美国
证券交易所
委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G
根据1934年的《证券 交易法》
(修正号)*
Outlook Therapeut
(发行人名称) |
普通股 |
(证券类别的标题) |
69012T305 |
(CUSIP 号码) |
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2024 年 4 月 1 日 |
(需要提交本声明的事件日期) |
选中相应的复选框以指定提交本附表所依据的 规则:
o 规则 13d-1 (b)
x 规则 13d-1 (c)
o 规则 13d-1 (d)
*本封面页的其余部分应填写 ,用于申报人首次在本表格上提交有关证券标的类别,以及 任何包含将更改先前封面中提供的披露的信息的后续修正案。
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言, 本封面剩余部分所要求的信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束,但应受该法所有其他条款 的约束(但是,见附注)。
除非表单显示当前有效的 OMB 控制号码,否则对本表中包含的 信息收集作出回复的人员无需回复。
CUSIP 编号 69012T305
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附表 13G
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1
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举报人姓名
Great Portners,
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2
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如果是群组的成员,请选中相应的复选框
(a) o
(b) o
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3
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仅限秒钟使用
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4
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国籍或组织地点
特拉华
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的数量
股份
受益地
由... 拥有
每个
报告
人
和
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5
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唯一的投票权
0
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6
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共享投票权
2,231,324 | |||
7
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唯一的处置力
0
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8
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共享的处置权
2,231,324
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9
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每个申报人实际拥有的总金额
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10
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检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票
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x1
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11
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用行中的金额表示的类别百分比 (9)
9.99%2
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12
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举报人类型
IA/OO
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1 除了发行人总共持有的1480,000股普通股(“普通股”)外,申报人还总共持有购买2,220,000股 普通股的认股权证;但是,此类认股权证的规定限制了此类认股权证的行使,仅限于认股权证的持有人及其关联公司以及任何 br {} 与该持有人组成集团的其他个人或实体将受益拥有数量的9.99%以上 此类行使生效后立即流通的普通股(“受益所有权上限”)。因此,申报人共持有此类认股权证所依据的751,324股股票。
2 基于总共22,335,580股已发行股票,即(i)发行人在2024年3月28日向美国证券交易委员会(“SEC”)提交的S-3表格中报告的21,584,256股已发行普通股之和(ii)751,324股在申报人行使认股权证时可发行的751,324股普通股的总和(视受益人而定)所有权上限)。
CUSIP 编号 69012T305
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附表 13G
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第
第 3 页,共 9 页
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1
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举报人姓名
Jeffrey R. Jay 博士,医学博士
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2
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如果是群组的成员,请选中相应的复选框
(a) o
(b) o
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3
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仅限秒钟使用
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4
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国籍或组织地点
美国
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的数量
股份
受益地
由... 拥有
每个
报告
人
和
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5
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唯一的投票权
0
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6
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共享投票权
2,231,324
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7
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唯一的处置力
0
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8
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共享的处置权
2,231,324
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9
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每个申报人实际拥有的总金额
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10
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检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票
