增值权的行使价应由委员会确定,但不得低于该股票增值权授予之日一股普通股公允市场价值的100%。在授予期权时同时或之后授予的相关权利以及与之相关的期权或替代权的行使价应与相关期权相同,只能在与相关期权相同的条款和条件下转让,并且只能在与相关期权相同的范围内行使;但是,根据其条款,股票增值权只能在普通股每股公允市场价值时才能行使受股票增值权限制,相关期权超过除非委员会确定第7.1(b)节的要求得到满足,否则不得将每股行使价和任何股票增值权与期权同时授予。
(g) 减少标的期权份额
行使相关权利时,可行使任何相关期权的普通股数量应减少行使股票增值权的普通股数量。行使任何相关期权后,可行使相关权的普通股数量应减少行使该期权的普通股数量。
7.2 限制性奖励。
(a) 一般情况
限制性奖励是对普通股(“限制性股票”)或假设普通股单位(“限制性股票单位”)的实际价值的奖励,其价值等于相同数量普通股的公允市场价值,可以但不必规定此类限制性奖励不得作为贷款抵押品或作为履行任何资产的担保而出售、转让、转让或以其他方式处置、质押或抵押义务或用于委员会确定的期限(“限制期”)内的任何其他目的。根据本计划授予的每项限制性奖励均应以奖励协议为证。以这种方式授予的每项限制性奖励均应遵守本第 7.2 节中规定的条件,以及适用的奖励协议中可能反映的与本计划不一致的其他条件。
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(b) 限制性股票和限制性股票单位
(i) 每位获得限制性股票的参与者应签署并向公司交付有关限制性股票的奖励协议,其中规定了适用于此类限制性股票的限制和其他条款和条件。如果委员会确定限制性股票应由公司持有或以托管方式持有,而不是在适用限制解除之前交付给参与者,则委员会可以要求参与者额外执行并向公司交付(A)委员会满意的托管协议(如果适用),以及(B)与该协议所涵盖的限制性股票相关的相应空白股权。如果参与者未能执行证明限制性股票奖励的协议,以及托管协议和股票权力(如果适用),则该奖励将无效。在遵守奖励中规定的限制的前提下,参与者通常应拥有股东对此类限制性股票的权利和特权,包括对此类限制性股票的投票权和获得股息的权利;前提是,与限制性股票相关的任何现金分红和股票分红应由公司预扣到参与者的账户,利息可以按以下利率和条款记入预扣的现金分红金额:由委员会决定。委员会扣留的归因于限制性股票任何特定股份的现金分红或股票分红(以及相关收益,如果适用)应在对此类股票的限制解除后,以现金或委员会酌情决定以公允市场价值等于此类股息金额的普通股的形式分配给参与者,如果该股票被没收,参与者无权获得此类分红。
(ii) 授予限制性股票单位的条款和条件应反映在奖励协议中。在授予限制性股票单位时,不得发行任何普通股,公司无需为支付任何此类奖励预留资金。参与者对本协议授予的任何限制性股票单位没有投票权。委员会还可以授予具有延期特征的限制性股票单位,即结算将推迟到归属日期之后,直到奖励协议中规定的未来付款日期或事件发生时(“递延股票单位”)。委员会可酌情向每个限制性股票单位或递延股票单位(代表一股普通股)存入相当于公司为一股普通股(“股息等价物”)支付的现金和股票分红的金额。股息等价物应立即支付(在任何情况下不得迟于向普通股持有人支付股息的日历年年底,如果晚于向普通股持有人支付股息,则应在向普通股持有人支付股息之日后的第三个月的第15天支付)。
(c) 限制
(i) 在限制期到期之前,授予参与者的限制性股票应受以下限制,并受适用奖励协议中可能规定的其他条款和条件的约束:(A) 如果使用托管安排,则参与者无权交付股票证书;(B) 股票应受奖励协议中规定的可转让性限制的约束;(C) 股票应受其约束在适用的奖励协议规定的范围内没收;以及 (D)如果此类股份被没收,股票证书应归还给公司,参与者以及作为股东对此类股票的所有权利应终止,公司无需承担进一步的义务。
