根据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条提交的季度报告 |
根据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条提交的过渡报告 |
(其章程中规定的注册人的确切姓名) | ||||||||
(公司或组织的州或其他司法管辖区) | (美国国税局雇主识别号) | |||||||||||||||||||
(主要行政办公室地址) | (邮政编码) |
(注册人的电话号码,包括区号) |
不适用 | |||||
(如果自上次报告以来发生了变化,则以前的姓名、以前的地址和以前的财政年度) |
每个班级的标题 | 交易品种 | 注册的每个交易所的名称 | ||||||||||||
☒ | 加速过滤器 | ☐ | |||||||||||||||
非加速过滤器 | ☐ | 规模较小的申报公司 | |||||||||||||||
新兴成长型公司 |
班级 | 截至 2023 年 10 月 24 日 | |||||||
普通股,面值2.50美元 |
第一部分 | 财务信息 | ||||||||||
第 1 项 — | 财务报表(未经审计) | 5 | |||||||||
合并收益表 | 5 | ||||||||||
合并综合收益表 | 6 | ||||||||||
合并现金流量表 | 7 | ||||||||||
合并资产负债表 | 8 | ||||||||||
普通股股东权益合并报表 | 9 | ||||||||||
合并财务报表附注 | 10 | ||||||||||
第 2 项 — | 管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析 | 22 | |||||||||
第 3 项 — | 关于市场风险的定量和定性披露 | 34 | |||||||||
第 4 项 — | 控制和程序 | 34 | |||||||||
第二部分 | 其他信息 | ||||||||||
第 1 项 — | 法律诉讼 | 34 | |||||||||
第 1A 项 — | 风险因素 | 34 | |||||||||
第 2 项 — | 未注册的股权证券销售和所得款项的使用 | 34 | |||||||||
第 5 项 — | 其他信息 | 34 | |||||||||
第 6 项 — | 展品 | 35 | |||||||||
签名 | 36 | ||||||||||
Xcel Energy Inc. 的子公司和关联公司(现任和前任) | |||||
e prime | e prime inc. | ||||
NSP-明尼苏达州 | 北方州电力公司,明尼苏达州的一家公司 | ||||
NSP 系统 | NSP-明尼苏达州和威斯康星州NSP的电力生产和输电系统综合运营,由明尼苏达州NSP管理 | ||||
NSP-威斯康星州 | 北方州电力公司,威斯康星州的一家公司 | ||||
psCo | 科罗拉多州公共服务公司 | ||||
SPS | 西南公共服务公司 | ||||
公用事业子公司 | NSP-明尼苏达州、NSP-威斯康星州、PSCo 和 SPS | ||||
WYCO | WYCO 开发有限责任公司 | ||||
Xcel 能源 | Xcel Energy Inc. 及其子公司 |
联邦和州监管机构 | |||||
CPUC | 科罗拉多州公用事业委员会 | ||||
哥伦比亚特区赛道 | 美国哥伦比亚特区巡回上诉法院 | ||||
文档 | 明尼苏达州商务部 | ||||
母鹿 | 美国能源部 | ||||
环保局 | 美国环境保护署 | ||||
FERC | 联邦能源监管委员会 | ||||
MPUC | 明尼苏达州公用事业委员会 | ||||
NMPRC | 新墨西哥州公共监管委员会 | ||||
NRC | 核监管委员会 | ||||
OAG | 明尼苏达州总检察长办公室 | ||||
PSCW | 威斯康星州公共服务委员会 | ||||
PUCT | 德克萨斯州公用事业委员会 | ||||
秒 | 证券交易委员会 | ||||
SDPUC | 南达科他州公用事业委员会 |
电力、外购天然气和资源调整条款 | |||||
ECA | 零售电子商品调整 | ||||
其他 | |||||
AFUDC | 施工期间使用的资金补贴 | ||||
ALJ | 行政法法官 | ||||
自动取款机 | 在市场上 | ||||
BART | 现有的最佳改造技术 | ||||
C&I | 商业和工业 | ||||
CCR | 煤炭燃烧残留物 | ||||
CCR 规则 | 美国环保局发布的最终规则(40 CFR 257.50-257.107),规范作为非危险废物的CCR的管理、储存和处置 |
CDD | 冷却度天数 | ||||
首席执行官 | 首席执行官 | ||||
CERCLA | 《综合环境应对、补偿和责任法》 | ||||
首席财务官 | 首席财务官 | ||||
核心 | CORE 电气合作社 | ||||
CSPV | 晶硅光伏 | ||||
滴 | 股息再投资和股票购买计划 | ||||
EPS | 每股收益 | ||||
ETER | 有效税率 | ||||
FTR | 财务传输权 | ||||
GAAP | 美国公认的会计原则 | ||||
GE | 通用电气公司 | ||||
硬盘 | 加热度-天 | ||||
IPP | 独立的电力生产实体 | ||||
IRP | 综合资源计划 | ||||
JTIQ | 联合目标互连队列 | ||||
有限责任公司 | 有限责任公司 | ||||
LP&L | Lubbock Power and Light | ||||
MGP | 人造天然气厂 | ||||
味增 | 中部大陆独立系统运营商有限公司 | ||||
导航 | 资产净值 | ||||
氮氧化物 | 氮氧化物 | ||||
O&M | 操作和维护 | ||||
燕麦 | 开放接入传输费率 | ||||
PFAS | 全氟烷基和多氟烷基物质 | ||||
PPA | 购电协议 | ||||
PTC | 生产税收抵免 | ||||
RFP | 征求提案 | ||||
罗伊 | 股本回报率 | ||||
RTO | 区域传输组织 | ||||
SMMPA | 明尼苏达州南部市政电力局 | ||||
SPP | 西南电力池有限公司 | ||||
三氯乙酸 | 传输成本调整 | ||||
这个 | 温度湿度指数 | ||||
服务条款 | 变速箱所有者 | ||||
UCA | 科罗拉多州公用事业消费者权益倡导者办公室 | ||||
VaR | 风险价值 |
测量 | |||||
兆瓦 | 兆瓦 |
前瞻性陈述 |
第 1 项 —财务报表 |
截至9月30日的三个月 | 截至 9 月 30 日的九个月 | ||||||||||||||||||||||
2023 | 2022 | 2023 | 2022 | ||||||||||||||||||||
营业收入 | |||||||||||||||||||||||
电动 | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||||||
天然气 | |||||||||||||||||||||||
其他 | |||||||||||||||||||||||
总营业收入 | |||||||||||||||||||||||
运营费用 | |||||||||||||||||||||||
电力燃料和购买的电力 | |||||||||||||||||||||||
出售和运输天然气的成本 | |||||||||||||||||||||||
销售成本-其他 | |||||||||||||||||||||||
运营和维护费用 | |||||||||||||||||||||||
保护和需求方管理费用 | |||||||||||||||||||||||
