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美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
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表格：10-K
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(标记一)
☒每年一次根据1934年《财产交换法》第13或15（d）节提交的报告。
截至本财政年度止10月31日, 2020
或
☐ 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)款提交的过渡报告。
对于从到的过渡期
委托文件编号：001-15405
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安捷伦技术公司。
(注册人的确切姓名载于其章程)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 特拉华州 | | | | 77-0518772 | |
| (注册成立或组织的国家或其他司法管辖区) | | (税务局雇主身分证号码) |
主要执行机构地址：史蒂文斯克里克大道5301号, 圣克拉拉，加利福尼亚95051
注册人的电话号码，包括区号：(800) 227-9770
根据该法第12(B)节登记的证券：
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| 每个班级的标题 | | 交易符号 | | 注册的每个交易所的名称 |
| 普通股，面值0.01美元 | | | A | | | | 纽约证券交易所 | |
根据该法第12(G)节登记的证券：无
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用复选标记表示注册人是否为证券法规则第405条所定义的知名经验丰富的发行人。是 ☒ 不是 ☐
如果不要求注册人根据法案第13条或第15（d）条提交报告，则勾选。是的 ☐ No ☒
I通过复选标记表明登记人是否（1）在过去12个月内（或登记人被要求提交此类报告的较短期限内）提交了1934年证券交易法第13条或第15（d）条要求提交的所有报告，以及（2）在过去90天内遵守了此类提交要求。 是 ☒ 不是☐
I通过勾选标记表明注册人是否已在过去12个月内（或注册人需要提交此类文件的较短期限内）以电子方式提交了根据法规S-T（本章第232.405节）第405条要求提交的所有交互式数据文件。 是的s☒ 不是 ☐
请勾选注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12条b-2款中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“小型申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。
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| 大型加速文件服务器 | ☒ | | 加速文件管理器 | ☐ | | 非加速文件服务器 | ☐ | |
| 规模较小的报告公司 | ☐ | | | | | 新兴成长型公司 | ☐ | |
如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则. ☐
用复选标记表示注册人是否提交了一份报告，证明其管理层根据《萨班斯-奥克斯利法案》(《美国联邦法典》第15编，第7262(B)节)第404(B)条对其财务报告的内部控制的有效性进行了评估，该评估是由编制或发布其审计报告的注册会计师事务所进行的。 ☒
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。是的s ☐不是☒
截至2020年4月30日，非关联公司持有的注册人普通股的总市值约为美元。18.01000亿美元。高级管理人员、董事和5%或更多股东持有的股票已被排除在外，因为这些人可能被视为关联公司。对于其他目的，这种关联地位的确定不一定是决定性的确定。
截至2020年12月10日， 306,849,526普通股流通股，每股面值0.01美元。
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以引用方式并入的文件 | | | | | | | | |
| 文档描述 | | 10-K部件 |
| 将于2021年3月17日举行的股东年会的委托书（“委托书”）的部分内容，并将根据第14A条在注册人截至2020年10月31日的财政年度后120天内提交，以引用的方式纳入本报告的第三部分。 | | (三) |
目录
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| | | 页面 |
前瞻性陈述 | 3 |
第一部分 | |
第1项 | 业务 | 3 |
项目1A. | 风险因素 | 16 |
项目1B | 未解决的员工意见 | 26 |
项目2 | 属性 | 27 |
项目3 | 法律诉讼 | 27 |
项目4 | 煤矿安全信息披露 | 27 |
第II部 | |
项目5 | 注册人普通股、相关股东事项和发行人购买股权证券的市场 | 28 |
第6项 | 选定的财务数据 | 29 |
项目7 | 管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析 | 31 |
项目7A | 关于市场风险的定量和定性披露 | 52 |
项目8 | 财务报表和补充数据 | 54 |
项目9 | 会计与财务信息披露的变更与分歧 | 114 |
项目9A | 控制和程序 | 114 |
项目9B | 其他信息 | 114 |
第三部分 | |
第10项 | 董事、高管与公司治理 | 114 |
项目11 | 高管薪酬 | 115 |
项目12 | 某些实益拥有人的担保所有权以及管理层和相关股东的事项 | 115 |
第13项 | 某些关系和相关交易，以及董事的独立性 | 116 |
第14项 | 首席会计费及服务 | 116 |
第四部分 | |
第15项 | 展品和财务报表附表 | 116 |
前瞻性陈述
本报告包含前瞻性陈述，包括但不限于关于增长机会的陈述，包括但不限于关于增长机会的陈述，包括收入和我们的终端市场、我们销售市场的优势和驱动因素、销售漏斗、我们的战略方向、新产品和服务的推出以及我们当前产品和服务的地位、市场对我们产品的需求和采用、我们的产品和解决方案满足客户需求和满足行业要求的能力、我们对产品解决方案的差异化、改善客户体验和增长我们的收益、未来的财务业绩、我们的营业利润率、组合、我们的投资，包括在制造基础设施、研发以及扩大和改进我们的应用程序和解决方案组合方面的投资。扩大我们在发展中国家和新兴市场的地位，我们对平衡资本配置的关注，我们对养老金和其他固定收益计划的贡献，商誉和其他无形资产的减值，外汇变动的影响，我们的对冲计划和其他抵消关税和外汇变动影响的行动，我们未来的有效税率，税收估值津贴和未确认的税收优惠，地方政府法规对我们向供应商付款或开展业务的能力的影响，我们满足流动性要求的能力，包括通过运营产生的现金，采用新会计声明的潜在影响，赔偿，我们产品中使用的材料的来源和供应，我们的销售，这些风险和不确定性包括我们的购买承诺、我们的资本支出、我们收购和其他交易的整合和影响、我们的股票回购计划和股息，以及新冠肺炎对我们业务的潜在或预期的直接或间接影响。我们的实际结果可能与这些前瞻性陈述预期的结果大不相同，因为各种因素，包括第一部分第11A项和本表格10-K其他部分中讨论的那些因素。
第一部分
第1项。以下项目：业务
概述
Agilent Technologies Inc.安捷伦（“我们”、“安捷伦”或“公司”）于1999年5月在美国特拉华州注册成立，是生命科学、诊断和应用化学市场的全球领导者，为整个实验室工作流程提供以应用为中心的解决方案，包括仪器、软件、服务和耗材。
在截至2020年10月31日的财年，我们有三个业务部门，包括生命科学和应用市场业务、诊断和基因组学业务以及安捷伦交叉实验室业务。
我们的生命科学和应用市场业务提供以应用为重点的解决方案，其中包括使客户能够识别、量化和分析物质和产品的物理和生物属性的仪器和软件，以及使临床和生命科学研究领域的客户能够在分子和细胞水平上询问样本。我们的诊断和基因组学业务包括六个领域，为寡聚疗法提供活性药物成分(“原料药”)，以及解决方案，包括试剂、仪器、软件和消耗品，使临床和生命科学研究领域的客户能够在细胞和分子水平上询问样本。安捷伦CrossLab业务覆盖整个实验室，其广泛的耗材和服务产品组合旨在改善客户结果。此外，我们还通过订单履行和供应链组织(OFS)为我们的业务进行集中的订单履行和供应链运营。OFS为我们各自的业务提供制造、工程和战略采购资源。我们的每一项业务，以及OFS和安捷伦技术研究实验室，都得到了我们的全球基础设施组织的支持，该组织在金融、信息技术、法律、某些采购服务、工作场所服务和人力资源领域提供共享服务。
我们主要通过直销销售我们的产品，但我们也利用分销商、经销商、制造商代表和电子商务。截至2020年10月31日，我们在全球拥有约16,400名员工。我们的主要研发和制造基地位于美国的加利福尼亚州、科罗拉多州、特拉华州、马萨诸塞州、得克萨斯州和佛蒙特州，以及澳大利亚、中国、丹麦、德国、意大利、日本、马来西亚、新加坡和英国。
生命科学和应用市场业务
我们的生命科学和应用市场业务提供以应用为重点的解决方案，其中包括使客户能够识别、量化和分析物质和产品的物理和生物属性的仪器和软件，以及使临床和生命科学研究领域的客户能够在分子和细胞水平上询问样本。主要产品类别包括：液相色谱(LC)系统和部件；液-色质谱(LC-MS)系统；气相色谱(GC)系统和部件；气相色谱-质谱仪(GCMS)系统；电感耦合等离子体质谱(ICPMS)仪器；原子吸收(AA)仪器；微波等离子体原子发射光谱(MP-AES)仪器；电感耦合等离子体光学发射光谱(ICPOES)仪器；拉曼光谱；细胞分析平板分析；流式细胞仪；实时细胞分析仪；细胞成像系统；微型平板阅读器；用于样品跟踪的实验室软件；信息管理和分析；实验室自动化和机器人系统；溶解测试；真空泵和测量技术。
截至2020年10月31日，我们在生命科学和应用市场业务中雇佣了约5,300名员工。
生命科学与应用市场
我们的生命科学和应用市场业务主要集中在以下五个市场：
制药、生物制药、CRO和CMO市场。这个市场由跨制药价值链参与治疗研究、发现和开发、临床试验、制造和质量保证及质量控制领域的“营利性”公司组成。这一市场的一个细分市场是核心和新兴制药公司(“制药公司”)。第二个细分包括生物制药公司(“生物制药”)、合同研究组织(“CRO”)和合同制造组织(“CMO”)。生物制药公司以及CRO和CMO在一定程度上通常参与制药行业价值链中的特定点。此外，由于肿瘤学领域的药物疗效相对较低，制药公司正在与诊断公司合作，将有效的测试与他们的新药推向市场。
学术和政府市场。这个市场主要由“非营利”组织组成，包括学术机构、大型政府机构和私人资助的组织。学术和政府市场在制药和分子诊断公司的技术采用和治疗开发方面发挥着重要作用。在政府资助机构对基础生物医学研究进行了数十年的投资之后，重点已经扩大到包括转化研究-旨在加速治疗发展的多学科科学努力。
化学工业和能源市场。我们的产品和解决方案被用于整个化工行业，用于商品化学品、特种化学品和农用化学品以及精细化学品的开发、制造和质量控制。化工市场客户使用我们的产品来确定化学成分、进行杂质分析、鉴定原材料、进行材料表征，以及验证和确保运营和员工的环境安全。天然气和石油勘探和精炼市场使用我们的产品来分析原油成分、执行中间材料分析、验证和改进精炼工艺，并确保汽油、燃料、润滑油和其他产品的整体质量。
环境和法医市场。 我们的仪器、软件和工作流程解决方案被环境市场用于空气、水、土壤和固体废物中化学污染物的实验室和现场分析等应用。环境行业的客户包括各级政府、工业和制造业、工程和咨询公司、商业测试实验室和高等院校。药物检测和法医实验室使用我们的仪器、软件和工作流程解决方案，用于分析与犯罪相关的证据、筛选运动员使用的兴奋剂、分析娱乐性毒品样本或检测和识别生物和化学战剂等应用。我们的一些仪器也用于移动实验室。客户包括地方、州、联邦和国际执法机构和卫生实验室。
食品市场。 我们的仪器、软件和工作流程解决方案用于整个食品生产链，包括来料检验、新产品开发、质量控制和保证以及包装。例如，我们的质谱仪产品组合可用于分析食品中的污染物和残留农药。还有一个重要的食品安全市场涉及分析食品中的病原体污染、准确核实物种类型和转基因含量的证据。
生命科学和应用市场产品和应用
我们的产品分为八个主要领域：液相色谱、气相色谱、质谱学、光谱学、软件和信息学、实验室自动化和机器人技术、真空技术和细胞分析。
我们的主要产品和应用包括以下技术：
液体色谱学
液相色谱仪（“LC”）或高效液相色谱仪（“HPLC”）用于分离液体混合物的分子以确定存在的分子的量和身份。Agilent LC产品组合采用模块化结构，可配置为分析和制备系统。这些系统可以逐步升级为高度复杂的自动化工作流程解决方案，如方法开发、多方法/逐步式、高容量/高通量或多维LC，并可以扩展到基于应用的分析仪（例如，用于生物分子分离、手性分析或尺寸排阻色谱法）。作为液相色谱领域的领导者，我们继续通过新的HPLC色谱柱、新的服务和诊断产品以及持续的仪器和软件产品改进来扩展我们的应用空间。
气相色谱
安捷伦是世界领先的气相色谱仪(“GC”)供应商，包括实验室和便携式型号。GC用于分离任何可蒸发的气体、液体或固体，然后检测存在的分子，以确定它们的身份和数量。安捷伦提供针对特定化学分析应用而配置的定制或标准分析仪，例如复杂碳氢化合物流的详细形态分析、现场气体热值计算或新生物燃料配方的分析。我们还为这些和其他类似的仪器提供相关的软件、配件和消耗品。
质谱学
质谱仪(MS)根据化学物质的分子质量和分子分解时产生的碎片离子质量的特征模式来识别和量化化学物质。液相色谱通常用于分离化合物并将它们引入MS系统。联用LC和MS是鉴定和定量化合物的常用方法。质谱学是分析小分子的重要工具，也可以用来表征和量化蛋白质和其他生物实体。安捷伦的LCMS产品组合包括围绕四种主要分析仪类型构建的仪器：单四极、三四极、飞行时间(TOF)和四极飞行时间(QTOF)。安捷伦的GC/MS产品组合包括三种主要的分析仪类型--单四极、三四极和四极飞行时间(QTOF)。近年来，我们显著扩展了我们的质谱学产品组合，专注于提高性能、灵敏度和易用性。
光谱学
光谱学是一种基于对特定波长的光的电磁辐射的吸收或发射来分析物质的单个化学成分的技术。我们的光谱仪器包括AA光谱仪、微波等离子体原子发射光谱仪、电感耦合等离子体原子发射光谱仪、荧光光谱仪、紫外可见光谱仪、傅立叶变换红外光谱仪、近红外光谱仪、拉曼光谱仪和样品自动化产品。我们还为这些和其他类似的仪器提供相关的软件、配件和消耗品。
软件与信息学
我们为仪器控制、数据采集、数据分析、实验室内容和业务流程管理以及信息学提供软件。我们的软件有助于在制药质量保证/质量控制环境中合规使用仪器。通过我们的OpenLab实验室软件套件，安捷伦拥有一个可扩展的开放式软件平台，使客户能够在整个实验室和整个企业中捕获、分析和共享科学数据。
实验室自动化与机器人学
我们为我们的生命科学客户提供一整套工作流程解决方案，并增加了自动化液体处理和机器人技术，范围从独立仪器到台式自动化解决方案。这些解决方案加强了我们在各种应用中提供的自动化样品制备解决方案。
真空技术
我们的真空技术产品用于创建、控制、测量和测试生命科学、工业和科学应用中需要超清洁、高真空环境的真空环境。真空技术的客户通常是为这些应用制造设备的OEM，或者需要在其设施中使用真空解决方案的政府和研究机构。产品包括各种高真空泵和超高真空泵(扩散泵、涡轮分子泵和离子吸气剂)、中级真空泵(旋叶泵、吸附真空泵和干式涡旋真空泵)、真空仪表(真空控制仪器、传感器仪表和仪表)以及真空部件(阀门、法兰和其他机械硬件)。这些产品还包括氦质谱仪和氦传感泄漏检测仪器，用于在密封或真空环境中识别和测量泄漏。除了产品销售，我们还提供广泛的服务，包括更换和重建计划、真空系统设计和集成方面的协助、应用支持以及基础和高级真空技术方面的培训。
细胞分析
我们的细胞分析工具用于通过代谢谱分析、实时细胞阻抗测量和传统的细胞术技术来研究细胞信号通路、一般细胞功能和行为。在了解正常行为与疾病状态、这些疾病的进展以及对治疗的反应方面，表征细胞行为和功能是越来越关键的一步，为研究人员提供了更有针对性的药物发现和最终更有效的治疗方法。我们的细胞分析产品组合包括基于细胞分析平板的分析、流式细胞仪、实时细胞分析仪、微量平板阅读器、细胞成像系统和相关消耗品。细胞分析的客户通常是学术机构以及制药和生物制药公司。
生命科学和应用市场客户
2020财年，我们的生命科学和应用市场业务约有25,400名客户。没有一家客户代表了生命科学和应用市场业务的净收入的实质性金额。我们的大量生命科学和应用市场客户也是我们安捷伦CrossLab业务的客户。
生命科学和应用市场业务的订单和收入主要与美国和外国政府预算、化学、能源和环境客户以及大型制药公司预算有关，受季节性影响。从历史上看，结果是我们的第一财季和第四财季往往为这一群体带来最强劲的利润。然而，在任何一年，总体经济趋势、新产品的推出和竞争都可能使这一趋势黯然失色。
生命科学和应用市场销售、市场营销和支持
生命科学和应用市场渠道专注于治疗学和人类疾病研究客户群(制药、生物制药、CRO、CMO和仿制药)、临床客户群(高复杂性临床测试实验室)、生命科学研究所和应用市场的新兴生命科学机会(化学和能源、食品、环境和法医学)。我们采用多渠道方式，通过直销、电子商务、经销商、制造商代表和分销商向客户推销产品。我们主要通过直销向我们的制药、生物制药、临床、生命科学研究和应用市场客户推销我们的解决方案。销售代理通过提供更广泛的地理覆盖范围和较小客户的覆盖范围来补充直销。我们积极的经销商计划增强了我们为客户提供更完整解决方案的能力。我们通过分销商、电子商务和直销销售我们的消费品。
我们的产品通常附带标准保修，延长保修则需额外付费。
生命科学与应用市场制造
我们的制造支持我们多样化的产品范围和以客户为中心的关注。我们根据个别客户的订单组装高度可配置的产品，并根据库存生产标准产品。我们采用先进的制造技术和供应链管理系统来降低成本和缩短制造周期。然后，我们的制造流程将这些设计转换为标准和定制产品，以便发货给客户。我们有选择地使用第三方来为制造、仓储和物流提供一些供应链流程。在美国国内，我们在加利福尼亚州、特拉华州、马萨诸塞州和佛蒙特州设有制造工厂。在美国以外，我们在德国、马来西亚和新加坡都有制造工厂。我们在加利福尼亚州、佛蒙特州、德国和新加坡都有FDA注册网站。
生命科学与应用市场竞赛
我们竞争的分析仪器市场的特点是不断发展的行业标准和激烈的竞争。我们在生命科学和应用市场领域的主要竞争对手包括：Danaher Corporation、PerkinElmer Inc.、Shimadzu Corporation、Thermo Fisher Science Inc.和Waters Corporation。安捷伦以产品性能、可靠性、支持质量、应用专业知识、全球渠道覆盖和价格为基础展开竞争。
诊断和基因组学业务
我们的诊断和基因组业务包括基因组学、核酸合同制造和研发、病理学、伴随诊断、试剂合作和生物分子分析业务。
我们的诊断和基因组学业务包括六个领域，为寡聚疗法提供活性药物成分(“API”)，以及包括试剂、仪器、软件和消耗品在内的解决方案，使临床和生命科学研究领域的客户能够在细胞和分子水平上询问样本。首先，我们的基因组业务包括DNA突变检测、基因分型、基因拷贝数确定、基因重排鉴定、DNA甲基化分析、基因表达分析，以及下一代测序(“NGS”)靶标丰富和基因数据管理和解释支持软件。这项业务还包括使临床实验室能够识别与遗传病相关的DNA变异并帮助指导癌症治疗的解决方案。其次，我们的核酸解决方案业务提供设备和专业知识，专注于在药品良好制造规范(GMP)条件下生产合成寡核苷酸，用于将核酸分子用于疾病治疗的新兴药物的原料药。第三，我们的病理解决方案业务专注于为癌症诊断和解剖病理工作流程提供产品。广泛的产品组合包括免疫组织化学(IHC)、原位杂交(ISH)、苏木精伊红(H&E)染色和特殊染色。第四，我们还与一些主要制药公司合作开发新的潜在药物诊断方法，也称为伴随诊断方法，可用于识别最有可能从特定靶向治疗中受益的患者。第五，试剂合伙企业是浊度测定和流式细胞术所用试剂的供应商。最后，我们的生物分子分析业务为核酸样本的质量控制分析提供完整的工作流程解决方案，包括仪器、耗材和软件。使用定量和定性技术对样品进行分析，以确保进一步的基因组分析技术在临床和生命科学研究应用中的准确性。
截至2020年10月31日，我们在诊断和基因组学业务中雇佣了约2,700人。
诊断和基因组学市场
在诊断和基因组学业务中，我们主要专注于诊断和临床市场。我们的高质量、自动化病理组织染色平台和解决方案最常被位于医院、医疗中心和参考实验室的大型实验室使用。市场向成熟经济体倾斜，大部分市场在北美、西欧和日本。然而，随着新兴市场增加对人类健康的支出，这一组合正在发生变化。
基因组学临床市场由进行患者检测的高度复杂的临床实验室组成，包括“营利性”参考实验室、医院实验室和分子诊断公司。虽然这些实验室主要购买标记为体外诊断(IVD)的检测试剂盒，但它们通常开发和验证自己的基于分子的检测。这些实验室经常使用分析物特异性试剂(“ASR”)。
诊断和基因组学产品
我们的产品分为八个主要工作领域：病理学产品、特定蛋白质和流动试剂、配套诊断、靶标浓缩、细胞遗传学研究解决方案和微阵列、聚合酶链式反应和定量聚合酶链式反应仪器和分子生物学试剂、核酸解决方案以及自动化电泳和微流体。
病理学
该领域包括基于组织的癌症诊断的常规临床解决方案，以及针对初级和高级癌症诊断的抗体、试剂、仪器和软件的解决方案。我们基于CoverStainer和Artisan的产品系列旨在通过苏木精和曙红染色以及特殊染色进行初级癌症诊断，以获得更多洞察力和检测潜在致癌组织。基于DAKO OMNIS和AutoStaner的IHC溶液和即时质量荧光原位杂交(IQFISH)技术通过以下方式提供先进的肿瘤分型
蛋白质和基因表达的研究。这些产品还包括配套的诊断测试，用于帮助确定最有可能从特定靶向治疗中受益的患者。
特异蛋白和流动试剂
我们的试剂OEM业务是一家临床诊断产品的供应商，涉及用于浊度测定的特定蛋白质和用于流式细胞术的试剂。这些产品作为定制试剂解决方案出售给OEM客户，供应给顶级IVD公司或通过零售合作伙伴。
配套诊断
在我们的配套诊断业务中，我们与多家主要制药公司合作开发新的潜在药物诊断技术，可用于识别最有可能从特定靶向治疗中受益的患者。我们在药物开发过程的每个阶段为制药公司提供支持，从早期临床前到商业投放活动。伴随诊断公司有开发临床相关和验证测试的历史，具有准确有效的评分和解释指南，使我们的全球市场能够成功获得监管批准。
目标浓缩
我们提供由两个主要平台SureSelect和HaloPlex组成的目标浓缩产品组合，这两个平台都使客户能够选择基因组的特定目标区域进行测序。客户可以使用SureDesign软件为他们感兴趣的地区定制我们的产品，或者他们可以从广泛的目录产品中进行选择，包括用于特定应用的基因面板和允许分析基因组完整编码序列的Exome设计。这些技术提供了一个简单的样本准备工作流程，可以通过Agilent Bravo平台实现自动化，以实现可扩展性。HaloPlex提供不到24小时的快速工作流程，这使其适用于要求从样品到结果的快速周转时间的实验室。这些产品用于突变检测和基因分型。使用安捷伦软件解决方案GeneSpring或SureCall可以轻松分析结果。我们的解决方案还使临床实验室能够识别与遗传疾病相关的DNA变异，并帮助指导癌症治疗。
细胞遗传学研究解决方案和微阵列
我们提供用于比较基因组杂交(“CGH”)的微阵列，主要由客户在细胞遗传学实验室使用。这些阵列使客户能够以高分辨率检测全基因组拷贝数的变化(从整个染色体拷贝数的变化到特定的微缺失或复制)。该阵列提供多种格式，允许客户从不同的分辨率级别和每个阵列的样本数中进行选择。阵列也可以使用SureDesign软件进行定制。除了微阵列，安捷伦的解决方案还包括样品处理试剂、读取微阵列的硬件以及帮助用户以有意义的方式查看数据的软件。除了CGH产品组合外，细胞遗传学解决方案还包括一系列用于荧光原位杂交(“FISH”)的寡核苷酸探针，称为SureFish。此外，安捷伦还为不同类型的应用向研究市场提供了广泛的微阵列：基因表达、microRNA、甲基化、剪接变体和染色质免疫沉淀应用。阵列以目录设计或可定制设计的形式提供，没有最小订单规模和较短的交货时间，这使我们有别于其他供应商，并使研究人员能够在研究中获得最大的灵活性。
聚合酶链式反应和定量聚合酶链式反应仪器与分子生物学试剂
聚合酶链式反应(“聚合酶链式反应”)是一种标准的实验室方法，用于放大给定样本的遗传物质数量，以便进行进一步讯问。定量聚合酶链式反应或实时聚合酶链式反应也是基因组研究机构用来测量样本中特定核酸序列数量的标准方法。定量聚合酶链式反应有几种应用；其中最常见的是识别特定基因的表达水平或计算样本中存在的特定病原体的数量。安捷伦提供完整的聚合酶链式反应和定量聚合酶链式反应仪器组合，以及用于扩增困难样本类型的专用酶。除了聚合酶链式反应和定量聚合酶链式反应，安捷伦还提供广泛的分子生物学试剂，包括用于克隆和突变应用的工具。
核酸溶液
我们的核酸解决方案业务是一项合同制造和开发服务业务，拥有设备和专业知识，专注于在制药GMP条件下为利用寡核苷酸分子进行疾病治疗的新兴药物生产中大规模合成寡核苷酸原料药。这些药物已经从
从单链DNA分子到复杂的高度修饰的分子，包括反义、适配子、双链RNA和RNA混合物。这些技术的进步极大地提高了寡聚糖在体内的传递效率和稳定性。我们的核酸解决方案业务提供行业领先的经验，以有效地推动我们客户的寡聚候选药物从临床试验到商业推出，并以患者健康和安全为共同目标。
自动电泳法与微流控技术
自动电泳是一种分离蛋白质、多肽和核酸(RNA和DNA)等生物分子的技术，用于根据分子的大小或电荷确定分子的身份。它被广泛用作在后续分析之前检查样品完整性的质量控制工具。突出的例子是聚合酶链式反应、NGS和微阵列前的核酸制备产品。
诊断和基因组学客户
在2020财年，我们的诊断和基因组业务约有10,900名客户。没有一个客户代表了诊断和基因组学业务的净收入的实质性金额。
诊断和基因组学销售、营销和支持
诊断和基因组学渠道侧重于治疗学和人类疾病研究客户群(制药、生物制药、CRO、CMO和仿制药)、临床客户群(病理学实验室和高复杂性临床检测实验室)以及生命科学研究机构的新兴生命科学机会。我们采用多渠道方式，通过直销、电子商务、经销商、制造商代表和分销商向客户推销产品。我们主要通过直销向我们的制药、生物制药和临床客户推销我们的解决方案。销售代理通过提供更广泛的地理覆盖范围和较小客户的覆盖范围来补充直销。我们积极的经销商计划增强了我们为客户提供更完整解决方案的能力。我们通过分销商、电话销售、电子商务和直销来销售我们的消费品。我们利用电话销售更成熟的产品线，以及重新订购试剂产品。
诊断与基因组学制造
我们的制造支持我们多样化的产品范围和以客户为中心的关注。我们根据个别客户的订单组装高度可配置的产品，并根据库存生产标准产品。我们采用先进的制造技术和供应链管理系统来降低成本和缩短制造周期。我们有选择地使用第三方来为制造、仓储和物流提供一些供应链流程。在美国，我们在加利福尼亚州、科罗拉多州和德克萨斯州设有制造工厂。在美国以外，我们在丹麦和马来西亚都有制造工厂。我们FDA的注册网站包括加利福尼亚州、科罗拉多州、德克萨斯州和丹麦。
诊断学与基因组学竞赛
我们竞争的诊断和基因组分析产品市场的特点是不断发展的行业标准和激烈的竞争。我们在诊断和基因组领域的主要竞争对手包括：罗氏集团的成员罗氏文塔纳医疗系统公司、丹纳赫公司的分部徕卡生物系统公司、雅培的Illumina公司和Thermo Fisher Science Inc.的分部Affymetrix，Inc.安捷伦在产品性能、可靠性、支持质量、应用专业知识、整体解决方案提供、全球渠道覆盖和价格方面进行竞争。
诊断和基因组学政府监管
诊断和基因组学业务销售的一些产品需要得到FDA和世界各地其他监管机构的监管批准。这些法规管理着各种与产品相关的活动，从质量管理、设计和开发到标签、制造、促销、销售和分销。我们不断投资于我们的制造基础设施，以获得和保持许可水平所需的认证。
安捷伦交叉实验室业务
安捷伦CrossLab业务覆盖整个实验室，其广泛的耗材和服务产品组合旨在改善客户结果。该产品组合的大部分是供应商中立的，这意味着安捷伦可以服务和供应客户，而不考虑他们购买仪器的选择。解决方案范围从化学用品到帮助连接整个实验室的服务和软件。消耗品的主要产品类别包括GC和LC色谱柱、样品制备产品、定制化学制品和大量实验室仪器用品。服务包括启动、运营、培训和合规支持、软件即服务，以及有助于提高客户生产力的资产管理和咨询服务。定制服务和消耗品捆绑包是为满足不同行业的特定应用需求而量身定做的，并使仪器充分运行并符合各自的行业要求。
截至2020年10月31日，我们的安捷伦CrossLab业务约有5,800名员工。
安捷伦交叉实验室市场
制药、生物制药、CRO和CMO市场。我们的服务和消耗品为这一市场中的客户提供支持，该市场由参与治疗研究、发现和开发、临床试验、制造和质量保证及质量控制领域的跨制药价值链的“营利性”公司组成。这一市场的一个细分市场是核心和新兴制药公司(“制药公司”)。第二个细分包括生物制药公司(“生物制药”)、合同研究组织(“CRO”)和合同制造组织(“CMO”)。生物制药公司以及CRO和CMO在一定程度上通常参与制药行业价值链中的特定点。此外，由于肿瘤学领域的药物疗效相对较低，制药公司正在与诊断公司合作，将有效的测试与他们的新药推向市场。
学术和政府市场。我们的服务和消费品支持这个市场的客户，这个市场主要由非营利性组织组成，包括学术机构、大型政府机构和私人资助组织。学术和政府市场在制药和分子诊断公司的技术采用和治疗开发中发挥着重要作用。在政府资助机构对基础生物医学研究进行了数十年的投资之后，重点已经扩大到包括转化性研究-旨在加快治疗开发的多学科科学努力。
化学工业和能源市场。我们的服务、软件、技术支持和消耗品在整个化学品部门用于商品化学品、特种和农用化学品以及精细化学品的开发、制造和质量控制。化工市场客户使用我们的服务、软件、技术支持和耗材来维护、优化和提高实验室的生产率和盈利能力，并支持质量控制和遵守环境和安全法规。天然气和石油勘探和炼油市场使用我们的服务、软件、技术支持和消耗品来支持质量控制、环境安全审查、原油成分分析，并改进其炼油工艺和产品质量。
环境保护和取证市场。我们的服务和消耗品为环境行业客户提供支持，这些客户对空气、水、土壤和固体废物中的化学污染物进行实验室和现场分析。环境行业客户包括各级政府、工业和制造业、工程和咨询公司、商业检测实验室和高校。我们的服务和消耗品还支持药物测试和法医实验室，这些实验室涉及分析与犯罪有关的证据、为运动员筛查提高成绩的药物、分析娱乐药物的样本，或检测和识别生物和化学战剂。客户包括地方、州、联邦和国际执法机构以及商业测试实验室。
食品市场。我们的服务和消费品支持食品生产链，包括进货检验、新产品开发、质量控制和保证以及包装。我们的服务和消耗品还支持食品安全市场分析食品中的病原体污染、基因改造、物种验证等问题。
诊断学和临床市场。我们的服务和耗材产品为世界各地病理实验室的临床诊断客户提供支持。市场向成熟经济体倾斜，大部分市场在北美、西欧和日本。然而，随着新兴市场增加对人类健康的支出，这一组合正在发生变化。
安捷伦CrossLab产品和应用
化学用品和用品
在我们的技术平台的支持下，我们提供广泛的市场特定的消耗品和用品，以完成客户的分析工作流程，从样品准备到分离和分析再到存储。这包括样品制备消耗品，如固相萃取(“SPE”)和过滤产品、自制的GC和LC柱、化学标准和仪器更换部件。消耗品还包括科学仪器零部件和用品，如用于GC系统的过滤器和配件；用于UV-VIS-NIR、荧光、FT-IR和拉曼光谱仪器的氙灯和试管；以及用于我们的AA、ICP-OES和ICP-MS产品的石墨炉管、中空阴极灯和专门的进样玻璃器皿。
服务和支持
我们为我们的测量和数据处理系统提供广泛的启动、运营、教育和合规支持服务。我们的支持服务包括所有化学和生物分析仪器硬件和软件产品的维护、故障排除、维修和培训。随着数字和虚拟支持技术的进步，其中许多服务可以远程提供。还设计了特殊服务捆绑包，以满足各行业的特定应用需求。随着客户继续外包实验室运营和整合供应商，我们的企业服务包括广泛的综合实验室管理服务组合，包括仪器服务、实验室供应管理、资产管理、采购、信息和科学服务。我们提供的软件和服务解决方案的进步将帮助我们的客户运营一个更数字化的智能实验室，可以从数据分析、人工智能和机器人技术中获得更多价值。
备注的乐器
我们翻新和转售认证的二手工具给价值导向型客户，这些客户要求安捷伦以合理的价格获得质量和性能。
安捷伦CrossLab客户
在2020财年，我们有大约54,600名安捷伦交叉实验室客户，没有一个客户代表着安捷伦交叉实验室业务的净收入。我们的许多安捷伦CrossLab客户也是我们生命科学和应用市场业务的客户。
与我们的仪器业务相比，服务和消耗品业务基本上是经常性的，不像我们的仪器业务那样容易受到市场季节性和行业周期的影响。产品组合的供应商中立部分允许业务相对独立于我们的仪器业务。
安捷伦CrossLab的销售、市场营销和支持
我们采用多渠道方式，通过直销、电子商务、经销商、制造商代表和分销商向客户营销产品和服务。我们主要通过直销向我们的大客户推销我们的解决方案。销售代理通过提供更广泛的地理覆盖范围和较小客户的覆盖范围来补充直销。我们积极的经销商计划增强了我们为客户提供更完整解决方案的能力。很大一部分消费品销售是由我们的数字商务基础设施处理的。所有渠道均由技术产品和应用专家提供支持，以满足客户的特定要求。
我们以多种方式向客户提供支持服务，包括现场协助维修或更换退回的产品，以及越来越多的远程服务交付选项。 除了传统的 通过电话支持和现场服务，我们的团队通过各种数字工具和全渠道平台远程吸引客户。我们还提供以行业为重点的特殊服务捆绑包，旨在满足碳氢化合物加工、环境、制药和生物制药客户的特定需求，以保持仪器完全运行并符合各自的行业要求。我们的产品通常附带标准保修，延长保修则需额外付费。
安捷伦CrossLab制造
我们耗材业务的主要生产基地在美国的加利福尼亚州和特拉华州，以及美国以外的荷兰和英国。我们的直接服务交付组织在28个国家和地区开展业务。
安捷伦交叉实验室大赛
我们在服务和消费品领域的主要竞争对手包括许多仪器行业的竞争对手，如Danaher Corporation、PerkinElmer，Inc.、Shimadzu Corporation、Thermo Fisher Science Inc.和Waters Corporation，以及众多利基消费品和服务提供商。安捷伦以产品性能、可靠性、支持质量、应用专业知识、全球渠道覆盖和价格为基础展开竞争。
安捷伦技术研究实验室
安捷伦技术研究实验室(以下简称“安捷伦实验室”)是我们位于加利福尼亚州圣克拉拉的中心研究机构。研究实验室通过高影响力的技术创造竞争优势，推动安捷伦核心业务的市场领先地位和增长，并将安捷伦的足迹扩展到邻近市场。在组织的十字路口，研究实验室能够识别并实现整个安捷伦业务的协同效应，以创造竞争差异化和引人注目的客户价值。
技术人员拥有高级学位，涵盖广泛的科学和工程领域，包括分子和细胞生物学、化学、物理、病理学、数学、软件和信息学、人工智能、深度和机器学习、图像处理、纳米/微制造和流体学。
全球基础设施组织
我们通过我们的全球基础设施组织为我们的业务提供支持。这种支持包括金融、税务、国库、法律、房地产、保险服务、工作场所服务、人力资源、信息技术服务、订单管理和其他企业基础设施费用等领域的服务。一般来说，这些组织在加利福尼亚州的圣克拉拉管理，在全球范围内开展业务和提供服务。截至2020年10月31日，我们的全球基础设施组织在全球拥有约2,600名员工。
安捷伦订单履行组织
我们的订单履行和供应链组织(“OFS”)专注于我们业务中的订单履行和供应链运营。OFS为我们各自的业务提供制造、工程和战略采购资源。一般来说，OFS员工专门从事特定的业务，相关成本直接分配给这些业务。
以下关于研发、积压、知识产权、材料、环境、监管事务和人力资本管理的讨论包括我们每项业务的共同信息。
研究与开发
我们预计，我们将继续投入大量的研发支出，以保持我们的竞争地位，不断涌现创新的、高质量的产品和服务。我们的研究和开发工作侧重于潜在的新产品和涵盖各种技术的产品改进，这些技术对我们的运营都不是单独重要的。我们的研究旨在提高软件、系统和解决方案、生命科学和诊断方面的各种技术能力。在这些研究领域中的每一个领域，我们都进行专注于短期内发布的特定产品开发的研究，以及旨在成为更长时间范围内未来产品的基础的其他研究。我们的大部分产品开发研究旨在改进已投入生产的产品，专注于主要的新产品发布，并为未来开发新的产品细分市场。我们仍然致力于在研发方面进行大量投资，并将我们的开发努力集中在关键的战略机遇上，以使我们的业务与现有市场保持一致，并使我们处于有利地位，以夺取市场份额。
积压
我们认为，积压不是我们业务部门未来业务前景的有意义的指标，因为我们在给定季度的收入中有很大一部分来自本季度的订单。因此，我们认为积压信息对于了解我们的业务并不重要。
知识产权
我们产生专利和其他知识产权，涵盖重大发明和其他创新，以创造竞争优势。虽然我们相信我们的许可证、专利和其他知识产权是有价值的，但一般来说，没有任何单一的许可证、专利或其他知识产权本身是重要的。此外，我们的知识产权可能会受到挑战、无效或规避，或者可能无法提供显著的竞争优势。
材料
我们的生命科学和应用市场、诊断和基因组学以及安捷伦交叉实验室业务都从全球数千家供应商那里采购材料。一些需要定制设计工作的部件由于其独特的设计或设计工作所需的时间长度，不容易从替代供应商处获得。我们与供应商的长期关系使我们能够主动管理技术路线图和产品停产计划，并监控他们的财务状况。为了应对供应链中的任何潜在中断，我们使用了许多技术，包括鉴定多个供应来源和重新设计替代部件的产品。此外，虽然我们通常试图将库存保持在最低水平，但我们确实会在情况需要时购买增量库存，以保护供应链。
环境
我们的研发、制造和分销业务涉及使用危险物质，并受管理健康、安全和环境的国际、联邦、州和地方法律监管。我们对美国境内和境外的地点实行严格的环境保护和职业健康安全标准，即使不受外国政府的监管。我们相信，我们设施中的物业和运营在所有实质性方面都符合适用的环境法和职业健康安全法。我们还受到许多关于回收、产品包装和产品内容要求的国际、联邦、州和地方法律的监管。我们相信，我们基本上遵守了这些环境、产品内容/处置和回收方面的法律。
我们维持一份全面的环境现场责任保险单，该保险单可能包括某些清理费用或与环境污染有关的法律索赔。此政策涵盖指定的活动、非活动和剥离位置。
监管事务
我们的许多产品和服务都受到FDA和某些类似的外国监管机构的监管。这些法规管理各种与产品和服务相关的活动，从质量管理、设计和开发到标签、制造、促销、销售和分销。如果我们未能遵守FDA及其他适用的监管要求，或被认为可能未能遵守，则我们可能面临警告信、不利宣传、调查或违规通知、罚款、禁令和民事处罚；进口或出口限制；部分暂停或全部关闭生产设施或实施经营限制；在获得FDA所需许可或批准或国外同等产品方面增加难度；我们或我们客户的产品被扣押或召回；或者无法销售我们的产品。在欧洲，欧盟将执行新的要求，即欧盟体外诊断法规(EU IVDR)，该法规对欧盟的体外诊断技术的营销和销售施加了更严格的要求。这些新规定在多个领域更加严格，包括临床要求、质量体系和上市后监督活动。我们将在2022年5月之前满足欧盟IVDR的新要求。
我们受到管理政府合同的法律法规的约束，如果不遵守这些法律法规或遵守政府合同，可能会导致与这些客户相关的收入减少，从而损害我们的业务。我们有向政府实体销售我们的产品的协议，因此，我们受到适用于与政府有业务往来的公司的各种法律和法规的约束。我们还将接受调查，以确定是否遵守了有关政府合同的规定。如果不遵守这些规定，可能会导致暂停这些合同、刑事、民事和行政处罚或除名。
我们还在健康和安全、包装、产品含量、就业、劳工和移民、进出口管制、贸易限制和反腐败等领域遵守各种重要的国际、联邦、州和地方法规。
竞争。违反这些法律和法规可能会导致罚款和处罚、刑事制裁、对我们的商业行为和我们在一个或多个国家/地区提供产品的能力的限制，还可能对我们的品牌、我们吸引和留住员工的能力、我们的国际业务、我们的业务和我们的经营业绩产生重大影响。
此外，作为一家全球性组织，由于在业务过程中可以访问和处理机密、个人、敏感和/或患者的健康数据，我们在多个司法管辖区受到数据隐私和安全法律、法规以及客户强加的控制。2018年5月生效的欧盟一般数据保护条例(GDPR)适用于我们向欧盟客户和工人提供的所有与产品和服务相关的活动。GDPR建立了有关处理个人数据的新要求，并包括对不遵守规定的重大处罚(包括可能高达公司总收入4%的罚款)。世界各地的其他政府当局已经通过或正在考虑关于数据保护的类似类型的立法和监管建议。这些隐私、安全和数据保护法律和法规中的每一个都可能施加重大限制，增加我们提供产品和服务以处理最终用户个人数据的成本，并可能损害我们的运营结果，并使我们面临巨额罚款、处罚和其他损害。
虽然我们相信我们在所有实质性方面都遵守了此类法律和法规，但任何不遵守的行为都可能导致巨额罚款或以其他方式限制我们的运营能力，从而对我们的财务状况产生不利影响。到目前为止，没有一项对我们的运营产生实质性影响。
人力资本管理
截至2020年10月31日，我们雇佣了大约16,400人，其中约5,600人在美国受雇，约10,800人在美国以外受雇。我们还利用临时工为我们的业务和制造需求提供灵活性。
我们相信，我们未来的成功在很大程度上取决于我们继续吸引和留住高技能员工的能力。我们为员工提供有竞争力的工资和奖金、股权机会、支持持续学习和成长的发展计划，以及促进他们生活方方面面福祉的稳健就业方案，包括医疗保健、退休计划和带薪休假。作为我们晋升和留住人才努力的一部分，我们还通过新兴领导者计划、安捷伦管理计划和经验丰富的经理人加速计划等计划投资于持续的领导力发展。此外，我们定期进行员工调查，以衡量员工的敬业度并确定重点领域。
作为一家全球公司，我们的成功在很大程度上植根于我们团队的多样性和我们对包容的承诺。我们重视各个层面的多样性，并继续专注于将我们的多样性和包容性倡议扩展到整个员工队伍，从与经理们合作制定建立多样化团队的战略，到促进来自不同背景的领导者的晋升。
关于我们的执行官员的信息
我们现任行政人员的姓名、年龄、职务及履历载列如下：
亨利克·安克尔-延森 55岁，自2013年9月以来一直担任我们的高级副总裁、安捷伦和总裁的订单履行。2012年9月至2013年9月，安彻-延森先生担任我们的副总裁总裁，负责全球产品供应、诊断和基因组学业务。2010年9月至2012年9月，他担任丹麦诊断公司达科A/S的全球运营副总裁总裁；2006年至2010年9月，担任达科供应链和首席信息官总裁副总裁。在加入达科之前，他在CHR公司担任了15年以上的高级管理职位和管理咨询工作。汉森、德勤咨询和NVE。
罗德尼·贡萨尔维斯自2015年5月起，55岁的龚萨尔维斯先生一直担任安捷伦副董事长兼首席财务官总裁。从2009年9月至2015年5月，贡萨尔维斯先生担任过公司内部各业务部门的副总裁和运营首席财务官，最近的职务是生命科学和应用市场部门。在此之前，贡萨尔维斯先生曾在安捷伦担任过各种职务，包括安捷伦全球基础设施组织投资者关系、财务总监、公司治理和客户融资副总裁以及照片系统业务部门的财务总监。在加入安捷伦之前，贡萨尔维斯先生曾在惠普公司担任过各种财务职位。
多米尼克·P·格劳61岁，自2018年11月起担任我们的高级副总裁，人力资源和全球传播部。2014年8月至2018年10月任高级副总裁，人力资源部。2012年5月至2014年8月，格劳先生担任总裁副总裁，负责全球人力资源部。在此之前，他是副总裁，
2006年5月至2012年5月期间的薪酬、福利和人力资源服务。格劳先生之前曾在安捷伦和惠普公司担任过各种职务。
帕德雷格·麦克唐纳现年49岁，自2020年5月以来一直担任我们的高级副总裁、安捷伦和总裁，安捷伦交叉实验室集团。2016年11月至2020年4月，麦克唐纳先生担任我们的总裁副总经理兼化学用品事业部总经理。在此之前，他曾担任我们的副总裁总裁和EMEAI实验室解决方案销售总经理。麦克唐奈先生此前曾在安捷伦和惠普公司担任过各种职务。
罗伯特·W·麦克马洪52岁，自2018年8月起担任我们的高级副总裁，自2018年9月起担任首席财务官。他曾于2014年5月至2018年8月担任医疗技术公司霍洛奇公司的首席财务官。在加入霍洛奇之前，麦克马洪先生在强生手下工作了20年，最近担任的职务是强生医疗器械和诊断集团旗下整形外科临床诊断公司财务和业务发展全球副总裁总裁。
迈克尔·R·麦克马伦现年59岁，自2015年3月起担任首席执行官，2014年9月起出任总裁。2014年9月至2015年3月，他还担任首席运营官。2009年9月至2014年9月，任化学分析集团高级副总裁、安捷伦、总裁。在此之前，他曾在安捷伦担任过各种职务，包括我们的总裁副总经理、生命科学和化学分析集团化学分析解决方案部门总经理以及安捷伦中国日本和韩国生命科学和化学分析集团的区域经理。在此之前，麦克马伦先生于1996年7月至1999年3月担任惠普公司和横河电机合资企业的财务总监。自2018年9月以来，麦克马伦先生一直担任Coherent，Inc.的董事会成员。
萨姆拉特·S·拉哈现年48岁，自2018年4月以来一直担任我们的高级副总裁、安捷伦和总裁，诊断和基因组学组。2017年5月至2018年4月，拉哈先生担任我们的高级副总裁，战略和企业发展。2013年6月至2017年1月，担任Illumina，Inc.全球营销副总裁总裁；2008年至2012年，担任生命科技公司基因组分析/下一代qPCR副总裁兼总经理。
唐英年，46岁，自2016年1月起担任我们的总法律顾问兼秘书长高级副总裁。2015年5月至2016年1月任总裁副主任、助理总法律顾问兼秘书长；2013年11月至2015年4月任总裁副主任、助理总法律顾问、助理秘书长。2012年3月至2013年10月，他在安捷伦企业发展部门担任业务发展经理。在此之前，Mr.Tang曾在安捷伦法律部担任过各种职务。在加入安捷伦之前，Mr.Tang曾在加州威尔逊·桑西尼·古德里奇·罗萨蒂律师事务所和加州芬威克·韦斯特律师事务所工作。
