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公司会员2019-09-282020-10-020000004127swks: 公司会员2018-09-292019-09-270000004127swks: 公司会员2017-09-302018-09-280000004127US-GAAP：信用集中度风险成员2019-09-282020-10-020000004127US-GAAP：信用集中度风险成员2018-09-292019-09-270000004127US-GAAP：信用集中度风险成员2017-09-302018-09-28

美国证券交易委员会

华盛顿特区 20549

表单 10-K

☑			根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的年度报告

在截至的财政年度 2020 年 10 月 2 日

或者

☐			根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的过渡报告

在从 ____________ 到 __________ 的过渡期内

委员会档案编号 001-05560

Skyworks 解决方案有限公司

（注册人的确切姓名如其章程所示）

特拉华			04-2302115
（州或其他司法管辖区 公司或组织）			（美国国税局雇主识别号）

加利福尼亚大道 5260 号

尔湾

加利福尼亚

92617

（主要行政办公室地址）

（邮政编码）

(949)

231-3000

（注册人的电话号码，包括区号）

根据该法第12（b）条注册的证券：

每个班级的标题						交易品种			注册的每个交易所的名称
普通股，面值每股0.25美元						SWKS			纳斯达克全球精选市场

根据该法第12 (g) 条注册的证券：无

按照《证券法》第405条的定义，用复选标记表明注册人是否是经验丰富的知名发行人。 þ 是的 o没有

用复选标记指明注册人是否无需根据该法第 13 条或第 15 (d) 条提交报告。 o是的 þ 没有

用勾号指明注册人 (1) 是否在过去 12 个月内（或在要求注册人提交此类报告的较短时间内）提交了 1934 年《证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条要求提交的所有报告，以及 (2) 在过去的 90 天内是否受到此类申报要求的约束。 þ 是的o没有

用复选标记表明注册人是否在过去 12 个月内（或者在要求注册人提交此类文件的较短时间内）以电子方式提交了根据第 S-T 法规（本章第 232.405 节）第 405 条要求提交的所有交互式数据文件。 þ 是的o没有

用复选标记表明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报人”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。

大型加速过滤器

þ

加速过滤器 ☐

非加速过滤器 ☐

规模较小的申报公司

☐

新兴成长型公司

☐

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。 o

用复选标记表明注册人是否已根据萨班斯-奥克斯利法案（15 U.S.C. 7262（b））第404（b）条）提交了管理层对其财务报告内部控制有效性的评估的报告和证明。 þ

用复选标记表明注册人是否为空壳公司（定义见《交易法》第12b-2条）。 ☐是的 þ没有

注册人非关联公司持有的注册人普通股的总市值（基于注册人最近完成的2020年3月27日第二财季最后一个工作日纳斯达克全球精选市场公布的注册人普通股的收盘价）约为美元14.5十亿。截至2020年11月11日，注册人的已发行普通股数量为，面值每股0.25美元 166,081,720.

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第三部分						注册人委托书中与注册人2021年年度股东大会（待提交）有关的部分以引用方式纳入本10-K表年度报告的第10、11、12、13和14项。

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SKYWORKS 解决方案有限公司

10-K 表年度报告

截至2020年10月2日的财年

目录

			页号
第一部分
项目 1: 业务。			5
第 1A 项：风险因素。			11
项目 1B：未解决的工作人员评论。			25
项目 2：属性。			25
项目3：法律诉讼。			25
项目 4: 矿山安全披露.			25
第二部分
项目5：注册人普通股市场、相关股东事项和发行人购买股权证券。			25
项目6：选定的财务数据。			27
项目7：管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析。			28
第7A项：关于市场风险的定量和定性披露。			33
项目8: 财务项目8: 财务报表和补充数据。和补充数据。			35
第9项：会计师在会计和财务披露方面的变化和分歧。			62
项目9A：控制和程序。			62
第 9B 项：其他信息。			63
第三部分
第10项：董事、执行官和公司治理。			63
第11项：高管薪酬。			63
第12项：某些受益所有人的担保所有权以及管理层和相关的股东事项。			63
第13项：某些关系和关联交易，以及董事独立性。			63
第14项：主要会计费用和服务。			63
第四部分
项目15: 证物、财务报表附表。			64
第 16 项：表单 10-K 摘要			64
签名			67

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警示声明

本年度报告包含经修订的1933年《证券法》第27A条和经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）第21E条所指的前瞻性陈述，并受这些条款规定的 “安全港” 的约束。任何不是历史事实陈述的陈述都应被视为前瞻性陈述。诸如 “预期”、“相信”、“继续”、“可能”、“估计”、“期望”、“打算”、“可能”、“计划”、“潜在”、“预测”、“项目”、“寻求”、“应该”、“目标”、“将” 等词语以及此类词语的类似表述或变体或否定词旨在识别前瞻性陈述，但不是唯一的在本年度报告中识别前瞻性陈述的方法。此外，前瞻性陈述包括但不限于：

• 我们开发和销售新产品、增强功能或技术的计划以及这些开发和营销计划的时机；

• 我们对资本需求和额外融资需求的估计；

• 我们对支出、未来收入和盈利能力的估计；

• 我们对 COVID-19 疫情可能产生的影响的估计；

• 我们对产品和服务市场规模的估计；

• 我们对我们产品的市场接受率和程度相关的期望；以及

• 我们对可能出现的其他竞争技术成功率的估计。

尽管本年度报告中的前瞻性陈述反映了我们管理层的真诚判断，但此类陈述只能基于我们目前已知和理解的事实和因素。因此，前瞻性陈述涉及固有的风险和不确定性，实际财务业绩和结果可能与前瞻性陈述中讨论或预期的结果和结果存在重大和不利的差异。许多重要因素可能导致实际财务业绩与前瞻性陈述中的财务业绩存在重大不利差异。我们敦促您在评估我们的前瞻性陈述时考虑本报告其他地方（包括第1A项 “风险因素”）以及我们向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的其他文件中讨论的风险和不确定性。我们没有计划，也没有义务修改或更新我们的前瞻性陈述以反映本报告发布之日之后可能发生的任何事件或情况。我们提醒读者不要过分依赖任何此类前瞻性陈述，这些陈述仅代表截至发布之日。

本年度报告还包含独立方和我们对市场规模和增长以及其他行业数据所做的估计。这些估计值涉及许多假设和局限性，请您不要过分重视此类估计。此外，由于各种重要因素，包括 “风险因素” 和 “管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析” 中描述的因素，对我们未来业绩的预测、假设和估计必然受到高度的不确定性和风险的影响。这些因素和其他因素可能导致结果与独立各方和我们的估计结果存在重大不利差异。

在本文档中，“我们”、“我们的”、“我们的”、“我们”、“Skyworks” 和 “公司” 等词仅指Skyworks Solutions, Inc. 及其合并子公司，而不是任何其他个人或实体。此外，以下是整个文档中可能引用的行业标准列表：

•5G（第五代）：下一代蜂窝网络技术

•ASoC（片上模拟系统）：将各种计算机组件所需的电子电路组合成单个集成芯片

•BAW（Bulk Acoustic Wave）：电气输入信号被转换为声波进行过滤，然后通过金属-压电-金属垂直结构转换回电信号

•BiFET（双极场效应晶体管）：在相同的砷化镓衬底上集成了基于磷化铟镓的异质结双极晶体管和场效应晶体管

•DC（直流电）：电荷的单向流动

•CMOS（互补金属氧化物半导体）：一种构造集成电路的技术

•砷化镓（砷化镓）：一种用于半导体生产的镓和砷元素的化合物

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•HBT（异质结双极晶体管）：一种双极结型晶体管，它在发射极和基极区域使用不同的半导体材料，从而形成异质结

•IoT（物联网）：唯一可识别的嵌入式计算设备在现有互联网基础设施中的互连

•LED（发光二极管）：双导半导体光源

•LTE（长期演进）：旨在提高移动电话网络容量和速度的第四代（“4G”）无线电技术

•MIMO（多路输入，多路输出）：一种使用多个发射和接收天线乘以利用多路径传播的无线电链路容量的方法；更常见的是，它指的是LTE、5G和Wi-Fi技术，用于发送带有编码信息的多个数据信号（也称为数据层），以增加现代电信系统的容量

•pHEMT（伪晶态高电子迁移率晶体管）：一种场效应晶体管，在两种具有不同带隙的材料之间具有结点

•RF（无线电频率）：介于 3 kHz 左右到 300 GHz 范围内的电磁波频率

•SAW（表面声波）：电输入信号被转换为声波进行过滤，然后通过压电基板上的指交换能器转换回电信号

•SOI（绝缘体上硅）：技术是指在半导体制造中使用分层硅-绝缘体-硅衬底代替传统的硅基板

•TC-SAW（温度补偿表面声波）：SAW 滤波器旨在减少频率随温度变化而发生的变化

Skyworks和Skyworks标志是Skyworks Solutions, Inc.或其子公司在美国和其他国家的商标或注册商标。第三方品牌和名称仅用于识别目的，是其各自所有者的财产。

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第 l 部分

第 1 项。业务。

Skyworks Solutions, Inc. 及其合并子公司（“Skyworks” 或 “公司”）正在推动无线网络革命。该公司高度创新的模拟半导体正在连接人、地点和事物，涵盖了航空航天、汽车、宽带、蜂窝基础设施、互联家居、娱乐和游戏、工业、医疗、军事、智能手机、平板电脑和可穿戴设备市场中的许多新的和以前无法想象的应用。

我们的主要客户包括亚马逊、苹果、Arris、Bose、思科、大疆、爱立信、富士康、Garmin、金雅拓（泰雷兹公司）、通用电气、Fibocom、谷歌、霍尼韦尔、华为、Itron、联想、LG 电子、微软、摩托罗拉、Netgear、Northrop Grumman、OPPO、罗克韦尔柯林斯、三星、Sierra Wireless、Sonos、Technicolor、VIVO、、小米和中兴通讯。我们的竞争对手包括ADI公司、博通、Cirrus Logic、Maxim Integrated Products、村田制造、恩智浦半导体、Qorvo和高通。

我们在全球开展业务，在亚洲、欧洲和北美设有工程、制造、销售和服务设施。我们的互联网地址是 www.skyworksinc.com。在我们以电子方式向美国证券交易委员会提交此类材料后，我们会尽快在我们的网站上免费提供10-K表年度报告、10-Q表的季度报告、8-K表的最新报告以及对这些报告的修订。我们网站上包含的信息未以引用方式纳入本年度报告。我们的美国证券交易委员会文件也可在www.sec.gov上向公众公开。

2018 年 8 月，我们收购了 Avnera Corporation（“Avnera”），并增加了超低功耗模拟电路，通过声学信号处理、传感器和集成软件实现智能接口，从而扩大了我们在无线连接领域的领导地位。收购 Avnera 使我们能够利用音频功能的迅速普及及其与我们的高级连接解决方案的融合。凭借我们的全球销售渠道、强大的客户关系和运营规模，我们正在利用 Avnera 的创新产品组合和系统专业知识来扩大我们在汽车、工业、家庭自动化、企业和高端消费市场的足迹。

行业背景

无线连接正在全球范围内爆炸式增长。COVID-19 疫情凸显了我们使命的重要性，即始终将每个人和所有事物联系起来。在家办公、远程医疗、虚拟教育和其他社交距离趋势，在一定程度上是由疫情推动的，推动了对更快的速度、更大的带宽和容量、显著降低延迟以及更可靠和更安全的无线连接的非同寻常的需求。

5G 正在极大地改变世界，为多样化和变革性应用创造市场，并改变个人的生活、工作、娱乐和学习方式。现在，世界上大多数最大的经济体都有正常运行的商用5G网络，世界领先的智能手机制造商已经发布了支持5G的设备。从4G到5G的过渡才刚刚开始，根据爱立信2020年6月的 “移动报告”，预计到2025年底，全球将有28亿移动5G订阅者。

同时，连接正在扩展到邻近的物联网市场。 从智能家居到智能电网，从工业到可穿戴设备，联网设备的数量正在迅速激增。ABI 研究物联网市场追踪报告预测，到2026年，物联网连接数将达到1170亿。Skyworks正在通过高度定制的系统解决方案来创造这些机会，这些解决方案支持广泛的无线协议，包括蜂窝LTE、Wi-Fi、蓝牙®、LoRa®、Thread和Zigbee®。此外，下一代Wi-Fi 6产品正在成为企业、运营商和零售领域的标准产品，预计将加速物联网设备的部署。ABI Research预计，到2025年Wi-Fi 6E芯片组的出货量将相对较快，出货量为14亿个

展望未来，我们看到了我们的行业和Skyworks的巨大增长机会。 随着每个连接变得越来越有价值以及世界拥抱5G，Skyworks的关键催化剂将继续是对数据的无限需求和盈利的使用模式。

解决连接挑战

我们预计，高度集成的半导体解决方案将解决对现有硬件和支持网络基础设施的能力构成挑战的严峻模拟和射频复杂性，从而在部署下一代标准中发挥越来越关键的作用。应对这些设计挑战需要广泛的能力，包括

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信号传输和调节、确保多个标准之间无缝切换的能力、电源管理、电压调节、电池充电、高级滤波和调谐。

Skyworks站在这一连通性巨变的最前沿，提供的解决方案将激发5G和物联网的真正潜力。我们在模拟系统设计方面有着丰富的经验，并花了多年的时间投资于关键技术和资源。我们的实力以世界一流的性能和广泛功能的规模为基础，其中包括先进的 TC-SAW 和 BAW 滤波器、扩展的 MIMO、超高频段和分集接收模块系列，以及扩展到新兴技术。从我们突破性的Sky5® 统一平台到我们的5G小型蜂窝解决方案，Skyworks在基础设施和用户设备方面的方法促进了强大的高速端到端5G连接。

Skyworks 的策略

我们的雄心勃勃的愿景是随时连接所有人和所有事物。为此，我们战略的关键要素包括：

行业领先的技术

随着该行业在众多无线应用中迁移到更复杂的5G架构，我们完全有能力帮助移动设备制造商应对传输和接收链中日益增长的系统复杂性。智能手机和其他平台前端和模拟设计挑战日益增加的趋势直接影响了我们的核心优势，使我们能够应对这些挑战。我们相信，我们提供最广泛的无线电和模拟解决方案产品组合，从收发器到天线，以及所有必需的制造工艺技术。我们还在被动器件、高级集成（包括专有屏蔽和三维芯片堆叠以及声波、TC-SAW 和 BAW 滤波器）方面保持着强大的技术领导地位。我们拥有和控制的大约 3,950 项全球专利和其他知识产权库进一步强化了我们的产品组合。我们行业领先的技术共同使我们能够提供最高水平的产品性能和集成度。

客户关系

鉴于我们的规模和技术领先地位，我们与主要的原始设备制造商（“OEM”）、智能手机提供商和基带参考设计合作伙伴进行了合作。我们的客户重视我们的全球供应链、我们的创新技术和我们的系统工程专业知识，从而建立了深厚的客户忠诚度。我们与客户合作以支持他们的长期产品路线图，并被视为系统解决方案提供商，而不仅仅是单点产品供应商。

多元化

我们正在三个领域实现业务多元化：我们的目标市场、我们的客户群和我们的产品供应。通过利用核心模拟和混合信号技术，我们正在将我们的解决方案系列扩展到一系列日益多样化的终端市场和客户。随着5G的采用以及实现更多应用的机会，我们的业务正在稳步发展，不仅仅是移动设备（我们为所有顶级制造商提供支持，包括领先的智能手机供应商和主要基带供应商），进入其他高性能模拟市场，包括汽车、家庭和工厂自动化、基础设施、航空航天和国防、医疗、智能能源和无线网络。在这些市场中，我们利用我们的规模、知识产权和全球分销网络，该网络涵盖3,200多个客户和超过2,500个模拟组件。

实现卓越运营

我们垂直整合供应链，通过高度专业化的内部制造能力来脱颖而出，或者为前沿技术建立联盟和战略关系。这种混合制造模式使我们能够更好地平衡我们的制造能力和市场需求。我们的内部产能利用率仍然很高，从而在更广泛的收入范围内实现了稳定的毛利率和强劲的投资资本回报率。

此外，我们将继续推动缩短产品设计和制造周期，并进一步提高产品产量。敏捷、灵活的容量与世界一流的模块制造和规模优势相结合，使我们能够实现较低的产品成本，同时将多种技术集成到高度复杂的多芯片模块中。

保持以绩效为导向的文化

我们认为我们的员工和企业文化是主要的竞争优势，也是我们整体战略的关键驱动力。我们制定关键绩效指标，使员工的工作与公司战略保持一致，并将责任与绩效评估联系起来。问责制至关重要，我们通过绩效薪酬方法对员工进行薪酬。我们努力成为同行公司的首选雇主，并创造了一个员工流失率低于地域和行业平均水平的工作环境。

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创造卓越的经营业绩和股东回报

我们力求创造可与高度多元化的模拟半导体公司相媲美的财务回报。考虑到我们的产品数量和总体利用率，我们努力实现一流的投资回报率和营业收入，以奖励股东。

我们的产品组合

我们的产品组合包括各种解决方案，包括：

•放大器：增强信号使其有足够的能量到达基站的模块

•天线调谐器：孔径和阻抗调谐产品，可改善天线在各个频率下的性能

•衰减器：允许将已知功率源减少预定系数（通常以分贝表示）的电路

•环行器/隔离器：基于铁氧体的组件通常存在于高功率放大器的输出中，用于保护无线传输系统中的接收器

•无线 ASoC：一款智能 2.4 GHz 和 5GHz 无线电集成电路，包括所有针对构建认知无线音频耳机、耳机和无线扬声器系统进行了优化的模拟和数字功能

•DC/DC 转换器：将直流源从一种电压等级转换为另一种电压等级的电子电路

•解调器：接收器中用于提取已调制到载波或载波本身的信息的设备或射频模块

•探测器：用于测量和控制无线系统中射频功率的设备

•二极管：仅沿一个方向传递电流的半导体器件

•定向耦合器：传输耦合装置，用于单独采样传输线中的向前或向后波

•分集接收模块：用于提高高数据速率应用中接收器灵敏度的设备

•滤波器：用于在射频阶段恢复和分离混合和调制数据的设备，包括 SAW、TC-SAW 和 BAW 滤波器

•前端模块：两个或更多功能共同封装，以优化产品的性能、成本和应用适用性，包括中频或射频信号路径

•混合动力：一种用于无线电和电信的定向耦合器

•LED 驱动器：调节通过发光二极管或二极管串的电流以产生光的设备

•低噪声放大器：用于降低接收链中系统噪声系数的设备

•混频器：能够将信号转换为更高或更低频率信号的设备，从而可以更有效地处理信号

•调制器：接收基带输入信号并输出射频调制信号的设备

•光电耦合器/光隔离器：允许在电路或系统之间传输信号，同时确保电路或系统相互电气隔离的半导体器件

•锁相环：闭环反馈控制系统，将生成的信号与参考信号保持固定相位关系

•移相器：专为基站应用中的功率放大器失真补偿电路而设计

•功率分配器/组合器：用于将信号均匀分割成同相信号，这在平衡信号链和本地振荡器分配网络中很常见

•接收器：将来自发射机的无线电信号转换为有用信息的电子设备

•开关：在发送和接收功能之间进行切换的组件，以及蜂窝手机的频段功能

•合成器：提供超精细频率分辨率、快速开关速度和低相位噪声性能的设备

•技术陶瓷：用于各种电气、机械、热和磁性应用的多晶氧化物材料

•压控振荡器/合成器：完全集成的高性能信号源，适用于高动态范围收发器

•稳压器：生成一个固定电平，理想情况下，该电平在不同的输入电压或负载条件下保持恒定

我们相信我们拥有广泛的技术能力和业内最完整的无线通信产品组合之一。

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营销和分销

我们的产品通过直销队伍、电子元件分销商和独立销售代表在全球销售。某些分销商与我们签订了协议，如果我们降低某些产品的价格，则允许某些库存获得一定的销售回报、库存周转和价格保护（有关收入储备的更多详情，请参阅第二部分第7项——管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析中的 “重要会计估计” 以及本10-K表年度报告第8项附注2）。按照半导体行业的惯例，我们的分销商还可能销售其他与我们的产品竞争的产品。

我们的销售活动始于现有或潜在客户产品设计的最早阶段。在新计划开始时，我们与客户和参考设计合作伙伴进行技术合作。这些关系使我们的团队能够促进以客户为导向的解决方案，利用我们知识产权和产品组合的独特优势，同时提供高价值并大大缩短上市时间。

我们认为，我们的产品和市场的技术和复杂性质要求我们做出非凡的承诺，与客户保持密切的持续关系。因此，我们努力扩大客户关系的范围，将设计、工程、制造、采购、物流和项目管理包括在内。我们还采用协作方法发展这些关系，将我们的设计团队、应用工程师、制造人员、销售和营销人员以及高级管理层的支持结合起来。最后，我们利用客户关系和跨产品线的交叉销售机会，以最大限度地提高收入。

我们相信，与客户保持频繁的互动联系对于我们持续努力提供世界一流的销售和服务支持至关重要。通过倾听和回应反馈，我们能够调动资源来提高我们的客户满意度，提高我们预测未来产品需求的能力，并增强我们对关键市场动态的理解。我们相信，努力走这条路使我们能够参与未来的众多增长机会。

客户集中度

历史上，少数原始设备制造商占我们净收入的很大一部分。在截至2020年10月2日（“2020财年”）、2019年9月27日（“2019财年”）和2018年9月28日（“2018财年”）的财年中，苹果公司（“苹果”）通过向多个分销商、合同制造商的销售以及包括智能手机、平板电脑、台式机和笔记本电脑、手表和其他设备在内的多种应用的直接销售，占我们净收入的10％以上。有关客户集中的更多信息，请参阅本10-K表年度报告第8项附注14。

知识产权和所有权

我们拥有或拥有使用与我们的产品、制造业务和流程相关的众多美国和外国专利和专利申请的许可。此外，我们拥有许多适用于我们某些产品和服务的商标和服务标志。我们认为，我们的知识产权，包括专利、专利申请、商业秘密和商标，对我们的业务至关重要。我们依靠专利、版权、商标、商业秘密和其他知识产权法，以及保密和保密协议和其他方法来保护我们的机密和专有技术、设计、设备、算法、流程和其他知识产权。我们的努力可能无法切实保护我们的知识产权，或者其他人可能独立开发基本上等同或优越的专有技术、设计、设备、算法、流程或其他知识产权。此外，一些外国法律对所有权的保护程度与美国法律的保护程度不一样，这些司法管辖区可能无法提供有效的版权、专利、商标和商业秘密保护。除了保护我们的知识产权外，我们还努力加强我们的知识产权组合，以增强我们从他人那里获得知识产权交叉许可的能力，获得我们不拥有的知识产权的权利，并更有利地解决针对我们的潜在知识产权索赔。由于行业的快速技术变革，我们认为建立和保持技术领导地位主要取决于我们通过工程人员的技术能力开发新的创新产品的能力。