折旧和摊销 | |||||||||||||||||||||||
税收(所得税除外) | |||||||||||||||||||||||
科曼奇第三单元诉讼的损失 | |||||||||||||||||||||||
运营费用总额 | |||||||||||||||||||||||
营业收入 | |||||||||||||||||||||||
其他收入(支出),净额 | ( | ( | |||||||||||||||||||||
权益法投资的收益 | |||||||||||||||||||||||
施工期间使用的资金补贴——股权 | |||||||||||||||||||||||
利息费用和融资成本 | |||||||||||||||||||||||
利息费用—包括其他融资成本 $ | |||||||||||||||||||||||
施工期间使用的资金补贴——债务 | ( | ( | ( | ( | |||||||||||||||||||
利息费用和融资成本总额 | |||||||||||||||||||||||
所得税前收入 | |||||||||||||||||||||||
所得税支出(福利) | ( | ( | |||||||||||||||||||||
净收入 | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||||||
已发行普通股的加权平均值: | |||||||||||||||||||||||
基本 | |||||||||||||||||||||||
稀释 | |||||||||||||||||||||||
普通股平均每股收益: | |||||||||||||||||||||||
基本 | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||||||
稀释 | |||||||||||||||||||||||
参见合并财务报表附注 |
截至9月30日的三个月 | 截至 9 月 30 日的九个月 | ||||||||||||||||||||||
2023 | 2022 | 2023 | 2022 | ||||||||||||||||||||
净收入 | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||||||
其他综合收入 | |||||||||||||||||||||||
养老金和退休人员医疗福利: | |||||||||||||||||||||||
该期间产生的养老金和退休人员医疗损失净额,扣除税款 $ | |||||||||||||||||||||||
将亏损重新归类为净收益,扣除税款为美元 | |||||||||||||||||||||||
衍生工具: | |||||||||||||||||||||||
净公允价值增长,扣除税款后为美元 | |||||||||||||||||||||||
将亏损重新归类为净收益,扣除税款后为美元 | |||||||||||||||||||||||
其他综合收入总额 | |||||||||||||||||||||||
综合收入总额 | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||||||
参见合并财务报表附注 |
截至 9 月 30 日的九个月 | |||||||||||
2023 | 2022 | ||||||||||
经营活动 | |||||||||||
净收入 | $ | $ | |||||||||
为将净收入与经营活动提供的现金进行核对而进行的调整: | |||||||||||
折旧和摊销 | |||||||||||
核燃料摊销 | |||||||||||
递延所得税 | ( | ( | |||||||||
施工期间使用的股权基金补贴 | ( | ( | |||||||||
权益法投资的收益 | ( | ( | |||||||||
权益法投资的股息 | |||||||||||
坏账准备金 | |||||||||||
基于股份的薪酬支出 | |||||||||||
运营资产和负债的变化: | |||||||||||
应收账款 | ( | ||||||||||
应计未开票收入 | |||||||||||
库存 | ( | ||||||||||
其他流动资产 | |||||||||||
应付账款 | ( | ||||||||||
监管资产和负债净额 | |||||||||||
其他流动负债 | |||||||||||
养老金和其他雇员福利义务 | ( | ( | |||||||||
其他,净额 | ( | ||||||||||
经营活动提供的净现金 | |||||||||||
投资活动 | |||||||||||
资本/建筑支出 | ( | ( | |||||||||
购买投资证券 | ( | ( | |||||||||
出售投资证券的收益 | |||||||||||
其他,净额 | ( | ||||||||||
用于投资活动的净现金 | ( | ( | |||||||||
筹资活动 | |||||||||||
短期借款的还款额,净额 | ( | ( | |||||||||
发行长期债务的收益 | |||||||||||
偿还长期债务,包括再收购保费 | ( | ( | |||||||||
发行普通股的收益 | |||||||||||
已支付的股息 | ( | ( | |||||||||
其他,净额 | ( | ( | |||||||||
融资活动提供的净现金 | |||||||||||
现金、现金等价物和限制性现金的净变动 | ( | ||||||||||
期初现金、现金等价物和限制性现金 | |||||||||||
期末现金、现金等价物和限制性现金 | $ | $ | |||||||||
现金流信息的补充披露: | |||||||||||
支付利息的现金(扣除资本化金额) | $ | ( | $ | ( | |||||||
为所得税支付的现金,净额 | ( | ( | |||||||||
非现金投资和融资交易的补充披露: | |||||||||||
应计财产、厂房和设备增设 | $ | $ | |||||||||
向不动产、厂房和设备转移库存 | |||||||||||
经营租赁使用权资产 | |||||||||||
施工期间使用的股权基金补贴 | |||||||||||
发行普通股以进行再投资的股息和/或股票奖励 | |||||||||||
参见合并财务报表附注 |
2022年12月31日 | |||||||||||
资产 | |||||||||||
流动资产 | |||||||||||
现金和现金等价物 | $ | $ | |||||||||
应收账款,净额 | |||||||||||
应计未开票收入 | |||||||||||
库存 | |||||||||||
监管资产 | |||||||||||
衍生工具 | |||||||||||
预付税款 | |||||||||||
预付款和其他 | |||||||||||
流动资产总额 | |||||||||||
财产、厂房和设备,净额 | |||||||||||
其他资产 | |||||||||||
核退役基金和其他投资 | |||||||||||
监管资产 | |||||||||||
衍生工具 | |||||||||||
经营租赁使用权资产 | |||||||||||
其他 | |||||||||||
其他资产总额 | |||||||||||
总资产 | $ | $ | |||||||||
负债和权益 | |||||||||||
流动负债 | |||||||||||
长期债务的当前部分 | $ | $ | |||||||||
短期债务 | |||||||||||
应付账款 | |||||||||||
监管负债 | |||||||||||
应计税款 | |||||||||||
应计利息 | |||||||||||
应付股息 | |||||||||||
衍生工具 | |||||||||||