雅各布·泰森现年45岁，自2018年4月以来一直担任我们的高级副总裁、安捷伦和总裁生命科学和应用市场部。2014年11月至2018年4月任诊断与基因组学事业部高级副总裁、安捷伦、总裁；2013年10月至2014年11月任诊断与基因组学事业部副总裁兼总经理。在此之前，他于2013年1月至2013年10月担任总裁副总裁兼基因组解决方案事业部总经理。在加入安捷伦之前，他曾在丹麦诊断公司达科A/S担任过各种职务，包括研发部副总裁总裁，系统开发部副总裁总裁，战略营销部副总裁总裁，以及全球销售运营部副总裁总裁。 在加入达科之前，塞森曾担任一家高科技初创公司的管理顾问、首席技术官和创始人。
投资者信息
我们必须遵守1934年《证券交易法》(简称《交易法》)的信息要求。因此，我们向美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)提交定期报告、委托书和其他信息。美国证券交易委员会拥有一个互联网网站(https://www.sec.gov))，其中包含以电子方式提交的报告、委托书和信息声明以及其他有关发行人的信息。
我们的财务和其他信息可以在我们的投资者关系网站上访问。网址是www.investor.agilent.com。我们以电子形式或以其他方式将材料提交给美国证券交易委员会后，在合理可行的范围内尽快免费提供我们的10-K表格年度报告、10-Q表格季度报告、8-K表格当前报告以及根据交易法第13(A)或15(D)节提交或提供的报告修正案的副本。
我们修订和重新修订的章程、公司治理标准、审计和财务委员会、薪酬委员会、执行委员会和提名/公司治理委员会的章程，以及我们的
商业行为标准(包括适用于我们的首席执行官、首席财务官、首席会计官和高级财务官的道德准则条款)可在我们的网站www.investor.agilent.com的“公司治理”下查阅。这些物品也可以通过拨打电话(877)942-4200向美国和加拿大的任何要求打印的股东购买。这些信息也可以通过写信给公司，地址在本年度报告封面上的Form 10-K上。
项目1A.风险因素
风险、不确定因素和其他可能影响未来业绩的公司特有因素
T新冠肺炎疫情已经并将继续对我们的业务、运营结果和财务状况构成风险，其性质和程度具有高度的不确定性和不可预测性。
我们的全球业务使我们面临与公共卫生危机相关的风险，包括流行病和新冠肺炎等流行病。新冠肺炎的全球传播已经并可能继续对我们的运营、销售和交付以及供应链产生不利影响。包括美国在内的许多国家实施了隔离、就地避难、宵禁、旅行和活动限制等措施以及类似的隔离措施，包括政府命令和其他对商业运营行为的限制。由于这些措施，我们对某些产品的需求出现了不可预测的大幅减少或增加。此外，这些措施导致安装延误，严重影响了我们在现场为客户提供服务的能力。如果新冠肺炎疫情持续或恶化，我们某些业务的销售活动和客户订单可能会再次下降。持续的旅行限制、长时间的隔离或其他应对疫情的政府命令，可能会严重影响我们支持这些地点和服务这些地点客户的能力。正如我们所经历的那样，新冠肺炎疫情也对我们的供应链产生了影响我们产品的某些材料或组件的运输中断或延迟。如果疫情继续或恶化，我们的制造设施、管理库存的配送中心以及我们的物流和其他服务提供商的运营可能会受到重大影响。因此，新冠肺炎对我们某些业务的收入增长产生了负面影响。目前还不确定，如果这些影响在很长一段时间内持续、恶化或重新出现，新冠肺炎将对我们的全球运营产生多大的实质性影响。这些影响的程度和持续时间在一定程度上取决于客户重返工作岗位和经济活动继续增长。对我们业务的影响还在一定程度上取决于我们的客户恢复与新冠肺炎无关的患者护理和检测的速度，以及实验室和其他机构进行的研究恢复正常水平的时间。
此外，新冠肺炎疫情在美国和国际市场造成了巨大的波动和不确定性。全球金融市场的混乱或随之而来的经济低迷可能会降低我们产生债务或获得资本的能力，并增加这样做的成本。我们无法保证未来将向我们提供信贷市场或资本市场，也不能保证参与我们信贷安排的贷款人能够根据其合同义务提供融资。
我们无法合理估计新冠肺炎疫情的持续时间或严重程度或相关应对措施，也无法合理估计中断可能在多大程度上影响我们的业务、财务状况、运营业绩和现金流。最终，新冠肺炎疫情可能会对我们的业务、财务状况、运营业绩和现金流产生实质性的不利影响。只要新冠肺炎条件得到改善，任何此类改善的持续时间和可持续性都将是不确定的，持续的不利影响和/或改善的程度可能会因地理位置和业务而大不相同。我们为应对条件的任何改善而采取的行动也可能因地理和业务的不同而有很大差异，可能会在信息不完整的情况下做出；可能会带来此类行动被证明为时过早、不正确或不充分的风险；并可能对我们的业务和运营结果产生实质性的不利影响。
如果我们销售产品的市场下滑或没有像预期的那样增长，我们的经营业绩和财务状况可能会受到损害。
对我们市场的了解是有限的。我们的季度销售和经营业绩高度依赖于本财季收到的订单数量和时间，这些订单很难预测，可能会被我们的客户取消。此外，我们对未来财政季度的收入和收益预测通常基于我们市场的预期季节性。然而，我们服务的市场并不总是经历我们预期的季节性，因为客户支出政策和预算分配，特别是资本项目的预算分配可能会发生变化。我们的客户市场或总体经济状况的任何下降都可能导致对我们产品和服务的需求减少。此外，如果我们的客户市场下滑，我们可能无法收回欠我们的未偿还金额。这种下降可能会损害我们的综合财务状况、运营结果、现金流和股票价格，并可能限制我们的盈利能力。此外，在这样的环境下，定价压力可能会加剧。由于我们很大一部分运营费用是由于销售而相对固定的，
如果我们不能足够快地做出反应，这些定价压力可能会进一步降低我们的运营利润率。
如果我们不及时推出成功的新产品和服务，通过不断推出新产品和服务、快速的技术变革和不断变化的行业标准来应对日益激烈的竞争，我们的产品和服务可能会过时，我们的经营业绩可能会受到影响。
我们通常在竞争激烈的行业销售我们的产品，这些行业的特点是通过频繁推出新产品和服务、快速技术变化和不断变化的行业标准。如果不及时推出新的产品、服务和增强功能，随着时间的推移，我们的产品和服务可能会在技术上过时，在这种情况下，我们的收入和运营业绩可能会受到影响。我们新产品和服务的成功将取决于几个因素，包括我们是否有能力：
•正确识别客户需求并预测未来需求；
•创新和开发新技术、新服务、新应用；
•适当将研发经费投向增长前景较好的产品和服务；
•及时成功地将新技术商业化；
•及时、足量地生产和交付新产品；
•将我们的产品与竞争对手的产品区分开来；
•我们的产品价格具有竞争力;
•预测我们竞争对手的新产品、服务或技术创新的发展;以及
•在我们的制造过程中控制产品质量。
此外，如果我们无法准确预测未来客户的需求和偏好，或无法生产可行的技术，我们可能会投资于不会带来重大收入的产品和服务的研发，这将对我们的盈利能力产生不利影响。即使我们成功地创新和开发新的和增强的产品和服务，我们也可能会因此产生大量成本，我们的经营业绩可能会受到影响。此外，由于客户的实际或感知担忧，有前途的新产品可能无法进入市场或仅实现有限的商业成功。此外，当我们与制药客户合作开发药物（如伴随诊断分析）或提供药物成分（如活性药物成分）时，我们面临着这些药物项目可能因临床试验失败而被取消的风险。
总体经济状况可能会对我们的经营业绩和财务状况产生不利影响。
我们的业务对美国国内外总体经济状况的负面变化很敏感。全球经济增长放缓和我们所在市场的不确定性可能会对我们的业务产生不利影响，导致：
•对我们产品的需求减少、订单发货延迟或订单取消增加；
•库存过剩和陈旧的风险增加；
•我们产品和服务的价格压力增加；以及
•我们投资组合的价值有更大的减值风险，流动性也会受到损害。
由于不断变化的市场状况或未能准确估计客户的需求而未能调整我们的购买量，可能会对我们的收入产生不利影响。
如果我们不能调整我们的购买量以反映市场波动，包括我们所在市场的季节性造成的波动，我们的收入可能会受到损害。我们产品和服务的销售在很大程度上依赖于其行业受其产品需求季节性趋势影响的客户。在市场好转期间，我们可能无法购买足够的供应或零部件来满足日益增长的产品需求，这可能会对我们的业绩产生重大影响。在过去，我们的一些产品经历了零部件短缺的情况。此外，一些需要定制设计的部件由于其独特的设计或设计工作所需的时间长度，不容易从替代供应商那里获得。如果供应商停止生产这样的部件，我们将被迫重新设计我们的产品。除了停产零件外，供应商还可能因产能限制或其他因素而延长交货期、限制供应或提高价格。为了确保生产产品的零部件，我们可能会继续与供应商签订不可取消的采购承诺，或者有时向供应商预付款，这可能会影响我们调整库存以适应不断下降的市场需求的能力。如果对我们产品的需求低于我们的预期，我们可能会遇到额外的过剩和过时的库存，并被迫产生额外的费用。
对我们一些产品和服务的需求取决于我们客户的资本支出政策、研发预算和政府资金政策。
我们的客户包括制药公司、实验室、大学、医疗保健提供者、政府机构以及公共和私人研究机构。许多因素，包括公共政策支出优先事项、现有资源、合并和合并、机构和政府预算政策和支出优先事项以及产品和经济周期，都对这些实体的资本支出政策产生重大影响。这些组织研发预算的波动可能会对我们的产品和服务的需求产生重大影响。由于现有资源、合并、支出优先事项、一般经济状况以及机构和政府预算政策的变化，研究和开发预算会出现波动。由于难以预测的因素，来自依赖政府资金或研究的客户的收入时间和金额可能会有很大差异，包括我们产品和服务的支出授权和预算优先事项的变化。如果对我们的产品和服务的需求受到不利影响，我们的收入和经营业绩将受到影响。
与国际销售和运营相关的经济、政治、外汇和其他风险可能对我们的经营业绩产生不利影响。
由于我们的产品销往世界各地，我们的业务受到与国际业务相关的风险的影响。我们预计来自国际业务的收入将继续占我们总收入的大部分。国际收入和成本受到外币汇率波动可能对我们的财务业绩产生不利影响的风险，当换算成美元进行财务报告时。与去年同期相比，截至2020年10月31日的年度外汇走势对收入的总体不利影响约为1个百分点。当外币汇率变动对收入产生负面影响时，它们也会通过降低我们的成本和支出而产生积极影响。此外，我们的许多员工、合同制造商、供应商、工作职能、外包活动和制造设施都位于美国以外。因此，我们未来的业绩可能会受到各种因素的影响，包括：
•向我们交付零件和向我们的客户交付成品的运输流程中断;
•特定国家或者地区的政治、经济或者其他条件的变化；
•外交和贸易关系的变化，如英国退出欧盟，新冠肺炎导致实施欧盟的不确定性增加，以及新的关税、贸易保护措施、进出口许可要求、新的或不同的关税、贸易禁运和制裁以及其他贸易壁垒；
•美国对其他国家商品征收的关税和其他国家对美国商品征收的关税，包括美国政府对从中国进口的各种商品和中国政府对某些美国商品征收的关税；
•法律和法规的变化或不同解释的负面影响，包括与税收和进出口有关的法律和法规;
•在人员配置和管理广泛业务方面遇到困难；
•不同的劳动法规；
•对知识产权的不同保护;
•监管要求的意外变化；
•地缘政治不确定性或动荡、恐怖主义和战争;以及
•公共卫生危机的影响，包括流行病和流行病，如COVID-19对全球经济的影响。
我们的产品销往许多国家，我们还从各个国家采购产品的许多组件和材料，并在这些国家生产产品。未来的关税和已经实施的关税可能对我们的业务、经营业绩和财务状况产生负面影响。为适应任何此类变化而改变我们的业务运营可能会耗费时间和成本。此外，已建议或威胁实施的额外关税（其范围及期限（如实施）仍不确定）以及贸易战及报复措施的潜在升级可能对我们的业务、经营业绩及财务状况造成重大不利影响。
我们的大部分会计和税务流程，包括一般会计、成本会计、应付账款、应收账款和税务职能，都集中在印度和马来西亚的地点。如果这些国家的情况发生变化，可能会对业务产生不利影响，包括削弱我们向供应商付款和收取应收账款的能力。我们的经营结果以及我们的流动性可能会受到不利影响，并可能在报告财务业绩时出现延迟。
此外，尽管我们的大多数产品都是以美元定价和支付的，但工资、水电费、税金和营销费用等某些类型的费用却是以当地货币支付的。我们的套期保值计划减少了货币汇率变动的影响，但在任何给定的12个月内并不总是完全消除，因此汇率波动，包括由货币管制引起的汇率波动，可能会通过导致收入减少或费用增加而影响我们的业务、经营业绩和财务状况。对于超过这12个月的费用，我们的对冲策略不会减少我们的风险敞口。此外，我们的货币对冲计划涉及第三方金融机构作为交易对手。金融机构交易对手的削弱或倒闭可能会对我们的对冲计划和我们的财务状况产生不利影响，其中包括可用交易对手数量的减少、越来越不利的条款以及交易对手未能履行套期保值合同。
我们调整成本结构的战略举措可能会对我们的业务产生长期不利影响，我们可能无法实现此类行动带来的运营或财务好处。
我们已经在我们的业务中实施了多项战略举措，以调整我们的成本结构，我们未来可能会从事类似的活动。这些战略举措和我们正在进行的定期成本削减活动可能会分散管理层的注意力，可能会减缓我们产品和服务的改进，并限制我们在产品需求增加时迅速提高产量的能力。此外，延迟实施我们的战略举措、意外成本或未能实现有针对性的改进，可能会削弱我们从这些行动中实现的业务和财务利益。上述任何情况都可能对我们的业务、经营业绩和财务状况产生不利影响。
如果我们不能留住和聘用关键人员，我们的业务将受到影响。
我们未来的成功在一定程度上取决于我们关键的研究、工程、销售、营销、制造、执行和管理人员的持续服务。如果我们不能留住和聘用足够数量的这些人员，我们将无法维持或扩大我们的业务。我们经营的市场非常有活力，我们的企业继续通过重组、裁员和关闭网站来应对。我们相信，在我们运营的地区内，我们的薪酬水平非常有竞争力。然而，在我们继续招聘的地理区域，某些高科技专业的竞争非常激烈，招聘和留住我们的关键员工可能会变得更加困难。
我们的收购、战略投资和联盟、合资企业、业务退出和资产剥离可能会导致与预期不同的财务结果。
在正常业务过程中，我们经常与第三方就可能的收购、战略投资和联盟、合资企业和资产剥离进行讨论，并一般预计每年完成几笔交易。此外，我们可能决定退出我们产品组合中的特定业务。作为此类交易的结果，我们的财务结果可能与我们自己或投资界在特定财政季度或长期内的预期不同。我们可能很难开发、制造和营销新收购的公司的产品，以提高我们合并后的业务或产品线的业绩。被收购的业务也可能使我们面临新的风险和新的市场，我们可能难以以经济高效和及时的方式应对这些风险。收购等交易已经导致，并可能在未来导致意想不到的巨额成本和支出。未来，如果我们确定存在商誉或无形资产的减值，或在战略投资和联盟的情况下，合并第三方的业绩(包括亏损)，或减记与战略投资相关的投资价值或贷款和可转换票据，我们可能需要在此期间将费用计入收益。
将被收购企业的运营整合到安捷伦内部可能是一个困难、昂贵和耗时的过程，涉及许多风险。收购、战略投资和联盟可能需要我们与不同的公司文化、管理团队、商业模式、业务基础设施以及销售和分销方法进行整合和合作，并吸收和保留地理上分散的分散的运营和人员。根据收购的规模和复杂性，我们对实体的成功整合取决于各种因素，包括推出新产品和实现预期的收入目标、留住关键员工和关键客户、增加对某些政府法规和合规要求的敞口以及增加成本和资源使用。此外，收购业务的整合可能会导致我们的系统和内部控制变得越来越复杂，更难管理。将被收购的业务纳入我们的控制系统的任何困难都可能损害我们的经营业绩或导致我们无法履行我们的财务报告义务。
即使我们能够成功地将被收购的业务整合到安捷伦内部，我们也可能无法在我们预期的时间框架内实现我们从收购中预期的收入和其他协同效应和增长，而实现这些好处的成本可能高于我们的预期。因此，收购和整合被收购的
业务可能不会像预期的那样对我们的收益做出贡献，我们可能无法实现预期的营业利润率目标，或者根本无法实现，我们可能无法实现此类交易的其他预期战略和财务收益。
成功的资产剥离取决于各种因素，包括我们是否有能力有效地将负债、合同、设施和员工转移给购买者、确定要剥离的知识产权并将其与我们希望保留的知识产权分开，以及降低以前与剥离的资产或业务相关的固定成本。此外，如果剥离业务的客户没有从新所有者那里获得相同级别的服务，这可能会对我们的其他业务产生不利影响，因为这些客户也会购买其他安捷伦产品。在退出业务时，我们仍可能保留与这些业务的支持和保修相关的责任以及其他赔偿义务。所有这些努力都需要不同程度的管理资源，这可能会分散我们对其他业务运营的注意力。如果我们没有意识到这类交易的预期收益或协同效应，我们的综合财务状况、运营结果、现金流和股票价格可能会受到负面影响。
如果我们不能保持有效的内部控制系统，我们可能无法准确地报告我们的财务业绩，这可能会导致投资者对我们的财务报表失去信心，并对我们的股价产生不利影响。
有效的内部控制对于我们提供可靠和准确的财务报表和有效防止欺诈是必要的。我们投入了大量的资源和时间来遵守2002年萨班斯-奥克斯利法案对财务报告的内部控制要求，并继续加强我们的控制。然而，我们不能肯定我们将能够防止未来的重大缺陷或实质性弱点。内部控制不足可能会导致投资者对我们报告的财务信息失去信心，这可能会对投资者对我们的财务报表、我们股票的交易价格和我们获得资本的信心产生负面影响。
我们的客户和我们都受到各种政府法规的约束。遵守或更改此类法规可能会导致我们产生巨额费用，如果我们未能保持对某些法规的满意遵守，我们可能会被迫召回产品并停止制造和分销，我们可能会受到民事或刑事处罚。
我们的客户和我们受到各种重要的国际、联邦、州和地方法规的约束，包括但不限于健康和安全、包装、产品含量、就业、劳工和移民、进出口管制、贸易限制和反竞争方面的法规。此外，aS是一家全球性组织，我们受到数据隐私和安全法律、法规和客户强加的控制在无数司法管辖区由于在业务过程中能够访问和处理机密、个人、敏感和/或患者的健康数据。2018年5月生效的欧盟一般数据保护条例(GDPR)适用于我们向欧盟客户和工人提供的所有与产品和服务相关的活动。GDPR建立了有关处理个人数据的新要求，并包括对不遵守规定的重大处罚(包括可能高达公司总收入4%的罚款)。世界各地的其他政府当局已经通过或正在考虑关于数据保护的类似类型的立法和监管建议。这些隐私、安全和数据保护法律和法规中的每一个都可能施加重大限制，增加我们提供产品和服务以处理最终用户个人数据的成本，并可能损害我们的运营结果，并使我们面临巨额罚款、处罚和其他损害。
我们还必须遵守复杂的外国和美国法律法规，如美国《反海外腐败法》、英国《反贿赂法》和其他禁止向政府官员行贿的本地法律、美国外国资产控制办公室实施的反竞争法规和制裁以及其他类似的法律法规。违反这些法律和法规可能会导致罚款和处罚、刑事制裁、对我们的商业行为和我们在一个或多个国家/地区提供产品的能力的限制，还可能对我们的品牌、我们吸引和留住员工的能力、我们的国际业务、我们的业务和我们的经营业绩产生重大影响。尽管我们已经实施了旨在确保遵守这些法律法规的政策和程序，但不能保证我们的员工、承包商或代理商不会违反我们的政策。
这些规定很复杂，变化频繁，而且随着时间的推移，往往会变得更加严格。我们可能会被要求支付巨额费用来遵守这些规定或纠正任何违反这些规定的行为。如果我们不遵守适用的政府法规，还可能导致我们的业务或部分业务停止、产品召回或罚款，以及对我们继续或扩大业务的能力进行限制。此外，由于我们的许多产品是受监管的或销售到受监管的行业，我们在营销我们的产品时必须遵守额外的法规。我们开发、配置和营销我们的产品，以满足这些法规创造的客户需求。这些法规的任何重大变化都可能减少对我们产品的需求，迫使我们修改产品以符合新法规，或者增加我们生产这些产品的成本。如果对我们产品的需求是不利的
受影响或我们的成本增加，我们的经营业绩和业务将受到影响。
我们的产品和运营也经常受到国际标准组织等行业标准机构的规则以及FDA等其他机构的监管。我们还必须遵守工作安全规则。如果我们不能充分解决这些法规中的任何一项，我们的业务可能会受到损害。
我们受到FDA和某些类似的外国监管机构的广泛监管，不遵守这些法规可能会损害我们的声誉，业务，财务状况和运营结果。
我们的许多产品和服务都受到FDA和某些类似的外国监管机构的监管。此外，我们的一些产品和服务未来可能会受到FDA和某些类似的外国监管机构的监管。这些法规管理各种与产品和服务相关的活动，从质量管理、设计和开发到标签、制造、促销、销售和分销。如果我们或我们的任何供应商或经销商未能遵守FDA及其他适用的监管要求，或被认为可能未能遵守，除其他外，我们可能面临警告信；对我们和我们客户的不利宣传；调查或违规通知、罚款、禁令和民事处罚；进口或出口限制；部分暂停或完全关闭生产设施或实施经营限制；在获得FDA所需许可或批准或国外同等产品方面的难度增加；我们或我们客户的产品被扣押或召回；或者无法销售我们的产品。FDA或其他监管机构的任何此类行动都可能扰乱我们的业务和运营，导致巨额补救成本，并对我们的财务状况和运营结果产生重大不利影响。此外，全球监管环境对我们的产品和服务也变得越来越严格。例如，欧盟将执行被称为欧盟体外诊断法规(EU IVDR)的新要求，该法规对欧盟的体外诊断技术的营销和销售施加了更严格的要求。 这些新规定在多个领域更加严格，包括临床要求、质量体系和上市后监督活动。我们将在2022年5月之前满足欧盟IVDR的新要求。未能满足这些要求可能会对我们在欧盟和其他将其产品注册与欧盟要求捆绑在一起的地区的业务造成不利影响。
我们的一些产品受到特别复杂的法规的约束，例如有毒物质法规，不遵守这些法规可能会损害我们的业务。
我们的一些产品和相关消耗品与化学品一起使用，这些化学品的制造、加工、分销和通知要求受美国环境保护局(EPA)根据《有毒物质控制法》以及其他国家/地区的监管机构根据类似法律进行监管。《有毒物质控制法》规定，除其他事项外，对化学品的测试、制造、加工和分配，对受管制化学品对人体健康和安全的影响进行测试，以及化学品的进出口。《有毒物质控制法》禁止任何人在美国制造任何未经环保局审查其对健康和安全影响的化学品，并将其列入环保局的化学物质清单。我们必须确保这些化学品的制造、加工、分销和通知符合这些法律，并随着这些要求的变化而适应所有适用国家/地区的监管要求。如果我们在制造或分销我们的产品时未能遵守通知、记录保存和其他要求，我们可能会受到民事处罚、刑事起诉，在某些情况下，在产品或成分物质合规之前，我们可能被禁止分销或营销我们的产品。
如果我们未能遵守政府的合同法律和法规，我们的业务可能会受到影响。
我们收入的一部分来自对美国联邦、州、地方和外国政府及其各自机构的直接和间接销售。此类合同须遵守与合同的订立、管理和履行有关的各种采购法律法规和合同规定。不遵守这些法律、法规或我们政府合同中的条款，可能会导致施加各种民事和刑事处罚、终止合同、没收利润、暂停付款、增加定价压力或暂停未来的政府合同。如果我们的政府合同被终止，如果我们被暂停政府工作，或者如果我们竞争新合同的能力受到不利影响，我们的业务可能会受到影响。
我们的声誉、开展业务的能力和财务报表可能因我们的任何员工、代理人或业务合作伙伴的不当行为而受到损害。
我们无法保证我们的内部控制和合规系统将始终保护我们免受我们的员工、代理人或业务合作伙伴的行为侵害（或我们收购或合作的企业）违反美国和/或非美国法律，包括有关向政府官员付款、贿赂、欺诈、回扣和虚假索赔、定价、销售和营销惯例、利益冲突、竞争、雇佣惯例和工作场所行为、进出口合规、洗钱和数据隐私。特别是，美国《反海外腐败法》、英国《反海外腐败法》、其他司法管辖区的《反贿赂法》及类似反贿赂法律一般禁止公司及其中介机构为获得或保留业务而向政府官员支付不正当款项，而我们在世界上许多地方的业务在某种程度上经历了政府腐败。任何此类不当行为或此类行为的指控都可能损害我们的声誉，并使我们在美国和其他司法管辖区受到民事或刑事调查，相关股东诉讼可能导致重大民事和刑事、金钱和非金钱处罚，并可能导致我们产生巨额法律和诉讼费用。此外，政府可能会要求我们作为继任者对我们投资或收购的公司的违规行为承担责任。我们亦依赖供应商遵守我们的供应商行为标准，可能发生严重违反该等行为标准的情况，从而对我们的业务、声誉及财务报表造成重大影响。
我们的退休及退休后退休金计划受金融市场风险影响，可能对我们未来的经营业绩及现金流量产生不利影响。
我们拥有重大的退休及退休后退休金计划资产及责任。金融市场和利率的表现影响我们的计划支出和资金义务。市场利率大幅下降、计划资产的公平值减少及计划资产的投资亏损将增加我们的融资责任，并对我们的经营业绩及现金流量产生不利影响。
合并和收购竞争对手的影响很难预测，可能会损害我们的业务。
生命科学行业竞争激烈，面临着越来越多的整合。我们行业的整合可能导致现有竞争对手通过业务合并增加其市场份额，并导致更强大的竞争对手，这可能对我们的业务、财务状况和运营业绩产生重大不利影响。我们可能无法在日益整合的行业中成功竞争，也不能肯定地预测行业整合将如何影响我们的竞争对手或我们。
如果我们不能成功地管理我们制造业务的整合和精简，我们可能无法实现预期的效率，我们向客户交付产品的能力可能会中断。
尽管我们利用世界各地的制造设施，但我们已经并可能进一步将我们的制造业务整合到我们的某些工厂，以实现效率和毛利率的提高。此外，我们通常会将我们收购的产品的生产整合到我们的供应链和制造流程中，这些流程技术复杂，需要专业知识才能运营。如果我们无法在合并后的地点建立生产高质量产品的流程，我们可能无法实现预期的协同效应，生产可能会中断，这可能会对我们的业务和运营业绩产生不利影响。
如果我们的制造能力与我们产品的需求不匹配，我们的经营业绩可能会受到影响。
由于我们不能立即调整我们的产能和相关成本结构以适应快速变化的市场状况，当需求不符合我们的预期时，我们的制造能力可能会超过我们的生产要求。如果在经济低迷时期我们有过剩的制造能力，那么我们与过剩制造能力相关的固定成本将对我们的毛利率和运营业绩产生不利影响。如果在市场普遍好转或某一细分市场好转期间，我们无法增加制造能力以满足产品需求，我们可能无法及时履行订单，这可能会导致订单取消、合同违约或赔偿义务。这种无能为力可能会对我们改善业绩的能力造成实质性的不利影响。
依赖合同制造和外包供应链的其他部分，包括物流和第三方包裹递送服务，可能会对我们将产品推向市场的能力产生不利影响，并损害我们的声誉。依赖外包的信息技术和其他行政职能可能会削弱我们有效运作的能力。
作为我们简化运营和管理成本的努力的一部分，我们外包了制造过程和其他功能的各个方面，并继续评估额外的外包。如果我们的合同制造商或其他外包商不能及时或在令人满意的质量水平上履行他们的义务，我们将产品推向市场的能力和我们的声誉可能会受到影响。例如，在市场好转期间，我们的合同制造商可能无法满足我们的需求要求，这可能使我们无法及时满足客户的订单。这些制造商的业绩在很大程度上不受我们的控制。如果一个或多个第三方包裹递送提供商遭遇服务严重中断或价格大幅上涨，我们可能不得不寻找替代提供商，我们的成本可能会增加，我们的产品可能会被阻止或延迟交付。此外，更改或更换我们的合同制造商、物流提供商或其他外包商可能会导致中断或延误。此外，我们还将大部分信息技术(“IT”)和其他行政职能外包出去。由于IT对我们的运营至关重要，我们的IT提供商的任何失败都可能会削弱我们有效运营的能力。除了上述风险外，制造或IT外包的问题还可能导致收入下降和未执行效率下降，并影响我们的运营结果和股票价格。
过去和正在进行的业务造成的环境污染可能使我们承担重大责任。
我们以前拥有或租赁的某些物业正在接受地下污染的补救。尽管我们因某些物业所需的补救责任而受到赔偿，但如果这些赔偿义务没有履行，我们可能会承担责任。在其他情况下，我们已同意就与污染有关的责任向某些物业的现有所有者提供赔偿，包括我们以前有关联的公司，如惠普公司、惠普企业(前身为惠普公司)和瓦里安医疗系统公司。此外，我们以前拥有或租赁的其他物业，我们过去曾经营或以其他方式合同承担的其他物业或为某些实际或或有环境责任提供赔偿，可能需要或确实需要补救。虽然我们不知道任何该等物业或设施有任何与任何潜在环境污染有关的重大责任，但如果发现存在材料层面的环境污染，我们可能会承担重大责任。此外，在收购某些公司方面，我们承担了环境问题的其他成本和潜在或或有负债。任何重大成本或负债都可能对经营业绩产生不利影响。
我们当前和历史上的制造流程和运营涉及或曾经涉及使用受各种外国、联邦、州和地方环境保护以及健康和安全法律法规监管的某些物质。因此，我们可能会为环境污染承担责任，而这些责任可能是巨大的。尽管我们的政策是对我们在美国境内外的地点实施严格的环境保护和健康安全标准，但我们可能并不知道可能使我们承担责任的所有条件。此外，如果未来的任何气候变化立法将要求国内或国际环境监管机构实施更严格的标准，我们可能需要对我们的制造工艺进行某些改变和适应。不遵守这些环境保护和健康安全法律法规可能会导致民事、刑事、监管、行政或合同制裁，包括罚款、处罚或停职。如果我们违反这些法律或法规，或根据这些法律或法规承担责任，我们的财务状况和经营业绩可能会受到不利影响。
第三方可能会声称我们侵犯了他们的知识产权，我们可能会遭受巨额诉讼或许可费用，或者被阻止销售产品或服务。
第三方可能会不时地声称我们的一个或多个产品或服务侵犯了他们的知识产权。我们在个案的基础上对此类索赔进行分析并采取行动。由于我们技术的复杂性和知识产权诉讼的不确定性，任何有关专利或其他知识产权的纠纷或诉讼都可能代价高昂且耗时，并可能分散我们的管理层和关键人员的业务运营。侵犯知识产权的索赔可能迫使我们签订代价高昂或限制性的许可协议，这可能要求我们重新设计我们的产品，这将是昂贵和耗时的，和/或可能使我们面临重大损害或禁止开发和销售我们的某些产品或服务的禁令。我们的知识产权组合在提出反索赔或谈判许可证以回应知识产权侵权索赔方面可能没有用处。在我们的某些业务中，我们依赖第三方知识产权
房地产许可证，我们不能确保这些许可证在未来继续向我们提供，或者可以扩展到以优惠条款或根本不包括新产品。
第三方可能会侵犯我们的知识产权，我们可能会遭受竞争损害或花费大量资源来执行我们的权利。
我们的成功在很大程度上取决于我们的专有技术，包括我们通过收购获得的技术。我们依靠各种知识产权，包括专利、版权、商标和商业秘密，以及保密条款和许可安排，来建立我们的专有权利。如果我们不成功地执行我们的知识产权，我们的竞争地位可能会受到影响，这可能会损害我们的经营业绩。
我们未决的专利、版权和商标注册申请可能不被允许，或者竞争对手可能会对我们的专利、版权或商标的有效性或范围提出质疑。此外，我们的专利、版权、商标和其他知识产权可能不会为我们提供显著的竞争优势。
我们可能需要花费大量资源来监控和执行我们的知识产权，而我们可能不知道或无法检测或证明第三方的侵权行为。如果我们不能发现侵权行为并迅速或根本不执行我们的知识产权，我们的竞争地位可能会受到损害。在某些情况下，我们可能会因为侵权者拥有主导的知识产权地位或其他商业原因而选择不执行。此外，竞争对手可以通过围绕我们的知识产权进行设计或开发非侵权的竞争技术来避免侵权。在一些国家，知识产权和我们行使知识产权的能力可能无法获得或受到限制，这可能会使竞争对手更容易夺取市场份额，并可能导致收入损失。此外，我们的一些知识产权被授权给其他人，这可能使他们能够利用这些知识产权与我们竞争。
税法的变化、税务审查的不利解决方案或额外的税务负债可能对我们的经营业绩、财务状况和流动性产生重大不利影响。
我们在美国要交税，新加坡和其他外国司法管辖区。我们经营所在司法权区的政府定期实施税务法律及法规的变动。任何从根本上改变美国或新加坡公司税收的税法的实施都可能对我们的有效税率产生重大影响，并可能对我们的财务业绩产生重大不利影响。
美国《减税和就业法案》(简称《税法》)显著改变了总部设在美国的跨国公司的税收。我们遵守税法要求在我们的财务报表中使用估计，并在核算其条款时做出重大判断。税法的实施需要国税局(“IRS”)以及州税务当局的解释和实施条例。这项立法可能需要进行潜在的修正和技术修正，其中任何一项都可能大大减轻或增加立法的某些不利影响。随着税法法规和指导的演变，以及我们收集信息和进行更多分析，我们的结果可能与之前的估计不同，并可能对我们的财务状况产生重大影响。
我们亦须接受全球多个司法权区税务机关的报税审查。我们定期评估持续税务检查导致不利结果的可能性，以确定我们的税项拨备是否充足。这些评估可能需要高度的判断和估计。与销售库存、服务、知识产权和成本分摊安排相关的公司间交易非常复杂，会影响我们的纳税义务。我们的税务负债的计算涉及处理多个司法权区复杂税务法律及法规应用的不确定性。不能保证持续税务检查的结果不会对我们的经营业绩及财务状况产生不利影响。税务不确定性的最终解决方案与目前估计的差异可能对我们的财务业绩和状况产生不利影响。
如果税收优惠政策改变或停止生效，我们的所得税可能会大幅增加。
我们受益于向我们的海外子公司提供的税收优惠，以鼓励投资或就业。几个司法管辖区已经向美国提供了税收优惠，这些优惠需要在未来的不同时间续签。这些激励措施的条件是达到各种投资和就业门槛或特定类型的收入。如果激励措施到期后不续签，我们的税收可能会增加。如果我们不能或不希望满足全部或部分税收优惠条件，我们可能会失去相关的税收优惠，并可能被要求退还之前实现的税收优惠。因此，如果我们保持税收优惠的好处，我们的实际税率可能会更高。
我们有未偿债务，并可能在未来产生其他债务，这可能会对我们的财务状况、流动性和运营结果产生不利影响。
我们参与了一项10亿美元的五年期无担保信贷安排，该安排将于2024年3月13日到期。截至2020年10月31日，该公司在信贷安排下没有未偿还的借款。2019年8月7日，我们签署了一项信贷协议修正案，其中规定了5亿美元的短期贷款安排，该贷款用于完成对BioTek的收购，并于2020年10月31日全额偿还。2019年10月21日，我们对信贷协议进行了第二次修订，刷新了信贷协议下可用于额外增量定期贷款安排的金额，以允许高达5亿美元的额外增量贷款。截至2020年10月31日，我们在额外增量贷款下没有借款。2020年5月1日，我们进入了一个新的10亿美元商业票据计划，截至2020年10月31日，我们拥有7500万美元未偿还商业票据的一部分。我们还有总计23亿美元的未偿还优先无担保票据本金。我们可能会在未来借入更多金额，并将未来借款所得款项用于一般公司用途、未来收购、扩大我们的业务或回购我们已发行的普通股。
我们发生这笔债务，以及我们总债务水平的增加，可能会对我们的经营业绩和财务状况产生不利影响，其中包括：
•增加了我们在业务不景气、竞争压力以及不利的经济和行业状况下的脆弱性；
•需要将更多的运营预期现金流用于偿还债务，从而减少可用于其他目的的预期现金流，包括资本支出、收购、股票回购和股息；以及
•限制了我们在规划或应对业务和行业变化方面的灵活性。
我们的信贷安排对我们施加了限制，包括限制我们对我们的资产设立留置权和从事某些类型的出售和回租交易的能力，以及我们的子公司产生债务的能力，并要求我们保持遵守特定的财务比率。我们遵守这些比率的能力可能会受到我们无法控制的事件的影响。此外，管理我们优先票据的契约包含可能对我们产生某些留置权或从事某些类型的出售和回租交易的能力产生不利影响的契约。如果我们违反了任何公约，并且没有从贷款人或票据持有人那里获得豁免，那么，在适用的治疗期的限制下，我们的未偿债务可以被立即宣布为到期和应付。
如果我们的工厂、设施或分销系统因灾难而蒙受损失，我们的运营可能会受到严重损害。
我们的工厂、设施和配电系统因火灾、洪水、恐怖主义、公共卫生危机、日益严重或日益频繁的极端天气事件或其他自然或人为灾难而遭受灾难性损失。例如，在2020财年第一季度，新冠肺炎在中国的爆发导致农历新年假期延长，这影响了我们的业务和业绩，减少了销售天数，否则影响了我们的供应链。如上所述，新冠肺炎疫情继续影响我们的业务运营、供应链和财务业绩，并可能对我们的业务和运营业绩产生实质性不利影响。此外，我们的几个设施可能会因为它们的位置而受到地震造成的灾难性损失。我们在加州的生产设施、总部和实验室，以及我们在日本的生产设施，都位于地震活动高于平均水平的地区。如果我们的任何设施发生灾难性损失，可能会扰乱我们的运营，推迟生产、发货和收入，并导致修复或更换设施的巨额费用。如果发生这种中断，我们可能会违反协议，我们的声誉可能会受到损害，我们的业务和运营结果可能会受到不利影响。此外，由于我们已经整合了我们的制造设施，而且我们可能没有现成的冗余制造能力，因此在任何一个地点发生灾难时，我们的运营更有可能发生中断。虽然我们为财产损失和业务中断提供保险，但我们不为地震或恐怖主义造成的中断或潜在损失提供保险或财务准备金。此外，我们的第三方保险覆盖范围将根据可用性、成本和我们关于风险保留的决定而不时在类型和金额上有所不同。经济状况和全球市场的不确定性可能会对我们能够获得第三方保险的成本和其他条款产生不利影响。如果我们的第三方保险承保范围受到不利影响，或者在我们选择自我保险的程度上，我们可能面临更大的风险，即我们的财务状况将受到灾难性损失的损害。
如果我们的信息技术系统遭遇重大破坏或安全漏洞，或者如果我们未能成功实施新系统和软件，我们的业务可能会受到不利影响。
我们依赖整个公司的几个集中式信息技术系统来提供产品和服务、保存财务记录、处理订单、管理库存、处理对客户的发货以及运行其他关键功能。我们的信息技术系统可能容易受到停电、硬件故障、计算机病毒、计算机黑客攻击、电信故障、用户错误、灾难或其他不可预见事件的破坏、中断或关闭。我们的信息技术系统也可能遇到服务中断、延误或中断，或与不时发生的系统集成、软件升级或系统迁移工作有关的错误。如果我们在涉及我们与客户或供应商的互动的信息技术系统中经历长期的系统中断，可能会导致销售和客户的损失，以及大量的增量成本，这可能会对我们的业务产生不利影响。此外，我们的信息技术系统的安全漏洞可能导致属于我们或我们的员工、合作伙伴、客户或供应商的机密信息被挪用或未经授权披露，这可能会导致我们遭受重大的财务或声誉损害。
我们不能保证我们将继续为我们的普通股支付股息。
自2012财年第一季度以来，我们已经为普通股支付了季度股息。任何未来派息的时间、宣布、金额和支付均由我们的董事会酌情决定，并将取决于许多因素，包括我们的可用现金、估计的现金需求、收益、财务状况、经营结果、资本要求，以及我们合同协议中的限制、适用法律、监管限制、行业惯例和董事会认为相关的其他业务考虑因素。我们分红计划的改变可能会对我们普通股的市场价格产生不利影响。
一般风险
全球银行业和信贷市场的不利状况可能会对我们的现金投资价值产生不利影响，或损害我们的流动性。
截至2020年10月31日，我们在货币市场基金、定期存款账户和银行活期存款账户中投资或持有的现金和现金等价物约为14.41亿美元。在某些情况下，金融市场的混乱可能会导致无法获得货币市场基金等传统上被视为高流动性的资产。我们投资的交易对手金融机构或基金的任何倒闭都可能对我们的现金和现金等价物头寸产生不利影响，进而影响我们的经营业绩和财务状况。
与“冲突矿物”相关的法规可能会导致我们产生额外的费用，并可能限制用于制造我们产品的某些金属的供应并增加成本。
我们受美国证券交易委员会规则的约束，该规则要求上市公司披露被称为冲突矿物的特定矿物，这些矿物对于已制造或签约制造的产品的功能或生产是必要的。该规定要求企业在每年5月31日之前向美国证券交易委员会提交年度披露报告，要求公司进行尽职调查，披露并报告此类矿产是否来自刚果民主共和国或邻国。我们正在实施的这些规则可能会影响以具有竞争力的价格采购我们产品中使用的某些矿物的充足数量，包括锡、钽、金和钨。供应无冲突矿产的供应商数量可能有限。此外，可能存在与遵守披露要求相关的重大成本，例如与确定我们产品中使用的某些矿物来源的尽职调查过程相关的成本，以及由于此类核实活动而可能导致的产品、工艺或供应来源变化的成本。由于我们的供应链很复杂，我们的一些产品使用合同制造商，我们可能无法通过我们实施的尽职调查程序充分核实我们产品中使用的相关矿物的来源，这可能会损害我们的声誉。我们还可能遇到挑战，以满足那些要求我们产品的所有组件都被认证为无冲突的客户，如果我们无法做到这一点，这可能会使我们处于竞争劣势。
项目1B。项目2。未解决的员工意见
没有。
第二项。属性
截至二零二零年十月三十一日，我们在全球拥有或租赁合共约660万平方英尺的空间。其中，我们拥有约460万平方英尺，并租赁剩余的200万平方英尺。我们的销售及支援设施合共占地约80万平方呎。我们的生产厂房、研发设施、仓库及行政设施占地约580万平方呎。我们的所有业务在全球各地都设有销售办事处。
有关我们每项业务的信息如下：
生命科学与应用市场业务。我们的生命科学和应用市场业务在澳大利亚、中国、德国、意大利、马来西亚、新加坡、英国和美国设有制造和研发设施。
诊断和基因组学业务。我们的诊断和基因组业务在比利时、丹麦、德国、马来西亚和美国设有制造和研发设施。
安捷伦交叉实验室业务。我们的安捷伦交叉实验室业务在澳大利亚、中国、德国、日本、荷兰、新加坡、英国和美国拥有制造和研发设施。
第三项。法律诉讼
我们参与诉讼、索赔、调查和诉讼，包括但不限于在正常业务过程中出现的知识产权、商业、房地产、环境和就业问题。目前不存在我们目前认为可能和合理地可能对我们的业务、综合财务状况、运营结果或现金流产生实质性影响的悬而未决的事项。
第四项。煤矿安全信息披露
不适用。
第II部
第5项。注册人普通股、相关股东事项和发行人购买股权证券的市场
我们的普通股在纽约证券交易所上市，股票代码为“A”。 截至2020年12月2日，共有20，173名普通股股东记录在案。
本项目要求提供的有关股权补偿计划的信息包括在标题下。“股权薪酬计划“ 在我们将于2021年3月17日举行的股东年会的代理声明中，该声明将根据第14A条提交给美国证券交易委员会，并通过引用并入本文。
股价表现图
下图显示了我们普通股的累计总股东回报率，以及标准普尔500指数和我们的同行群体的累计总回报率，包括标准普尔500指数医疗保健和材料指数中的所有公司，假设2015年10月31日的初始投资为100美元，所有股息再投资。
安捷伦的股价表现如下图所示，并不代表未来的股价表现。这张绩效图表的数据是由标准普尔为我们编制的。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | *指数回报 | |
| 基座 | | * | | |
| 期间 | | | | | |
| 公司名称/索引 | 10/31/2015 | 10/31/2016 | 10/31/2017 | 10/31/2018 | 10/31/2019 | 10/31/2020 |
| 安捷伦科技 | 100 | 116.63 | | 183.87 | | 176.70 | | 208.42 | | 283.31 | |
| 标准普尔500指数 | 100 | 104.51 | | 129.21 | | 138.70 | | 158.57 | | 173.97 | |
| 同级组 | 100 | 99.21 | | 123.71 | | 134.82 | | 147.29 | | 163.88 | |
发行人购买股权证券
下表概述了截至2020年10月31日的季度期间，根据交易日期，公司购买根据《交易法》第12条登记的股本证券的信息。截至2020年10月31日止财政年度，公司购买的普通股总数为5，227，273股。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 期间 | | 总人数
普通股
购买库存（1） | | 加权平均
每股支付价格
普通股(2) | | 总计
数量
普通股
购买的股票
公开的一部分
已宣布的计划或
节目(1) | | 极大值
近似值
股份价值
普通股，
可能还会是
根据以下条款购买
计划或计划
(单位：百万)(1) |
| | | | | | | | | |
2020年8月1日至 2020年8月31日 | | 526,247 | | | $ | 98.38 | | | 526,247 | | | $ | 756 | |
2020年9月1日至 2020年9月30日 | | 1,041,643 | | | $ | 98.98 | | | 1,041,643 | | | $ | 653 | |
2020年10月1日至 2020年10月31日 | | 908,745 | | | $ | 104.62 | | | 908,745 | | | $ | 558 | |
| 总计 | | 2,476,635 | | | $ | 100.92 | | | 2,476,635 | | | |
(1)2018年11月19日，我们宣布董事会批准了一项新的股份回购计划（“2019年回购计划”），该计划旨在减少或消除因公司员工股权激励计划下发行股票而导致的摊薄效应。2019年的回购计划授权公司购买高达17.5亿美元的普通股，并没有固定的终止日期。截至2020年10月31日，我们拥有剩余授权，根据该计划回购高达5.58亿美元的普通股。2019年回购计划并不要求公司收购特定数量的股份，并可能随时暂停、修改或终止。截至2020年10月31日，所有购回股份均已退任。
(2)普通股每股支付的加权平均价格不包括佣金成本。
项目6. 选定的财务数据
选定的财务数据
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2011年10月31日的年度， |
| | 2020 | | 2019 | | 2018 | | 2017 | | 2016 |
| | (单位：百万，不包括每股数据) |
| 综合运营报表数据： | | | | | | | | | |
净收入(1) | $ | 5,339 | | | $ | 5,163 | | | $ | 4,914 | | | $ | 4,472 | | | $ | 4,202 | |
| 税前收入 | $ | 842 | | | $ | 919 | | | $ | 946 | | | $ | 803 | | | $ | 544 | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
净收入(2) | $ | 719 | | | $ | 1,071 | | | $ | 316 | | | $ | 684 | | | $ | 462 | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| 每股净收入—基本 | $ | 2.33 | | | $ | 3.41 | | | $ | 0.98 | | | $ | 2.12 | | | $ | 1.42 | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| 每股净收益—摊薄 | $ | 2.30 | | | $ | 3.37 | | | $ | 0.97 | | | $ | 2.10 | | | $ | 1.40 | |
| 计算每股净收益时使用的加权平均股份： | | | | | | | | | |
| 基本信息 | 309 | | | 314 | | | 321 | | | 322 | | | 326 | |
| 稀释 | 312 | | | 318 | | | 325 | | | 326 | | | 329 | |
| 宣布的每股普通股现金股息 | $ | 0.720 | | | $ | 0.656 | | | 0.596 | | | $ | 0.528 | | | $ | 0.460 | |
(1)2019年，我们采用了ASC主题606， 与客户签订合同的收入，采用改良的追溯法。 2019年及以后报告期的结果在ASC 606项下列报，而前期金额未作调整，并继续根据ASC主题605项报告， 收入确认.
