附件19.1
SMARTRENT，Inc.
内幕交易政策
自2023年1月24日起修订并重新声明
本内幕交易政策(以下简称“政策”)描述了SmartRent，Inc.及其子公司(统称为“本公司”)在持有机密信息的情况下交易和促使交易本公司的证券或某些其他上市公司的证券的标准。本政策分为两部分：第一部分禁止在某些情况下进行交易，适用于本公司所有董事、高级管理人员和员工及其直系亲属；第二部分施加特别的额外交易限制，并适用于本公司(I)董事、(Ii)高管和(Iii)本文件附件B所列员工(统称为“内部人士”)。
第一部分
第一节。
适用性。本政策适用于公司的所有员工、董事、高级管理人员和顾问、他们的家庭成员，以及这些个人拥有或分享投票权或投资控制权的实体。本政策也适用于从任何内部人士那里获得重大非公开信息或被公司以其他方式指定为合规官(定义如下)的任何其他人员。就本政策而言，“家庭成员”包括与您同住或在经济上依赖您的人，也包括其证券交易受您指示或受您影响或控制的人。
本政策在雇佣或其他关系终止后至您所拥有的任何重大非公开信息公开或不再重要后的第一个交易日内继续适用。每个员工、高级管理人员、顾问和董事都要对其家庭成员和其他受本政策约束的人员的行为负责，包括所需的任何预先许可。
第二节。
一般政策：在拥有重大非公开信息的情况下，不得进行交易或导致交易。
A.
受本政策约束的任何人在持有有关公司的重大非公开信息(定义见下文第3节)的情况下，不得买卖或要约购买或出售任何公司证券，无论该证券是否由公司发行。
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B.
受本政策约束的任何人，如果知道有关公司的任何重大非公开信息，则不得在未经公司授权的情况下将这些信息传达给包括家人和朋友在内的任何其他人，或以其他方式披露此类信息。小费包括在可能表明你试图帮助另一家公司获利或避免亏损的情况下传递信息。在与其他不“需要知道”的人交谈时要小心，即使他们受本政策的约束，也要小心与家人、朋友和其他与公司无关的人交流。为避免出现不当行为，请避免讨论本公司的业务或前景，或就买卖本公司的证券或与本公司有关系的其他公司的证券提出建议。有关该公司的查询应直接与投资者关系团队联系。
C.
受本政策约束的任何人，无论是否由本公司发行，在拥有其在参与本公司的过程中获得的有关该公司的重要非公开信息的情况下，不得购买或出售任何其他公司的证券。任何知道此类重大非公开信息的受本政策约束的人士，在未经本公司授权的情况下，不得向任何其他人(包括家人和朋友)传达或向其提供信息，或以其他方式披露此类信息。
D.
出于合规目的，除非您首先咨询合规官员并事先获得合规官员的批准，否则您不应在拥有您有理由相信是重要且非公开的信息的情况下交易、提示或推荐证券(或以其他方式导致购买或出售证券)。
E.
内部人士必须按照下文第二部分规定的程序，对公司的所有证券交易进行“预先清算”。
A.
材料。只有当你掌握的信息是“实质性的”时，内幕交易限制才会发挥作用。然而，实质性涉及一个相对较低的门槛。如果信息具有市场意义，即如果它的公开传播可能会影响证券的市场价格，或者如果它是理性的投资者在做出投资决定之前想知道的信息，则通常被视为“重大”信息。
B.
在特定情况下，处理下列主题的信息很有可能成为材料：
2
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6.
公司管理层或董事会(以下简称“董事会”)发生重大变动；
13.
提案、计划或协议，即使是初步性质的，涉及合并、收购、资产剥离、资本重组、战略联盟、许可安排或购买或出售大量资产；以及
C.