经营租赁负债 | |||||||||||
其他 | |||||||||||
流动负债总额 | |||||||||||
递延贷项和其他负债 | |||||||||||
递延所得税 | |||||||||||
递延投资税收抵免 | |||||||||||
监管负债 | |||||||||||
资产报废债务 | |||||||||||
衍生工具 | |||||||||||
客户预付款 | |||||||||||
养老金和员工福利义务 | |||||||||||
经营租赁负债 | |||||||||||
其他 | |||||||||||
递延贷项和其他负债总额 | |||||||||||
承付款和意外开支 | |||||||||||
资本化 | |||||||||||
长期债务 | |||||||||||
普通股— | |||||||||||
额外已缴资本 | |||||||||||
留存收益 | |||||||||||
累计其他综合亏损 | ( | ( | |||||||||
普通股股东权益总额 | |||||||||||
负债和权益总额 | $ | $ | |||||||||
参见合并财务报表附注 |
已发行普通股 | 留存收益 | 累计其他综合亏损 | 普通股股东权益总额 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
股份 | 面值 | 额外付费 在资本中 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
截至 2023 年 9 月 30 日和 2022 年 9 月 30 日的三个月 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
截至2022年6月30日的余额 | $ | $ | $ | $ | ( | $ | |||||||||||||||||||||||||||||
净收入 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
其他综合收入 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
普通股申报的股息 ($ | ( | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||
普通股的发行 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
基于股份的薪酬 | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
截至2022年9月30日的余额 | $ | $ | $ | $ | ( | $ | |||||||||||||||||||||||||||||
截至 2023 年 6 月 30 日的余额 | $ | $ | $ | $ | ( | $ | |||||||||||||||||||||||||||||
净收入 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
其他综合收入 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
普通股申报的股息 ($ | ( | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||
普通股的发行 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
基于股份的薪酬 | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
2023 年 9 月 30 日的余额 | $ | $ | $ | $ | ( | $ | |||||||||||||||||||||||||||||
已发行普通股 | 留存收益 | 累计其他综合亏损 | 普通股股东权益总额 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
股份 | 面值 | 额外付费 在资本中 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
截至 2023 年 9 月 30 日和 2022 年的九个月 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
截至2021年12月31日的余额 | $ | $ | $ | $ | ( | $ | |||||||||||||||||||||||||||||
净收入 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
其他综合收入 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
普通股申报的股息 ($ | ( | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||
普通股的发行 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
基于股份的薪酬 | ( | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||
截至2022年9月30日的余额 | $ | $ | $ | $ | ( | $ | |||||||||||||||||||||||||||||
截至2022年12月31日的余额 | $ | $ | $ | $ | ( | $ | |||||||||||||||||||||||||||||
净收入 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
其他综合收入 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
普通股申报的股息 ($ | ( | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||
普通股的发行 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
基于股份的薪酬 | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
2023 年 9 月 30 日的余额 | $ | $ | $ | $ | ( | $ | |||||||||||||||||||||||||||||
参见合并财务报表附注 |
1。重要会计政策摘要 |
2。会计声明 |
3.选定的资产负债表数据 |
(百万美元) | 2022年12月31日 | |||||||||||||
应收账款,净额 | ||||||||||||||
应收账款 | $ | $ | ||||||||||||
减少坏账备抵金 | ( | ( | ||||||||||||
应收账款,净额 | $ | $ |
(百万美元) | 2022年12月31日 | |||||||||||||
库存 | ||||||||||||||
材料和用品 | $ | $ | ||||||||||||
燃料 | ||||||||||||||
天然气 | ||||||||||||||
库存总额 | $ | $ |
(百万美元) | 2022年12月31日 | |||||||||||||
财产、厂房和设备,净额 | ||||||||||||||
电厂 | $ | $ | ||||||||||||
天然气厂 | ||||||||||||||
共同财产和其他财产 | ||||||||||||||
工厂即将退役 (a) | ||||||||||||||
施工正在进行中 | ||||||||||||||
不动产、厂房和设备共计 | ||||||||||||||