竞争条件

半导体行业的竞争环境处于不断变化的状态，新产品不断涌现，现有产品接近技术过时。我们的竞争基础是上市时间、新产品创新、质量、性能、价格、行业标准的遵守情况、与客户和基带供应商的战略关系、人员以及对知识产权的保护。我们在竞争激烈的市场中与众多竞争对手竞争，这些竞争对手可能比我们更快地适应新兴技术和变化

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客户的需求，或者可能能够投入比我们更多的资源来开发、推广和销售他们的产品。

成熟产品的平均销售价格下跌是半导体行业的典型现象。与行业趋势一致，我们预计，随着时间的推移，我们成熟产品的平均销售价格将继续下降。我们努力增加单位产量、降低材料成本和降低现有产品的制造成本，并通过推出新的和更高附加值的产品，来缓解平均销售价格下降对毛利率的影响。

研究和开发

我们的产品和市场需要快速的技术进步，需要不断努力改进现有产品并开发新产品和技术。因此，我们保持高水平的研发活动。在2020财年、2019财年和2018财年，我们分别在研发上投资了4.641亿美元、4.241亿美元和4.045亿美元。研发费用的增长是我们在每个财政年度中针对目标市场的内部产品设计和产品开发活动增加的结果。我们的研发费用包括新产品开发和集成电路设计创新、对先进半导体制造工艺的投资、新封装和测试能力的开发以及对下一代技术和产品机会的研究。我们与许多客户保持密切的合作关系，以帮助确定市场需求，并有针对性地开展开发工作，以满足这些需求。

原材料

我们的产品和制造工艺的原材料通常可从多种来源获得。除非市场或其他条件另有规定，否则我们的意图是不依赖唯一的供应来源。但是，在有限的情况下，我们从单一或有限的来源为我们的产品采购某些组件和服务，而且我们目前依赖数量有限的独家供应商。我们主要根据个人采购订单购买材料和服务。但是，我们已经为购买原材料或其他制造相关服务签订了某些供应协议，这些协议根据我们预期的未来要求规定了最低价格和购买数量。我们会根据要求对这些金额进行审查并包含在我们的合同义务和承诺中。我们的某些供应商在我们的制造工厂向我们运送原材料，我们在制造过程中根据需要取得所有权。我们相信，我们有足够的原材料和组件供应来源，以满足我们的制造需求，供应商遍布世界各地。

待办事项和库存

我们的销售主要来自根据个人客户采购订单销售半导体产品，其中一些订单有基础的主销售协议，其中规定了管理产品销售的条款。在没有销售协议的情况下，公司的标准条款和条件适用。我们还在某些客户 “中心” 地点维护Skyworks自有的成品库存。在这些客户从这些枢纽地点消费Skyworks拥有的库存之前，我们不会确认收入。根据行业惯例，客户可以在发货前提前有限地通知我们取消订单，并且几乎不收取任何罚款，因此我们认为，截至任何特定日期的积压都可能不是衡量我们未来收入水平的可靠指标。产品订单的取消或延期、先前销售产品的退货或由于预期订单量的变化而导致的生产过剩，都可能导致收入减少，我们持有过剩或过时的库存，这可能会导致库存减记，进而可能对我们的财务状况产生重大不利影响。

政府法规

我们受国际、联邦、州和地方立法、法规和其他要求的约束，这些法律法规及其他要求涉及向环境排放物质；危险废物的处理、运输和处置；回收和产品包装；工人健康和安全；以及其他影响环境、员工和制造业务管理的活动。此外，我们的大多数客户都要求我们的业务和产品符合此类客户、此类客户参与的行业团体或此类客户经营所在司法管辖区发起的各种 “绿色” 计划和工人权利倡议。我们认为，我们的运营和设施在所有重要方面都遵守适用的环境法和工人健康与安全法。我们为遵守环境法律和员工健康与安全法（包括为应对持续的 COVID-19 疫情而颁布的法律或法规，如下文第 1A 项 “风险因素” 中所述）的努力可能会对我们的资本支出、竞争地位或财务状况产生重大影响，尽管此类影响的规模和持续时间尚不确定且难以量化。

在我们开展业务或开展业务的国家/地区，我们还受到进出口管制、关税和其他与贸易相关的法规和限制的约束。这些管制、费率、法规和限制（包括相关的管制、费率、法规和限制）

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对中美关系或受中美关系的影响（如下文第1A项 “风险因素” 中所述）已经对我们的业务（包括我们销售产品以及制造或采购零部件的能力）产生了重大影响，我们认为这种影响可能会继续产生重大影响。

未来政府法规可能会发生变化，因此，我们无法评估遵守未来要求可能产生的影响，也无法评估我们遵守这些法规是否会对我们的业务、经营业绩或财务状况产生重大影响。

季节性

我们产品的销售受季节性波动以及智能手机和平板电脑计算设备等终端用户消费应用需求增加的时期的影响。对我们产品的最高需求通常出现在截至12月的第一财季和截至9月的第四财季。对我们手机产品的最低需求通常出现在截至3月的第二财季和截至6月的第三财季。

员工

Skyworks的员工队伍由分布在世界各地的大约10,000名员工组成，其中99％以上是全职员工。截至2020年10月2日：

•我们的员工队伍分布大致如下：61％在墨西哥，21％在美国，17％在亚洲，1％在加拿大，不到1％，在欧洲。

•我们的员工队伍按职能分布大致如下：51％为个人贡献者制造职位，29％为工程或技术人员职位，10％为管理职位，10％为专业或其他管理职位。

•我们在墨西哥的大约3550名员工、在新加坡的670名员工以及我们在日本的350名员工受集体谈判和其他工会协议的保护。

在管理业务时，我们注重通过提供在适用市场中具有竞争力的薪酬和福利来吸引和留住员工，同时考虑到工作职位的位置和职责。全球几乎所有全职员工都有资格参与公司的一项激励计划，根据该计划，薪金与预先设定的绩效目标挂钩。此外，我们认为，通过具有挑战性的项目任务、正规培训、指导和认可，培养员工的技能和决策能力，不仅是提高员工的工作满意度和留住率的关键，也是维持强大领导力的关键。

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第 1A 项。风险因素。

在对我们的任何证券做出投资决策之前，除了本报告中包含的其他信息外，您还应仔细考虑下述风险，其中一些风险已经显现出来，任何风险将来可能发生。这些风险都可能对我们的业务、经营业绩和财务状况产生重大不利影响，这反过来又可能对我们的股价产生不利影响。我们目前未知的其他风险或我们不认为是重大风险的其他因素也可能给我们的业务带来重大风险。

与在许多国际司法管辖区经营全球业务相关的风险

全球 COVID-19 疫情的影响对我们的业务运营产生了不利影响。

持续的全球 COVID-19 大流行——包括由此产生的公共卫生危机以及政府、企业和个人为限制 COVID-19 的传播而采取的措施——对我们的业务运营产生了不利影响，并将继续对我们的业务运营产生不利影响。COVID-19 疫情对我们业务运营和员工队伍的影响以及这种影响的持续时间是不确定的、不断变化的、难以量化的，但迄今为止已经包括或将来可能包括以下内容：

•我们经历了产品需求的巨大波动，包括在疫情初期的总体需求大幅下降，随后最近对我们某些产品的需求大幅增加。我们可能会经历持续的大幅需求波动或产品定价的下降，而持续或加深的全球经济衰退或持续的 COVID-19 疫情造成的衰退都可能加剧这两种情况。

•2020年4月，根据墨西哥下加利福尼亚州政府的命令，我们暂停了在墨西哥墨西卡利的运营约两周，这导致我们的产量暂时下降。如果我们在墨西卡利的制造业务受到重大限制或再次暂停，或者我们的一个或多个其他设施被迫暂停或限制其活动，包括但不限于根据适用的法律、法规或命令（包括 “居家避难” 命令或其他与隔离相关的命令），此类业务或活动不被视为 “必要” 业务，我们可能会面临进一步的削减在生产水平上，这将限制我们的能力满足客户需求并影响我们的经营业绩。

•我们在全球各地的工厂实施了某些措施，以保护员工的健康和福祉（包括保持社交距离、允许许多员工远程办公、限制参加会议的员工人数、在进入设施时对员工和访客进行筛查、教育员工了解病毒和预防措施、加强清洁规程以及暂停员工旅行），其中一些措施降低了我们的整体运营效率并增加了制造成本。此类保护措施的预期持续时间仍不确定，将来我们可能需要实施更多措施，从而进一步影响我们的业务运营。

•由于员工隔离、缺勤和裁员，以及对某些员工工作能力的限制，我们的生产能力已经降低，并且可能会继续经历。此外，由于类似的原因，我们的销售、营销、研发和其他关键业务职能可能会受到负面影响。

•鉴于难以预测需求和供应需求，也鉴于我们的供应商因疫情而面临类似的挑战，我们的供应链在材料、组件、设备、装配和测试服务、工程支持和其他服务采购方面经历了并将继续遭受中断。

•我们已经经历过并将继续遭受全球运输网络中断，这限制或延迟了我们在一个或多个设施发送或接收产品和材料的能力，和/或增加了我们的成本，包括贸易限制、边境封锁或第三方承运人运营中断所致。

•我们的销售额的很大一部分集中在有限数量的客户中。如果这些主要客户中的一个或多个由于业务运营中断或其他与疫情相关的问题而大幅减少了我们的产品订单，我们的业务运营可能会受到负面影响。

•我们的业务运营以及客户、供应商和其他第三方服务提供商的业务运营会受到其运营所在司法管辖区的政治、监管、法律或经济条件频繁且不可预测的变化的影响。

•全球信贷和金融市场的恶化可能会限制我们的客户及时或根本无法支付产品购买的能力。

•如果我们无法履行合同义务，客户或其他第三方可能会威胁或对我们提起诉讼。此外，我们合同中的不可抗力条款可能会限制我们针对某些第三方中断和延误寻求补救措施的能力。

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这些影响，无论单独还是合在一起，都可能对我们的业务、经营业绩、客户和供应商关系、员工关系、现金流和财务状况产生重大不利影响。由于 COVID-19 对我们的客户、供应商和其他第三方服务提供商的持续影响，任何此类中断后恢复正常业务运营可能会延迟或受到限制。无法保证 COVID-19 导致的任何销售下降都会被后续时期的销售增长所抵消。

COVID-19 对我们的影响程度将取决于高度不确定且无法预测的未来发展，包括但不限于疫情的持续时间和传播、其严重程度、遏制 COVID-19 或处理其影响的行动、美国政府经济刺激措施的时间和规模，以及恢复正常经济和运营状况的速度和程度。即使在 COVID-19 疫情作为公共卫生问题消退之后，由于其对全球经济的不利影响，我们的业务仍可能受到重大不利影响。

在国际上开展业务的风险适用于我们运营的各个方面。

我们从美国以外的客户那里获得可观的收入，主要是位于亚太地区和欧洲的国家。我们的供应商位于美国境外，第三方包装、组装和测试设施及铸造厂位于亚太地区。我们还在日本门真和日本大阪经营自己的晶圆制造设施，并在墨西哥墨西卡利和新加坡经营封装、组装和测试设施（我们的绝大多数成品都在墨西卡利工厂进行组装和测试）。我们的国际销售和运营面临在国外销售和运营所固有的许多风险。这些风险包括但不限于以下方面的风险：

•货币汇率的波动, 包括与这种波动相关的商品价格的上涨或下降,

•当地的经济和政治状况，包括但不限于社会、经济和政治不稳定，这些不稳定与美国与中国、俄罗斯、墨西哥、朝鲜、中东国家、其他外国以及整个国际社会之间的关系的不确定性有关，以及与英国退出欧盟相关的不确定性，

•限制性政府行动（例如限制资金转移、限制个人行动，包括旅行限制、隔离、封锁和宵禁）和贸易保护措施，包括出口关税、配额、关税、边境关税、边境关闭、加强进出口管制和关税），或非政府个人和团体的行动（例如抗议、叛乱和有组织犯罪），可能会对两国之间的贸易产生负面影响或增加两国之间的贸易运营成本，我们所在的国家业务，

•劳动力市场条件和法律，

•资本和交易市场的混乱，

•无法收取应收账款，

•法律或监管进出口要求的变化或不遵守情况，包括限制向某些客户或向某些司法管辖区销售商品，

•自然灾害, 恐怖主义行为, 大范围疾病或其他公共卫生状况恶化以及战争,

•盗用或以其他未经授权的方式传输我们的电子信息，破坏我们的信息系统，以及某些司法管辖区可能缺乏足够的补救措施，

•在某些司法管辖区难以聘请分销合作伙伴或获得销售或其他业务支持，

•商业行为中的文化差异，

•旨在支持当地工业的直接或间接政府行动、补贴或政策，

•美国和其他国家影响贸易、外国投资和贷款、国外旅行和进出口许可要求的法律和政策，

•美国（或其他司法管辖区）退出或重新谈判可能影响墨西哥、中国和我们开展业务的其他国家的现有贸易协议，

•联邦或州机构或外国政府对当前或未来的税法或法规的变更或其新的解释（包括欧洲和其他地区某些国家在公司税、转让定价和税收协定条款方面的变化），

•由于我们的整体盈利能力和法定税率不同的国家的收益组合，有效税率的变化，

•对先前提交的纳税申报表的审计和审查结果，

•由于在反腐败、反贿赂、进出口管制、内容要求、贸易限制、关税、税收、制裁、移民、内部和披露控制义务、证券监管、反竞争、数据隐私和保护（包括但不限于欧盟的通用数据保护）上存在众多、有时甚至相互矛盾的法律制度，有可能在外国司法管辖区面临法律诉讼和可能的处罚，和/或合规费用增加监管）、就业和劳资关系，以及

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•根据当地法律，我们在特定外国司法管辖区保护或执行我们的知识产权的能力受到限制。

此外，我们在某些全球市场中面临风险，在这些市场中，无线运营商为向其客户提供手机销售补贴。对手机销售产生负面影响的蜂窝手机价格上涨可能是监管政策的变化或其他因素造成的，这可能会影响对我们产品的需求。美国、韩国、日本、中国和其他国家的电话补贴政策的限制或变化可能会对我们的收入产生额外的负面影响。

我们开展业务和寻求扩张的一些国家位于新兴市场，那里的法律制度可能不够发达或不太熟悉，这可能会影响我们在发生争议时获得适当追索的能力。我们开展业务的其他司法管辖区可能会建立与美国法律法规有重大差异的法律和监管制度。遵守不同的法律要求既昂贵又耗时，并且需要大量资源。在开展业务时违反其中一项或多项法规可能会导致巨额罚款或金钱损失、对我们或我们的高级管理人员的刑事制裁、禁止开展业务、不利的宣传和其他声誉损害、限制我们处理信息的能力以及客户指控我们没有履行合同义务。

我们面临在中国做生意的风险。

尽管我们打算扩大在中国的业务和业务，但我们在中国市场的成功可能会受到中国不断变化的法律法规的不利影响，包括与税收、进出口关税和限制、货币管制、环境监管、本土创新、知识产权和这些权利的执行有关的法律法规。现行法律或协议的执行可能不一致，新法律和法规的颁布可能带来不确定性。此外，政治环境、政府政策或中美关系的变化可能导致法律或法规的修订或其解释和执行、我们的专有知识产权暴露、税收增加、进口限制、进口关税或货币升值，这可能会对我们的业务计划和经营业绩产生不利影响。特别是，美国对从中国进口的或被认为源自中国的商品征收关税，以及限制我们向中国客户销售产品或在中国制造或采购零部件的能力的其他政府行动，以及中国为应对而采取的对策，可能会直接或间接地对我们的制造成本和产品在中国和其他地方的销售产生不利影响。例如，在2019财年，美国商务部美国工业和安全局将华为技术有限公司及其某些关联公司（统称为 “华为”）列入该局的实体清单（“实体清单”），这导致我们暂时暂停向华为发货。在2020财年，实体清单中增加了其他实体（未来可能会增加更多实体），以及外国直接产品运输规则的变化，再次导致对华为的发货暂停。在适用的出口法律和法规没有进一步变更的情况下，根据美国商务部的有限出口许可证，我们将只能向华为以及可能的实体清单上列出的其他公司出售我们的产品。此外，中国不断变化的劳动力市场和日益加剧的劳动力动荡可能会对我们的客户产生负面影响，这将对我们的业务、经营业绩和财务状况产生负面影响。最后，中国宣布的减少对外国半导体制造商和其他科技公司的依赖的政策可能会导致中国和其他关键市场对我们产品的需求减少，并减少我们产品的关键材料供应。

税收法律法规的变化可能会对我们的经营业绩产生不利影响。

我们在全球许多不同的国家和地区都要纳税。只要这些不同国家和地区的税收法律法规可能发生变化，我们的纳税义务总体上可能会增加。

2017年12月22日，美国政府颁布了《减税和就业法》（“税收改革法案”），对经修订的1986年美国国税法进行了重大改革，已经并将继续对我们的运营产生重大影响。

由于美国税法的变化需要进行许多以前不需要的复杂计算，因此我们的实际纳税义务可能与我们的所得税条款、估算值和应计额存在重大差异。我们的解释和假设的变化，以及根据这些法律发布的其他指导方针，可能会增加所得税负债和/或减少某些税收优惠。除了2020年3月颁布的《家庭第一冠状病毒应对法》和《冠状病毒援助、救济和经济安全法》外，国会也有可能颁布与 COVID-19 疫情相关的立法，其中一些可能会对我们的业务产生影响。此外，尚不确定各州是否以及在多大程度上遵守《税收改革法》或其他税法变更。

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税法、法规和条约的未来变化或其解释，以及与经济合作与发展组织税基侵蚀和利润转移项目相关的举措、欧盟委员会的 “国家援助” 调查以及其他事态发展可能会对包括我们自己的企业在内的国际企业的税收产生不利影响。此外，我们需要纳税的国家，包括美国，会定期评估其税收政策和法规，我们可能会看到有关税收的立法和法规的重大变化（包括下届美国总统执政期间提出的任何变更的结果）。

我们无法预测未来可能会颁布哪些税收变革，也无法预测此类变化将对我们的业务产生什么影响，但是此类变化可能会影响我们在开展业务的国家的有效税率，并可能对我们未来的整体税收状况产生不利影响，同时增加税收合规的复杂性、负担和成本。

与开发、制造和销售我们的产品相关的风险

我们的经营业绩可能会受到季度和年度波动以及市场低迷的不利影响。

我们的收入、收益和其他经营业绩可能会在季度和年度基础上大幅波动。这些波动通常是由多种因素造成的，其中许多因素是我们无法控制的。

除其他外，这些因素包括：

•商用5G网络的广泛部署或消费者对支持5G的设备的采用出现延迟，

•最终用户对我们客户制造和销售的产品的需求变化，

•竞争性定价压力的影响，包括我们产品的平均销售价格的下降，

•产能水平和制造业产量的波动，

•供应商提供的材料和服务的可用性和成本，

•重要客户的收益或损失，

•我们及时开发、引进和销售新产品和技术的能力，

•我们的产品和客户产品的市场接受度（包括但不限于市场对新兴技术的接受程度），

•竞争对手推出的新产品和技术，

•标准制定机构推迟采用标准, 推迟某些技术的商业部署或消费者采用,

•政府监管机构采取行动，限制或延迟为无线技术（包括使用未经许可的频谱和/或共享频谱的技术）提供足够的频谱，

•消费者对使用我们产品的智能手机和其他设备的更换率的变化，

•加强竞争对手之间的行业整合，

•生产和销售的产品组合的变化，以及

•知识产权争议，包括与知识产权许可和/或销售相关的付款以及相关补救措施（例如，金钱损害赔偿、禁令或影响我们或我们客户产品的排除令）。

我们采用某些方法、假设、估计和其他主观判断来应用我们的会计政策并预测未来的业绩，此类预测可能会不时公开披露。此类方法、假设、估计和判断的变化，加上其他难以预测的因素，包括上述因素，可能会对我们的季度或年度经营业绩产生重大不利影响，并可能产生的实际经营业绩与先前的估计和预测有很大差异。如果我们的经营业绩未能达到分析师或投资者的预期，可能会对我们的普通股价格产生重大不利影响。

我们的大部分销售都依赖少数客户。

我们的销售额的很大一部分集中在有限数量的客户中。如果我们失去了一个或多个主要客户，或者如果一个或多个主要客户大幅减少了产品的订单，我们的业务、经营业绩和财务状况可能会受到重大不利影响，这可能会对我们的股价产生不利影响。在2020财年、2019财年和2018财年中，每一个客户占我们净收入的百分之十以上。有关进一步的讨论，请参阅本10-K表年度报告第8项的注释14。

我们依靠原始设备制造商（“OEM”）和原始设计制造商（“ODM”）将我们的产品设计成其最终产品。

我们的产品不直接出售给最终用户，而是其他产品的组件或子系统。因此，我们依靠无线通信电子产品的 OEM 和 ODM 从替代产品中选择我们的产品，设计到他们的设备中。如果没有这些 “设计胜利”，我们将很难销售我们的产品。如果制造商将另一家供应商的产品设计到其某个产品平台上，那么我们就更难通过该平台实现未来的设计胜利，因为更换供应商会涉及该制造商的大量成本、时间、精力和风险。另外，

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赢得客户的设计胜利并不能确保我们将从该客户那里获得收入。即使在设计中标之后，客户也没有义务购买我们的产品，可以随时选择减少或停止使用我们的产品，例如，如果自己的产品在商业上没有取得成功，或者出于任何其他原因。我们可能无法继续取得设计胜利或将设计胜利转化为实际销售，否则可能会对我们的经营业绩产生重大不利影响。此外，由于我们漫长的产品开发和销售周期，我们可能会产生大量的研发费用以及销售、一般和管理费用，而不会产生与这些产品相关的预期收入。

我们的制造过程极其复杂、专业化，并且容易受到干扰。

我们的制造业务很复杂，可能会受到干扰，包括由于我们无法控制的原因造成的。集成电路的制造是一个极其复杂和精确的过程，由数百个独立的步骤组成。它需要在高度可控的清洁环境中生产。轻微的杂质、生产产品的洁净室环境的污染、制造过程任何步骤中的错误、用于在晶圆上打印电路的口罩中的缺陷、设备或材料的缺陷、人为错误或许多其他因素都可能导致我们的很大一部分产品被拒收或出现故障。由于我们的经营业绩在很大程度上取决于我们以可接受的制造收益率生产集成电路的能力，因此这些因素可能会对我们的业务产生重大不利影响。