(2)截至2019年10月31日止年度的净收入受新加坡延长税收优惠政策相关的2. 99亿美元税收优惠的影响。 截至2018年10月31日止年度的净收入受到与颁布2017年美国减税和就业法案（“税法”）有关的5. 52亿美元税项开支的影响。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 10月31日， |
| | 2020 | | 2019 | | 2018 | | 2017 | | 2016 |
| | (单位：百万) |
合并资产负债表数据(1): | | | | | | | | | |
| 现金和现金等价物 | $ | 1,441 | | | $ | 1,382 | | | $ | 2,247 | | | $ | 2,678 | | | $ | 2,289 | |
| 营运资本 | $ | 1,948 | | | $ | 1,109 | | | $ | 2,677 | | | $ | 2,906 | | | $ | 2,690 | |
| | | | | | | | | |
| 总资产 | $ | 9,627 | | | $ | 9,452 | | | $ | 8,541 | | | $ | 8,426 | | | $ | 7,794 | |
| 长期债务 | $ | 2,284 | | | $ | 1,791 | | | $ | 1,799 | | | $ | 1,801 | | | $ | 1,904 | |
| 股东权益 | $ | 4,873 | | | $ | 4,748 | | | $ | 4,567 | | | $ | 4,831 | | | $ | 4,243 | |
(1)2020年，我们采用了ASC主题842，租契，采用改进的回溯法。从2019年11月1日开始的报告期的结果在ASC 842项下列报，而上期金额没有调整，根据ASC 840项下报告。
第7项。以下项目：管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析
以下讨论应与本年度报告10-K表其他部分所载的合并财务报表及其附注一并阅读。本报告包含前瞻性陈述，包括但不限于有关增长机会的陈述，包括但不限于关于增长机会的陈述，包括收入和我们的终端市场、我们销售市场的优势和驱动因素、销售漏斗、我们的战略方向、新产品和服务的推出以及我们当前产品和服务的地位、市场对我们产品的需求和采用、我们的产品和解决方案满足客户需求和满足行业要求的能力、我们对产品解决方案的差异化、改善客户体验和增长我们的收益的重点、未来的财务业绩、我们的营业利润率、组合、我们的投资，包括在制造基础设施、研发以及扩大和改进我们的应用和解决方案组合方面的投资。扩大我们在发展中国家和新兴市场的地位，我们对平衡资本配置的关注，我们对养老金和其他固定收益计划的贡献，商誉和其他无形资产的减值，外汇变动的影响，我们的对冲计划和其他抵消关税和外汇变动影响的行动，我们未来的有效税率，税收估值津贴和未确认的税收优惠，地方政府法规对我们向供应商付款或开展业务的能力的影响，我们满足流动性要求的能力，包括通过运营产生的现金，采用新会计声明的潜在影响，赔偿，我们产品中使用的材料的来源和供应，我们的销售，这些风险和不确定性包括我们的购买承诺、我们的资本支出、我们收购和其他交易的整合和影响、我们的股票回购计划和股息，以及新冠肺炎对我们业务的潜在或预期的直接或间接影响。我们的实际结果可能与这些前瞻性陈述预期的结果大不相同，因为各种因素，包括第一部分第11A项和本表格10-K其他部分中讨论的那些因素。
概述和执行摘要
Agilent Technologies Inc.安捷伦（“我们”、“安捷伦”或“公司”）于1999年5月在美国特拉华州注册成立，是生命科学、诊断和应用化学市场的全球领导者，为整个实验室工作流程提供以应用为中心的解决方案，包括仪器、软件、服务和耗材。
新冠肺炎大流行
我们的国内和国际业务一直并将继续受到一种新型冠状病毒(“新冠肺炎”)全球大流行及其在美国和国际市场造成的波动和不确定性的影响。包括美国在内的许多国家实施了隔离、原地避难、宵禁、旅行和活动限制等措施以及类似的隔离措施，包括在不同时间对企业经营行为实施政府命令和其他限制。由于这些措施，我们对我们某些产品的需求出现了不可预测的减少或增加，我们产品的某些材料或组件的发货中断或延迟，以及由于无法访问客户地点而导致的安装和服务延迟，主要是在我们第二季度的后半部分。
作为新冠肺炎疫情期间的一项基本业务，我们一直保持开放，我们的首要任务是员工、客户和社区的健康和安全。在疫情的每个阶段，我们都采取了果断和适当的预防措施，包括强制所有员工在家工作，但制造、分销和某些实验室环境除外，以及限制所有非必要的旅行和访客进入我们的设施。目前，我们的工厂继续按照地方、州和国家政府当局发布的指导方针在世界各地运营。我们的数字工作场所战略和战略技术投资使我们能够为员工提供现代连接和协作工具，以满足这种情况升级时的远程工作需求。我们已经并将继续采取积极措施，确保我们全球员工的健康和安全。我们设计了一个多阶段返回办公室的流程，以确保我们的员工安全返回我们的地点。我们制定并实施了严格的返回办公室协议，以促进在所有地点为在疫情期间一直在现场工作的员工和未来将返回的员工提供安全的工作环境，以及所有客户和供应商互动的安全。
目前，新冠肺炎疫情尚未对我们的制造设施或我们将某些制造流程外包给的第三方、管理我们库存的配送中心或我们的物流和其他服务提供商的运营产生重大影响。我们继续与我们的客户和供应商合作，了解对我们的交付和供应链的现有和潜在的未来负面影响，并采取行动努力减轻此类影响。我们服务的大多数市场，如制药、生物制药、食品、环境和诊断以及临床市场，在整个大流行期间继续在不同层面上运作，我们继续与
我们的客户可以确保他们的无缝运营。从面向客户的角度来看，我们继续利用数字需求生成活动，包括跨所有地区的虚拟演示、远程仪器维修、虚拟销售研讨会、在线产品培训，以及通过电子邮件、电话和视频会议进行快速的一对一交流。
尽管新冠肺炎疫情带来了经济挑战，但在2020财年结束时，我们的收入同比增长了3%，大部分关键终端市场的收入都出现了增长。在本财年的后半部分，由于世界各地，特别是欧洲的实验室重新开放，我们的安捷伦CrossLab业务的按需服务和安装服务的收入开始增加。虽然我们在第四季度开始看到选择性医疗程序恢复，但我们的诊断和基因组业务收入继续受到新冠肺炎疫情的负面影响。在我们的生命科学和应用市场业务中，我们看到对我们的一些产品的需求增加，这些产品用于新冠肺炎测试、疫苗和治疗药物开发。我们还受益于我们的成本节约行动，其中包括减少旅行和非必要支出。
新冠肺炎疫情继续具有活力，整个经济面临的短期挑战依然存在。尽管我们预计在不久的将来会有疫苗被广泛分发，但我们预计新冠肺炎对我们业务业绩的影响将继续存在波动性和不可预测性。我们继续积极监测疫情，并将继续采取适当措施，减轻新冠肺炎持续蔓延对我们业务造成的不利影响。
2030高级债券
我们于2020年6月4日发行本金总额为5亿美元的优先票据(“2030年优先票据”)。2030年优先债券的发行率为本金额的99.812%。2030年发行的优先债券将于2030年6月4日到期，固定息率为年息2.10%。利息每半年支付一次，每年6月4日和12月4日支付一次，2020年12月4日开始支付。
收购
2019年，我们以2.5亿美元收购了细胞分析工具开发商ACEA Biosciences Inc.(简称ACEA)100%的股份。此外，我们还以11.7亿美元完成了对私人所有的狮心科技有限公司(“BioTek”)的收购，后者是设计、制造和分销创新生命科学仪器的领先者。从交易结束之日起，这些业务的财务业绩就已包含在我们的财务业绩中。
实际效果
与2019年相比，安捷伦2020年的净收入为53.39亿美元，增长了3%。与2019年相比，2020年的外汇走势对收入的总体不利影响约为1个百分点。2020年，与2019年相比，2019年的收购产生了3个百分点的总体有利影响。与2019年相比，2020年生命科学和应用市场业务的收入增长了4%。2020年，与2019年相比，2019年的收购产生了7个百分点的总体有利影响。与2019年相比，外汇走势对2020年的收入没有整体影响。与2019年相比，2020年诊断和基因组业务的收入增长了2%。与2019年相比，外汇走势对2020年的收入产生了1个百分点的总体不利影响。与2019年相比，安捷伦CrossLab业务2020年的收入增长了3%。与2019年相比，外汇走势对2020年的收入产生了1个百分点的总体不利影响。
与2018年相比，安捷伦2019年的净收入为51.63亿美元，增长了5%。与2018年相比，2019年的外汇走势对收入的总体不利影响约为2个百分点。2019年，与2018年相比，2018年的收购产生了2个百分点的总体有利影响。与2018年相比，2019年生命科学和应用市场业务的收入增长了1%。与2018年相比，外汇走势对2019年收入的总体不利影响为2个百分点。与2018年相比，2019年诊断和基因组业务的收入增长了8%。与2018年相比，外汇走势对2019年收入的总体不利影响为3个百分点。与2018年相比，安捷伦CrossLab业务2019年的收入增长了8%。与2018年相比，外汇走势对2019年收入的总体不利影响为3个百分点。
2020年的净收入为7.19亿美元，而2019年和2018年的净收入分别为10.71亿美元和3.16亿美元。2020年的净收入受到与新冠肺炎疫情相关的某些业务收入下降以及成本和支出增加的影响，其中包括与关闭我们的
定序器开发程序。截至2019年10月31日的年度净收入受到与公司在新加坡延长税收优惠相关的2.99亿美元离散税收优惠的影响。截至2018年10月31日的年度净收入受到与2017年12月22日通过的税法颁布相关的5.52亿美元离散税费的影响。截至2020年10月31日和2019年10月31日，我们的现金和现金等价物余额分别为14.41亿美元和13.82亿美元。
2015年5月28日，我们宣布，我们的董事会已经批准了一项股份回购计划(简称2015年回购计划)。2015年的股票回购计划授权公司在2018年11月1日(包括2018年11月1日)期间酌情购买最多11.4亿美元的普通股。2015年的回购计划并不要求该公司购买特定数量的股票，而且可以随时暂停或终止。于截至2018年10月31日止年度内，我们根据此项授权以4.22亿美元回购及注销约640万股股份。截至2018年10月31日，根据该计划，我们有权回购最多1.88亿美元的普通股，该计划于2018年11月1日到期。
2018年11月19日，我们宣布，我们的董事会已经批准了一项新的股票回购计划(“2019年回购计划”)，旨在减少或消除根据公司的员工股权激励计划发行股票所造成的稀释。2019年的股票回购计划授权公司自行决定购买最多17.5亿美元的普通股，并且没有固定的终止日期。2019年回购计划不要求公司收购特定数量的股份，可以随时暂停、修改或终止。于截至2019年10月31日止年度内，我们根据此项授权以7.23亿美元回购及注销1,040万股股份。于截至2020年10月31日止年度内，我们根据此项授权以4.69亿美元回购及注销约520万股股份。截至2020年10月31日，根据该计划，我们拥有回购最多5.58亿美元普通股的剩余授权。
在截至2020年10月31日的年度内，公司宣布并支付了每股0.720欧元的现金股息，或2.22亿美元的已发行普通股。在截至2019年10月31日的年度内，宣布和支付了每股0.656欧元的现金股息，或2.06亿美元的公司已发行普通股。在截至2018年10月31日的年度内，宣布并支付了每股0.596欧元的现金股息，即公司已发行普通股的现金股息1.91亿美元。
2020年11月18日，我们宣布季度股息为每股普通股0.194美元，约合5,900万美元，将于2021年1月27日支付给截至2021年1月5日收盘登记在册的股东。未来派息的时间和金额将由我们的董事会决定和批准。
展望未来，我们的首要任务仍然是员工、客户和社区的健康和安全，以及支持客户的运营。我们还继续专注于改善客户体验，差异化产品解决方案和生产率，特别是在这些非常时期。我们对满足客户需求的关注支持了新冠肺炎研究和测试的多个方面，以及治疗和疫苗开发。虽然随着新冠肺炎的传播开始上升，不确定性依然存在，但我们谨慎乐观地认为，在短期内，随着全球经济继续走向复苏，我们的财务业绩将继续改善。
关键会计政策和估算
按照美国公认的会计原则编制财务报表要求管理层作出估计和假设，这些估计和假设会影响我们的合并财务报表和附注中报告的金额。管理层的估计是基于历史经验和各种其他被认为合理的假设。尽管这些估计是基于管理层对当前事件和未来可能影响公司的行动的最佳了解，但实际结果可能与估计不同。如一项会计政策要求根据作出估计时高度不确定事项的假设作出会计估计，而不同的估计可合理地使用，或会计估计中合理可能发生的变化可能会对财务报表产生重大影响，则该政策被视为关键。我们的关键会计政策是那些对我们的财务报表有重大影响并涉及管理层困难、主观或复杂判断的政策。这些政策包括收入确认、库存估值、退休和退休后计划假设、商誉和购买的无形资产的估值以及所得税的会计处理。
收入确认2018年11月1日，我们通过了会计准则编撰主题606，与客户签订合同的收入(“ASC 606”)。
我们签订合同销售产品、服务或产品和服务的组合。产品可以包括硬件或软件，服务可以包括一次性服务事件或随时间推移执行的服务。
我们的收入主要来自销售分析和诊断产品和服务。履约义务是合同中承诺将一种独特的产品或服务转让给客户的承诺，是ASC 606规定的会计单位。当承诺的产品或服务的控制权转移给我们的客户，并且履行履行义务的金额反映了我们预期有权换取这些产品或服务的对价、交易价格时，收入就被确认。对于设备、消耗品和大多数软件许可证，控制权在某个时间点转移给客户。我们使用当前的支付权、法律所有权、资产的实际占有以及所有权的风险和回报作为指标来确定控制权转移给客户。如果接受不是一种形式，客户必须记录他们对产品或服务的接受。对于包括安装的产品，如果安装符合被视为单独履行义务的标准，则在控制权移交给客户时确认产品收入，并在完成后确认安装收入。在记录相关销售期间，产品收入，包括对经销商和分销商的销售，因保修、退货和其他调整拨备而减少。
服务收入包括延长保修、客户和软件支持，包括：软件即服务、合同后支持、咨询（包括伴随诊断）以及培训和教育。仪器服务合同和软件维护合同通常为年度合同，在合同或维护期开始时计费。该等合约的收入按直线法于服务期内确认为收入，因为以时间为基础的进度计量最能反映我们履行该责任的表现。由于服务成本于提供服务时入账，故并无与服务合约有关的递延成本。未包含在支持合同中的服务呼叫在提供服务时确认为收入。
我们有独立软件的销售。这些安排通常包括软件许可证和维护合同，我们已确定这两者都是不同的履约义务。我们根据各履约责任的相对独立售价厘定分配至许可及维护合约的交易价格金额。软件许可收入于控制权转移至客户时确认。分配至软件维护合约的收益于维护期（即合约的合约期限）内按直线法确认，因为以时间为基础的进度计量最能反映我们履行该责任的表现。未指定的软件升级权利通常作为维护合同的一部分出售，前提是随时可用。
我们的多要素安排通常包括仪器、安装或其他启动服务、和/或软件、和/或支持或服务的组合。硬件和软件元素通常同时交付，当控制权移交给客户时确认收入。服务收入递延入账，并于合约期间或提供服务并获客户接纳时确认。我们的安排一般不包括任何会对已确认收入产生重大影响的取消、终止或退款规定。
对于有多个履约义务的合同，我们根据相对独立的销售价格分配我们预期有权获得每个履约义务的对价，并在将每个单独的履约义务的控制权转让给客户时确认相关收入。我们通过计算每个履约义务在每个国家/地区的产品和服务的平均历史销售价格来估算独立销售价格。合同中每个不同的商品或服务的独立销售价格是确定的，然后我们根据履约义务按比例分配交易价格。
我们收入的一部分与租赁安排有关。独立租赁安排不在ASC 606的范围内，因此按照ASC 842租赁入账。这些合同中的每一项都被评估为租赁安排，要么是经营租赁，要么是使用当前租赁分类指导的销售型资本租赁。在包含设备租赁和消耗品供应的多要素安排的租赁安排中，与仪器租赁相关的收入按照租赁会计准则ASC 842处理，而与消耗品相关的收入(非租赁部分)则按照ASC 606收入标准确认。
库存估价。我们定期评估库存的估值，并根据对未来需求和实际使用量的估计，对估计的过剩和过时库存的价值进行调整。在大多数经济条件下，很难做出这样的估计。通过这一分析确定的超额余额成为我们超额库存费用的基础。我们的超额库存审查流程包括分析销售预测、管理产品展期以及与制造业合作以最大限度地回收超额库存。如果实际市场状况不如管理层预测的那样有利，可能需要进行额外的减记。如果实际市场状况比预期更有利，以前减记的库存可能会出售给客户，导致销售成本低于预期，运营收入高于预期。
退休和退休后福利计划假设。退休和退休后福利计划成本是做生意的一大成本。它们代表的是最终将在未来某个时候结清的债务，因此需要进行估计。养老金会计旨在根据计划以及投资和资金决定的条款，反映对未来福利成本的确认，高于员工对安捷伦未来平均预期服务的确认。为了估计这些未来付款的影响和我们关于为这些债务提供资金的决定，我们需要在美国普遍接受的会计原则框架内使用精算概念进行假设。两个关键假设是贴现率和计划资产的预期长期回报。其他重要假设包括：预期未来薪资增长、预期未来福利支出增长、预期退休日期、员工流动率、退休人员死亡率以及投资组合构成。我们至少每年对这些假设进行评估。
贴现率用于确定美国和非美国计划在衡量日期10月31日至10月31日期间未来福利支付的现值。2020年和2019年，美国的贴现率是基于将预期的计划福利支付与假设构建的债券投资组合的现金流匹配的结果。2020年，由于公司债券利率的下降，美国计划的贴现率比前一年有所下降。2020年和2019年，非美国计划的贴现率通常基于高质量公司债券的公布利率，2020年与前一年相比略有下降。如果我们将贴现率改变1%，对美国养老金支出的影响将不到100万美元，对非美国养老金支出的影响将不到1700万美元。较低的贴现率增加了养老金福利债务和次年养老金支出的现值；较高的贴现率减少了养老金福利债务和次年养老金支出的现值。
该公司采用权威指引所允许的其他摊销方法，在列报年度内以一致的基础摊销精算损益。对于美国计划，收益和损失是使用走廊法在参与者的平均未来寿命内摊销的。对于大多数非美国计划和美国退休后福利计划，收益和损失都是使用单独的层来摊销每年的收益和损失。
在美国，我们的退休和退休后福利计划的目标资产配置约为股票的80%，固定收益投资的约20%。我们的递延利润分享计划的目标资产配置约为股票的60%，固定收益投资的约40%。大约1%的退休和退休后计划由有限合伙企业组成。在美国以外，我们的目标资产配置范围从24%到60%到股票，从38%到65%到固定收益投资，从零到25%到房地产，具体取决于计划。所有计划的资产都是广泛多元化的。由于股票市场波动，我们在2020年10月31日、2020年10月31日和2019年10月31日对计划资产的实际配置与目标配置不同。我们的政策是使实际分配与目标分配保持一致。
股权证券包括交易所交易的普通股和来自广泛多元化行业的公司的优先股。固定收益证券包括多元化行业的公司债券、政府证券、抵押贷款支持证券、资产支持证券、衍生品工具等的全球投资组合。其他投资包括一个主要由私募股权合伙企业组成的集团信托基金。
计划资产的预期长期回报是使用当前和预期资产分配以及历史和预期回报来估计的。计划资产按公允价值计价。如果我们将估计的资产回报率改变1%，美国养老金支出将受到400万美元的影响，非美国养老金支出将受到900万美元的影响。记录的定期养老金和退休后福利净成本在2020年为2200万美元，2019年为1000万美元，2018年为300万美元。截至2020年10月31日的年度包括和解亏损400万美元。截至2018年10月31日的年度包括500万美元的和解收益。
商誉和购买的无形资产。在权威的指导下，我们可以选择进行定性评估，以确定是否需要进一步的减值测试。会计准则允许实体选择首先评估定性因素，以确定是否有必要进行两步测试。如果一家实体根据其定性评估结果认为报告单位的公允价值低于其账面价值的可能性大于不可能性(即大于50%的可能性)，则将需要进行量化减值测试。否则，将不需要进一步的测试。
该指南包括可能表明报告单位的公允价值低于其账面价值的事件和情况的例子。这些因素包括宏观经济条件，例如实体的经营环境或行业或市场因素的恶化；特定于实体的事件，例如成本增加、财务业绩下降或关键人员流失；或其他事件，例如预期报告单位将被出售或股票价格在绝对基础上或相对于同行持续下降。
如果定性评估结果确定报告单位的公允价值极有可能低于其账面价值，权威指引的规定要求我们对商誉进行两步减值测试。在第一步，我们将每个报告单位的公允价值与其账面价值进行比较。第二步(如有需要)通过对每个报告单位内的个别资产和负债进行基于公允价值的测试来计量减值金额。根据权威指南的定义，报告单位是一个运营部门，或低于一个运营部门的一个级别。我们将具有类似经济特征的运营部门的组成部分汇总到我们的报告单位中。
在2020财年，我们评估了我们三个报告部门的商誉减值，这三个部门包括三个部门：生命科学和应用市场、诊断和基因组学以及安捷伦交叉实验室。我们对截至2020年9月30日的三家报告单位的商誉减值进行了定性测试。根据我们的定性测试结果，我们认为每个报告单位的公允价值很可能大于其各自的账面价值。每个季度，我们都会审查事件和情况，以确定是否表明了商誉减值。截至2020年10月31日、2019年10月31日及2018年10月31日止年度并无商誉减值。
购买的无形资产主要由收购的开发技术、专有技术、商标和客户关系组成，并使用反映经济利益消耗或耗尽模式的资产使用年限的最佳估计或6个月至15年的直线方法进行摊销。我们对所收购无形资产的公允价值的确定涉及使用重大估计和假设。具体地说，我们对所收购的已开发产品技术和正在进行的研发(“IPR&D”)的公允价值的确定涉及与收入增长率和贴现率相关的重大估计和假设。我们对获得的客户关系的公允价值的确定涉及与收入增长率、折扣率和客户流失率相关的重大估计和假设。我们对收购商标的公允价值的确定涉及使用与收入增长率、特许权使用费费率和折扣率相关的重大估计和假设。该公司认为，分配给收购的资产和承担的负债的公允价值是基于市场参与者将使用的合理假设和估计。实际结果可能与这些估计值大不相同。知识产权研发最初按公允价值作为无形资产进行资本化，使用年限不确定，此后评估减值。当知识产权研发项目完成时，它被重新分类为可摊销的购入无形资产，并在其估计使用寿命内摊销。如果知识产权研发项目被放弃，我们将在放弃期间将相关无形资产的价值计入我们的合并运营报表。
我们不断监测可能表明有限寿命无形资产的账面价值可能无法收回的事件和情况变化。当该等事件或情况发生变化时，我们评估有限年期无形资产的可回收性，方法是确定该等资产的账面价值是否会透过未贴现的预期未来现金流量收回。如果未贴现的未来现金流量总额少于该等资产的账面金额，我们将根据账面金额超过资产的公允价值确认减值损失。于2018年，我们记录了2,100万美元的减值费用，涉及诊断和基因组学部门内被视为无法收回的购买的无形资产。
我们的无限期无形资产是知识产权研发无形资产。会计指引容许采用与已发出的商誉减值测试指引类似的定性方法，以测试无限期居住无形资产的减值，并允许选择首先评估可能影响用以厘定无限期居住无形资产公允价值的重大投入的定性因素(事件及情况)，以确定该无限期居住无形资产是否更有可能(即大于50%的机会)减值。一个组织可以选择绕过对任何时期的任何无限期无形资产的定性评估，而直接计算其公允价值。我们对截至2020年9月30日的无限期无形资产减值进行了定性测试。根据我们的定性测试结果，我们认为这些无限期无形资产的公允价值很可能大于其各自的账面价值。每个季度，我们都会审查事件和情况，以确定是否对无限期无形资产进行减值。在2020财年，我们记录了9,000万美元的正在进行的研发减值，这与我们诊断和基因组部门的测序仪开发计划关闭有关。截至2019年10月31日及2018年10月31日止年度内，并无无限期存在的无形资产减值。
所得税会计。 在为财务报表确定所得税费用时，我们必须做出一定的估计和判断。该等估计及判断出现于计算税项抵免、利益及扣减项目、若干税务资产及负债的计算中，该等资产及负债乃因就税务及财务报表而确认收入及开支的时间不同而产生，以及与不确定的税务状况有关的利息及罚金。这些估计的重大变化可能会导致我们的税收拨备在未来一段时间内增加或减少。在季度基础上，我们根据估计的年度有效税率计提所得税。有效税率高度依赖于
根据全球收入的地理构成、管理每个地区的税收法规、可获得的税收抵免以及我们税务筹划战略的有效性。我们监测多个因素的变化，及时调整有效所得税率。如果实际结果与这些估计不同，这可能会对我们的财务状况和运营结果产生实质性影响。
于厘定递延税项资产是否将全部或部分变现时，亦需要管理层作出重大判断。当递延所得税资产的全部或部分很可能无法实现时，必须对递延所得税资产计提减值准备。在评估递延税项资产是否有可能收回时，我们会按个别司法权区的基准考虑所有可用的正面及负面证据。我们考虑的证据包括我们过去的经营业绩、近年来存在的亏损以及我们对未来应纳税收入的预测。
我们的税务负债的计算涉及处理多个司法管辖区复杂税务法律及法规应用的不确定性。尽管所得税不确定性的会计处理指引规定使用确认及计量模式，但厘定不确定税务状况是否符合该等门槛仍需管理层作出重大判断。根据所得税不确定性会计处理的指引，对于所有美国和其他税务司法管辖区，我们根据我们对是否以及在何种程度上需要支付额外税款和利息的估计，确认预期税务审计问题的潜在负债。税务不确定性的最终解决方案可能与目前的估计不同，这可能会对所得税开支产生重大影响。如果我们对所得税负债的估计被证明低于最终评估，则需要进一步从费用中扣除。如果发生了某些事件，并且最终证明这些金额的支付是不必要的，则负债的转回将导致在我们确定不再需要负债的期间确认税收优惠。我们将与未确认的税收优惠相关的利息和罚款纳入合并经营报表的所得税拨备中。
通过新的声明
有关新会计公告的说明，请参阅综合财务报表附注2“新会计公告”。
外币
由于我们的全球经营和融资活动，我们的收入、成本和支出以及货币资产和负债都受到外币汇率变化的影响。与去年同期相比，截至2020年10月31日的一年中，外汇走势对收入的总体不利影响为1个百分点。外币汇率变化的不利影响使截至2019年10月31日的年度收入减少了约2个百分点。当外币汇率的变动对收入产生负面影响时，它们也会对我们的成本和支出产生积极影响。我们通过将本年度每个季度最后一个月的实际外币汇率应用于适用的本年度和上一年期间，来计算外币汇率变动的影响。我们在短期和预期的基础上对不以子公司功能货币计价的收入、费用和资产负债表风险进行对冲。我们确实在综合经营报表和资产负债表的个别项目中经历了一些波动，因为我们的对冲计划并不是为了抵消每一类收入、费用、货币资产和负债的汇率变动。我们的套期保值计划旨在相对短期(最长13个月)的基础上对汇率变动进行对冲。我们也可以长期对冲以外币计价的股权余额。在一定程度上，如果我们被要求以外币支付全部或部分收购价格，我们可能会签订外汇合同，以降低汇率变动影响交易美元成本的风险。
运营成果
净收入
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2011年10月31日的年度， | | 2020年至2019年
变化 | | 2019年2018年 变化 |
| | 2020 | | 2019 | | 2018 | |
| | (单位：百万) | | | | |
| | | | | | | | | |
| 净收入： | | | | | | | | | |
| 产品 | $ | 3,993 | | | $ | 3,877 | | | $ | 3,746 | | | 3% | | 3% |
| 服务和其他 | $ | 1,346 | | | $ | 1,286 | | | $ | 1,168 | | | 5% | | 10% |
| 净收入合计 | $ | 5,339 | | | $ | 5,163 | | | $ | 4,914 | | | 3% | | 5% |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2011年10月31日的年度， | | 2020年至2019年
变化 | | 2019年2018年 变化 |
| | 2020 | | 2019 | | 2018 | |
| 占总净收入的百分比： | | | | | | | | | |
| 产品 | 75 | % | | 75 | % | | 76 | % | | — | | (1)ppt |
| 服务和其他 | 25 | % | | 25 | % | | 24 | % | | — | | 1个百分点 |
| 总计 | 100 | % | | 100 | % | | 100 | % | | | | |
截至2020年10月31日的一年中，安捷伦的净收入为53.39亿美元，与2019年相比增长了3%。与2019年相比，2020年的外汇走势产生了约1个百分点的不利影响。与2018年相比，安捷伦2019年的净收入为51.63亿美元，增长了5%。与2018年相比，2019年的外汇走势产生了约2个百分点的不利影响。
产品收入包括销售我们的分析仪器、软件和消耗品所产生的收入。与2019年相比，截至2020年10月31日的一年中，来自产品的收入增长了3%。在我们的大多数产品线中，2020年的收入都受到了全球新冠肺炎疫情的影响，因为在世界各国处于新冠肺炎疫情的封锁阶段时，客户在不同时期削减了设备支出。增长归功于我们的细胞分析业务、自动化产品和核酸解决方案业务。细胞分析业务的增长主要是由于我们的收购带来的贡献，以及对我们用于新冠肺炎测试和疫苗研究的产品的需求增加。
与2018年相比，截至2019年10月31日的一年，来自产品的收入增长了3%。产品收入的增长受到我们细胞分析业务销售额增加的影响，这主要是由于我们最近收购的贡献。此外，我们的消耗品和核酸解决方案业务的强劲销售影响了产品收入的增长，部分抵消了我们的液相色谱、气相色谱、液相色谱质谱仪和光谱产品的收入疲软。
与2019年相比，2020年服务和其他收入增长了5%。与2018年相比，2019年服务和其他收入增长了10%。服务和其他收入包括我们的三个业务部门产生的收入：安捷伦交叉实验室、诊断和基因组学以及我们的生命科学和应用市场业务。安捷伦CrossLab业务中的一些重要服务包括多供应商仪器的维修和维护、合规服务和安装服务。诊断和基因组学业务的服务包括与伴随的诊断和核酸业务相关的咨询服务。生命科学和应用市场业务的服务包括维修和维护以及安装服务。
在截至2020年10月31日的年度内，安捷伦CrossLab业务的服务收入同比增长4%，对汇率的不利影响为1个百分点。截至2020年10月31日止年度的这一增长反映了全年签约服务业务的弹性，以及按需和安装服务业务在2020年下半年的复苏，因为客户站点在今年早些时候与新冠肺炎相关的关闭后逐渐重新开放。这些网站重新开放的速度是中国最快的。
2019年，安捷伦CrossLab业务的服务和其他收入比2018年增长了9%，对汇率的不利影响为3个百分点。安捷伦CrossLab业务提供的几乎所有主要服务都为所有地理区域的收入增长做出了贡献。
在截至2020年10月31日的一年中，诊断和基因组业务的服务收入与去年同期持平。2019年诊断和基因组业务的服务增加，原因是与2018年相比，我们所有业务的服务收入都有所增长。
在截至2020年10月31日的一年中，来自生命科学和应用市场业务的服务收入比去年同期增长了28%。生命科学和应用市场服务收入的增长是由于细胞分析业务因收购LionHeart Technologies LLC(“BioTek”)而增加的服务收入。由于2019年进行的收购的影响，2019年生命科学和应用市场业务的服务和其他收入比2018年有所增长。
按部门划分的净收入
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2011年10月31日的年度， | | 2020年至2019年
变化 | | 2019年2018年 变化 |
| | 2020 | | 2019 | | 2018 | |
| | (单位：百万) | | | | |
| 按部门划分的净收入： | | | | | | | | | |
| 生命科学与应用市场 | $ | 2,392 | | | $ | 2,302 | | | $ | 2,270 | | | 4% | | 1% |
| 诊断学和基因组学 | $ | 1,047 | | | $ | 1,021 | | | $ | 943 | | | 2% | | 8% |
| 安捷伦交叉实验室 | $ | 1,900 | | | $ | 1,840 | | | $ | 1,701 | | | 3% | | 8% |
| 净收入合计 | $ | 5,339 | | | $ | 5,163 | | | $ | 4,914 | | | 3% | | 5% |
与2019年相比，2020年生命科学和应用市场业务的收入增长了4%。与2019年相比，外汇走势对2020年的收入没有整体影响。收购对收入增长产生了7个百分点的总体有利影响，主要影响了制药、学术界和政府市场的整体增长。生命科学和应用市场的收入增长是由学术界和政府、制药、诊断和临床市场的强劲增长推动的，食品市场的温和增长部分被环境和法医以及化学和能源市场的收入下降所抵消。与2018年相比，2019年生命科学和应用市场业务的收入增长了1%。与2018年相比，2019年外汇走势总体上产生了2个百分点的不利影响。与2018年相比，收购对收入增长产生了4个百分点的总体有利影响，主要影响了制药、学术和政府市场。在截至2019年10月31日的一年中，学术界和政府内部的收入增长是有利的，制药、环境和法医市场的收入增长温和，但与2018年相比，食品市场的收入下降以及化学和能源市场的收入下降抵消了这一增长。
与2019年相比，2020年诊断和基因组业务的收入增长了2%。与2019年相比，外汇走势对2020年的收入产生了1个百分点的总体不利影响。诊断和基因组业务的收入增长是由于我们的核酸解决方案和生物分子分析业务的强劲增长，部分抵消了我们的基因组业务的下降。与2018年相比，2019年诊断和基因组业务的收入增长了8%。与2018年相比，外汇走势对2019年收入的总体不利影响为3个百分点。在我们核酸解决方案和生物分子分析业务的业绩带动下，诊断和临床市场以及制药市场的收入继续强劲增长。
与2019年相比，安捷伦CrossLab业务2020年的收入增长了3%。与2019年相比，外汇走势对2020年的收入产生了1个百分点的总体不利影响。安捷伦CrossLab业务在药品和食品市场的收入增长强劲，但部分被学术界和政府以及临床和诊断市场的下滑所抵消。与2018年相比，安捷伦CrossLab在2019年产生的收入增长了8%。与2018年相比，2019年外汇走势产生了3个百分点的总体不利影响。与2018年相比，我们在安捷伦CrossLab业务中的表现在所有关键终端市场都有持续增长，其中制药、学术、政府和食品市场增长强劲。
成本和开支
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2011年10月31日的年度， | | 2020年至2019年
变化 | | 2019年2018年 变化 |
| | 2020 | | 2019 | | 2018 | |
| (单位：百万，利润率数据除外) | | | | | | | | | |
| 产品毛利率 | 55.0 | % | | 56.7 | % | | 57.4 | % | | (2)ppt | | (1)ppt |
| 服务和其他业务的毛利率 | 47.5 | % | | 47.3 | % | | 45.3 | % | | — | | 2ppt |
| 总毛利率 | 53.1 | % | | 54.3 | % | | 54.5 | % | | (1)ppt | | — |
| 研发 | $ | 495 | | | $ | 404 | | | $ | 387 | | | 22% | | 5% |
| 销售、一般和行政 | $ | 1,496 | | | $ | 1,460 | | | $ | 1,389 | | | 2% | | 5% |
| 营业利润率 | 15.8 | % | | 18.2 | % | | 18.4 | % | | (2)ppt | | — |
截至2020年10月31日的年度总毛利率比2019年下降1个百分点。由于定价压力、更高的无形摊销费用、更高的工资、净不利汇率影响以及与科罗拉多州弗雷德里克新制造厂相关的固定成本上升的影响，毛利率下降，但部分被较低的周期和差旅成本所抵消。截至2019年10月31日的年度总毛利率与2018年持平。总毛利率反映了效率提高、较低的库存费用和有利的汇率对成本的影响，这些影响被更高的工资和可变薪酬、产品组合、与关税相关的更高费用以及无形资产更高的摊销费用所抵消。
2020年总库存费用为2,800万美元，2019年为1,900万美元，2018年为2,600万美元。之前减记的库存销售额在2020年为700万美元，2019年为600万美元，2018年为800万美元。
与2019年相比，截至2020年10月31日的一年中，研发费用增长了22%。研究和开发费用的增加主要是由于与我们的测序仪开发计划的关闭有关的9700万美元的无形资产和其他资产减值。这一增长也是由于工资上涨和与我们收购BioTek相关的额外费用，部分被较低的可自由支配支出所抵消，包括较低的差旅成本和有利的汇率影响。截至2019年10月31日的一年，研发费用比2018年增长了5%。研发费用增加，原因是与我们所有业务相关的新产品的计划支出增加，此外，工资和浮动工资的增加以及与收购业务相关的额外费用与2018年的支出相比，部分被有利的汇率变动所抵消。
与2019年相比，2020年的销售、一般和管理费用增加了2%。销售、一般和行政费用的增加是由于工资增加、无形摊销费用增加和转型计划费用增加，但包括差旅成本降低和有利的汇率影响在内的可自由支配支出减少，部分抵消了这一增长。与2018年相比，2019年的销售、一般和管理费用增加了5%。销售、一般和行政费用增加，原因是工资和浮动工资增加、佣金增加、法律费用增加、收购和整合成本增加以及转型计划费用增加，部分被运营效率和节省以及有利的汇率影响所抵消。
与2019年相比，截至2020年10月31日的年度总营业利润率下降了2个百分点。营业利润率下降的原因是无形资产和其他资产减值、工资增加、无形摊销费用增加和转型计划支出增加，部分被包括差旅成本降低和有利汇率影响在内的可自由支配支出减少所抵消。截至2019年10月31日的年度，总营业利润率与2018年持平。总营业利润率受到更高的工资和浮动薪酬、更高的收购和整合成本、与关税相关的更高费用和更高的转型计划费用的影响，这些费用被运营效率和节省以及有利的汇率影响所抵消。
截至2020年10月31日、2019年和2018年10月31日止年度的利息收入分别为800万美元、3,600万美元和3,800万美元。2020年利息收入减少的主要原因是我们的现金和现金等价物的利率下降。
截至2020年、2019年及2018年10月31日止年度的利息开支分别为7,800万美元、7,400万美元及7,500万美元，涉及优先票据、信贷融通、商业票据的利息及远期起始利率掉期合约终止时录得的递延亏损摊销，部分由终止利率掉期合约时录得的递延收益摊销所抵销。
截至2020年10月31日，我们的员工人数约为16,400人，而2019年为16,300人。
其他收入(费用)，净额
截至2020年10月31日的年度，其他收入(支出)，净额包括与向Keysight Technologies，Inc.提供网站服务成本相关的1200万美元收入和来自Keysight Technologies，Inc.的租赁收入。与这些服务有关的费用在业务收入中报告。除其他收入(支出)外，净收益还包括大约2700万美元的股权投资的公允价值净收益，以及与我们对Twist Bioscience Corporation的法律索赔达成和解相关的2200万美元的收入。
在截至2019年10月31日的年度内，其他收入(支出)净额包括与向Keysight Technologies，Inc.提供网站服务成本相关的收入1200万美元和来自Keysight Technologies，Inc.的租赁收入和债务清偿损失900万美元。
在截至2018年10月31日的年度内，其他收入(支出)净额包括与加大对Lasergen的初始投资有关的净收益2000万美元，与与第三方达成的特别一次性和解相关的收入1500万美元，与根据日本福利养老金保险法建立的固定收益养老金计划替代部分相关的500万美元养老金结算收益，以及与向Keysight提供现场服务成本和从Keysight提供租赁收入相关的1200万美元收入。
所得税
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2011年10月31日的年度， |
| | 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | (单位：百万) |
| 所得税拨备(福利) | $ | 123 | | | $ | (152) | | | $ | 630 | |
2020年，该公司的所得税支出为1.23亿美元，实际税率为14.6%。截至2020年10月31日止年度，我们的有效税率及由此产生的所得税拨备受到按较低税率征收的外国所得税的影响。
2019年，该公司的所得税优惠为1.52亿美元，有效税率为(16.5%)。截至2019年10月31日止年度，我们的有效税率及由此产生的所得税拨备受到与延长公司在新加坡的税务优惠有关的2.99亿美元独立收益的重大影响。
2018年，该公司的所得税支出为6.3亿美元，有效税率为66.6%。截至2018年10月31日止年度，本公司的有效税率及由此产生的所得税拨备受到与颁布美国减税及就业法案(“税法”)有关的5.52亿美元独立费用的重大影响，其中包括(1)美国过渡税及相关项目对视为汇回非美国子公司的收益的支出4.99亿美元，以及(2)与美国企业税率降低对递延税项的影响相关的支出5300万美元。
该公司已经在几个不同的司法管辖区就免税期进行了谈判，其中最重要的是在新加坡。免税期对某些类别的收入提供了较低的税率，并要求这些司法管辖区的投资和就业或特定类型的收入的各种门槛。2018年12月，新加坡的免税期重新谈判并延长至2027年。由于这些激励措施，免税期的影响在2020年、2019年和2018年分别减少了7100万美元、3.68亿美元和8700万美元的所得税。税期对每股净收益(稀释后)的收益在2020、2019年和2018年分别约为0.23美元、1.16美元和0.27美元。在2019年每股净收益(稀释后)税收优惠的1.16美元收益中，约9.4亿美元的收益与公司在新加坡延长税收优惠的一次性项目有关。
在这些司法管辖区和美国，由于诉讼时效到期或税务审计和解协议的到期，我们的未确认税收优惠有可能在未来12个月内发生重大变化，这将被与未汇出外汇收益相关的预期税收责任部分抵消(如适用)。鉴于在不同税务管辖区仍需审查的年数和众多事项，管理层无法估计我们未确认的税收优惠余额可能发生的变化范围。
在计算我们的税务责任时，涉及处理在多个司法管辖区适用复杂的税务法律和规例时的不明朗因素。尽管《关于所得税不确定性会计的指导意见》规定使用确认和计量模式，但确定不确定的税收状况是否达到这些门槛将继续需要管理层作出重大判断。根据关于所得税不确定性会计的指导意见，对于美国和其他所有税务管辖区，我们根据我们对是否应支付额外税款和利息以及应支付多少额外税款和利息的估计，确认预期税务审计问题的潜在责任。税收不确定性的最终解决方案可能与目前的估计不同，这可能会对所得税支出产生实质性影响。如果我们对所得税负债的估计被证明低于最终评估，则需要进一步计入费用。如果事件发生，并且最终证明没有必要支付这些金额，则负债的冲销将导致在我们确定不再需要负债的期间确认税收优惠。
细分市场概述
截至2020年10月31日，我们拥有三个业务部门，包括生命科学和应用市场业务、诊断和基因组业务以及安捷伦交叉实验室业务。
生命科学与应用市场
我们的生命科学和应用市场业务提供以应用为重点的解决方案，其中包括使客户能够识别、量化和分析物质和产品的物理和生物属性的仪器和软件，以及使临床和生命科学研究领域的客户能够在分子和细胞水平上询问样本。主要产品类别包括：液相色谱(LC)系统和部件；液-色质谱(LC-MS)系统；气相色谱(GC)系统和部件；气相色谱-质谱仪(GCMS)系统；电感耦合等离子体质谱(ICPMS)仪器；原子吸收(AA)仪器；微波等离子体原子发射光谱(MP-AES)仪器；电感耦合等离子体光学发射光谱(ICPOES)仪器；拉曼光谱；细胞分析平板分析；流式细胞仪；实时细胞分析仪；细胞成像系统；微型平板阅读器；用于样品跟踪的实验室软件；信息管理和分析；实验室自动化和机器人系统；溶解测试；真空泵和测量技术。
净收入
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2011年10月31日的年度， | | 2020年至2019年
变化 | | 2019年2018年 变化 |
| | 2020 | | 2019 | | 2018 | |
| | (单位：百万) | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| 净收入 | $ | 2,392 | | | $ | 2,302 | | | $ | 2,270 | | | 4% | | 1% |
与2019年相比，2020年生命科学和应用市场业务收入增长了4%。与去年同期相比，2020年的外汇走势对收入增长没有影响。与去年同期相比，收购对收入增长产生了7个百分点的总体有利影响。从地域上看，美洲地区的收入增长了13%，对汇率不利的影响为1个百分点，欧洲地区下降了2%，没有汇率影响，亚太地区的收入增长了1%，没有汇率影响。2020年，我们收购的自动化、液相色谱质谱和细胞分析产品的收入增加，主要是在美洲，但与去年同期相比，投资组合其他部分的收入下降部分抵消了这一增长。