(ii) 在适用的奖励协议规定的范围内,授予任何参与者的限制性股票单位和递延股票单位应(A)在限制期到期之前被没收,并在该期间实现任何适用的绩效目标,如果此类限制性股票单位或递延股票单位被没收,则参与者对此类限制性股票单位或递延股票单位的所有权利
(iii) 应终止,公司不承担进一步的义务;(B) 适用的奖励协议中可能规定的其他条款和条件。
(iv) 委员会有权取消对限制性股票、限制性股票单位和递延股票单位的任何或全部限制,只要委员会根据适用法律的变化或限制性股票单位或递延股票单位获得批准之日后出现的其他情况变化,确定此类行动是适当的。
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(d) 限制期限
对于限制性奖励,限制期应从授予之日开始,并在委员会在适用的奖励协议中规定的时间表中规定的时间或时间结束。不得就普通股的一小部分发放或结算限制性奖励。在特定事件发生时,委员会可以但不必要求委员会规定加速授予任何奖励协议的条款。
(e) 限制性股票的交付和限制性股票单位的结算
任何限制性股票的限制期到期后,除非适用的奖励协议中另有规定,否则第7.2(c)节和适用的奖励协议中规定的限制对此类股票将不再具有进一步的效力或效力。如果使用托管安排,则在到期后,公司应免费向参与者或其受益人交付股票证书,证明当时未被没收且限制期已到期的限制性股票(至最接近的全额),以及存入参与者账户的与此类限制性股票及其利息(如果有)相关的任何现金分红或股票分红。在任何未偿还的限制性股票单位的限制期到期时,或任何未偿还的递延股票单位的延期期到期时,公司应免费向参与者或其受益人交付每种未偿还的既得限制性股票单位或递延股票单位(“归属单位”)的一股普通股,以及与每个此类既得单位存入的任何股息等价物的现金相等根据本协议第 7.2 (b) (ii) 节及其利息或,由委员会自行决定购买公允市场价值等于此类股息等价物的普通股及其利息(如果有);但是,如果适用的奖励协议中有明确规定,委员会可自行决定选择支付现金或部分现金和部分普通股,以代替仅为既得单位交付普通股。如果以现金支付代替普通股的交付,则此类付款金额应等于每个既得单位截至限制性股票单位的限制期到期之日普通股的公允市场价值,对于递延股票单位,则等于交割日的普通股的公允市场价值。
(f) 库存限制
根据本计划授予的每份代表限制性股票的证书均应以公司认为适当的形式带有图例。
8。证券法合规。每份奖励协议均应规定,除非 (a) 州或联邦法律和监管机构当时适用的任何要求已完全得到公司及其法律顾问满意;(b) 如果公司要求,参与者以委员会可能要求的形式和条款向公司签订并交付了投资意向书,否则不得根据该协议购买或出售普通股。公司应尽合理努力,寻求从对本计划拥有管辖权的每个监管委员会或机构获得授予奖励以及在行使奖励后发行和出售普通股所需的权力;但是,本承诺不得要求公司根据《证券法》注册该计划、任何奖励或根据任何此类奖励发行或发行的任何普通股。如果经过合理的努力,公司无法从任何此类监管委员会或机构获得公司律师认为根据本计划合法发行和出售普通股所必需的授权,则除非获得此类授权,否则公司应免除因行使此类奖励时未能发行和出售普通股而承担的任何责任。
9。股票收益的使用。根据奖励出售普通股或行使普通股的收益应构成公司的普通基金。
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10。杂项。
10.1 股东权利。除本计划或奖励协议中另有规定外,除非参与者满足了根据其条款行使奖励的所有要求,并且不得调整记录日期的股息(普通股或特别股息,无论是现金、证券还是其他财产)或其他权利的分配,否则不得将任何参与者视为受该奖励约束的任何普通股的持有人或持有人的任何权利在此类普通股证书颁发之日之前,除非本协议第 11 节中另有规定。