此外，我们的运营可能会受到我们任何生产设施长期或反复出现的运营中断以及我们的分包商或客户运营的设施中断的影响。这些中断可能是由于停电、火灾、地震、洪水、战争、恐怖主义行为、健康建议或风险或其他自然或人为灾害，以及设备维护、维修和/或升级造成的。我们的制造业务或分包商和客户的制造业务中断可能会导致发货严重延迟，直到我们能够将受影响产品的生产从受影响的设施或分包商转移到其他设施或分包商，或者直到受影响的客户恢复运营并接受我们的发货。如果出现此类延迟，所需的替代产能，尤其是晶圆生产能力，可能无法及时或根本无法提供。即使有替代生产能力，我们也可能无法以优惠的条件获得产能，这可能会导致更高的成本和/或客户和收入的流失。同样，需求低于预期可能导致制造设施未得到充分利用，这可能会对我们的财务业绩产生负面影响。

由于我们的制造过程高度专业化，如果我们的一个或多个设施因任何原因生产中断，将无法立即从第三方来源获得替代生产能力。这些中断可能会对我们的业务、经营业绩和财务状况产生重大不利影响。我们的关键设施包括但不限于我们在加利福尼亚州纽伯里公园和马萨诸塞州沃本的半导体晶圆制造设施，位于日本卡多马和日本大阪的SAW、TC-SAW和BAW滤波器晶圆制造设施，以及我们在墨西哥墨西卡利和新加坡的组装和测试设施。

我们可能无法维持和提高对我们的毛利率和盈利能力做出积极贡献的制造业产量。

制造过程中的微小偏差或干扰可能会导致大量的制造产量损失，在某些情况下，还会导致生产暂停并影响我们及时满足客户需求的能力。随着我们完成产品开发和开始批量生产，新产品的制造产量最初往往会降低，通常随着产品的全面生产，产量会增加。我们的远期产品定价包括提高制造业产量的假设，因此，预计和实际制造收益率之间的实质性差异将直接影响我们的毛利率和盈利能力。制造半导体产品的工艺复杂性不断增加，将继续加大准确预测制造产量和通过提高制造良率来保持成本竞争力的难度。我们的制造业务还可能面临产品生命周期压缩带来的压力，这可能要求我们更快、更短的时间生产新产品，同时保持可接受的产量和质量，在许多情况下，无法实现有利于提高制造产量和降低成本的长期大批量生产。

我们依赖第三方来制造、组装和测试我们的产品。

我们依靠铸造厂提供硅基产品并补充我们的砷化镓晶圆制造能力。依赖第三方代工厂存在重大风险，包括：

•晶圆供应不足、潜在的硅片短缺以及硅片价格上涨，

•应对客户需求意外变化的能力有限，

•对交付时间表、制造产量、生产成本、工艺技术和质量保证的控制有限，以及

•关键工艺技术、材料和知识产权区块无法获得或延迟获取。

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即使我们有长期供应安排以获得额外的外部制造能力，我们用于备用制造能力的第三方铸造厂也可能会将其有限的产能分配给其他客户的生产需求，而且总的来说，我们没有合同权利阻止他们进行此类分配。如果我们选择使用新的铸造厂来取代现有或备用产能，我们通常需要很长时间才能完成该铸造厂的资格认证流程，这将导致我们需要很长时间才能开始从该新铸造厂运送产品。

此外，第三方代工厂可能会遇到财务困难或控制权变化，无法及时向我们交付产品，不愿投资符合我们需求的工艺，或者其设施遭受损坏或破坏，尤其是因为其中一些铸造厂位于自然灾害多发地区。如果制造能力出现任何中断，我们可能无法立即获得其他制造来源。因此，我们在确保充足的产品供应方面可能会遇到困难、延误或额外成本，这可能会损害我们满足客户需求的能力，并对我们的经营业绩产生重大不利影响。

尽管我们拥有并运营装配和测试设施，但我们仍然依赖分包商以具有成本竞争力的价格包装、组装和测试我们的某些产品。对于那些与我们没有长期协议的装配和测试分包商，我们通常按订单从这些供应商那里采购服务。如果我们的任何分包商遇到产能限制或财务困难、设施遭受任何损坏、停电或任何其他组装或测试能力中断，我们可能无法及时和/或以具有成本竞争力的价格获得替代装配和测试服务。由于我们通常需要很长时间才能对组装和测试分包商进行资格认证，如果我们需要为我们的组件寻找替代装配和测试分包商，则产品运输可能会出现严重的延误和/或成本。我们在产品的交付、质量或成本方面可能遇到的任何问题都可能损害我们的客户关系，并对我们的业务、经营业绩和财务状况产生重大和不利影响。

我们依赖第三方提供原材料和组件。

我们的制造业务依赖于以具有竞争力的成本获得制造过程中使用的原材料和组件的充足供应。尽管我们与世界各地的供应商保持关系，目的是确保我们有足够的原材料和组件供应来源，以满足我们的制造需求，但半导体行业对此类原材料和组件（包括但不限于贵金属和稀土金属）的需求增加，以及对大宗商品的总体需求增加，可能会导致供应紧张和成本上升。我们的供应商可能无法按时交货，我们可能会失去重要或唯一的供应商，供应商可能无法满足性能和质量规范，我们可能无法以具有竞争力的成本购买此类用品或材料。如果供应商无法按时交货，或者我们失去了供应商或供应商无法满足性能或质量规范，我们履行客户义务的能力将受到重大不利影响。此外，我们会持续审查与原材料和组件供应商的关系，以满足我们的制造需求。在我们正在进行的审查中，我们可能会修改或终止与一个或多个供应商的关系。我们还可能签订独家供应商协议，以满足我们的某些原材料或组件需求。虽然我们的原材料通常不依赖单一供应来源，但我们目前依赖数量有限的独家供应商。如果我们出于任何原因失去这些唯一的供应来源，在获得替代来源之前，都可能对我们的业务产生重大不利影响。如果我们为任何原材料或组件签订额外的独家供应商安排，与我们的供应安排相关的风险就会加剧。

如果我们无法吸引和留住合格的人员，我们可能无法有效经营我们的业务。

作为我们技术和产品创新的源泉，我们的关键技术人员是一项重要的资产。我们的成功取决于我们继续吸引、留住和激励合格人员的能力，包括执行官和其他关键管理人员和技术人员。半导体行业对管理和技术人员的竞争非常激烈，因此我们可能无法继续吸引和留住设计、开发、制造和销售产品所需的合格管理人员和其他人员。我们的员工受到竞争对手和其他公司的强烈追捧，在某些情况下，他们提供的薪酬机会可能超过我们提供的薪酬机会。鉴于我们和竞争对手使用股票薪酬等因素，在经营业绩不佳和/或普通股价格下跌期间，我们可能特别难以吸引和留住关键人员。如果我们无法获得所需的股东批准，以便将来增加长期激励计划下的可用股票数量，则我们在发放基于股权的激励奖励方面可能会受到限制，这可能会损害我们吸引和留住必要人员的努力。此外，现行移民法，加上美国移民政策或法规的任何变化，使我们更难招聘和留住美国大学的高技能外国毕业生，从而限制了可用人才库。旅行禁令、获得签证的困难以及其他国际旅行限制，使得有效管理我们的国际业务、作为一家跨国公司的合作以及为我们的国际客户群提供服务变得更加困难。我们行业中员工在家办公或其他远程工作安排的能力的提高可能会增加员工的流动性和流失率，从而可能使我们更难做到

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在就业市场上竞争。我们仍然预计人力资源需求将增加，尤其是在工程领域。失去一名或多名关键员工的服务，或者我们无法吸引、留住和激励合格员工，可能会对我们的业务运营能力产生重大不利影响。

如果我们的高级管理团队现有成员离职，或者我们的高级管理团队无法有效实施我们的战略，我们的业务将受到不利影响。

我们的成功在很大程度上取决于我们高级管理团队的持续贡献，他们都不受书面雇佣合同的约束，不能在特定的时间内留在我们。失去高级管理团队的任何成员都可能损害我们实施业务战略和应对快速变化的市场条件的能力。此外，失去高级管理团队的某些成员可能会损害我们与主要客户的关系，这可能会对我们未来的收入、经营业绩和财务状况产生负面影响。

我们在产品的订购、发货和付款方面面临不确定性。

我们的销售通常是根据标准采购订单和/或特定的客户交付产品合同进行的，而不是根据与客户的长期供应安排进行的。我们的客户可能会在发货前寻求取消或推迟订单。此外，我们通过第三方分销商销售部分产品，如果产品不合格，其中一些分销商有权退回产品。我们可能会根据客户对我们产品的需求估算来购买和制造库存，这很难预测。当我们通过分销商或合同制造商（或两者兼而有之）间接向原始设备制造商销售产品时，这种困难可能会更加复杂，因为我们对需求的预测将基于多方提供的估计。此外，我们的客户和/或分销商可能会出于任何原因在短时间内更改其库存惯例。我们的许多产品都是根据特定客户的需求或规格定制的，或者潜在买家数量有限。产品订单的取消或延期、先前销售产品的退货或由于预期订单量的变化而导致的生产过剩可能导致我们持有过剩或过时的库存，这可能会导致库存减记，进而可能对我们的财务状况产生重大不利影响。另一方面，客户可能需要在短时间内快速增加产量，如果我们无法满足这种需求的增长，这可能会导致客户关系受损、负债增加或我们的声誉受损。我们的一些客户实施了供应商管理的库存、托运或类似的库存计划，这可能会导致我们产品的生产和付款之间的时间延长。

此外，如果客户或分销商由于需求变化或任何其他原因而自身遇到财务困难，则客户或分销商及时支付我们的应收账款的能力可能会受到损害。

我们面临的风险是，业务所需的资金在需要时将无法使用。

如果我们现有的现金和现金等价物以及运营产生的现金不足以为我们的未来活动（包括但不限于资本支出）提供资金，我们可能需要通过公开或私募股权或债务融资筹集额外资金。如果我们寻求额外融资时存在不利的资本市场条件，那么我们可能无法以优惠的条件及时筹集足够的资金，如果有的话。未能在业务环境的要求下获得资金将对我们产生重大不利影响。

此外，我们业务的未来增长可能需要扩大我们的制造设施、升级我们的制造设备、战略投资和/或企业收购。为这些投资提供资金所需的资金将来可能无法到位。

与我们的行业相关的风险

半导体行业具有很强的周期性，可能会出现大幅下滑。

我们在半导体行业开展业务，该行业是周期性的，消费市场和企业市场对最终用户产品的需求迅速下降。不确定的全球经济和政治状况，加上金融市场波动等其他因素，继续使我们的客户和我们难以准确预测和规划未来的业务活动。例如，很难预测2020年11月美国总统和国会选举的结果会对经济状况、消费者信心、地缘政治动荡、内乱以及未来的立法和监管产生什么影响。此外，由于 COVID-19 疫情，消费者对某些支持远程办公、教育和娱乐的设备和技术的需求迅速增加，这可能会限制未来消费者对此类产品的需求。不确定性和经济疲软可能导致市场收缩，因此，我们的业务、经营业绩和财务状况可能会受到重大不利影响。这种行业低迷时期的特点是产品需求和收入减少、制造业产能过剩、库存水平过剩、平均销售价格加速下跌、坏账、库存费用、重组费用和资产减值费用。此外，半导体行业的低迷可能会持续很长时间，市场长期延迟或未能从经济低迷中恢复过来都将对我们的业务、经营业绩和财务状况产生重大不利影响，这可能会对我们的股价产生不利影响。

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无线通信和模拟半导体市场的特点是激烈的竞争。

总体而言，无线通信半导体行业以及我们竞争的其他模拟市场竞争非常激烈，这可能会导致定价压力、毛利率下降和市场份额迅速流失。我们在资源和市场份额方面与各种规模的国际和美国半导体制造商竞争，包括但不限于ADI公司、博通、Cirrus Logic、Maxim集成产品、村田制造、恩智浦半导体、Qorvo和高通公司。

我们目前面临着激烈的市场竞争，预计激烈的价格和产品竞争将继续下去。这场竞争已经导致并将继续导致我们许多产品的平均销售价格下降，在维持或增加收入、毛利率和市场份额方面面临的挑战也越来越多。此外，由于通信电子的增长机会、国内外竞争对手的全球扩张趋势以及技术和公共政策的变化（包括旨在发展和支持本地竞争对手的国家或地区政策），其他竞争对手可能会进入我们的市场。我们认为，我们市场中半导体供应商的主要竞争因素包括：

•快速上市时间和产品上市（包括但不限于大批量产品上市），

•及时进行新产品创新，

•能够在新的增长市场（例如5G）中取得设计胜利

•产品质量、可靠性和性能，

•某些产品，包括 “高可靠性” 解决方案，在严格的操作条件下运行的能力，

•产品成本和销售价格，

•产品中可用的功能，

•与客户性能规格保持一致，

•符合行业标准，

•与客户的战略关系，

•知识产权的获取、保护和执行，

•与基带供应商合作或参与基带供应商参考设计的能力，以及

•以具有竞争力的成本保持获得制造能力、原材料、供应和服务的渠道。

我们可能无法成功解决这些因素。我们的许多竞争对手受益于：

•长期在关键市场占有一席之地，

•品牌知名度，

•客户满意度高，

•纵向整合，

•强大的基带合作关系/参与参考设计，

•广泛的产品组合使他们能够捆绑产品供应，

•关键技术或知识产权的所有权或控制权，以及

•强大的财务、销售和营销、制造、分销、技术或其他资源。

因此，某些竞争对手可能能够比我们更快地适应新的或新兴的技术以及客户要求的变化，或者能够将比我们更多的资源投入到产品的开发、推广和销售上。由于行业整合，某些竞争对手可能能够进一步利用这些好处来增强其竞争地位。

我们的基带参考设计合作伙伴可以利用其市场地位，将其他功能集成到与我们的解决方案竞争的产品中。如果此类产品在性能、价格和质量上与我们的解决方案相比具有竞争力，或者如果我们的解决方案与合作伙伴基带产品的互操作性受到限制，我们的业务可能会受到不利影响。

当前和潜在的竞争对手已经建立或将来可能建立财务或战略关系，或者与客户、经销商或其他第三方建立财务或战略关系。这些关系可能会影响客户的购买决定。因此，有可能出现新的竞争对手或竞争对手之间的联盟，并迅速获得重要的市场份额。我们可能无法成功地与当前和潜在的竞争对手竞争。竞争加剧可能导致定价压力、毛利率下降以及收入和市场份额损失，并可能对我们的业务、经营业绩和财务状况产生重大不利影响。

在半导体行业保持竞争力取决于我们不断创新的能力。

总体而言，半导体行业，尤其是我们销售产品的许多市场，都具有很强的周期性，其特征是持续而快速的技术变革、持续的产品演变、价格的侵蚀、不断变化的技术标准、较短的产品生命周期（在某些情况下包括年度产品更新）、对更高水平产品的需求不断增加

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集成、微型化程度提高、功耗降低以及产品供需波动幅度大。我们的经营业绩在很大程度上取决于我们继续以具有成本效益的方式及时推出新的和增强型产品的能力。半导体器件和模块的成功开发和商业化非常复杂，取决于多种因素，包括能力：

•预测客户和市场需求以及技术和行业标准的变化，

•在国际供应链中获得足够的制造能力以满足客户需求，

•定义满足客户和市场要求的新产品，

•完成新产品的开发并将产品及时推向市场，

•将我们的产品与竞争对手的产品区分开来，

•实现我们产品的整体市场认可，

•延长特定产品的需求时间，

•采购和维护制造材料，以及

•为我们的新产品获得足够的跨司法管辖区知识产权保护。

除其他因素外，我们制造现有产品和开发新产品的能力取决于我们自己的内部信息技术系统的可行性和灵活性。

我们会不断评估计划产品开发的支出，并根据我们对客户技术要求、新行业标准以及对未来市场增长和技术的预期的理解，在替代方案中进行选择。我们可能无法及时和具有成本效益的方式开发和推出新的或增强的无线通信和模拟半导体产品，我们的产品可能无法满足客户要求或获得市场认可，或者我们可能无法预测新的行业标准和技术变化。我们也可能无法成功回应竞争对手发布的新产品公告和推出，也无法成功回应与我们的产品交互的第三方互补产品的设计或规格变更。如果我们未能快速且经济实惠地推出足够数量的新产品和增强型产品以满足客户的需求，我们的业务、经营业绩和财务状况可能会受到重大不利影响。

此外，随着时间的推移，我们的许多产品的价格会下降，有时甚至会大幅下降。我们的产品可能比计划更早过时，或者生命周期可能不够长，无法收回设计此类产品的投资成本。因此，我们认为，为了保持竞争力，我们必须在开发和推出新产品或增强产品的同时，继续降低生产和交付现有产品的成本。我们可能无法继续降低及时生产和交付产品的成本，从而保持竞争力。

为了保持竞争力，我们预计将继续将我们的许多产品过渡到越来越小的几何形状和外形尺寸。这种过渡通常要求我们升级资本设备，修改产品的制造流程，按照更严格的标准设计新产品，并重新设计一些现有产品。我们在迁移到较小的几何工艺技术或新的制造工艺时遇到了一些困难，这导致了制造良率不理想、产品交付延迟和费用增加。在将来我们继续将产品过渡到较小的几何工艺的过程中，我们可能会面临类似的困难、延误和费用。在某些情况下，我们依靠与第三方铸造厂和包装分包商的关系来成功过渡到较小的几何形状工艺。我们的制造合作伙伴可能无法有效地管理过渡，或者我们可能无法维持与某些制造合作伙伴的关系。如果我们的制造合作伙伴或我们在过渡中遇到重大延误或未能有效实施这一过渡，则我们的业务、经营业绩和财务状况可能会受到重大不利影响。随着小型几何工艺变得越来越普遍，我们预计将继续将更高水平的功能以及客户和第三方的知识产权集成到我们的产品中。但是，我们可能无法实现更高水平的设计集成或及时交付新的集成产品，或者根本无法交付。

越来越严格的环境法律、法规、法规和客户期望可能要求我们重新设计现有的产品和工艺，并可能对我们经济高效地生产产品的能力产生不利影响。

半导体行业受到越来越多的环境法规的约束，尤其是那些控制和限制在半导体制造过程中使用或生产的某些化学品、元素和材料的使用、运输、排放、储存和处置的环境要求。公众对气候变化、可持续发展和环境问题的高度关注也导致了政府监管的加强，并导致我们的某些客户在与他们做生意时对我们施加环境标准。我们预计，提高环境意识的趋势将继续下去，这将导致更高的运营成本。此外，我们对环境可持续做法的承诺虽然以尽可能高效和具有成本效益的方式来执行，但可能会导致我们的运营成本增加，直到开发出有助于降低这些成本的技术和方法或此类做法成为行业最佳实践为止。

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许多国内外司法管辖区限制或可能试图限制各种物质的使用，其中一些物质已经或正在用于我们的产品或工艺。例如，《欧盟限制电气和电子设备中有害物质指令》（“RoHS”）要求从所有电子组件中去除某些物质，这些物质可能存在于我们过去生产的某些产品中。从我们的制造过程中消除此类物质需要花费额外的研发资金来为我们的产品寻找替代物质，并增加第三方的测试，以确保我们的产品质量和符合 RoHS 指令。尽管我们已经实施了合规计划以确保我们的产品符合这些法规，但在某些情况下，替代物质可能无法获得或在商业上不可行，或者可能只能从单一来源获得，或者可能比受限物质贵得多。此外，如果发现我们不遵守任何此类规则或法规，我们可能会受到政府机构处以的罚款、处罚和/或限制，这可能会对我们的经营业绩产生不利影响。

美国的法规要求我们确定产品中使用的某些材料（称为冲突矿产）是否源自刚果民主共和国或邻近国家，还是来自回收或废料来源。除了客户对无冲突采购的要求外，验证和报告要求还给我们和我们的供应商带来了额外的成本，并可能限制我们的产品所用材料的来源或提高其价格。此外，如果我们无法证明我们的产品是无冲突的，我们可能会面临客户的挑战，这可能会使我们处于竞争劣势，我们的声誉可能会受到损害。此外，我们的客户可能开始要求我们提供有关其他矿物或物质采购的报告，这可能会影响我们的持续运营并增加我们的运营成本。

新的气候变化法律法规可能要求我们改变制造工艺，或获取替代材料，而这些替代材料的价格可能更高或更低，可用于我们的制造业务。我们开展业务的各个司法管辖区已经实施或将来可能会实施或修改二氧化碳或其他温室气体排放限制、对用水的限制或限制、能源管理和废物管理法规以及其他基于气候变化的规章制度，这可能会增加我们的开支并对我们的经营业绩产生不利影响。我们预计，未来与气候变化相关的全球监管活动将增加。遵守这些法律法规并未对我们的资本支出、收益、财务状况或竞争地位产生实质性影响。

此外，环境法规通常要求各方为违反此类法规行为的补救行动提供资金，无论其过错如何。因此，通常很难估计环境问题对未来的影响，包括潜在的责任。此外，我们的客户越来越需要与遵守环境法规相关的担保或赔偿。履行环境责任、完成补救行动和继续遵守适用的环境法律可能需要的支出和资本支出金额，可能会对我们的业务、经营业绩和财务状况产生重大不利影响。

为了取得成功，我们可能需要进行投资和收购，整合我们收购的公司，和/或建立战略联盟。

尽管我们过去曾进行过投资，并打算继续投资，但大量资源用于内部研发活动、技术变革的复杂性和快速性以及内部研发的巨额开支使我们自己寻求所有技术解决方案的开发变得不切实际。我们会持续审查投资、联盟和收购前景，以补充我们的产品供应，扩大我们的市场覆盖范围或增强我们的技术能力。将来我们可能无法确定和完善合适的投资、联盟或收购交易。此外，如果此类交易得以完成，则可能导致：

•向股东发行摊薄股权证券，

•重组或其他减值注销，

•出现巨额债务和承担未知负债，

•被收购公司关键员工的潜在损失，

•确认收购时已知或未知的额外负债，

•与无形资产相关的摊销费用，以及

•将管理层的注意力从其他业务问题上转移开。

此外，整合收购的组织及其产品和服务可能很困难、昂贵、耗时，并且会给我们的资源以及与员工和客户的关系带来压力，最终可能不会取得成功。此外，在收购后的这段时间内，我们将需要评估商誉和与收购相关的无形资产的减值情况。如果发现此类资产受到减值，则将按估计的公允价值减记，并从收益中扣除。