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x1
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11
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用行中的金额表示的类别百分比 (9)
9.99%2
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12
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举报人类型
IN/HC
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1 除了发行人总共持有的1480,000股普通股(“普通股”)外,申报人还总共持有购买2,220,000股 普通股的认股权证;但是,此类认股权证的规定限制了此类认股权证的行使,仅限于认股权证的持有人及其关联公司以及任何 br {} 与该持有人组成集团的其他个人或实体将受益拥有数量的9.99%以上 此类行使生效后立即流通的普通股(“受益所有权上限”)。因此,申报人共持有此类认股权证所依据的751,324股股票。
2 基于总共22,335,580股已发行股票,即(i)发行人在2024年3月28日向美国证券交易委员会(“SEC”)提交的S-3表格中报告的21,584,256股已发行普通股之和(ii)751,324股在申报人行使认股权证时可发行的751,324股普通股的总和(视受益人而定)所有权上限)。
CUSIP 编号 69012T305
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附表 13G
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第 4 页,共 9 页
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1
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举报人姓名
Ortav Yehudai 先生
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2
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如果是群组的成员,请选中相应的复选框
(a) o
(b) o
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3
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仅限秒钟使用
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4
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国籍或组织地点
美国
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的数量
股份
受益地
由... 拥有
每个
报告
人
和
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5
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唯一的投票权
0
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6
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共享投票权
2,231,324
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7
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唯一的处置力
0
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8
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共享的处置权
2,231,324
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9
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每个申报人实际拥有的总金额
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10
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检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票
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x1
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11
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用行中的金额表示的类别百分比 (9)
9.99%2
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12
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举报人类型
IN/HC
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1 除了发行人总共持有的1480,000股普通股(“普通股”)外,申报人还总共持有购买2,220,000股 普通股的认股权证;但是,此类认股权证的规定限制了此类认股权证的行使,仅限于认股权证的持有人及其关联公司以及任何 br {} 与该持有人组成集团的其他个人或实体将受益拥有数量的9.99%以上 此类行使生效后立即流通的普通股(“受益所有权上限”)。因此,申报人共持有此类认股权证所依据的751,324股股票。
2 基于总共22,335,580股已发行股票,即(i)发行人在2024年3月28日向美国证券交易委员会(“SEC”)提交的S-3表格中报告的21,584,256股已发行普通股之和(ii)751,324股在申报人行使认股权证时可发行的751,324股普通股的总和(视受益人而定)所有权上限)。
CUSIP
编号 69012T305
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附表 13G
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第 1 项。 | (a) 发行人名称 |
Outlook 治疗公司
第 1 项。 | (b) 发行人主要 行政办公室的地址 |
485 南一号公路
F 楼,320 号套房
艾瑟林, 新泽西州 08830
第 2 项。 | (a) 申报人姓名: |
很棒的 Point Partners,
Jeffrey R. Jay 博士,医学博士
Ortav Yehudai 先生
申报人已签订了日期为2024年4月8日的联合申报协议,该协议的副本作为附录A与本 附表13G一起提交,根据该协议,申报人同意根据该法第13d-1 (k) (1) 条的规定根据 共同提交本声明。
第 2 项。 | (b) 主要 业务办公室的地址 : |
每位申报人的主要业务办公室的地址是
梅森街 165 号,3 楼
格林威治, CT 06830
第 2 项。 | (c) 公民身份: |
Great Point Partners, LLC是一家根据特拉华州法律组建的有限责任公司。医学博士杰弗里·杰伊博士是美国公民。奥尔塔夫·耶胡达伊先生是美国公民。
第 2 项。 | (d) 证券类别的标题 |
普通股(“普通股”)
第 2 项。 | (e) CUSIP No.: |
69012T305
CUSIP 编号 69012T305
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附表 13G
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第 6 页,共 9 页
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第 3 项。如果 本声明是根据 §§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是: |
(a) | ¨ | 根据该法案(15 U.S.C. 78o)第15条注册的经纪人或交易商; | |
(b) | ¨ | 该法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 条所定义的银行; | |
(c) | ¨ | 该法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (19) 条所定义的保险公司; | |
(d) | ¨ | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8条注册的投资公司; | |
(e) | o | 根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 担任投资顾问; | |