重大信息不仅限于历史事实，还可能包括预测和预测。对于未来的事件，如合并、收购或推出新产品，谈判或产品开发被确定为关键的时间点是通过权衡事件发生的概率与事件发生时对公司运营或股票价格的影响的程度来确定的。因此，关于会对股价产生重大影响的事件(如合并)的信息可能是重要的，即使该事件发生的可能性相对较小。当你不确定特定的非公开信息是否重要时，你应该假定它是重要的。如果您不确定信息是否重要，您应咨询合规官员，然后再决定披露该信息(需要知道该信息的人除外)，或交易或推荐与该信息相关的证券，或假设该信息是重要的。
3
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D.
非公共的。内幕交易禁令只有在您拥有重要且“非公开”的信息时才会生效。信息已向少数公众披露的事实，并不意味着这些信息是为了内幕交易目的而公开的。为了“公开”，信息必须以一种旨在让投资者普遍获得的方式传播，并且必须让投资者有机会吸收这些信息。即使在公开披露有关公司的信息后，您也必须等到信息公开后第一个交易日的交易结束后，才能将该信息视为公共信息。
1.
向选定的分析师、经纪人或机构投资者提供的信息；
2.
谣言的主题是未披露的事实，即使谣言广为流传；以及
3.
委托本公司保密的资料，直至公开公布该等资料，并已过了足够的时间让市场对该等资料的公布作出回应(通常为两个交易日)。
F.
与实质性问题一样，如果您不确定信息是否被视为公共信息，您应该咨询合规官员，或者假设信息是非公共信息并将其视为机密。
第四节。
合规官。公司指定了内幕交易合规官(每人一名合规官)。每位合规干事的职责包括：
C.
指定并公告特殊交易禁售期，在此期间，任何内部人士不得交易公司证券；
D.
向所有现任和新任董事、高级管理人员和员工，以及合规官员认为有权获得有关公司的重要非公开信息的其他人提供本政策的副本和其他适当的材料；
E.
管理、监督和执行对联邦和州内幕交易法律法规的遵守；
4
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F.
协助编制和归档所有与公司证券交易有关的美国证券交易委员会报告，包括但不限于表格3、4、5和144以及附表13D和13G；
G.
作为公司保存本政策条款或本文规定的程序要求的所有文件的正本或副本，以及与内幕交易有关的所有美国证券交易委员会报告的副本，包括但不限于表格3、4、5和144以及附表13D和13G；
H.
根据需要修改本政策，以反映联邦或州内幕交易法律和法规的变化；以及
I.
保持附件A中列出的第16条个人名单和附件B中列出的内部员工名单的准确性，并根据需要定期更新此类名单，以反映增加或删除的内容。
合规干事可指定一名或多名个人，在合规干事无法或无法履行合规干事职责的情况下履行其职责。在履行本政策下的职责时，合规官员应被授权咨询公司的外部法律顾问。
第五节。
只有指定的公司发言人才有权披露重要的非公开信息。美国联邦证券法禁止该公司选择性地披露重要的非公开信息。公司已经建立了发布重要信息的程序，旨在信息发布后立即实现广泛传播。因此，员工不得向公司以外的任何人(包括家人和朋友)披露重要的非公开信息，除非按照既定程序进行。有关该公司的任何查询应直接与投资者关系团队联系。
第六节。
员工必须遵守公司通信指南。员工在传播有关公司的信息时，包括通过社交媒体或其他互联网帖子，必须遵守SmartRent信息披露和监管FD政策。
A.
一般规则。本政策适用于公司证券的所有交易，包括公司可能不时发行的任何证券，如优先股、认股权证和可转换债券，以及与公司股票有关的衍生证券，无论是否由公司发行，如交易所交易期权。
5
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1.
股权激励计划。本政策规定的交易限制不适用于行使股票期权或其他股权奖励以换取现金，但适用于通过行使股票期权或其他股权奖励而获得的所有证券的销售，包括“当日销售”或无现金行使公司股票期权。
2.
