正如 于 2022 年 6 月 27 日向美国证券交易委员会提交的那样
注册 编号 333-262181
美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿， DC 20549
第 4 号修正案 至
表格 F-3
在 下注册 声明
1933 年的 证券法
TAOPING INC.
（注册人的确切 姓名如其章程所示）
| 英属 维尔京群岛 | 不适用 | |
（州 或其他司法管辖区 公司 或组织） |
(I.R.S. 雇主 身份 编号) |
花旗集团中心 31 楼 3102 室
香港怀特菲尔德道18号
852-36117837
（注册人主要行政办公室的地址 和电话号码）
| 将信件的 复印给： | ||
Cogency 环球公司 东 42 街 122 号，18 楼 新 纽约州约克 10168 (800) 221-0102 （服务代理的姓名、 地址和电话号码） |
Kevin (Qixiang) Sun, Esq. Louis A. Bevilacqua，Esq. Bevilacqua PLLC 西北康涅狄格大道 1050 号，500 套房 华盛顿， DC 20036 202-869-0888 |
拟议向公众出售的大约 日期：在本注册声明生效后不时开始。
如果 仅根据股息或利息再投资计划发行在本表格上注册的证券，请勾选 以下复选框。☐
如果 在本表格上注册的任何证券将根据1933年 证券法第415条延迟或持续发行，请选中以下复选框。
如果 提交此表格是为了根据《证券法》第 462 (b) 条为某项发行注册额外证券，请勾选 以下方框并列出同一 发行的先前生效注册声明的《证券法》注册声明编号。☐
如果 本表格是根据《证券法》第462（c）条对发行的生效后修正案，请勾选以下方框并 列出同一发行先前有效注册声明的《证券法》注册声明编号。☐
如果 本表格是根据第I.C号一般指令或其生效后的修正案提交的注册声明，该修正案将在根据《证券法》第462 (e) 条向委员会提交后生效 ，请勾选以下方框。☐
如果 本表格是对根据第I.C号一般指令提交的注册声明的生效后修正案，该声明旨在根据《证券法》第413 (b) 条注册其他 证券或其他类别的证券，请勾选以下方框。☐
用复选标记指明 注册人是否是 1933 年《证券法》第 405 条所定义的新兴成长型公司。
新兴 成长型公司 ☐
如果 是一家根据美国公认会计原则编制财务报表的新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人 是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《证券法》第7 (a) (2) (B) 条提供的任何新的或修订的财务会计准则†。☐
† “新的或修订后的财务会计准则” 一词是指财务会计准则 委员会在2012年4月5日之后发布的对其会计准则编纂的任何更新。
根据经修订的1933年《证券法》第415 (a) (6) 条，根据本注册声明注册的证券包括 注册人先前在2019年1月22日向美国证券交易委员会提交的 F-3表格（注册号333-229323）注册声明中注册的未售证券的总发行价68,470,002.50美元，是 于 2019 年 2 月 11 日宣布生效，注册人将其称为 “事先注册声明”。先前根据事先注册声明支付的与 此类未售出证券相关的申请费将继续适用于在本 注册声明中注册的此类未售出证券。如果在本注册声明提交日期之后以及本注册声明生效之前， 任何此类未售证券均根据先前注册声明出售，则注册人将在本注册声明生效前的修正案 中注明根据规则415 (a) (6) 包含在本注册 声明中的最新未售出证券金额，以及新证券的更新金额将在本注册声明中注册。根据 第 415 (a) (6) 条，根据先前注册声明注册的未售出证券的发行，如果此前未终止， 将被视为自本注册声明生效之日起终止。
对于先前在先前注册声明中注册并在先前注册声明中 “二次发行” 费用表中描述的未售出证券（“二次发行证券”） 的 先前注册声明费用表中描述的未售出证券（“二次发行证券”）的 先前注册声明将继续有效，因为此类招股说明书可以修改或以其他方式进行补充已修改。本注册声明中未注册二次发行 证券。
注册人特此在必要的日期修订本注册声明，将其生效日期推迟到 注册人提交进一步的修正案，该修正案明确规定该注册声明随后将根据《证券法》第8 (a) 条生效 ，或者直到本注册声明在 委员会根据上述第8 (a) 条可能确定的日期生效。