减去累计折旧 | ( | ( | ||||||||||||
核燃料 | ||||||||||||||
减去累计摊销 | ( | ( | ||||||||||||
财产、厂房和设备,净额 | $ | $ |
4。借款和其他融资工具 |
(金额以百万计,利率除外) | 截至 2023 年 9 月 30 日的三个月 | 截至2022年12月31日的年度 | ||||||||||||
借款限额 | $ | $ | ||||||||||||
期末未缴金额 | ||||||||||||||
平均未缴金额 | ||||||||||||||
最大未缴金额 | ||||||||||||||
加权平均利率,每日计算 | % | % | ||||||||||||
期末的加权平均利率 | 不适用 |
(百万美元) | 信贷额度 (a) | 绘制的 (b) | 可用 | |||||||||||||||||
Xcel Energy Inc. | $ | $ | $ | |||||||||||||||||
psCo | ||||||||||||||||||||
NSP-明尼苏达州 | ||||||||||||||||||||
SPS | ||||||||||||||||||||
NSP-威斯康星州 | ||||||||||||||||||||
总计 | $ | $ | $ |
5。收入 |
截至 2023 年 9 月 30 日的三个月 | ||||||||||||||||||||||||||
(百万美元) | 电动 | 天然气 | 所有其他 | 总计 | ||||||||||||||||||||||
主要收入类型 | ||||||||||||||||||||||||||
与客户签订合同的收入: | ||||||||||||||||||||||||||
住宅 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||||
C&I | ||||||||||||||||||||||||||
其他 | ||||||||||||||||||||||||||
零售总额 | ||||||||||||||||||||||||||
批发 | ||||||||||||||||||||||||||
传输 | ||||||||||||||||||||||||||
其他 | ||||||||||||||||||||||||||
与客户签订合同的总收入 | ||||||||||||||||||||||||||
替代收入及其他 | ||||||||||||||||||||||||||
总收入 | $ | $ | $ | $ |
截至2022年9月30日的三个月 | ||||||||||||||||||||||||||
(百万美元) | 电动 | 天然气 | 所有其他 | 总计 | ||||||||||||||||||||||
主要收入类型 | ||||||||||||||||||||||||||
与客户签订合同的收入: | ||||||||||||||||||||||||||
住宅 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||||
C&I | ||||||||||||||||||||||||||
其他 | ||||||||||||||||||||||||||
零售总额 | ||||||||||||||||||||||||||
批发 | ||||||||||||||||||||||||||
传输 | ||||||||||||||||||||||||||
其他 | ||||||||||||||||||||||||||
与客户签订合同的总收入 | ||||||||||||||||||||||||||
替代收入及其他 | ||||||||||||||||||||||||||
总收入 | $ | $ | $ | $ |
截至 2023 年 9 月 30 日的九个月 | ||||||||||||||||||||||||||
(百万美元) | 电动 | 天然气 | 所有其他 | 总计 | ||||||||||||||||||||||
主要收入类型 | ||||||||||||||||||||||||||
与客户签订合同的收入: | ||||||||||||||||||||||||||
住宅 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||||
C&I | ||||||||||||||||||||||||||
其他 | ||||||||||||||||||||||||||
零售总额 | ||||||||||||||||||||||||||
批发 | ||||||||||||||||||||||||||
传输 | ||||||||||||||||||||||||||
其他 | ||||||||||||||||||||||||||
与客户签订合同的总收入 | ||||||||||||||||||||||||||
替代收入及其他 | ||||||||||||||||||||||||||
总收入 | $ | $ | $ | $ |
截至2022年9月30日的九个月 | ||||||||||||||||||||||||||
(百万美元) | 电动 | 天然气 | 所有其他 | 总计 | ||||||||||||||||||||||
主要收入类型 | ||||||||||||||||||||||||||
与客户签订合同的收入: | ||||||||||||||||||||||||||
住宅 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||||
C&I | ||||||||||||||||||||||||||
其他 | ||||||||||||||||||||||||||
零售总额 | ||||||||||||||||||||||||||
批发 | ||||||||||||||||||||||||||
传输 | ||||||||||||||||||||||||||
其他 | ||||||||||||||||||||||||||
与客户签订合同的总收入 | ||||||||||||||||||||||||||
替代收入及其他 | ||||||||||||||||||||||||||
总收入 | $ | $ | $ | $ |
6。所得税 |
截至9月30日的三个月 | 截至 9 月 30 日的九个月 | |||||||||||||||||||||||||
2023 | 2022 | 2023 | 2022 | |||||||||||||||||||||||
联邦法定税率 | % | % | % | % | ||||||||||||||||||||||
州税(扣除联邦税收影响) | ||||||||||||||||||||||||||
(减少)增加: | ||||||||||||||||||||||||||
风能 PTC (a) | ( | ( | ( | ( | ||||||||||||||||||||||
工厂监管差异 (b) | ( | ( | ( | ( | ||||||||||||||||||||||
其他税收抵免、净营业亏损和税收抵免补贴 | ( | ( | ( | ( | ||||||||||||||||||||||
其他(净额) | ( | ( | ( | |||||||||||||||||||||||
有效所得税税率 | % | % | ( | % | ( | % |
7。每股收益 |
截至9月30日的三个月 | 截至 9 月 30 日的九个月 | |||||||||||||||||||||||||
(百万股票) | 2023 | 2022 | 2023 | 2022 | ||||||||||||||||||||||
基本 | ||||||||||||||||||||||||||
稀释 (a) |
8。金融资产和负债的公允价值 |