与网络安全和知识产权保护相关的风险

我们可能无法防止或及时发现信息技术安全漏洞。

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安全漏洞、网络钓鱼、欺骗、他人企图未经授权访问我们的信息技术系统、网络和数据库以及其他网络攻击继续变得更加复杂和持久，有时甚至是成功的。这些事件可能与工业、国家支持的和/或经济间谍活动或金融网络勒索或欺诈有关，包括暗中将恶意软件和间谍软件引入我们的计算机和网络（或第三方为我们的利益运营的电子系统），以及冒充授权用户等。我们力求发现和调查所有安全事件并防止其再次发生，但在某些情况下，我们可能不知道事件的发生或其规模、持续时间和影响。第三方或我们的员工盗窃、未经授权使用、转让或公布我们的知识产权、我们的机密业务和/或技术信息，或我们的员工和客户的个人数据，可能会损害我们的竞争地位，降低我们在研发和其他战略举措上的投资价值，或以其他方式对我们的业务和技术发展产生不利影响。如果任何安全漏洞或其他网络安全事件导致客户、供应商、被许可人或员工的机密信息不当披露，我们可能会承担责任，面临合同和监管部门的罚款和处罚，并保留大量财政资源来补救此类违规行为。除其他外，此类事件还可能损害我们的声誉，损害我们吸引和留住客户的能力，影响我们的股价，并对供应商关系造成重大损害。如果此类事件使我们在很长一段时间内无法使用或访问我们的信息系统，则可能会对我们的业务运营和财务业绩产生不利影响。此外，某些供应商和与我们开展业务的其他第三方，包括铸造厂、装配和测试承包商以及分销商，已经并将继续遭受网络安全事件或网络中断的影响，这些事件或网络中断可能会危及我们的专有或敏感数据，影响此类第三方履行对我们的义务的能力，或以其他方式对我们的持续业务运营产生负面影响。我们预计将继续为我们的信息技术系统、网络和数据库的安全投入大量资源，包括培训我们的员工和监控有权访问我们系统或敏感数据的关键第三方的安全状况。但是，我们无法确保这些安全措施和监控措施足以预防或减轻网络安全事件或网络中断造成的损失，而且我们的系统可能容易受到黑客攻击、内部威胁、员工错误或操纵、系统故障或其他不利事件的影响。虽然我们维持保险范围以减轻其中一些风险，但此类保险可能不足以承保可能出现的所有损失或所有类型的索赔。

为了保持竞争力，我们必须能够成功地保护我们的知识产权。

我们依靠专利、版权、商标、商业秘密和其他知识产权和法律，以及保密和保密协议和其他方法来保护我们的机密和专有技术、发明、信息、数据、设备、算法、流程和其他知识产权。此外，我们经常将客户、供应商或其他第三方的知识产权纳入我们的设计中，并且我们有义务不使用和不披露此类第三方知识产权。有时，可能需要参与诉讼或类似活动，以执行我们的知识产权，保护我们的商业秘密，或确定包括我们的客户在内的其他人的所有权的有效性、可执行性和范围。这可能要求我们花费大量资源，将管理和技术人员的精力和注意力从业务运营上转移开来。无论我们采取什么行动：

•我们为防止盗用、侵权、稀释或其他侵犯我们的知识产权或客户、供应商或其他第三方知识产权而采取的措施可能不会成功，

•我们现有或未来的任何专利、版权、商标、商业秘密或其他知识产权可能会受到质疑、失效、被视为不可执行或规避，以及

•某些客户可能会根据合同禁止或以其他方式阻止我们就第三方侵犯我们知识产权的行为寻求补救措施。

第三方可能会在未经授权的情况下复制、盗用或以其他方式获取和使用我们的技术，独立开发类似技术，或者围绕我们的专利进行设计或使我们的专利失效。如果我们的任何知识产权保护机制无法保护我们的技术，这将使我们的竞争对手更容易提供类似的竞争产品，从而可能导致市场份额的损失和价格的侵蚀。即使我们获得了专利，专利要求的范围也可能不够广泛，无法充分涵盖和保护我们的技术，也可能被视为无效或不可执行。此外，即使我们在美国获得专利保护，我们也可能不会在其他相关外国寻求专利保护，也可能不会获得专利保护。此外，对于某些技术和某些国外，有效的专利、版权、商标和商业秘密保护和执行可能不可用、不切实际或受到限制。

我们试图通过运营、技术和法律保障来控制对我们的专有和机密信息的访问和分发。尽管我们做出了努力，包括现任和前任员工、顾问、客户、被许可人、供应商、供应商和其他第三方关联公司在内的各方仍可能在未经我们授权的情况下尝试复制、披露、转移或获取对我们的信息的访问权限。此外，计算机黑客企图未经授权访问我们的系统或信息，可能会导致我们的机密和/或专有信息遭到泄露，或者我们的制造和其他业务运营中断。尽管我们会尽合理努力防止此类未经授权的访问或挪用，但我们可能无法预测或检测所使用的方法，或者我们可能无法阻止我们或第三方的机密和/或专有信息的发布。

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我们面临许可第三方知识产权的风险。

我们在技术变革迅速、行业标准不断变化、新产品频繁推出、产品生命周期短和集成水平不断提高的市场中销售产品。我们的许多产品目前使用或采用了从第三方许可或获得的技术，我们预计我们的产品将来也需要第三方的技术。我们跟上这个市场步伐的能力取决于我们以商业上合理的条件从第三方获得技术的能力，以使我们的产品保持竞争力。如果我们当前或未来的产品无法获得此类技术的许可，或者其可用条款在商业上变得不合理，并且我们无法以其他方式获得或整合此类技术，则我们的产品或客户的产品可能无法销售或过时，我们可能会失去市场份额，我们的业务可能会受到不利影响。在这种情况下，我们还可能承担大量意想不到的成本或计划延迟，以开发替代技术来提供有竞争力的产品。

与索赔、诉讼和法律合规相关的风险

我们可能会受到保修索赔、产品召回和责任索赔的约束。

尽管我们在产品测试上投入了大量资源，但我们会不时发现产品在发货后存在缺陷，并且根据客户合同和采购订单中的保修和赔偿条款，我们可能需要承担额外的开发和补救费用，或者支付现金以解决索赔。我们的某些产品，包括 “高可靠性” 解决方案，可能无法在严格的操作条件下运行。我们的 “高可靠性” 解决方案的示例包括用于航空航天、汽车、医疗和军事市场的应用。在某些情况下，我们的某些客户合同中与这些条款以及类似条款相关的潜在负债上限为大笔金额，而在其他情况下，则没有上限。此外，由于我们与产品的最终客户并不总是有直接的关系，因此我们的产品可能用于不一定是为之设计或测试的应用程序，它们在这些应用中的性能可能无法达到预期。根据任何产品缺陷索赔的性质，我们可能无法从第三方供应商那里弥补损失。调查、分析和/或补救所谓的产品缺陷可能会转移我们对其他产品开发工作的技术和其他资源，并可能导致我们的客户或第三方对我们提出索赔，包括与产品召回、赔偿索赔、产品重新设计或客户合同义务相关的费用责任。如果我们的任何产品存在缺陷，或者存在可靠性、质量或兼容性问题，我们的声誉可能会受到损害，我们可能会受到责任索赔，这可能会使我们更难向现有和潜在客户销售产品，并可能对我们的经营业绩产生不利影响。此外，我们现有的公司保险计划不涵盖此类损失。

我们可能会因侵犯第三方知识产权或要求我们许可第三方技术而受到索赔。

半导体行业的特点是严格保护、执法和追求知识产权。第三方不时主张并且将来可能会针对对我们的业务和制造业务至关重要的技术主张专利、版权、商标和其他知识产权，并且已经要求而且将来可能要求我们许可其技术或不使用这些技术。

任何旨在确定有关我们的产品侵犯或可能侵犯或盗用他方知识产权的指控的有效性的诉讼，包括因我们对客户的合同义务而产生的赔偿索赔，无论其价值或解决办法如何，都可能代价高昂，并会分散我们管理和技术人员的精力和注意力。无论任何具体索赔的是非曲直如何，由于知识产权诉讼中存在复杂的技术问题和固有的不确定性，我们可能无法在诉讼中占上风。如果诉讼导致不利裁决，我们可能被要求：

•支付巨额赔偿金，

•停止制造、进口、使用、销售或要约出售侵权产品或工艺，

•停止使用侵权技术，

•花费大量资源开发替代性非侵权技术，以及

•向声称侵权的第三方授予技术许可，该许可可能无法按商业上合理的条款提供。

如果我们或我们的一位客户被要求采取上述任何一项或多项行动，我们的经营业绩或财务状况可能会受到重大不利影响。

此外，如果我们某个客户的另一家供应商或我们自己的客户被发现侵犯了第三方的知识产权，则可以命令该供应商或客户停止制造、进口、使用、销售或要约出售其侵权产品或工艺，这两种情况都可能间接导致客户对我们产品的需求减少。如果对我们产品的需求出现这种下降，可能会对我们的经营业绩产生不利影响。

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与拥有我们的普通股相关的风险

我们的股价一直波动不定，将来可能会波动。

我们普通股的交易价格已经波动，可能会继续大幅波动。这种波动可能会受到许多因素的影响，包括：

•金融市场的波动，

•国内外经济前景的不确定性，

•全球信贷和金融市场的不稳定，

•我们的表现和前景，

•我们的主要客户和竞争对手的表现和前景，

•我们的收入集中在相对较少的客户中，

•我们普通股市场的深度和流动性，

•将我们的股票从市场指数（例如标准普尔500指数）中列入、排除或删除，

•我们的股票回购和分红活动，

•投资者对我们和我们经营的行业的看法，

•分析师对收益预期、目标股价或买入/卖出建议的变化，

•国内和国际政治状况，

•国内和国际税收、财政和贸易政策决策，以及

•我们成功识别、收购和整合收购候选人的能力。

公开股票市场经历了价格和交易量的波动。这种波动已经影响了许多科技公司的证券市场价格，尤其是我们普通股的市场价格，并将来可能会产生重大负面影响。

此外，我们的股票价格、股票交易量的波动以及交易倍数的变化可能会使我们的股票对动量、对冲、日间交易或激进投资者具有吸引力，他们经常迅速将资金转移进出股票，从而加剧两个方向的价格波动。我们一直是财经新闻媒体评论的主题，将来可能会成为评论的主题。此类评论可能会加剧我们股价的波动。如果我们的经营业绩不符合证券分析师、金融新闻媒体或投资者的预期，我们的股价可能会在短时间内大幅下跌。

无法保证我们会继续申报现金分红或回购股票。

我们打算支付季度现金分红，但须视资本可用性以及董事会定期确定现金分红符合股东的最大利益而定。此外，董事会不时批准股票回购计划，根据该计划，我们有权在公开市场或私下谈判的交易中回购普通股。

未来的现金分红以及我们的股票回购金额和时间可能会受到以下因素的影响：

•我们对未来潜在资本需求的看法，包括与收购和研发相关的资本需求，

•我们产生足够收益和现金流的能力，

•使用现金完成各种收购交易，

•与现金分红和股票回购计划相关的资本要求，

•联邦和州所得税法或公司法的变化，以及

•我们的商业模式的变化。

我们的现金分红支付可能会不时发生变化，我们无法保证我们会增加现金分红支付额或申报任何特定金额的现金分红，也无法保证根本不这样做。减少我们的现金股息支付或降低股票回购水平可能会对我们的股价产生负面影响。

我们的组织文件和特拉华州法律中的某些规定可能会使某人难以获得对我们的控制权。

我们有某些反收购措施可能会影响我们的普通股。我们的公司注册证书、章程和《特拉华州通用公司法》包含多项条款，这些条款将使在未经董事会批准的交易中获得我们的控制权变得更加困难。我们的公司注册证书和章程包括以下条款：

•我们董事会在未经股东进一步授权的情况下能够发行一个或多个系列的优先股，

•禁止股东经书面同意采取行动，

•要求股东提前通知任何股东提名董事或任何新业务提案，以供任何股东大会审议，

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•要求获得至少 80% 股份的赞成票，才能修改或废除我们的公司注册证书中有关选举和罢免董事或经书面同意行事权的规定，

•要求企业合并必须获得至少 80% 股份的赞成票，除非获得董事会多数成员的批准；如果业务合并的另一方是我们 5% 或以上股份的受益所有人，则在该另一方成为我们 5% 或以上股份的受益所有人之前在职董事会的多数成员，

•公平的价格条款，以及

•要求我们获得至少90％的股份的赞成票才能修改或废除公平价格条款。

除了我们的公司注册证书和章程中的规定外，《特拉华州通用公司法》第203条一般规定，除非当时的大多数在职董事批准了业务合并或导致股东成为利益股东的交易，否则公司不得与任何利益相关股东进行任何业务合并，除非当时的大多数在职董事批准了业务合并或导致股东成为利益股东的交易要求得到满足。

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项目 1B。未解决的工作人员评论。

没有。

第 2 项。属性。

我们在加利福尼亚州尔湾和马萨诸塞州沃本设有行政办公室。有关过去三个财政年度中每个财政年度按地理区域划分的不动产、厂房和设备的信息，请参阅本10-K表年度报告第8项附注14。下表列出了我们的主要设施：

地点

自有/已租用

平方英尺

主要功能

墨西卡利，墨西哥

已拥有

380,000

制造和办公空间

马萨诸塞州沃本

已拥有

158,000

制造和办公空间

马里兰州亚当斯敦

已拥有

121,200

制造和办公空间

加利福尼亚州纽伯里公园

已拥有

111,600

制造和办公空间

日本大阪

已租用

405,300

过滤器制造

新加坡、新加坡

已租用

282,200

过滤器制造

加利福尼亚州欧文

已租用

218,500

设计中心和办公空间

墨西卡利，墨西哥

已租用

179,000

制造和办公空间

加利福尼亚州纽伯里公园

已租用

115,700

设计中心

日本门真

已租用

97,300

过滤器制造和办公空间

第 3 项。法律诉讼。

本10-K表年度报告第8项中合并财务报表附注11中载列的信息以引用方式纳入此处。

第 4 项。矿山安全披露。

不适用。

第二部分

第 5 项。注册人普通股市场、相关股东事务以及 发行人购买股权证券。

市场信息和股息

我们的普通股在纳斯达克全球精选市场上市，股票代码为 “SWKS”。

截至2020年11月2日，我们普通股的登记股东人数为10,419人。2020 年 11 月 2 日，公司宣布，董事会已宣布向截至 2020 年 11 月 19 日的登记股东派发每股普通股 0.50 美元的现金股息，该股息将于 2020 年 12 月 10 日支付。我们打算继续支付季度股息，但须视资本可用性以及我们认为现金分红符合股东最大利益的观点而定。除其他因素外，未来的现金分红可能会受到我们对未来潜在资本需求的看法的影响，包括与研发、销售分销渠道的创建和扩大以及投资和收购、法律风险、股票回购计划、债务发行、联邦和州所得税法的变化以及商业模式的变化有关的看法。

发行人购买股票证券

下表提供了有关在截至2020年10月2日的财政季度中回购普通股的信息：

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时期			购买的股票总数						每股支付的平均价格			作为公开宣布的计划或计划的一部分购买的股票总数 (1)			根据计划或计划可能尚未购买的股票的大致美元价值 (1)
6/27/20-7/24/20			490			(2)			$125.85			—			12.1 亿美元
7/25/20-8/28/20			636,181			(3)			$142.17			627,437			11.2 亿美元
8/29/20-10/2/20			1,031,417			(4)			$138.45			1,025,231			0.98 亿美元
			1,668,088									1,652,668

_________________________

（1）董事会于2019年1月30日批准的股票回购计划授权在证券法和其他法律要求允许的情况下，不时在公开市场或私下谈判交易中回购高达20亿美元的普通股。2019年1月30日的股票回购计划完全取代了2018年1月31日的计划，计划于2021年1月30日到期。

(2) 代表截至适用购买日我们按普通股的公允市场价值回购的股票，用于履行股权奖励协议规定的预扣税义务。

(3) 作为股票回购计划的一部分，我们以每股平均价格142.12美元回购了627,437股股票，截至适用购买日，我们以普通股的公允市场价值回购了8,744股股票，用于偿还股权奖励协议下的预扣税义务，平均价格为每股146.09美元。

(4) 作为股票回购计划的一部分，以每股138.42美元的平均价格回购了1,025,231股股票，截至适用购买日，我们以普通股的公允市场价值回购了6,186股股票，用于偿还股权奖励协议下的预扣税义务，平均价格为每股142.76美元。

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第 6 项。选定的财务数据。

下文列出的截至2020年10月2日的五年中的信息不一定代表未来的经营业绩，应与第二部分第7项一起阅读， 管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析，以及我们在本10-K表年度报告第二部分第8项中包含的合并财务报表和相关附注，以充分了解可能影响以下信息可比性的因素。我们的财政年度在最接近9月30日的星期五结束。2020财年由53周组成，于2020年10月2日结束。2019、2018、2017和2016财年各由52周组成，分别于2019年9月27日、2018年9月28日、2017年9月29日和2016年9月30日结束。

下表显示选定的财务数据（以百万计，每股数据除外）：

			财政年度已结束
运营报表数据：			2020年10月2日 (1)						2019年9月27日 (1)						2018年9月28日 (2)						2017年9月29日						2016年9月30日 (3)
净收入			$	3,355.7					$	3,376.8					$	3,868.0					$	3,651.4					$	3,289.0
营业收入			$	891.8					$	952.0					$	1,319.3					$	1,253.8					$	1,118.7
营业利润率			26.6		%				28.2		%				34.1		%				34.3		%				34.0		%
净收入			$	814.8					$	853.6					$	918.4					$	1,010.2					$	995.2
每股收益：
基本			$	4.84					$	4.92					$	5.06					$	5.48					$	5.27
稀释			$	4.80					$	4.89					$	5.01					$	5.41					$	5.18
每股申报的现金分红			$	1.82					$	1.58					$	1.34					$	1.16					$	1.06
			截至截至
资产负债表数据：			2020年10月2日						2019年9月27日						2018年9月28日						9月29日， 2017						9月30日 2016
营运资金			$	1,869.2					$	1,860.6					$	1,872.5					$	2,245.8					$	1,791.9
不动产、厂房和设备，净额			$	1,249.5					$	1,205.6					$	1,140.9					$	882.3					$	806.3
总资产			$	5,106.7					$	4,839.6					$	4,828.9					$	4,573.6					$	3,855.4
股东权益			$	4,164.2					$	4,122.3					$	4,097.0					$	4,065.7					$	3,541.4

____________

(1) 由于美国商务部美国工业和安全局于2019年5月将华为列入实体清单，2020财年和2019财年的净收入、净收入和每股收益受到不利影响。

（2）2018财年的每股净收益和收益包括与国外收益强制性视同汇回税有关的一次性费用2.246亿美元，以及与根据税收改革法案以新的公司税率对递延所得税资产和负债进行重估相关的1,830万美元的一次性费用。

(3) 2016财年的净收益和每股收益包括8,850万美元的其他收入，这些收入与2015年11月因PMC-Sierra, Inc.（“PMC”）终止我们在2015年10月与PMC签订的经修订和重述的协议和合并计划而收取的合并终止费有关。

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第 7 项。管理层对财务状况和业绩的讨论和分析 的操作。

以下是对我们的财务状况和业绩的讨论和分析 业务应与我们的合并财务一起阅读 本年度报告中其他地方出现的陈述和相关注释 10-K 表格。除历史信息外，以下讨论还包含受风险和不确定性影响的前瞻性陈述。由于多种因素，包括但不限于下文和第1A项 “风险因素” 以及本10-K表年度报告其他地方描述的因素，实际结果可能与此处提及的结果存在实质性的不利差异。

概述

我们与合并后的子公司一道，正在推动无线网络革命。我们高度创新的模拟半导体正在连接人、地点和事物，涵盖航空航天、汽车、宽带、蜂窝基础设施、互联家居、娱乐和游戏、工业、医疗、军事、智能手机、平板电脑和可穿戴设备市场中的许多新的和以前无法想象的应用。我们的主要客户包括亚马逊、苹果、Arris、Bose、思科、大疆、爱立信、富士康、Garmin、金雅拓（泰雷兹公司）、通用电气、Fibocom、谷歌、霍尼韦尔、华为、Itron、联想、LG 电子、微软、摩托罗拉、Netgear、Northrop Grumman、OPPO、罗克韦尔柯林斯、三星、Sierra Wireless、Sonos、Technicolor、VIVO、、小米和中兴通讯。

COVID-19 的影响

COVID-19 疫情和由此产生的经济衰退正在影响我们行业的商业状况。由于疫情，对我们产品的总体需求有所下降，这影响了我们2020财年的经营业绩。疫情的持续时间、严重程度和未来影响仍然非常不确定，仍可能导致我们的业务运营（包括供应链）受到重大干扰，并对我们的财务状况造成负面影响。由于我们在墨西哥墨西卡利的业务于2020年4月暂时暂停了大约两周，我们产生了2340万美元的生产利用费，如下所述。由于员工隔离、员工缺勤以及对某些员工工作能力的限制，我们在墨西卡利的业务再次暂停，或者我们的产能持续下降，将对我们未来的经营业绩产生负面影响。

操作结果

截至2020年10月2日、2019年9月27日和2018年9月28日的财政年度。

下表列出了我们的经营业绩，以净收入的百分比表示。有关管理层对截至2018年9月28日财年的财务状况和经营业绩的讨论和分析，请参阅我们于2019年11月14日向美国证券交易委员会提交的截至2019年9月27日财年的10-K表年度报告（“2019年10-K”）第二部分第7项，该报告经2020年1月27日向美国证券交易委员会提交的10-K表年度报告（“2019年10-K”）的第1号修正案修订。

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			10月2日 2020						九月 27, 2019						9月28日 2018
净收入			100.0		%				100.0		%				100.0		%
销售商品的成本			51.9						52.5						49.6
毛利			48.1						47.5						50.4
运营费用：
研究和开发			13.7						12.5						10.4
销售、一般和管理			6.9						5.9						5.4
无形资产的摊销			0.4						0.7						0.5
重组、减值和其他费用			0.4						0.2						—
运营费用总额			21.5						19.3						16.3
营业收入			26.6						28.2						34.1
其他收入（支出），净额			—						0.3						0.3
所得税前收入			26.6						28.5						34.4
所得税准备金			2.3						3.2						10.7
净收入			24.3		%				25.3		%				23.7		%

普通的

在截至2020年10月2日的财年中，以下关键因素影响了我们的总体经营业绩、财务状况和现金流：

•与2019财年相比，净收入下降了0.6％，至33.557亿美元。收入下降的主要原因是华为继续留在实体清单上，导致需求减少。此外，对我们产品的需求受到持续的 COVID-19 疫情的负面影响。对我们部署在越来越多的客户群中的新5G解决方案的需求增加，部分抵消了收入的减少。

