美国
证券交易所 委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G
根据1934年的《证券 交易法案*
Waterdrop Inc.
(发行人名称)
A 类普通股, 面值每股 0.000005 美元
( 类别证券的标题)
94132V105**
(CUSIP 号码)
2021年12月31日
( 要求提交本声明的事件日期)
勾选相应的 复选框以指定提交本附表所依据的规则:
¨ 规则 13d-1 (b)
¨ 规则 13d-1 (c)
x 规则 13d-1 (d)
* | 本封面页的其余部分应填写 申报人首次在本表格上提交的有关证券标的类别,以及随后包含会改变先前封面中提供的披露的信息的任何修正案 。 |
** | 该CUSIP编号 适用于发行人的美国存托股份(“ADS”),每股代表十股 A类普通股。尚未为A类普通股分配任何CUSIP编号。 |
出于1934年《证券交易法》(“法案”)第18条 的目的, 本封面其余部分 中要求的信息不应被视为 “已提交”,也不得以其他方式 受该法该部分的责任约束,但应受 该法的所有其他条款的约束(但是,请参阅附注)。 |
CUSIP 编号 94132V105
1. | 举报人姓名 |
和谐海洋有限公司 | |
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) |
(a) (b) | |
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 |
4. | 国籍或组织地点 |
开曼群岛 |
股数 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人和 |
5. | 唯一的投票权 |
434,235,258* | ||
6. | 共享投票权 | |
0 | ||
7. | 唯一的处置力 | |
434,235,258* | ||
8. | 共享处置权 | |
0 |
9. | 每位申报人实益拥有的总金额 |
434,235,258* | |
10. | 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票(参见说明)§ |
11. | 行中金额所代表的类别百分比 (9) |
11.0%** | |
12. | 举报人类型(见说明) |
CO | |
* | 代表和谐海洋有限公司登记持有的434,235,258股A类普通股。 |
** | 课堂百分比是根据以下的总和计算得出的 截至2021年12月31日,作为单一类别的3,942,801,610股已发行普通股,共计3,140,896,631股A类普通股(不包括65,757,070股A类普通股,包括向发行人发行的用于批量发行ADS的A类普通股,在行使或归属股票激励计划下授予的奖励后留作未来发行)和A类普通股以国库中存放的美国存托凭证的形式),以及801,904,979股B类普通股(假设所有B类普通股转换为B类普通股)普通股。 |
2
CUSIP 编号 94132V105
1. | 举报人姓名 | |
博宇资本基金四期,L.P. | ||
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) | |
a. ¨ b. ¨ | ||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | |
4. | 国籍或组织地点 | |
开曼群岛 | ||
股数 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人和 |
5. | 唯一的投票权 |
434,235,258* | ||
6. | 共享投票权 | |
0 | ||
7. | 唯一的处置力 | |
434,235,258* | ||
8. | 共享处置权 | |
没有 | ||
9. | 每位申报人实益拥有的总金额 | |
434,235,258* | ||
10. | 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票(参见说明) ☐ | |
11. | 行中金额所代表的类别百分比 (9) | |
11.0%* * | ||
12. | 举报人类型(见说明) | |
PN | ||
* | 代表和谐海洋有限公司登记持有的434,235,258股A类普通股。 |
** | 类别百分比是根据截至2021年12月31日的单一类别共计3,942,801,610股已发行普通股计算得出,即3,140,896,631股A类普通股(不包括65,757,070股A类普通股,包括向发行人存托人发行的用于批量发行美国存托凭证的A类普通股,以及在行使或归属奖励后为未来发行而预留的A类普通股)根据股票激励计划,以及以美国国库中存放的美国国债形式发行的A类普通股),以及801,904,979股B类普通股,假设将所有B类普通股转换为A类普通股。 |
3
CUSIP 编号 94132V105
1. | 举报人姓名 | |
博宇资本普通合伙人四有限公司 | ||
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) | |
a. ¨ b. ¨ | ||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | |
4. | 国籍或组织地点 | |
开曼群岛 | ||
股数 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人和 |
5. | 唯一的投票权 |
434,235,258* | ||
6. | 共享投票权 | |
0 | ||
7. | 唯一的处置力 | |
434,235,258* | ||
8. | 共享处置权 | |
没有 | ||
9. | 每位申报人实益拥有的总金额 | |
434,235,258* | ||
10. | 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票(参见说明) ☐ | |
11. | 行中金额所代表的类别百分比 (9) | |
11.0%** | ||
12. | 举报人类型(见说明) | |
CO | ||
* | 代表和谐海洋有限公司登记持有的434,235,258股A类普通股。 |