员工购股计划。本政策中规定的交易限制不适用于根据员工股票购买计划或员工福利计划(例如，养老金或401(K)计划)下员工的预先指示购买公司证券。然而，在拥有重大非公开信息的情况下，不得更改有关此类计划中有关预扣或购买公司证券的水平的指示。根据此类计划收购的证券的任何出售仍受本政策的禁止和限制。
C.
限制性股票奖。本政策不适用于限制性股票的归属，或您根据该权利选择让本公司在任何限制性股票归属时扣留股票以满足预扣税款要求的预扣税权。然而，该政策确实适用于任何限制性股票的市场销售。
D.
股票期权行权。本政策不适用于根据公司计划获得的员工股票期权的行使，也不适用于行使预扣税权，根据该权利，某人已选择在满足预扣税金要求的期权的约束下扣缴公司股票。然而，本政策确实适用于作为经纪人协助的无现金行使期权的一部分的任何股票销售，或任何其他旨在产生支付期权行权价所需现金的市场销售。
第8条。
必须报告违反政策的行为。任何违反本政策、公司披露政策或任何监管内幕交易的联邦或州法律的人，或知道任何其他人违反了任何此类行为，必须立即向合规官或董事会审计委员会(“审计委员会”)报告违规行为，因为美国证券交易委员会可以寻求对公司、其董事和监督人员未能采取适当措施阻止非法交易的民事处罚。在获悉任何此类违规行为后，合规官或审计委员会将与公司的法律顾问协商，决定公司是否应该发布任何重要的非公开信息，或者公司是否应该向美国证券交易委员会或其他适当的政府当局报告违规行为。
第9条。
公司可以暂停员工的所有交易活动。为了避免任何问题，并保护员工和公司免于任何潜在的责任，公司可能会不时地实施一段时间内的部分或全部
6
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员工不得买卖公司证券。如果合规官员认为存在非公开信息，鉴于公司员工(或某些员工)的交易可能被视为违反适用的证券法的风险，那么他或她将实施这样的禁售期。如果你知道有这样一个停电期，不要向任何人透露它的存在。
A.
民事和刑事处罚。被禁止的内幕交易或小费的后果可能很严重。违反内幕交易或小费规则的人可能会被要求交出获利或避免的损失，支付最高为所得利润或避免损失的三倍的民事罚款，面临损害赔偿的私人诉讼，以及受到刑事处罚，包括最高20年的监禁和最高500万美元的罚款。公司和/或违规者的主管也可能被要求支付重大的民事或刑事罚款。
B.
公司纪律。任何董事高管或员工违反本政策或联邦或州内幕交易法律，可能会导致董事面临撤职程序，高管或员工将受到公司的纪律处分，包括因某种原因解雇。
第11条。
本政策可能会有所修改。本公司可能会不时更改本保单的条款，以回应法律和实践的发展，并将采取措施通知所有受影响的人士任何重大变化。
第12条。
所有人员必须确认他们同意遵守本政策。本政策将在公司内部网站上提供，在被采纳时提供给所有受本政策约束的人员，并在他们开始受雇于公司或与公司建立关系时向所有新的其他人员提供。在第一次收到本保单的副本或任何修订版本后，每个此类人员必须签署一份确认书，确认他或她已收到副本，并同意遵守本保单的条款。这一承认和协议将构成本公司同意对违反本政策的行为实施制裁，并向本公司的转让代理发出任何必要的停止转让命令，以强制遵守本政策。
第14条。
执行人员、董事和某些被点名的员工受到额外的限制。
A.
第16节内部人士。本公司已指定附件A所列人士(每个均为“第16条内幕人士”)为董事及高级管理人员，须遵守经修订的1934年证券交易法(“交易法”)第16条的申报规定及交易限制，以及
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美国证券交易委员会发布的规定。公司将根据需要不时修改附件A，以反映第16条内部人士的增加和辞职或离职。
B.
内部员工。本公司已指定附件B所列人士(“内幕员工”)为经常接触有关本公司的重要非公开资料的雇员。公司将根据需要不时修改附件B，以反映Insider员工的加入和离职。
C.