•我们的期末现金、现金等价物和有价证券余额从2019财年的10.822亿美元下降了9.5％，至2020财年的9.8亿美元。2020财年现金、现金等价物和有价证券的减少主要是由于以6.475亿美元的价格回购630万股普通股，3.894亿美元的资本支出和3.070亿美元的股息支付，部分被运营产生的12.045亿美元现金所抵消。

净收入

			财政年度已结束
			10月2日 2020			改变			九月 27, 2019			改变			9月28日 2018
（以百万美元计）
净收入			$	3,355.7		(0.6)%			$	3,376.8		(12.7)%			$	3,868.0

我们直接向通信和电子产品的原始设备制造商、第三方原始设计制造商和合同制造商推销和销售我们的产品，并通过电子元件分销商间接销售和销售我们的产品。我们通常在第四和第一财季（相当于日历年的下半年）出现季节性高峰，这主要是由于预计假日销售将增加，全球消费电子产量增加，而我们的第二和第三财季通常较低且符合季节性行业趋势。

与2019财年相比，2020财年的净收入下降是由华为继续留在实体清单上导致的需求减少以及持续的 COVID-19 疫情所致，部分被越来越多的客户对我们新5G解决方案的需求增加所抵消。

有关按地理区域和客户集中度划分的净收入的信息，请参阅本10-K表年度报告第8项附注14。

毛利

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			财政年度已结束
			10月2日 2020			改变			九月 27, 2019			改变			9月28日 2018
（以百万美元计）
毛利			$	1,612.9		0.6%			$	1,603.8		(17.8)%			$	1,950.7
占净收入的百分比			48.1		%				47.5		%				50.4		%

毛利代表净收入减去销售商品的成本。我们的商品销售成本主要包括购买的材料、人工和与产品制造相关的管理费用（包括折旧和基于股份的薪酬支出）。成熟产品的平均销售价格下跌是半导体行业的典型现象。与行业趋势一致，我们预计，随着时间的推移，我们成熟产品的平均销售价格将继续下降。作为我们正常业务流程的一部分，我们努力增加单位产量、降低材料成本、提高制造效率、降低现有产品的制造成本，并通过推出新的和更高附加值的产品，来缓解平均销售价格下降对毛利率的影响。

与2019财年相比，2020财年的毛利增长主要是由于良好的产品组合，但单位销量的减少和平均销售价格的下降部分抵消了这一增长。此外，由于政府努力遏制 COVID-19 疫情，我们在墨西卡利暂时暂停了在墨西卡利的业务，因此在2020财年产生了2340万美元的生产利用费。这笔一次性费用低于2019财年产生的6,610万美元的库存相关一次性费用，这是由于华为被列入实体清单导致预期需求减少。由于这些影响，2020财年的毛利率增至净收入的48.1％，而2019财年的毛利率为47.5％。

研究和开发

			财政年度已结束
			10月2日 2020			改变			九月 27, 2019			改变			9月28日 2018
（以百万美元计）
研究和开发			$	464.1		9.4%			$	424.1		4.8%			$	404.5
占净收入的百分比			13.8		%				12.5		%				10.4		%

研发费用主要包括直接的人事成本，包括基于股份的薪酬支出、新设备的预生产评估和测试成本、口罩、工程原型和设计工具成本。

与2019财年相比，2020财年的研发支出增加主要与员工相关的股份薪酬支出增加有关，这是由于绩效股票奖励的绩效成绩提高所致。

销售、一般和管理     

			财政年度已结束
			10月2日 2020			改变			九月 27, 2019			改变			9月28日 2018
（以百万美元计）
销售、一般和管理			$	231.4		16.7%			$	198.3		(4.6)%			$	207.8
占净收入的百分比			6.9		%				5.9		%				5.4		%

销售、一般和管理费用包括法律和相关成本、会计、财务、人力资源、信息系统、客户服务、坏账支出、销售佣金、基于股份的薪酬支出、广告、营销、与该期间完成或考虑的业务合并相关的成本以及其他成本。

与2019财年相比，2020财年的销售、一般和管理费用的增加主要与员工相关的股份薪酬支出增加有关，这是由于绩效股票奖励的绩效成绩提高所致。

无形资产的摊销

30

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			财政年度已结束
			10月2日 2020			改变			九月 27, 2019			改变			9月28日 2018
（以百万美元计）
无形资产的总摊销，包括库存增加			46.0			(18.9)%			56.7			112.4%			26.7
占净收入的百分比			1.5		%				1.7		%				0.7		%

与2019财年相比，2020财年总摊销支出的减少主要与前几年收购的全额摊销无形资产有关。

重组、减值和其他费用

			财政年度已结束
			10月2日 2020			改变			九月 27, 2019			改变			9月28日 2018
（以百万美元计）
重组、减值和其他费用			$	13.8		102.9%			$	6.8		750.0%			$	0.8
占净收入的百分比			0.4		%				0.2		%				—		%

2020财年产生的重组、减值和其他费用主要与放弃先前资本化的在建研发（“IPR&D”）项目有关。

2019财年产生的重组、减值和其他费用主要与员工遣散费和其他解雇补助金以及该期间启动的重组计划产生的租赁设施费用有关。

所得税准备金

			财政年度已结束
			10月2日 2020			改变			九月 27, 2019			改变			9月28日 2018
（以百万美元计）
所得税准备金			$	76.9		(28.4)%			$	107.4		(74.0)%			$	413.7
占净收入的百分比			2.3		%				3.2		%				10.7		%

2020财年的年度有效税率为8.6％，低于美国联邦法定税率21.0％，这主要是由于9.7％的福利与以低于美国联邦税率的税率征税的外国收益有关，4.6％与外国衍生无形收入（“FDII”）扣除有关，1.2％与股票意外收入扣除有关，2.6％与确认联邦研发税收抵免有关，但部分被抵消所得税税率增加4.0％的支出影响与全球无形低税有关收入（“GILTI”）支出，1.1％与我们的税收储备的变化有关。

与2019财年的11.2％的有效税率相比，2020财年的有效税率有所下降，这主要是由于与GILTI的有利变化和暴利税收减免的增加相关的好处。

有关所得税的更多信息，请参阅本10-K表年度报告第8项的附注8。

流动性和资本资源

			财政年度已结束
（单位：百万）			10月2日 2020						九月 27, 2019						9月28日 2018
期初的现金和现金等价物			$	851.3					$	733.3					$	1,616.8
经营活动提供的净现金			1,204.5						1,367.4						1,260.6
用于投资活动的净现金			(581.4)						(336.9)						(1,150.4)
用于融资活动的净现金			(907.7)						(912.5)						(993.7)
期末的现金和现金等价物			$	566.7					$	851.3					$	733.3

31

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经营活动提供的现金：

经营活动提供的现金包括经某些非现金项目调整后的期内净收入以及某些运营资产和负债的变化。与2019财年相比，2020财年经营活动提供的现金减少了1.629亿美元，这主要与营运资金的不利变化有关。

用于投资活动的现金：

投资活动中使用的现金主要包括为收购支付的现金，扣除收购的现金、资本支出、购买的无形资产以及与有价证券出售或到期相关的现金。与2019财年相比，2020财年用于投资活动的现金增加了2.445亿美元，这主要与有价证券净买入和出售的2.693亿美元差异有关，但部分被用于资本支出的900万美元现金减少所抵消。

用于融资活动的现金：

融资活动中使用的现金主要包括与股权相关的现金交易。与2019财年相比，2020财年用于融资活动的现金减少了480万美元，这主要与员工股票期权行使的净收益增加3,500万美元以及股票回购活动减少1,010万美元有关。用于融资活动的现金的减少被股息支付额增加的3,310万美元以及与员工绩效和限制性股票奖励归属后的最低法定工资税预扣额相关的1,030万美元的增加部分抵消。

流动性：

截至2020年10月2日，现金、现金等价物和有价证券总额为9.8亿美元，较2019年9月27日减少了1.023亿美元。减少的原因是6.475亿美元用于回购630万股股票，3.894亿美元的资本支出以及3.070亿美元的现金股息，但2020财年运营产生的12.045亿美元现金部分抵消了这一减少。根据我们的历史经营业绩，我们预计，我们手头的现金、现金等价物和有价证券以及我们预计从运营中产生的现金将足以为我们至少未来12个月的研发、资本支出、潜在收购、营运资金、季度现金分红支付（如果董事会宣布此类分红）、未偿承诺和其他与现有业务相关的流动性需求提供资金。但是，我们无法确定我们的手头现金和运营产生的现金将来是否可以为我们的所有资本和运营需求提供资金。此外，任何未来的战略投资和收购都可能需要额外的现金和资本资源。如果我们无法获得足够的现金或资本来及时以优惠的条件满足我们的需求，我们的业务和运营可能会受到重大不利影响。

我们的投资现金余额主要由高流动性的有价证券组成，可用于满足短期现金需求，包括：定期存款、存款证、货币市场基金、美国国债、机构证券、公司债务证券和商业票据。

资产负债表外的安排

所有重大合同债务均记录在我们的合并资产负债表中，或在合并财务报表附注中全面披露。根据美国证券交易委员会第S-K条例第303（a）（4）（ii）项的定义，我们没有重要的资产负债表外安排。

合同现金流

以下是截至2020年10月2日我们与运营租赁、其他承诺和长期负债相关的合同付款义务摘要（以百万计）：

						按期到期的付款
义务						总计						少于 1 年						1-3 年						3-5 年						此后
其他长期负债 (1)						$	310.1					$	19.1					$	38.2					$	38.2					$	214.6
经营租赁义务						203.4						25.7						53.8						42.3						81.6
其他承诺 (2)						11.5						8.0						3.5						—						—
总计						$	525.0					$	52.8					$	95.5					$	80.5					$	296.2

_________________________

32

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(1)其他长期负债主要包括我们的未确认税收优惠总额、应付遣返税和高管递延薪酬。由于负债的不确定性，未确认的总税收优惠和高管递延薪酬都被归类为五年以上。

(2)其他承诺包括合同许可和特许权使用费付款以及其他购买义务。

关键会计估计

对我们的财务状况和经营业绩的讨论和分析以我们的合并财务报表为基础，这些报表是根据公认会计原则（GAAP）编制的。这些财务报表的编制要求我们在适用最关键的会计政策时做出估计和判断，这些政策可能会对我们在财务报表中报告的业绩产生重大影响。美国证券交易委员会将关键会计政策定义为既对描述我们的财务状况和业绩最为重要的政策，又需要我们做出最困难、最复杂或最主观的判断或估计的政策。根据这一定义，我们最重要的会计政策包括收入确认，它影响净收入的记录；库存估值，它影响销售成本和毛利率；商誉和长期资产评估，影响各自资产的减值；基于股份的薪酬，影响销售成本和运营支出；影响运营支出的意外损失；以及影响所得税准备金的所得税。下文将进一步讨论所涉及的这些政策和重大判决。我们还有其他重要的会计政策 通常不需要主观的估计或判断，也不会对我们的经营业绩产生重大影响。我们的重要会计政策如下所述 本10-K表年度报告第8项附注2。

收入确认。 我们根据财务会计准则委员会（“FASB”）的会计准则编纂（“ASC”）606确认收入 与客户签订合同的收入 扣除估计储量后的净额. 我们的收入储备包含不确定性，因为这些不确定性要求管理层做出假设并运用判断力来估算向客户提供的未来信贷的价值，用于向某些电子元件分销商出售的产品的产品退货、价格保护和库存周转。我们根据预期价值法进行这些估计，考虑了所有合理可用的信息，包括我们的历史经验和当前的预期，并反映在记录销售时的交易价格中。

库存估值. 我们以较低的成本或净可变现价值对库存进行估值。过剩和过期库存的储备是按季度确定的，其基础是对陈旧材料、库存的销售情况、市场状况和产品生命周期的详细分析。储备金一旦建立，库存减记即被视为对库存成本基础的永久调整。我们的储备包含不确定性，因为计算需要管理层做出假设，并对历史经验、市场状况和技术过时做出判断。实际需求或市场状况的变化可能会对我们的储备金计算产生不利影响。

所得税。 在许多司法管辖区，适用税收法律法规来计算我们的纳税义务受法律和事实解释、判断和不确定性的约束。由于财政政策的变化、立法的变化、法规的演变和法院的裁决，税收法律和法规本身可能会发生变化。根据我们对是否应缴额外税款和利息以及在多大程度上应缴的额外税款和利息的估计，我们确认美国和其他税务管辖区因预期税务审计问题而产生的潜在负债。我们将一笔金额记录为可能的额外所得税负债额的估计，根据该职位的技术优点，我们认为在相关税务机关进行审计后更有可能维持的最大金额。

其他事项

在截至2020年10月2日的三年期间，通货膨胀没有对我们的经营业绩产生重大影响。

项目 7A。关于市场风险的定量和定性披露。

我们受到整体金融市场风险的影响，例如市场流动性、信贷质量、投资风险、利率风险和外汇汇率风险的变化，如下所述。

投资和利率风险

我们面临的利率和一般市场风险主要与我们的投资组合有关，其中包括总额约为5.667亿美元的现金和现金等价物（货币市场基金和在到期前不到九十天内购买的有价证券）以及有价证券（美国国债和政府证券、公司债券和票据），

33

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截至2020年10月2日，市政债券）的短期和长期有价证券总额分别约为4.081亿美元和520万美元。

我们投资活动的主要目标是流动性和资本保值。我们的现金等价物投资具有短期到期期，可以抑制市场或利率风险的影响。我们的有价证券包括短期和长期到期期，介于90天至两年之间。与我们的投资相关的信用风险并不重要，因为我们的投资分散在几种具有高信用评级的证券中，这减少了任何一项投资的信用敞口。

根据我们截至2020年10月2日的财年的经营业绩，假设将现金、现金等价物和其他投资的利率降至零将导致利息收入的非实质性减少，对税前收入的影响微乎其微。

鉴于低利率环境、我们投资活动的目标以及我们的现金、现金等价物和其他投资产生的相对较低的利息收入，我们认为投资或利率风险目前不会对我们的业务或经营业绩构成实质性风险。

外汇汇率风险

几乎所有向客户的销售以及与第三方制造商的安排都规定以美元定价和付款，从而减少了汇率波动对我们业绩的影响。我们的国际运营支出中有一部分是以外币计价的，汇率波动可能会对这些运营成本产生正面或负面影响。在截至2020年10月2日、2019年9月27日和2018年9月28日的财年中，我们的外汇亏损分别为590万美元、620万美元和550万美元。美元相对于其他货币的价值上涨可能会使我们的产品更加昂贵，这可能会对我们的竞争能力产生负面影响。相反，美元相对于其他货币的贬值可能导致我们的供应商提高价格，继续与我们做生意。鉴于客户数量相对较少，而且与第三方制造商的安排以外币计价，我们认为外汇波动不会对我们当前的业务或经营业绩产生重大影响。但是，随着我们的支出越来越多地以外币计价，货币汇率的波动可能会对我们的业务或未来的经营业绩产生更大的影响。

我们可能会与金融机构签订外币远期和期权合约，以防范与某些现有资产和负债、某些坚定承诺的交易、预测的未来现金流和对外国子公司的净投资相关的外汇风险。但是，我们可能出于各种原因选择不对冲某些外汇敞口，包括但不限于会计考虑和对冲特定风险敞口的过高经济成本。在截至2020年10月2日的财年中，我们与金融机构没有未偿还的外币远期或期权合约。

34

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第 8 项。财务报表和补充数据。

随函附上公司的以下合并财务报表：

(1)			独立注册会计师事务所的报告			页面 36
(2)			截至2020年10月2日的三年合并运营报表			页面 38
(3)			截至2020年10月2日的三年综合收益表			页面 39
(4)			截至2020年10月2日和2019年9月27日的合并资产负债表			页面 40
(5)			截至2020年10月2日的三年合并现金流量表			页面 41
(6)			截至2020年10月2日的三年度的合并股东权益表			页面42
(7)			合并财务报表附注			页面 43通过 60

35

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独立注册会计师事务所的报告

致股东和董事会

Skyworks Solutions, Inc

关于合并财务报表和财务报告内部控制的意见

我们审计了随附的截至2020年10月2日和2019年9月27日的Skyworks Solutions, Inc.及其子公司（以下简称 “公司”）的合并资产负债表、截至2020年10月2日的三年期中每年的相关合并运营报表、综合收益、现金流和股东权益以及相关附注（统称为合并财务报表）。我们还根据中制定的标准，对截至2020年10月2日的公司财务报告内部控制进行了审计 内部控制-综合框架 (2013)由 Treadway 委员会赞助组织委员会发布。

我们认为，上述合并财务报表按照美国公认会计原则，在所有重大方面公允列报了公司截至2020年10月2日和2019年9月27日的财务状况，以及截至2020年10月2日的三年期内每年的经营业绩和现金流量。我们还认为，根据中制定的标准，截至2020年10月2日，公司在所有重大方面都对财务报告进行了有效的内部控制 内部控制 — 综合框架 (2013)由 Treadway 委员会赞助组织委员会发布。

会计原则的变化

正如合并财务报表附注2所讨论的那样，由于采用了财务会计准则委员会（FASB）会计准则编纂（ASC）主题842，公司在2020财年更改了租赁会计方法， 租赁.

意见依据

公司管理层负责编制这些合并财务报表，维持对财务报告的有效内部控制，并负责评估财务报告内部控制的有效性，包括在附文中 管理层关于财务报告内部控制的年度报告。我们的责任是根据我们的审计对公司的合并财务报表发表意见，并就公司对财务报告的内部控制发表意见。我们是一家在上市公司会计监督委员会（美国）（PCAOB）注册的公共会计师事务所，根据美国联邦证券法以及证券交易委员会和PCAOB的适用规章制度，我们必须独立于公司。

我们根据PCAOB的标准进行了审计。这些标准要求我们计划和进行审计，以合理地保证合并财务报表是否存在重大错报，无论是错误还是欺诈所致，以及是否在所有重大方面对财务报告进行了有效的内部控制。

我们对合并财务报表的审计包括执行评估合并财务报表重大错报风险的程序，无论是错误还是欺诈所致，以及执行应对这些风险的程序。此类程序包括在测试的基础上审查与合并财务报表中的金额和披露内容有关的证据。我们的审计还包括评估管理层使用的会计原则和作出的重大估计，以及评估合并财务报表的总体列报情况。我们对财务报告内部控制的审计包括了解财务报告的内部控制，评估存在重大缺陷的风险，以及根据评估的风险测试和评估内部控制的设计和运作有效性。我们的审计还包括在当时情况下执行我们认为必要的其他程序。我们认为，我们的审计为我们的意见提供了合理的依据。

财务报告内部控制的定义和限制

公司对财务报告的内部控制是一个旨在合理保证财务报告的可靠性以及根据公认会计原则为外部目的编制财务报表的可靠性的过程。公司对财务报告的内部控制

36

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包括以下各项政策和程序：(1) 与保存记录有关的政策和程序，这些记录以合理的详细程度准确和公平地反映公司的交易和资产处置；(2) 提供合理的保证，确保在必要时记录交易，以便根据公认的会计原则编制财务报表，并且公司的收入和支出仅根据公司管理层和董事的授权进行；以及 (3) 提供合理的保证保证防止或及时发现未经授权获取、使用或处置可能对财务报表产生重大影响的公司资产。

由于其固有的局限性，对财务报告的内部控制可能无法防止或发现错误陈述。此外，对未来时期任何有效性评估的预测都可能因条件变化而导致控制不足，或者对政策或程序的遵守程度可能恶化。

关键审计事项

下文传达的关键审计事项源于本期对已传达或要求向审计委员会通报的合并财务报表的审计，并且：(1) 涉及对合并财务报表至关重要的账目或披露，(2) 涉及我们特别具有挑战性、主观或复杂的判断。重要审计事项的沟通不会以任何方式改变我们对合并财务报表的整体看法，而且我们在下文中传达关键审计事项并未就关键审计事项或与之相关的账目或披露提供单独的意见。

未确认税收优惠总额的评估

如合并财务报表附注2和8所述，截至2020年10月2日，公司在国内外司法管辖区的未确认税收优惠总额为1.176亿美元。当税务机关审查后其税收状况无法维持的可能性超过50％时，公司会记录未确认的税收优惠。这一决定要求公司管理层在解释国内和国际税收法律法规时运用判断力。

我们将未确认的税收优惠总额的评估确定为关键的审计事项，因为在评估公司对国内和国际税收法律法规的解释时，审计师会做出高度的判断，包括需要让具有专业技能和知识的专业人员参与进来。

以下是我们为解决这一关键审计问题而执行的主要程序。我们评估了设计并测试了针对公司未确认的税收优惠程序的某些内部控制措施的运作有效性，包括对国内和国际税收法律法规解释的控制。我们邀请了具有专业技能和知识的国内和国际税务专业人员，他们协助了：

–评估公司持续遵守适用的国内和国际税收法律法规的情况，

–阅读公司为其纳税状况提供依据的文件，

–评估公司税收结构变化、国内和国际税收法律法规变化以及与适用税务机关的类似和解的影响，以及

–基于我们对国内和国际税收法律法规的理解和解释，评估公司对国内和国际税收法律法规的解释。

//毕马威会计师事务所

自2002年以来，我们一直担任公司的审计师。

加利福尼亚州欧文

2020 年 11 月 16 日

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SKYWORKS 解决方案有限公司

合并运营报表

（以百万计，每股金额除外）

			财政年度已结束
			10月2日 2020						九月 27, 2019						9月28日 2018
净收入			$	3,355.7					$	3,376.8					$	3,868.0
销售商品的成本			1,742.8						1,773.0						1,917.3
毛利			1,612.9						1,603.8						1,950.7
运营费用：
研究和开发			464.1						424.1						404.5
销售、一般和管理			231.4						198.3						207.8
无形资产的摊销			11.8						22.6						18.3
重组、减值和其他费用			13.8						6.8						0.8
运营费用总额			721.1						651.8						631.4
营业收入			891.8						952.0						1,319.3
其他收入（支出），净额			(0.1)						9.0						12.8
所得税前收入			891.7						961.0						1,332.1
所得税准备金			76.9						107.4						413.7
净收入			$	814.8					$	853.6					$	918.4
每股收益：
基本			$	4.84					$	4.92					$	5.06
稀释			$	4.80					$	4.89					$	5.01
加权平均份额：
基本			168.5						173.5						181.3
稀释			169.9						174.5						183.2
每股申报和支付的现金分红			$	1.82					$	1.58					$	1.34

参见随附的合并财务报表附注。

38

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SKYWORKS 解决方案有限公司

综合收益合并报表

（以百万计）

			财政年度已结束
			10月2日 2020						九月 27, 2019						9月28日 2018
净收入			$	814.8					$	853.6					$	918.4
其他综合收益（亏损），扣除税款
投资的公允价值			0.1						0.3						(0.1)
养老金调整			—						0.5						—
外币折算调整			—						—						(0.2)
综合收入			$	814.9					$	854.4					$	918.1