10.2 没有就业或其他服务权利。本计划或根据本计划执行的任何文书或授予的奖励中的任何内容均不赋予任何参与者继续以授予奖励时的有效身份为公司或关联公司服务的权利,也不得影响公司或关联公司终止 (a) 雇用员工的权利,无论是否有原因,或 (b) 根据公司或关联公司章程终止董事任职的权利,以及公司所在州的公司法的任何适用条款视情况而定,附属公司已注册成立。
10.3 调动;批准的休假。就本计划而言,如果雇员的再就业权得到法规、合同或保单的保障,则不得将员工的终止雇佣视为因以下原因而终止雇佣:(a) 从关联公司向公司调动工作机会,或从一家关联公司调动到另一家子公司,或 (b) 因兵役或疾病或公司批准的任何其他目的而获得批准的请假准予休假的依据,或者如果委员会另有规定无论哪种情况,均为书面形式,除非适用奖励受其约束,则与《守则》第 409A 条不一致的范围除外。
10.4 预扣义务。在奖励协议条款规定的范围内,根据委员会的自由裁量权,参与者可以通过以下任何方式(以及公司有权扣留公司向参与者支付的任何补偿)或通过以下方式的组合,履行与行使或收购奖励下普通股相关的任何联邦、州或地方税收预扣义务:(a) 提供现金付款;(b) 作者否则,公司将从普通股中扣留普通股可通过行使或收购奖励下的普通股而向参与者发行,但前提是预扣的价值不超过法律要求的最低税额的普通股;(c)向公司交付先前拥有和未抵押的公司普通股;或(d)通过奖励协议中可能规定的其他方法。
11。库存变动时的调整。如果由于任何股票或特别现金分红、股票拆分、反向股票拆分、特殊公司交易(例如任何奖励、合并、合并、合并、合并、交换或其他相关资本变动)在任何奖励、根据本计划和任何奖励协议授予的奖励、期权和股票增值权的行使价、最大数量而导致公司的已发行普通股或资本结构发生变化普通股的份额在遵守第 4 节所述的所有奖励的前提下,第 4 节中规定的受激励性股票期权限制的普通股的最大数量将在保持此类奖励的经济意图所必需的范围内,公平调整或取代普通股的数量、价格或种类或受此类奖励影响的其他对价。对于根据本第11条进行调整,除非委员会明确确定此类调整符合公司或其关联公司的最大利益,否则委员会应确保根据本第11条进行的任何调整均不构成《守则》第424 (h) (3) 条所指的激励性股票期权的修改、延期或续期,对于非合格股票期权,确保任何本第 11 节下的调整不构成修改《守则》第409A条所指的此类不合格股票期权。根据本第11条进行的任何调整均应以不会对《交易法》第16b-3条规定的豁免产生不利影响的方式进行。公司应根据本协议向每位参与者发出调整通知,在收到通知后,此类调整将是决定性的,对所有目的均具有约束力。
12。控制权变化的影响。
12.1 除非奖励协议或参与者的雇佣或服务协议中另有规定,否则无论本计划有任何相反的规定,否则在控制权发生变更的情况下,所有未偿还的期权
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对于受此类期权或股票增值权约束的100%的股票,股票增值权应立即行使,100%的限制性股票或限制性股票单位的限制期将立即到期。在切实可行的范围内,委员会根据前一句采取的任何行动都应以允许受其奖励的普通股参与控制权变更的方式和时间进行。
12.2 此外,如果控制权发生变化,委员会可自行决定并至少提前10天通知受影响人员,取消任何未偿还的奖励,并根据公司其他股东在该事件中收到或将要获得的普通股价格,以现金或股票或任何组合向其持有人支付此类奖励的价值。对于任何期权或股票增值权的行使价(如果是股票增值权,则为特别行政区行使价)等于或超过与控制权变更相关的普通股支付的价格时,委员会可以在不支付对价的情况下取消期权或股票增值权。