附加限制。由于第16条的内部人和内部人员工经常持有有关公司的重大非公开信息，并且根据《交易法》第16条的规定，第16条的内部人和内部人员工必须遵守报告要求，因此第16条的内部人和内部人员工受到本第二部分中规定的额外限制。出于本政策的目的，第16条的内部人和内部人员工分别称为“内部人”。
第15条。
交易窗口。只有在开放的“交易窗口”期间，才允许内幕人士进行任何受本政策约束的交易。即使在交易窗口打开的情况下，所有公司人员也被禁止在拥有重大非公开信息的情况下交易公司证券。交易窗口一般在公司最近一个会计季度的收益新闻稿公开发布后的第一个完整交易日收盘后开启，并在一个会计季度最后一个月的第16个交易日收盘时关闭。除预定关闭交易窗口的时间外，公司还可因存在重大非公开信息而酌情设定特别封闭期。当交易窗口打开和关闭时，合规官员将向内部人士提供建议。
第16条。
需要交易前的通关。作为本政策的一部分，除不受本政策约束的交易或根据合规官员授权的交易计划(定义如下)进行的交易外，内部人士购买和出售公司股权证券的所有交易都必须由合规官员预先清算。这一要求旨在防止无意中违反本政策，避免涉及不正当内幕交易的交易，促进第16条内部人士及时报告Form 4，并避免根据《交易法》第16条(B)条须交还的交易。
预先审批申请必须在每笔拟议交易前至少两个工作日以附件C的形式提交给合规官员。如果Insider在24小时内没有收到合规官的回复，则Insider必须跟进以确保收到该消息。一旦拟议的交易得到预先清算，内幕人士可以按照批准的条款进行交易，前提是他或她必须遵守所有其他证券法要求，如第144条和关于禁止基于内幕消息的交易的规定，以及公司在交易完成前实施的任何特殊交易封锁。
8
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第17条。
需要预先批准规则10b5-1的交易计划。根据规则10b5-1(“规则10b5-1”)建立书面交易计划(“交易计划”)需要在交易计划进入或修改前至少五个完整的交易日进行预先审批。不过，根据预先结算买卖计划进行的个别交易，则无须预先结算。所有第16节内幕人士必须立即向合规主任报告根据交易计划进行的交易的结果，因为这些结果将在交易执行后两个工作日内在表格4上报告，但如果第16节内幕人士不立即知道交易的执行情况，则可延长不超过两个额外的工作日。尽管如上所述，兼任内幕人士的合规官员进行的任何交易均须由另一位合规官员、首席财务官或在无法获得交易时由首席执行官进行预先审批。
第18条。
艰苦的免税待遇。由于财务或其他困难，合规官员可以根据具体情况，授权在交易窗口之外(但在特殊封锁期内不得)进行公司证券交易。任何免除艰苦条件的请求都必须以书面形式提出，并且必须说明拟议交易的金额和性质以及困难的情况。要求免除艰苦条件的内幕人士还必须在拟议交易日期前两个工作日内向合规官员证明他或她没有掌握有关公司的重要非公开信息。上述程序的存在并不以任何方式使合规官员有义务批准内部人士要求的任何艰苦条件豁免。
第19条。
经纪人。所有内幕人士必须确保其经纪人不得为内幕人士执行任何交易(根据先前授权的规则10b5-1交易计划除外)，直到经纪人向合规官员核实交易已预先清算。
第20条。
要求报告交易。为了便于根据交易法第16条及时报告，第16条要求内幕人士在交易日期的同一天，或对于根据规则10b5-1的交易计划进行的交易，在内幕人士被告知交易条款的当天，(A)向合规官员报告每笔交易的细节，以及(B)与根据第16条必须由内幕人士报告交易的人员(如居住在内幕人士家中的直系亲属)安排立即直接向公司和内幕人士报告以下交易细节：
•
执行交易的每股价格(扣除经纪佣金和其他交易费前)；
9
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交易细节必须报告给合规官员，并将副本交给公司人员，后者将帮助第16条内幕人士准备他或她的4号表格。
第21条。
提名和公司治理委员会的监督。董事会的提名及公司管治委员会(“管治委员会”)将负责监察本政策的任何修订，并在必要或适宜时向董事会提出建议。治理委员会还将至少每年审查根据第16条被视为执行官员的个人，并将就此类地位的任何变化向董事会提出建议。
第22条。
被点名的员工被视为内部人士。治理委员会将至少每年审查一次就本部分第二部分而言被视为“内部人士”的个人。内部人士应包括受第16条约束的人士以及治理委员会认为是内部人士的其他人士。一般而言，内部人士应为任何因其受雇职能而持续持有重大非公开资料或担任对本公司整体有重大影响的营运角色的人士，例如部门或业务单位的主管。
第23条。
规则10b5-1交易计划的特别指南。尽管如此，对于符合以下所有列举标准的交易，内幕人士将不被视为违反了本政策：
A.