参见随附的合并财务报表附注。

39

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SKYWORKS 解决方案有限公司

合并资产负债表

（以百万计，每股金额除外）

			截至截至
			10月2日 2020						九月 27, 2019
资产
流动资产：
现金和现金等价物			$	566.7					$	851.3
有价证券			408.1						203.3
应收账款，分别扣除0.6美元和0.8美元的备抵金			393.6						465.3
库存			806.0						609.7
其他流动资产			143.2						105.0
流动资产总额			2,317.6						2,234.6
不动产、厂房和设备，净额			1,249.5						1,205.6
经营租赁使用权资产			167.9						—
善意			1,189.8						1,189.8
无形资产，净额			53.5						107.9
递延所得税资产，净额			55.3						40.8
有价证券			5.2						27.6
其他长期资产			67.9						33.3
总资产			$	5,106.7					$	4,839.6
负债和股东权益
流动负债：
应付账款			226.9						190.5
应计薪酬和福利			113.5						76.0
其他流动负债			108.0						107.5
流动负债总额			448.4						374.0
长期纳税负债			311.3						312.4
长期经营租赁负债			150.7						—
其他长期负债			32.1						30.9
负债总额			942.5						717.3
承付款和或有开支（注11）
股东权益：
优先股，无面值：已授权25.0股，未发行股票			—						—
普通股，面值0.25美元：已授权525.0股；截至2020年10月2日已发行232.3股，已发行165.6股，截至2019年9月27日已发行230.2股和已发行170.1股			41.4						42.5
额外的实收资本			3,403.7						3,188.0
库存股，按成本计算			(4,093.5)						(3,412.9)
留存收益			4,820.4						4,312.6
累计其他综合亏损			(7.8)						(7.9)
股东权益总额			4,164.2						4,122.3
负债和股东权益总额			$	5,106.7					$	4,839.6

参见随附的合并财务报表附注。

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SKYWORKS 解决方案有限公司

合并现金流量表

（以百万计）

			财政年度已结束
			10月2日 2020						九月 27, 2019						9月28日 2018
来自经营活动的现金流：
净收入			$	814.8					$	853.6					$	918.4
为使净收入与经营活动提供的净现金保持一致而进行的调整：
基于股份的薪酬			156.6						80.1						107.8
折旧			318.3						314.9						272.5
无形资产的摊销，包括库存增加			46.0						56.7						26.7
递延所得税			(13.4)						(6.1)						27.3
资产减值费用			11.8						—						—
或有对价公允价值的变化			—						(3.1)						(11.9)
其他，净额			3.8						16.8						(0.7)
资产和负债的变化：
应收账款，净额			71.7						190.5						(193.8)
库存			(190.4)						(119.6)						11.9
应付账款			61.1						(33.0)						(126.0)
其他流动和长期资产和负债			(75.8)						16.6						228.4
经营活动提供的净现金			1,204.5						1,367.4						1,260.6
来自投资活动的现金流：
资本支出			(389.4)						(398.4)						(422.3)
购买的无形资产			(9.1)						(25.0)						(8.6)
购买有价证券			(790.5)						(360.5)						(683.7)
有价证券的销售和到期			607.6						447.0						368.2
收购付款，扣除现金			—						—						(404.0)
用于投资活动的净现金			(581.4)						(336.9)						(1,150.4)
来自融资活动的现金流：
回购普通股——股权奖励的工资税预扣额			(33.1)						(22.8)						(48.0)
普通股回购——股票回购计划			(647.5)						(657.6)						(759.5)
已支付的股息			(307.0)						(273.9)						(243.2)
行使股票期权的净收益			57.1						22.1						38.8
员工股票购买计划的收益			22.8						19.7						18.2
用于融资活动的净现金			(907.7)						(912.5)						(993.7)
现金和现金等价物的净增加（减少）			(284.6)						118.0						(883.5)
期初的现金和现金等价物			851.3						733.3						1,616.8
期末的现金和现金等价物			$	566.7					$	851.3					$	733.3
补充现金流披露：
缴纳的所得税			$	110.8					$	124.4					$	135.9
资本支出中的非现金投资，应计但未支付			$	78.7					$	101.5					$	108.0

参见随附的合并财务报表附注。

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SKYWORKS 解决方案有限公司

股东权益合并报表

（以百万计）

			普通股						普通股的面值						国库股票						库存股的价值						额外的实收资本						留存收益						累计其他综合收益（亏损）						股东总数’公正
截至2017年9月29日的余额			183.1						$	45.8					42.9						$	(1,925.0)					$	2,893.8					$	3,059.6					$	(8.5)					$	4,065.7
净收入			—						—						—						—						—						918.4						—						918.4
行使和结算基于股份的奖励，扣除税收预扣的股份			2.0						0.5						0.4						(48.0)						57.8						—						—						10.3
基于股份的薪酬支出			—						—						—						—						107.3						(1.9)						—						105.4
股票回购计划			(7.7)						(1.9)						7.7						(759.5)						1.9						—						—						(759.5)
已申报分红			—						—						—						—						—						(243.2)						—						(243.2)
补发奖励的预组合服务			—						—						—						—						0.2						—						—						0.2
其他综合损失			—						—						—						—						—						—						(0.3)						(0.3)
截至2018年9月28日的余额			177.4						$	44.4					51.0						$	(2,732.5)					$	3,061.0					$	3,732.9					$	(8.8)					$	4,097.0
净收入			—						—						—						—						—						853.6						—						853.6
行使和结算基于股份的奖励，扣除税收预扣的股份			1.6						0.3						0.3						(22.8)						42.2						—						—						19.8
基于股份的薪酬支出			—						—						—						—						82.5						—						—						82.5
股票回购计划			(8.9)						(2.2)						8.9						(657.6)						2.2						—						—						(657.6)
已申报分红			—						—						—						—						—						(273.9)						—						(273.9)
其他综合收入			—						—						—						—						—						—						0.8						0.8
截至2019年9月27日的余额			170.1						$	42.5					60.1						$	(3,412.9)					$	3,188.0					$	4,312.6					$	(7.9)					$	4,122.3
净收入			—						—						—						—						—						814.8						—						814.8
行使和结算基于股份的奖励，扣除税收预扣的股份			1.8						0.5						0.3						(33.1)						79.4						—						—						46.8
基于股份的薪酬支出			—						—						—						—						134.7						—						—						134.7
股票回购计划			(6.3)						(1.6)						6.3						(647.5)						1.6						—						—						(647.5)
已申报分红			—						—						—						—						—						(307.0)						—						(307.0)
其他综合收入			—						—						—						—						—						—						0.1						0.1
截至 2020 年 10 月 2 日的余额			165.6						$	41.4					66.7						$	(4,093.5)					$	3,403.7					$	4,820.4					$	(7.8)					$	4,164.2

参见随附的合并财务报表附注。

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合并财务报表附注

1。业务描述和陈述基础

Skyworks Solutions, Inc. 及其合并子公司（“Skyworks” 或 “公司”）正在推动无线网络革命。该公司的模拟半导体正在连接人、地点和事物，涵盖航空航天、汽车、宽带、蜂窝基础设施、互联家居、娱乐和游戏、工业、医疗、军事、智能手机、平板电脑和可穿戴设备市场中的许多新应用。

2。重要会计政策摘要

整合原则

所有Skyworks子公司均包含在公司的合并财务报表中，所有公司间余额均在合并中扣除。2019和2018财年财务报表中的某些项目已重新分类，以符合2020财年的列报方式。

财政年度

该公司的财政年度在最接近9月30日的星期五结束。2020财年由53周组成，于2020年10月2日结束。2019财年和2018财年各由52周组成，分别于2019年9月27日和2018年9月28日结束。

估算值的使用

根据公认会计原则编制财务报表要求管理层做出估算和假设，以影响报告期内的资产、负债、收入、支出、综合收益和其他累计综合亏损金额。该公司利用历史经验和其他因素（包括当前的经济环境）持续评估其估计。在确定资产和负债的总体公允价值评估，尤其是公允价值层次结构中归类为二级或三级的资产和负债、有价证券、库存、与企业合并相关的无形资产、基于股份的薪酬、意外损失和所得税等项目的准备金和公允价值时需要做出判断。此外，在确定是否存在长期资产减值的潜在指标以及估计未来现金流以进行任何必要的减值测试时，都需要做出判断。实际结果可能与这些估计值有很大差异。

现金和现金等价物

公司将多余的现金投资于定期存款、存款证、货币市场基金、美国国库证券、机构证券、其他政府证券、公司债务证券和商业票据。公司将高流动性投资视为现金等价物，包括货币市场基金和购买时到期日为90天或更短的投资。

投资

该公司将其对有价债务证券的投资归类为 “可供出售”。可供出售证券按公允价值记账，未实现的持股收益或亏损计入其他综合收益，扣除税款。收益或亏损包含在实现期间的收益中。出售证券的成本是根据特定的识别方法确定的。可供出售债务证券的成本根据保费和折扣进行了调整，此类金额的摊销或增加作为利息的一部分。原始到期日大于三个月且少于一年的可供出售债务证券被归类为流动投资。原始到期日超过一年的可供出售债务证券被归类为长期债券。

公允价值

公允价值的定义是，在计量之日，在市场参与者之间的有序交易中，在原则市场或最有利的市场中，资产将获得或为转移负债而支付的交易价格（退出价格）。适用的会计指南为用于衡量公允价值的投入提供了层次结构，当此类可观察输入可用时，优先使用可观察的投入而不是使用不可观察的投入。可用于衡量公允价值的三个投入水平如下：

•第 1 级-相同资产或负债在活跃市场上的报价。

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•第 2 级-除一级价格之外的可观测输入，例如类似资产或负债的报价、交易量不足或交易频率不高的市场（不太活跃的市场）的报价，或模型驱动的估值，其中所有重要输入均可观测或主要来自可观察的市场数据或由其证实。

•第 3 级-公允价值来自无法观察到一项或多项重要投入的估值技术，包括公司做出的假设和判断。

公司的政策是，在制定公允价值衡量标准时，最大限度地使用可观测的投入，并尽量减少不可观察的投入的使用。如果可用，公司使用报价来衡量公允价值。如果没有市场价格，公司必须对市场参与者用来估算金融工具公允价值的假设做出判断。

公司根据资产和负债交易的市场以及用于确定公允价值的假设的可靠性，在三个层面上定期按公允价值衡量某些资产和负债。它在导致转移的情况发生变化的财政季度末确认公允价值层次结构内的转移。

由于这些资产和负债的短期到期，现金和现金等价物、应收账款、其他流动资产、应付账款和应计负债的账面价值接近公允价值。

库存

库存按先入先出的原则以成本或可变现净值中较低者列报。过剩和过期库存的储备是按季度确定的，其基础是对陈旧材料、库存的销售情况、市场状况和产品生命周期的详细分析。储备金一旦建立，库存减记即被视为对库存成本基础的永久调整。

财产、厂房和设备

不动产、厂房和设备按成本减去累计折旧进行记账，在相应期间对大量更新和改善进行资本化，报废设备注销。维护和维修按发生费用计算。

折旧是使用直线法计算的，估计的使用寿命从建筑物和装修的五到三十年不等，机械和设备的三到十年不等。租赁权益改善在经济寿命或相关租赁期的较短时间内折旧。

租赁

公司从一开始就确定一项安排是否为租赁。使用权（“ROU”）资产和负债在租赁开始之日根据租赁期内租赁付款的现值予以确认。考虑到租赁期限，公司使用其估计的增量借款利率来确定租赁付款的现值，租赁期限是根据租约开始之日获得的信息得出的。租赁期限包括可以合理确定将行使期权的续订期权，但不包括终止期权。如果公司的协议有可变的租赁付款，则公司包括取决于指数或利率的可变租赁付款，不包括那些取决于生效日期之后发生的事实或情况的付款，而不是时间的流逝。

这些租赁的租赁费用在租赁期内按直线方式确认。公司选择不确认任何类别标的资产的短期（12个月或更短）租赁产生的ROU资产和租赁负债。运营租赁包含在公司简明合并资产负债表中的经营租赁ROU资产、其他流动负债和长期经营租赁负债中。

长期资产的估值

确定的活期无形资产按成本减去累计摊销额进行记账。摊销是根据标的资产在其估计使用寿命内确认的收益模式计算的。视情况需要，对长期资产和固定活期无形资产的账面价值进行审查，以确定是否可能出现减值。被认为可能导致减值审查的重要因素包括与预期、历史或预期的未来经营业绩相比表现严重不佳，资产使用方式或公司业务战略的重大变化，或行业或经济趋势的重大负面影响。此外，减值审查是根据以下判断进行的：

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当资产价值相对于该特定资产组预计产生的未来未贴现现金流而言无法收回时，即进行管理。可收回性的确定基于对使用资产组及其最终处置预计产生的未贴现现金流的估计。此类估计要求管理层对未来的收入来源、运营支出、成本配置和资产利用率水平等因素做出判断和假设，所有这些因素共同影响未来的经营业绩。由于技术变革、经济状况、业务模式变化或经营业绩变化等原因，公司对未贴现现金流的估计可能与实际现金流有所不同。如果未贴现现金流总额小于资产集团的账面价值，则公司将确认减值损失，减值损失以账面价值超过该资产组公允价值的金额来衡量。

商誉和无限期无形资产

商誉和无限期无形资产不摊销，但从第四财季的第一天起至少每年进行一次减值测试，如果该财年存在减值指标，则更频繁地进行减值测试。公司结合年度商誉减值测试评估其有关分部和申报单位的结论，并确定其有一个报告单位用于分配和测试商誉。

公司的减值分析将其公允价值与账面净值进行比较，以确定是否存在减值指标。在公司计算公允价值时，它考虑了选定测试日期普通股的收盘价、已发行普通股的数量以及其他市场活动，例如相关的控制权溢价。如果计算出的公允价值被确定为低于申报单位的账面价值，则确认的减值损失等于该超额部分；但是，确认的损失不应超过分配给该报告单位的商誉总额。 

收入确认

该公司的收入主要来自根据个人客户采购订单销售半导体产品，其中一些订单有基础的主销售协议，其中规定了产品销售的条款。在没有销售协议的情况下，公司的标准条款和条件适用。当承诺的商品或服务的控制权移交给公司的客户时，即确认收入，金额反映了公司为换取这些商品或服务而预计有权获得的对价。公司采用FASB ASC 606 “与客户签订合同的收入（主题606）” 中定义的五步法来确定收入的确认金额和时间：（1）确定与客户的合同；（2）确定合同中的履约义务；（3）确定交易价格；（4）将交易价格分配给合同中的履约义务；（5）在相应的履约时确认收入义务得到满足。

转让产品的每一项明确承诺都被视为一项明确的履约义务，在将产品控制权移交给客户后，将在某个时间点确认其收入。控制权转移发生在向分销商或直接客户发货时，或者当客户从托运库存中提取产品时。时间点识别是根据不可取消的订单生产的产品创造出可以替代公司用途的资产时确定的。根据公司的产品一般保证保修退货不是实质性的，与保修相关的服务不被视为单独的履约义务。

为了确定交易价格，定价调整和回报估计被视为可变对价。销售退货通常由公司酌情接受，也可以接受拥有库存周转权的分销商的退货。库存轮换允许分销商获得有限的回报水平，并以分销商先前的购买量为基础。价格保护是指向某些分销商提供的价格折扣，以向最终客户的销售谈判为基础。可变对价是使用预期价值法估算的，考虑了所有合理可用的信息，包括公司的历史经验和当前的预期，并在记录销售时反映在交易价格中。公司记录的净收入不包括向贸易客户销售的税款。

应收账款代表公司获得客户对价的无条件权利。几乎所有款项都是在公司的标准条款内收取的，其中不包括重要的融资部分。迄今为止，应收账款没有重大减值损失。在任何报告期内，合并资产负债表上均未记录重大合同资产或合同负债。所有增量客户合同购置成本均在发生时计为支出，因为公司本应确认的资产摊销期为一年或更短的期限。

基于股份的薪酬

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公司确认向员工和董事发放的所有基于股份的薪酬奖励的薪酬支出，包括不合格的员工股票期权、股票奖励和单位、员工股票购买计划和其他基于估计公允价值的特殊股票奖励。

基于股份的支付奖励的公允价值在必要的服务期内摊销，该服务期的定义是要求员工提供服务以换取奖励的期限。公司对所有仅包含服务条件的补助金使用直线归因法。具有绩效和服务条件的奖励在服务期内按每笔单独授予的部分计费。

在此期间确认的基于股份的薪酬支出包括既得奖励的实际支出以及与未归属奖励相关的支出。没收按发生情况入账。

公司使用Black-Scholes期权定价模型，根据公司在授予之日的收盘股价来确定股票期权奖励的公允价值。在Black-Scholes模型下，使用了许多变量，包括但不限于：奖励期限内的预期股价波动、无风险利率、奖励的预期寿命和股息收益率。限制性和某些绩效股票奖励和单位的公允价值的确定基于公司股票在授予之日的价值，绩效奖励和单位根据基本业绩条件的实际结果进行了调整。

对于更复杂的绩效奖励，包括具有市场绩效条件的单位，公司采用蒙特卡罗模拟估值方法，根据最可能的结果计算奖励的公允价值。在蒙特卡罗模拟中，使用了许多变量和假设，包括但不限于：奖励期限内的预期股价波动率、相关系数、无风险利率和股息收益率。

研究和开发成本

研究和开发费用在发生时记为支出。

意外损失

如果认为可能发生意外损失且金额可以合理估计，则公司会记录其对意外损失的最佳估计。当可以合理估计损失范围而在该范围内没有最佳估计数时，将记录与索赔有关的最低估计赔偿责任。随着更多信息的出现，公司将评估与潜在未决损失意外开支相关的潜在负债，并修订其估计。如果至少存在发生损失或额外损失的合理可能性，则应披露意外物资损失，包括估计的法律费用。

重组

当可能支付且金额可以合理估计时，将记录离职后津贴的负债。合同退出成本包括合同终止费和未来租赁付款的合同承诺。合同退出费用的负债在公司终止合同期间或租赁设施的停止使用之日确认。 

外币

该公司的本位货币是美元。与外币交易和外币计价现金余额转换相关的损益包含在当前业绩中。

所得税

公司使用资产和负债法来核算所得税。根据资产负债法，递延所得税资产和负债的确认是由于财务报表现有资产和负债账面金额与其各自的纳税基础之间的差异而产生的估计未来税收后果。这种方法还要求确认未来的税收优惠，例如净营业亏损结转，前提是这些优惠更有可能实现。递延所得税资产和负债是使用颁布的税率来衡量的，预计这些税率将适用于预计收回或结清这些临时差异的年份的应纳税所得额。税率变动对递延所得税资产和负债的影响在包括颁布之日在内的期间内在收入中确认。

根据估计和假设，公司递延所得税净资产的账面价值假设公司将能够在某些税收管辖区产生足够的未来应纳税所得额。如果这些估计和相关假设在未来发生变化，则公司可能需要记录其递延所得税资产的额外估值补贴

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导致其合并运营报表中的所得税支出增加。管理层每季度评估递延所得税资产的可变现性，并评估估值补贴的充足性。同样，如果公司确定将来能够变现超过其净记录金额的递延所得税资产，则对递延所得税资产的调整将增加做出该决定期间的收入。

记录或发放税收估值补贴的决定在一定程度上是根据管理层对公司未来产生应纳税所得额来实现递延所得税资产收益的可能性进行的一项评估做出的。该评估要求管理层对未来时期的收入、毛利、营业收入和应纳税所得额的能力做出判断和估计。除其他因素外，管理层必须对整体业务和半导体行业状况、运营效率、公司根据客户规格开发产品的能力、技术变革、竞争环境以及监管要求的变化做出假设，这些变化可能会影响其产生应纳税所得额的能力，进而影响其实现递延所得税资产的价值。

公司纳税负债的计算包括解决复杂税收法规适用中的不确定性，其基础是财务报表确认以及对纳税申报表中已采取或预计将采取的纳税状况的衡量。

公司根据其确认门槛和衡量属性来确认美国和其他税务管辖区预期税务审计问题的负债，即公司在纳税申报中持有的立场是否在税务审计后得以维持，以及应缴额外税款的程度。如果最终证明没有必要支付这些款项，则冲销负债将导致在确定不再需要负债的时期内确认税收优惠。如果事实证明纳税负债的估计值低于最终评估，则将产生进一步的支出费用。公司将任何未确认的纳税负债或福利的任何利息或罚款（如果发生）视为所得税支出的一部分。

每股收益

每股基本收益是使用该期间已发行普通股的加权平均数计算得出的。摊薄后的每股收益包括假定行使股票期权后可发行的潜在稀释增量股票、假设的已发行限制性股票单位的归属以及根据股票购买计划使用库存股法发行的假定普通股。截至条件得到满足之日，绩效股票奖励归属后可发行的股票同样包含在摊薄后的每股收益的计算中。

最近通过的会计公告

2016年2月，财务会计准则委员会发布了2016-02年会计准则更新（“ASU”），《租赁》（主题842）（“亚利桑那州立大学2016-02”）。该ASU要求承租人在其资产负债表上将期限超过一年的租赁反映为资产和负债。公司在2020财年第一季度采用了该准则，采用了修改后的回顾方法，根据该准则，公司无需调整新准则的比较期财务报表。通过后，公司记录的ROU资产为美元141.4百万美元和租赁负债为美元143.1百万。该标准未对合并运营报表或合并现金流量表产生重大影响。

通过后，公司选择了三项实际权宜之计，使公司能够维持其关于租赁确定、租赁分类和采用之日存在的租赁初始直接成本的历史结论。此外，公司选择了切实可行的权宜之计，即不将租赁和非租赁部分分开。

3.有价证券

公司的可供出售有价证券投资组合包括以下内容（以百万计）：

    

			当前												非当前
可供出售：			10月2日 2020						九月 27, 2019						10月2日 2020						九月 27, 2019
美国财政部和政府			$	129.4					$	34.2					$	5.0					$	20.0
公司债券和票据			276.8						66.2						—						5.9
市政债券			1.9						102.9						0.2						1.7
总计			$	408.1					$	203.3					$	5.2					$	27.6

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非流动可供出售有价证券的合同到期日为 两年或更少。未实现收益总额为美元0.3百万美元的美国国债和美元0.2截至2020年10月2日，公司债券和票据的发行量为百万美元，以及美元0.1截至2019年9月27日，市政债券的未实现亏损总额为百万美元。