12.3 公司在本计划下的义务对因公司合并、合并或其他重组而产生的任何继任公司或组织具有约束力,或对继承公司及其关联公司全部或基本全部资产和业务的任何继承公司或组织具有约束力。
13。计划和奖励的修订。
13.1 计划的修订。董事会可以随时不时修改或终止本计划。但是,除非有关普通股变动调整的第11节和第13.3节另有规定,否则除非获得公司股东的批准,但以满足任何适用法律的股东批准为限,否则任何修正案均不生效。在进行此类修正时,董事会应根据法律顾问的建议决定该修正案是否取决于股东的批准。
13.2 股东批准。董事会可自行决定将本计划的任何其他修正案提交股东批准。
13.3 考虑的修正案。明确规定,董事会可以在董事会认为必要或可取的任何方面对本计划进行修改,以向符合条件的员工、顾问和董事提供根据该守则和据此颁布的与激励性股票期权或《守则》第409A条的非合格递延薪酬条款有关的法规规定或将要提供的最大福利,和/或使计划和/或根据该守则授予的奖励符合该守则。
13.4 不损害权利。除非(a)公司请求参与者的同意以及(b)参与者书面同意,否则本计划的任何修订均不得损害本计划修订前授予的任何奖励下的权利。
13.5 奖励的修改。委员会可以随时不时修改任何一项或多项奖励的条款;但是,除非(a)公司请求参与者的同意以及(b)参与者书面同意,否则委员会不得影响任何本来会构成对任何奖励下权利的损害的修正案。
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14。一般规定。
14.1 没收事件。委员会可以在奖励协议中规定,除奖励的适用的归属条件外,某些事件发生后,参与者与奖励有关的权利、付款和福利应予减少、取消、没收或补偿。此类事件可能包括但不限于违反奖励协议中或以其他方式适用于参与者的非竞争、禁止拉客、保密或其他限制性协议、因故终止参与者的持续服务,或参与者对公司和/或其关联公司的业务或声誉造成损害的其他行为。
14.2 回扣。尽管本计划中有任何其他规定,但根据任何法律、政府法规或证券交易所上市要求需要追回的任何奖励都将根据该法律、政府法规或证券交易所上市要求(或公司根据任何此类法律、政府法规或证券交易所上市要求通过的任何政策)进行可能需要的扣除和回扣。
14.3 其他补偿安排。本计划中包含的任何内容均不妨碍董事会通过其他或额外的薪酬安排,如果需要此类批准,则须经股东批准;此类安排可能普遍适用,也可能仅适用于特定情况。
14.4 子计划。委员会可以不时根据本计划制定子计划,以满足公司打算授予奖励的各个司法管辖区的蓝天、证券、税收或其他法律。任何分计划均应包含委员会认为必要或可取的限制和其他条款和条件。所有分计划应被视为本计划的一部分,但每个分计划仅适用于设计子计划所针对的司法管辖区的参与者。
14.5 无资金的计划。本计划应无资金。不得要求公司、董事会和委员会设立任何特殊或单独的基金,也不得隔离任何资产,以确保履行本计划规定的义务。
14.6 资本重组。每份奖励协议均应包含反映第 11 节条款的必要条款。
14.7 交付。行使本计划授予的权利后,公司应在此后的合理时间内发行普通股或支付任何应付的款项。就本计划而言,在遵守公司可能承担的任何法定或监管义务的前提下,30天应被视为合理的期限。
14.8 无零碎股票。不得根据本计划发行或交付普通股的部分股份。委员会应决定是否应发行或支付现金、额外奖励或其他证券或财产以代替普通股的部分股份,或者是否应四舍五入、没收或以其他方式取消任何部分股份。
14.9 其他条款。根据本计划批准的奖励协议可能包含与本计划不一致的其他条款,包括但不限于委员会认为可取的对奖励行使的限制。