交易必须根据诚信订立的书面交易计划进行，该交易计划符合规则10 b5 -1的所有规定，包括但不限于：
1.
第16条内幕人士采用的每个交易计划必须规定，该计划下的交易不得在以下时间内开始：（a）交易计划采用后九十天;或（b）公司在采用该计划的财政季度的10-Q或10-K表格中披露财务业绩后两个工作日。
2.
第16条内幕人士采用的每个交易计划必须在该交易计划中包括一份声明，证明在采用时，采用第16条内幕人士（a）不知道有关公司或其证券的重大非公开信息;并且（b）真诚地采用该计划，而不是作为规避规则10 b5 -1禁令的计划或方案的一部分。
3.
除第16条内幕交易者外的其他人采用的每个交易计划必须规定，该计划下的交易不得在以下时间开始：（a）
10
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交易计划通过后30天;或（b）公司在10-Q或10-K表格中披露该计划通过的财政季度的财务业绩后两个营业日。
a.
指明将购买或出售的证券的数额、购买或出售该等证券的价格及日期;或
b.
包括书面公式或算法或计算机程序，以决定购买或出售证券的数量以及购买或出售证券的价格和日期。
5.
每个交易计划必须禁止内幕人士和任何其他拥有重要非公开信息的人对如何、何时或是否进行购买或销售施加任何后续影响。
B.
在采用交易计划之前，任何第16条内幕人士必须在采用该交易计划之前至少两个工作日向合规官提交本协议附件D表格中的证明，证明：（a）他或她不知道有关公司或其证券的重大非公开信息;及（b）他或她正真诚地采纳该计划，而非作为规避规则10 b5 -1的禁令的计划或方案的一部分。
C.
每个交易计划必须在该交易计划下的任何交易生效之前由合规官授权（或者，如果进行了修订或修正，则必须在任何后续交易之前的开放交易窗口期间进行修订或修正）。 公司保留拒绝授权任何交易计划的权利，合规官自行决定，
2.
使公司或内幕人士承担任何其他适用的州或联邦规则、法规或法律规定的责任，
5.
在合规官全权酌情决定下，因任何原因未能满足合规官的审查。
11
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D.
未经合规官事先授权而对交易计划进行的任何修改或对交易计划的任何偏离均违反本政策。 任何此类修改或偏离均须根据上文C节获得合规官的授权。
E.
每个交易计划必须在交易窗口开放且该人不掌握重大非公开信息时制定。
F.
任何内幕人士不得(I)采纳新的交易计划，或(Ii)订立单一交易计划(即影响在单一交易中买入或出售证券总金额的计划，而代理人未来的交易并不依赖于该计划订立时未知的事件或数据，且无法合理地预见该计划在订立计划时可能会导致多宗交易)，前提是该内幕人士已有另一交易计划未完成(每一交易计划均为“预先存在的交易计划”)；然而，只要内部人士可以在有预先存在的交易计划(“禁止重叠交易计划”)的情况下直接与公司进行交易。以下是禁止重叠交易计划的例外情况：
1.