解释性 注释
F-3表格注册声明（“注册声明”） 的第4号修正案（以下简称 “第4号修正案”）的提交仅是为了提交更新的审计师同意书，该同意书作为附录23.1和23.2提交。 除了本解释性说明 以及注册声明封面和附录索引的修订版本外，对2022年6月9日提交的注册声明的第3号修正案没有进行任何更改。因此，本第4号修正案仅包括封面、本解释性说明、注册声明第二部分以及更新的附录23.1和23.2。招股说明书 保持不变，已被省略。
第二部分
招股说明书中不需要的信息
项目 8.对董事和高级职员的赔偿。
英属维尔京群岛 法律并未限制公司的公司章程规定对高管和董事的赔偿的范围， ，除非英属维尔京群岛法院可能认为任何此类条款与公共政策相违背，例如为民事欺诈或犯罪后果提供赔偿 。
根据 公司的备忘录和公司章程，在《英属维尔京群岛商业公司法》（经修订的）（以下简称 “法案”）的前提下， 公司应赔偿因任何受到威胁、待处理或已完成的 诉讼、诉讼或诉讼（无论是民事、刑事、行政还是调查的）当事方或可能成为当事方的任何人，因为该人是或曾经是 董事或高级职员（不包括审计师），或应公司要求担任另一家 公司、合伙企业的董事或高级管理人员，合资企业、信托或其他企业。每位此类受赔人均应从公司的 资产中获得赔偿，以免他们或他们中的任何人因履行职能时采取任何行为或不采取行动而合理产生的任何责任、诉讼、索赔、要求、判决、罚款、费用、损害赔偿或费用，包括法律费用， ，不论他们因自己的实际原因可能承担的责任以外 欺诈或故意违约。此外，要获得赔偿， 受赔人的行为方式不得因实际欺诈 或故意违约而承担责任，但除非或直到具有 管辖权的法院作出这方面的裁决，否则不得认定任何人犯有实际欺诈或故意违约。
任何 受赔人均不因违反董事或高级管理人员信托义务而向公司承担个人损害赔偿责任； 提供的， 但是，上述条款不会消除或限制董事或高级管理人员在以下方面的责任：
(a) 涉及故意不当行为、欺诈或故意违法的行为或不作为，
(b) 用于违反经不时修订的该法中明确规定董事或高级职员责任的任何条款 ，尽管此处有任何相反的规定。
鉴于允许我们的董事、高级管理人员或根据上述条款控制 我们的人员对《证券法》产生的责任进行赔偿 ，我们被告知，美国证券交易委员会认为，这种赔偿违反《证券法》中规定的公共政策 ，因此不可执行。
目前，没有涉及我们的任何董事或高级管理人员要求或允许赔偿的未决诉讼或诉讼。我们不知道有任何可能导致此类赔偿索赔的诉讼或程序受到威胁。
项目 9。展品。
以下 证物在此提交或以引用方式纳入：
| 附录 否。 | 描述 | |
| 1.1+ | 承保 协议 | |
| 3.1 | 经修订并重述 备忘录和公司章程（参照注册人于2020年12月30日提交的6-K表格报告的附录99.1纳入） | |
| 4.1 | 普通股证书样本（参照注册人于2012年6月21日提交的经修订的S-4表格注册声明附录4.1纳入（文件编号333-182247）） | |
| 4.2* | 与债务证券有关的契约形式 | |
| 4.3+ | 认股权证协议表格 （包括认股权证形式） |
| II-1 |
| 4.4+ | 单位协议表格 （包括单位证书表格） | |
| 5.1* | 梅普尔斯和考尔德的看法 | |
| 5.2* | Bevilacqua PLLC 的观点 | |
| 23.1 | 独立注册会计师事务所UHY LLP的同意 | |
| 23.2 | 独立注册会计师事务所PKF Littlejohn LLP的同意 | |
| 23.3* | Maples 和 Calder 的同意（包含在附录 5.1 中） | |
| 23.4* | Bevilacqua PLLC 的同意（包含在附录 5.2 中） | |
| 24.1* | 委托书 | |
| 25.1** | 受托人资格声明 | |
| 107* | 美国证券交易委员会申报费表 |
| * | 之前 已提交。 |
| ** | 应根据1939年《信托契约法》第305 (b) (2) 条（如果适用）单独提交。 |
| + | 作为本注册声明生效后修正案的附物提交，或作为注册人 根据 1934 年《证券交易法》（如果适用）提交并以引用方式纳入此处的报告的附物提交。 |
项目 10.承诺。
| (a) | 下方签名的注册人在此承诺： |
| (1) | 在 文件中，在报价或销售的任何时期内，对本注册声明进行生效后的修改： | ||