14.10 第 409A 节。本计划旨在在《守则》的约束范围内遵守《守则》第409A条,因此,在允许的最大范围内,本计划的解释和管理应符合该条款。除非适用法律另有规定,否则本计划中描述的在《守则》第409A条定义的 “短期延期限” 内到期的任何款项均不得视为递延补偿。尽管本计划中有任何相反的规定,但在避免《守则》第409A条规定的加速征税和税收罚款所需的范围内,在参与者终止连续服务后的六(6)个月内本应支付的款项和本应根据本计划提供的福利应改为在参与者离职六个月周年纪念日(如果更早,则在参与者去世)之后的第一个工资发放日支付。尽管如此,公司和委员会都没有义务采取任何行动来阻止对任何消费税或罚款的评估
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根据《守则》第409A条对任何参与者不承担任何责任,公司和委员会均不对任何参与者承担任何此类税收或罚款的责任。
14.11 取消资格的处置。自激励性股票期权授予之日起两年内,或在行使激励性股票期权时获得的普通股(“取消资格处置”)发行后的一年内,对行使激励性股票期权时获得的全部或任何部分普通股 “处置”(定义见《守则》第424条)的任何参与者都必须立即以书面形式将发生的情况告知公司出售以及出售此类普通股时实现的价格股票。
14.12 第 16 节。公司的意图是满足根据《交易法》第16条颁布的第16b-3条的适用要求,并以满足该计划的方式进行解释,这样,参与者将有权受益于第16b-3条或根据《交易法》第16条颁布的任何其他规则,并且不受交易法第16条规定的短期责任的约束。因此,如果本计划任何条款的实施与本第 14.12 节所表达的意图相冲突,则应尽可能解释和/或将该条款视为已修改,以避免此类冲突。
14.13 指定受益人。本计划下的每位参与者可以不时指定任何一个或多个受益人,在该参与者死亡的情况下,该受益人将由他们行使本计划下的任何权利。每项指定都将撤销同一参与者先前的所有指定,应采用委员会合理规定的形式,并且只有在参与者有生之年内由参与者以书面形式向公司提交时才有效。
14.14 费用。本计划的管理费用应由公司支付。
14.15 可分割性。如果本计划或任何奖励协议的任何条款被认定为无效、非法或不可执行,无论是全部还是部分,该条款均应被视为已修改,但仅限于此类无效、非法或不可执行的范围,其余条款不应因此受到影响。
14.16 计划标题。计划中的标题仅为方便起见,无意界定或限制本计划条款的解释。
14.17 不均匀的待遇。委员会根据该计划作出的决定不必统一,可以选择性地在有资格获得或实际获得奖励的人员中做出。在不限制上述规定的一般性的情况下,委员会有权作出不统一和选择性的决定、修正和调整,并有权签订不统一和有选择的授标协议。
15。计划的生效日期。该计划于2020年生效,经公司股东批准,于2021年12月、2022年12月、2023年10月和2024年5月进行了修订。本计划自生效之日起继续有效。
16。本计划的终止或暂停。本计划将在生效日期十周年之际自动终止。在此日期之后,不得根据本计划发放任何奖励,但此前授予的奖励可能会延续到该日期之后。根据本协议第 13.1 节,董事会可以在任何更早的日期暂停或终止本计划。本计划暂停期间或终止后,不得根据本计划发放任何奖励。
17。法律的选择。特拉华州法律适用于与本计划的构建、有效性和解释有关的所有问题,无论该州的法律冲突规则如何。