4。公允价值

经常性按公允价值计量和记录的资产和负债

公司定期按公允价值衡量某些资产和负债，例如其金融工具。在截至2020年10月2日的财政年度中，没有发生过第1、2或3级资产或负债之间的转移。

经常性按公允价值记录的资产和负债包括以下内容（以百万计）：

			截至 2020 年 10 月 2 日																								截至2019年9月27日
									公允价值测量																								公允价值测量
			总计						第 1 级						第 2 级						第 3 级						总计						第 1 级						第 2 级						第 3 级
资产
现金和现金等价物*			$	566.7					$	561.2					$	5.5					$	—					$	851.3					$	809.5					$	41.8					$	—
美国财政部和政府证券			134.4						43.2						91.2						—						54.2						28.4						25.8						—
公司债券和票据			276.8						—						276.8						—						72.1						—						72.1						—
市政债券			2.1						—						2.1						—						104.6						—						104.6						—
总计			$	980.0					$	604.4					$	375.6					$	—					$	1,082.2					$	837.9					$	244.3					$	—

* 第 1 级和第 2 级中包含的现金等价物包括货币市场基金、公司债券和票据、商业票据以及在距离到期不到九十天的时间内购买的机构证券。

按公允价值计量和记录的非经常性资产

公司的非金融资产和负债，例如商誉、无形资产和企业合并产生的其他长期资产，在收购之日使用收益法估值方法按公允价值计量，如果有减值指标，则进行重新计量。在2020财年，公司放弃了先前资本化的IPR&D项目，并记录了美元的减值费用9.8百万。

5。库存

库存包括以下内容（以百万计）：

			截至截至
			10月2日 2020						九月 27, 2019
原材料			$	37.8					$	24.4
在处理中工作			566.4						336.2
成品			198.9						245.7
客户托运的成品			2.9						3.4
总库存			$	806.0					$	609.7

6。财产、厂房和设备，净额

不动产、厂房和设备，净包括以下内容（以百万计）：

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			截至截至
			10月2日 2020						九月 27, 2019
土地和改善			$	11.8					$	11.7
建筑物和装修			424.8						354.4
家具和固定装置			46.5						33.8
机械和设备			2,556.1						2,311.5
在建工程			140.7						172.5
不动产、厂房和设备总额，毛额			3,179.9						2,883.9
累计折旧			(1,930.4)						(1,678.3)
不动产、厂房和设备总额，净额			$	1,249.5					$	1,205.6

7。商誉和无形资产

该公司的商誉余额为 $1,189.8截至2020年10月2日和2019年9月27日，为百万人。根据定期测试，该公司从第四财季的第一天起对其商誉进行了减值测试。该测试的结果表明，该公司的商誉没有受到损害。在截至2020年10月2日的财政年度中，没有发现其他减值指标。

无形资产包括以下内容（以百万计）：

						截至截至																		截至截至
			加权 平均的 摊还 时期（年）			2020年10月2日																		2019年9月27日
						格罗斯 携带 金额						累积的 摊还						网 携带 金额						格罗斯 携带 金额						累积的 摊还						网 携带 金额
客户关系			5.0			$	18.2					$	(15.8)					$	2.4					$	25.6					$	(19.5)					$	6.1
开发的技术和其他			3.8			101.0						(81.6)						19.4						94.4						(48.9)						45.5
商标			3.0			1.6						(1.5)						0.1						1.6						(1.3)						0.3
技术许可			3.0			26.3						(14.2)						12.1						$	24.9					(4.8)						20.1
IPR&D						19.5						—						19.5						$	35.9					—						35.9
无形资产总额						$	166.6					$	(113.1)					$	53.5					$	182.4					$	(74.5)					$	107.9

在每个财政年度的第一季度，将全部摊销的无形资产从总摊销额和累计摊销金额中扣除。应计技术许可证，应付美元11.5百万和美元20.1截至2020年10月2日和2019年9月27日，合并资产负债表中的其他流动负债已分别计入百万美元。

未来五个财年与固定存续期无形资产（不包括IPR&D）相关的年度摊销支出预计如下（以百万计）：

			2021						2022						2023						2024						2025						此后
摊销费用，销售商品的成本			$	6.0					$	0.1					$	0.1					$	0.1					$	0.1					$	1.7
摊销费用、运营费用			$	17.0					$	5.0					$	1.0					$	1.0					$	1.0					$	0.9
摊销费用总额			$	23.0					$	5.1					$	1.1					$	1.1					$	1.1					$	2.6

8。所得税

所得税前收入由以下部分组成（以百万计）：

49

---

			财政年度已结束
			10月2日 2020						九月 27, 2019						9月28日 2018
美国			$	435.9					$	427.2					$	712.2
国外			455.8						533.8						619.9
所得税前收入			$	891.7					$	961.0					$	1,332.1

所得税准备金由以下部分组成（以百万计）：

			财政年度已结束
			10月2日 2020						九月 27, 2019						9月28日 2018
当期税收支出（收益）：
联邦			$	44.4					$	85.3					$	347.7
州			—						(0.1)						0.3
国外			49.5						23.5						31.2
			93.9						108.7						379.2
递延所得税支出（福利）：
联邦			(6.8)						(0.4)						20.3
国外			(10.2)						(0.9)						14.2
			(17.0)						(1.3)						34.5
所得税准备金			$	76.9					$	107.4					$	413.7

实际所得税支出不同于通过对所得税前收入适用联邦法定税率来计算的所得税支出。 按美国联邦法定所得税税率计算的所得税支出与所得税支出准备金的对账情况如下（以百万计）：

			财政年度已结束
			10月2日 2020						九月 27, 2019						9月28日 2018
按美国法定税率计算的税收支出			$	187.3					$	201.8					$	327.4
国外税率差异			(86.6)						(115.3)						(111.9)
对视同遣返征税			0.2						8.1						224.6
股票补偿的影响			(10.3)						(1.6)						(25.6)
递延税税率的变化			—						—						18.3
研发积分			(23.0)						(25.7)						(19.9)
税收储备金的变化			10.1						14.0						6.7
国内生产活动扣除			—						—						(13.9)
全球无形低税收入			35.9						54.3						—
外国衍生的无形收入			(41.2)						(41.5)						—
与税务机关的和解			(0.5)						4.3						—
其他，净额			5.0						9.0						8.0
所得税准备金			$	76.9					$	107.4					$	413.7

该公司在外国司法管辖区开展业务，所得税税率低于美国的税率 21.0截至2020年10月2日和2019年9月27日的财政年度的百分比。该公司与以低于美国联邦税率的税率征税的外国收益相关的税收优惠为美元86.6百万和美元115.3截至2020年10月2日和2019年9月27日的财政年度分别为百万美元。

除其他外，《税收改革法》包括将美国公司税率从35.0％降至21.0％，对国外收入征收强制性视同汇回税，废除公司替代性最低税和国内生产活动扣除以及某些资本投资的支出。该法律对法律进行了根本性的修改

50

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对跨国实体征税，包括从全球延期征税转向混合领土制度，其特点是参与豁免制度、对低税外国收入征收最低税收以及遏制税基侵蚀和促进美国出口的新措施。根据这项立法，公司在2018财年确认了与视同汇回美元国外收益有关的一次性过渡税224.6百万美元以及与按新的公司税率重估其递延所得税资产有关的费用18.3百万。在2020财年和2019财年，公司记录的离散所得税支出调整为美元0.2百万和美元8.1分别为前一年的临时估计数百万美元。该公司累积了美元18.6百万和美元177.0截至2020年10月2日，合并资产负债表中短期和长期负债的认定汇回税分别为百万美元。该公司累积了美元18.8百万和美元195.9截至2019年9月27日，合并资产负债表中短期和长期负债的认定汇回税分别为百万美元。

除了引入经修改的领土税收制度外，《税收改革法》还包括一系列旨在防止或减少美国税基侵蚀的新条款：GILTI条款、税基侵蚀和反滥用税（“BEAT”）条款以及外国直接投资条款。GILTI条款对超过外国公司有形资产认定回报率的外国收入征税。公司已做出会计政策选择，将GILTI所含物品的应缴税款列为本期税收支出的组成部分。BEAT条款取消了向相关外国公司支付的某些税基侵蚀补助金的扣除，如果高于常规税，则征收最低税。外国直接投资条款允许美国公司立即扣除其外国直接投资的一部分。扣除额将部分取决于公司的美国应纳税所得额。GILTI和FDII条款于2019财年对公司生效，结果为美元54.3百万的税收支出和一美元41.5分别享受百万的税收优惠。在2020财年，GILTI和外国直接投资条款产生了美元35.9百万的税收支出和美元41.2分别享受百万的税收优惠。该公司分析了2020财年、2019年和2018财年的BEAT条款，并确定其不受BEAT条款规定的最低税收的约束。

该公司2015财年、2016财年、2018财年和2019财年的联邦所得税申报表目前正在接受美国国税局的审查。在截至2019年9月27日的年度中，公司实际上结算了美国国税局审查的一部分。结果，公司应计的应纳税额为 $3.8百万，包括利息。

2010年10月2日，该公司在新加坡开展业务，扩大了在亚洲的业务。该公司在新加坡实行免税期运营，有效期为 2030 年 9 月 30 日。当前的免税期以公司遵守新加坡的某些就业和投资门槛为条件。免税期的影响使新加坡的税收减少了美元63.1百万，美元32.8百万，以及 $38.4截至2020年10月2日、2019年9月27日和2018年9月28日的财政年度分别为百万美元，由此产生的税收优惠为美元0.37, $0.19，以及 $0.21分别为摊薄后的每股收益。

递延所得税资产和负债包括与以下内容相关的临时差额的税收影响（以百万计）：

51

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			财政年度已结束
			10月2日 2020						九月 27, 2019
递延所得税资产：
库存			$	12.1					$	10.1
坏账			0.1						0.2
应计薪酬和福利			10.1						5.9
产品退货、津贴和保修			0.4						0.3
重组			—						0.6
基于股份的薪酬和其他递延薪酬			25.9						21.2
净营业亏损结转			7.4						11.3
非美国税收抵免			16.5						20.7
州税收抵免			115.5						106.4
租赁			43.4						—
不动产、厂房和设备			24.3						17.7
其他，净额			5.8						5.9
递延所得税资产			261.5						200.3
减去估值补贴			(137.4)						(129.1)
递延所得税净资产			124.1						71.2
递延所得税负债：
预付保险			(0.9)						(0.5)
不动产、厂房和设备			(26.4)						(19.3)
无形资产			(7.6)						(17.4)
租赁			(41.5)						—
其他，净额			(6.6)						(6.3)
递延所得税负债净额			(83.0)						(43.5)
递延所得税净资产总额			$	41.1					$	27.7

根据公认会计原则，管理层已经确定，公司历史和本年度的部分所得税优惠很可能无法实现。截至2020年10月2日，该公司的估值补贴为美元137.4百万。该估值补贴由美元组成118.8百万美元与美国州税收抵免和美元有关18.6百万美元与外国递延所得税资产有关。公司预计没有足够的应纳税所得额或纳税义务来使用这些州和外国抵免。如果这些福利在未来一段时间内得到确认，则递延所得税资产的估值补贴将被撤销，最高可达1美元137.4百万所得税优惠可以得到确认。公司需要创收 $124.1截至2020年10月2日，未来美国联邦应纳税所得额为百万美元，用于使用其美国递延所得税资产。该公司认为，未来应纳税临时差额的逆转及其对国内外司法管辖区持续收益的预测支持了其不记录其他递延所得税资产估值补贴的决定。公司将在未来时期继续评估其估值补贴。净估值补贴增加了 $8.3百万和美元10.52020财年和2019财年分别为百万美元，主要与国外和州净营业亏损以及税收抵免结转额的增加有关。

截至2020年10月2日，该公司的美国联邦净营业亏损结转额约为美元8.1百万。根据《美国国税法》第382条和类似的州所得税条款的规定，这些净营业亏损的使用受某些年度限制。美国联邦净营业亏损结转期在2035年的不同日期到期。该公司还拥有州所得税抵免结转额为美元115.4百万，扣除联邦福利，公司已为此提供了估值补贴。州税收抵免主要与加州研究税收抵免有关，可以无限期结转。

未确认的税收优惠总额的期初和期末金额的对账如下（以百万计）：

52

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			未被认可的税收优惠
截至2019年9月27日的余额			$	103.3
根据与往年有关的职位增加的数额			2.8
根据与往年相关的职位减少的数额			(3.9)
根据与本年度相关的职位增加的数额			15.5
与税务机关和解有关的减少			—
与适用时效失效有关的减少			(0.1)
截至 2020 年 10 月 2 日的余额			$	117.6

在截至2020年10月2日的未确认税收优惠总额中，美元95.3如果得到承认，百万将影响有效税率。由于公司的估值补贴和某些需要资本化的头寸，其余未确认的税收优惠如果得到确认，不会影响有效税率。

该公司预计，在未来12个月内，与诉讼时效到期、审计结束以及正常业务过程中发生的其他事项相关的情况将出现逆转。由于公开考试，无法估计未来12个月内的预期逆转。在2020年、2019年和2018财年中，公司确认了美元4.6百万，美元6.0百万，以及 $4.1与未确认的税收优惠相关的利息或罚款分别为百万美元。应计利息和罚款 $16.1百万和美元12.7截至2020年10月2日和2019年9月27日，与不确定税收状况相关的百万美元已分别计入合并资产负债表中的长期纳税负债。

截至2020年10月2日，公司的主要税收管辖区是美国、加利福尼亚州、加拿大、墨西哥、日本和新加坡。对于美国，该公司的开放纳税年度可以追溯到财年 2001由于税收属性的结转。对于加利福尼亚州，该公司的开放纳税年度可以追溯到财年 1999由于税收属性的结转。对于加拿大，该公司的开放纳税年度可以追溯到财年 2013。对于墨西哥而言，该公司的开放纳税年度可以追溯到财政年度 2014。对于日本而言，该公司的开放纳税年度可以追溯到财年 2014。对于新加坡，该公司的开放纳税年度可以追溯到财年 2014。公司定期接受相应税务机构的审计审查，其结果可能会影响其财务状况、经营业绩或现金流。

9。股东权益

普通股

截至2020年10月2日，公司获准发行5.25亿股普通股，面值美元0.25每股，其中 232.3发行了百万股和 165.6百万股已流通。

如果公司董事会宣布公司普通股的合法资金不足，则公司普通股的持有人有权获得股息。除非优先股的所有应计股息（如果有）已经支付或申报并预留，否则不得支付普通股的股息。如果公司进行清算、解散或清盘，普通股持有人将有权在向债权人付款和向任何已发行优先股的持有人支付清算优先权外加任何未付股息后按比例分享剩余资产。

公司普通股的每位持有人都有权就以持有人名义发行的每股此类股票获得一票。任何普通股持有人都无权在董事投票时累积选票。公司迄今为止修订的重述公司注册证书（“公司注册证书”）规定，除非公司董事会另有决定，否则任何股票持有人均无任何优先权购买或认购公司可能发行或出售的任何类别的股票。

优先股

公司的注册证书已授权并允许公司在一个或多个系列中发行多达2,500万股不带面值的优先股，其权利和优惠可能由公司董事会固定或指定，无需公司股东采取任何进一步行动。每个系列优先股的名称、权力、优先权、权利和资格、限制和限制将由与该系列相关的指定证书确定，该证书将规定优先股的条款。截至2020年10月2日，公司没有已发行或流通的优先股。

53

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股票回购

2019年1月30日，董事会批准了一项股票回购计划，根据该计划，公司有权回购不超过$的股票2.0在证券法和其他法律要求允许的情况下，在2021年1月30日之前，不时在公开市场或私下谈判交易中发行数十亿股普通股。该授权股票回购计划完全取代了2018年1月31日的股票回购计划。根据回购计划回购公司任何普通股的时间和金额由公司管理层根据其对市场状况和其他因素的评估来确定。

在截至2020年10月2日的财政年度中，公司支付了约美元647.5与回购相关的百万（包括佣金） 6.3百万股普通股（平均价格为美元）102.74每股）根据2019年1月30日的股票回购计划。截至2020年10月2日，美元978.8根据2019年1月30日的股票回购计划，仍有100万股可用。

在截至2019年9月27日的财政年度中，公司支付了约美元657.6与回购相关的百万（包括佣金） 8.9百万股普通股（平均价格为美元）74.26每股）。在截至2018年9月28日的财政年度中，公司支付了约美元759.5与回购相关的百万美元（包括佣金） 7.7百万股普通股（平均价格为美元）98.84每股）。

分红

开启 2020 年 11 月 2 日，该公司宣布，董事会已宣布公司普通股的现金分红为美元0.50每股。该股息的支付日期为 2020 年 12 月 10 日，致截至营业结束时的公司登记在册的股东 2020 年 11 月 19 日。未来的分红须经董事会申报。 2020财年和2019财年计入留存收益的股息如下（每股数据除外，以百万计）：

			财政年度已结束
			10月2日 2020												九月 27, 2019
			每股						总计						每股						总计
第一季度			$	0.44					$	75.1					$	0.38					$	67.1
第二季度			0.44						74.9						0.38						66.0
第三季度			0.44						73.5						0.38						65.7
第四季度			0.50						83.5						0.44						75.1
			$	1.82					$	307.0					$	1.58					$	273.9

员工股票福利计划

截至2020年10月2日，公司制定了以下股权薪酬计划，根据该计划，其股权证券获准向其员工和/或董事发行：

◦2002 年员工股票购买计划

◦不合格员工股票购买计划

◦2005 年长期激励计划

◦2008 年董事长期激励计划

◦2015 年长期激励计划

除不合格员工股票购买计划外，上述每项股权薪酬计划均已获得公司股东的批准。

截至 2020 年 10 月 2 日，共有 65.2根据公司的股份薪酬计划，批准授予百万股股票， 0.4百万个未兑现期权。根据这些计划，为未来向员工和董事发放奖励而预留的普通股数量为 11.0截至2020年10月2日为百万人。公司目前根据2015年长期激励计划向员工发放新的股权奖励，并根据2008年的董事长期激励计划向非雇员董事发放新的股权奖励。

54

---

2015 年长期激励计划。根据该计划，高级职员、员工和某些顾问可以获得股票期权、限制性股票奖励和单位、绩效股票奖励和单位以及其他基于股票的奖励。该计划已获得股东的批准。根据该计划，最多 19.4百万股股票已获准授予。总共有 10.4截至2020年10月2日，有100万股股票可供新增补助。该计划下期权的最长合同期限为 七自授予之日起的几年。薪酬委员会决定根据计划授予的期权通常按比例授予 四年份。薪酬委员会决定根据计划授予的限制性股票奖励和单位通常归属 三或更长时间。关于限制性股票奖励，股息自授予之日起累计，并在标的股票归属时支付。如果标的股票因任何原因被没收，则与此类股票相关的分红权将被没收。在限制性股票单位奖励或其他奖励所依据的股票归属并发行给奖励持有人之前，不会累积或支付与限制性股票单位奖励相关的股息或股息等价物。绩效股票奖励和单位是根据某些预定绩效目标的实现情况偶然发放的，通常是归属 二或更长时间。

2008 年董事长期激励计划。 根据该计划，非雇员董事可以获得股票期权、限制性股票奖励和其他基于股票的奖励。该计划已获得股东的批准。根据该计划，共有 1.5百万股股票已获准授予。总共有 0.6截至2020年10月2日，有100万股股票可供新增补助。根据该计划授予的期权的最长合同期限为 十自授予之日起的几年。根据该计划授予的期权通常可以行使 四年份。根据该计划授予的限制性股票奖励和单位通常归属 一或更长时间。关于限制性股票奖励，股息自授予之日起累计，并在标的股票归属时支付。如果标的股票因任何原因被没收，则与此类股票相关的分红权将被没收。

员工股票购买计划。 公司维持国内和国际员工股票购买计划。根据这些计划，符合条件的员工可以通过扣除工资来购买普通股，最高可扣除工资 10他们薪酬的百分比。每股价格是中较低的 85每个发行期开始或结束时（六个月）普通股公允市场价值的百分比。这些计划规定，员工最多可购买以下物品 11.6百万股。在截至2020年10月2日、2019年9月27日和2018年9月28日的财政年度中，根据这些计划购买的普通股为 0.3百万， 0.3百万，以及 0.2分别为百万。在 2020 年 10 月 2 日，有 1.8百万股可供购买。公司确认的薪酬支出为 $6.6百万，美元5.8百万，以及 $5.2截至2020年10月2日、2019年9月27日和2018年9月28日的财年中分别为百万美元，与员工股票购买计划有关。截至2020年10月2日，员工股票购买计划中未确认的薪酬支出为美元3.1百万。预计确认成本的加权平均期约为 四月。

股票期权

下表显示了公司股票期权的摘要：

			股份 （单位：百万）						加权平均行使价						剩余加权平均值 合同寿命（以年为单位）						总内在价值（以百万计）
截至2019年9月27日的未偿余额			1.3						$	65.38
已授予			—						$	98.72
已锻炼			(0.9)						$	63.69
已取消/已没收			—						$	50.23
截至 2020 年 10 月 2 日的未偿余额			0.4						$	70.28					2.2						$	27.8
可于 2020 年 10 月 2 日行使			0.3						$	70.10					1.9						$	24.6

在截至2020年10月2日、2019年9月27日和2018年9月28日的财政年度中，授予的员工股票期权的每股加权平均授予日公允价值为美元24.49, $21.74，以及 $68.32，分别地。

限制奖励和绩效奖励及单位

下表汇总了公司的限制奖励和绩效奖励及单位：

55

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			股份 （单位：百万）						加权平均值 授予日期公允价值
截至2019年9月27日尚未获得的未归属奖励			2.9						$	89.14
已批准 (1)			1.4						$	99.68
既得			(1.0)						$	85.35
已取消/已没收			(0.4)						$	93.44
截至 2020 年 10 月 2 日的未归属奖项			2.9						$	94.77
(1) 包括根据基本绩效指标假设目标业绩授予和获得的绩效股票奖励

在截至2020年10月2日、2019年9月27日和2018年9月28日的财政年度中，授予的奖励的加权平均授予日每股公允价值为美元99.68, $78.41，以及 $108.86，分别地。

下表汇总了已行使的股票期权和授予的奖励的总内在价值（以百万计）：

			财政年度已结束
			10月2日 2020						九月 27, 2019						9月28日 2018
奖项			$	100.9					$	67.7					$	134.4
选项			$	44.2					$	26.4					$	75.0

