收件人姓名： | |
目标数量 限售股单位 批准： | |
授予日期： | |
演出期(S)： | [XXXX至XXXX] |
归属时间表： | 只要你继续保持良好的服务地位和 受受限股份单位协议条款规限 和业绩成就的证明 施瓦布薪酬委员会的目标，这笔赠款 背心如下： |
归属日目标限售股单位数： | |
付款方式： 单位 | 您所收到的限制性股票单位不需要付款。限制性股票单位是嘉信理财公司(“嘉信理财”)的一项无资金和无担保债务。 |
归属 | 在本限制性股票单位协议(“协议”)条文的规限下，受限股票单位将根据嘉信理财董事会(“董事会”)的薪酬委员会(“薪酬委员会”)所订立的业绩目标的实现情况而归属，如限制性股票单位授出通知所述，而本限制性股票单位协议是其中的一部分。 未授予的单位将被视为“限制性股票单位”。如果您的服务因任何原因终止，则除非下文另有说明，否则您的限制性股票单位将自动和永久地被没收，范围为在终止日期或之前尚未归属且不会因终止而归属。这意味着限制性股票单位将立即恢复为嘉信理财。您将不会收到任何被没收的受限股票单位的付款。出于此目的，施瓦布决定您的服务何时终止。就本协议的所有目的而言，“服务”系指连续受雇为施瓦布或施瓦布的母公司或子公司的普通法雇员，而“附属公司”系指经修订的1986年国税法(下称“守则”)第424(F)节所界定的子公司。 |
加速 归属 | 此补助金，在尚未被没收的范围内，将成为完全归属，并在您死亡或残疾时支付。 如果在您的服务终止日期之前，嘉信理财受到“控制权变更”的影响， [嘉信理财2013年度股票激励计划](the（“计划”），则该补助金（以尚未没收者为限）将于控制权变动发生之日全数归属并须于目标支付。 |
续 归属 | 如果你的服务因你的退休而终止（定义见下文），在决定你的退休金的进一步归属时， |
格兰特. 如果您有权根据嘉信理财离职金计划（或任何后续计划）获得离职福利，并已签署离职协议，则在离职期间，您可能被视为服务状态良好，以便根据该计划的条款确定补助金的进一步归属。 | |
定义 公平市场 价值 | “公平市价”指于适用厘定日期在纽约证券交易所公布的股票价格(定义见下文)的平均值。 |
定义 残疾 | 就本协议的所有目的而言，“残疾”是指您有残疾，因此您被确定有资格享受嘉信理财长期残疾计划的福利，或者如果您不受嘉信理财长期残疾计划的保障，您由于任何医学上可确定的身体或精神损伤而无法从事任何实质性有报酬的活动，该损伤已经持续或预计将持续，连续不少于12个月，或嘉信理财自行决定预期会导致死亡。 |
定义 退休 | 如果您是嘉信理财及其子公司的员工，“退休”是指在您年满55岁（以较早者为准）之后的任何时间因死亡以外的任何原因而终止服务，但前提是在终止服务时，您已至少工作了10年，或者您年满65岁，但前提是在终止服务时，你至少有5年的工作经验。 上述“服务年数”一词与SchwabPlan退休储蓄和投资计划（或任何后续计划）中的含义相同。 |
付款方式： 股票 | 限制性股票单位授出通知中的目标限制性股票单位将用于确定嘉信理财普通股股份(“股份”)，该等股份将不迟于适用履约期的第90天(或如履约期预期少于12个月，则不迟于履约期的25%已过之日)，根据薪酬委员会确立的业绩目标和公式确定应付。应付份额是在业绩期间结束后根据实现的业绩目标和规定的任何调整数计算的 |
根据本计划和本协议，股份应在归属后在行政上尽快支付，但在任何情况下不得超过3月15日这是归属年度后的下一年。 | |
对以下方面的限制 受限 股票单位 | 未经施瓦布书面同意，您不得转让、出售、转让、质押、扣押或以其他方式处置任何限制性股票单位。施瓦布将仅在受限股票单位归属后以及在本协议中的所有其他条款和条件得到满足后向您交付股票。 不得在任何与提供子女抚养费、赡养费支付、婚姻财产权或家庭财产权有关的和解、判决、法令或命令(包括财产和解协议的批准)中转让、转让、质押、抵押或以其他方式处置受限股票单位。 |
交付 之后的股票 死亡 | 如果您在服务终止之日之前去世，您的股份将交付给您的受益人。您可以通过向嘉信理财提交受益人指定表格来指定一个或多个受益人。您可以在您去世前的任何时间向嘉信理财提交一份新的表格，以更改您的受益人指定。如果您没有指定受益人或您的指定受益人先于您，则您的股份将被交付到您的遗产中。薪酬委员会将自行决定股份分配的形式和时间。在任何情况下，付款都不会超过3月15日这是死亡之年的下一年。 |
对以下方面的限制 转售 | 当适用法律、施瓦布的政策或施瓦布与其承销商之间的协议禁止出售任何股票时，您同意不出售任何股票。只要您的服务继续，在施瓦布指定的服务终止后的一段时间内，这一限制将适用。 |
相关受限制股票单位归属年度的下一年度。 无权 保持 | 员工 |
本协议中的任何条款都不会被解释为赋予您在任何特定期限内或根本没有权利被保留为施瓦布及其子公司的员工、临时工或董事的权利。 | |
限制 付款 | 如果本计划的付款构成《守则》第280 G条下的超额降落伞付款，或者如果存在某些违反证券法的行为，则您的补助金可能会减少或没收，您可能需要放弃从您的补助金中获得的任何利润。 如果不合格的个人根据本计划收到的付款或转账将构成《守则》第280 G条规定的超额降落伞付款，则该付款将按下文所述减少。一般而言，根据第280 G条，某人是（a）嘉信理财的高级人员，（b）嘉信理财最高薪酬的1%雇员或（如少于）嘉信理财最高薪酬的250名雇员组成的集团的成员，或（c）嘉信理财1%的股东，即属“不符合资格的个人”。 就本节“付款限制”而言，“嘉信理财”一词将包括联属公司，其范围由董事会根据守则第280 G（d）（5）节最近选定的独立审计师（“审计师”）确定。 |