2020年终端市场收入表现喜忧参半，学术界和政府以及诊断和临床市场实现强劲增长，制药和食品市场实现适度增长，但部分被化学和能源、法医和环境市场抵消。2020年，尽管受到新冠肺炎的不利影响，但学术界和政府以及制药、诊断和临床市场的收入增长主要是由于我们收购狮心科技有限公司(“BioTek”)的细胞分析产品表现强劲。诊断和临床业务的增长也得益于液相质谱仪和细胞分析产品的强劲增长。
2019年生命科学和应用市场业务收入比2018年增长1%。与2018年相比，2019年的外汇走势对收入增长的总体不利汇率影响为2个百分点。与2018年相比，收购对收入增长产生了3个百分点的总体有利影响。
从地域上看，美洲地区的收入增长了12%，对汇率不利的影响为1个百分点，欧洲下降了4%，对汇率不利的影响为3个百分点，亚太地区下降了2%，对汇率不利的影响为1个百分点。从产品的角度来看，收入主要是由于我们的收购和信息学业务的贡献，而与2018年相比，我们的液相色谱、气相色谱、液相色谱质谱和光谱学产品的疲软抵消了我们的气相色谱和细胞分析销售的强劲增长。
与2018年相比，2019年终端市场的表现喜忧参半，制药、学术和政府、诊断以及临床和取证市场实现了强劲的收入增长，环境市场实现了适度增长，而化学和能源市场略有下降，食品市场的业绩较弱。
展望未来，尽管存在短期不确定性和新冠肺炎疫情的不利影响，但我们对生命科学和应用市场的长期增长机会持乐观态度，因为我们广泛的产品和解决方案组合非常适合满足客户需求。随着我们继续投资于扩大和改进我们的应用程序和解决方案组合，我们预计在过去几年中我们的新产品推出和收购将实现增长。虽然我们预计我们的市场会出现波动，但我们预计大多数终端市场的长期增长都会持续。
毛利率和营业利润率
下表显示了2020年与2019年和2019年与2018年相比生命科学和应用市场业务的利润率、费用和运营收入。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2011年10月31日的年度， | | 2020年至2019年
变化 | | 2019年2018年 变化 |
| | 2020 | | 2019 | | 2018 | |
| (单位：百万，利润率数据除外) | | | | | | | | | |
| 总毛利率 | 59.2 | % | | 61.0 | % | | 61.3 | % | | (2)ppt | | — |
| 研发 | $ | 219 | | | $ | 216 | | | $ | 220 | | | 1% | | (1)% |
| 销售、一般和行政 | $ | 650 | | | $ | 646 | | | $ | 630 | | | 1% | | 3% |
| 营业利润率 | 22.9 | % | | 23.5 | % | | 23.9 | % | | (1)ppt | | — |
| 营业收入 | $ | 548 | | | $ | 542 | | | $ | 543 | | | 1% | | — |
与2019年相比，2020年的毛利率下降了2个百分点。毛利率下降的原因是定价压力增加的影响，以及汇率变动带来的净不利影响，部分被有利的产品组合和材料成本节省所抵消。与2018年相比，2019年的毛利率持平。毛利率受到不利组合和与关税相关的较高费用的影响，但被有利的汇率影响所抵消。
与2019年相比，2020年的研发费用增加了1%。由于工资上涨和与收购BioTek相关的额外支出，研发支出增加，部分抵消了可自由支配支出的减少和外汇走势的有利影响。与2018年相比，2019年的研发费用下降了1%。研发减少的原因是可自由支配的支出减少和有利的货币被与收购有关的额外费用以及更高的工资和浮动工资所抵消。
与2019年相比，2020年的销售、一般和管理费用增加了1%。销售、一般和行政费用增加，原因是工资上涨以及与收购BioTek有关的额外费用部分被外汇变动和较低的旅行成本的有利影响所抵消。与2018年相比，2019年的销售、一般和管理费用增加了3%。销售、一般和行政费用受到更高的工资和浮动工资的影响，以及与我们最近的收购相关的额外费用，部分被运营节省和有利的汇率影响所抵消。
与2019年相比，2020年的营业利润率下降了1个百分点。营业利润率下降的原因是与我们最近的收购相关的额外费用，以及定价压力导致的不利毛利率，部分被运营节省和有利的汇率影响所抵消。与2018年相比，2019年的营业利润率相对持平。营业利润率反映了相对持平的收入增长，部分被销售、一般和行政费用的增加所抵消。
营业收入
与2019年相比，2020年的运营收入增加了600万美元，增幅为1%，收入增加了9000万美元。运营收入的增加主要是由于收购BioTek的影响。与2018年相比，2019年的运营收入减少了100万美元，或相对持平，收入增加了3200万美元。这一下降是由于收购的影响。
诊断学与基因组学
我们的诊断和基因组业务包括基因组学、核酸合同制造和研发、病理学、伴随诊断、试剂合作和生物分子分析业务。
我们的诊断和基因组学业务包括六个领域，为寡聚疗法提供活性药物成分(“API”)，以及包括试剂、仪器、软件和消耗品在内的解决方案，使临床和生命科学研究领域的客户能够在细胞和分子水平上询问样本。首先，我们的基因组业务包括DNA突变检测、基因分型、基因拷贝数确定、基因重排鉴定、DNA甲基化分析、基因表达分析，以及下一代测序(“NGS”)靶标丰富和基因数据管理和解释支持软件。这项业务还包括使临床实验室能够识别与遗传病相关的DNA变异并帮助指导癌症治疗的解决方案。其次，我们的核酸解决方案业务提供设备和专业知识，专注于在药品良好制造规范(GMP)条件下生产合成寡核苷酸，用于将核酸分子用于疾病治疗的新兴药物的原料药。第三，我们的病理解决方案业务专注于为癌症诊断和解剖病理工作流程提供产品。广泛的产品组合包括免疫组织化学(IHC)、原位杂交(ISH)、苏木精伊红(H&E)染色和特殊染色。第四，我们还与一些主要制药公司合作开发新的潜在药物诊断方法，也称为伴随诊断方法，可用于识别最有可能从特定靶向治疗中受益的患者。第五，试剂合伙企业是浊度测定和流式细胞术所用试剂的供应商。最后，我们的生物分子分析业务为核酸样本的质量控制分析提供完整的工作流程解决方案，包括仪器、耗材和软件。这些样本使用定量和定性技术进行分析，以确保进一步的基因组分析技术在临床和生命科学研究应用中的准确性。
净收入
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2011年10月31日的年度， | | 2020年至2019年
变化 | | 2019年2018年 变化 |
| | 2020 | | 2019 | | 2018 | |
| | (单位：百万) | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| 净收入 | $ | 1,047 | | | $ | 1,021 | | | $ | 943 | | | 2% | | 8% |
与2019年相比，2020年诊断和基因组业务收入增长了2%。与去年同期相比，2020年的外汇走势对收入增长产生了1个百分点的总体不利影响。在地域上，美洲的收入增长了2%，没有汇率影响，欧洲增长了1%，没有汇率影响，亚太地区增长了7%，没有汇率影响。美洲的增长是由于核酸解决方案和试剂伙伴关系业务的强劲表现。美洲的收入增长部分被病理和基因组学业务的下降所抵消，这是由于与新冠肺炎相关的常规和癌症检测减少以及学术和研究实验室的关闭所致。在欧洲，我们生物分子分析业务的强劲收入部分被我们基因组业务与新冠肺炎相关的下滑所抵消。在亚太地区，收入增长是由病理和生物分子分析业务推动的。
2020年，诊断和基因组业务的收入表现主要得益于核酸解决方案和生物分子分析业务的强劲收入增长。与新冠肺炎相关的常规和癌症检测减少，以及大多数学术和研究实验室的关闭，部分抵消了这一影响。诊断和临床研究终端市场长期保持强劲势头，并在人口老龄化和生活方式发展(如不良饮食和缺乏体育锻炼)的推动下不断增长。
与2018年相比，2019年诊断和基因组业务收入增长了8%。与2018年相比，2019年的外汇走势对收入增长产生了3个百分点的总体不利影响。从地理上看，
美洲地区的收入增长了17%，对汇率不利的影响为1个百分点，欧洲收入持平，对汇率不利的影响为4个百分点，亚太地区的收入增长了2%，对汇率不利的影响为2个百分点。在美洲的增长是由我们的核酸解决方案、配套诊断和生物分子分析业务的强劲增长推动的。在欧洲，我们看到生物分子分析业务的强劲增长被基因组学业务的疲软所抵消。在亚太地区，增长是由我们的生物分子分析业务推动的，并受到基因组业务疲软的负面影响。
2019年的收入增长是由我们的核酸解决方案、伴生诊断和生物分子分析业务的强劲收入表现带动的。诊断和临床研究市场仍然强劲，并在人口老龄化和不健康的生活方式发展(如不良饮食和缺乏体育锻炼)的推动下不断增长。
展望未来，尽管我们认为新冠肺炎会对常规和癌症检测造成短期影响，这将影响我们的收入增长，但我们对我们终端市场的长期增长机会持乐观态度，并将继续投资于扩大和改进我们的应用和解决方案组合。我们对我们在终端市场的增长保持乐观，因为我们围绕OMNIS、PD-L1分析和SureFish的产品组合在临床肿瘤学应用方面继续获得客户的支持，我们的下一代测序靶标浓缩解决方案也将继续被采用。与治疗寡头计划相关的核酸解决方案业务的市场需求仍在继续，随着我们位于科罗拉多州弗雷德里克的核酸解决方案生产设施的新开业和计划扩建，我们处于有利地位，能够满足更多的市场需求。我们将继续投资于研发，并寻求扩大我们在发展中国家和新兴市场的地位。
毛利率和营业利润率
下表显示了诊断和基因组业务2020年与2019年和2019年与2018年的利润率、费用和运营收入。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2011年10月31日的年度， | | 2020年至2019年
变化 | | 2019年2018年 变化 |
| | 2020 | | 2019 | | 2018 | |
| (单位：百万，利润率数据除外) | | | | | | | | | |
| 总毛利率 | 51.9 | % | | 54.7 | % | | 56.3 | % | | (3)ppt | | (2)ppt |
| 研发 | $ | 114 | | | $ | 125 | | | $ | 109 | | | (9)% | | 15% |
| 销售、一般和行政 | $ | 238 | | | $ | 248 | | | $ | 249 | | | (4)% | | — |
| 营业利润率 | 18.3 | % | | 18.2 | % | | 18.4 | % | | — | | — |
| 营业收入 | $ | 192 | | | $ | 185 | | | $ | 173 | | | 3% | | 7% |
与2019年相比，2020年毛利率下降了3个百分点。毛利率受到不利的产品组合和与科罗拉多州弗雷德里克新制造厂相关的较高固定成本的影响，但部分被较低的周期和差旅成本所抵消。与2018年相比，2019年毛利率下降了2个百分点。毛利率的下降是由于不利的产品组合和由于增加了第二个核酸制造设施而导致的较高的固定成本结构，抵消了销售量增加带来的收益。
与2019年相比，2020年的研发费用下降了9%。由于我们的测序仪开发计划的关闭以及包括差旅成本在内的可自由支配支出的减少，研究和开发费用减少。与2018年相比，2019年的研发费用增长了15%。这一增长是由于与前一年的收购有关的额外费用、更高的工资和浮动工资以及围绕临床应用和解决方案开发的支出增加所致。
与2019年相比，2020年的销售、一般和管理费用下降了4%。销售、一般和行政费用减少，原因是可自由支配支出减少，包括差旅费用，但工资增加部分抵消了这一影响。与2018年相比，2019年的销售、一般和行政费用持平。销售、一般和行政费用受到效率提高的影响，抵消了更高的工资和浮动工资。
与2019年相比，2020年的营业利润率相对持平。营业利润率得益于运营费用的节省，但这一节省被毛利率下降所抵消。与2018年相比，2019年的营业利润率相对持平。营业利润率受到销售量增加的影响，抵消了毛利率恶化和研发支出增加的影响。
营业收入
与2019年相比，2020年的运营收入增加了700万美元，增幅为3%，收入增加了2600万美元。这一增长是由销量增加和运营费用下降带来的收益推动的，抵消了毛利率百分比的下降。与2018年相比，2019年的运营收入增加了1200万美元，增幅为7%，收入增加了7800万美元。这一增长是由于销量增加，部分被毛利率百分比下降和研究和开发费用增加所抵消。
安捷伦交叉实验室
安捷伦CrossLab业务覆盖整个实验室，其广泛的耗材和服务产品组合旨在改善客户结果。该产品组合的大部分是供应商中立的，这意味着安捷伦可以服务和供应客户，而不考虑他们购买仪器的选择。解决方案范围从化学用品到帮助连接整个实验室的服务和软件。消耗品的主要产品类别包括GC和LC色谱柱、样品制备产品、定制化学制品和大量实验室仪器用品。服务包括启动、运营、培训和合规支持、软件即服务，以及有助于提高客户生产力的资产管理和咨询服务。定制服务和消耗品捆绑包是为满足不同行业的特定应用需求而量身定做的，并使仪器充分运行并符合各自的行业要求。
净收入
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2011年10月31日的年度， | | 2020年至2019年
变化 | | 2019年2018年 变化 |
| | 2020 | | 2019 | | 2018 | |
| | (单位：百万) | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| 净收入合计 | $ | 1,900 | | | $ | 1,840 | | | $ | 1,701 | | | 3% | | 8% |
与2019年相比，安捷伦CrossLab 2020年的业务收入增长了3%。与2019年相比，2020年的外汇走势总体上产生了1个百分点的不利影响。从地域上看，美洲的收入持平，对汇率的不利影响为1个百分点，欧洲增长了2%，对汇率的影响为1个百分点，亚太地区的收入增长了7%，对汇率的影响为1个百分点。由于2020年新冠肺炎对全球商业的相关影响，在除中国以外的大多数国家，消费品销售与2019年相比一直保持较低的个位数增长。此外，新冠肺炎相关客户站点的关闭给我们提供的按需服务和安装服务带来了暂时的停滞，随着客户实验室的重新开放，我们的按需服务和安装服务在今年下半年一直在恢复。中国的消费品销售和大部分地区的签约服务业务在整个2020年都有稳步增长。在我们的主要终端市场中，与2019年相比，药品市场和食品市场产生了最强劲的收入增长。
与2018年相比，安捷伦CrossLab 2019年的业务收入增长了8%。与2018年相比，2019年外汇走势总体上产生了3个百分点的不利影响。2018年的收购为2019年报告的收入增长增加了1个百分点。2019年的收入增长在很大程度上是由我们的整个服务和消费品组合推动的。在地域上，美洲地区的收入增长了9%，对汇率不利的影响为1个百分点，欧洲增长了5%，对汇率不利的影响为5个百分点，亚太地区的收入增长了10%，对汇率不利的影响为3个百分点。与2018年相比，安捷伦CrossLab业务在所有关键终端市场的收入都出现了强劲增长，诊断和临床市场除外。
展望未来，安捷伦CrossLab的产品和服务组合已做好充分准备，将继续在我们的关键终端市场取得成功。在全球新冠肺炎大流行期间，由于访问客户站点的可预测性较差，该公司正在利用数字和远程能力向客户提供服务和消费品。尽管在目前的新冠肺炎环境下，我们仍然对长期的增长机会充满信心，因为客户对安捷伦交叉实验室为客户实验室带来的价值仍然非常积极。在地理上，业务在所有地区都很多样化，以利用当地市场机会，因为他们重新开放商业。
毛利率和营业利润率
下表显示了安捷伦CrossLab业务2020年与2019年和2019年与2018年的利润率、支出和运营收入。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2011年10月31日的年度， | | 2020年至2019年
变化 | | 2019年2018年 变化 |
| | 2020 | | 2019 | | 2018 | |
| (单位：百万，利润率数据除外) | | | | | | | | | |
| 总毛利率 | 52.2 | % | | 51.8 | % | | 50.4 | % | | — | | 1个百分点 |
| 研发 | $ | 58 | | | $ | 58 | | | $ | 56 | | | — | | 3% |
| 销售、一般和行政 | $ | 417 | | | $ | 421 | | | $ | 413 | | | (1)% | | 2% |
| 营业利润率 | 27.2 | % | | 25.8 | % | | 22.8 | % | | 1个百分点 | | 3ppt |
| 营业收入 | $ | 516 | | | $ | 475 | | | $ | 388 | | | 9% | | 23% |
与2019年相比，2020年产品和服务的毛利率相对持平。毛利率得益于较低的服务交付成本(包括差旅、零部件和劳动力)以及消费品业务制造生产率的提高。这些运营收益被汇率波动带来的净不利影响所抵消。2019年产品和服务毛利率比2018年提高1个百分点。毛利率受到销售量上升的影响，加上服务交付业务以及消耗品业务的物流和制造流程的效率提高。其中一些收益被更高的工资、更高的可变成本和更多的员工所抵消。
与2019年相比，2020年的研发支出相对持平。研究和开发费用中较高的工资和浮动工资被较低的差旅费用和其他可自由支配支出的减少所抵消。与2018年相比，2019年的研发费用增长了3%。研发增加是由于更高的工资和更高的浮动薪酬以及2018年收购带来的额外研发支出。
与2019年相比，2020年的销售、一般和管理费用下降了1%。由于有利的汇率变动、销售组织差旅和培训的减少、销售佣金的减少以及可自由支配支出的减少，销售、一般和行政费用减少，但工资上涨部分抵消了这一影响。与2018年相比，2019年的销售、一般和管理费用增加了2%。销售、一般和行政费用较高，这是由于我们在2018年进行的收购带来的额外运营费用，以及更高的工资和更高的浮动工资。这些增长部分被外汇走势的有利影响所抵消。
与2019年相比，2020年的营业利润率提高了1个百分点。这一增长主要是由于收入增长，同时降低了服务提供和销售成本，以及可自由支配支出的减少，但工资上涨部分抵消了这一增长。2019年营业利润率比2018年增长3个百分点。营业利润率的增长是由于销售量增加，加上服务交付业务、订单履行流程和其他业务的效率提高。
营业收入
与2019年相比，2020年的运营收入增加了4100万美元，增幅为9%，收入增加了6000万美元。这一增长主要是由于收入增长，同时降低了服务提供和销售成本，以及可自由支配支出的减少，但工资上涨部分抵消了这一增长。2019年的运营收入比2018年增加了8700万美元，增幅为23%，收入增加了1.39亿美元。这一增长是由更高的销售量推动的，加上服务交付业务、订单履行流程和其他业务的效率提高。
财务状况
流动性与资本资源
我们相信，至少在未来12个月，我们的现金和现金等价物、运营产生的现金以及进入资本市场和信贷额度的能力将满足我们在全球和国内的流动性需求，包括以下各项：营运资本需求、资本支出、业务收购、股票回购、现金股息、合同义务、承诺、债务本金和利息支付，以及与我们运营相关的其他流动性需求。到目前为止，我们的现金来源和使用没有受到新冠肺炎的实质性影响。我们尚未发现新冠肺炎疫情引发的任何重大流动性担忧。我们将继续监测和评估新冠肺炎可能对我们的业务和财务业绩产生的影响。
为响应新冠肺炎，许多国家都通过了经济刺激立法。今年3月在美国，制定了冠状病毒援助、救济和经济安全法案(“CARE法案”)，以为受影响行业的实体提供税收减免和政府贷款、补贴和其他救济。截至2020年10月31日，CARE法案和美国以外的其他政府福利并未对我们的合并财务报表和相关披露产生实质性影响。
截至2020年10月31日，我们的财务状况包括14.41亿美元的现金和现金等价物，而截至2019年10月31日的现金和现金等价物为13.82亿美元。
截至2020年10月31日，我们约有13.95亿美元的现金和现金等价物由我们的外国子公司在美国境外持有，在当地营运资金和其他监管条件允许的情况下，可以汇回美国。我们利用各种筹资战略来确保我们在全球范围内的现金可以在需要的地方获得。
我们可能会不时透过公开市场现金购买、私下协商的交易或其他方式，偿还某些未偿还的债务。此类交易(如果有的话)将取决于当时的市场状况、我们的流动性要求、合同限制和其他因素。
经营活动提供的净现金
2020年经营活动提供的现金净额为9.21亿美元，而2019年和2018年分别为10.21亿美元和10.87亿美元。2020年，我们在浮动和激励薪酬计划下支付了约7900万美元，而2019年上半年和2018年全年分别为1.18亿美元和1.03亿美元。2020年支付的浮动和激励薪酬计划的金额减少，主要是因为某些激励薪酬计划发生了变化，现在是每年支付一次，而不是像2019年和2018年那样每半年支付一次。2020年支付的所得税净现金约为3.61亿美元，其中包括与知识产权转让相关的2.31亿美元的一次性支付，而2019年支付的所得税为1.59亿美元，2018年为1.02亿美元。截至2020年10月31日和2019年10月31日的年度，因税法而产生的与税务相关的资产和负债净变化为零，而2018年同期为5.52亿美元。2018年，与美国税法颁布有关的税收相关资产和负债为5.52亿美元，其中主要包括估计为非美国子公司汇回国内的收益拨备的4.99亿美元的美国过渡税，以及与美国企业所得税税率降低对递延税收的影响相关的估计5300万美元。2020年递延税收流入为2900万美元，而2019年现金流出2.55亿美元，其中包括与公司在新加坡延长税收优惠有关的2.66亿美元，以及2018年现金流出1600万美元。2020年，股权投资的公允价值有2800万美元的未实现净收益。2020年，主要与我们的测序仪开发计划关闭有关的减值费用为9900万美元，而2019年的减值费用为零，2018年为2100万美元。截至2020年10月31日、2019年10月31日和2018年10月31日的年度，其他资产和负债分别使用现金1.81亿美元、4300万美元和400万美元。在截至2020年10月31日的一年中，现金流出主要是所得税支付增加、优先票据利息支付以及递延收入变化的结果。截至2019年10月31日和2018年10月31日的年度其他资产和负债的现金流出主要是由于纳税和优先票据的利息。
2020年，应收账款变动使用现金1.07亿美元，2019年1.06亿美元，2018年6500万美元。截至10月31日的销售天数，2020年为63天，2019年为61天，2018年为54天。应付账款的变化在2020年提供了200万美元的现金，2019年提供了2900万美元，2018年提供了4000万美元。2020年库存使用的现金为6800万美元，2019年为3600万美元，2018年为8300万美元。库存天数从2019年的97天减少到2020年的93天，与2018年的98天相比有所减少。在截至2020年10月31日的一年中，我们提高了库存水平，以满足客户需求，以应对新冠肺炎疫情。
我们在2020、2019和2018年没有为我们的美国定义福利计划做出贡献。我们在2020年和2018年分别每年为我们的非美国固定福利计划贡献了3100万美元和2100万美元。我们在2020、2019和2018年没有为我们的美国退休后福利计划缴费。我们的非美国固定福利计划通常全年按比例提供资金。2020年的增加主要与荷兰的1200万美元的额外捐款有关。我们的年度缴费在很大程度上取决于我们的资产相对于我们预计的负债的相对表现，以及其他因素。我们预计在2021年期间不会为我们的美国计划和美国退休后福利计划做出贡献。我们预计在2021年期间将为我们的非美国固定福利计划贡献2200万美元。
用于投资活动的现金净额
2020年用于投资活动的现金净额为1.47亿美元，2019年为15.9亿美元，而2018年的现金净额为7.05亿美元。
2020年对房地产、厂房和设备的投资为1.19亿美元，2019年为1.55亿美元，2018年为1.77亿美元。2020年，我们没有进行任何业务收购。2019年，我们在收购业务和无形资产方面投资了14.08亿美元，扣除收购现金后，我们收购了两项业务，而2018年我们以5.16亿美元收购了七项业务。2020年，用于购买公允价值投资的现金为2000万美元，而2019年和2018年的支出分别为2300万美元和1100万美元。
用于融资活动的现金净额
2020年用于融资活动的净现金为7.17亿美元，而2019年和2018年分别为2.99亿美元和7.97亿美元。
国库股回购
2015年5月28日，我们宣布，我们的董事会已经批准了一项股份回购计划(简称2015年回购计划)。2015年的股票回购计划授权公司在2018年11月1日(包括2018年11月1日)期间酌情购买最多11.4亿美元的普通股。2015年的回购计划并不要求该公司购买特定数量的股票，而且可以随时暂停或终止。于截至2018年10月31日止年度内，我们根据此项授权以4.22亿美元回购及注销约640万股股份。截至2018年10月31日，根据该计划，我们有权回购最多1.88亿美元的普通股，该计划于2018年11月1日到期。
2018年11月19日，我们宣布，我们的董事会已经批准了一项新的股票回购计划(“2019年回购计划”)，旨在减少或消除根据公司的员工股权激励计划发行股票所造成的稀释。2019年的回购计划授权公司自行决定购买最多17.5亿美元的普通股，并且没有固定的终止日期。2019年回购计划不要求公司收购特定数量的股份，可以随时暂停、修改或终止。于截至2019年10月31日止年度内，我们根据此项授权以7.23亿美元回购及注销1,040万股股份。于截至2020年10月31日止年度内，我们根据此项授权以4.69亿美元回购及注销约520万股股份。截至2020年10月31日，根据该计划，我们拥有回购最多5.58亿美元普通股的剩余授权。
分红
截至2020年10月31日、2019年和2018年10月31日的年度，分别就公司已发行普通股支付了2.22亿美元、2.06亿美元和1.91亿美元的现金股息。2020年11月18日，我们宣布季度股息为每股普通股0.194美元，约合5,900万美元，将于2021年1月27日支付给截至2021年1月5日收盘登记在册的股东。未来派息的时间和金额将由我们的董事会决定和批准。
信贷安排
2019年3月13日，我们与一批金融机构达成了一项信贷协议，其中规定了一项10亿美元的五年期无担保信贷安排，该安排将于2024年3月13日到期。截至2020年10月31日止年度，我们借入7.98亿美元，并根据信贷安排偿还9.13亿美元。截至2020年10月31日，该公司在信贷安排下没有未偿还的借款。2019年8月7日，我们签署了一项信贷协议修正案，其中规定了一笔5亿美元的短期贷款安排，该贷款已全部用于完成对BioTek的收购，并于2020年10月31日全额偿还。2019年10月21日，我们对信贷协议进行了第二次修订，刷新了信贷协议下可用于额外增量定期贷款安排的金额，以允许高达5亿美元的额外增量贷款。截至2020年10月31日，我们在额外增量贷款下没有借款。2020年4月17日，我们对信贷协议进行了第三次修订，为公司提供了请求适用类别的贷款人同意将循环借款和Swingline贷款的到期日再延长一年，以及将2019年增量定期贷款的到期日再延长最多364天的选择权。在截至2020年10月31日的年度内，我们遵守了信贷安排的契约。
商业票据
2020年5月，我们建立了一个美国商业票据计划，根据该计划，公司可以发行和销售本金总额不超过10亿美元、期限最长为397天的无担保短期本票。在任何时候，该公司打算维持其循环信贷安排下的可用承诺，金额至少等于未偿还商业票据的金额。该计划下的可用金额可能会不时被借入、偿还和再借入。根据该计划发行的收益可用于一般企业用途。截至2020年10月31日，我们的美国商业票据计划下的未偿还借款的加权平均年利率为0.17%，加权平均剩余期限约为5天。截至2020年10月31日，我们在美国商业票据计划下的未偿还借款为7500万美元。
长期债务
2022年高级债券
2012年9月13日，公司发行本金总额4亿美元的优先票据(“2022年优先票据”)。2022年优先债券的发行率为本金额的99.80%。票据将于2022年10月1日到期，固定息率为年息3.20%。利息每半年支付一次，分别于每年4月1日和10月1日支付，2013年4月1日开始支付。
2012年7月，安捷伦签署了4亿美元的国库锁定协议，与我们于2012年9月13日发行的2022年优先票据的未来利息支付相关。资金锁合约于二零一二年九月十日终止，吾等确认累计其他全面收益(亏损)的递延收益，该收益将于2022年优先票据的有效期内摊销为利息开支。截至2020年10月31日，与国库锁定协议相关的剩余摊销收益不到100万美元。
2023年高级债券
2013年6月21日，该公司发行本金总额6亿美元的优先票据(“2023年优先票据”)。2023年发行的优先票据的发行率为本金额的99.544。债券将于2023年7月15日到期，固定息率为年息3.875厘。利息每半年支付一次，时间为每年1月15日和7月15日，从2014年1月15日开始支付。
2026年高级债券
2016年9月22日，该公司发行本金总额3亿美元的优先票据(“2026年优先票据”)。2026年发行的优先债券的发行率为本金额的99.624。票据将于2026年9月22日到期，固定息率为年息3.05%。利息每半年支付一次，分别于每年3月22日和9月22日支付，从2017年3月22日开始支付。
2016年2月，安捷伦执行了三次远期起薪固定/接收浮动利率掉期，名义金额为3亿美元，与我们将于2016年9月15日发行的2026年优先票据的未来利息支付相关。掉期安排于2016年9月15日终止，支付1,000万美元，我们确认这是累计其他全面收益(亏损)中的递延亏损，将摊销为利息支出。
2026年生命高级笔记。截至2020年10月31日，与利率互换协议相关的有待摊销的剩余亏损为600万美元。
2029年高级债券
2019年9月16日，该公司发行本金总额5亿美元的优先票据(“2029年优先票据”)。2029年发行的优先债券的发行率为本金的99.316%。票据将于2029年9月15日到期，固定息率为年息2.75%。利息每半年支付一次，每年3月15日和9月15日支付一次，2020年3月15日开始支付。
2019年8月，安捷伦签署了2.5亿美元的国库锁定协议，与我们于2019年9月16日发行的2029年优先票据的未来利息支付相关。我们将国库锁指定为现金流对冲。国库锁合同于2019年9月6日终止，我们确认了累计其他全面收益(亏损)中600万美元的递延亏损，这笔亏损将在2029年优先票据的有效期内摊销为利息支出。截至2020年10月31日，与国库锁定协议相关的有待摊销的剩余亏损为500万美元。
2030高级债券
2020年6月4日，我们发行了本金总额为5亿美元的优先票据(“2030年优先票据”)。2030年优先债券的发行率为本金额的99.812%。2030年优先票据将于2030年6月4日到期，固定息率为年息2.10%。利息每半年支付一次，每年6月4日和12月4日支付一次，2020年12月4日开始支付。
资产负债表外安排和其他
我们的流动性受到许多因素的影响，其中一些因素基于我们业务的正常持续运营，一些因素源于与全球经济和市场相关的波动。我们的现金余额在世界各地的许多地方产生和持有。在某些情况下，地方政府的法规可能会限制我们转移现金余额以满足现金需求的能力。我们目前预计这些法规和限制不会影响我们向供应商付款和在我们的全球组织中开展业务的能力。
合同承诺
我们的经营现金流取决于许多因素，包括经营业绩的波动、应收账款、库存管理以及纳税和其他付款的时间。因此，应结合这些因素分析合同义务对我们未来期间的流动性和资本资源的影响。
下表概述了我们于2020年10月31日的总合同义务，不包括合并资产负债表中记录的金额（单位：百万）：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 不到一人
年 | | 一到三年 | | 三到五年 | | 五年多 |
| 对合同制造商和供应商的承诺 | $ | 541 | | | $ | 15 | | | $ | 1 | | | $ | — | |
| 其他采购承诺 | 85 | | | — | | | — | | | — | |
| 退休计划 | 22 | | | — | | | — | | | — | |
| 美国401（k）计划的过渡性养老金缴款 | 6 | | | 3 | | | — | | | — | |
| 总计 | $ | 654 | | | $ | 18 | | | $ | 1 | | | $ | — | |
对制造商和供应商的合同承诺。*我们从各种供应商购买零部件，并使用几家合同制造商为我们的产品提供制造服务。在正常的业务过程中，我们会在交货日期前几个月发出预估需求量的采购订单。上述金额为与我们的供应商签订的未结采购订单下尚未收到的承诺额。然而，我们与这些供应商的协议通常为我们提供了在下确定订单之前根据我们的业务需求取消、重新安排和调整我们的要求的选项。我们希望在一年内履行我们对库存的大部分采购承诺。
其他采购承诺。我们已将与专业服务供应商签订的合同有关的“其他采购承诺”分类。通常情况下，我们可以取消与专业服务供应商的合同，而不会受到处罚。对于那些不可取消而不受处罚的合同，我们有义务在每个合同终止期内向供应商支付终止费和成本或持续支出承诺，然后才可取消该合同。我们与该等供应商在“其他采购承诺”项下的合约责任于来年约为8500万美元。合同中约有2 300万美元涉及罚款，今后13年将减少。
退休计划。退休计划下的承诺涉及对我们的美国和非美国的固定福利计划以及我们明年的退休后医疗计划的预期缴款。估计明年之后的捐款是不切实际的。从2016年5月1日到2022年4月30日，我们将为某些符合条件的员工提供额外的过渡性公司缴费，相当于由于美国退休计划福利被冻结而导致的员工年度合格薪酬的3%、4%或5%。
于二零二零年十月三十一日或二零一九年十月三十一日，我们并无重大资产负债表外安排。
关于资产负债表安排
下表概述我们于二零二零年十月三十一日资产负债表的总合约责任（单位：百万）：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 不到一人
年 | | 一到三年 | | 三到五年 | | 五年多 |
| 高级笔记 | $ | — | | | $ | 1,000 | | | $ | — | | | $ | 1,300 | |
| 商业票据 | 75 | | | — | | | — | | | — | |
| 利息支出 | 69 | | | 126 | | | 67 | | | 117 | |
| 过渡税 | — | | | 7 | | | 68 | | | 49 | |
| 经营租约 | 54 | | | 69 | | | 25 | | | 49 | |
| 总计 | $ | 198 | | | $ | 1,202 | | | $ | 160 | | | $ | 1,515 | |
截至2020年10月31日及2019年10月31日的其他长期负债分别包括与长期所得税负债相关的3. 23亿美元及3. 28亿美元。 其中，1.99亿美元分别与截至2020年10月31日和2019年10月31日的不确定税务状况有关。我们无法准确预测这些金额何时实现或释放。然而，由于诉讼时效到期或税务审计结算，我们未确认的税务优惠在未来12个月内可能发生重大变化。其余1.24亿美元的其他长期负债涉及一次性应付过渡税。
项目7A.修订如下：关于市场风险的定量和定性披露
我们面临着销售承诺、预期销售以及以子公司功能货币以外的货币计价的资产和负债所固有的外币汇率风险。我们使用最多12个月的销售预测来对冲以功能货币以外的货币计价的未来现金流。我们的汇率风险敞口主要是以企业范围为基础进行管理的。这项策略利用衍生金融工具，包括期权和远期合约，对冲某些外币风险，目的是以对冲的衍生合约的损益抵销因相关风险而产生的损益。我们也可以长期对冲以外币计价的股权余额。我们目前没有，也不打算利用衍生金融工具进行投机交易。在一定程度上，如果我们被要求以外币支付全部或部分收购价格，我们可能会签订外汇合同，以降低汇率变动影响交易成本的风险。
我们的业务产生非功能性货币现金流，如收入、第三方供应商付款和公司间付款。鉴于这些外币现金流的预期以及货币市场的波动，我们签订了上述外汇合同，以管理我们的货币风险。我们2020年约52%的收入、2019年51%的收入和2018年53%的收入是以美元产生的。外币汇率变化的总体不利影响，主要是美元走强的结果，在截至2020年10月31日的一年中，收入减少了约1个百分点。我们通过将本年度每个季度最后一个月的实际外币汇率应用于适用的本年度和上一年期间，来计算外币汇率变动的影响。
我们进行了敏感性分析，假设外汇汇率对上述对冲合约和基础敞口的不利变动为10%。截至2020年10月31日、2020年10月31日及2019年10月31日，分析显示，这些假设的市场变动不会对我们的综合财务状况、经营业绩、全面收益表或现金流量产生实质性影响。
我们还面临利率风险，因为我们以固定利率为贷款支付的利息支出与我们从现金、现金等价物和其他短期投资获得的可变利率之间的不匹配。我们根据融资时的市场情况，以固定利率发行美元或外币长期债务。我们认为，当基础市场利率发生变化时，我们固定利率债务的公允价值会发生变化，我们可能会使用利率互换来修正这种市场风险。
我们进行了敏感性分析，假设利率相对于我们固定利率债务的基础公允价值有10%的不利变动。截至2020年10月31日、2020年10月31日和2019年10月31日，敏感性分析表明，假设利率出现10%的不利变动，将对我们的固定利率债务的公允价值造成无形的影响。
第8项。第二项：财务报表和补充数据
| | | | | | | | |
| 合并财务报表索引 | | 页面 |
| | |
| 合并财务报表： | | |
独立注册会计师事务所报告 | | 55 |
截至2020年10月31日止三个年度内各年度的综合经营报表 | | 57 |
截至2020年10月31日止三个年度内各年度的综合全面收益表 | | 58 |
截至2020年和2019年10月31日的综合资产负债表 | | 59 |
截至2020年10月31日止三个年度的合并现金流量表 | | 60 |
截至2020年10月31日止三个年度各年度的综合权益报表 | | 61 |
合并财务报表附注 | | 62 |
季度摘要(未经审计) | | 113 |
独立注册会计师事务所报告
致安捷伦技术公司董事会和股东。
关于财务报表与财务报告内部控制的几点看法
我们已审核安捷伦科技有限公司及其附属公司(“贵公司”)于2020年10月31日及2019年10月31日的综合资产负债表，以及截至2020年10月31日止三个年度各年度的相关综合营运表、全面收益、权益及现金流量，包括列于第15(A)(2)项(统称为“综合财务报表”)项下截至2020年10月31日止三个年度各年度的相关附注及估值及合资格账目。我们还审计了公司截至2020年10月31日的财务报告内部控制，依据内部控制--综合框架(2013)由特雷德韦委员会(COSO)赞助组织委员会发布。
吾等认为，上述综合财务报表在各重大方面均公平地反映本公司于2020年10月31日及2019年10月31日的财务状况，以及截至2020年10月31日止三个年度内各年度的经营业绩及现金流量，并符合美国公认的会计原则。我们还认为，截至2020年10月31日，本公司在所有重大方面都保持了对财务报告的有效内部控制，其依据是内部控制--综合框架(2013)由COSO发布。
会计原则的变化
正如综合财务报表附注2所述，本公司改变了2020年租赁的会计处理方式和2019年与客户签订的合同收入的会计处理方法。
意见基础
本公司管理层负责编制这些合并财务报表，维持对财务报告的有效内部控制，并对财务报告内部控制的有效性进行评估，包括在9A项下管理层的财务报告内部控制报告中。我们的责任是根据我们的审计，对公司的合并财务报表和公司对财务报告的内部控制发表意见。我们是一家在美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)注册的公共会计师事务所，根据美国联邦证券法以及美国证券交易委员会和PCAOB的适用规则和法规，我们必须与公司保持独立。
我们是按照PCAOB的标准进行审计的。这些准则要求我们计划和执行审计，以获得合理的保证，以确定合并财务报表是否没有重大错报，无论是由于错误还是欺诈，以及是否在所有重大方面保持了对财务报告的有效内部控制。
我们对合并财务报表的审计包括执行评估合并财务报表重大错报风险的程序，无论是由于错误还是欺诈，以及执行应对这些风险的程序。这些程序包括在测试的基础上审查关于合并财务报表中的金额和披露的证据。我们的审计还包括评价管理层使用的会计原则和作出的重大估计，以及评价合并财务报表的整体列报。我们对财务报告的内部控制的审计包括了解财务报告的内部控制，评估存在重大弱点的风险，以及根据评估的风险测试和评估内部控制的设计和运作有效性。我们的审计还包括执行我们认为在这种情况下必要的其他程序。我们相信，我们的审计为我们的意见提供了合理的基础。
财务报告内部控制的定义及局限性
公司对财务报告的内部控制是一个程序，旨在根据公认的会计原则，为财务报告的可靠性和为外部目的编制财务报表提供合理保证。公司对财务报告的内部控制包括下列政策和程序：(1)与保持记录有关，以合理详细、准确和公平地反映公司资产的交易和处置；(2)提供合理保证，即交易记录是必要的，以便
(I)根据公认会计原则编制财务报表，且公司的收入和支出仅根据公司管理层和董事的授权进行；及(Iii)就防止或及时发现可能对财务报表产生重大影响的未经授权收购、使用或处置公司资产提供合理保证。
由于其固有的局限性，财务报告的内部控制可能无法防止或发现错误陈述。此外，对未来期间进行任何有效性评估的预测都有可能因条件的变化而出现控制不足的风险，或者政策或程序的遵守程度可能会恶化。
关键审计事项
下文所述的关键审计事项是指向审计委员会传达或要求传达给审计委员会且(I)涉及对综合财务报表具有重大意义的账目或披露，以及(Ii)涉及我们特别具有挑战性、主观性或复杂判断的当期综合财务报表审计所产生的事项。关键审计事项的沟通不会以任何方式改变我们对合并的意见 财务报表作为一个整体，我们不会通过传达下面的关键审计事项，就关键审计事项或与之相关的账目或披露提供单独的意见。
不确定的税收状况
如综合财务报表附注6所述，截至2020年10月31日，本公司已记录了2.4亿美元的不确定税务头寸负债。正如管理层披露的那样，对本公司与不确定税务状况相关的税务负债的估计要求管理层评估不确定性，并就复杂的税法和法规在多个司法管辖区的应用做出判断。该公司在美国、新加坡和其他各种外国司法管辖区纳税，并接受世界各地税务机关对其纳税申报单的审查。本公司有若干年头和事项仍须接受不同司法管辖区税务机关的审查，这些事项可能会因诉讼时效届满或税务审计和解而导致未确认税务优惠发生重大变化，而这些变化将由与未汇出外汇收益有关的预期税务责任(如适用)部分抵销。
我们确定执行与不确定税务状况有关的程序是一项关键审计事项的主要考虑因素是，管理层在确定不确定税务状况时存在重大判断，包括与众多且复杂的税法、税务审计相关的高度估计不确定性，以及此类审计可能导致的重大调整。这反过来又导致审计师在执行评估不确定税务状况的及时识别和准确计量的程序时具有高度的判断力、努力和主观性。此外，由于证据的性质往往具有高度主观性，而且审计工作需要使用具有专业技能和知识的专业人员，因此评估可用来支持不确定税务状况的纳税责任的审计证据是复杂的，需要审计师的重大判断。
处理这一问题涉及执行程序和评估审计证据，以形成我们对合并财务报表的总体意见。这些程序包括测试与确定和确认不确定税务状况的负债有关的控制措施的有效性、处理不确定税务状况的完整性的控制措施以及对负债计量的控制措施。除其他外，这些程序还包括测试用于计算不确定税务职位的负债的信息的完整性、准确性和相关性，包括公司间协议、国际、联邦和州申报职位以及相关的最终纳税申报表；测试按司法管辖区计算不确定税务职位的负债，包括管理层对税务职位的技术优点和预计可持续的税收优惠金额的估计；测试管理层对不确定税务职位的识别和每个不确定税务职位的可能结果的评估的完整性；以及与相关税务机关评估所得税审计的状况和结果。具有专业技能和知识的专业人士被用于协助评估本公司与相关税法适用相关的不确定税务状况。
| | | | | |
| /s/普华永道会计师事务所 | |
| |
| 加利福尼亚州圣何塞 | |
| 2020年12月17日 | |
| |
| 自1999年以来，我们一直担任本公司的审计师。 | |
安捷伦技术公司。
合并业务报表
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至10月31日止年度， |
| | 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | (以百万为单位，不包括每
共享数据) |
| 净收入： | | | | | |
| 产品 | $ | 3,993 | | | $ | 3,877 | | | $ | 3,746 | |
| 服务和其他 | 1,346 | | | 1,286 | | | 1,168 | |
| 净收入合计 | 5,339 | | | 5,163 | | | 4,914 | |
| 成本和支出： | | | | | |
| 产品成本 | 1,796 | | | 1,680 | | | 1,595 | |
| 服务和其他费用 | 706 | | | 678 | | | 639 | |