估值和费用信息

下表按财务报表项目和相关税收优惠（以百万计）汇总了税前基于股份的薪酬支出：

			财政年度已结束
			10月2日 2020						九月 27, 2019						9月28日 2018
销售商品的成本			$	23.2					$	13.0					$	14.4
研究和开发			68.7						41.6						42.6
销售、一般和管理			64.7						25.5						50.8
基于股份的薪酬支出总额			$	156.6					$	80.1					$	107.8
基于股份的薪酬税收优惠			$	10.3					$	1.6					$	25.6
期末基于资本化股份的薪酬支出			$	10.6					$	4.7					$	2.9

下表汇总了与尚未确认的未归属股份奖励相关的总薪酬成本，以及预计在2020年10月2日确认该奖励的加权平均期限：

			未归属奖励的未确认的补偿成本 （单位：百万）						加权平均剩余识别周期 （以年为单位）
奖项			$	170.7					1.6
选项			$	0.3					0.5

限制性股票奖励和单位的公允价值等于授予之日公司普通股的收盘市场价格。

公司在2020财年、2019财年和2018财年发布了包含市场状况的绩效股票单位奖励。T这些绩效股票单位奖励的公允价值是在授予之日使用蒙特卡罗模拟估算的，其加权平均假设如下：

56

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			财政年度已结束
			10月2日 2020						九月 27, 2019						9月28日 2018
普通股的波动率			32.22		%				32.65		%				35.54		%
同行公司的平均波动率			33.96		%				37.07		%				36.78		%
同行公司的平均相关系数			0.61						0.47						0.47
无风险利率			1.62		%				2.98		%				1.74		%
股息收益率			1.78		%				1.84		%				1.15		%

每种股票期权的公允价值是使用Black-Scholes期权定价模型和以下加权平均假设在授予之日估算的：

			财政年度已结束
			10月2日 2020						九月 27, 2019						9月28日 2018
预期波动率			34.26		%				34.47		%				35.86		%
无风险利率			1.65		%				2.76		%				2.00		%
股息收益率			1.78		%				1.84		%				1.15		%
预期期权寿命（以年为单位）			4.0						4.0						4.0

该公司使用的历史波动率是根据期权预期寿命内每周调整后的收盘股价的平均回归率计算得出的。无风险利率假设基于观察到的适合公司员工股票期权预期寿命的国库券利率。股息收益率是根据年化股息和授予之日的股票价格计算得出的。

 

员工股票期权的预期寿命是根据公司在其人口中的历史行使、取消和没收经验计算得出的。公司认为，这些历史数据是对新期权预期寿命的最佳估计，而且通常公司所有员工群体都表现出相似的行为。

10。租赁

该公司的租赁安排主要包括公司、制造和其他设施协议以及各种机械和办公设备协议。租约将在2033年的不同日期到期，其中一些包括延长租赁期限的选项。潜在总租赁期限最长的期权包括在原始租赁期到期后最多延长三个五年期的期权。

在截至2020年10月2日的财政年度中，公司录得美元28.1百万美元的运营租赁费用和美元7.6百万的可变租赁费用。在截至2019年9月27日和2018年9月28日的财政年度中，公司记录了美元18.7百万和美元20.5分别是百万的租金支出。该公司的融资租赁和短期租赁并不重要。

与经营租赁相关的补充现金信息和非现金活动如下（以百万计）：

									财政年度已结束
									10月2日 2020
经营租赁产生的运营现金流出									$	25.4
为换取新的租赁负债而获得的经营租赁资产									$	31.0

按财政年度划分的经营租赁下的租赁负债的到期日如下（以百万计）：

57

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			截至截至
			10月2日 2020
2021			$	25.7
2022			28.7
2023			25.1
2024			21.7
2025			20.6
此后			81.6
租赁付款总额			203.4
减去：估算利息			(24.5)
租赁负债的现值			178.9
减去：流动部分（包含在其他流动负债中）			(28.2)
总计			$	150.7

不可取消的经营租赁下的未来最低租赁负债如下（以百万计）：

			截至截至
			九月 27, 2019
2020			$	26.7
2021			25.9
2022			24.8
2023			23.3
2024			21.5
此后			97.7
总计			$	219.9

与经营租赁相关的加权平均剩余租赁期限和折扣率如下：

			截至截至
			10月2日 2020
加权平均剩余租赁期限（年）			8.2
加权平均折扣率			3.3		%

11。承诺和突发事件

法律事务

已经或将来可能会对公司提起或提起各种诉讼、索赔和诉讼，包括与专利侵权、知识产权、环境危害、产品责任和保证、安全与健康、就业和合同事项有关的诉讼、索赔和诉讼。

半导体行业的特点是严格保护和追求知识产权。第三方不时主张并且将来可能会主张对公司业务至关重要的技术的专利、版权、商标和其他知识产权，并且已经要求并且将来可能要求公司对其技术进行许可。任何此类诉讼的结果都无法肯定地预测，一些此类诉讼、索赔或程序的处理可能会对公司不利。一般而言，知识产权纠纷通常存在禁令救济的风险，如果对公司实施禁令救济，可能会对公司的财务状况或经营业绩产生重大不利影响。公司还可能不时参与正常业务过程中的法律诉讼。

58

---

公司持续监控法律诉讼和其他突发事件的状况，以确保在其财务报表和脚注中确认和/或披露意外损失。公司认为没有任何未决法律诉讼合理可能导致物质损失。公司在正常业务过程中参与了各种法律诉讼，尽管无法保证，但公司认为，所有涉及公司的未决诉讼的结果无论是个人还是总体而言，都不会对其业务或财务报表产生重大不利影响。

12。担保和赔偿

公司没有为第三方的利益提供任何重大的合同担保。但是，公司通常会赔偿其客户免受与其产品相关的第三方知识产权侵权诉讼索赔，有时还会提供与产品销售相关的其他赔偿。对于某些设施租赁，公司已就该设施或租赁引起的某些索赔向出租人提供了赔偿。

公司在特拉华州法律允许的最大范围内对其董事和高级管理人员进行赔偿。赔偿期限各不相同，在许多情况下是无限期的。与产品销售相关的客户赔偿通常受相关产品销售金额的限制，在许多情况下，受地域和其他限制的约束。在某些情况下，公司的赔偿并未对公司未来可能有义务支付的最大付款额规定任何限制。公司未在随附的合并资产负债表中记录任何此类赔偿的负债，预计此类债务不会对其财务报表产生重大不利影响。

13。每股收益

下表列出了基本和摊薄后每股收益的计算方法（以百万计，每股金额除外）：

			财政年度已结束
			10月2日 2020						九月 27, 2019						9月28日 2018
净收入			$	814.8					$	853.6					$	918.4
加权平均已发行股票—基本			168.5						173.5						181.3
股票类奖励的稀释效应			1.4						1.0						1.9
加权平均已发行股票——摊薄			169.9						174.5						183.2
每股净收益—基本			$	4.84					$	4.92					$	5.06
每股净收益——摊薄			$	4.80					$	4.89					$	5.01
抗稀释普通股等价物			0.1						1.4						0.2

每股基本收益的计算方法是将净收益除以公司在此期间已发行普通股的加权平均数。摊薄后每股收益的计算包括在截至2020年10月2日、2019年9月27日和2018年9月28日的财政年度中使用库存股法未偿还的股票奖励的稀释效应。截至条件得到满足之日，绩效股票奖励归属后可发行的股票同样包含在摊薄后的每股收益的计算中。如上表所示，公司某些以股票为基础的杰出奖励被排除在外，因为它们具有反稀释性，但将来可能会变得稀释。

14。区段信息和浓度

该公司有一个单一的可申报运营部门，负责设计、开发、制造和销售类似的专有半导体产品，包括知识产权。在得出这个结论时，管理层考虑了首席运营决策者的定义（”CODM”）、CODM 如何定义业务、提供给 CODM 的信息的性质以及如何使用这些信息来制定运营决策、分配资源和评估绩效。该公司的CODM是总裁兼首席执行官。向CODM提供并由其分析的运营结果处于合并级别，因此，关键资源决策和绩效评估是在合并级别上进行的。公司至少每年评估其对运营部门的确定。

59

---

地理信息

该公司根据原始设备制造商总部的位置按地理区域列报净收入，因为它认为这样做最能描述经济因素如何影响收入和现金流的性质、金额、时间和不确定性。 按地理区域划分的净收入如下（以百万计）：

			财政年度已结束
			10月2日 2020						九月 27, 2019						9月28日 2018
美国			$	2,012.8					$	1,860.4					$	1,946.2
中国			700.7						718.7						982.8
大韩民国			254.6						365.5						432.7
台湾			240.4						271.1						339.1
欧洲、中东和非洲			122.9						134.9						144.6
其他亚太地区			24.3						26.2						22.6
总计			$	3,355.7					$	3,376.8					$	3,868.0

该公司来自外部客户的收入主要来自于促进各种无线通信应用的半导体产品的销售。因此，该公司认为其产品在性质上是相似的，因此没有出于报告目的进行隔离。应计客户负债为美元20.3百万和美元38.5截至2020年10月2日和2019年9月27日，合并资产负债表中的其他流动负债已分别计入百万美元。

根据指定地理区域内的实际位置，不动产、厂房和设备净余额如下（以百万计）：

			截至截至
			10月2日 2020						九月 27, 2019
日本			$	507.0					$	491.9
墨西哥			364.9						351.5
新加坡			237.4						229.9
美国			124.8						117.6
世界其他地区			15.4						14.7
			$	1,249.5					$	1,205.6

浓度

可能使公司面临信用风险集中的金融工具主要包括贸易应收账款。贸易应收账款主要来自对通信和消费品制造商以及电子元件分销商的销售。公司对客户进行持续的信用评估。

在2020财年、2019年和2018财年，苹果通过向多个分销商、合同制造商的销售以及包括智能手机、平板电脑、台式机和笔记本电脑、手表和其他设备在内的多种应用的直接销售，总共占了 56%, 51%，以及 47分别占公司净收入的百分比。

截至2020年10月2日，公司最大的三笔应收账款余额包括 70应收账款总额的百分比。这种浓度是 67% 和 66截至2019年9月27日和2018年9月28日，分别为百分比。

15。季度财务数据（未经审计）

下表汇总了季度和年度业绩（以百万计，每股数据除外）。由于四舍五入，该财政年度的总金额可能不合计：

60

---

			第一季度						第二季度						第三季度						第四季度						财政年度
2020 财年
净收入			$	896.1					$	766.1					$	736.8					$	956.8					$	3,355.7
毛利			444.3						375.6						334.1						458.9						1,612.9
净收入			257.1						181.1						129.7						246.9						814.8
每股数据 (1)
基本净收入			$	1.51					$	1.07					$	0.78					$	1.48					$	4.84
摊薄后的净收益			$	1.50					$	1.06					$	0.77					$	1.46					$	4.80
2019 财年
净收入			$	972.0					$	810.4					$	767.0					$	827.4					$	3,376.8
毛利			485.1						400.2						312.5						406.0						1,603.8
净收入			284.9						214.0						144.1						210.6						853.6
每股数据 (1)
基本净收入			$	1.61					$	1.23					$	0.83					$	1.23					$	4.92
摊薄后的净收益			$	1.60					$	1.23					$	0.83					$	1.22					$	4.89

____________

(1) 每个季度的每股收益是根据已发行股票的加权平均数计算得出的，其中包括每个时期的普通股等价物。因此，各季度的总和不一定等于全年每股收益。

61

---

第 9 项。与会计师在会计方面的变化和分歧 财务披露。

没有。

项目 9A。控制和程序。

评估披露控制和程序

我们的管理层在首席执行官和首席财务官的参与下，评估了截至2020年10月2日的披露控制和程序的有效性。根据《交易法》第13a-15（e）条和第15d-15（e）条的定义，“披露控制和程序” 一词是指公司的控制措施和其他程序，旨在确保公司在根据《交易法》提交或提交的报告中要求披露的信息在SEC规则和表格规定的时间内得到记录、处理、汇总和报告。披露控制和程序包括但不限于控制措施和程序，旨在确保公司在根据《交易法》提交或提交的报告中要求披露的信息得到积累并传达给公司管理层，包括酌情传达给其主要执行官和首席财务官，以便及时就所需的披露做出决定。管理层认识到，任何控制和程序，无论设计和运作多么完善，都只能为实现其目标提供合理的保证，管理层在评估可能的控制和程序的成本效益关系时必须作出判断。根据管理层对截至2020年10月2日的披露控制和程序的评估，我们的首席执行官兼首席财务官得出结论，截至该日，我们的披露控制和程序在合理的保证水平上有效。

管理层关于财务报告内部控制的年度报告

公司管理层负责建立和维持对公司财务报告的适当内部控制。根据《交易法》颁布的第13a-15（f）条或第15d-15（f）条对财务报告的内部控制定义为由公司主要高管和主要财务官设计或监督并由公司董事会、管理层和其他人员实施的程序，旨在为财务报告的可靠性以及根据普遍接受的会计原则编制用于外部目的的财务报表提供合理的保证，包括这些政策和以下程序：

•与维护记录有关，这些记录以合理的详细程度准确、公平地反映公司资产的交易和处置；

•提供合理的保证，确保在必要时记录交易，以便根据公认的会计原则编制财务报表，并确保公司的收入和支出仅根据公司管理层和董事的授权进行；以及

•提供合理的保证，以防止或及时发现可能对财务报表产生重大影响的未经授权的收购、使用或处置公司资产。

由于其固有的局限性，对财务报告的内部控制可能无法防止或发现错误陈述。对未来时期的任何成效评估的预测都可能面临这样的风险：由于条件的变化，控制措施可能变得不充分，或者对政策或程序的遵守程度可能下降。

截至2020年10月2日，公司管理层评估了公司对财务报告的内部控制的有效性。在进行这项评估时，公司管理层使用了特雷德韦委员会赞助组织委员会（COSO）2013年内部控制综合框架制定的标准。

根据他们的评估，管理层得出结论，截至2020年10月2日，根据这些标准，公司对财务报告的内部控制是有效的。

该公司的独立注册会计师事务所已发布了一份关于公司对财务报告的内部控制有效性的审计报告，如本报告所示。

财务报告内部控制的变化。

62

---

在2020财年第四季度，我们对财务报告的内部控制（定义见《交易法》第13a-15（f）条和第15d-15（f）条）没有发生重大影响或合理可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响的变化。

由于持续的 COVID-19 疫情，我们的大量员工现在都在家工作。我们的流程、系统和控制的设计允许远程执行，并且可以访问安全数据。

第 9B 项。其他信息。

没有。

第三部分

项目 10。董事、执行官和公司治理。

我们 2021 年年度股东大会最终委托书中 “董事和执行官”、“公司治理—董事会委员会” 和 “其他事项——拖欠第 16 (a) 条报告” 标题下的信息（如果适用）以引用方式纳入此处。

我们采用了书面商业行为和道德准则，适用于我们的董事、高级管理人员和员工，包括我们的首席执行官、首席财务官、首席会计官或财务总监或执行类似职能的人员。我们通过我们的网站www.skyworksinc.com免费提供我们的商业行为和道德准则。根据美国证券交易委员会的要求和纳斯达克全球精选市场的规则，我们打算通过在我们的网站上发布任何此类修正案或豁免来披露我们的商业行为和道德准则的任何修正案或豁免，这些修正案或豁免需要公开披露。

项目 11。高管薪酬。

我们在2021年年度股东大会的最终委托书中 “高管和董事薪酬信息” 标题下包含的信息以引用方式纳入此处。

项目 12。某些受益所有人的担保所有权以及管理及相关股东事务。

我们在2021年年度股东大会的最终委托书中 “某些受益所有人和管理层的担保所有权” 和 “股权补偿计划信息” 标题下包含的信息以引用方式纳入此处。

第 13 项。某些关系和关联交易，以及董事独立性。

我们在2021年年度股东大会的最终委托书中 “某些关系和相关交易” 和 “公司治理—董事独立性” 标题下包含的信息以引用方式纳入此处。

项目 14。主要会计费用和服务。

我们在2021年年度股东大会的最终委托书中 “批准独立注册会计师事务所——审计费用” 标题下包含的信息以引用方式纳入此处。

63

---

第四部分

项目 15。附录，财务报表附表。

(a) 以下内容作为本10-K表年度报告的一部分提交：

1.			财务报表索引			此报告中的页码
独立注册会计师事务所的报告						页面 36
截至2020年10月2日的三年合并运营报表						页面 38
截至2020年10月2日的三年综合收益表						页面 39
截至2020年10月2日和2019年9月27日的合并资产负债表						页面 40
截至2020年10月2日的三年合并现金流量表						页面 41
截至2020年10月2日的三年度的合并股东权益表						页面 42
合并财务报表附注						页数 43通过 60
2.			下面列出的时间表是作为本10-K表年度报告的一部分提交的：
			所有必需的附表信息都包含在合并财务报表附注中，或者由于不要求或不适用而被省略。
3.			附件索引中紧随第16项列出的证物作为本10-K表年度报告的一部分提交。

(b) 展品

S-K法规第601项所要求的证物在此提交，并以引用方式纳入此处。对第 15 项这一部分的回复是在第 15 (a) (3) 项下提交的。

项目 16。表格 10-K 摘要。

没有

64

---

目录

展览索引

展览 数字

展品描述

表单

以引用方式纳入

随函提交

文件编号

展览

申报日期

2.1

本公司、Avnera Corporation、AI Acquisition Corp. 和股东代表服务有限责任公司于2018年8月3日签订的合并协议和计划，仅以股东代表和代理人的身份签订

10-K

001-05560

2.3

11/15/2018

3.1

经修订的重述公司注册证书

10-Q

001-05560

3.1

8/3/2016

3.2

经修订的第三次修订和重述的章程

10-Q

001-05560

3.1

2/5/2018

4.1

普通股证书样本

S-3

333-92394

4

7/15/2002

4.2

资本存量描述

10-K

001-05560

4.2

11/14/2019

10.1*

Skyworks Solutions, Inc. 2002 年员工股票购买计划，经修订

10-Q

001-05560

10.1

7/24/2020

10.2*

Skyworks Solutions, Inc. 非合格员工股票购买计划，经修订

10-Q

001-05560

10.2

7/24/2020

10.3*

Skyworks Solutions, Inc. 经修订和重申 2005 年长期激励计划

8-K

001-05560

10.1

5/13/2013

10.4*

公司 2005 年长期激励计划下的非法定股票期权协议表格

10-Q

001-05560

10.B

1/31/2013

10.5*

Skyworks Solutions, Inc. 经修订和重述的 2008 年董事长期激励计划

10-Q

001-05560

10.1

5/4/2018

10.6*

公司 2008 年董事长期激励计划下的非法定股票期权协议表格

10-Q

001-05560

10.OO

5/7/2008

10.7*

公司 2008 年董事长期激励计划下的限制性股票单位协议表格

10-Q

001-05560

10.2

5/4/2016

10.8*

经修订的 Skyworks Solutions, Inc. 2015 年长期激励计划

10-Q

001-05560

10.1

8/7/2019

10.9*

公司 2015 年长期激励计划下的非法定股票期权协议表格

10-Q

001-05560

10.2

8/5/2015

10.10*

公司2015年长期激励计划下的绩效分成协议表格

10-Q

001-05560

10.3

8/5/2015

10.11*

公司2015年长期激励计划下的限制性股票单位协议表格

10-Q

001-05560

10.4

8/5/2015

10.12*

2020财年高管激励计划

10-Q

001-05560

10.1

1/24/2020

10.13*

Skyworks Solutions, Inc. 董事现金补偿计划

10-Q

001-05560

10.1

5/5/2020

10.14*

经修订和重述了公司与利亚姆·格里芬之间于2016年5月11日签订的控制权变更/遣散协议

10-Q

001-05560

10.2

8/3/2016

10.15*

公司与 Kris Sennesael 于 2016 年 8 月 29 日签订的控制权变更/遣散费协议

10-K

001-05560

10.32

11/22/2016

10.16*

公司与 Robert J. Terry 于 2016 年 11 月 10 日签订的控制权变更/遣散协议

10-Q

001-05560

10.2

2/7/2017

---

目录

展览 数字

展品描述

表单

以引用方式纳入

随函提交

文件编号

展览

申报日期

10.17*

公司与 Carlos S. Bori 于 2016 年 11 月 9 日签订的控制权变更/遣散协议

10-K

001-05560

10.27

11/13/2017

10.18*

公司与 Kari A. Durham 于 2018 年 4 月 13 日签订的控制权变更/遣散费协议

10-Q

001-05560

10.2

1/24/2020

21

本公司的子公司

X

23.1

毕马威会计师事务所的同意

X

31.1

根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条通过的《证券交易法》第13a-14（a）条和第15d-14（a）条对公司首席执行官进行认证

X

31.2

根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条通过的《证券交易法》第13a-14（a）条和第15d-14（a）条对公司首席财务官进行认证

X

32.1

根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18章第1350条对公司首席执行官的认证

X

32.2

根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18章第1350条对公司首席财务官进行认证

X

101.INS

行内 XBRL 实例文档-实例文档未出现在交互式数据文件中，因为其 XBRL 标签嵌入在行内 XBRL 文档中。

101.SCH

内联 XBRL 分类扩展架构文档

X

101.CAL

内联 XBRL 分类扩展计算链接库文档

X

101.DEF

内联 XBRL 分类法扩展定义链接库文档

X

101.LAB

内联 XBRL 分类法扩展标签 Linkbase 文档

X

101.PRE

内联 XBRL 分类扩展演示链接库文档

X

104

封面页交互式数据文件（格式为内联 XBRL，附录 101 中包含适用的分类扩展信息）

* 表示管理合同或补偿计划或安排。

---

目录

签名

根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。

日期：2020 年 11 月 16 日

			SKYWORKS 解决方案有限公司
			注册人
			来自：			/s/ Liam K. Griffin
						利亚姆·格里芬
						总裁兼首席执行官
						董事

---

目录

根据1934年《证券交易法》的要求，以下人员以2020年11月16日所示身份代表注册人签署了本报告。

签名和标题						签名和标题
/s/ Liam K. Griffin						/s/ 大卫 ·J· 奥尔德里奇
利亚姆·格里芬						大卫·J·奥尔德里奇
首席执行官						董事会主席
总裁兼董事
（首席执行官）						/s/ Alan S. Batey
						艾伦 S. Batey
/s/ Kris Sennesael						董事
Kris Sennesael
高级副总裁兼首席财务官						/s/ Kevin L. Beebe
（首席会计和财务官员）						凯文·L·比比
						董事
						/s/ Timothy R. Furey
						蒂莫西 R. 弗里
						董事
						/s/ 克里斯汀·金
						克里斯汀·金
						董事
						/s/ 大卫 P. 麦格莱德
						大卫 P. 麦格莱德
						董事
						/s/ 罗伯特 ·A· 施里斯海姆
						罗伯特 A. 施里斯海姆
						董事
						/s/ 金伯利 S. 史蒂文森
						金伯利·史蒂文森
						董事

68