公允价值 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(百万美元) | 成本 | 第 1 级 | 第 2 级 | 第 3 级 | 导航 | 总计 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
核退役基金 (a) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
现金等价物 | $ | $ | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||||||||||||||
混合基金 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
债务证券 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
股权证券 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
总计 | $ | $ | $ | $ | $ | $ |
2022年12月31日 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
公允价值 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(百万美元) | 成本 | 第 1 级 | 第 2 级 | 第 3 级 | 导航 | 总计 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
核退役基金 (a) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
现金等价物 | $ | $ | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||||||||||||||
混合基金 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
债务证券 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
股权证券 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
总计 | $ | $ | $ | $ | $ | $ |
最终合同到期日 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
(百万美元) | 在 1 年或更短时间内到期 | 1 到 5 年后到期 | 将在 5 到 10 年后到期 | 10 年后到期 | 总计 | |||||||||||||||||||||||||||
债务证券 | $ | $ | $ | $ | $ |
(金额以百万计) (a) (b) | 2022年12月31日 | |||||||||||||
兆瓦时的电力 | ||||||||||||||
百万英制热单位的天然气 | ||||||||||||||
在此期间确认的税前公允价值收益(亏损): | ||||||||||||||
(百万美元) | 累计其他综合亏损 | 监管资产和负债 | ||||||||||||
截至 2023 年 9 月 30 日的三个月 | ||||||||||||||
被指定为现金流对冲的衍生品: | ||||||||||||||
利率 | $ | $ | ||||||||||||
总计 | $ | $ | ||||||||||||
其他衍生工具: | ||||||||||||||
电子商品 | $ | $ | ( | |||||||||||
天然气大宗商品 | ( | |||||||||||||
总计 | $ | $ | ( | |||||||||||
截至 2023 年 9 月 30 日的九个月 | ||||||||||||||
被指定为现金流对冲的衍生品: | ||||||||||||||
利率 | $ | $ | ||||||||||||
总计 | $ | $ | ||||||||||||
其他衍生工具: | ||||||||||||||
电子商品 | $ | $ | ( | |||||||||||
天然气大宗商品 | ( | |||||||||||||
总计 | $ | $ | ( | |||||||||||
截至2022年9月30日的三个月 | ||||||||||||||
被指定为现金流对冲的衍生品: | ||||||||||||||
其他衍生工具: | ||||||||||||||
电子商品 | $ | $ | ||||||||||||
天然气大宗商品 | ( | |||||||||||||
总计 | $ | $ | ||||||||||||
截至2022年9月30日的九个月 | ||||||||||||||
被指定为现金流对冲的衍生品: | ||||||||||||||
利率 | $ | $ | ||||||||||||
总计 | $ | $ | ||||||||||||
其他衍生工具: | ||||||||||||||
电子商品 | $ | $ | ||||||||||||
天然气大宗商品 | ( | |||||||||||||
总计 | $ | $ |
税前(收益)亏损重新归类为该期间的收入,来自: | 收入期内确认的税前收益(亏损) | ||||||||||||||||||||||
(百万美元) | 累计其他综合亏损 | 监管资产和负债 | |||||||||||||||||||||
截至 2023 年 9 月 30 日的三个月 | |||||||||||||||||||||||
被指定为现金流对冲的衍生品: | |||||||||||||||||||||||
利率 | $ | (a) | $ | $ | |||||||||||||||||||
总计 | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||
其他衍生工具: | |||||||||||||||||||||||
电子商品 | (b) | ||||||||||||||||||||||
总计 | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||
截至 2023 年 9 月 30 日的九个月 | |||||||||||||||||||||||
被指定为现金流对冲的衍生品: | |||||||||||||||||||||||
利率 | $ | (a) | $ | $ | |||||||||||||||||||
总计 | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||
其他衍生工具: | |||||||||||||||||||||||
大宗商品交易 | $ | $ | $ | ( | (c) | ||||||||||||||||||
电子商品 | (b) | ||||||||||||||||||||||
天然气大宗商品 | (d) | ( | (d) (e) | ||||||||||||||||||||
总计 | $ | $ | $ | ( | |||||||||||||||||||
截至2022年9月30日的三个月 | |||||||||||||||||||||||
被指定为现金流对冲的衍生品: | |||||||||||||||||||||||
利率 | $ | (a) | $ | $ | |||||||||||||||||||
总计 | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||
其他衍生工具: | |||||||||||||||||||||||
大宗商品交易 | $ | $ | $ | (c) | |||||||||||||||||||