如果核数师确定，对您或为您的利益而支付的任何补偿性质的付款或转移，无论是否已付或应付，（或转让或可转让）根据本计划的条款或其他（“付款”），由于法典第280 G节中关于“超额降落伞付款”的规定，在联邦所得税中不可扣除，则所有付款的总现值将减少（但不低于零）至减少后的金额（定义见下文）;但是，赔偿委员会可以书面规定，补助金将不会减少，也不会 但须根据本条予以扣减。 | 为此，“减少额”将是以现值表示的金额，该金额将最大化付款的总现值，而不会导致任何付款因守则第280G条而不可由施瓦布扣除。 |
如果审计员确定任何付款因《守则》第280 G条的规定而不可扣除，嘉信理财将立即向您发出通知，并提供减少金额的详细计算结果。然后，您可以自行决定取消或减少哪些付款以及减少多少付款（只要在做出此类选择后，付款的总现值等于减少的金额，并且您的选择与其他协议或计划下适用的任何强制取消或减少一致）。您应在收到通知后10天内以书面形式通知嘉信理财您的选择。 如果您未在10天期限内做出此类选择，嘉信理财可选择取消或减少哪些付款以及取消或减少多少付款（只要在做出此类选择后，付款的总现值等于减少的金额）。嘉信理财将及时通知您其选择。现值将按照《守则》第280 G（d）（4）条确定。审计员的决定将对您和嘉信理财具有约束力，并将在付款可支付或可转让之日起60天内作出。 | 在作出这些决定和选择后，嘉信理财将尽快向您支付或转移根据本计划应向您支付的款项，并将尽快向您支付或转移根据本计划应向您支付的款项。 |
由于在审计员作出初步决定时，《守则》第280 G条的应用存在不确定性，嘉信理财可能已经支付了本不应支付的款项（“超额支付”），或者嘉信理财可能已经支付了本不应支付的额外款项（“少付”），在每种情况下都与减少金额的计算一致。如果审计员根据国内税务局对您或嘉信理财的不足断言，认为很有可能 成功，确定超额付款，您将应要求向嘉信支付该超额付款金额，并按《守则》第7872（f）（2）条规定的适用联邦利率支付利息。但是，如果您向嘉信支付的款项不会减少根据《守则》第4999条应纳税的金额，则您无需向嘉信支付任何款项。如果审计员确定发生了少付款项，嘉信理财将立即向您或为您的利益支付或转移该等少付款项，并按《守则》第7872（f）（2）条规定的适用联邦利率支付或转移利息。 尽管有上述规定，在任何情况下，根据本节的规定，在该金额不再有被没收的重大风险的下一年的3月15日之后，不得进行支付。 | 平面图行政管理计划管理人拥有酌情决定权，可以做出与此授予相关的所有决定，并可以遵守计划、限制性股票单位授予通知和本协议的条款。计划管理人的决定是决定性的，对所有人都有约束力，他们有权在任何审查时得到尊重。 |
调整 倘股份出现拆细、股息或类似变动，则仍须没收的受限制股份单位数目须作出相应调整。 可分割性 | 如果本协议的任何条款被认定为无效或不可执行，则该条款将与本协议的其余条款分开，该无效或不可执行将不会被解释为对本协议的其余条款产生任何影响。 |
适用范围 法律 | 本协议将根据特拉华州的法律解释和执行(不考虑其法律选择条款)，因为此类法律适用于在特拉华州订立和履行的合同。 计划和 其他 |
协议 本计划的文本以引用方式纳入本协议。 本协议、限制性股票单位授予通知和本计划构成您与嘉信理财之间关于此授予的完整理解。 任何先前的协议，承诺或谈判有关此赠款被取代。 本协议只能通过双方签署并经薪酬委员会批准的另一份书面协议进行修改。 如有 本协议各方面应受中华人民共和国大陆地区法律的管辖。 接受本授权即表示您同意上述和本协议中的所有条款和条件。 As promptly as practicable following these determinations and elections, Schwab will pay or transfer to or for your benefit such amounts as are then due to you under the Plan and will promptly pay or transfer to or for your benefit in the future such amounts as become due to you under the Plan. As a result of uncertainty in the application of section 280G of the Code at the time of an initial determination by the Auditors, it is possible that Payments will have been made by Schwab that should not have been made (an “Overpayment”) or that additional Payments that will not have been made by Schwab could have been made (an “Underpayment”) consistent in each case with the calculation of the Reduced Amount. In the event the Auditors, based upon the assertion of a deficiency by the Internal Revenue Service against you or Schwab that the Auditors believe has a high probability of | |