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扫描查看材料并投票 PERSPECTIVOTICS, INC. 2401 ELLIOTT AVENUE, SUITE 320 WA 98121 通过互联网投票-www.proxyvote.com 或扫描上方的二维条形码使用互联网传输投票指令,并在美国东部时间2024年5月30日晚上 11:59 之前以电子方式传送信息。访问网站时请准备好代理卡,并按照说明获取记录并创建电子投票说明表。未来代理材料的电子交付如果您想减少我们公司在邮寄代理材料方面产生的成本,您可以同意通过电子邮件或互联网以电子方式接收所有未来的委托声明、代理卡和年度报告。要注册电子交付,请按照上述说明使用互联网进行投票,并在出现提示时表明您同意在未来几年以电子方式接收或访问代理材料。通过电话投票——1-800-690-6903 在美国东部时间2024年5月30日晚上 11:59 之前,使用任何按键式电话传送投票指示。打电话时手里拿着代理卡,然后按照说明进行操作。通过邮件投票标记您的代理卡并签名并注明日期,然后将其放入我们提供的已付邮资的信封中退回,或者将其退还给 Vote Processing,c/o Broadridge,梅赛德斯大道 51 号,纽约州埃奇伍德 11717。V45011-P12059 透视疗法有限公司对于所有人暂时扣留投票权限除被提名人之外的所有人,请标记 “除所有人以外的所有人”,然后写上 “公司董事会建议你在下面的行中列出被提名人的数字。为提案 1 的被提名人投票 “全部”:!!1。审议并投票选举委托书中提名的五名董事的提案,每位董事的任期至公司2025年年度股东大会,直至其继任者正式当选并获得资格:提名人:01) 洛里·伍兹 02) 海蒂·汉森 03) 罗伯特·弗罗曼·威廉姆森,III 04) 弗兰克·莫里奇,医学博士,博士 05) 约翰 (Thijs) Spoor 董事会公司董事会建议你投赞成票 “赞成” 提案2、3和4:赞成反对弃权 2。对批准公司经修订和重述的公司注册证书修正案的提案进行审议和表决,以使修正案生效!!!按照 1:10 的比例对公司已发行普通股进行股票分割(“反向股票拆分”),这种反向股票拆分将在公司董事会自行决定的时间和日期(如果有的话)进行(“反向股票拆分提案”)。3.考虑批准任命 With um Smith+Brown, PC 为!!! 的独立注册会计师事务所的提案并进行表决截至2024年12月31日的财政年度的公司。4.考虑批准公司第三次修订和重述的2020年股权激励计划的提案并进行表决。!!请严格按照此处显示的姓名进行签名。签约成为律师、遗嘱执行人、管理人或其他信托人时,请提供完整的职称。共同所有者应各自亲自签名。所有持有人必须签字。如果是公司或合伙企业,请由授权人员签署完整的公司或合伙企业名称。
关于年会代理材料可用性的重要通知:10-K表格的通知和委托书以及年度报告可在www.proxyvote.com上查阅。V45012-P12059 可撤销的代理透视疗法公司该代理委托书是代表董事会申请2024年年度股东大会的。下列签署人特此任命约翰(Thijs)Spoor和Jonathan Hunt,他们各自或其中任何一人为代理人,拥有完全的替代权和撤销权,以下述签署人的名义行事并以下述签署人的名义对Perspective Therapeutics, Inc.(“公司”)的所有普通股进行投票有权在公司2024年年度股东大会上投票,该年会将在华盛顿州西雅图市埃利奥特大道2401号320套房98121号举行,太平洋时间2024年5月31日星期五上午9点,以及任何休会或延期,如反面所示。该代理卡将按照指示进行投票。如果未指定指示,则该代理卡将被选为 “全部”,即本代理卡背面列出的所有董事候选人,以及 “赞成” 提案2、3和4。如果在公司2024年年度股东大会或其任何续会或延期上正确介绍任何其他事项,下列签署人特此授权代理人自行决定对其普通股进行投票。目前,董事会知道在年会上没有其他事项可以提出。下列签署人可以在使用该代理卡之前随时撤销该代理卡,方法是:(1) 向华盛顿州西雅图市埃利奥特大道2401号埃利奥特大道2401号套房320号公司秘书马克·奥斯汀提供书面撤销通知,(2) 授予日期较晚的新委托书,或 (3) 在公司2024年年度股东大会上亲自投票。续,背面有待签名