| 总成本 | 2,502 | | | 2,358 | | | 2,234 | |
| 研发 | 495 | | | 404 | | | 387 | |
| 销售、一般和行政 | 1,496 | | | 1,460 | | | 1,389 | |
| 总成本和费用 | 4,493 | | | 4,222 | | | 4,010 | |
| 营业收入 | 846 | | | 941 | | | 904 | |
| 利息收入 | 8 | | | 36 | | | 38 | |
| 利息支出 | (78) | | | (74) | | | (75) | |
| 其他收入(费用)，净额 | 66 | | | 16 | | | 79 | |
| 税前收入 | 842 | | | 919 | | | 946 | |
| 所得税拨备(福利) | 123 | | | (152) | | | 630 | |
| 净收入 | $ | 719 | | | $ | 1,071 | | | $ | 316 | |
| | | | | |
| 每股净收益： | | | | | |
| 基本信息 | $ | 2.33 | | | $ | 3.41 | | | $ | 0.98 | |
| 稀释 | $ | 2.30 | | | $ | 3.37 | | | $ | 0.97 | |
| | | | | |
| 计算每股净收益时使用的加权平均股份： | | | | | |
| 基本信息 | 309 | | | 314 | | | 321 | |
| 稀释 | 312 | | | 318 | | | 325 | |
| | | | | |
附注是这些合并财务报表的组成部分。
安捷伦技术公司。
综合全面收益表
(单位：百万)
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至10月31日止年度， |
| | 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | | | | |
| 净收入 | $ | 719 | | | $ | 1,071 | | | $ | 316 | |
| 其他全面收益(亏损)： | | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
衍生工具收益（亏损），扣除税项开支（利益），3), $(2)及$1 | (9) | | | (4) | | | 6 | |
重新分类为与衍生工具有关的收益的金额，扣除税项支出(利益)净额为#美元0, $(2)及$1 | 2 | | | (6) | | | 3 | |
外币换算，扣除税项支出（福利），美元1, $(10)及$7 | 10 | | | 10 | | | (58) | |
| 固定收益养恤金净额和退休后计划净额： | | | | | |
精算净亏损变动，扣除税项支出（福利），美元0, $(25)和$(3) | (5) | | | (93) | | | (7) | |
前服务福利净额变动，扣除税项福利净额$（1), $(2)和$(2) | (6) | | | (6) | | | (6) | |
| 其他综合损失 | (8) | | | (99) | | | (62) | |
| 综合收益总额 | $ | 711 | | | $ | 972 | | | $ | 254 | |
附注是这些合并财务报表的组成部分。
安捷伦技术公司。
合并资产负债表 | | | | | | | | | | | |
| | 10月31日， |
| | 2020 | | 2019 |
| | (in百万，除了
票面金额及
共享数据) |
| 资产 | | | |
| 流动资产： | | | |
| 现金和现金等价物 | $ | 1,441 | | | $ | 1,382 | |
| 应收账款净额 | 1,038 | | | 930 | |
| 库存 | 720 | | | 679 | |
| 其他流动资产 | 216 | | | 198 | |
| 流动资产总额 | 3,415 | | | 3,189 | |
| 财产、厂房和设备、净值 | 845 | | | 850 | |
| 商誉 | 3,602 | | | 3,593 | |
| 其他无形资产，净额 | 831 | | | 1,107 | |
| 长期投资 | 158 | | | 102 | |
| 其他资产 | 776 | | | 611 | |
| 总资产 | $ | 9,627 | | | $ | 9,452 | |
| 负债和权益 | | | |
| 流动负债： | | | |
| 应付帐款 | $ | 354 | | | $ | 354 | |
| 雇员补偿及福利 | 367 | | | 334 | |
| 递延收入 | 386 | | | 336 | |
| 短期债务 | 75 | | | 616 | |
| 其他应计负债 | 285 | | | 440 | |
| 流动负债总额 | 1,467 | | | 2,080 | |
| 长期债务 | 2,284 | | | 1,791 | |
| 退休及退休后福利 | 389 | | | 360 | |
| 其他长期负债 | 614 | | | 473 | |
| 总负债 | 4,754 | | | 4,704 | |
| 承付款和或有事项(附注17) | | | |
| 总股本： | | | |
| 股东权益： | | | |
优先股；美元0.01票面价值；125授权发行股份1.8亿股；无已发行和未偿还 | — | | | — | |
普通股；美元0.01票面价值；2授权股数为10亿股；306于二零二零年十月三十一日， 309于2019年10月31日已发行及发行在外， | 3 | | | 3 | |
| 追加实收资本 | 5,311 | | | 5,277 | |
| 留存收益(累计亏损) | 81 | | | (18) | |
| 累计其他综合损失 | (522) | | | (514) | |
| 股东权益总额 | 4,873 | | | 4,748 | |
| 总负债和股东权益 | $ | 9,627 | | | $ | 9,452 | |
因此，附注是这些合并财务报表不可分割的一部分。
安捷伦技术公司。
合并现金流量表
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至10月31日止年度， |
| | 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | (单位：百万) |
| 经营活动的现金流： | | | | | |
| 净收入 | $ | 719 | | | $ | 1,071 | | | $ | 316 | |
| 将净收入与经营活动提供的现金净额进行调整： | | | | | |
| 折旧及摊销 | 308 | | | 238 | | | 210 | |
| | | | | |
| 基于股份的薪酬 | 83 | | | 72 | | | 70 | |
| 递延税金 | 29 | | | (255) | | | (16) | |
| 与超额和过时库存相关的费用 | 28 | | | 19 | | | 26 | |
| 阶跃捕获增益 | — | | | — | | | (20) | |
| 资产减值费用 | 99 | | | — | | | 21 | |
| 股本证券未实现收益净额 | (28) | | | (1) | | | — | |
| 债务清偿损失 | — | | | 9 | | | — | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| 其他 | 8 | | | 7 | | | 9 | |
| 资产和负债变动情况： | | | | | |
| 应收账款净额 | (107) | | | (106) | | | (65) | |
| 库存 | (68) | | | (36) | | | (83) | |
| 应付帐款 | 2 | | | 29 | | | 40 | |
| 雇员补偿及福利 | 29 | | | 23 | | | 31 | |
| 因税法导致的资产和负债变动 | — | | | — | | | 552 | |
| 国库锁定协议付款 | — | | | (6) | | | — | |
| | | | | |
| 其他资产和负债 | (181) | | | (43) | | | (4) | |
| 经营活动提供的净现金 | 921 | | | 1,021 | | | 1,087 | |
| 投资活动产生的现金流： | | | | | |
| 对房地产、厂房和设备的投资 | (119) | | | (155) | | | (177) | |
| 出售财产、厂房和设备所得收益 | 1 | | | — | | | 1 | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| 收购公允价值投资的付款 | (20) | | | (23) | | | (11) | |
| | | | | |
| 可换股票据交换付款 | (9) | | | (3) | | | (2) | |
| | | | | |
| | | | | |
| 收购无形资产的付款 | — | | | (1) | | | — | |
| 收购企业和无形资产，扣除所收购现金 | — | | | (1,408) | | | (516) | |
| 用于投资活动的现金净额 | (147) | | | (1,590) | | | (705) | |
| 融资活动的现金流： | | | | | |
| 员工持股计划下普通股的发行 | 60 | | | 54 | | | 56 | |
| 支付与股权奖励的股份净额结算有关的税项 | (37) | | | (16) | | | (30) | |
| 国库股回购 | (469) | | | (723) | | | (422) | |
| 支付股息 | (222) | | | (206) | | | (191) | |
| 发行优先票据 | 499 | | | 497 | | | — | |
| 发债成本 | (4) | | | (4) | | | — | |
| | | | | |
| 商业票据收益 | 420 | | | — | | | — | |
| 商业票据的偿还 | (345) | | | — | | | — | |
| 偿还融资租赁 | (4) | | | — | | | — | |
| 购买非控股权益 | — | | | (4) | | | — | |
| 信贷融资和短期贷款收益 | 798 | | | 805 | | | 483 | |
| 偿还债务和信贷安排 | (1,413) | | | (702) | | | (693) | |
| 用于融资活动的现金净额 | (717) | | | (299) | | | (797) | |
| 汇率变动的影响 | 2 | | | 2 | | | (17) | |
| 现金、现金等价物和限制性现金净增(减) | 59 | | | (866) | | | (432) | |
| 年初现金、现金等价物和限制性现金 | 1,388 | | | 2,254 | | | 2,686 | |
| 年终现金、现金等价物和限制性现金 | $ | 1,447 | | | $ | 1,388 | | | $ | 2,254 | |
| | | | | |
| 补充现金流信息： | | | | | |
| 所得税支付，净额 | $ | 361 | | | $ | 159 | | | $ | 102 | |
| 利息支付 | $ | 71 | | | $ | 80 | | | $ | 80 | |
| 列入应付帐款和应计负债的财产、厂房和设备净变化--增加(减少) | $ | (1) | | | $ | (21) | | | $ | (5) | |
附注是这些合并财务报表的组成部分。
安捷伦技术公司。
合并权益表
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 普通股 | | | | 累计
其他
全面
损失 | | | | | | |
| | 数
的
股票 | | 帕尔
价值 | | 其他内容
已缴费
资本 | | 保留
收益
(累计赤字) | | 股东权益总额 | | 非-
控管
利息 | | 总计
权益 |
| | (in百万股，不包括以千计的股份数） |
| 截至2017年10月31日余额 | 321,975 | | | $ | 3 | | | $ | 5,300 | | | $ | (126) | | | $ | (346) | | | $ | 4,831 | | | $ | 4 | | | $ | 4,835 | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 综合收入的组成部分，税后净额： | | | | | | | | | | | | | | | |
| 净收入 | — | | | — | | | — | | | 316 | | | — | | | 316 | | | — | | | 316 | |
| 其他综合损失 | — | | | — | | | — | | | — | | | (62) | | | (62) | | | — | | | (62) | |
| 综合收益总额 | | | | | | | | | | | 254 | | | | | 254 | |
宣布的现金股息(美元0.596每股普通股) | — | | | — | | | — | | | (191) | | | — | | | (191) | | | — | | | (191) | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 已发行股份奖励 | 2,176 | | | — | | | 25 | | | — | | | — | | | 25 | | | — | | | 25 | |
| 普通股回购 | (6,436) | | | — | | | (87) | | | (335) | | | | | (422) | | | — | | | (422) | |
| 基于股份的薪酬 | — | | | — | | | 70 | | | — | | | — | | | 70 | | | — | | | 70 | |
| 截至2018年10月31日余额 | 317,715 | | | $ | 3 | | | $ | 5,308 | | | $ | (336) | | | $ | (408) | | | $ | 4,567 | | | $ | 4 | | | $ | 4,571 | |
| 采用新会计准则的影响 | — | | | — | | | — | | | 33 | | | (7) | | | 26 | | | — | | | 26 | |
| 综合收益的组成部分，扣除税项； | | | | | | | | | | | | | | | |
| 净收入 | — | | | — | | | — | | | 1,071 | | | — | | | 1,071 | | | — | | | 1,071 | |
| 其他综合损失 | — | | | — | | | — | | | — | | | (99) | | | (99) | | | — | | | (99) | |
| 综合收益总额 | | | | | | | | | | | 972 | | | | | 972 | |
宣布的现金股息(美元0.656每股普通股) | — | | | — | | | — | | | (206) | | | — | | | (206) | | | — | | | (206) | |
| 购买非控股权益 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (4) | | | (4) | |
| 已发行股份奖励 | 1,792 | | | — | | | 40 | | | — | | | — | | | 40 | | | — | | | 40 | |
| 普通股回购 | (10,436) | | | — | | | (143) | | | (580) | | | — | | | (723) | | | — | | | (723) | |
| 基于股份的薪酬 | — | | | — | | | 72 | | | — | | | — | | | 72 | | | — | | | 72 | |
| 截至2019年10月31日余额 | 309,071 | | | $ | 3 | | | $ | 5,277 | | | $ | (18) | | | $ | (514) | | | $ | 4,748 | | | $ | — | | | $ | 4,748 | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 综合收入的组成部分，税后净额： | | | | | | | | | | | | | | | |
| 净收入 | — | | | — | | | — | | | 719 | | | — | | | 719 | | | — | | | 719 | |
| 其他综合损失 | — | | | — | | | — | | | — | | | (8) | | | (8) | | | — | | | (8) | |
| 综合收益总额 | | | | | | | | | | | 711 | | | | | 711 | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
宣布的现金股息(美元0.720每股普通股)：第一季度，第二季度，第二季度，第三季度。 | — | | | — | | | — | | | (222) | | | — | | | (222) | | | — | | | (222) | |
| 已发行股份奖励 | 2,354 | | | — | | | 22 | | | — | | | — | | | 22 | | | — | | | 22 | |
| 普通股回购 | (5,227) | | | — | | | (71) | | | (398) | | | — | | | (469) | | | — | | | (469) | |
| 基于股份的薪酬 | — | | | — | | | 83 | | | — | | | — | | | 83 | | | — | | | 83 | |
| 2020年10月31日的余额 | 306,198 | | | $ | 3 | | | $ | 5,311 | | | $ | 81 | | | $ | (522) | | | $ | 4,873 | | | $ | — | | | $ | 4,873 | |
附注是这些合并财务报表的组成部分。
安捷伦技术公司。
合并财务报表附注
1. 主要会计政策概述和摘要
概述。安捷伦科技公司于1999年5月在特拉华州注册成立，是生命科学、诊断和应用化学市场的全球领导者，为整个实验室工作流程提供以应用为重点的解决方案，包括仪器、软件、服务和消耗品。
陈述的基础。*随附的综合财务报表由吾等根据美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)的规章制度编制，并符合美国公认会计原则(“公认会计原则”)。我们的财政年度结束时间是10月31日。除非另有说明，否则所有年份和日期均指我们的会计年度。
巩固原则。*合并财务报表包括公司以及我们全资和控股子公司的账目。所有重要的公司间账户和交易都已被取消。
估计的使用。*根据美国公认会计原则编制财务报表时，管理层需要做出估计和假设，以影响我们的合并财务报表和附注中报告的金额。管理层的估计是基于历史经验和各种其他被认为合理的假设。尽管这些估计是基于管理层对当前事件和未来可能影响公司的行动的最佳了解，但实际结果可能与估计不同。我们的关键会计政策是那些对我们的财务报表有重大影响并涉及管理层困难、主观或复杂判断的政策。这些政策包括收入确认、商誉和购买的无形资产的估值、库存估值、退休和退休后计划假设以及所得税会计。
风险和不确定性。 我们面临分析仪器行业公司常见的风险，如全球经济和金融市场状况、外币汇率波动和客户需求波动等。
我们的国内和国际业务一直并将继续受到一种新型冠状病毒(“新冠肺炎”)全球大流行及其在美国和国际市场造成的波动和不确定性的影响。2020年3月，世界卫生组织宣布新冠肺炎大流行，并建议在全球范围内采取遏制和缓解措施。 因此，我们第二季度和第三季度的学术和研究实验室暂时关闭，医院和测试实验室停止或减少了某些可选的医疗程序，这对我们客户的业务产生了不利影响。新冠肺炎疫情在美国和国际市场造成了巨大的波动和不确定性，这可能导致长期的经济低迷，可能会扰乱我们的业务。
收入确认。我们签订合同销售产品、服务或产品和服务的组合。产品可以包括硬件或软件，服务可以包括一次性服务事件或随时间推移执行的服务。
我们的收入主要来自销售分析和诊断产品和服务。履约义务是合同中将不同的产品或服务转让给客户的承诺，并且是会计准则编码主题606下的记账单位，与客户签订合同的收入（"ASC 606"）。关于收入确认的更多信息，另见附注4 "收入"。
当承诺的产品或服务的控制权转移给我们的客户，并且履行履行义务的金额反映了我们预期有权换取这些产品或服务的对价、交易价格时，收入就被确认。对于设备、消耗品和大多数软件许可证，控制权在某个时间点转移给客户。我们使用当前的支付权、法律所有权、资产的实际占有以及所有权的风险和回报作为指标来确定控制权转移给客户。如果接受不是一种形式，客户必须记录他们对产品或服务的接受。对于包括安装的产品，如果安装符合被视为单独履行义务的标准，则在控制权移交给客户时确认产品收入，并在完成后确认安装收入。产品收入，包括销售到
经销商和分销商在记录相关销售期间减少了保修、退货和其他调整拨备。
服务收入包括延长保修、客户和软件支持，包括：软件即服务、合同后支持、咨询（包括伴随诊断）以及培训和教育。仪器服务合同和软件维护合同通常为年度合同，在合同或维护期开始时计费。该等合约的收入按直线法于服务期内确认为收入，因为以时间为基础的进度计量最能反映我们履行该责任的表现。由于服务成本于提供服务时入账，故并无与服务合约有关的递延成本。未包含在支持合同中的服务呼叫在提供服务时确认为收入。
我们有来自独立软件的销售。这些安排通常包括软件许可和维护合同，我们已经确定这两者都是不同的履行义务。我们根据每个履行义务的相对独立销售价格来确定分配给许可和维护合同的交易价格的金额。软件许可收入在控制权移交给客户时确认。分配给软件维护合同的收入在维护期内以直线方式确认，维护期是合同的合同条款，作为基于时间的进度衡量标准，最能反映我们履行这一义务的表现。未指明的软件升级权利通常作为维护合同的一部分在何时可用的基础上出售。
我们的多要素安排通常包括仪器、安装或其他启动服务、和/或软件、和/或支持或服务的组合。硬件和软件元素通常同时交付，当控制权移交给客户时确认收入。服务收入递延入账，并于合约期间或提供服务并获客户接纳时确认。我们的安排一般不包括任何会对已确认收入产生重大影响的取消、终止或退款规定。
就具有多项履约责任的合约而言，我们根据相对独立售价分配我们预期有权享有各项履约责任的代价，并于各个别履约责任的控制权转移至客户时确认相关收益。我们通过计算每个国家的产品及服务平均历史售价，估计独立售价。独立售价乃就合约中每项不同货品或服务厘定，然后我们按履约责任按该等独立售价的比例分配交易价格。
我们收入的一部分与租赁安排有关。独立租赁安排不在ASC 606的范围内，因此根据ASC 842入账，租契2020年和ASC 840年， 租契以前的时期。每项该等合约均采用现行租赁分类指引评估为租赁安排，即经营租赁或销售型资本租赁。
递延收入。*合同负债(递延收入)主要涉及多个要素安排，其中已对其进行记账，但所有要素(履约义务)的控制权在资产负债表日已部分或未发生。这包括在控制权移交之前从客户那里收到的产品及相关安装和服务的现金。合同负债在综合资产负债表中被分类为递延收入中的流动负债或其他长期负债中的长期负债，这取决于我们预计何时完成我们的履约义务。
销售税。 向客户收取并汇予政府机构的销售税并不计入我们的收入。
运输和处理费用。 我们向客户收取的运输及处理成本计入收益净额，而相关开支则计入所有呈列期间的产品成本。
研究和开发。 与我们产品的研究、设计及开发有关的成本于产生时计入研发开支。
做广告。 广告成本一般于产生时支销，482020年为100万美元362019年为100万美元，412018年达到100万。
所得税。所得税支出或福利是以税前收益或亏损为基础的。递延税项资产和负债主要根据资产和负债的计税基础与其报告金额之间的暂时性差异而产生的预期税项后果确认。更多信息见附注6，“所得税”。
每股净收益。每股基本净收入的计算方法是，将净收入除以分子1，除以当期已发行普通股的加权平均数，除以分母1，剔除股票期权和其他员工股票计划的稀释影响。稀释后每股净收益对期内所有已发行的潜在普通股有效，除非该影响是反摊薄的。股份奖励的摊薄效应反映在采用库藏股方法后的每股摊薄净收益中，该方法包括考虑未摊销的股份补偿支出以及现金期权和非既得限制性股票单位的摊薄效应。在库存股法下，员工必须为行使股票期权而支付的金额和未摊销的基于股份的补偿费用假设收益将用于回购虚拟股票。见附注7，“每股净收益”。
现金、现金等价物和短期投资。 如果投资在购买日的原始或剩余到期日为三个月或更短，我们将其分类为现金等价物。现金等价物按成本列报，成本与公允价值相若。
截至2020年10月31日，约$1,395我们数以百万计的现金和现金等价物由我们的海外子公司在美国境外持有。我们的现金和现金等价物主要包括全球主要金融机构、机构货币市场基金持有的短期存款，以及原始到期日为90天或更短的类似短期工具。我们持续监控我们投资资金的金融机构和机构货币市场基金的信誉。
倘投资的原到期日超过三个月，而剩余到期日为一年或以下，我们将其分类为短期投资。
限制性现金和限制性现金等价物。在核对现金流量表上显示的期初和期末总额时，限制性现金和限制性现金等价物与现金和现金等价物一起计入。现金、现金等价物和限制性现金与合并资产负债表的对账如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 10月31日， |
| 2020 | | 2019 | | 2018 |
| (单位：百万) | | |
| 现金和现金等价物 | $ | 1,441 | | | $ | 1,382 | | | $ | 2,247 | |
| 包括在其他资产中的受限现金 | 6 | | | 6 | | | 7 | |
| 现金总额、现金等价物和限制性现金 | $ | 1,447 | | | $ | 1,388 | | | $ | 2,254 | |
应收账款，净额。应收贸易账款按发票金额入账，不计息。这类应收账款已减去坏账准备，这是我们对现有应收账款中可能的信用损失金额的最佳估计。我们根据客户的具体经验和该等应收账款的账龄等因素来确定拨备。截至2020年10月31日和2019年10月31日的坏账准备不是实质性的。我们没有任何与客户相关的表外信贷敞口。应收账款也是在扣除估计的非实质性产品回报后入账的。
信用风险集中。可能使安捷伦面临严重集中信用风险的金融工具包括货币市场基金投资、定期存款和活期存款余额。这些投资分为现金和现金等价物。此外，安捷伦还存在用于对冲活动的衍生金融工具和应收账款的信用风险。我们投资于各种金融工具，并限制任何一家金融机构的信贷敞口。我们制定了全面的信贷政策，并对信贷风险敞口进行持续监控。
我们应收账款的信用风险是多样化的，这是由于我们的客户基础由大量实体组成，而且这些实体分散在许多不同的行业和地区。信用评估是对需要信用超过一定金额的客户进行的，我们通过我们的直销团队销售我们的大部分产品。信用风险可通过信用证、银行担保等抵押品或预付现金等付款条件来缓解。不是截至2020年10月31日或2019年10月31日，单一客户占应收账款的10%以上。
库存。所有存货按标准成本计价，标准成本近似于按先进先出计算的实际成本，而不是超过市场价值。我们定期评估库存的价值，并根据对未来需求的估计对估计的过剩和过时库存的价值进行调整。通过这一分析确定的超额余额成为我们超额库存费用的基础。我们的超额库存审查流程包括分析销售预测、管理产品展期以及与制造业合作以最大限度地回收超额库存。
房地产、厂房和设备。所有财产、厂房和设备按成本减去累计折旧列报。增加、改进和重大更新计入资本；维护、维修和小规模更新计入已发生的费用。当资产报废或处置时，这些资产以及相关的累计折旧和摊销将从我们的总分类账中删除，由此产生的收益或损失将反映在综合经营报表中。建筑物和改善设施在其使用年限或租约的剩余期限内折旧，机器和设备超过3几年前10好几年了。我们使用直线法对资产进行折旧。
大写软件。*我们将获取或创建内部使用软件所产生的某些内部和外部成本资本化。资本化的软件包括在财产、厂房和设备中，并在超过3几年前5一旦开发完成，就需要几年时间。
租约。*我们在一开始就确定一项安排是租约还是包含租约。在2019年11月1日之前，对于我们是承租人的租赁，我们通过在发生时将其计入费用来核算运营租赁付款。2020财年伊始，该公司采用了财务会计准则委员会(FASB)发布的新租赁会计准则。最重大的变化要求承租人将经营租赁付款的现值作为使用权资产和租赁负债记录在综合资产负债表上。在我们是承租人的情况下，ROU资产代表公司在租赁期内使用标的资产的权利，租赁负债代表根据租赁期内租赁付款的现值支付租赁款项的义务。经营租赁负债分类为流动或非流动是基于我们义务项下的预期付款时间。由于我们的大部分租约不提供隐含利率，我们使用基于开始日期可获得的信息的递增借款利率来确定租赁付款的现值。递增借款利率是指承租人必须支付的利率，即在类似经济环境下，承租人在类似期限内以抵押方式借款时必须支付的利率，其金额相当于租赁付款。为了确定适当的增量借款利率，我们使用了一系列因素，包括公司的信用评级、租赁期限和货币互换利率。ROU资产还包括收到的任何租赁奖励。用于计算ROU资产和相关租赁负债的租赁条款包括当我们合理确定我们将行使该选择权时延长或终止租赁的选项。初始租期为12个月或以下的租约不计入综合资产负债表，该等租约的租赁费用按租赁期内的直线基础确认。初始租期超过十二个月的经营性租赁的租赁费用在租赁期内按直线原则确认为经营性费用。我们有租赁协议，要求支付租赁和非租赁部分的费用。我们已选择将这些付款作为单一租赁组成部分进行核算。
我们收入的一部分与安捷伦作为出租人的租赁安排有关。独立租赁安排不在会计准则编纂(“ASC”)主题606“与客户的收入合同”的范围之内，因此按照“ASC”主题842“租赁”入账。这些合同中的每一项都被评估为租赁安排，要么是经营租赁，要么是使用当前租赁分类指南的销售型融资租赁。在包含设备租赁和消耗品供应的多要素安排的租赁安排中，与仪器租赁相关的收入按照租赁会计准则ASC 842处理，而与消耗品相关的收入(非租赁部分)则按照ASC 606收入标准确认。
有关该公司租赁的更多信息，请参阅附注2，“新会计公告”和附注10，“租赁”。
收购。安捷伦采用收购会计方法对业务的收购进行会计处理，我们根据收购的有形资产、承担的负债和收购的无形资产(包括正在进行的研发(“IPR&D”))的估计公允价值，将收购价格的公允价值分配给该等资产。被收购企业的成本超过被收购资产和承担的负债的公允价值的超额价值被确认为商誉。知识产权研究与开发的公允价值最初作为无形资产资本化，使用年限不确定。当知识产权研发项目完成时，知识产权研发被重新分类为可摊销购入的无形资产，并在资产的估计使用寿命内摊销至收入成本。
我们对所收购无形资产的公允价值的确定涉及使用重大估计和假设。具体地说，我们对所获得的已开发产品技术和知识产权研发的公允价值的确定
涉及与收入增长率和贴现率相关的重大估计和假设。我们对获得的客户关系的公允价值的确定涉及与收入增长率、折扣率和客户流失率相关的重大估计和假设。我们对收购商标的公允价值的确定涉及使用与收入增长率、特许权使用费费率和折扣率相关的重大估计和假设。该公司认为，分配给收购的资产和承担的负债的公允价值是基于市场参与者将使用的合理假设和估计。实际结果可能与这些估计值大不相同。
商誉和购买的无形资产。在权威的指导下，我们可以选择进行定性评估，以确定是否需要进一步的减值测试。会计准则允许实体选择首先评估定性因素，以确定是否有必要进行两步测试。如果一家实体根据其定性评估结果认为报告单位的公允价值低于其账面价值的可能性大于不可能性(即大于50%的可能性)，则将需要进行量化减值测试。否则，将不需要进一步的测试。
该指南包括可能表明报告单位的公允价值低于其账面价值的事件和情况的例子。这些因素包括宏观经济条件，例如实体的经营环境或行业或市场因素的恶化；特定于实体的事件，例如成本增加、财务业绩下降或关键人员流失；或其他事件，例如预期报告单位将被出售或股票价格在绝对基础上或相对于同行持续下降。
如果定性评估结果确定报告单位的公允价值极有可能低于其账面价值，权威指引的规定要求我们对商誉进行两步减值测试。在第一步，我们将每个报告单位的公允价值与其账面价值进行比较。第二步(如有需要)通过对每个报告单位内的个别资产和负债进行基于公允价值的测试来计量减值金额。根据权威指南的定义，报告单位是一个运营部门，或低于一个运营部门的一个级别。我们将具有类似经济特征的运营部门的组成部分汇总到我们的报告单位中。
在2020财年，我们评估了我们三个报告部门的商誉减值，这三个部门包括三个部门：生命科学和应用市场、诊断和基因组学以及安捷伦交叉实验室。我们对三家报告单位的商誉减值进行了定性测试，截至2020年9月30日，也就是我们的年度减值测试日期。根据我们的定性测试结果，我们认为每个报告单位的公允价值很可能大于其各自的账面价值。每个季度，我们都会审查事件和情况，以确定是否表明了商誉减值。曾经有过不是截至2020年、2020年、2019年及2018年10月31日止年度的商誉减值。
购买的无形资产主要由获得的开发技术、专有技术、商标和客户关系组成，并使用对资产使用寿命的最佳估计来摊销，该估计反映了经济利益被消耗或耗尽的模式，或者是一种直线法，范围如下6几个月后15好几年了。知识产权研发最初按公允价值作为无形资产进行资本化，使用年限不确定，此后评估减值。当知识产权研发项目完成时，它被重新分类为可摊销的购入无形资产，并在其估计使用寿命内摊销。如果知识产权研发项目被放弃，安捷伦将在其被放弃期间将相关无形资产的价值计入安捷伦的合并运营报表。
安捷伦的无限期无形资产为知识产权研发无形资产。会计指引容许采用与已发出的商誉减值测试指引类似的定性方法，以测试无限期居住无形资产的减值，并允许选择首先评估可能影响用以厘定无限期居住无形资产公允价值的重大投入的定性因素(事件及情况)，以确定该无限期居住无形资产是否更有可能(即大于50%的机会)减值。一个组织可以选择绕过对任何时期的任何无限期无形资产的定性评估，而直接计算其公允价值。我们对截至2020年9月30日的无限期无形资产减值进行了定性测试。根据我们的定性测试结果，我们认为这些无限期无形资产的公允价值很可能大于其各自的账面价值。每个季度，我们都会审查事件和情况，以确定是否对无限期无形资产进行减值。在截至2020年10月31日的年度内，我们记录了正在进行的研发减值1美元90100万美元与我们诊断和基因组学部门的测序仪开发计划关闭有关。截至2019年10月31日及2018年10月31日的年度内，不是无限期无形资产减值。
长期资产减值。*我们不断监测可能表明包括无形资产在内的长期资产的账面价值可能无法追回的事件和情况变化。当该等事件或情况发生变化时，我们会评估长期资产的可回收性，以确定该等资产的账面价值是否会透过未贴现的预期未来现金流量收回。如果未贴现的未来现金流量总额少于该等资产的账面金额，我们将根据账面金额超过资产的公允价值确认减值损失。在截至2020年10月31日的年度内，我们记录了长期资产的减值费用，包括无限期正在进行的研究和开发费用$98百万美元与我们在诊断和基因组学部门的测序仪开发计划的关闭有关。在2019财年，有不是其他资产或者无形资产的减值。在2018财年，我们记录了1美元的减值费用21与诊断和基因组学部门内被认为不可追回的购买的无形资产相关的100万美元。
可变利益实体。我们在达成安排时决定我们所投资的实体是否被视为可变利益实体(VIE)。该公司持续评估其对私人持股公司的投资。我们已确定，截至2020年10月31日、2020年和2019年10月31日，没有VIE需要在公司的合并财务报表中合并，因为我们在我们投资的任何VIE中没有控股权，也不是主要受益人。我们按权益法或按公允价值不能轻易厘定的权益投资入账，视乎情况而定。我们定期重新评估我们是否是VIE的主要受益者。重新评估过程考虑我们是否已获得通过改变管理文件或其他情况来指导VIE最重要活动的权力。我们还根据事实和情况的变化，包括合同安排和资本结构的变化，重新考虑以前被确定不是合格投资者的实体是否已经成为合格投资者。
在截至2018年10月31日的年度内，我们行使了我们的选择权，并以大约$的额外现金对价收购了我们尚未拥有的Lasergen，Inc.(以下简称Lasergen)的所有剩余股份107百万美元。收购前对我们之前投资的公允价值重新计量导致净收益为#美元。20百万美元，并记录在其他收入中。Lasergen之前被认为是VIE。
截至2020年10月31日和2019年10月31日，被视为VIE的私人持股公司的投资和贷款总账面价值为$671000万美元和300万美元29分别为2.5亿美元。最大风险敞口等于账面价值，因为我们没有未来的资金承诺。投资计入长期投资项目，其他流动资产和其他资产项目的贷款(视贷款期限而定)计入综合资产负债表。
投资。*公允价值不容易确定的股权投资包括非流通股权证券(通常是对私人持股公司的投资)。该等投资按成本计量替代方案入账，并于发生时按减值及可见价格变动(来自同一发行人的相同或类似证券的有序交易)计入净收益作出调整。公允价值易于确定的股权投资包括我们在特别基金中持有的股份，并按公允价值报告，公允价值变动产生的收益或亏损计入净收益。在2019会计年度之前，无可确定公允价值的股权投资和具有可确定公允价值的股权投资均采用成本会计方法，按历史成本减去非临时投资计量。由共同基金、债券和其他类似工具、其他投资和递延补偿负债组成的交易证券按公允价值报告，公允价值变动产生的收益或亏损目前在净收益中确认。权益法投资按公司初始投资金额报告，并根据公司在被投资人收入或损失中的份额以及支付的股息在每个期间进行调整。截至2020年10月31日和2019年10月31日，没有权益法投资。当事件或环境变化显示一项投资的账面价值可能无法收回时，该公司就投资进行减值评估。
金融工具的公允价值。本公司若干金融工具包括现金及现金等价物、应收账款、应付账款、应计补偿及其他应计负债的账面价值因到期日较短而接近公允价值。可随时厘定且未按权益法入账的长期股权投资的公允价值，按该等证券的市场报价按公允价值列报，并将损益计入净收入。无法轻易厘定且未按权益法入账的长期股权投资的公允价值按成本列报，并按可见价格变动或减值调整计入净收益。我们的优先票据的公允价值，按会计指引公允价值等级主要为一级投入的报价计算，超出账面价值约$。162截至2020年10月31日，62截至2019年10月31日。截至2020年10月31日止年度公允价值较账面值的变动主要是由于市场利率下降所致。用于对冲目的的外币合同的公允价值是通过使用与活跃市场挂钩的投入在内部估计的。这些输入，例如，利率收益率曲线、外汇汇率以及货币的远期和现货价格是
在市场或资产中可观察到的资产或负债可以被资产或负债的整个期限内的可观察市场数据所证实。另见附注13，“公允价值计量”，以了解有关金融工具公允价值的更多信息。
保修。我们的标准保修条款通常从交货之日起延长一年。我们根据保修费用的历史趋势应计标准保修成本。应计额定期审查并定期调整，以反映保修成本在此期间的变化。估计的保修费用记录在产品销售时的产品成本内。见附注16，“担保”。
员工薪酬和福利。拖欠员工的金额，如应计工资、奖金和假期福利，在员工薪酬和福利中计入。累积假期津贴总额为#美元。111百万美元和美元115分别截至2020年10月31日和2019年10月31日。
退休和退休后计划。我们的几乎所有员工都在各种固定福利和/或固定供款退休计划下覆盖。此外，我们还为符合条件的美国员工提供退休后医疗福利。用于确定这些计划的福利义务和费用的假设是每年得出的。更多信息见附注15，“退休计划和退休后养恤金计划”。
国库股的报废。在库存股正式报废时，我们从普通股中扣除已报废库存股的面值，并根据额外实收资本的比例，将超出面值的成本作为额外实收资本的扣除，剩余的超出作为留存收益的扣除。所有已注销的库存股恢复为授权但未发行的股份的状态。
基于股份的薪酬。在截至2020、2019及2018年度，我们采用估计授予日期公允价值会计方法，核算向员工及董事作出的以股份为基础的奖励，包括员工股票期权奖励、限制性股票单位、根据我们的员工购股计划(“ESPP”)作出的员工股票购买，以及根据安捷伦科技公司长期业绩计划(“LTPP”)作出的绩效股份奖励。根据公允价值法，我们记录了所有以股份为基础的奖励的补偿费用#美元。842020年为100万美元722019年为100万美元，712018年达到100万。关于更多信息，见附注5，“基于股份的薪酬”。
衍生品公司。安捷伦在正常业务过程中面临全球外币汇率和利率风险。我们签订外汇对冲合同，主要是远期合同和购买的期权、利率掉期和利率锁定，以管理因外币汇率和利率变化而产生的金融风险。在绝大多数情况下，这些合同在一开始就被指定为相关外币或利息敞口的对冲。外币风险包括承诺和预期的收入和支出交易以及以子公司功能货币以外的货币计价的资产和负债。利率敞口与该公司的固定利率债务相关。对于期权合同，我们将时间价值排除在有效性的衡量之外。为了符合套期保值会计的资格，合同必须降低外币汇率和利率风险，否则对冲风险的金额和期限就会降低，并遵守既定的风险管理政策。外汇套期保值合约一般在12个月利率互换与债务到期同步到期，利率锁与发债同步到期。为了在几个有限的司法管辖区管理外汇风险，我们可能会签订不符合对冲会计资格的外汇合同。在这种情况下，当地外币风险由母公司拥有的合同抵消。我们不将衍生金融工具用于交易或投机目的。
所有衍生工具均按其公允价值在资产负债表上确认。对于被指定为现金流量对冲的衍生工具，衍生工具有效部分的价值变动在全面收益(亏损)中确认，全面收益(亏损)是股东权益的一个组成部分。对于被指定为净投资对冲的衍生工具，衍生工具有效部分的价值变动在累计其他全面收益(亏损)中确认。当预测的交易发生或预测的交易很可能不会发生时，与现金流对冲相关的金额将重新分类并在收益中确认。未指定为套期保值工具的衍生工具按其公允价值计入资产负债表，公允价值变动计入当期损益表。衍生工具须遵守主要净额结算安排，并于资产负债表内按总额披露。衍生工具无效部分的公允价值变动在当期收益中确认。2020年、2019年和2018年的无效衡量的影响并不大。衍生工具的现金流量在现金流量表中与套期或经济套期项目的现金流量分类在同一类别，主要是在经营活动中。
外币折算。*我们将资产负债表和损益表项目换算并重新计量为美元。对于那些在当地货币运作环境中运营的子公司，所有资产和负债在资产负债表日使用当前汇率换算成美元；收入和费用使用接近每个期间有效平均汇率的月汇率换算。由此产生的换算调整作为股东权益中累计其他全面收益(亏损)的单独组成部分报告。
对于那些在美元运作环境下运营的子公司，外币资产和负债按当前汇率重新计量为美元，但按历史汇率重新计量的非货币资产和资本账户除外。收入和支出一般按每月汇率重新计量，与每个期间有效的平均汇率接近。外币重新计量的收益或损失计入综合净收入。外币交易产生的净收益或损失，包括套期保值收益和损失，在其他收入(费用)、净额和损失中列报#美元。42020年亏损100万美元，72019年亏损100万美元和32018年亏损100万美元。
2. 新会计公告
最近采用的会计公告
2016年2月，FASB发布了会计准则更新号2016-02，租赁(主题842)，要求承租人在资产负债表上将大多数租赁记录为租赁负债，最初按未来租赁付款的现值计量，并带有相应的使用权资产。出租人所采用的会计与原会计准则所采用的会计基本相同。
2019年11月1日，我们对采用期初的所有租赁安排采用了新的会计准则，采用了修改后的追溯方法，并应用了过渡性方法。从2019年11月1日开始的报告期的业绩根据新的会计准则列报，而上一期的金额没有重报。该准则对截至2019年11月1日的期初综合资产负债表产生了重大影响，但与前几个时期相比，对截至2020年10月31日的年度的综合经营表或综合现金流量表没有重大影响。最重大的影响是确认经营租赁的投资收益资产和租赁负债，而融资租赁的会计基本保持不变。对于在新会计准则生效日期之前开始的租赁，我们选择了允许的实际权宜之计，不重新评估以下事项：(I)任何到期或现有合同是否包含租赁；(Ii)任何到期或现有租赁的租赁分类；以及(Iii)任何现有租赁的初始直接成本。我们还选择排除ROU资产和租赁负债中期限为12个月或更短的租赁。
采用新的指导方针对合并资产负债表的影响如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2019年10月31日 | | 采用的影响 | | 2019年11月1日 |
| | 如报道所述 | | 租赁指南 | | 被采纳 |
| (单位：百万) | | |
| 其他资产 | $ | 611 | | | $ | 192 | | | $ | 803 | |
| 其他应计负债 | $ | 440 | | | $ | 48 | | | $ | 488 | |
| 其他长期负债 | $ | 473 | | | $ | 144 | | | $ | 617 | |
2018年11月1日，我们采用了ASC主题606，与客户签订合同的收入，只对截至本日尚未完成的合同采用修改后的追溯法。2018年11月1日以后报告期的结果列在《会计准则》第606项下，而上期数额未作调整，将继续根据《会计准则》专题605进行报告。收入确认.