(f) | ¨ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的员工福利计划或捐赠基金; | |
(g) | ¨ | 根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (G),母控股公司或控制人; | |
(h) | ¨ | 《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)条所定义的储蓄协会; | |
(i) | ¨ | 根据1940年 投资公司法(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)条,一项不属于投资公司定义的教会计划; | |
(j) | ¨ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美国机构; | |
(k) | ¨ | 一个符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (K) 的小组。如果根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美国机构身份申请, 请注明机构类型: | |
CUSIP
编号 69012T305
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附表 13G
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第
第 7 页,共 9 页
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项目 4.所有权
第 4 (a)-(c) 项要求的信息载于申报人封面第 (5)-(11) 行,并以引用方式纳入此处 。
申报人封面第(11)行中列出的 百分比基于发行人于2024年3月28日向美国证券交易所 委员会(“SEC”)提交的S-3表格中报告的已发行22,335,580股以及在行使申报人持有的认股权证时可发行的751,324股普通股(受实益所有权约束) Cap)。
生物医学 价值基金有限责任公司(“BVF”)是816,960股普通股(“BVF股票”)的纪录保持者。根据规则13d-3计算,这些 股占已发行普通股的3.65%。BVF是额外购买1,225,440股普通股的认股权证(“BVF认股权证”)的记录保持者 。由于 实益所有权上限,此类认股权证所依据的414,731股股票可供行使,占根据第13d-3条计算的普通股 已发行普通股的1.86%。作为Great Point高级 管理成员的医学博士杰弗里·杰伊博士(“杰伊博士”)和作为Great Point董事总经理的Ortav Yehudai先生(“Yehudai先生”)对BVF股票拥有投票权和投资权,因此可以被视为BVF股份的受益所有人。
生物医学离岸价值基金有限公司(“BOVF”)是创纪录的 持有562,400股普通股(“BOVF股票”)。根据规则13d-3计算,此类股票占普通股 已发行普通股的2.52%。BOVF是额外购买843,600股普通股的认股权证(“BOVF认股权证”)的记录保持者。根据实益所有权上限, 此类认股权证的标的285,503股股票可以行使,根据规则 13d-3计算,占已发行普通股的1.28%。作为Great Point高级管理成员的医学博士杰弗里·杰伊博士(“杰伊博士”)和作为Great Point董事总经理的Ortav Yehudai先生(“Yehudai先生”)对BOVF股票拥有投票权和投资 权,因此可以被视为BOVF股份的受益所有人。
Cheyne 全球股票基金(夏恩精选主基金ICAV的开放式基金)(“CGEF”)是100,640股普通股(“CGEF股票”)的纪录保持者。根据第13d-3条计算, 此类股份占已发行普通股的0.45%。CGEF是额外购买150,960股普通股 股票(“CGEF认股权证”)的认股权证(“CGEF认股权证”)的记录保持者。根据实益所有权上限,此类认股权证所依据的51,090股股票可行使 ,占根据第13d-3条计算的已发行普通股的0.23%。作为Great Point高级管理成员的医学博士杰弗里·杰伊博士(“杰伊博士”)和作为Great Point董事总经理的Ortav Yehudai先生(“Yehudai先生”)对CGEF股票拥有投票权和投资 权,因此可以被视为CGEF股份的受益所有人。
尽管如此 ,Great Point、Jay博士和Yehudai先生均宣布放弃对BVF股份、BOVF股份和CGEF股份的实益所有权, ,除非他们各自的金钱权益。
提供以下有关第 1 项中确定的发行人证券类别的总数量和百分比 的信息。
1。 Great Point Partners,
(a) 实益拥有金额:2,231,324
(b) 课堂百分比:9.99%1
(c) 该人拥有的股份数量:
(i) 唯一的投票权或指挥权:0
(ii) 共同的投票权或指导投票权:2,231,324
(iii) 处置或指导处置的唯一权力:0
(iv) 处置或指示处置的共同权力:2,231,324
2。 杰弗里·杰伊博士,医学博士
(a) 实益拥有金额:2,231,324
(b) 课堂百分比:9.99%1
(c) 该人拥有的股份数量:
(i) 唯一的投票权或指挥权:0
(ii) 共同的投票权或指导投票权:2,231,324
(iii) 处置或指导处置的唯一权力:0
(iv) 处置或指示处置的共同权力:2,231,324
3. Ortav Yehudai 先生
(a) 实益拥有金额:2,231,324
(b) 课堂百分比:9.99%1
(c) 该人拥有的股份数量:
(i) 唯一的投票权或指挥权:0
(ii) 共同的投票权或指导投票权:2,231,324
(iii) 处置或指导处置的唯一权力:0
(iv) 处置或指示处置的共同权力:2,231,324
1 基于总共22,335,580股已发行股票,即 发行人在2024年3月28日向美国证券交易委员会(“SEC”)提交的S-3表格中报告的已发行21,584,256股已发行普通股的总和(ii)751,324股在申报人行使认股权证时可发行的751,324股普通股(受益人约束)所有权上限)。
项目 5.一个班级百分之五或以下的所有权
如果提交本声明是为了报告截至本文发布之日,申报人已不再是该类别证券百分之五以上的受益人 所有者,请查看以下内容 [].
项目 6.代表他人拥有超过百分之五的所有权
参见 第 4 项。
项目 7.母公司 控股公司或控制人申报的收购证券的子公司的识别和分类
不适用。
项目 8.小组成员的识别和分类
不适用。
项目 9.集团解散通知
不适用。
项目 10.认证
通过在下方签名,我确认,据我所知和所信,上述证券不是收购 ,持有的目的或效果是改变或影响证券发行人的控制权 ,也不是被收购,也不是与具有该目的或效力的任何交易有关或作为参与者持有。
CUSIP 编号 69012T305
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附表 13G
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第
第 8 页,共 9 页
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签名
经过合理的查询 ,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2024 年 4 月 8 日
Great Portners, | |||
来自: | /s/ 杰弗里·杰伊博士,医学博士 | ||
Jeffrey R. Jay 博士,医学博士,高级管理成员 | |||
Jeffrey R. Jay 博士,医学博士 | |||
来自: | /s/ 杰弗里·杰伊博士,医学博士 | ||
Jeffrey R. Jay 博士,医学博士 |
Ortav Yehudai 先生 | |||
来自: | /s/ Ortav Yehudai 先生 | ||
Ortav Yehudai 先生 | |||
CUSIP 编号 69012T305
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附表 13G
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第 9 页,共 9 页
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附录 A
联合申报声明
根据第13d-1 (k) 条
下列签署人特此同意如下:
(i) 他们每个人都有资格使用本附件所附附表13G,此类附表13G是代表他们各自提交的;以及
(ii) 他们各自负责及时提交此类附表13G及其任何修正案,并对其中所载有关此类人员的信息的完整性和准确性负责;但他们都不对有关提交申报的其他人员的信息的完整性或准确性负责,除非该人知道或有理由相信此类信息不准确。
日期:2024 年 4 月 8 日
Great Portners, | |||
来自: | /s/ 杰弗里·杰伊博士,医学博士 | ||
Jeffrey R. Jay 博士,医学博士,高级管理成员 | |||
Jeffrey R. Jay 博士,医学博士 | |||
来自: | /s/ 杰弗里·杰伊博士,医学博士 | ||
Jeffrey R. Jay 博士,医学博士 |
Ortav Yehudai 先生 | |||
来自: | /s/ Ortav Yehudai 先生 | ||
Ortav Yehudai 先生 |