电子商品 | (b) | ||||||||||||||||||||||
总计 | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||
截至2022年9月30日的九个月 | |||||||||||||||||||||||
被指定为现金流对冲的衍生品: | |||||||||||||||||||||||
利率 | $ | (a) | $ | $ | |||||||||||||||||||
总计 | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||
其他衍生工具: | |||||||||||||||||||||||
大宗商品交易 | $ | $ | $ | (c) | |||||||||||||||||||
电子商品 | ( | (b) | |||||||||||||||||||||
天然气大宗商品 | (d) | ( | (d) (e) | ||||||||||||||||||||
总计 | $ | $ | ( | $ |
2022年12月31日 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
公允价值 | 公允价值总计 | 净额结算 (a) | 总计 | 公允价值 | 公允价值总计 | 净额结算 (a) | 总计 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(百万美元) | 第 1 级 | 第 2 级 | 第 3 级 | 第 1 级 | 第 2 级 | 第 3 级 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
当前的衍生资产 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
其他衍生工具: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
大宗商品交易 | $ | $ | $ | $ | $ | ( | $ | $ | $ | $ | $ | $ | ( | $ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
电子商品 | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
天然气大宗商品 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
流动衍生资产总额 | $ | $ | $ | $ | $ | ( | $ | $ | $ | $ | $ | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PPA (b) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
当前的衍生工具 | $ | $ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
非流动衍生资产 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
其他衍生工具: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
大宗商品交易 | $ | $ | $ | $ | $ | ( | $ | $ | $ | $ | $ | $ | ( | $ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
非流动衍生资产总额 | $ | $ | $ | $ | $ | ( | $ | $ | $ | $ | $ | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PPA (b) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
非当前衍生工具 | $ | $ |
2022年12月31日 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
公允价值 | 公允价值总计 | 净额结算 (a) | 总计 | 公允价值 | 公允价值总计 | 净额结算 (a) | 总计 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(百万美元) | 第 1 级 | 第 2 级 | 第 3 级 | 第 1 级 | 第 2 级 | 第 3 级 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
当前衍生负债 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
被指定为现金流对冲的衍生品: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
利率 | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
其他衍生工具: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
大宗商品交易 | $ | $ | $ | $ | $ | ( | $ | $ | $ | $ | $ | $ | ( | $ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
电子商品 | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
天然气大宗商品 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
流动衍生负债总额 | $ | $ | $ | $ | $ | ( | $ | $ | $ | $ | $ | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PPA (b) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
当前的衍生工具 | $ | $ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
非流动衍生负债 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
其他衍生工具: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
大宗商品交易 | $ | $ | $ | $ | $ | ( | $ | $ | $ | $ | $ | $ | ( | $ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
非流动衍生负债总额 | $ | $ | $ | $ | $ | ( | $ | $ | $ | $ | $ | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PPA (b) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
非当前衍生工具 | $ | $ |
截至9月30日的三个月 | ||||||||||||||
(百万美元) | 2023 | 2022 | ||||||||||||
7 月 1 日的余额 | $ | $ | ||||||||||||
购买 (a) | ||||||||||||||
定居点 (a) | ( | ( | ||||||||||||
在此期间记录的净交易量: | ||||||||||||||