尚未采用的新会计公告
2016年6月，财务会计准则委员会发布了新的指导意见，要求按摊余成本计量的金融资产，如应收账款，应根据过去事件的相关信息，包括历史经验、当前状况以及影响报告金额可收回性的合理和可支持的预测，按预计收集的净额列报。在2018年至2019年期间，FASB发布了额外的指导和澄清。新的指导方针从2020年11月1日起对我们生效。我们预计这一指导不会对我们的合并财务报表和披露产生实质性影响。
2017年1月，FASB发布了一项修正案，将减值概念从商誉账面价值超过其隐含公允价值时的情况修改为报告单位的账面金额超过其公允价值时的情况。修正案还取消了商誉减值测试中的第二步，从而简化了随后的商誉计量。这些修正案从2020年11月1日起对我们生效。允许在2017年1月1日之后的测试日期进行中期或年度商誉减值测试，提前采用。我们预计这一指导不会对我们的合并财务报表和披露产生实质性影响。
2018年8月，FASB发布了更新，以改进主题820-公允价值计量中关于公允价值计量的披露要求，其中取消了某些披露要求，并修改了其他要求。这些修正案从2020年11月1日起对我们生效，并在允许提前采用的情况下在该年内的过渡期内生效。我们目前预计这一指导不会对我们的合并财务报表和披露产生实质性影响。
2018年8月，FASB发布了更新，以提高会计准则编码主题715-20下的固定福利计划披露的有效性。本指南中的修订删除了不再被认为对成本有利的披露，澄清了披露的具体要求，并增加了被确定为相关的披露要求。这些修正案从2021年11月1日起对我们生效，并允许提前采用。我们目前预计这一指导不会对我们的合并财务报表和披露产生实质性影响。
2019年12月，FASB发布了新的指导意见，简化了所得税的会计处理。本指导意见消除了与期间内税收分配办法、中期所得税计算方法和确认外部基差递延税项负债有关的现有指导意见的某些例外情况。该指南还通过澄清和修订与特许经营税会计有关的现有指南，颁布了税法或税率的变化，并澄清了导致商誉计税基础提高的交易的会计处理，从而改进了一致性应用。新指南从2021年11月1日起对我们生效，并在该年内的过渡期内生效。允许及早领养。我们预计采用这一准则不会对我们的综合财务报表和披露产生实质性影响。
2020年1月，发布了会计准则，明确了权益法投资、合资企业、衍生工具和套期保值的会计准则。该准则澄清了会计准则中可适用的不同部分之间的相互作用，并有助于澄清在某些情况下应适用哪些准则，从而增加财务报表信息的相关性和可比性。本指南从2021年11月1日起对我们生效，并在该年内的过渡期内生效。允许及早领养。我们预计采用这一准则不会对我们的综合财务报表和披露产生实质性影响。
2020年3月，FASB发布了一份更新，以促进参考汇率改革对财务报告的影响。这一更新在有限的时间内提供了可选的指导，以减轻核算(或认识到)参考汇率改革对财务报告的影响的潜在负担。指南中的修订为将公认会计原则适用于合同、套期保值关系和受参考汇率改革影响的其他交易提供了可选的权宜之计和例外，如果满足某些标准的话。修订适用于参考伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)或另一参考利率(预计将因参考利率改革而停止)的合同、对冲关系和其他交易。当选后，合同修改的可选权宜之计将一致适用于FASB会计准则编纂中相关主题或行业副主题内的所有符合条件的合同或符合条件的交易。该指引自发布之日起生效，一般可适用至2022年12月31日，适用于任何新的或修订的合同、对冲关系和其他参考LIBOR的交易。我们目前正在评估我们的合同，我们预计采用这一指导方针不会对我们的合并财务报表和披露产生实质性影响。
美国财务会计准则委员会或其他准则制定机构发布的对GAAP的其他修正案，在未来某个日期之前不需要采用，预计在采用后不会对我们的合并财务报表产生实质性影响。
3. 收购
收购BioTek 和ACEA
2019年8月23日，我们完成了对私人所有的狮心科技有限公司(“BioTek”)的收购，后者是设计、制造和分销创新生命科学仪器的领先者，价格为1美元。1.1710亿美元，根据合并协议。作为收购的结果，BioTek成为安捷伦的全资子公司。因此，结果是
Biotek从收购之日起就包含在安捷伦的合并财务报表中。收购BioTek及其产品组合是扩大我们在细胞分析市场地位的又一步。
支付的对价是$。1.17十亿美元。安捷伦用现有现金#美元为此次收购提供资金。470百万美元和债务700百万美元。
对BioTek的收购是按照权威的会计准则入账的。收购资产及承担负债由安捷伦按其估计公允价值入账。安捷伦借助第三方专家进行的评估或估值、贴现现金流分析和管理层的估计来确定估计公允价值。我们希望实现收入协同效应，利用和扩大现有的销售渠道和产品开发资源，并利用聚集的劳动力。除其他因素外，这些因素导致收购价格超过BioTek收购的可识别净资产的估计公允价值(见下文净资产摘要)，因此，我们记录了与此次交易相关的商誉。
收购的商誉被分配给我们的经营部门和报告单位，作为收购价格分配的一部分。所有商誉都分配给了生命科学和应用市场报告股。
出于税收目的，安捷伦收购BioTek被视为资产购买。收购资产的计税基础等于收购日的公允市场价值。
下表汇总了在2019年8月23日结算日收购资产和承担的负债的估计公允价值对购买价格的分配情况(单位：百万)：
| | | | | | | | | | | | | | |
| 现金和现金等价物 | | | $ | 10 | | |
| 应收账款 | | | 28 | | |
| 盘存 | | | 21 | | |
| 其他流动资产 | | | 2 | | |
| 财产、厂房和设备 | | | 8 | | |
| 无形资产 | | | 641 | | |
| 商誉 | | | 483 | | |
| 收购的总资产 | | $ | 1,193 | | |
| 应付帐款 | | | (4) | | |
| 递延收入 | | | (5) | | |
| 雇员补偿及福利 | | | (7) | | |
| 其他应计负债 | | | (2) | | |
| 长期债务 | | | (4) | | |
| 取得的净资产 | | | $ | 1,171 | | |
现金及现金等价物、应收账款、其他流动资产、应付账款及其他应计负债的公平值一般采用历史账面值厘定，而该等资产及负债的短期性质。
所收购无形资产及递延收益之公平值乃根据来自第三方估值专家之输入数据厘定。
若干其他资产、存货、物业、厂房及设备、投资、长期债务及若干其他长期负债之公平值乃采用过往账面值及管理层作出之估计内部厘定。
所收购无形资产的估值
就收购BioTec所收购之无形资产组成部分如下（以百万计）：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 公允价值 | | 估计数
使用寿命 |
| 已开发的产品技术 | | $ | 387 | | | | 5-13年份 |
| 客户关系 | | 202 | | | | 3-8年份 |
| 积压 | | 5 | | | | 2月份 |
| 商标名和商标 | | 43 | | | | 10年份 |
| 应摊销的无形资产总额 | | $ | 637 | | | | |
| 正在进行的研究和开发 | | 4 | | | | |
| 无形资产总额 | | $ | 641 | | | | |
如上所述，无形资产，包括正在进行的研究和开发，根据估值专家的意见进行了估值。安捷伦在确定收购BioTek时收购的无形资产的公允价值时使用了不同的收益法。具体地说，已开发的产品技术和正在进行的研究和开发采用收益法下的多期超额收益法进行估值，方法是扣除缴款资产的净收益，对与预期从项目中产生的产品直接相关的预测现金流量进行贴现。该公司利用增量现金流量法确定所获得的客户关系的公允价值，并利用特许权使用费减免法确定商号的公允价值。订单积压是在直接现金流的基础上估值的。
收购的主要正在进行的研究和开发项目涉及产品的下一版本，该产品随后于2020年向客户发布。释放后，资产被转移到开发的技术。
与收购BioTek直接相关的收购和整合成本总计为5美元121000万美元和300万美元4于截至2020年10月31日及2019年10月31日止年度分别录得百万元，并计入营运开支及销售成本。该等成本按权威会计指引列支。
2018年11月14日，我们以1美元收购了细胞分析工具开发商ACEA Biosciences(简称ACEA)100%的股份250百万美元。自收购之日起，ACEA的财务业绩已包含在我们的财务业绩中。
以下是未经审计的形式经营业绩，好像BioTek和ACEA已包括在公司截至2018财年初的综合经营报表中(以百万美元计，但不包括每股金额)：
| | | | | | | | | | | |
| 2019 | | 2018 |
| 净收入 | $ | 5,308 | | | $ | 5,112 | |
| 净收入 | $ | 1,012 | | | $ | 210 | |
| 每股净收入—基本 | $ | 3.22 | | | $ | 0.65 | |
| 每股净收益—摊薄 | $ | 3.18 | | | $ | 0.65 | |
未经审核的备考财务资料假设两家公司于2017年11月1日合并，并包括收购所产生的业务合并会计影响，包括收购无形资产的摊销费用、各自估计公允价值存货调整对销售成本的影响、收购所用现金利息收入的变化、与收购及收购相关交易成本及税务相关影响所支付债务相关的利息支出。上述形式信息仅供参考，并不能说明如果在2018财政年度开始时进行收购，本应取得的业务成果。
截至2019年10月31日止年度的未经审核备考财务资料综合了安捷伦截至2019年10月31日止年度的历史业绩(包括收购日期后的BioTek及ACEA)及BioTek截至2019年8月23日止十个月的历史业绩。
截至2018年10月31日止年度的未经审计备考财务资料综合了
截至2018年10月31日止年度的Agilent和ACEA，截至2018年12月31日止年度的BioTEK（由于报告期的差异）。
4. 收入
下表列出了按地理区域分列的公司总收入和部门收入：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 生命科学与应用市场 | | 安捷伦交叉实验室 | | 诊断学与基因组学 | | 总计 |
| (单位：百万) |
| 截至二零二零年十月三十一日止年度： | | | | | | | |
| 美洲 | $ | 784 | | | $ | 667 | | | $ | 517 | | | $ | 1,968 | |
| 欧洲 | 540 | | | 532 | | | 371 | | | 1,443 | |
| 亚太地区 | 1,068 | | | 701 | | | 159 | | | 1,928 | |
| 总计 | $ | 2,392 | | | $ | 1,900 | | | $ | 1,047 | | | $ | 5,339 | |
| | | | | | | |
| 截至二零一九年十月三十一日止年度： | | | | | | | |
| 美洲 | $ | 692 | | | $ | 664 | | | $ | 505 | | | $ | 1,861 | |
| 欧洲 | 551 | | | 522 | | | 368 | | | 1,441 | |
| 亚太地区 | 1,059 | | | 654 | | | 148 | | | 1,861 | |
| 总计 | $ | 2,302 | | | $ | 1,840 | | | $ | 1,021 | | | $ | 5,163 | |
下表列出了按终端市场和收入类型分列的公司总收入：
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至10月31日止年度， |
| | 2020 | | 2019 |
| (单位：百万) |
| 按终端市场划分的收入 | | | | |
| 制药和生物制药 | | $ | 1,754 | | | 1,604 | |
| 化学和能源 | | 1,154 | | | 1,199 | |
| 诊断与临床 | | 787 | | | 785 | |
| 食物 | | 517 | | | 486 | |
| 学术界与政府 | | 526 | | | 474 | |
| 环境与法医学 | | 601 | | | 615 | |
| 总计 | | $ | 5,339 | | | 5,163 | |
| | | | |
| 按类型划分的收入 | | | | |
| 仪器仪表 | | $ | 2,249 | | | 2,150 | |
| 非仪表化和其他 | | 3,090 | | | 3,013 | |
| 总计 | | $ | 5,339 | | | 5,163 | |
按地区划分的收入基于客户的收货地点。按终端市场划分的收入由客户的市场指标和客户类型决定。仪器仪表收入包括仪器、知名仪器和第三方产品的销售。非仪器仪表和其他收入包括合同和按事件服务、我们的配套诊断和核酸解决方案业务的销售，以及备件、消耗品、试剂、真空泵、订阅、软件许可证和相关服务的销售。
合同余额
合同资产
合同资产（未开具账单的应收账款）主要涉及公司对报告日期已完成但未开具账单的工程收取对价的权利。未发票应收款项于向客户开具发票时重新分类为贸易应收款项。合约资产一般分类为流动资产，并计入综合资产负债表“应收账款净额”。于二零二零年及二零一九年十月三十一日，合约资产结余为美元153百万美元和美元110百万，分别。截至二零二零年十月三十一日止年度，未账单应收款项增加乃由于控制权转移至客户后确认收益所致。
合同责任
下表提供截至二零一九年及二零二零年十月三十一日止年度合约负债（递延收益）及结余之重大变动资料：
| | | | | | | | |
| | 合同
负债 |
| | (单位：百万) |
| | |
| 截至2018年10月31日的期末余额 | | $ | 367 | |
| 采用新的收入确认指南的影响 | | (11) | |
| 本期间递延的净收入 | | 303 | |
| 在期初计入合同负债余额的已确认收入 | | (287) | |
| 扣除已确认收入后，客户现金垫款延期的变化 | | 5 | |
| 企业合并中取得的合同负债 | | 9 | |
| 货币换算和其他调整 | | — | |
| 截至2019年10月31日的期末余额 | | $ | 386 | |
| 本期间递延的净收入 | | 347 | |
| 在期初计入合同负债余额的已确认收入 | | (300) | |
| 扣除已确认收入后，客户现金垫款延期的变化 | | 9 | |
| | |
| 货币换算和其他调整 | | 4 | |
| 截至2020年10月31日期末余额 | | $ | 446 | |
合同负债主要涉及多种要素安排，这些安排已计入帐单，但在资产负债表日将所有要素的控制权转移给客户的部分或没有发生。这包括在控制权移交之前从客户那里收到的产品及相关安装和服务的现金。合同负债在综合资产负债表中被分类为递延收入中的流动负债或其他长期负债中的长期负债，这取决于我们预计何时完成我们的履约义务。
合同费用
如果我们预计与客户签订合同的增量成本的收益将超过一年，则将这些成本确认为资产。我们已确定某些销售激励计划符合资本化要求。在截至2020年10月31日和2019年10月31日的年度内，获得合同的资本化总成本的变化并不重要，并计入综合资产负债表上的其他流动和长期资产。我们已将实际的权宜之计应用于为获得与客户的合同而产生的费用成本，而摊销期限应为一年或更短时间。这些成本包括公司的内部销售人员薪酬计划，因为我们已经确定年度薪酬与年度销售活动相称。
分配给剩余履约义务的交易价格
我们应用了ASC 606-10-50-14中的实际权宜之计，并未披露分配给原始预期期限为一年或更短时间的剩余履约义务的交易价格信息。
截至2020年10月31日，预计将为原始期限超过一年的剩余履约义务确认的收入估计为#美元。217100万美元，其中大部分预计将在未来12个月内确认。剩余的履约义务主要包括延长保修、客户制造合同、软件维护合同以及与租赁安排相关的收入。
5. 基于股份的薪酬
安捷伦按照会计指引的规定核算基于股票的奖励，该条款要求根据估计公允价值计量和确认向我们的员工和董事支付的所有基于股票的奖励，包括限制性股票单位、股票期权、根据我们的员工股票购买计划进行的员工股票购买以及根据长期业绩计划(“LTPP”)授予我们选定的高级管理层成员的业绩股票奖励。
基于股份的计划的说明
员工购股计划。自2020年5月1日起，我们通过了2020年员工购股计划(ESPP)，取代了我们之前的员工购股计划。ESPP允许符合条件的员工缴纳最高10购买我们普通股的基本薪酬的百分比85买入日收盘价的百分比。确实有31与ESPP相关的授权发行的百万股。
根据我们的ESPP，员工购买了628,644股票价格为$41到2020年达到100万，603,488股票价格为$372019年达到100万，558,116股票价格为$322018年达到100万。截至2020年10月31日，根据我们的ESPP授权和可供发行的普通股数量为25,770,573.这不包括向参与者发行的普通股股票数量，22截至2020年10月31日，达到100万。
激励性薪酬计划。2017年11月15日和2018年3月21日，董事会和股东分别批准了《安捷伦科技股份有限公司2018年股票计划》(以下简称《2018年计划》)，对《安捷伦科技股份有限公司2009年股票计划》(以下简称《2009年计划》)进行了修订，包括更名和延期。2009年计划取代了安捷伦技术公司。修订和重新修订了1999年股票计划和1999年非员工董事股票计划。2018年计划规定以股票期权、股票增值权(SARS)、限制性股票、限制性股票单位(RSU)、业绩股份和业绩单位(基于业绩的归属或可行使条件)以及现金奖励的形式授予奖励。2018年计划的期限为十年。截至2020年10月31日，25,596,430根据2018年计划，股票可用于未来的奖励。
《2018计划》下的股票期权可以是《国税法》第422节所界定的“激励性股票期权”，也可以是非法定的。期权在2015年11月1日之前授予，通常授予的利率为25在一段时间内每年的百分比四年由批出之日起计，最长合约期为十年。股票期权的行权价格一般不低于100在股票奖励授予之日，我们普通股公平市值的百分比。当员工股票期权被行使时，安捷伦发行新的普通股。
自2003年11月1日起，董事会薪酬委员会批准了LTPP，这是一项根据2018年计划管理的绩效股票奖励计划，适用于公司高管和其他关键员工。这项计划的参与者有权在三年期满后获得不受限制的公司股票，如果达到了指定的业绩目标。若干LTPP奖励一般旨在符合业绩奖励的准则，而业绩指标及同业组别比较则以于业绩期间开始时设定的股东总回报(“TSR”)为基础。自2015年11月1日起，董事会薪酬委员会批准了针对公司高管和其他关键员工的另一种类型的绩效股票奖励。这项计划的参与者还有权在三年期满后获得不受限制的公司股票，如果在三年期内实现了指定的业绩目标。从2017年开始及以后发放的赠款的业绩目标以每股收益(“EPS”)为基础。在执行期的第二年和第三年，长期合作伙伴关系助学金的业绩目标分别定在第二年和第三年的第一季度。所有在2015年11月1日之后授予的LTPP奖励，在背心后有一年的持有期。
根据性能指标，最终的LTPP奖励可能会有所不同， 零至200目标奖励的百分比。LTPP计划下的最长合同期限为三年。我们在计算稀释后每股净收入时，仅在预期满足业绩条件的情况下，才考虑这些计划的稀释影响。
我们还根据以股份为基础的计划发行限制性股票单位。根据股票计划授予的限制性股票单位奖励的估计公允价值是根据授予日期安捷伦普通股的市场价格确定的，经预期股息率调整后。除某些例外情况外，限制性股票单位的授予比率一般为25在一段时间内每年的百分比四年自授予之日起生效。在2015年11月1日之后授予我们高管的所有限制性股票单位，在归属后的持有期为一年。
基于股份的薪酬奖励的影响
我们在权威的指导下，按照估计授予日公允价值法确认了补偿费用。对于所有基于股票的奖励，我们使用直线摊销法确认了薪酬支出。由于指引要求基于股份的补偿费用应基于最终预期授予的奖励，因此基于股份的估计补偿已因估计没收而减少。
对我们基于股份的薪酬结果的影响如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2011年10月31日的年度， |
| 2020 | | 2019 | | 2018 |
| (单位：百万) |
| 产品和服务的成本 | $ | 21 | | | $ | 18 | | | $ | 16 | |
| 研发 | 9 | | | 7 | | | 7 | |
| 销售、一般和行政 | 54 | | | 47 | | | 48 | |
| 基于股份的薪酬总支出 | $ | 84 | | | $ | 72 | | | $ | 71 | |
于二零二零年及二零一九年十月三十一日， 不是以股份为基础的薪酬在库存中资本化。
估值假设
在列报的所有期间，根据长期合作伙伴关系(TSR)授予的股份使用蒙特卡洛模拟进行估值。ESPP允许符合条件的员工按以下价格购买我们的普通股85购置日公平市价的百分比。
限制性股票单位奖励和LTPP(每股收益)的估计公允价值是根据授予日安捷伦普通股的市场价格确定的，经预期股息率和适当情况下与一年归属后的折扣相关的折扣调整。LTPP(每股收益)奖励的薪酬成本反映了可能在绩效期间结束时授予的奖励的成本。
以下假设被用来估计授予的赔偿的公允价值。
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2011年10月31日的年度， |
| | 2020 | | 2019 | | 2018 |
| LTPP： | | | | | |
| 安捷伦股票的波动性 | 23% | | 22% | | 21% |
| 选定同业公司股票的波动性 | 15%-44% | | 15%-66% | | 14%-66% |
| 与选定对等点的成对关联 | 29% | | 30% | | 32% |
| | | | | |
| 所有高管奖励的背心后限制折扣 | 5.3% | | 5.0% | | 4.8% |
根据长期合作伙伴计划(TSR)授予的股票使用蒙特卡洛模拟模型进行估值。蒙特卡洛模拟公允价值模型需要使用高度主观和复杂的假设，包括标的股票的价格波动性。对于2017年及以后的LTPP(TSR)赠款，我们使用了我们自己的历史股价波动。
所有授予的LTPP奖项在背心后一年内都有持有限制。与背心后持有限制相关的估计折扣是使用Finnerty模型计算的。该模型计算了如果员工能够在缺乏可销售性期间出售股票而不是被要求持有股票的潜在损失价值。
股份支付奖励活动
员工股票期权
下表总结了我们的员工和董事2020年的员工股票期权奖励活动。
| | | | | | | | | | | |
| 选项
杰出的 | | 加权
平均值
行权价格 |
| | (单位：千) | | |
| 截至2019年10月31日尚未偿还 | 1,445 | | | $ | 36 | |
| | | |
| 已锻炼 | (575) | | | $ | 34 | |
| | | |
| 截至2020年10月31日，未偿还 | 870 | | | $ | 37 | |
于二零二零年十月三十一日，尚未行使及可行使以股权股份为基础之付款奖励之购股权如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 未完成的期权 | | 可行使的期权 |
范围
行权价格 | 数
杰出的 | | 加权
平均值
剩余
合同
生命 | | 加权
平均值
锻炼
价格 | | 集料
固有的
价值 | | 数
可操练 | | 加权
平均值
剩余
合同
生命 | | 加权
平均值
锻炼
价格 | | 集料
固有的
价值 |
| | (单位：千) | | (单位：年) | | | | (单位：千) | | (单位：千) | | (单位：年) | | | | (单位：千) |
| | | | | | | | | | | | | | | |
$25.01 - $30.00 | 228 | | | 1.7 | | $ | 27 | | | $ | 17,192 | | | 228 | | | 1.7 | | $ | 27 | | | $ | 17,192 | |
$30.01 - $40.00 | 121 | | | 3.1 | | $ | 39 | | | 7,586 | | | 121 | | | 3.1 | | $ | 39 | | | 7,586 | |
$40.01- 超过 | 521 | | | 4.0 | | $ | 41 | | | 31,883 | | | 521 | | | 4.0 | | $ | 41 | | | 31,883 | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 870 | | | 3.3 | | $ | 37 | | | $ | 56,661 | | | 870 | | | 3.3 | | $ | 37 | | | $ | 56,661 | |
上表中的合计内在价值为税前内在价值总额，以公司收盘价#美元为基础。102.09于2020年10月31日，倘所有奖励持有人行使其截至该日属货币内之奖励，则奖励持有人本应收到。于二零二零年十月三十一日，可行使的现金奖励总数约为 0.9百万美元。
下表概述于二零二零年、二零一九年及二零一八年行使购股权之总内在价值：
| | | | | | | | | | | |
| 集料
内在价值 | | 加权
平均值
锻炼
价格 |
| | (单位：千) | | |
| 2018财年行使的期权 | $ | 28,417 | | | $ | 32 | |
| 2019财年行使的期权 | $ | 24,409 | | | $ | 33 | |
| 2020财年行使的期权 | $ | 30,481 | | | $ | 34 | |
截至2020年10月31日，未行使股票期权奖励的未确认股份补偿成本（扣除预期没收）为 零.行使授出股份奖励所收取之现金金额为美元，602020年为100万美元542019年为100万美元，562018年达到100万。
非既得利益奖
下表概述二零二零年的非归属奖励活动，主要是我们的LTPP及受限制股票单位奖励。
| | | | | | | | | | | |
| 股票 | | 加权
平均值
授权价 |
| | (单位：千) | | |
| 2019年10月31日未归属 | 3,173 | | | $ | 60 | |
| 授与 | 1,091 | | | $ | 79 | |
| 既得 | (1,629) | | | $ | 52 | |
| 被没收 | (115) | | | $ | 68 | |
| 由于超额完成业绩目标，LTPP股票在本年度的变化 | 298 | | | $ | 47 | |
| 2020年10月31日未归属 | 2,818 | | | $ | 70 | |
截至2020年10月31日，未归属限制性股票奖励的未确认股份补偿成本约为美元，95100万美元，预计在加权平均期间内摊销2.1 年归属受限制股票奖励之总公平值为美元852020年百万美元692019年百万美元582018年百万。
6. 所得税
税前收入的国内和国外部分包括：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至10月31日止年度， |
| | 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | (单位：百万) |
| 美国业务 | $ | 54 | | | $ | 189 | | | $ | 169 | |
| 非美国业务 | 788 | | | 730 | | | 777 | |
| 税前总收入 | $ | 842 | | | $ | 919 | | | $ | 946 | |
所得税准备金包括：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至10月31日止年度， |
| | 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | (单位：百万) |
| 美国联邦税收： | | | | | |
| 当前 | $ | 5 | | | $ | (191) | | | $ | 520 | |
| 延期 | 4 | | | — | | | 51 | |
| 非美国税收： | | | | | |
| 当前 | 84 | | | 290 | | | 95 | |
| 延期 | 24 | | | (267) | | | (22) | |
| 扣除联邦福利后的州税： | | | | | |
| 当前 | 5 | | | 4 | | | 1 | |
| 延期 | 1 | | | 12 | | | (15) | |
| 总拨备(福利) | $ | 123 | | | $ | (152) | | | $ | 630 | |
美国联邦法定所得税率与我们的有效税率之间的差异是：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至10月31日止年度， |
| | 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | (单位：百万) |
| 税前利润乘以法定税率 | $ | 177 | | | $ | 193 | | | $ | 221 | |
| | | | | |
| 非美国所得按不同税率征税 | (36) | | | (8) | | | (93) | |
| 未确认的税收优惠的变化 | (9) | | | (13) | | | (17) | |
| | | | | |
| 《税法》的影响 | — | | | — | | | 552 | |
| | | | | |
| 扩大新加坡的税收优惠 | — | | | (299) | | | — | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| 股票薪酬带来的超额税收优惠 | (18) | | | (10) | | | (18) | |
| 其他，净额 | 9 | | | (15) | | | (15) | |
| 所得税拨备(福利) | $ | 123 | | | $ | (152) | | | $ | 630 | |
| 实际税率 | 14.6 | % | | (16.5) | % | | 66.6 | % |
2020年，该公司的所得税支出为1美元123百万美元，实际税率为14.6百分比。截至2020年10月31日止年度，我们的有效税率及由此产生的所得税拨备受到按较低税率征收的外国所得税的影响。
2019年，该公司的所得税优惠为$152百万美元，实际税率为(16.5)百分比。在截至2019年10月31日的年度内，我们的有效税率和由此产生的所得税拨备受到1美元的离散收益的显著影响299百万美元与延长该公司在新加坡的税收优惠有关。
作为我们之前一些收购的业务整合的一部分，我们在2019财年第四季度进行了公司重组，涉及将我们的外国子公司持有的某些无形资产转移到美国。这些重组导致了1美元的现金纳税负担。231百万美元。这些税收产生的税收属性将抵消我们的过渡税负债，这些负债包括在我们综合资产负债表的其他长期负债中。
2018年，该公司的所得税支出为1美元630百万美元，实际税率为66.6百分比。截至2018年10月31日止年度，我们的有效税率及因此而计提的所得税拨备显著受独立费用#美元影响。552与颁布美国减税和就业法案(“税法”)有关的百万美元，包括(1)#美元的费用499美国非美国子公司被视为汇回国内的收益的美国过渡税及相关项目；(2)支出#美元53与美国公司税率降低对递延税金的影响相关的1.6亿美元。
该公司已经在几个不同的司法管辖区就免税期进行了谈判，其中最重要的是在新加坡。免税期对某些类别的收入提供了较低的税率，并要求这些司法管辖区的投资和就业或特定类型的收入的各种门槛。2018年12月，新加坡的免税期重新谈判并延长至2027年。由于这些激励措施，免税期的影响使所得税减少了#美元。71百万，$368百万美元，以及$872020年，2019年和2018年，每股净收入（摊薄）之免税期收益约为美元。0.23, $1.16、和$0.27分别于2020年、2019年和2018年。的$1.162019年每股净收入（摊薄）的税收优惠带来的好处，0.94 该福利的一部分与延长公司在新加坡的税收优惠政策的一次性项目有关。
合并资产负债表中包括的递延税项资产和递延税项负债的重要组成部分包括：
| | | | | | | | | | | |
| | 截至10月31日止年度， |
| | 2020 | | 2019 |
| | (单位：百万) |
| 递延税项资产 | | | |
| | | |
| 无形资产 | $ | 153 | | | $ | 131 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| 养恤金福利和退休人员医疗福利 | 65 | | | 71 | |
| 退休以外的雇员福利 | 31 | | | 34 | |
| 净营业亏损、资本亏损和信贷结转 | 182 | | | 195 | |
| | | |
| | | |
| 基于股份的薪酬 | 27 | | | 32 | |
| 递延收入 | 22 | | | 38 | |
| 租赁义务 | 35 | | | — | |
| 其他 | 41 | | | 35 | |
| 递延税项资产 | $ | 556 | | | $ | 536 | |
| 纳税评估免税额 | (132) | | | (134) | |
| 递延税项资产，扣除估值准备后的净额 | $ | 424 | | | $ | 402 | |
| | | |
| 递延税项负债 | | | |
| | | |
| | | |
| 财产、厂房和设备 | $ | (19) | | | $ | (16) | |
| | | |
| | | |
| 使用权资产 | (35) | | | — | |
| 其他 | (14) | | | (7) | |
| 递延税项负债 | $ | (68) | | | $ | (23) | |
| 递延税项净资产(负债) | $ | 356 | | | $ | 379 | |
估值免税额要求在确定递延税项资产是否更有可能可收回时，同时评估正面和负面证据。这种评估需要在司法管辖区的基础上进行。截至2020年10月31日，我们继续维持估值津贴1美元。132百万美元，直到有足够的积极证据支持逆转。估值津贴主要涉及加利福尼亚州和科罗拉多州的递延税项资产，以及荷兰的净营业亏损和美国和澳大利亚的资本亏损。
截至2020年10月31日，我们的联邦、州和国外净运营亏损结转约为$11百万，$530百万美元和美元411分别为100万美元。根据《国税法》第382节和适用的州税法，结转的联邦和州净营业亏损受到各种限制。如果不加以利用，结转的联邦和州净营业亏损将于2021年开始到期。如果未使用，则为$123结转的海外净营业亏损中的100万将于2021年开始到期。剩余的$288海外净营业亏损中的100万美元无限期结转。截至2020年10月31日，我们有联邦和外国资本损失结转$48百万美元和美元118分别为100万美元。如果不加以利用，结转的联邦资本损失将于2022年到期。外资损失无限期结转。截至2020年10月31日，我们有大约1美元的国家税收抵免结转83百万美元。州税收抵免将无限期地结转。
长期递延税项资产和递延税项负债细目如下：
| | | | | | | | | | | |
| | 10月31日， |
| | 2020 | | 2019 |
| | (单位：百万) |
| 长期递延税项资产(包括在其他资产内) | $ | 380 | | | $ | 410 | |
| 长期递延税项负债(包括在其他长期负债内) | (24) | | | (31) | |
| 总计 | $ | 356 | | | $ | 379 | |
不包括递延所得税资产和负债的当期和长期所得税资产和负债细目如下：
| | | | | | | | | | | |
| 10月31日， |
| 2020 | | 2019 |
| (单位：百万) |
| 所得税资产（计入其他流动资产）。 | $ | 89 | | | $ | 68 | |
| 长期所得税资产(包括在其他资产内) | 6 | | | 4 | |
| 当期所得税负债(包括在其他应计负债内) | (63) | | | (292) | |
| 长期所得税负债(包括在其他长期负债内) | (323) | | | (328) | |
| 总计 | $ | (291) | | | $ | (548) | |
不确定的税收状况
包括所有联邦、州和外国税收管辖区在内的我们的未确认税收优惠总额余额变化如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | (单位：百万) |
| 年初余额 | $ | 206 | | | $ | 214 | | | $ | 224 | |
| | | | | |
| 与本年度相关的税务职位的增加 | 6 | | | 7 | | | 27 | |
| 较前几年增加的税务职位 | — | | | 12 | | | 2 | |
| 税收头寸较前几年减少 | — | | | (2) | | | (13) | |
| | | | | |
| 诉讼时效届满 | (17) | | | (25) | | | (26) | |
| 年终余额 | $ | 195 | | | $ | 206 | | | $ | 214 | |
截至2020年10月31日，我们有$240未确认的税收优惠，包括利息和罚款，其中215100万美元，如果确认，将影响我们的实际税率。然而，大约$25在未确认的税收优惠中，百万美元与州所得税头寸有关，如果确认，将以递延税项资产的形式出现，由于估值备抵，不太可能影响我们的实际税率。
我们确认的税务费用为8百万，$9百万美元和美元112020年、2019年和2018年，分别与未确认税务优惠有关的利息和罚款，截至2020年10月31日及2019年10月31日的累计利息及罚款为$45百万美元和美元36分别为100万美元。
在美国，对于联邦所得税目的和重要州，纳税年度仍然开放至2017年。在本公司经营业务的其他主要司法管辖区，纳税年度一般保持至二零零九年。
在这些司法管辖区和美国，由于诉讼时效到期或税务审计和解协议的到期，我们的未确认税收优惠有可能在未来12个月内发生重大变化，这将被与未汇出外汇收益相关的预期税收责任部分抵消(如适用)。鉴于在不同税务管辖区仍需审查的年数和众多事项，管理层无法估计我们未确认的税收优惠余额可能发生的变化范围。
7. 每股净收益
以下是计算基本和稀释每股净收入的分子和分母的对账，计算时间如下。
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至10月31日止年度， |
| | 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | (单位：百万) |
| 分子： | | | | | |
| 净收入 | $ | 719 | | | $ | 1,071 | | | $ | 316 | |
| 分母： | | | | | |
| 基本加权平均股份 | 309 | | | 314 | | | 321 | |
| 潜在普通股-股票期权和其他员工股票计划 | 3 | | | 4 | | | 4 | |
| 稀释加权平均股份 | 312 | | | 318 | | | 325 | |
股份奖励的摊薄效应反映在采用库藏股方法后的每股摊薄净收益中，该方法包括考虑未摊销的股份补偿支出以及现金期权和非既得限制性股票单位的摊薄效应。在库存股法下，员工因行使股票期权而必须支付的金额和未摊销的基于股份的薪酬费用一起被假设为收益用于回购虚拟股票。公司普通股公平市场价值的增加可能会导致潜在的摊薄奖励产生更大的摊薄效应。
我们将行使价格高于普通股平均市场价格的股票期权排除在稀释每股收益的计算之外，因为它们的影响将是反稀释的。此外，我们不计入每股摊薄收益、股票期权、ESPP、LTPP和限制性股票奖励，这些奖励的综合行权价和未摊销公允价值合计大于我们普通股的平均市场价格，因为它们的影响也是反摊薄的。
于2020年、2019年及2018年，我们发行股份奖励约为 2每年百万。 截至二零二零年、二零一九年及二零一八年止年度，不包括在计算每股摊薄盈利时的反摊薄潜在普通股的影响并不重大。
8. 盘存
截至2020年10月31日及2019年10月31日的存货包括以下各项：
| | | | | | | | | | | |
| | 10月31日， |
| | 2020 | | 2019 |
| | (单位：百万) |
| 成品 | $ | 417 | | | $ | 416 | |
| 外购件和装配件 | 303 | | | 263 | |
| 库存 | $ | 720 | | | $ | 679 | |
与库存有关的超额和陈旧费用#美元282020年产品成本记录为百万美元，美元192019年为100万美元，262018年百万。我们记录我们现场库存以及我们有不可取消采购承诺的合同制造商和供应商库存的超额和过时库存费用。
9. 财产、厂房和设备、净值
于二零二零年及二零一九年十月三十一日，物业、厂房及设备包括以下各项：
| | | | | | | | | | | |
| | 10月31日， |
| | 2020 | | 2019 |
| | (单位：百万) |
| 土地 | $ | 58 | | | $ | 57 | |
| 建筑物和租赁设施的改进 | 1,055 | | | 1,012 | |
| 机器和设备 | 579 | | | 546 | |
| 软件 | 182 | | | 160 | |
| 财产、厂房和设备合计 | 1,874 | | | 1,775 | |
| 累计折旧和摊销 | (1,029) | | | (925) | |
| 财产、厂房和设备、净值 | $ | 845 | | | $ | 850 | |
在2020年，我们记录了6 与我们的测序仪开发项目关闭有关的资产减值。有 不是2019年的资产减值和低于美元12018年的资产减值。折旧费用为美元1192020年为100万美元1112019年为100万美元，1022018年百万。在2020年和2019年，我们退休了约$291000万美元和300万美元231000万美元的全部折旧资产已不再使用。
10. 租契
作为承租人，我们拥有各种不可撤销的办公空间、仓库、配送中心、研发设施、制造和生产地点以及车辆、个人电脑和其他设备的运营租赁协议。我们的房地产租约的剩余租期为一至三十年，这代表了租约的不可撤销期限，并包括我们确定合理地肯定会行使的延期选择权。我们排除了租赁条款中不能合理确定行使的期权，从六个月到二十年不等。我们的租赁付款主要包括按租赁条款使用相关租赁资产的权利的固定租金支付。我们经常从房东那里得到奖励，比如租金减免期，这有效地减少了这些租约的总租金支付。车辆、个人电脑和其他设备的运营租约期限为3至5年。
于采纳新租赁会计准则前，于二零一九年十月三十一日，根据初始租期超过十二个月的不可撤销租赁的未来最低租赁付款如下：
| | | | | | | | |
| | 经营租约 |
| | (单位：百万) |
| 2020 | | $ | 52 | |
| 2021 | | $ | 41 | |
| 2022 | | $ | 29 | |
| 2023 | | $ | 21 | |
| 2024 | | $ | 14 | |
| 此后 | | $ | 56 | |
经营租赁的租赁费用构成如下：
| | | | | | | | |
| | 截止日期：2020年10月31日 |
| | (单位：百万) |
| 经营租赁成本 | | $ | 60 | |
| 短期租赁成本 | | 1 | |
可变租赁成本(a) | | 14 | |
| 转租收入 | | (14) | |
| 总租赁成本 | | $ | 61 | |
(A)可变租赁成本包括可取消租赁、非固定维护成本和不可收回的交易税。
租金总支出为$752019年为2000万美元，2019年为64 2018年百万。
与租赁有关的补充现金流量信息如下：
| | | | | | | | |
| | 截止日期：2020年10月31日 |
| | (单位：百万) |
| 就计入租赁负债计量之金额所支付之现金： | | |
| 营业租赁产生的营业现金流 | | $ | 59 | |
| 以经营性租赁义务换取的非现金使用权资产 | | $ | 37 | |
与租赁有关的补充资产负债表信息如下：
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 财务报表行项目 | | 2020年10月31日 |
| | | | (单位：百万，租期和贴现率除外) |
| 资产： | | | | |
| 经营租赁： | | | | |
| 使用权资产 | | 其他资产 | | $ | 175 | |
| | | | |
| 负债： | | | | |
| 当前 | | | | |
| 经营租赁负债 | | 其他应计负债 | | $ | 51 | |
| 长期的 | | | | |
| 经营租赁负债 | | 其他长期负债 | | $ | 127 | |
| | | | |
| 加权平均剩余租赁年限(年) | | | | |
| 经营租约 | | | | 7.9年份 |
| | | | |
| 加权平均贴现率 | | | | |
| 经营租约 | | | | 2.1 | % |
于2020年10月31日，根据初步租期超过一年的不可注销租赁应付的未来最低租金与综合资产负债表所列租赁负债对账如下：
| | | | | | | | |
| | 经营租约 |
| | (单位：百万) |
| 2021 | | $ | 54 | |
| 2022 | | 41 | |
| 2023 | | 28 | |
| 2024 | | 16 | |
| 2025 | | 9 | |
| 此后 | | 49 | |
| 未贴现的未来最低租赁付款总额 | | $ | 197 | |
| 减去：相当于利息的租赁付款额 | | (19) | |
| 未来最低租赁付款的现值 | | $ | 178 | |
| 减去：流动负债 | | (51) | |
| 长期租赁负债 | | $ | 127 | |
截至2020年10月31日，我们没有其他尚未开始的重大运营或融资租赁。
作为出租人，我们拥有与我们的诊断业务相关的向客户租赁设备的合同，其中包括运营型租赁和销售型租赁安排。我们在收入确认ASC 606指导下核算非租赁部分，在租赁ASC 842指导下核算租赁部分。营运租赁协议的设备租赁收入确认为可视化套件和试剂在租赁期内运输，客户租赁设备的成本在房地产、厂房和设备中记录，并在合并资产负债表中净额，并在设备的估计使用年限内折旧。就已分类为销售型租赁的安排而言，收入于相关租赁资产的控制权转移发生时确认，并记录按承租人应付的剩余租赁款项的现值计算的投资租赁净值。
在截至2020年10月31日的年度内，分配给融资/销售型租赁和经营租赁租赁安排的租赁收入的收入占总净收入的不到1%。
截至2020年10月31日，经营性租赁资产的原始成本和账面净值为美元431000万美元和300万美元12分别为2.5亿美元和2.5亿美元。截至2020年10月31日，与销售型租赁相关的租赁应收账款为美元441000万美元。截至2019年10月31日，经营性租赁资产的原始成本和账面净值为美元。491000万美元和300万美元17分别为2.5亿美元和2.5亿美元。截至2019年10月31日，与销售型租赁相关的租赁应收账款为美元371000万美元。
11. 商誉和其他无形资产
下表列出了截至2019年10月31日和2020年10月31日的年度内，我们每个可报告部门的商誉余额和变动情况：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 生命科学与应用市场 | | 诊断学与基因组学 | | 安捷伦交叉实验室 | | 总计 |
| | (单位：百万) |
| 商誉截至2018年10月31日 | $ | 803 | | | $ | 1,607 | | | $ | 563 | | | $ | 2,973 | |
| 外币换算的影响 | (1) | | | (2) | | | (2) | | | (5) | |
| 收购产生的商誉 | 636 | | | (11) | | | — | | | 625 | |
| 商誉截至2019年10月31日 | $ | 1,438 | | | $ | 1,594 | | | $ | 561 | | | $ | 3,593 | |
| 外币换算的影响 | 3 | | | 5 | | | 1 | | | 9 | |
| | | | | | | |
| 截至2020年10月31日的商誉 | $ | 1,441 | | | $ | 1,599 | | | $ | 562 | | | $ | 3,602 | |
| | | | | | | |
截至2020年9月30日，即我们的年度减值测试日期，我们评估商誉是否引发事件和情况，包括COVID—19的影响，并确定 不是我们的报告单位已显示商誉减值。
于二零一九年及二零二零年十月三十一日，其他无形资产的组成部分如下表所示：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 其他无形资产 |
| | 毛收入
携带
金额 | | 累计
摊销 | | 上网本
价值 |
| | (单位：百万) |
| 截至2019年10月31日： | | | | | |
| 购买的技术 | $ | 1,413 | | | $ | 763 | | | $ | 650 | |
| 积压 | 5 | | | 5 | | | — | |
| 商标/商品名 | 196 | | | 102 | | | 94 | |
| 客户关系 | 329 | | | 87 | | | 242 | |
| 第三方技术和许可证 | 28 | | | 22 | | | 6 | |
| 应摊销无形资产总额 | $ | 1,971 | | | $ | 979 | | | $ | 992 | |
| 正在进行的研发 | 115 | | | — | | | 115 | |
| 总计 | $ | 2,086 | | | $ | 979 | | | $ | 1,107 | |
| 截至2020年10月31日： | | | | | |
| 购买的技术 | $ | 1,429 | | | $ | 863 | | | $ | 566 | |
| | | | | |
| 商标/商品名 | 196 | | | 117 | | | 79 | |
| 客户关系 | 330 | | | 158 | | | 172 | |
| 第三方技术和许可证 | 11 | | | 7 | | | 4 | |
| 应摊销无形资产总额 | $ | 1,966 | | | $ | 1,145 | | | $ | 821 | |
| 正在进行的研发 | 10 | | | — | | | 10 | |
| 总计 | $ | 1,976 | | | $ | 1,145 | | | $ | 831 | |
| | | | | |
于二零二零财年，我们录得 不是增加商誉或无形资产。在截至2020年10月31日的年度内，我们在三个项目完成后将1500万美元的正在进行的研发无形资产转移到购买的技术上。
在2019年财政年度，wE记录的商誉增加额为#美元636百万美元，以及其他无形资产744与收购ACEA Biosciences和BioTek有关的100万美元。在2019财年第二季度，我们记录了商誉的计量期调整为$11与Advanced Analytical Technologies，Inc.收购前净营业亏损相关的递延税项资产。2019年，由于外币换算而增加的其他无形资产并不多。
一般而言，出于美国联邦税收的目的，资产购买的商誉是可以摊销的；然而，作为股票收购的一部分而产生的任何商誉都不能扣除。
在2020财年，我们记录了正在进行的研发减值$90在综合运营报表中的研究和开发费用为100万美元，这与我们在诊断和基因组学部门的测序仪开发计划关闭有关。有几个不是2019财年和2018财年无限期无形资产减值。在2020财年和2019财年，不是已记录的有限年限无形资产减值。于2018年内，我们录得减值$21与诊断和基因组学部门内被认为不可追回的购买的无形资产相关的100万美元。
在2020年内，我们还冲销了账面毛金额#171000万美元及不再使用的已完全摊销无形资产的相关累计摊销。
无形资产摊销费用为#美元。1862020年为100万美元1282019年为100万美元，1102018年达到100万。
与未来五个会计年度及以后业务合并相关的现有有限年限购入的无形资产有关的未来摊销费用估计如下：
| | | | | |
| 预计未来摊销费用： | |
| (单位：百万) |
| 2021 | $ | 174 | |
| 2022 | $ | 151 | |
| 2023 | $ | 109 | |
| 2024 | $ | 87 | |
| 2025 | $ | 70 | |
| 此后 | $ | 230 | |
12. 投资
下表汇总了公司截至2020年10月31日和2019年10月31日的股权投资(账面净值)：
| | | | | | | | | | | |
| | 10月31日， |
| | 2020 | | 2019 |
| | (单位：百万) |
| | | |
| | | |
| | | |
| 长期的 | | | |
| 股权投资--没有易于确定的公允价值 | $ | 103 | | | $ | 47 | |
| 股权投资--公允价值易于确定 | 25 | | | 25 | |
| 证券交易 | 30 | | | 30 | |
| | | |
| 总计 | $ | 158 | | | $ | 102 | |
无可随时确定公允价值(RDFV)的股权投资由非上市公司发行的股权证券组成。该等投资按按减值及可见价格变动(同一发行人的相同或类似证券的有序交易)的成本调整后的计量替代方案入账。这些调整计入发生调整的期间的净收入。与RDFV的股权投资包括我们在一个特别基金中拥有的股份，并按公允价值报告，公允价值变动产生的收益或亏损包括在净收益中。在2019会计年度之前，没有RDFV的股权投资和有RDFV的股权投资均采用成本会计方法核算，按历史成本减去非临时性减值计量。交易证券按公允价值报告，公允价值变动产生的收益或损失在收益中确认。
我们没有RDFV的投资须接受定期减值审查。减值分析需要重大判断，以确定可能对投资未来价值产生重大不利影响的事件或情况。
我们的股权证券录得净未实现亏损，RDFV为#美元。1 2020年，净未实现收益为美元32019年百万。不包括RDFV的股本证券的未实现收益净额为美元271000万美元和300万美元1 2020年和2019年分别为百万。于采纳有关二零一九财政年度开始之金融工具之新会计指引后，该等证券之收益及亏损于其他收入（开支）确认，因此不适用于过往期间。截至2019年11月1日，采纳此会计指引对我们的综合资产负债表的总影响增加了$72000万美元用于具有RDFV的股本证券（包括在长期投资中），净增加美元5100万元开始留存收益。
我们的交易证券投资组合的未实现收益净额为美元22020年为100万美元32019年为100万美元，12018年达到100万。
13. 公允价值计量
权威指引将公允价值定义为在计量日出售资产或在市场参与者之间有序交易中转移负债所支付的价格。在确定需要或允许按公允价值记录的资产和负债的公允价值计量时，我们会考虑本金或最有利的市场以及市场参与者在为资产或负债定价时将使用的假设。
公允价值层次结构
指导意见确立了公允价值等级，将估值技术中使用的投入的优先使用分为三个级别。金融工具在公允价值层次中的分类是基于对公允价值计量有重要意义的最低投入水平。有三种水平的投入可用于衡量公允价值：
第1级-适用于在活跃市场上对相同资产或负债有报价的资产或负债。
二级-适用于资产或负债的一级报价以外的投入可直接或间接观察到的资产或负债，例如：活跃市场中类似资产或负债的报价；不太活跃市场中相同或类似资产或负债的报价；或可主要源自可观察市场数据或得到可观察市场数据证实的其他投入。
第三级- 公允价值计量适用于估值方法中存在不可观察输入数据而对资产或负债的公允价值计量属重大的资产或负债。
按公允价值经常性计量的金融资产和负债
于二零二零年十月三十一日，按经常性基准按公平值计量的金融资产及负债如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 于2020年10月31日的公允价值计量 |
| | 10月31日，
2020 | | 报价
处于活动状态
市场：
相同的资产
(一级) | | 意义重大
其他
可观察到的
输入量
(二级) | | 意义重大
看不见
输入量
(第三级) |
| | (单位：百万) |
| 资产： | | | | | | | |
| 短期 | | | | | | | |
| 现金等价物(货币市场基金) | $ | 740 | | | $ | 740 | | | $ | — | | | $ | — | |
| 衍生工具（外汇合约） | 2 | | | — | | | 2 | | | — | |
| 长期的 | | | | | | | |
| 证券交易 | 30 | | | 30 | | | — | | | — | |
| 其他投资 | 25 | | | — | | | 25 | | | — | |
| | | | | | | |
| 按公允价值计量的总资产 | $ | 797 | | | $ | 770 | | | $ | 27 | | | $ | — | |
| 负债： | | | | | | | |
| 短期 | | | | | | | |
| 衍生工具（外汇合约） | $ | 17 | | | $ | — | | | $ | 17 | | | $ | — | |
| 长期的 | | | | | | | |
| 递延赔偿责任 | 30 | | | — | | | 30 | | | — | |
| 按公允价值计量的负债总额 | $ | 47 | | | $ | — | | | $ | 47 | | | $ | — | |
于二零一九年十月三十一日，按经常性基准按公平值计量的金融资产及负债如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 公允价值计量
在十月31，2019使用 |
| | 10月31日，
2019 | | 报价
处于活动状态
市场：
相同的资产
(一级) | | 意义重大
其他
可观察到的
输入量
(二级) | | 意义重大
看不见
输入量
(第三级) |
| | (单位：百万) |
| 资产： | | | | | | | |
| 短期 | | | | | | | |
| 现金等价物(货币市场基金) | $ | 784 | | | $ | 784 | | | $ | — | | | $ | — | |
| 衍生工具（外汇合约） | 12 | | | — | | | 12 | | | — | |
| 长期的 | | | | | | | |
| 证券交易 | 30 | | | 30 | | | — | | | — | |
| 其他投资 | 25 | | | — | | | 25 | | | — | |
| | | | | | | |
| 按公允价值计量的总资产 | $ | 851 | | | $ | 814 | | | $ | 37 | | | $ | — | |
| 负债： | | | | | | | |
| 短期 | | | | | | | |