** | 类别百分比是根据截至2021年12月31日的单一类别共计3,942,801,610股已发行普通股计算得出,即3,140,896,631股A类普通股(不包括65,757,070股A类普通股,包括向发行人存托人发行的用于批量发行美国存托凭证的A类普通股,以及在行使或归属奖励后为未来发行而预留的A类普通股)根据股票激励计划,以及以美国国库中存放的美国国债形式发行的A类普通股),以及801,904,979股B类普通股,假设将所有B类普通股转换为A类普通股。 |
4
CUSIP 编号 94132V105
1. | 举报人姓名 | |
博宇资本集团控股有限公司 | ||
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) | |
a. ¨ b. ¨ | ||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | |
4. | 国籍或组织地点 | |
开曼群岛 | ||
股数 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人和 |
5. | 唯一的投票权 |
434,235,258* | ||
6. | 共享投票权 | |
0 | ||
7. | 唯一的处置力 | |
434,235,258* | ||
8. | 共享处置权 | |
没有 | ||
9. | 每位申报人实益拥有的总金额 | |
434,235,258* | ||
10. | 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票(参见说明) ☐ | |
11. | 行中金额所代表的类别百分比 (9) | |
11.0%** | ||
12. | 举报人类型(见说明) | |
CO | ||
* | 代表和谐海洋有限公司登记持有的434,235,258股A类普通股。 |
** | 类别百分比是根据截至2021年12月31日的单一类别共计3,942,801,610股已发行普通股计算得出,即3,140,896,631股A类普通股(不包括65,757,070股A类普通股,包括向发行人存托人发行的用于批量发行美国存托凭证的A类普通股,以及在行使或归属奖励后为未来发行而预留的A类普通股)根据股票激励计划,以及以美国国库中存放的美国国债形式发行的A类普通股),以及801,904,979股B类普通股,假设将所有B类普通股转换为A类普通股。 |
5
CUSIP 编号 94132V105
1. | 举报人姓名 | |
XYXY 控股有限公司 | ||
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) | |
a. ¨ b. ¨ | ||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | |
4. | 国籍或组织地点 | |
英属维尔京群岛 | ||
股数 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人和 |
5. | 唯一的投票权 |
434,235,258* | ||
6. | 共享投票权 | |
0 | ||
7. | 唯一的处置力 | |
434,235,258* | ||
8. | 共享处置权 | |
没有 | ||
9. | 每位申报人实益拥有的总金额 | |
434,235,258* | ||
10. | 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票(参见说明) ☐ | |
11. | 行中金额所代表的类别百分比 (9) | |
11.0%** | ||
12. | 举报人类型(见说明) | |
CO | ||
* | 代表和谐海洋有限公司登记持有的434,235,258股A类普通股。 |
** | 类别百分比是根据截至2021年12月31日的单一类别共计3,942,801,610股已发行普通股计算得出,即3,140,896,631股A类普通股(不包括65,757,070股A类普通股,包括向发行人存托人发行的用于批量发行美国存托凭证的A类普通股,以及在行使或归属奖励后为未来发行而预留的A类普通股)根据股票激励计划,以及以美国国库中存放的美国国债形式发行的A类普通股),以及801,904,979股B类普通股,假设将所有B类普通股转换为A类普通股。 |
6
CUSIP 编号 94132V105
1. | 举报人姓名 | |
童晓梦 | ||
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) | |
a. ¨ b. ¨ | ||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | |
4. | 国籍或组织地点 | |
香港 | ||
股数 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人和 |
5. | 唯一的投票权 |
434,235,258* | ||
6. | 共享投票权 | |
0 | ||
7. | 唯一的处置力 | |
434,235,258* | ||
8. | 共享处置权 | |
没有 | ||
9. | 每位申报人实益拥有的总金额 | |
434,235,258* | ||
10. | 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票(参见说明) ☐ | |
11. | 行中金额所代表的类别百分比 (9) | |
11.0%** | ||
12. | 举报人类型(见说明) | |
在 | ||
* | 代表和谐海洋有限公司登记持有的434,235,258股A类普通股。 |
** | 类别百分比是根据截至2021年12月31日的单一类别共计3,942,801,610股已发行普通股计算得出,即3,140,896,631股A类普通股(不包括65,757,070股A类普通股,包括向发行人存托人发行的用于批量发行美国存托凭证的A类普通股,以及在行使或归属奖励后为未来发行而预留的A类普通股)根据股票激励计划,以及以美国国库中存放的美国国债形式发行的A类普通股),以及801,904,979股B类普通股,假设将所有B类普通股转换为A类普通股。 |
7
项目 1 (a)。 | 发行人姓名: |
Waterdrop Inc.