在收益中确认的收益 (b) | ||||||||||||||
净收益(亏损)确认为监管资产和负债 (a) | ( | |||||||||||||
9月30日的余额 | $ | $ | ||||||||||||
截至 9 月 30 日的九个月 | ||||||||||||||
(百万美元) | 2023 | 2022 | ||||||||||||
1月1日的余额 | $ | $ | ||||||||||||
购买 (a) | ||||||||||||||
定居点 (a) | ( | ( | ||||||||||||
在此期间记录的净交易量: | ||||||||||||||
在收益中确认的收益 (b) | ||||||||||||||
净收益(亏损)确认为监管资产和负债 (a) | ( | |||||||||||||
9月30日的余额 | $ | $ |
2022年12月31日 | ||||||||||||||||||||||||||
(百万美元) | 账面金额 | 公允价值 | 账面金额 | 公允价值 | ||||||||||||||||||||||
长期债务,包括流动部分 | $ | $ | $ | $ |
9。福利计划和其他退休后福利 |
截至9月30日的三个月 | ||||||||||||||||||||||||||
2023 | 2022 | 2023 | 2022 | |||||||||||||||||||||||
(百万美元) | 养老金福利 | 退休后健康 护理福利 | ||||||||||||||||||||||||
服务成本 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||||
利息成本 (a) | ||||||||||||||||||||||||||
计划资产的预期回报率 (a) | ( | ( | ( | ( | ||||||||||||||||||||||
先前服务抵免的摊销 (a) | ( | |||||||||||||||||||||||||
净亏损的摊销 (a) | ||||||||||||||||||||||||||
结算费 (b) | ||||||||||||||||||||||||||
净定期福利成本(信贷) | ( | |||||||||||||||||||||||||
监管的影响 | ( | |||||||||||||||||||||||||
财务报告确认的净收益成本(贷项) | $ | $ | $ | $ | ( |
截至 9 月 30 日的九个月 | ||||||||||||||||||||||||||
2023 | 2022 | 2023 | 2022 | |||||||||||||||||||||||
(百万美元) | 养老金福利 | 退休后健康 护理福利 | ||||||||||||||||||||||||
服务成本 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||||
利息成本 (a) | ||||||||||||||||||||||||||
计划资产的预期回报率 (a) | ( | ( | ( | ( | ||||||||||||||||||||||
先前服务抵免的摊销 (a) | ( | ( | ( | ( | ||||||||||||||||||||||
净亏损的摊销 (a) | ||||||||||||||||||||||||||
结算费 (b) | ||||||||||||||||||||||||||
净定期福利成本(信贷) | ( | |||||||||||||||||||||||||
监管的影响 | ( | |||||||||||||||||||||||||
财务报告确认的净收益成本(贷项) | $ | $ | $ | $ | ( |
10。承诺和意外开支 |
截至9月30日的三个月 | ||||||||||||||
(百万美元) | 2023 | 2022 | ||||||||||||
经营租赁 | ||||||||||||||
PPA 产能补助金 | $ | $ | ||||||||||||
其他经营租赁 (a) | ||||||||||||||
运营租赁费用总额 (b) | $ | $ | ||||||||||||
融资租赁 | ||||||||||||||
ROU 资产的摊销 | $ | $ | ||||||||||||
租赁负债的利息支出 | ||||||||||||||
融资租赁支出总额 | $ | $ |
截至 9 月 30 日的九个月 | ||||||||||||||
(百万美元) | 2023 | 2022 | ||||||||||||
经营租赁 | ||||||||||||||
PPA 产能补助金 | $ | $ | ||||||||||||
其他经营租赁 (a) | ||||||||||||||
运营租赁费用总额 (b) | $ | $ | ||||||||||||
融资租赁 | ||||||||||||||
ROU 资产的摊销 | $ | $ | ||||||||||||
租赁负债的利息支出 | ||||||||||||||
融资租赁支出总额 | $ | $ |
(百万美元) | PPA 运营 租赁 | 其他操作 租赁 | 运营总额 租赁 | 财务 租约 (a) | ||||||||||||||||||||||
最低债务总额 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||||
债务的利息部分 | ( | ( | ( | ( | ||||||||||||||||||||||
最低债务的现值 | $ | |||||||||||||||||||||||||
减少当前部分 | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||
非流动运营和融资租赁负债 | $ | $ |
11。其他综合损失 |
截至 2023 年 9 月 30 日的三个月 | 截至2022年9月30日的三个月 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(百万美元) | 现金流套期保值的收益和损失 | 固定福利养老金和退休后项目 | 总计 | 现金流套期保值的收益和损失 | 固定福利养老金和退休后项目 | 总计 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
截至7月1日的累计其他综合亏损 | $ | ( | $ | ( | $ | ( | $ | ( | $ | ( | $ | ( | ||||||||||||||||||||||||||
改叙前的其他综合收益 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
从累计其他综合亏损净额中重新归类的亏损: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
利率衍生品 (a) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
净精算损失的摊销 (b) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
本期其他综合收益净额 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
截至9月30日的累计其他综合亏损 | $ | ( | $ | ( | $ | ( | $ | ( | $ | ( | $ | ( |
截至 2023 年 9 月 30 日的九个月 | 截至2022年9月30日的九个月 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(百万美元) | 现金流套期保值的收益和损失 | 固定福利养老金和退休后项目 | 总计 | 现金流套期保值的收益和损失 | 固定福利养老金和退休后项目 | 总计 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