在单一“计划”下与不同的经纪交易商进行交易：内部人士可透过与不同的经纪交易商或代表内幕人士(本公司除外)行事的代理人签订一系列独立合约，在涵盖不同账户所持证券的单一交易计划下执行交易，前提是每份合约整体而言符合规则10b5-1的所有要求。对一项计划、合同或安排的任何修改将被视为对作为单一交易计划一部分的其他合同的修改。
2.
连续的10b5-1计划：如果在预先存在的交易计划下的所有交易完成或到期之前，晚开始交易计划下的交易没有被授权开始，内幕人士可以同时维持两个独立的交易计划。如果后一个交易计划下的第一笔交易计划发生在第22A节所述的适用于后一个交易计划的“冷静期”期间，且该交易计划是在先前的交易计划终止之日采用的，则此例外不可用。
3.
“卖出到交易”交易：如果交易计划只授权合格的卖出到覆盖交易，即指示内幕人士的代理人出售证券，以履行奖励授予时的预扣税义务，则内部人可能在现有交易计划之外还有第二个交易计划。
G.
每个交易计划必须提供适当的机制，以确保内幕人士遵守所有规则和规定，包括规则144、规则701和第16(B)条，适用于内幕人士根据交易计划进行的证券交易。
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H.
每份交易计划必须规定，在本公司全权酌情认为有必要及可取的情况下，暂停该交易计划下的所有交易，包括为遵守与证券发行交易或其他类似事件有关的任何锁定协议所施加的交易限制而必需的暂停。
I.
本公司、合规官员或本公司任何高级管理人员、员工或其他代表不得仅因其对交易计划的授权而被视为已表示任何交易计划符合规则10b5-1，或如果交易计划不符合规则10b5-1，则被视为已对内幕人士或任何其他方承担任何责任或责任。
A.
卖空。卖空公司证券是被禁止的，因为卖空证明卖家预期公司证券将贬值，向市场发出卖家对公司或其短期前景不信任的信号，并可能降低卖家改善公司业绩的动机。此外，《交易所法案》第16(C)条禁止高管和董事从事卖空活动。
B.
公开交易的期权。禁止涉及公司股票的看跌、看涨或其他衍生证券交易，因为此类交易实际上是对公司股票短期走势的押注，制造了基于内幕消息的交易外观，可能会以牺牲公司的长期目标为代价，将注意力集中在短期表现上。
C.
对冲交易。禁止套期保值或货币化交易(包括但不限于零成本套期、预付可变远期、股票互换、看跌期权、看涨期权、套期、远期和其他衍生工具)，因为此类交易允许您继续持有公司证券，而无需承担全部所有权风险和回报，因此，您可能与其他股东的目标不同。
D.
保证金账户和质押。未经事先批准，禁止董事、高级管理人员、员工和顾问在保证金账户中持有公司证券或将公司证券质押作为贷款抵押品。如任何人士向本公司表示：(A)他们有财务能力偿还贷款而无须求助于质押证券或受保证金账户约束的证券，(B)质押或受保证金账户约束的证券不占该人士实益拥有的证券总额的50%，及(C)贷款、质押或保证金账户安排并无规定须在通知前自动或强制出售，以及不少于三(3)个营业日的治疗期，则可获豁免此禁令。除非公司放弃，否则任何希望将公司证券质押作为贷款抵押品的人，或持有
13
如果“DOCVARIABLE”SWDocIDLocation“1”=“1”“DOCPROPERTY”SWDocID“WEST\293712395.7”WEST\293712395.7
保证金账户中的公司证券，必须在建议执行证明建议安排的文件之前足够早地向首席法律官提交批准请求，以便有足够的时间考虑该请求。尽管任何请求已获得预先批准，但任何质押证券均不计入任何公司最低持股量指南的目的，并且公司对根据此类请求进行的任何交易的后果不承担任何责任。
E.