项目1 (b)。 | 发行人主要行政办公室地址: |
望京科技园C座
北京市朝阳区 丽泽中二路2号
中华人民共和国
项目 2 (a)。 | 申报人姓名: |
和谐海洋有限公司
博宇资本基金四期,L.P.
博宇资本普通合伙人四, Ltd.
博宇资本集团控股有限公司
XYXY 控股有限公司
童晓梦
上述举报人 已同意根据第 13d-1 (k) 条共同提交本声明。该协议的副本作为附录 99.1 附于本附表 13G 中。
Boyu Capital Fund IV, L.P. 持有和谐海洋有限公司 100% 的已发行股份。
博宇资本普通合伙人IV, Ltd. 是博宇资本基金IV,L.P. 的普通合伙人
博宇 资本集团控股有限公司持有博宇资本普通合伙人四号有限公司100%的已发行股份。
XYXY Holdings Ltd.是博宇资本集团控股有限公司的控股 股东。
童晓梦先生持有XYXY控股有限公司100%的已发行股份。
项目2 (b)。 | 主要营业厅的地址,如果没有,则住所: |
对于和谐海洋有限公司、 博宇资本基金四期、有限责任合伙人、博宇资本普通合伙人四号有限公司和博宇资本集团控股有限公司:
c/o Maples 企业服务有限公司
邮政信箱 309 Ugland House
大开曼岛, KY1-1104,开曼群岛
对于XYXY控股有限公司:
c/o 金士顿钱伯斯的 Maples 企业服务(英属维尔京群岛)有限公司
罗德城邮政信箱 173
托尔托拉, 英属维尔京群岛
送给童小梦
68 日本 新加坡语 299295
项目 2 (c)。 | 公民身份: |
第 2 (c) 项要求的 信息列于每位举报人的封面第 4 行,该信息以引用方式纳入此处 。
项目2 (d)。 | 证券类别的标题: |
本 附表13G涉及 发行人的A类普通股,面值每股0.000005美元。
8
项目2 (e)。 | CUSIP 号码: |
94132V105
第 3 项。 | 根据第 13d-1 (b) 条或 13d-2 (b) 或 (c) 条提交的声明: |
不适用。
第 4 项。 | 所有权。 |
第 4 (a) — (c) 项要求的信息 载于本报告封面第 5-11 行中针对每位举报人,并以引用方式纳入此处 中,供每位此类举报人参考。
第 5 — 11 行中 的百分比 是根据截至2021年12月31日 31 日作为单一类别的已发行普通股共计3,942,801,610股计算得出的,等于3,140,896,631股A类普通股(不包括65,757,070股A类普通股,包括向发行人存管机构发行的用于批量发行ADS和预留的A类 普通股用于未来在行使或 归属根据股票激励计划授予的奖励以及以美国国库中存放的美国存托凭证形式发行的A类普通股)和801,904,979类普通股B类普通股,假设所有B类普通股转换为A类普通股。
第 5 项。 | 一个班级的百分之五或以下的所有权。 |
不适用。
第 6 项。 | 代表他人拥有超过百分之五的所有权。 |
不适用。
第 7 项。 | 母控股公司或控制人申报的收购证券的子公司的识别和分类。 |
不适用。
第 8 项。 | 小组成员的识别和分类。 |
不适用。
第 9 项。 | 集团解散通知。 |
不适用。
第 10 项。 | 认证。 |
不适用。
9
展品清单
展品编号 | 描述 | |
99.1 | 日期为 2022 年 2 月 14 日的联合申报协议 |
10
签名
经过合理的查询 ,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2022 年 2 月 14 日
和谐海洋有限公司 | ||
来自: | /s/ Samantha Fu | |
姓名:Samantha Fu | ||
标题:董事 |
11
签名
经过合理的查询 ,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2022 年 2 月 14 日
博宇资本基金四期,L.P. 作者:博宇资本普通合伙人四有限公司 | ||
来自: | /s/ Samantha Fu | |
姓名:Samantha Fu | ||
标题:董事 |
12
签名
经过合理的查询 ,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2022 年 2 月 14 日
博宇资本普通合伙人四有限公司 | ||
来自: | /s/ Samantha Fu | |
姓名:Samantha Fu | ||
标题:董事 |
13
签名
经过合理的查询 ,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2022 年 2 月 14 日
博宇资本集团控股有限公司 | ||
来自: | /s/ Samantha Fu | |
姓名:Samantha Fu | ||
标题:董事 |
14
签名
经过合理的查询 ,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2022 年 2 月 14 日
XYXY 控股有限公司 | ||
来自: | /s/ 童晓梦 | |
姓名:童小梦 | ||
标题:董事 |
15
签名
经过合理的查询 ,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2022 年 2 月 14 日
来自: | /s/ 童晓梦 | |
姓名:童小梦 |
16