| 衍生工具（外汇合约） | $ | 6 | | | $ | — | | | $ | 6 | | | $ | — | |
| 长期的 | | | | | | | |
| 递延赔偿责任 | 30 | | | — | | | 30 | | | — | |
| 按公允价值计量的负债总额 | $ | 36 | | | $ | — | | | $ | 36 | | | $ | — | |
我们的货币市场基金和交易型证券一般采用市场报价进行估值，因此被归类于公允价值等级的第1级。我们的衍生金融工具被归类为第二级，因为并不是每个对冲合约都有活跃的市场，但用于计算工具价值的投入与活跃的市场挂钩。我们的递延补偿负债被归类为2级，因为尽管价值不是直接基于
根据市场报价，计算中使用的投入是可观察到的。其他投资是我们在一个特别基金中拥有的股份，该基金的目标是将大约40%的基础投资投向债务证券，60%的投资投向股权证券。它被归类为第2级，是因为虽然该基金的股份不在任何活跃的证券交易所交易，但每一只标的证券都是或可以从中衍生出来的，因此我们有一个容易确定的标的证券的价值，我们能够根据这个价值来确定特别基金本身的公平市场价值。
由共同基金、债券和其他类似工具、其他投资和递延补偿负债组成的交易证券按公允价值报告，公允价值变动产生的收益或亏损目前在净收益中确认。某些衍生工具按公允价值报告，未实现损益(扣除税项)计入股东权益内的累计其他全面收益(亏损)。出售这些工具的已实现收益和损失记入净收益。
按公允价值非经常性基础计量的资产和负债
长寿资产
对于在非经常性基础上按公允价值计量的资产，下表汇总了截至2020年10月31日、2019年10月31日和2018年10月31日止年度净收益中计入的减值：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截止的年数
10月31日， |
| | 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | (单位：百万) |
| 持有和使用的长期资产 | $ | 98 | | | $ | — | | | $ | 21 | |
| 持作出售的长期资产 | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | |
截至2020年10月31日的年度，持有和使用的长期资产，包括无限期在建研究和开发无形资产，账面价值为#美元98100万美元被减记至其公允价值， 零，导致减值费用为$98百万美元与我们的测序仪开发计划和我们诊断和基因组部门的其他资产的关闭有关。有几个不是2019年持有和使用的长期资产减值。2018年，持有和使用的长期资产的账面价值为#美元21100万美元被减记至其公允价值， 零，导致减值费用为$21百万美元，涉及诊断和基因组学部门内被视为无法收回并计入净收入的购买的无形资产。
有几个不是2020、2019年和2018年持有待售长期资产的减值。
2020年至2018年期间减值长期资产的公允价值使用第3级投入计量。为确定2020年和2018年长期资产的公允价值，我们使用了基于长期资产在剩余使用年限内预期产生的预计贴现现金流的收益法。
截至2020年10月31日和2019年10月31日的年度，不是公允价值不能轻易确定的非流通证券的减值。截至2020年10月31日和2019年10月31日的年度，未实现净收益为美元271000万美元和300万美元12,000,000,000美元分别计入净收益，作为对非流通股权证券的账面价值的调整，但没有根据可观察到的市场交易随时确定公允价值。截至2020年10月31日、2020年10月31日和2019年10月31日，公允价值难以确定的非流通股权证券的账面价值为1美元。103百万美元和美元47分别为100万美元。
综合资产负债表中长期投资所包括的非流通证券的公允价值是使用第3级投入计量的，因为这些证券主要是由私人公司发行的没有市场报价的股票。为了估计我们的非上市证券的公允价值，我们使用计量替代方案来记录这些投资的成本，并根据减值和可观察到的价格变化(同一发行人对相同或类似证券的有序交易)进行调整。
14. 衍生品
在我们的正常业务过程中，我们面临外币汇率波动和利率变化的风险。作为我们风险管理战略的一部分，我们使用衍生工具，主要是远期合约和购买的期权，以对冲因外币汇率变化而产生的经济和/或会计风险。
现金流对冲
我们订立外汇合约，以对冲因外币汇率变动而产生的预期营运现金流风险。这些外汇合约以公允价值计价，到期日在1至12个月之间。该等衍生工具根据权威指引所规定的准则被指定为现金流量对冲工具并符合资格，并于每个报告期根据相关风险评估其有效性。对于截至2020年10月31日的未平仓合约，外汇合约时间价值的变化被排除在套期保值有效性评估之外，并在外汇合约有效期内的销售成本中确认。衍生工具有效部分的公允价值变动在累计其他全面收益(亏损)中确认。当预测交易发生时，与现金流量对冲相关的所有金额在综合经营报表中重新分类为销售成本。如果预测的交易很可能不会发生，对冲关系将被取消指定，其他全面收益(亏损)中积累的金额将重新分类为本期净额的其他收益(费用)。衍生工具无效部分的公允价值变动在当期综合经营报表中的其他收入(费用)净额中确认。我们将期权在购买之日支付的溢价(时间价值)记录为资产。对于被指定为现金流对冲的期权，时间价值的变化被排除在对冲有效性的评估之外，并在期权合同有效期内的销售成本中确认。在截至2020年10月31日、2019年10月31日和2018年10月31日的年度，因取消指定现金流对冲合同而在其他收入(费用)、净额中确认的无效和损益并不显著。
2012年7月，安捷伦签署了价值1美元的国库锁定协议。400与我们于2012年9月13日发行的2022年优先票据的未来利息支付相关的百万美元。我们将国库锁指定为现金流对冲。国库锁合约于二零一二年九月十日终止，吾等确认累计其他全面收益(亏损)的递延收益，该等收益将于2022年优先票据的有效期内摊销为利息开支。截至2020年10月31日，与国库锁定协议有关的应摊销剩余收益不到$1百万美元。
2016年2月，安捷伦执行了三次远期起薪固定/收取浮动利率掉期，名义金额为#美元300百万美元，用于支付我们于2016年9月15日发行的2026年优先票据的未来利息。该等衍生工具被指定为现金流量对冲工具，并符合权威指引所规定的准则。掉期安排于2016年9月15日终止，支付金额为#美元。10我们确认这是累计其他全面收益(亏损)中的递延亏损，将在2026年优先票据的使用期限内摊销为利息支出。截至2020年10月31日，与利率互换协议有关的应摊销剩余亏损为#美元。6百万美元。
2019年8月，安捷伦以1美元的价格签署了国库锁定协议2502019年9月16日发行的2029年优先票据的未来利息付款。我们指定金库锁作为现金流对冲。财资锁定合约于2019年9月6日终止，我们确认递延亏损$6累计其他综合收益(亏损)100万美元，将在2029年优先票据的有效期内摊销为利息支出。截至2020年10月31日，与国库锁定协议有关的应摊销剩余亏损为#美元。5百万美元。
净投资对冲
从2020年开始，我们签订外汇合同，以对冲海外业务的净投资，以缓解汇率不利波动的风险。这些外汇合约按公允价值列账，并根据权威指引规定的标准被指定为净投资套期保值。衍生工具有效部分的公允价值变动于累计其他全面收益(亏损)中确认，并于每个报告期根据相关风险评估其有效性。如果公司的净投资在年内发生变化，如果对冲名义金额超出规定的容忍度，且当期从其他全面收益(亏损)重新归类为其他收益(费用)的损益，则将评估并取消指定对冲关系。
截至2020年10月31日，我们有3份卖出欧元买入美元的未平仓远期合约于2021财年第一季度到期，这些合约被指定为美国母公司对以欧元功能货币计价的外国子公司权益的净投资对冲。于截至2020年10月31日止年度，净投资对冲的公允价值变动导致
净亏损1美元5在累积的其他综合收入中确认的2000万美元。截至2020年10月31日止年度，因取消指定对冲合约而在其他收入(开支)中确认的任何收益或亏损的无效及由此产生的影响并不显著。
其他限制条件
此外，我们订立外汇合约以对冲以附属公司功能货币以外货币计值的货币资产及负债。该等外汇合约按公平值列账，不符合对冲会计处理，亦不指定为对冲工具。衍生工具的价值变动连同相关资产或负债的抵销外币收益或亏损于当期综合经营报表的其他收入（开支）净额中确认。
我们使用衍生工具使我们面临信贷风险，以致交易对手可能无法履行协议条款。然而，我们透过将交易对手限于主要金融机构（根据其信贷评级及其他因素选定），以寻求减轻有关风险。我们已制定政策及程序以减低信贷风险，包括设立交易对手信贷限额、监控信贷风险及持续评估交易对手的信誉。
我们的多项衍生工具协议包含与交易对手的净负债状况的门槛限制，并取决于主要信贷评级机构厘定的我们的企业信贷评级。衍生工具的交易对手可根据衍生工具协议，就净负债头寸的衍生工具要求抵押。
截至2020年10月31日，所有具有信用风险相关或有特征且处于净负债头寸的衍生工具的公允价值合计为$16百万美元。截至2020年10月31日，这些协议背后的信用风险相关或有特征尚未触发。
有几个270外汇远期合约于2020年10月31日结算，并被指定为现金流对冲。有几个183截至2020年10月31日未平仓的外汇远期合约未被指定为对冲工具。有几个3外汇远期合约于2020年10月31日结算，并被指定为净投资对冲。截至2020年10月31日，按货币和名称划分的名义总额如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 指定作
现金流对冲
| | 指定作
净投资对冲 | | 衍生品
不
指定
作为对冲
仪器 |
| | | 转发
合约usd | | 转发
合约usd | | 转发
合约usd |
| 货币 | | 买入/卖出 | | 买入/卖出 | | 买入/卖出 |
| | | (单位：百万) |
| 欧元 | | $ | (59) | | | $ | (94) | | | $ | 17 | |
| 英磅 | | (41) | | | — | | | 7 | |
| 加元 | | (33) | | | — | | | (7) | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| 日圆 | | (83) | | | — | | | (39) | |
| | | | | | |
| 韩元 | | (58) | | | — | | | (32) | |
| 新加坡元 | | 12 | | | — | | | 23 | |
| | | | | | |
| Chinese Yuan Renminbi | | (74) | | | — | | | (66) | |
| | | | | | |
| 瑞典克朗 | | — | | | — | | | (10) | |
| 台币 | | — | | | — | | | (14) | |
| 印度卢比 | | — | | | — | | | (15) | |
| 其他 | | 4 | | | — | | | 2 | |
| | $ | (332) | | | $ | (94) | | | $ | (134) | |
衍生工具须遵守总净额结算安排，并根据权威指引在资产负债表中披露总额。 于2020年及2019年10月31日，于综合资产负债表内持有的衍生工具的公允价值总额及资产负债表位置如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 衍生工具的公允价值 |
| 资产衍生品 | | 负债衍生工具 |
| | | 公允价值 | | | | 公允价值 |
| 资产负债表位置 | | 10月31日，
2020 | | 10月31日，
2019 | | 资产负债表位置 | | 10月31日，
2020 | | 10月31日，
2019 |
| (单位：百万) |
| 指定为对冲工具的衍生工具： | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| 现金流对冲 | | | | | | | | | | |
| 外汇合约 | | | | | | | | | | |
| 其他流动资产 | | $ | — | | | $ | 3 | | | 其他应计负债 | | $ | 12 | | | $ | 2 | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| 未被指定为对冲工具的衍生工具： | | | | | | | | | | |
| 外汇合约 | | | | | | | | | | |
| 其他流动资产 | | $ | 2 | | | $ | 9 | | | 其他应计负债 | | $ | 5 | | | $ | 4 | |
| 总衍生品 | | $ | 2 | | | $ | 12 | | | | | $ | 17 | | | $ | 6 | |
在我们的综合经营报表中，被指定为套期保值工具和未被指定为套期保值工具的外汇合约衍生工具的影响如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至10月31日止年度， |
| 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | (单位：百万) |
| 指定为对冲工具的衍生工具： | | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| 现金流对冲 | | | | | |
| 外汇合约： | | | | | |
| 于其他全面收益确认之利率掉期亏损。 | $ | — | | | $ | (6) | | | $ | — | |
| 从累计其他综合收益(亏损)重新分类为利息支出的亏损 | $ | (1) | | | $ | (1) | | | $ | (1) | |
| 其他全面收益（亏损）： | $ | (12) | | | $ | — | | | $ | 7 | |
| 从累计的其他综合收益(亏损)中重新分类为销售成本的损益 | $ | (1) | | | $ | 9 | | | $ | (3) | |
| | | | | |
| | | | | |
| 远期合同的时间价值收益（损失）计入销售成本 | $ | 2 | | | $ | 2 | | | $ | — | |
| 净投资对冲 | | | | | |
| 外汇合约： | | | | | |
| 于累计其他全面收益确认之亏损。 | $ | (5) | | | $ | — | | | $ | — | |
| 未被指定为对冲工具的衍生工具： | | | | | |
| 其他收入（费用）确认的收益（损失）净额 | $ | (1) | | | $ | 2 | | | $ | (2) | |
于二零二零年十月三十一日，预期于未来十二个月内由累计其他全面收益（亏损）重新分类至销售成本之现有净亏损估计金额为美元，7百万美元。
15. 退休计划和退休后养老金计划
将军。*我们的几乎所有员工都在各种固定福利和/或固定供款退休计划下覆盖。此外，我们还为符合条件的美国员工提供退休后医疗福利。
安捷伦为符合安捷伦技术公司退休计划(“RP”)规定的资格标准的美国员工提供确定的福利。
对于截至1993年10月31日的符合资格的服务，根据安捷伦退休计划支付的福利减去根据安捷伦固定缴款递延利润分享计划(“DPSP”)应支付给符合条件的雇员的任何金额，该计划自1993年11月起对新参与者关闭。
截至2020年10月31日和2019年10月31日，DPSP计划资产的公允价值为#美元。123百万美元和美元132分别为100万美元。请注意，DPSP的预计福利债务等于计划资产的公允价值。
自2014年11月1日起，安捷伦的美国固定福利退休计划禁止新员工进入，包括新员工、新转移到美国工资单和重新招聘。截至2016年4月30日，RP项下的福利被冻结。截至2016年4月30日，在美国计划中获得的任何养老金福利仍完全归属，2016年4月30日之后没有额外的福利应计。
安捷伦还在美国维持了一项补充福利退休计划(“SBRP”)，这是一项补充的、无资金来源的、非限定的固定福利计划，旨在提供如果没有美国国税法的限制，将在该计划下提供的福利。RP和SBRP构成了下表中的“美国计划”。
美国以外的合格员工通常根据服务年限和/或员工薪酬水平等因素，根据各种退休计划获得退休福利。资格通常是根据当地法律要求确定的。
退休后医疗福利计划。*除了获得退休福利外，截至离职日期符合资格要求的安捷伦美国员工还可以参加安捷伦技术公司退休人员健康计划。
–截至2005年1月1日，年龄在50岁以下并在55岁后退休且服务年限在15年或以上的合格退休人员有资格领取固定金额，该金额可用于支付赞助计划和/或个人医疗保险计划。
–自2012年1月1日起生效，截至2005年1月1日年龄至少为50岁，并在55岁后退休并具有15年或更长服务年限的员工有资格获得固定美元补贴和津贴。有祖辈的退休人员每月获得固定的补贴，用于支付65岁之前的保费费用(补贴上限为2011年的水平)，以及65岁以上的固定月薪。补贴金额不会增加。
–任何在2014年11月1日或之后聘用的新员工，在退休后将没有资格参加退休医疗计划。
–截至2016年4月30日，该计划下的福利针对尚未达到美国退休后福利计划下退休人员医疗账户(RMA)的资格要求的在职员工-截至2016年4月30日，年龄55岁，至少拥有15年安捷伦服务-的福利进行了更改。这些员工退休后只有资格获得当前RMA报销金额的50%。
401(K)界定供款计划。符合条件的安捷伦美国员工可以参加安捷伦技术公司的401(K)计划。我们匹配员工的缴费，最高限额为6员工年度合格薪酬的百分比。自2016年5月1日起至2022年4月30日止，我们将为某些符合条件的员工提供额外的过渡性公司缴费，其金额相当于3百分比,4百分比或5由于RP福利被冻结，员工的年度合格薪酬的百分比。对401(K)计划的最大贡献是50员工年度合格薪酬的百分比，受法规限制。包括在业务收入中的401(K)计划雇主支出为#美元412020年为100万美元392019年为100万美元，372018年达到100万。
净定期成本的组成部分。*服务成本部分计入综合经营报表中的销售成本和经营费用。所有其他成本构成部分记入其他收入(费用)，净额记入合并业务表。该公司采用权威指引所允许的其他摊销方法，在列报年度内以一致的基础摊销精算损益。对于美国计划，收益和损失是使用走廊法在参与者的平均未来寿命内摊销的。对于大多数非美国计划和美国退休后福利计划，收益和损失都是使用单独的层来摊销每年的收益和损失。
截至2020年、2019年及2018年10月31日止年度，于其他全面收益确认的定期福利成本净额及其他金额的组成部分包括：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 养老金 | | 美国退休后福利计划 |
| | 美国的计划 | | 非美国计划 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2020 | | 2019 | | 2018 | | 2020 | | 2019 | | 2018 | | 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | (单位：百万) |
| 定期收益净成本(收益) | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 服务费用-本期间获得的福利 | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 24 | | | $ | 20 | | | $ | 20 | | | $ | 1 | | | $ | — | | | $ | 1 | |
| 受益义务的利息成本 | 15 | | | 18 | | | 16 | | | 8 | | | 14 | | | 13 | | | 3 | | | 4 | | | 3 | |
| 计划资产的预期回报 | (28) | | | (27) | | | (28) | | | (47) | | | (43) | | | (46) | | | (7) | | | (7) | | | (7) | |
| 精算损失净额摊销 | 3 | | | 1 | | | 1 | | | 49 | | | 34 | | | 29 | | | 4 | | | 4 | | | 8 | |
| 以前任职福利的摊销 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (7) | | | (8) | | | (8) | |
| 定期养恤金费用（养恤金）共计 | $ | (10) | | | $ | (8) | | | $ | (11) | | | $ | 34 | | | $ | 25 | | | $ | 16 | | | $ | (6) | | | $ | (7) | | | $ | (3) | |
| 结算(收益)损失 | $ | 4 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | (5) | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | |
| 于其他全面（收益）亏损确认的计划资产及福利责任的其他变动 | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 净精算(收益)损失 | $ | 26 | | | $ | 51 | | | $ | 2 | | | $ | 20 | | | $ | 104 | | | $ | 49 | | | $ | 5 | | | $ | 5 | | | $ | (2) | |
| 精算损失净额摊销 | (3) | | | (1) | | | (1) | | | (49) | | | (34) | | | (29) | | | (4) | | | (4) | | | (8) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 以前任职福利的摊销 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 7 | | | 8 | | | 8 | |
| 因结算而造成的损失 | (4) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 外币 | — | | | — | | | — | | | 10 | | | (3) | | | 1 | | | — | | | — | | | — | |
| 在其他综合(收入)损失中确认的总额 | $ | 19 | | | $ | 50 | | | $ | 1 | | | $ | (19) | | | $ | 67 | | | $ | 21 | | | $ | 8 | | | $ | 9 | | | $ | (2) | |
| 在净定期收益成本(收益)和其他综合(收益)损失中确认的总额 | $ | 13 | | | $ | 42 | | | $ | (10) | | | $ | 15 | | | $ | 92 | | | $ | 32 | | | $ | 2 | | | $ | 2 | | | $ | (5) | |
资金状况。 于二零二零年及二零一九年十月三十一日，界定福利及退休后福利计划的资金状况为：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 美国定义
福利计划 | | 非美国定义
福利计划 | | 美国
退休后
福利计划 |
| | 2020 | | 2019 | | 2020 | | 2019 | | 2020 | | 2019 |
| | (单位：百万) |
| 计划资产公允价值变动： | | | | | | | | | | | |
| 公允价值-年初 | $ | 432 | | | $ | 401 | | | $ | 911 | | | $ | 825 | | | $ | 95 | | | $ | 90 | |
| 计划资产的实际回报率 | 30 | | | 50 | | | (2) | | | 85 | | | 6 | | | 11 | |
| 雇主供款 | — | | | — | | | 32 | | | 21 | | | — | | | — | |
| 参与者的贡献 | — | | | — | | | 1 | | | 1 | | | — | | | — | |
| 已支付的福利 | (8) | | | (19) | | | (31) | | | (29) | | | (8) | | | (6) | |
| 聚落 | (15) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 货币影响 | — | | | — | | | 34 | | | 8 | | | — | | | — | |
| 公允价值--年终 | $ | 439 | | | $ | 432 | | | $ | 945 | | | $ | 911 | | | $ | 93 | | | $ | 95 | |
| 福利义务的变化： | | | | | | | | | | | |
| 福利义务--年初 | $ | 491 | | | $ | 420 | | | $ | 1,067 | | | $ | 913 | | | $ | 94 | | | $ | 87 | |
| 服务成本 | — | | | — | | | 24 | | | 20 | | | 1 | | | — | |
| 利息成本 | 15 | | | 18 | | | 8 | | | 14 | | | 3 | | | 4 | |
| 参与者的贡献 | — | | | — | | | 1 | | | 1 | | | — | | | — | |
| | | | | | | | | | | |
| 精算(收益)损失 | 28 | | | 74 | | | (19) | | | 143 | | | 4 | | | 9 | |
| 已支付的福利 | (9) | | | (21) | | | (31) | | | (29) | | | (8) | | | (6) | |
| | | | | | | | | | | |
| 聚落 | (15) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 货币影响 | — | | | — | | | 44 | | | 5 | | | — | | | — | |
| 福利义务--年终 | $ | 510 | | | $ | 491 | | | $ | 1,094 | | | $ | 1,067 | | | $ | 94 | | | $ | 94 | |
| PBO的资金过剩(资金不足)状况 | $ | (71) | | | $ | (59) | | | $ | (149) | | | $ | (156) | | | $ | (1) | | | $ | 1 | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 综合资产负债表中确认的金额包括： | | | | | | | | | | | |
| 其他资产 | $ | — | | | $ | — | | | $ | 123 | | | $ | 106 | | | $ | — | | | $ | 1 | |
| 雇员补偿及福利 | (1) | | | (1) | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 退休及退休后福利 | (70) | | | (58) | | | (272) | | | (262) | | | (1) | | | — | |
| 净资产(负债)合计 | $ | (71) | | | $ | (59) | | | $ | (149) | | | $ | (156) | | | $ | (1) | | | $ | 1 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在累计其他全面收益(亏损)中确认的金额： | | | | | | | | | | | |
| 精算(收益)损失 | $ | 134 | | | $ | 115 | | | $ | 311 | | | $ | 330 | | | $ | 11 | | | $ | 10 | |
| 以前的服务成本(收益) | — | | | — | | | — | | | — | | | (5) | | | (12) | |
| 总计 | $ | 134 | | | $ | 115 | | | $ | 311 | | | $ | 330 | | | $ | 6 | | | $ | (2) | |
预计Agilent于二零二一年确认为净开支组成部分的累计其他全面收益（亏损）金额如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 美国定义
福利计划 | | 非美国定义
福利计划 | | 美国退休后
福利计划 |
| | (单位：百万) |
| 前期服务费用净额摊销（养恤金） | $ | — | | | $ | — | | | $ | (1) | |
| 精算净亏损摊销 | $ | 4 | | | $ | 52 | | | $ | 4 | |
截至2020年10月31日和2019年10月31日的投资政策和战略。*在美国，我们退休和退休后福利计划的目标资产配置约为80%的股票，大约 20%，固定收益投资。我们的DPSP目标资产配置约为 60%的股票，大约 40%用于固定收益投资。大致1%的退休和退休后计划由有限合伙企业组成。我们所有计划资产的总投资目标是在总投资组合中获得符合合理风险水平假设的最佳投资回报率。这些计划的投资组合的具体投资目标是：维持和提高计划资产的购买力；实现与所承担的风险水平一致的投资回报；以及根据为每种资产类别采用的基准赚取业绩回报率。在美国以外，我们的目标资产配置范围为24百分比至60对股票的百分比，从38百分比至65固定收益投资，以及 零至25房地产的百分比，取决于计划。所有计划的资产都是广泛多元化的。由于股票市场波动，我们在2020年10月31日、2020年10月31日和2019年10月31日对计划资产的实际配置与目标配置不同。我们的政策是使实际分配与目标分配保持一致。
股权证券包括交易所交易的普通股和来自广泛多元化行业的公司的优先股。固定收益证券包括多元化行业的公司债券、政府证券、抵押贷款支持证券、资产支持证券、衍生品工具等的全球投资组合。其他投资包括一个主要由私募股权合伙企业组成的集团信托基金。部分现金及现金等价物、权益及固定收益投资于混合基金持有，该等基金以资产净值(“NAV”)作为实际权宜之计进行估值。此外，将资产净值作为实际权宜之计进行估值的一些投资可能有每周或每月赎回的限制，和/或可能需要每个基金指定的事先书面通知。
公允价值。养老金和退休后计划资产的公允价值计量采用附注13“公允价值计量”中所述的估值方法和投入。
现金和现金等价物-现金和现金等价物由短期投资基金组成。这些基金还投资于短期国内固定收益证券和其他具有债务性质的证券，强调短期到期日和质量。我们的一些现金和现金等价物以混合基金的形式持有。其他现金和现金等价物被归类为一级投资。
股票—部分由普通股和优先股组成的股票证券，在活跃市场上交易，按投资交易商根据证券的基本条款和与活跃市场上交易的类似证券的比较报告的报价进行估值；这些被分类为第2级投资。于活跃市场报价之证券分类为第一级投资。
固定收益证券-一些固定收益证券交易不活跃，根据证券条款和与活跃市场上交易的类似证券的比较，按报价估值；这些被归类为二级投资。在活跃市场报价的证券被归类为一级投资。
其他投资-其他投资还包括合伙投资，由于其私人性质，定价投入不易观察到。资产估值是由管理合伙企业的普通合伙人制定的。这些估值基于所有权评估、公开市场倍数对非上市公司现金流的应用、为可比公司提供估值信息的市场交易的利用以及其他方法。有限合伙企业的持股被归类为3级。
安捷伦采用了与使用资产净值实际权宜之计列报某些投资有关的会计准则。会计准则豁免使用这一实际权宜之计的投资，使其不受公允价值等级的分类。
下表呈列于2020年及2019年10月31日，按公平值架构适当级别分类的美国界定福利计划资产的公平值。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 公允价值计量
在2020年10月31日使用 | | |
| | 10月31日，
2020 | | 报价
处于活动状态
市场：
相同的资产
(一级) | | 意义重大
其他
可观察到的
输入量
(二级) | | 意义重大
看不见
输入量
(第三级) | | 不进行找平 (1) |
| | (单位：百万) |
| 现金和现金等价物 | $ | 1 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 1 | |
| 权益 | 357 | | | 77 | | | — | | | — | | | 280 | |
| 固定收益 | 79 | | | 39 | | | — | | | — | | | 40 | |
| 其他投资 | 2 | | | — | | | — | | | 2 | | | — | |
| 按公允价值计量的总资产 | $ | 439 | | | $ | 116 | | | $ | — | | | $ | 2 | | | $ | 321 | |
(1)按每股资产净值（或其等值）实际权宜方法计量之投资并无分类为公平值层级。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 公允价值计量
在十月31，2019使用 | | |
| | 10月31日，
2019 | | 报价
处于活动状态
市场：
相同的资产
(一级) | | 意义重大
其他
可观察到的
输入量
(二级) | | 意义重大
看不见
输入量
(第三级) | | 不受平整的影响(1) |
| | (单位：百万) |
| 现金和现金等价物 | $ | 1 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 1 | |
| 权益 | 336 | | | 78 | | | — | | | — | | | 258 | |
| 固定收益 | 91 | | | 46 | | | — | | | — | | | 45 | |
| 其他投资 | 4 | | | — | | | — | | | 4 | | | — | |
| 按公允价值计量的总资产 | $ | 432 | | | $ | 124 | | | $ | — | | | $ | 4 | | | $ | 304 | |
(1)按每股资产净值（或其等值）实际权宜方法计量之投资并无分类为公平值层级。
就使用重大不可观察输入数据（第三级）按公平值计量的美国界定福利计划资产而言，下表概述二零二零年及二零一九年结余变动：
| | | | | | | | | | | |
| | 截止的年数
10月31日。 |
| | 2020 | | 2019 |
| 年初余额 | $ | 4 | | | $ | 6 | |
| 已实现损益 | (3) | | | (1) | |
| 未实现收益/(亏损) | 2 | | | 1 | |
| 购买、销售、发行和结算 | (1) | | | (2) | |
| 转接(转出) | — | | | — | |
| 年终余额 | $ | 2 | | | $ | 4 | |
下表呈列于二零二零年及二零一九年十月三十一日按公平值架构适当级别分类的美国退休后福利计划资产的公平值。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 公允价值计量
在2020年10月31日使用 | | |
| | 10月31日，
2020 | | 报价
处于活动状态
市场：
相同的资产
(一级) | | 意义重大
其他
可观察到的
输入量
(二级) | | 意义重大
看不见
输入量
(第三级) | | 不受平整的影响(1) |
| | (单位：百万) |
| 现金和现金等价物 | $ | 4 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 4 | |
| 权益 | 70 | | | 17 | | | — | | | — | | | 53 | |
| 固定收益 | 18 | | | 9 | | | — | | | — | | | 9 | |
| 其他投资 | 1 | | | — | | | — | | | 1 | | | — | |
| 按公允价值计量的总资产 | $ | 93 | | | $ | 26 | | | $ | — | | | $ | 1 | | | $ | 66 | |
(1)按每股资产净值（或其等值）实际权宜方法计量之投资并无分类为公平值层级。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 公允价值计量
在十月31，2019使用 | | |
| | 10月31日，
2019 | | 报价
处于活动状态
市场：
相同的资产
(一级) | | 意义重大
其他
可观察到的
输入量
(二级) | | 意义重大
看不见
输入量
(第三级) | | 不受平整的影响(1) |
| | (单位：百万) |
| 现金和现金等价物 | $ | 3 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 3 | |
| 权益 | 69 | | | 18 | | | — | | | — | | | 51 | |
| 固定收益 | 21 | | | 11 | | | — | | | — | | | 10 | |
| 其他投资 | 2 | | | — | | | — | | | 2 | | | — | |
| 按公允价值计量的总资产 | $ | 95 | | | $ | 29 | | | $ | — | | | $ | 2 | | | $ | 64 | |
(1)按每股资产净值（或其等值）实际权宜方法计量之投资并无分类为公平值层级。
就使用重大不可观察输入数据（第三级）按公平值计量的美国退休后福利计划资产而言，下表概述二零二零年及二零一九年结余变动：
| | | | | | | | | | | |
| | 截止的年数
10月31日， |
| | 2020 | | 2019 |
| 年初余额 | $ | 2 | | | $ | 4 | |
| 已实现损益 | (1) | | | (1) | |
| 未实现收益/(亏损) | 1 | | | — | |
| 购买、销售、发行和结算 | (1) | | | (1) | |
| 转接(转出) | — | | | — | |
| 年终余额 | $ | 1 | | | $ | 2 | |
下表呈列于二零二零年及二零一九年十月三十一日按公平值架构适当级别分类的非美国界定福利计划资产的公平值：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 公允价值计量
在2020年10月31日使用 | | |
| | 10月31日，
2020 | | 报价
处于活动状态
市场：
相同的资产
(一级) | | 意义重大
其他
可观察到的
输入量
(二级) | | 意义重大
看不见
输入量
(第三级) | | 不受平整的影响(1) |
| | (单位：百万) |
| 现金和现金等价物 | $ | 7 | | | $ | — | | | $ | 6 | | | $ | — | | | $ | 1 | |
| 权益 | 504 | | | 315 | | | 48 | | | — | | | 141 | |
| 固定收益 | 434 | | | 102 | | | 238 | | | — | | | 94 | |
| 其他投资 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 按公允价值计量的总资产 | $ | 945 | | | $ | 417 | | | $ | 292 | | | $ | — | | | $ | 236 | |
(1)按每股资产净值（或其等值）实际权宜方法计量之投资并无分类为公平值层级。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 公允价值计量
在十月31，2019使用 | | |
| | 10月31日，
2019 | | 报价
处于活动状态
市场：
相同的资产
(一级) | | 意义重大
其他
可观察到的
输入量
(二级) | | 意义重大
看不见
输入量
(第三级) | | 不受平整的影响(1) |
| | (单位：百万) | | |
| 现金和现金等价物 | $ | 1 | | | $ | — | | | $ | 1 | | | $ | — | | | $ | — | |
| 权益 | 512 | | | 318 | | | 61 | | | — | | | 133 | |
| 固定收益 | 398 | | | 98 | | | 213 | | | — | | | 87 | |
| 其他投资 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 按公允价值计量的总资产 | $ | 911 | | | $ | 416 | | | $ | 275 | | | $ | — | | | $ | 220 | |
(1)按每股资产净值（或其等值）实际权宜方法计量之投资并无分类为公平值层级。
下表呈列计划资产的合并预计福利责任（“PBO”）、累计福利责任（“ABO”）及公平值，并使用PBO及ABO相对于二零二零年或二零一九年十月三十一日的计划资产的比较将计划分组。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2020 | | 2019 |
| | 效益
义务 | | | | 效益
义务 | | |
| | 的公允价值
计划资产 | | 的公允价值
计划资产 |
| | PBO | | PBO | |
| | (单位：百万) |
| PBO超过计划资产公允价值的美国固定收益计划 | $ | 510 | | | $ | 439 | | | $ | 491 | | | $ | 432 | |
| 计划资产公允价值超过PBO的美国固定收益计划 | — | | | — | | | — | | | — | |
| 总计 | $ | 510 | | | $ | 439 | | | $ | 491 | | | $ | 432 | |
| | | | | | | |
| 非美国界定福利计划，其PBO超过或等于计划资产的公允价值 | $ | 697 | | | $ | 425 | | | $ | 752 | | | $ | 490 | |
| 计划资产公允价值超过PBO的非美国固定收益计划 | 397 | | | 520 | | | 315 | | | 421 | |
| 总计 | $ | 1,094 | | | $ | 945 | | | $ | 1,067 | | | $ | 911 | |
| | | | | | | |
| | 阿波 | | | | 阿波 | | |
| ABO超过计划资产公允价值的美国固定收益计划 | $ | 510 | | | $ | 439 | | | $ | 491 | | | $ | 432 | |
| 计划资产公允价值超过ABO的美国固定收益计划 | — | | | — | | | — | | | — | |
| 总计 | $ | 510 | | | $ | 439 | | | $ | 491 | | | $ | 432 | |
| | | | | | | |
| ABO超过或等于计划资产公允价值的非美国界定福利计划 | $ | 675 | | | $ | 425 | | | $ | 651 | | | $ | 418 | |
| 计划资产公允价值超过ABO的非美国固定收益计划 | 387 | | | 520 | | | 381 | | | 493 | |
| 总计 | $ | 1,062 | | | $ | 945 | | | $ | 1,032 | | | $ | 911 | |
缴费和估计的未来福利支付。 在2021财政年度，我们预计 不是对美国固定福利计划和退休后医疗计划的缴费。我们预计将贡献$22100万美元用于美国以外的计划。下表列出了未来10年的预期福利支出：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 美国定义
福利计划 | | 非美国定义
福利计划 | | 美国退休后
福利计划 |
| | (单位：百万) |
| 2021 | $ | 33 | | | $ | 33 | | | $ | 8 | |
| 2022 | $ | 31 | | | $ | 34 | | | $ | 8 | |
| 2023 | $ | 33 | | | $ | 36 | | | $ | 7 | |
| 2024 | $ | 34 | | | $ | 36 | | | $ | 7 | |
| 2025 | $ | 33 | | | $ | 37 | | | $ | 7 | |
| 2026 - 2030 | $ | 152 | | | $ | 192 | | | $ | 35 | |
假设。*下表列出了用于确定我们的固定福利和退休后福利计划的福利义务和费用的假设。下面的预期长期资产回报是对投资组合的长期回报的估计，该投资组合包括股票、固定收益和另类投资，与我们每个计划的资产配置成比例。我们考虑长期回报率，这是根据我们预计养老金和退休后资金将投资的资产类别(包括历史和预测)进行加权的。贴现率反映了根据10月31日至10月31日计划的衡量日期，养老金和退休后债务可以结算的当前比率。2020年10月31日和2019年10月31日的美国贴现率是根据以下结果确定的
将预期的计划福利支付与假设构建的债券投资组合的现金流相匹配。非美国的利率通常是基于高质量公司债券的公布利率。用于非美国固定收益计划的假设范围反映了不同国家/地区的不同经济环境。
用于计算每年的定期净费用的假设如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 在截至10月31日的几年里， |
| | 2020 | | 2019 | | 2018 |
| 美国固定福利计划： | | | | | |
| 贴现率 | 3.25% | | 4.50% | | 3.75% |
| 预期长期资产回报率 | 7.00% | | 7.00% | | 7.00% |
| 非美国固定福利计划： | | | | | |
| 贴现率 | 0.22-1.81% | | 0.83-2.68% | | 0.67-2.52% |
| 薪酬水平的平均增幅 | 2.25-3.00% | | 2.25-3.25% | | 2.00-3.25% |
| 预期长期资产回报率 | 4.00-5.75% | | 4.00-5.75% | | 4.00-6.00% |
| 美国退休后福利计划： | | | | | |
| 贴现率 | 3.00% | | 4.25% | | 3.50% |
| 预期长期资产回报率 | 7.00% | | 7.00% | | 7.00% |
| 当前医疗费用趋势率 | 6.25% | | 6.00% | | 6.00% |
| 最终医疗费用趋势率 | 4.50% | | 3.50% | | 3.50% |
| 医疗费用趋势率逐年下降至终值 | 2029 | | 2029 | | 2029 |
用于计算福利债务的假设如下：
| | | | | | | | | | | |
| | 截至10月31日止年度， |
| | 2020 | | 2019 |
| 美国固定福利计划： | | | |
| 贴现率 | 2.75% | | 3.25% |
| 非美国固定福利计划： | | | |
| 贴现率 | 0.07-1.54% | | 0.22-1.81% |
| 薪酬水平的平均增幅 | 2.00-3.00% | | 2.25-3.00% |
| 美国退休后福利计划： | | | |
| 贴现率 | 2.50% | | 3.00% |
| 当前医疗费用趋势率 | 6.25% | | 6.25% |
| 最终医疗费用趋势率 | 4.50% | | 4.50% |
| 医疗费用趋势率逐年下降至终值 | 2029 | | 2029 |
医疗保健趋势率对截至2020年10月31日止年度的美国退休后福利计划报告的总服务和利息成本部分或退休后福利责任金额并无重大影响.
16. 担保
标准保修
我们根据过去12个月实际保修费用的历史趋势累计标准保修成本。应计额定期审查并定期调整，以反映保修成本在此期间的变化。标准保修应计余额在我们综合资产负债表上的其他应计负债和其他长期负债中持有。根据产品的不同，我们的标准保修期限通常从交货之日起延长至一年。
下表显示了标准保修应计活动的摘要。
| | | | | | | | | | | |
| | 10月31日， |
| | 2020 | | 2019 |
| | (单位：百万) |
| 标准保修应计、期初余额 | $ | 32 | | | $ | 35 | |
| 保修的应计费用，包括估计的变化 | 49 | | | 54 | |
| 在此期间所作的和解 | (49) | | | (57) | |
| 标准保修应计、期末余额 | $ | 32 | | | $ | 32 | |
| | | | | | | | | | | |
| 一年内到期保修的应计费用 | $ | 30 | | | $ | 32 | |
| 一年后到期的保修的应计费用 | 2 | | | — | |
| 标准保修应计、期末余额 | $ | 32 | | | $ | 32 | |
银行担保
担保主要由未偿还备用信用证和银行担保组成，金额约为#美元。43百万美元和美元40分别截至2020年10月31日和2019年10月31日。备用信用证是银行代表我们出具的付款保证，用于在我们未能履行与第三方的合同承诺时作为最后的付款手段。银行担保是银行或其他贷款机构做出的承诺，即如果我们拖欠贷款，银行将弥补损失。
与交易有关的弥偿
关于各种资产剥离、收购、剥离和其他交易，我们已同意赔偿某些方、其关联方和/或其他关联方未来可能发生的某些损害和费用。这些赔偿可能包括各种责任，包括但不限于员工、税收、环境、知识产权、诉讼和与交易日期前进行的业务相关的其他责任。在我们看来，截至2020年10月31日，这些赔偿义务的公允价值并不重要。
对高级人员及董事的弥偿
我们的公司章程要求我们赔偿我们的高级管理人员和董事，以及应我们的要求担任其他实体的董事和高级管理人员的费用、判决、罚款、和解和其他因他们向安捷伦和此类其他实体提供服务(包括与员工福利计划有关的服务)而实际和合理产生的费用、判决、罚款、和解和其他金额。此外，吾等已分别与董事及安捷伦董事会委任的每位高级职员订立弥偿协议，规定在类似情况下及在额外情况下对该等董事及高级职员作出弥偿。赔偿义务在章程和赔偿协议中得到了更充分的描述。我们购买标准保险，以涵盖针对我们的董事和高级管理人员的索赔或部分索赔。由于最高债务在我们的章程或赔偿协议中没有明确规定，并将取决于未来任何索赔所产生的事实和情况，因此无法合理地估计债务的总最高金额。从历史上看，我们没有支付与这些义务相关的款项，截至2020年10月31日，这些赔偿义务的公允价值并不重要。
其他赔偿
按照我们行业的惯例以及美国和其他司法管辖区当地法律的规定，我们的许多标准合同为我们的客户和与我们签订合同的其他人提供补救措施，例如就与我们产品的使用相关的知识产权索赔进行辩护、和解或支付判决。我们不时向客户以及我们的供应商、承包商、出租人、承租人、购买我们业务或资产的公司以及与我们签订合同的其他人赔偿与销售和使用我们的产品和服务、他们的产品和服务的使用、我们所拥有的设施和国家设施的使用、我们出售的资产和业务的状态以及此类合同涵盖的其他事项有关的各种触发事件所产生的损失、费用或责任的组合，通常最高不超过指定的最高金额。此外，我们还不时向这些当事人提供保护，使其免受与以下事项有关的索赔
未发现的责任、额外的产品责任或环境义务。根据我们的经验，根据此类赔偿提出的索赔很少，截至2020年10月31日，相关负债的估计公允价值并不重要。
关于出售我们的几项业务，我们已同意赔偿此类业务的买家、他们各自的关联公司和其他关联方在未来可能遭受的某些损害。持续的赔偿主要包括与安捷伦保留的、没有转移给买家的业务责任有关的损害赔偿，以及其他特定项目。在我们看来，截至2020年10月31日，这些赔偿义务的公允价值并不重要。
17.预算承诺和或有事项
其他采购承诺。通常，我们可以取消与专业服务提供商的合同，而不会受到处罚。对于那些不能在没有处罚的情况下取消的合同，在合同可以取消之前，我们有义务在每个合同的终止期内向供应商支付终止费用和继续支出的费用或承诺。根据“其他采购承诺”，我们与这些供应商的合同义务约为#美元。85万约$23未来13年，新合同的罚款将减少1.8亿美元。
意外情况：我们参与诉讼、索赔、调查和诉讼，包括但不限于在正常业务过程中出现的知识产权、商业、房地产、环境和就业问题。目前尚不存在我们目前认为合理可能对我们的业务、综合财务状况、经营结果或现金流产生实质性影响的事项。
18. 短期债务
信贷安排
在……上面2019年3月13日，我们与一些金融机构签订了一项信贷协议，其中规定提供一美元1十亿五-将于年到期的年期无担保信贷安排2024年3月13日。在截至2020年10月31日的一年中，我们借入了798百万美元，并偿还了$913在信贷安排下的100万美元。截至2020年10月31日，该公司拥有不是信贷安排项下未偿还的借款。2019年8月7日，我们签署了信贷协议修正案，其中规定了一笔$500为完成对BioTek的收购而全额使用并于2020年10月31日全额偿还的100万欧元短期贷款安排。2019年10月21日，我们对信贷协议进行了第二次修订，更新了信贷协议下可用于额外增量定期贷款融资的金额，以允许额外的增量融资，最高可达$500百万美元。我们有不是截至2020年10月31日，额外增量贷款项下的借款。2020年4月17日，我们对信贷协议进行了第三次修订，为公司提供了请求适用类别的贷款人同意将循环借款和Swingline贷款的到期日再延长一年，以及将2019年增量定期贷款的到期日再延长最多364天的选择权。在截至2020年10月31日的年度内，我们遵守了信贷安排的契约。
商业票据
2020年5月，我们建立了一个美国商业票据计划，根据该计划，公司可以发行和销售无担保的短期本票，本金总额不超过$1.010亿美元，期限长达397天。在任何时候，该公司打算维持其循环信贷安排下的可用承诺，金额至少等于未偿还商业票据的金额。该计划下的可用金额可能会不时被借入、偿还和再借入。根据该计划发行的收益可用于一般企业用途。自.起2020年10月31日，根据我们的美国商业票据计划，未偿还借款的加权平均年利率为0.17%，加权平均剩余期限约为五天。我们有1美元的借款75根据美国商业票据计划，截至2020年10月31日。
2020年高级债券
在……上面2010年7月13日，该公司发行的本金总额为$500百万元优先票据（“2020年优先票据”）。二零二零年优先票据于 99.54%的本金。这些票据定于2014年到期。 2020年7月15日，并按固定利率计息5.00年利率。
在……上面2011年8月9日，我们终止了与名义金额为美元的二零二零年优先票据有关的利率互换合约。500万该等合约终止时的资产价值，包括应收利息，
大约$34万该收益已递延并于二零二零年优先票据剩余年期摊销至利息开支。
在……上面2019年9月17日我们还了美元500于2019年8月16日被要求赎回的2020年7月15日到期的2020年优先票据的未偿还本金总额为百万美元。赎回价约为美元512百万美元中包括一美元12百万预付款罚款赎回价乃根据二零二零年优先票据之条款计算为剩余预定本金及与赎回有关之未付利息之现值。 预付罚金加上先前递延利息互换收益的摊销，41000万美元，摊销先前递延的债务发行成本和贴现12000万美元计入综合经营报表的其他收入（支出）净额。我们还支付了应计及未付利息，4于截至（但不包括赎回日期）二零二零年优先票据之账面值为百万美元。
19. 长期债务
高级附注
下表汇总了该公司的长期优先票据：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2020年10月31日 | | 2019年10月31日 |
| | 摊销
本金 | | | | | | 摊销
本金 | | | | |
| | (单位：百万) |
| | | | | | | | | | | |
| 2022年高级债券 | $ | 400 | | | | | | | $ | 399 | | | | | |
| 2023年高级债券 | 598 | | | | | | | 597 | | | | | |
| 2026年高级债券 | 298 | | | | | | | 298 | | | | | |
| 2029年高级债券 | 493 | | | | | | | 492 | | | | | |
| 2030高级债券 | 495 | | | | | | | — | | | | | |
| 总计 | $ | 2,284 | | | | | | | $ | 1,786 | | | | | |
2022年高级债券
在……上面2012年9月13日，该公司发行的本金总额为$400百万元优先票据（“二零二二年优先票据”）。二零二二年优先票据于 99.80本金的%。这些票据将于2022年10月1日，并按固定利率计息3.20年利率。利息是要支付的每半年一次每年4月1日和10月1日，付款开始于 2013年4月1日.
2012年7月，安捷伦签署了价值1美元的国库锁定协议。4002012年9月13日发行的2022年优先票据的未来利息支付，库务锁合约已于二零一二年九月十日终止，而我们于累计其他全面收益（亏损）中确认递延收益，该递延收益将于二零二二年优先票据有效期内摊销至利息开支。于2020年10月31日，与库务锁定协议有关的剩余待摊销收益少于美元1百万美元。
2023年高级债券
在……上面2013年6月21日，该公司发行的本金总额为$600百万元优先票据（“二零二三年优先票据”）。二零二三年优先票据于 99.544本金的%。这些票据将于2023年7月15日并按固定利率计息3.875年利率。利息是要支付的每半年一次每年的1月15日和7月15日开始付款 2014年1月15.
2026年高级债券
在……上面2016年9月22日，该公司发行的本金总额为$300优先票据(“2026年优先票据”)百万元。2026年的优先票据于99.624本金的%。这些票据将于2026年9月22日并按固定利率计息3.05年利率。利息是要支付的每半年一次每年的3月22日和9月22日，开始付款2017年3月22日.
2016年2月，安捷伦执行了三次远期起薪固定/收取浮动利率掉期，名义金额为#美元300百万美元，用于支付我们于2016年9月15日发行的2026年优先票据的未来利息。掉期安排于2016年9月15日终止，支付金额为#美元。10我们确认这是累计其他全面收益(亏损)中的递延亏损，将在2026年优先票据的使用期限内摊销为利息支出。截至2020年10月31日，与利率互换协议有关的应摊销剩余亏损为#美元。6百万美元。
2029年高级债券
在……上面2019年9月16日，该公司发行的本金总额为$500优先票据(“2029年优先票据”)。2029年的优先票据于99.316本金的%。这些票据将于2029年9月15日，并按固定利率计息2.75年利率。利息是要支付的每半年一次在每年的3月15日和9月15日，付款开始于2020年3月15日.