短期交易。 在公开市场上购买公司证券的高管和董事在购买后六个月内不得出售任何同类公司证券（反之亦然），因为公司证券的短期交易可能会分散注意力，并可能过度关注短期股票市场表现，而不是公司的长期业务目标，并可能导致任何短期波动利润的上缴。
14
如果“DOCVARIABLE”SWDocIDLocation“1”=“1”“DOCPROPERTY”SWDocID“WEST\293712395.7”WEST\293712395.7
附件A
第16节的内幕人士
(截至2024年1月23日)
|
|
名字 |
标题 |
卢卡斯·霍尔德曼 |
董事董事长兼首席执行官 |
达里尔·斯特姆 |
首席财务官 |
以赛亚·德罗斯-威尔逊 |
首席技术官 |
克里斯汀·李 |
总法律顾问 |
罗宾·杨 |
首席营销官 |
阿拉娜·比尔德 |
董事 |
布鲁斯·斯特罗姆 |
董事 |
弗雷德·托米 |
董事 |
约翰·多尔曼 |
董事 |
安·斯珀林 |
董事 |
|
|
|
|
附件B
内部员工
(截至2024年2月26日)
|
|
名字 |
标题 |
卢卡斯·霍尔德曼 |
首席执行官 |
达里尔·斯特姆 |
首席财务官 |
以赛亚·德罗斯-威尔逊 |
首席技术官 |
克里斯汀·李 |
总法律顾问 |
罗宾·杨 |
首席营销官 |
萨拉·鲁迪布什 |
办公厅主任 |
塞巴斯蒂安·波波维奇 |
Tri Plus Grupa首席执行官 |
希瑟·奥尔 |
人力资源部常务副总裁总裁 |
怀龙·鲍比斯 |
运营部常务副总裁总裁 |
内特·斯托默 |
首席创意官兼设计副总裁 |
丹·波尔弗 |
高级副总裁，工程学 |
乔丹赞美诗 |
高级副总裁，金融学 |
布莱恩·鲁滕布尔 |
投资者关系部高级副总裁 |
迈克尔·兰克特 |
总裁副经理，客户管理部 |
贾斯汀·莱斯科 |
总裁副秘书长，业务拓展 |
雪莱·库珀 |
总裁副，财务规划与分析 |
贾尼娜·希尔格鲁伯 |
助理总法律顾问 |
A.J.米勒 |
控制器 |
卡梅隆·希思 |
助理管制员 |
劳伦·沃德里普 |
高级金融分析师 |
阿曼达·查韦斯 |
企业传播部高级董事 |
丹尼斯·弗雷尔 |
董事，行政管理 |
|
|
附件C
预先审批申请和批准表格
(根据公司的内幕交易政策)
以下签署人请求批准以下SmartRent，Inc.(“本公司”)普通股股份的交易。
_购买_购买_。
_出售_。
下列签署人理解并同意：
•
☐本申请是根据公司的内幕交易政策(以下简称“政策”)提出并批准的。
•
☐这笔交易是我自己的账户，而不是保单中所述的家庭成员的交易。
•
☐任何可能向经纪商发出的限价指令必须在给予批准的交易窗口(如下所示)关闭之前完成或取消。
•
☐如果签署人是第16条规定的报告人，公司的合规官可以向签署人的经纪人索要，签署人的经纪人有权直接向合规官或其指定人提供经纪人为报告和合规目的而执行的本公司普通股股票中签约人的每笔交易的信息。
除非根据保单的条款提前结束，否则本次交易的交易窗口从_
附件D
规则10b5-1证书的格式
(根据公司的内幕交易政策)
在订立规则10b5-1交易计划(“计划”)之前，签署人特此向SmartRent，Inc.(“公司”)证明以下事项：
•
签署人☐不知道有关本公司或其证券的重大非公开信息。
•
签署人☐真诚地采纳本计划，而不是作为逃避规则10b5-1禁止的计划或计划的一部分。
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☐签字人在整个计划期间将本着诚信行事，遵守规则10b5-1的要求。