| (i) | 包括1933年《证券法》第10（a）（3）条要求的任何招股说明书； | ||
| (ii) | 在招股说明书中反映注册声明（或其最新的 生效后的修正案）生效之日之后出现的任何事实或事件，无论是单独还是总体而言，都代表注册声明中 所列信息的根本变化。尽管如此，如果总交易量和价格的变化不超过20％，则根据第424（b）条向美国证券交易委员会提交的招股说明书的任何增加或减少（如果 所发行证券的总美元价值不超过注册金额）以及与预计最大发行区间的低端或高端 的任何偏差都可能反映在根据第424（b）条向美国证券交易委员会提交的招股说明书的形式中更改有效的 “注册费计算” 表中设定的最高总报价 注册声明；以及 | ||
| (iii) | 包括注册声明 中未披露的与分配计划有关的任何重要信息，或注册声明中此类信息的任何重大变更， | ||
| 但是 提供了，如果上述第 (i)、(ii) 和 (iii) 小节生效后 修正案中要求包含的信息包含在注册人根据1934年《证券交易法》第13条或第15 (d) 条向美国证券交易委员会提交或提供的报告中，这些报告以引用方式纳入注册声明中，或者包含在提交的招股说明书中 根据作为注册声明一部分的第 424 (b) 条。 | |||
| (2) | 也就是说， 为了确定1933年《证券法》规定的任何责任，每项此类生效后的修正案均应被视为 与其中所发行证券有关的新注册声明，届时此类证券的发行应被视为首次发行 善意为此提供。 | ||
| (3) | 通过生效后的修正案将任何在 终止发行时仍未出售的正在注册的证券从注册中删除。 | ||
| II-2 |
| (4) | 在任何延迟发行开始时或整个持续发行期间提交注册声明的生效后修正案，以纳入20-F 表格 8.A 项所要求的任何财务报表。无需提供1933年《证券法》第10 (a) (3) 条所要求的财务报表和信息 ，前提是注册人在招股说明书中通过生效后的修正案包括 、本第 (4) 款要求的财务报表以及确保招股说明书中所有其他信息至少与这些财务报表日期一样有效的其他必要信息 。尽管有上述规定，但对于F-3表格上的注册报表，如果此类财务报表和信息 包含在注册人根据《证券交易法》第13条或第15 (d) 条向委员会提交或提供的定期报告中，则无需提交生效后的修正案，以包括1933年《证券法》第10 (a) (3) 条所要求的财务 报表和信息 1934 年的，以引用方式纳入 F-3 表格。 | ||
| (5) | 为了确定经修订的1933年《证券法》对任何购买者的责任： | ||
| (i) | 自提交的招股说明书被视为本注册声明的一部分并包含在本注册声明中的 之日起，注册人根据第 424 (b) (3) 条提交的每份 份招股说明书均应被视为本注册声明的一部分；以及 | ||
| (ii) | 每份 招股说明书都必须根据第 424 (b) (2)、(b) (5) 或 (b) (7) 条作为注册声明的一部分提交，这些招股说明书是依据 第 430B 条与根据第 415 (a) (1)、(i)、(vii) 或 (x) 条进行发行相关的注册声明的一部分，以提供第 10 条 所要求的信息 (a) 经修订的 1933 年《证券法》的 a) 应被视为本注册声明 的一部分并包含在本注册声明中 在生效后首次使用此类形式的招股说明书之日或第一份证券销售合同 签订之日在招股说明书中描述的发行中。根据规则430B的规定，出于发行人和当时担任承销商的任何 人的责任考虑，该日期应被视为与该招股说明书相关的注册声明中与 相关的注册声明的新生效日期，当时 的此类证券的发行应被视为其首次真诚发行。 但是, 前提是,对于在作为注册声明一部分的注册 声明或招股说明书中作出的任何声明，或者在注册声明或招股说明书中以引用方式 纳入或视为注册声明一部分的招股说明书中的任何声明，对于在该生效日期之前签订合同 的购买者，均不得取代或修改注册声明或招股说明书中的任何声明 登记声明的一部分或在生效前夕在任何此类文件中作出的日期。 | ||
| (6) | 即， 为了确定注册人根据经修订的1933年《证券法》对证券初始分发中任何购买者的责任，下述签名注册人承诺，在根据本注册声明首次发行证券时，无论向买方出售证券时使用哪种承保方法， 如果证券发行或通过以下任何通信方式出售给此类买家，下列签名的注册人 将是将卖方卖给买方，并将被视为向该买方提供或出售此类证券： | ||
| (i) | 根据规则 424，下列签名注册人与发行有关的任何 初步招股说明书或招股说明书； | ||