2019年8月，安捷伦以1美元的价格签署了国库锁定协议2502019年9月16日发行的2029年优先票据的未来利息付款。我们指定金库锁作为现金流对冲。财资锁定合约于2019年9月6日终止，我们确认递延亏损$62029年优先票据的有效期内摊销至利息开支的累计其他全面收益中的百万美元。于2020年10月31日，与库务锁定协议有关的剩余待摊销亏损为美元。5百万美元。
2030高级债券
在……上面2020年6月4日，我们发行的本金总额为$5002030年优先票据(“2030年优先票据”)。2030年优先票据于99.812本金的%。2030年发行的优先债券将于2030年6月4日，并按固定利率计息2.10年利率。利息是要支付的每半年一次每年6月4日和12月4日， 2020年12月4日.
上述所有未偿还票据均无抵押，与Agilent所有其他高级无抵押债务享有同等的付款权。
20. 股东权益
股票回购计划
2015年5月28日，我们宣布董事会已批准股份回购计划（“2015年回购计划”）。2015年回购计划授权购买最多美元，1.1410亿美元的普通股由公司酌情决定，直至2018年11月1日。 2015年的回购计划并没有要求公司收购特定数量的股份，并可能随时暂停或终止。 截至2018年10月31日止年度，我们回购及报废约 6.4百万股，价值1美元422在此授权下的100万美元。截至2018年10月31日，我们拥有最高可回购美元的剩余授权188根据该计划，我们的普通股将于2018年11月1日到期。
2018年11月19日，我们宣布董事会已经批准了一项新的股票回购计划（“2019年回购计划”），旨在减少或消除根据公司员工股权激励计划发行股票造成的稀释。2019年股票回购计划授权购买最多$1.75我们的普通股的10亿美元，由公司酌情决定，没有固定的终止日期。2019年回购计划不要求公司收购特定数量的股份，可以随时暂停、修改或终止。在截至2019年10月31日的年度内，我们回购并退休10.4百万股，价值1美元723在此授权下的100万美元。在截至2020年10月31日的年度内，我们回购并退休了大约5.2百万股，价值1美元469在此授权下的100万美元。截至2020年10月31日，我们拥有最高可回购美元的剩余授权558根据这一计划，我们的普通股将达到100万股。
普通股现金股利
在截至2020年10月31日的年度内，现金股息为0.720每股，或$222该公司已发行的普通股申报和支付了100万欧元。截至2019年10月31日止年度内，现金股息为0.656每股，或$206该公司已发行的普通股申报和支付了100万欧元。截至2018年10月31日止年度内，现金股息为0.596每股，或$191该公司已发行的普通股申报和支付了100万欧元。
在……上面2020年11月18日我们宣布了季度股息，0.194每股普通股，或约为$59百万美元，将支付给2021年1月27日致截至交易日收盘时登记在册的股东2021年1月5日。未来派息的时间和金额将由我们的董事会决定和批准。
累计其他综合收益(亏损)
下表概述我们于二零二零年及二零一九年十月三十一日的累计其他全面收益（亏损）（扣除税项影响）的组成部分：
| | | | | | | | | | | |
| | 10月31日， |
| | 2020 | | 2019 |
| | (单位：百万) |
| | | |
外币换算，扣除税项开支，美元（6)和$(5）分别为2020年和2019年 | $ | (194) | | | (204) | |
确定福利计划未实现亏损（包括先前服务福利），扣除税收优惠，美元154及$1532020年和2019年， | (317) | | | (306) | |
衍生工具的未实现收益（亏损），扣除税收优惠，美元6及$32020年和2019年， | (11) | | | (4) | |
| 累计其他综合亏损合计 | $ | (522) | | | $ | (514) | |
截至二零二零年及二零一九年十月三十一日止年度之累计其他全面收益（亏损）按组成部分划分之变动及相关税务影响如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | 固定收益养恤金净额和退休后计划净额 | | | | |
| | | | 外币折算 | | 以前的服务积分 | | 精算损失 | | 衍生工具的未实现收益(亏损) | | 总计 |
| | | | (单位：百万) |
| 截至2018年10月31日 | | | | $ | (214) | | | $ | 134 | | | $ | (335) | | | $ | 7 | | | $ | (408) | |
| | | | | | | | | | | | |
| 采纳有关累计其他全面收益（亏损）之税务影响之新指引。 | | | | — | | | 3 | | | (9) | | | (1) | | | (7) | |
| | | | | | | | | | | | |
| 截至2018年11月1日 | | | | (214) | | | 137 | | | (344) | | | 6 | | | (415) | |
| | | | | | | | | | | | |
| 重新分类前的其他全面损失 | | | | — | | | — | | | (157) | | | (6) | | | (163) | |
| | | | | | | | | | | | |
| 从累计其他全面收益(亏损)中重新归类的金额 | | | | — | | | (8) | | | 39 | | | (8) | | | 23 | |
| | | | | | | | | | | | |
| 税收优惠 | | | | 10 | | | 2 | | | 25 | | | 4 | | | 41 | |
| | | | | | | | | | | | |
| 其他全面收益(亏损) | | | | 10 | | | (6) | | | (93) | | | (10) | | | (99) | |
| | | | | | | | | | | | |
| 截至2019年10月31日 | | | | $ | (204) | | | $ | 131 | | | $ | (437) | | | $ | (4) | | | $ | (514) | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| 重新分类前的其他综合收益(亏损) | | | | 11 | | | — | | | (66) | | | (12) | | | (67) | |
| | | | | | | | | | | | |
| 从累计其他全面收益(亏损)中重新归类的金额 | | | | — | | | (7) | | | 61 | | | 2 | | | 56 | |
| | | | | | | | | | | | |
| 税收(费用)优惠 | | | | (1) | | | 1 | | | — | | | 3 | | | 3 | |
| | | | | | | | | | | | |
| 其他全面收益(亏损) | | | | 10 | | | (6) | | | (5) | | | (7) | | | (8) | |
| | | | | | | | | | | | |
| 截至2020年10月31日 | | | | $ | (194) | | | $ | 125 | | | $ | (442) | | | $ | (11) | | | $ | (522) | |
| | | | | | | | | | | | |
截至二零二零年及二零一九年十月三十一日止年度，累计其他全面收益（亏损）重新分类如下（以百万计）：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
累计其他详细信息
综合收入构成部分 | | 金额重新分类
从其他全面收入中扣除 | | 中受影响的行项目
营运说明书 |
| | 2020 | | 2019 | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| 衍生产品未实现收益和（损失） | | $ | (2) | | | $ | 8 | | | 产品成本和利息费用 |
| | (2) | | | 8 | | | 所得税前合计 |
| | — | | | (2) | | | 所得税（备抵）/福利 |
| | (2) | | | 6 | | | 所得税净额合计 |
| 固定收益养恤金净额和退休后计划净额： | | | | | | |
| | | | | | |
| 精算净亏损 | | (61) | | | (39) | | | 其他(收入)支出 |
| 以前的服务福利 | | 7 | | | 8 | | | 其他(收入)支出 |
| | (54) | | | (31) | | | 所得税前合计 |
| | 16 | | | 12 | | | 所得税优惠 |
| | (38) | | | (19) | | | 所得税净额合计 |
| | | | | | |
| 该期间的改叙总数 | | $ | (40) | | | $ | (13) | | | |
括号内的数额表明收入减少，其他全面收入增加。
有关退休计划及退休后养恤金计划的过往服务福利及精算净亏损的重新分类已计入计算期间净成本（见附注15，“退休计划及退休后养恤金计划”）。
21. 细分市场信息
细分市场的描述。我们是生命科学、诊断和应用化学市场的全球领导者，提供以应用为重点的解决方案，包括整个实验室工作流程的仪器、软件、服务和消耗品。
Agilent有三个业务部门，包括生命科学和应用市场业务、诊断和基因组学业务以及Agilent CrossLab业务，每个部门都包括一个可报告的部门。的 三运营部门的确定主要基于首席运营决策者如何看待和评估我们的运营。首席运营决策者定期审查经营结果，以就分配给该部门的资源作出决定，并评估其业绩。在决定这些业务部门的形成时，还考虑了其他因素，包括市场分离和客户特定应用、进入市场的渠道、产品和服务以及制造。
描述我们的三可报告的细分市场如下：
我们的生命科学和应用市场业务提供以应用为重点的解决方案，其中包括使客户能够识别、量化和分析物质和产品的物理和生物属性的仪器和软件，以及使临床和生命科学研究领域的客户能够在分子和细胞水平上询问样本。主要产品类别包括：液相色谱(LC)系统和部件；液-色质谱(LC-MS)系统；气相色谱(GC)系统和部件；气相色谱-质谱仪(GCMS)系统；电感耦合等离子体质谱(ICPMS)仪器；原子吸收(AA)仪器；微波等离子体原子发射光谱(MP-AES)仪器；电感耦合等离子体光学发射光谱(ICPOES)仪器；拉曼光谱；细胞分析平板分析；流式细胞仪；实时细胞分析仪；细胞成像系统；微型平板阅读器；样品跟踪用实验室软件.信息
管理和分析；实验室自动化和机器人系统；溶解测试；真空泵和测量技术。
我们的诊断和基因组学业务包括六个领域，为寡聚疗法提供活性药物成分(“API”)，以及包括试剂、仪器、软件和消耗品在内的解决方案，使临床和生命科学研究领域的客户能够在细胞和分子水平上询问样本。首先，我们的基因组业务包括DNA突变检测、基因分型、基因拷贝数确定、基因重排鉴定、DNA甲基化分析、基因表达分析，以及下一代测序(“NGS”)靶标丰富和基因数据管理和解释支持软件。这项业务还包括使临床实验室能够识别与遗传病相关的DNA变异并帮助指导癌症治疗的解决方案。其次，我们的核酸解决方案业务提供设备和专业知识，专注于在药品良好制造规范(GMP)条件下生产合成寡核苷酸，用于将核酸分子用于疾病治疗的新兴药物的原料药。第三，我们的病理解决方案业务专注于为癌症诊断和解剖病理工作流程提供产品。广泛的产品组合包括免疫组织化学(IHC)、原位杂交(ISH)、苏木精伊红(H&E)染色和特殊染色。第四，我们还与一些主要制药公司合作开发新的潜在药物诊断方法，也称为伴随诊断方法，可用于识别最有可能从特定靶向治疗中受益的患者。第五，试剂合伙企业是浊度测定和流式细胞术所用试剂的供应商。最后，我们的生物分子分析业务为核酸样本的质量控制分析提供完整的工作流程解决方案，包括仪器、耗材和软件。这些样本使用定量和定性技术进行分析，以确保进一步的基因组分析技术在临床和生命科学研究应用中的准确性。
安捷伦CrossLab业务覆盖整个实验室，其广泛的耗材和服务产品组合旨在改善客户结果。该产品组合的大部分是供应商中立的，这意味着安捷伦可以服务和供应客户，而不考虑他们购买仪器的选择。解决方案范围从化学用品到帮助连接整个实验室的服务和软件。消耗品的主要产品类别包括GC和LC色谱柱、样品制备产品、定制化学制品和大量实验室仪器用品。服务包括启动、运营、培训和合规支持、软件即服务，以及有助于提高客户生产力的资产管理和咨询服务。定制服务和消耗品捆绑包是为满足不同行业的特定应用需求而量身定做的，并使仪器充分运行并符合各自的行业要求。
这些细分市场的很大一部分支出来自我们历来为实现规模经济和有效利用资源而向这些细分市场提供的共享服务和基础设施。这些费用统称为公司费用，包括法律、会计、税务、房地产、保险服务、信息技术服务、财务、订单管理、其他公司基础设施费用和集中研发成本。费用分配至各分部，并已根据我们认为合理反映各分部所获服务或所获利益的使用情况厘定分配。此外，我们没有将收购相关无形资产的摊销和减值、养老金削减或结算收益、重组和转型计划费用、收购和整合成本、业务退出和剥离成本、特殊合规成本、一些核酸解决方案部门(“NASD”)场地成本和某些其他费用计入每个部门的营业利润率，因为管理层在衡量运营部门的业绩时没有包括这些信息。转型举措包括与有针对性的成本降低活动相关的费用，如制造业转移、现场整合、法人和其他业务重组、活动的内包或外包。
下表反映了我们管理报告系统下的可报告部门的结果。每个部门的业绩是基于几个指标来衡量的，包括来自运营的部门收入。这些结果在一定程度上被首席运营决策者用来评估每个细分市场的表现，并为其分配资源。
各分部的盈利能力是在剔除资产减值费用、转型计划、收购及整合成本、与业务合并相关的无形资产非现金摊销、利息收入、利息支出及其他项目后计量的，如下文所述。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 生命科学与应用市场 | | 诊断学与基因组学 | | 安捷伦交叉实验室 | | 总计
细分市场 |
| | (单位：百万) |
| 截至二零二零年十月三十一日止年度： | | | | | | | |
| 净收入合计 | $ | 2,392 | | | $ | 1,047 | | | $ | 1,900 | | | $ | 5,339 | |
| 营业收入 | $ | 548 | | | $ | 192 | | | $ | 516 | | | $ | 1,256 | |
| 折旧费用 | $ | 43 | | | $ | 39 | | | $ | 37 | | | $ | 119 | |
基于股份的薪酬费用(1) | $ | 35 | | | $ | 17 | | | $ | 29 | | | $ | 81 | |
| 截至二零一九年十月三十一日止年度： | | | | | | | |
| 净收入合计 | $ | 2,302 | | | $ | 1,021 | | | $ | 1,840 | | | $ | 5,163 | |
| 营业收入 | $ | 542 | | | $ | 185 | | | $ | 475 | | | $ | 1,202 | |
| 折旧费用 | $ | 41 | | | $ | 35 | | | $ | 35 | | | $ | 111 | |
| 基于股份的薪酬费用 | $ | 33 | | | $ | 14 | | | $ | 25 | | | $ | 72 | |
| 截至二零一八年十月三十一日止年度： | | | | | | | |
| 净收入合计 | $ | 2,270 | | | $ | 943 | | | $ | 1,701 | | | $ | 4,914 | |
| 营业收入 | $ | 543 | | | $ | 173 | | | $ | 388 | | | $ | 1,104 | |
| 折旧费用 | $ | 38 | | | $ | 33 | | | $ | 31 | | | $ | 102 | |
| 基于股份的薪酬费用 | $ | 33 | | | $ | 14 | | | $ | 24 | | | $ | 71 | |
(1)二零二零年以股份为基础的薪酬开支不包括未分配至与裁员及收购BioTec加速以股份为基础的薪酬开支有关的分部的金额。
下表将可报告分部的经营收入与Agilent税前企业总收入进行了对账：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2011年10月31日的年度， |
| | 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | (单位：百万) |
| 应报告部门的运营收入总额 | $ | 1,256 | | | $ | 1,202 | | | $ | 1,104 | |
| 与企业合并相关的无形资产摊销 | (184) | | | (125) | | | (105) | |
| 收购和整合成本 | (41) | | | (48) | | | (23) | |
| 转型计划 | (53) | | | (44) | | | (25) | |
| | | | | |
| 与裁员有关的股份薪酬支出加速 | (2) | | | — | | | — | |
| 资产减值 | (99) | | | — | | | (21) | |
| 业务退出和资产剥离成本 | (2) | | | — | | | (9) | |
| | | | | |
| NASD场地费用 | — | | | (12) | | | (8) | |
| 特别合规费用 | — | | | (2) | | | (4) | |
其他(1) | (29) | | | (30) | | | (5) | |
| 利息收入 | 8 | | | 36 | | | 38 | |
| 利息支出 | (78) | | | (74) | | | (75) | |
其他收入(费用)，净额(2) | 66 | | | 16 | | | 79 | |
| 所报告的税前收入 | $ | 842 | | | $ | 919 | | | $ | 946 | |
(1)截至2020年及2019年10月31日止年度，其他类别主要包括与我们向Twist Bioscience Corporation提出的索赔有关的法律费用以及其他杂项调整。
(2)截至二零二零年十月三十一日止年度，其他收入（开支）净额包括解决针对Twist Bioscience Corporation的法律索偿。
主要客户。 不是客户占我们2020年、2019年或2018年总净收入的10%或以上。
下表反映管理报告制度下的分部资产及资本开支。分部资产包括分配公司资产、商誉、其他无形资产净额及其他资产。未分配资产主要包括现金、现金等价物、与递延税项资产有关的估值拨备及其他资产。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 生命科学与应用市场 | | 诊断学与基因组学 | | 安捷伦交叉实验室 | | 总计
细分市场 |
| | (单位：百万) |
| 截至二零二零年十月三十一日止年度： | | | | | | | |
| 资产 | $ | 3,143 | | | $ | 2,515 | | | $ | 1,375 | | | $ | 7,033 | |
| 资本支出 | $ | 44 | | | $ | 34 | | | $ | 41 | | | $ | 119 | |
| 截至二零一九年十月三十一日止年度： | | | | | | | |
| 资产 | $ | 3,202 | | | $ | 2,620 | | | $ | 1,331 | | | $ | 7,153 | |
| 资本支出 | $ | 59 | | | $ | 48 | | | $ | 48 | | | $ | 155 | |
下表将分部资产与Agilent的总资产进行对账：
| | | | | | | | | | | |
| | 10月31日， |
| | 2020 | | 2019 |
| | (单位：百万) |
| 可报告部门的总资产 | $ | 7,033 | | | $ | 7,153 | |
| 现金和现金等价物 | 1,441 | | | 1,382 | |
| | | |
| 预付费用 | 106 | | | 94 | |
| 投资 | 158 | | | 102 | |
| 长期应收款和其他应收款 | 114 | | | 100 | |
| 递延税项资产 | 380 | | | 410 | |
| 使用权资产 | 175 | | | — | |
| 其他 | 220 | | | 211 | |
| 总资产 | $ | 9,627 | | | $ | 9,452 | |
其他类别主要包括未分配至分部之资金过剩之退休金资产。
下表按地理区域提供了净收入的汇总信息。外部客户的收入通常归因于客户所在的国家/地区。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 美联航
州政府 | | 中国(1) | | | | 其余
世界 | | 总计 |
| | (单位：百万) |
| 净收入： | | | | | | | | | |
| 截止日期：2020年10月31日 | $ | 1,752 | | | $ | 1,087 | | | | | $ | 2,500 | | | $ | 5,339 | |
| 截止日期：2019年10月31日 | $ | 1,619 | | | $ | 1,019 | | | | | $ | 2,525 | | | $ | 5,163 | |
| 截止日期：2018年10月31日 | $ | 1,414 | | | $ | 1,015 | | | | | $ | 2,485 | | | $ | 4,914 | |
1.中国大陆也包括香港的净收入。
下表按地理区域提供了长期资产的汇总信息。长期资产包括财产、厂房和设备、使用权资产、长期应收账款和不包括无形资产的其他长期资产。世界其他地区主要由亚洲和欧洲其他地区组成。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 美联航
州政府 | | | | 德国 | | 其余
世界 | | 总计 |
| | (单位：百万) |
| 长期资产： | | | | | | | | | |
| 2020年10月31日 | $ | 727 | | | | | $ | 126 | | | $ | 538 | | | $ | 1,391 | |
| 2019年10月31日 | $ | 621 | | | | | $ | 122 | | | $ | 404 | | | $ | 1,147 | |
季度摘要
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至三个月 |
| | 1月31日， | | 4月30日， | | 7月31日， | | 10月31日， |
| | (单位：百万，不包括每股数据) |
| 2020 | | | | | | | |
| 净收入 | $ | 1,357 | | | $ | 1,238 | | | $ | 1,261 | | | $ | 1,483 | |
| 毛利 | 723 | | | 657 | | | 669 | | | 788 | |
| 营业收入 | 215 | | | 102 | | | 230 | | | 299 | |
| 净收入 | 197 | | | 101 | | | 199 | | | 222 | |
| | | | | | | |
| 每股净收入—基本 | $ | 0.64 | | | $ | 0.33 | | | $ | 0.64 | | | $ | 0.72 | |
| 每股净收益—摊薄 | $ | 0.63 | | | $ | 0.32 | | | $ | 0.64 | | | $ | 0.71 | |
| | | | | | | |
| 计算每股净收益时使用的加权平均股份： | | | | | | | |
| 基本信息 | 310 | | | 309 | | | 309 | | | 308 | |
| 稀释 | 313 | | | 312 | | | 312 | | | 311 | |
| | | | | | | |
| 普通股每股现金股息 | $ | 0.180 | | | $ | 0.180 | | | $ | 0.180 | | | $ | 0.180 | |
| | | | | | | |
| 2019 | | | | | | | |
| 净收入 | $ | 1,284 | | | $ | 1,238 | | | $ | 1,274 | | | $ | 1,367 | |
| 毛利 | 707 | | | 669 | | | 692 | | | 737 | |
| 营业收入 | 250 | | | 216 | | | 225 | | | 250 | |
| 净收入 | 504 | | | 182 | | | 191 | | | 194 | |
| | | | | | | |
| 每股净收入—基本 | $ | 1.58 | | | $ | 0.57 | | | $ | 0.61 | | | $ | 0.63 | |
| 每股净收益—摊薄 | $ | 1.57 | | | $ | 0.57 | | | $ | 0.60 | | | $ | 0.62 | |
| | | | | | | |
| 计算每股净收益时使用的加权平均股份： | | | | | | | |
| 基本信息 | 318 | | | 317 | | | 312 | | | 309 | |
| 稀释 | 322 | | | 321 | | | 316 | | | 313 | |
| | | | | | | |
| 普通股每股现金股息 | $ | 0.164 | | | $ | 0.164 | | | $ | 0.164 | | | $ | 0.164 | |
第9项。第二项：会计与财务信息披露的变更与分歧
没有。
项目9A.项目2：控制和程序
信息披露控制和程序的评估
我们的管理层在首席执行官和首席财务官的监督下，根据1934年证券交易法(“交易法”)第13a-15(B)条的规定，在首席执行官和首席财务官的参与下，评估了截至2020年10月31日我们的披露控制和程序的有效性。基于这项评估，我们的首席执行官和首席财务官得出结论，截至2020年10月31日，公司的披露控制程序(根据交易所法案下的规则第13a-15(E)条定义)是有效的，旨在确保(I)根据交易所法案提交的公司报告中要求披露的信息在美国证券交易委员会规则和表格中指定的时间段内被记录、处理、汇总和报告，(Ii)信息被积累并酌情传达给包括首席执行官和首席财务官在内的管理层，以便及时做出关于所需披露的决定。
管理层关于财务报告内部控制的报告
我们的管理层负责建立和维护对财务报告的充分内部控制，这一术语在交易法规则13a-15(F)中有定义。在管理层(包括行政总裁及财务总监)的监督和参与下，我们根据年内的架构，评估财务报告内部控制的成效。内部控制论--综合框架(2013)由特雷德韦委员会赞助组织委员会(“COSO”)发布。作为评估的结果，管理层得出结论，根据以下标准，我们对财务报告的内部控制截至2020年10月31日有效内部控制--综合框架(2013)由COSO发布。
我们截至2020年10月31日的财务报告内部控制有效性已由独立注册会计师事务所普华永道会计师事务所审计，其报告载于本年度报告第10-K表第8项。
财务报告内部控制的变化
我们对财务报告的内部控制没有发生安捷伦上一财季发生的重大影响或合理地可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响的变化。
项目9B.以下项目：其他信息
没有。
第三部分
项目10. 董事、高管与公司治理
有关本公司董事的资料载于本公司将于2021年3月17日举行的股东周年大会的委托书(“委托书”)中的“建议1号建议--董事选举”项下。委托书的这一部分通过引用并入本报告。有关我们执行干事的信息见本报告“注册人的执行干事”下的第1项。关于我们的审计和财务委员会以及我们的审计和财务委员会的财务专家的信息出现在我们的委托书中的“审计和财务委员会报告”和“公司治理”项下。委托书的这一部分通过引用并入本报告。
于二零二零财政年度，证券持有人向董事会推荐被提名人的程序并无重大变动。有关适用于我们的首席执行官、我们的首席财务官、我们的控制人和其他高级财务官的道德准则（公司的商业行为标准）的信息见本报告第1项“投资者信息”。我们将在我们的网站www.investor.agilent.com上发布关于这些人士的商业行为标准条款的修订或豁免。
遵守《交易法》第16(A)节
有关遵守《交易法》第16（a）条的信息见代理声明中的“第16（a）条受益所有权报告合规性”。委托书的这一部分以引用方式并入本报告。
项目11.报告。高管薪酬
有关我们指定的行政人员的薪酬信息出现在代理声明中的“行政人员薪酬”下。有关我们董事的薪酬的信息出现在代理声明中的“非雇员董事的薪酬”和“薪酬委员会报告”下。该等委托书部分内容以引用方式并入本报告。
项目12. 某些实益拥有人的担保所有权以及管理层和相关股东的事项
有关某些受益所有人和管理层的担保所有权的信息出现在委托书中的“受益所有权”项下。委托书的这一部分通过引用并入本报告。
股权薪酬计划信息
下表概述截至2020年10月31日的股权补偿计划的资料。所有杰出的奖项都与我们的普通股有关。
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 计划类别 | 证券数量
将在以下日期发出
演练
未完成的选项，
认股权证和权利 | | 加权平均
行使价格：
杰出的
选项，
认股权证及
权利 | | 证券数量
保持可用时间
根据以下条款未来发行
股权补偿计划
(不包括证券
反映在列中
(a)) |
| | (a) | | (b) | | (c) |
证券持有人批准的股权补偿计划(1)(2)(3) | 3,687,752 | | | $ | 37 | | | 51,367,003 | |
未经证券持有人批准的股权补偿计划 | — | | | — | | | — | |
| 总计 | 3,687,752 | | | $ | 37 | | | 51,367,003 | |
(1)（c）栏中剩余可供日后发行的证券数目包括根据我们现行雇员股票购买计划（“ESPP”）授权及可供发行的25，770，573股普通股。根据ESPP授权发行的股份数量每年自动增加Agilent已发行普通股的百分之一或董事会薪酬委员会确定的数额中较低者。根据特别计划之条款，在任何情况下，根据特别计划发行之股份总数不得超过31，000，000股。
(2)我们在我们的股权补偿计划下以期权、认股权证或权利以外的形式发行证券。2017年11月15日和2018年3月21日，董事会和股东分别批准了安捷伦技术公司2018年股票计划(“2018计划”)，该计划是对公司2009年股票计划的修订和重述，董事会和股东分别于2008年11月19日和2009年3月11日批准了该计划。2018年计划规定对我们的员工(包括高管)、董事和顾问进行股票激励薪酬奖励。《2018年计划》规定，以股票期权、股票增值权、限制性股票、限制性股票单位、绩效股份和绩效单位等形式给予奖励，并以业绩为基础条件授予或行使，以及现金奖励。2018年计划的期限为十年。
(3)我们根据我们的股权补偿计划发行证券，其形式不需要接受者在行使或归属时向我们付款，包括限制性股票、限制性股票单位和业绩单位。因此，(B)栏中的加权平均行使价格没有考虑到这些奖励。
第13项。修订：某些关系和相关交易，以及董事的独立性
有关某些关系和相关交易的信息出现在委托书中的“关联人交易政策和程序”项下。在委托书中，有关董事独立性的信息出现在“公司治理-董事独立性”的标题下。委托书的上述各部分均以引用方式并入本报告。
第14项。第二项：首席会计费及服务
有关主要会计师费用和服务的信息以及相关的预审政策在委托书中的“支付给普华永道有限责任公司的费用”和“关于预先批准独立注册会计师事务所的审计和允许的非审计服务的政策”下列出。委托书的这些部分通过引用并入本报告。
第四部分
项目15.所有展品和财务报表附表
(A)以下文件作为本报告的一部分提交：
1. 财务报表。
见本报告第54页第8项下的合并财务报表索引。
2. 财务报表附表。
以下附加财务报表时间表应与我们的合并财务报表一起考虑。所有其他附表已被省略，因为所要求的资料不适用或不够重要，不足以要求提交附表：
附表II
附表II
估值及合资格账目
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| A栏 | | B栏 | | C栏 | | D栏 | | E栏 |
| 描述 | | 余额为
起头
周期的 | | 收取的附加费
开支或
其他账户 * | | 贷记到费用或其他账户的扣除额 ** | | 余额为
结束
期间 |
| | | (单位：百万) |
| 2020 | | | | | | | | |
| 纳税评估免税额 | | $ | 134 | | | $ | 6 | | | $ | (8) | | | $ | 132 | |
| 2019 | | | | | | | | |
| 纳税评估免税额 | | $ | 135 | | | $ | 9 | | | $ | (10) | | | $ | 134 | |
| 2018 | | | | | | | | |
| 纳税评估免税额 | | $ | 138 | | | $ | 4 | | | $ | (7) | | | $ | 135 | |
*增加包括本年度计入费用的增加和由于递延税项净资产增加而产生的本年度积累、实际拨备回报、其他调整和其他对递延税项的全面收入影响。
*扣除包括记入费用的本年度释放和由于递延税项净资产减少、真实拨备返还、其他调整和其他对递延税项的全面收入影响而导致的本年度减少。
3. 展品。
本文引用的证据或与本报告一起提交的证据如下(根据S-K法规第601条编号)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 以引用方式成立为法团 |
展品
数 | | 描述 | | 表格 | | 日期 | | 展品
数 | | 已归档
特此声明 |
| | | | | | | | | | | |
| 2.1 | | | | 安捷伦技术公司和Keysight技术公司之间签订的、日期为2014年8月1日的分离和分配协议(根据S-K法规第601(B)(2)项，分离和分配协议的附表已被省略；应请求将其补充提供给美国证券交易委员会) | | 8-K | | 8/5/2014 | | 2.1 | | |
| | | | | | | | | | | |
| 3.1 | | | | 公司注册证书的修订和重订。 | | S-1 | | 8/16/1999 | | 3.1 | | |
| | | | | | | | | | | |
| 3.2 | | | | 修订及重新编订附例。 | | 10-K | | 12/19/2019 | | 3.2 | | |
| | | | | | | | | | | |
| 4.1 | | | 2001年11月27日，安捷伦技术公司与瑞士信贷第一波士顿公司、摩根大通证券公司和所罗门美邦公司签订的注册权协议。 | | 8-K | | 11/27/2001 | | 99.3 | | |
| | | | | | | | | | | |
| 4.2 | | | 日期为2007年10月24日的契约，由安捷伦技术公司和债务证券的受托人签订。 | | S-3ASR | | 10/24/2007 | | 4.01 | | |
| | | | | | | | | | | |
| 4.3 | | | | 公司与美国全国银行协会签订的第六份补充契约，日期为2012年9月13日 | | 8-K | | 9/13/2012 | | 4.01 | | |
| | | | | | | | | | | |
| 4.4 | | | | 第七次补充契约，日期为2013年6月21日，公司与美国全国银行协会和全球票据的形式，该公司的3.875%优先票据于2023年到期。 | | 8-K | | 6/21/2013 | | 4.01 | | |
| | | | | | | | | | | |
| 4.5 | | | | 第八次补充契约，日期为2016年9月22日，由公司和美国银行全国协会签署，并为公司2026年到期的3.050%优先票据提供全球票据形式 | | 8-K | | 9/22/2016 | | 4.01 | | |
| | | | | | | | | | | |
| 4.6 | | | | 公司与美国银行全国协会之间的契约，日期为2019年9月16日 | | 8-K | | 9/16/2019 | | 4.1 | | |
| | | | | | | | | | | |
| 4.7 | | | | 公司与美国银行协会之间的第一份补充契约，日期为2019年9月16日，2029年到期，票面利率为2.750 | | 8-K | | 9/16/2019 | | 4.2 | | |
| | | | | | | | | | | |
| 4.8 | | | | 第二份补充契约，日期为2020年6月4日，由公司和美国银行全国协会签订，2030年到期，票面利率为2.100 | | 8-K | | 6/4/2020 | | 4.1 | | |
| | | | | | | | | | | |
| 4.9 | | | | 证券说明 | | 10-K | | 12/19/2019 | | 4.8 | | |
| | | | | | | | | | | |
| 10.1 | | | 安捷伦技术公司1999年股票计划(修订和重述于2006年11月14日生效)。* | | 10-K | | 12/22/2006 | | 10.8 | | |
| | | | | | | | | | | |
| 10.2 | | | 奖励协议格式(美国)根据Agilent Technologies，Inc.1999股票计划的赠款。* | | 8-K | | 11/12/2004 | | 10.1 | | |
| | | | | | | | | | | |
| 10.3 | | | 奖励协议格式(非美国)根据Agilent Technologies，Inc.1999股票计划的赠款。* | | 8-K | | 11/12/2004 | | 10.2 | | |
| | | | | | | | | | | |
| 10.4 | | | 安捷伦技术公司2020员工股票购买计划将于2020年5月1日生效。* | | 10-Q | | 6/1/2020 | | 10.1 | | |
| | | | | | | | | | | |
| 10.5 | | | 安捷伦科技股份有限公司2009年股票计划* | | DEF14A | | 1/27/2009 | | 附录A | | |
| | | | | | | | | | | |
| 10.6 | | | | 2009年美国员工股票计划下的股票期权奖励协议格式(适用于2010年10月31日之后的奖励)。* | | 10‑K | | 12/20/2010 | | 10.17 | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 以引用方式成立为法团 |
展品
数 | | 描述 | | 表格 | | 日期 | | 展品
数 | | 已归档
特此声明 |
| | | | | | | | | | | |
| 10.7 | | | | 2009年美国员工股票计划下的股票期权奖励协议格式。* | | 10-K | | 12/21/2009 | | 10.31 | | |
| | | | | | | | | | | |
| 10.8 | | | | 2009年股票计划下针对非美国员工的股票期权奖励协议格式(适用于2010年10月31日之后的奖励)。* | | 10‑K | | 12/20/2010 | | 10.19 | | |
| | | | | | | | | | | |
| 10.9 | | | | 2009年非美国员工股票计划下的股票期权奖励协议格式。* | | 10-K | | 12/21/2009 | | 10.32 | | |
| | | | | | | | | | | |
| 10.10 | | | | 颁发给员工的标准奖励股票奖励协议格式(适用于2010年10月31日之后的奖励)。* | | 10‑K | | 12/20/2010 | | 10.21 | | |
| | | | | | | | | | | |
| 10.11 | | | | 2009年股票计划下授予员工的股票奖励协议格式(适用于2015年11月17日之后的奖励)。* | | 10-K | | 12/21/2015 | | 10.26 | | |
| | | | | | | | | | | |
| 10.12 | | | | 2009年长期业绩方案奖励股票计划下的股票奖励协议格式(适用于2015年11月17日之后的奖励)。* | | 10-K | | 12/21/2015 | | 10.28 | | |
| | | | | | | | | | | |
| 10.13 | | | | 2009年新高管股票计划下的股票奖励协议格式(适用于2015年11月17日之后作出的奖励)。* | | 10-K | | 12/21/2015 | | 10.29 | | |
| | | | | | | | | | | |
| 10.14 | | | | 安捷伦技术公司2018年股票计划。* | | DEF14A | | 2/7/2019 | | 附录B | | |
| | | | | | | | | | | |
| 10.15 | | | | 《2018年员工标准奖励股票计划》下的股票奖励协议格式。* | | 10-Q | | 5/31/2018 | | 10.1 | | |
| | | | | | | | | | | |
| 10.16 | | | | 《2018年度长期业绩方案奖励股票计划》下的股票奖励协议格式。* | | 10-Q | | 5/31/2018 | | 10.2 | | |
| | | | | | | | | | | |
| 10.17 | | | | 《2018年员工标准奖励计划》下的股票奖励协议格式(适用于2018年11月13日之后的奖励)。*
| | 10-K | | 12/20/2018 | | 10.17 | | |
| | | | | | | | | | | |
| 10.18 | | | | 《2018年度长期业绩方案奖励股票计划》下的股票奖励协议格式(适用于2018年11月13日之后的奖励)。*
| | 10-K | | 12/20/2018 | | 10.18 | | |
| | | | | | | | | | | |
| 10.19 | | | | 安捷伦技术公司补充福利退休计划(修订并重新确定于2014年5月20日生效)。* | | 10-K | | 12/21/2017 | | 10.17 | | |
| | | | | | | | | | | |
| 10.20 | | | | 安捷伦技术公司长期绩效计划(修订和重申至2005年11月1日)。* | | 10-Q | | 3/9/2006 | | 10.63 | | |
| | | | | | | | | | | |
| 10.21 | | | | 安捷伦科技有限公司2005年非雇员董事递延薪酬计划(修订及重订于2009年11月18日生效)。* | | 10-K | | 12/21/2009 | | 10.39 | | |
| | | | | | | | | | | |
| 10.22 | | | | 安捷伦技术公司2005年递延补偿计划(修订并重新生效，自2014年5月20日起生效)。* | | 10-K | | 12/21/2017 | | 10.20 | | |
| | | | | | | | | | | |
| 10.23 | | | | 安捷伦技术公司2010年受保员工绩效薪酬计划。(2014年11月19日通过) | | DEF14A | | 2/6/2015 | | 附件A | | |
| | | | | | | | | | | |
| 10.24 | | | | 安捷伦技术公司与公司董事修订和重新签署的赔偿协议格式，第16节公司高管和董事会选举的高管。* | | 8-K | | 4/10/2008 | | 10.1 | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 以引用方式成立为法团 |
展品
数 | | 描述 | | 表格 | | 日期 | | 展品
数 | | 已归档
特此声明 |
| 10.25 | | | | 安捷伦技术公司与首席执行官签订的第一级控制权变更豁免协议的格式* | | 10-K | | 12/22/2014 | | 10.35 | | |
| | | | | | | | | | | |
| 10.26 | | | | 安捷伦技术公司与第16条高级管理人员(本公司首席执行官除外)之间修订和重新签署的控制权变更协议的格式。* | | 8-K | | 4/10/2008 | | 10.3 | | |
| | | | | | | | | | | |
| 10.27 | | | | 安捷伦技术公司与第16条高级管理人员(本公司首席执行官除外)之间的第二级控制权变更豁免协议表格* | | 10-K | | 12/22/2014 | | 10.37 | | |
| | | | | | | | | | | |
| 10.28 | | | | 安捷伦技术公司与本公司指定高管(适用于2009年7月14日之后聘用、选举或提升的高管)之间的新高管变更控制权豁免协议表格。* | | 10-K | | 12/21/2009 | | 10.5 | | |
| | | | | | | | | | | |
| 10.29 | | | | 安捷伦技术公司与公司指定高管之间的第三级控制权变更豁免协议的格式* | | 10-K | | 12/22/2014 | | 10.39 | | |
| | | | | | | | | | | |
| 10.30 | | | | 2014年8月1日由Agilent Technologies，Inc.和Keysight Technologies，Inc.签署或之间的税务事项协议。 | | 8-K | | 8/5/2014 | | 10.1 | | |
| | | | | | | | | | | |
| 10.31 | | | | 员工事项协议，日期为2014年8月1日，由Agilent Technologies，Inc.和Keysight Technologies，Inc.签署。 | | 8-K | | 8/5/2014 | | 10.2 | | |
| | | | | | | | | | | |
| 10.32 | | | | 2014年8月1日由Agilent Technologies，Inc.和Keysight Technologies，Inc.签署或之间的《知识产权问题协议》。 | | 8-K | | 8/5/2014 | | 10.3 | | |
| | | | | | | | | | | |
| 10.33 | | | | 商标许可协议，日期为2014年8月1日，由Agilent Technologies，Inc.和Keysight Technologies，Inc.签署。 | | 8-K | | 8/5/2014 | | 10.4 | | |
| | | | | | | | | | | |
| 10.34 | | | | 房地产事项协议，日期为2014年8月1日，由Agilent Technologies，Inc.和Keysight Technologies，Inc.签署。 | | 8-K | | 8/5/2014 | | 10.5 | | |
| | | | | | | | | | | |
| 10.35 | | | | 信贷协议，日期为2019年3月13日，由本公司、贷款方及法国巴黎银行（作为行政代理人）订立。 | | 8-K | | 3/13/2019 | | 10.1 | | |
| | | | | | | | | | | |
| 10.36 | | | | 2019年8月7日，本公司、贷款方和法国巴黎银行（作为行政代理人）签署的信贷协议第1号修订案 | | 8-K | | 8/8/2019 | | 10.1 | | |
| | | | | | | | | | | |
| 10.37 | | | | 2019年10月21日，由本公司、贷款方和法国巴黎银行（作为行政代理人）共同签署的信贷协议第2号修订案
| | 8-K | | 10/22/2019 | | 10.1 | | |
| | | | | | | | | | | |
| 10.38 | | | | 2020年4月17日，本公司、贷款方和法国巴黎银行（作为行政代理人）签署的信贷协议第3号修订案 | | 8-K | | 4/20/2020 | | 10.1 | | |
| | | | | | | | | | | |
| 10.39 | | | | 国际长期转让条款和条件信函，由Jacob Thaysen和公司签署 * | | 10-K | | 12/22/2014 | | 10.62 | | |
| | | | | | | | | | | |
| 10.40 | | | | Jacob Thaysen和公司的条款和条件本地化计划函 * | | 10-K | | 12/21/2015 | | 10.70 | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 以引用方式成立为法团 |
展品
数 | | 描述 | | 表格 | | 日期 | | 展品
数 | | 已归档
特此声明 |
| 10.41 | | | | 迈克尔·R·麦克马伦和本公司各自签署的《美国无限期搬迁条款和条件函》和《美国国内搬迁协议》* | | 10-Q | | 3/8/2016 | | 10.1 | | |
| | | | | | | | | | | |
| 10.42 | | | | 罗伯特·麦克马洪和公司之间签署的《美国无限期搬迁的条款和条件函》和《美国国内搬迁协议》* | | 10-K | | 12/20/2018 | | 10.41 | | |
| | | | | | | | | | | |
| 10.43 | | | | Padraig McDonnell和公司之间的本地化计划条款和条件函* | | 10-Q | | 6/1/2020 | | 10.2 | | |
| | | | | | | | | | | |
| 10.44 | | | | 安捷伦技术公司超额福利退休计划(2014年5月20日修订并重新生效)* | | 10-K | | 12/21/2017 | | 10.40 | | |
| | | | | | | | | | | |
| 21.1 | | | Agilent Technologies，Inc.的重要子公司截至2020年10月31日。 | | | | | | | | X |
| | | | | | | | | | | |
| 23.1 | | | 独立注册会计师事务所同意。 | | | | | | | | X |
| | | | | | | | | | | |
| 24.1 | | | 授权书。载于本年度报告签名页的10-K表格内。 | | | | | | | | X |
| | | | | | | | | | | |
| 31.1 | | | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302节颁发首席执行官证书。 | | | | | | | | X |
| | | | | | | | | | | |
| 31.2 | | | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302节颁发首席财务官证书。 | | | | | | | | X |
| | | | | | | | | | | |
| 32.1 | | | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906节颁发首席执行官证书。 | | | | | | | | X |
| | | | | | | | | | | |
| 32.2 | | | | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906节颁发首席财务官证书。 | | | | | | | | X |
| | | | | | | | | | | |
| 101.INS | | XBRL实例文档-实例文档不显示在交互数据文件中，因为它的XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中。 | | | | | | | | X |
| | | | | | | | | | |
| 101.SCH | | XBRL分类扩展架构文档。 | | | | | | | | X |
| | | | | | | | | | |
| 101.CAL | | XBRL分类扩展计算链接库文档。 | | | | | | | | X |
| | | | | | | | | | |
| 101.LAB | | XBRL分类扩展标签Linkbase文档。 | | | | | | | | X |
| | | | | | | | | | |
| 101.PRE | | XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档。 | | | | | | | | X |
| | | | | | | | | | |
| 101.DEF | | XBRL分类扩展定义Linkbase文档。 | | | | | | | | X |
*是指管理合同或补偿计划、合同或安排。
签名
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节的要求，注册人已正式授权下列签署人代表其签署本报告。
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | 安捷伦技术公司。 |
| | | | |
| | | 通过 | | 撰稿S/撰稿迈克尔·唐 |
| | | | 唐英年 |
| | | | 高级副总裁， |
| | | | 总法律顾问兼秘书 |
日期：2020年12月17日
授权委托书
通过这些陈述，了解所有人，以下签名的每个人组成并任命Michael Tang和P. Diana Chiu，或他们中的任何一个，他或她的实际律师，以任何和所有身份，签署本报告的任何修订，并将其与附件以及与之相关的其他文件提交给证券交易委员会，兹追认及确认任何上述代理人或其替代人可凭借本章程行事或安排行事。根据1934年《证券交易法》的要求，本报告已由以下人员代表登记人并以所示身份和日期签署如下。
| | | | | | | | | | | | | | |
| 签名 | | 标题 | | 日期 |
| | | | |
| /s/ Michael R. McMullen | | 董事、总裁和首席执行官 | | 2020年12月17日 |
| 迈克尔·R·麦克马伦 | | (首席行政主任) | | |
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| /s/ Robert W. McMahon | | 高级副总裁和首席财务官 | | 2020年12月17日 |
| Robert W. McMahon | | (首席财务官) | | |
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| /s/ RODNEY GONSALVES | | 副总裁，公司控制人 | | 2020年12月17日 |
| 罗德尼·贡萨尔维斯 | | (首席会计主任) | | |
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| /S/高文辉 | | 董事会主席 | | 2020年12月17日 |
| 高文辉 | | | | |
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| /S/玛拉·阿南德 | | 董事 | | 2020年12月17日 |
| 玛拉·阿南德 | | | | |
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| /S/汉斯·E·毕晓普 | | 董事 | | 2020年12月17日 |
| 汉斯·E·毕晓普 | | | | |
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| /s/Paul N.克拉克 | | 董事 | | 2020年12月17日 |
| 保罗N.克拉克 | | | | |
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| /发稿S/海蒂·昆茨 | | 董事 | | 2020年12月17日 |
| 海蒂·昆茨 | | | | |
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| /S/Daniel K.Podolsky，医学博士 | | 董事 | | 2020年12月17日 |
| Daniel K.Podolsky，医学博士。 | | | | |
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| /S/苏·H·拉塔伊 | | 董事 | | 2020年12月17日 |
| 苏·H·拉塔伊 | | | | |
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| /S/乔治·A·斯坎戈斯，博士 | | 董事 | | 2020年12月17日 |
| 乔治·A·斯坎戈斯博士 | | | | |
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| /S/道琼斯·威尔逊 | | 董事 | | 2020年12月17日 |
| 道河威尔逊 | | | | |
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| /s/山田忠高医学博士 | | 董事 | | 2020年12月17日 |
| 山田忠孝医学博士 | | | | |