success, determine that an Overpayment has been made, the amount of such Overpayment will be paid by you to Schwab on demand, together with interest at the applicable federal rate provided in section 7872(f)(2) of the Code. However, no amount will be payable by you to Schwab if and to the extent that such payment would not reduce the amount that is subject to taxation under section 4999 of the Code. In the event the Auditors determine that an Underpayment has occurred, such Underpayment will promptly be paid or transferred by Schwab to or for your benefit, together with interest at the applicable federal rate provided in section 7872(f)(2) of the Code. Notwithstanding the foregoing, in no event will a payment be made under this Section beyond March 15th of the year following the year in which the amount ceases to be subject to a substantial risk of forfeiture. | |
Plan Administration | The Plan administrator has discretionary authority to make all determinations related to this grant and to construe the terms of the Plan, the Notice of Restricted Stock Unit Grant and this Agreement. The Plan administrator’s determinations are conclusive and binding on all persons, and they are entitled to deference upon any review. |
Adjustments | In the event of a stock split, a stock dividend or a similar change in the Shares, the number of Restricted Stock Units that remain subject to forfeiture shall be adjusted accordingly. |
Severability | In the event that any provision of this Agreement is held invalid or unenforceable, the provision will be severable from, and such invalidity or unenforceability will not be construed to have any effect on, the remaining provisions of this Agreement. |
Applicable Law | This Agreement will be interpreted and enforced under the laws of the State of Delaware (without regard to their choice-of-law provisions), as such laws are applied to contracts entered into and performed in Delaware. |
The Plan and Other Agreements | The text of the Plan is incorporated in this Agreement by reference. This Agreement, the Notice of Restricted Stock Unit Grant and the Plan constitute the entire understanding between you and Schwab regarding this grant. Any prior agreements, commitments or negotiations concerning this grant are superseded. This Agreement may be amended only by another written agreement, signed by both parties and approved by the Compensation Committee. If there is any |
inconsistency or conflict between any provision of this Agreement and the Plan, the terms of the Plan will control. | |