| (ii) | 任何 自由写作招股说明书，由下列签名注册人或由下列签名注册人使用或提及的与发行有关的招股说明书； | ||
| (iii) | 与本次发行相关的任何其他自由书面招股说明书的 部分，其中包含有关下列签名注册人 或由以下签名注册人或代表其提供的证券的重要信息；以及 | ||
| (iv) | 以下签名的注册人向买方发出的任何其他报价的 通信。 | ||
| (b) | 下方签名的 注册人特此承诺，为了确定经修订的1933年《证券法》规定的任何责任， 根据经修订的1934年《证券交易法》第13（a）或15（d）条提交的每份注册人年度报告（以及在适用的情况下，根据证券第15（d）条提交每份员工福利计划的年度报告（如果适用） 以引用方式纳入注册声明的 1934 年《交易法》（经修订）应被视为新的注册 声明与其中提供的证券有关，当时此类证券的发行应被视为 的首次发行 善意为此提供。 |
| II-3 |
| (c) | 就根据上述规定或其他规定允许注册人的董事、高级职员 和控股人对经修订的1933年《证券法》产生的责任进行赔偿而言， 注册人已被告知， 证券交易委员会认为，这种赔偿违反了经修订的1933年《证券 法》中表述的公共政策，因此是不可执行的。如果该董事、高级管理人员或控股人就 与所注册证券有关的 提出赔偿请求（注册人支付注册人 的董事、高级管理人员或控股人为成功辩护任何诉讼、诉讼或程序而产生或支付的费用除外），则注册人将，除非注册人认为律师已通过控制先例得到解决， 向具有适当管辖权的法院提交问题是否它的赔偿违反了该法案 中规定的公共政策，并将受该问题的最终裁决管辖。 |
| (d) | 下方签名的 注册人特此承诺，为了确定《证券法》规定的任何责任，作为本注册声明的一部分提交的招股说明书表格中根据第430A条提交的 表中省略的信息 应为在本注册声明宣布生效时被视为 的一部分。 |
| (e) | 下方签名的 注册人特此承诺，为了确定《证券法》规定的任何责任，每份生效后包含招股说明书形式的 修正案应被视为与其中发行的 证券有关的新注册声明，届时此类证券的发行应被视为首次真诚发行。 |
| (f) | 下方签名的 注册人特此承诺根据美国证券交易委员会根据该法第 305 (b) (2) 条规定的 规则和条例提交申请，以确定受托人是否有资格根据《信托契约法》或该法第 310 条 (a) 分节行事 。 |
| II-4 |
签名
根据1933年《证券法》的要求，注册人证明其有合理的理由相信其符合提交F-3表格的所有 要求，并已正式促成下列签署人代表其签署本注册声明， 经正式授权，于本27日在香港市签署第四2022年六月的一天。
| TAOPING INC. | ||
| 来自： | /s/ 林江怀 | |
| 江怀 林 | ||
| 主管 执行官 | ||
*****
根据经修订的 1933 年《证券法》的 要求，本注册声明由以下具有 所示身份的人员在下方签署。
| 签名 | 标题 | 日期 | ||
/s/ 林江怀 |
首席 执行官兼董事会主席 | 2022 年 6 月 27 日 | ||
| 江怀 林 | （主要 执行官） | |||
| * | 主管 财务官 | 2022 年 6 月 27 日 | ||
| Liqiong (Iris) Yan | （主要 财务和会计官员） | |||
* |
董事 兼总裁 | 2022 年 6 月 27 日 | ||
| 赵志强 | ||||
* |
董事 | 2022 年 6 月 27 日 | ||
| Yong Jiang | ||||
* |
董事 | 2022 年 6 月 27 日 | ||
| 雷明顿 Hu | ||||
| * | 董事 | 2022 年 6 月 27 日 | ||
| 黄云森 |
| *来自： | /s/ 林江怀 | |
| 江怀 林 | ||
| 主管 执行官 | ||
| 事实上的律师 |
美国授权代表的签名
根据 证券法，下列签署人，即陶平公司在美国的正式授权代表，已于2022年6月27日在美国纽约州纽约签署了本注册 声明或其修正案。
| 授权的 美国代表 | ||
| Cogency Global Inc | ||
| 来自： | /s/ Colleen A. De Vries | |
| 姓名： | Colleen A. De Vries | |
| 标题： | 代表 Cogency Global Inc. 的高级副总裁 | |