截至1月1日的累计其他综合亏损 | $ | ( | $ | ( | $ | ( | $ | ( | $ | ( | $ | ( | ||||||||||||||||||||||||||
改叙前的其他综合收益 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
从累计其他综合亏损净额中重新归类的亏损: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
利率衍生品 (a) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
净精算损失的摊销 (b) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
本期其他综合收益净额 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
截至9月30日的累计其他综合亏损 | $ | ( | $ | ( | $ | ( | $ | ( | $ | ( | $ | ( |
12。区段信息 |
截至9月30日的三个月 | ||||||||||||||
(百万美元) | 2023 | 2022 | ||||||||||||
受管制的电力 | ||||||||||||||
总收入 | $ | $ | ||||||||||||
净收入 | ||||||||||||||
受监管的天然气 | ||||||||||||||
营业收入 | $ | $ | ||||||||||||
细分市场间收入 | ||||||||||||||
总收入 | $ | $ | ||||||||||||
净亏损 | ( | ( | ||||||||||||
所有其他 | ||||||||||||||
总收入 | $ | $ | ||||||||||||
净亏损 | ( | ( | ||||||||||||
合并总计 | ||||||||||||||
总收入 | $ | $ | ||||||||||||
核对清除 | ( | ( | ||||||||||||
总营业收入 | $ | $ | ||||||||||||
净收入 |
截至 9 月 30 日的九个月 | ||||||||||||||
(百万美元) | 2023 | 2022 | ||||||||||||
受管制的电力 | ||||||||||||||
营业收入 | $ | $ | ||||||||||||
细分市场间收入 | ||||||||||||||
总收入 | $ | $ | ||||||||||||
净收入 | ||||||||||||||
受监管的天然气 | ||||||||||||||
营业收入 | $ | $ | ||||||||||||
细分市场间收入 | ||||||||||||||
总收入 | $ | $ | ||||||||||||
净收入 | ||||||||||||||
所有其他 | ||||||||||||||
总收入 | $ | $ | ||||||||||||
净亏损 | ( | ( | ||||||||||||
合并总计 | ||||||||||||||
总收入 | $ | $ | ||||||||||||
核对清除 | ( | ( | ||||||||||||
总营业收入 | $ | $ | ||||||||||||
净收入 |
项目 2 — 管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析 |
截至9月30日的三个月 | 截至 9 月 30 日的九个月 | |||||||||||||||||||||||||
(百万美元) | 2023 | 2022 | 2023 | 2022 | ||||||||||||||||||||||
GAAP 净收入 | $ | 656 | $ | 649 | $ | 1,362 | $ | 1,357 | ||||||||||||||||||
科曼奇第三单元诉讼的损失 | 34 | — | 34 | — | ||||||||||||||||||||||
减去:调整的税收影响 | (8) | — | (8) | — | ||||||||||||||||||||||
持续收益 | $ | 682 | $ | 649 | $ | 1,388 | $ | 1,357 |
运营结果 |
截至9月30日的三个月 | 截至 9 月 30 日的九个月 | |||||||||||||||||||||||||
摊薄后的每股收益(亏损) | 2023 | 2022 | 2023 | 2022 | ||||||||||||||||||||||
psCo | $ | 0.41 | $ | 0.45 | $ | 0.97 | $ | 1.02 | ||||||||||||||||||
NSP-明尼苏达州 | 0.47 | 0.49 | 0.95 | 0.94 | ||||||||||||||||||||||
SPS | 0.30 | 0.25 | 0.55 | 0.52 | ||||||||||||||||||||||
NSP-威斯康星州 | 0.06 | 0.07 | 0.18 | 0.19 | ||||||||||||||||||||||
权益法投资的收益 — WYCO | 0.01 | 0.01 | 0.03 | 0.02 | ||||||||||||||||||||||
监管公用事业 (a) | 1.25 | 1.28 | 2.68 | 2.69 | ||||||||||||||||||||||
Xcel Energy Inc. 等 | (0.06) | (0.09) | (0.22) | (0.21) | ||||||||||||||||||||||
GAAP 摊薄后每股 (a) | 1.19 | 1.18 | 2.47 | 2.48 | ||||||||||||||||||||||
科曼奇第三单元诉讼的损失 | 0.05 | — | 0.05 | — | ||||||||||||||||||||||
持续摊薄后每股收益 (a) | $ | 1.23 | $ | 1.18 | $ | 2.52 | $ | 2.48 |
摊薄后的每股收益(亏损) | 截至9月30日的三个月 | 截至 9 月 30 日的九个月 | ||||||||||||
GAAP 和持续摊薄后的每股收益 — 2022 | $ | 1.18 | $ | 2.48 | ||||||||||
变革的组成部分——2023 年与 2022 年 | ||||||||||||||
(降低)扣除天然气销售和运输成本后的天然气收入增加 | (0.01) | 0.07 | ||||||||||||
降低节能和需求侧管理费用(用电力收入抵消) | 0.02 | 0.06 | ||||||||||||
更高的其他收入(支出) | 0.02 | 0.05 | ||||||||||||
较低的税收(所得税除外) | 0.01 | 0.05 | ||||||||||||
降低有效税率 (ETR) (a) | 0.01 | 0.03 | ||||||||||||
更高的折旧和摊销 | (0.02) | — | ||||||||||||
更高的利息费用 | (0.03) | (0.11) | ||||||||||||
扣除电燃料和购买的电力,电力收入增加(降低) | 0.01 | (0.08) | ||||||||||||
更低(更高)的运维费用 | 0.03 | (0.05) | ||||||||||||
科曼奇第三单元诉讼的损失 | (0.05) | (0.05) | ||||||||||||
其他,净额 | 0.02 | 0.02 | ||||||||||||
GAAP 摊薄后每股收益 — 2023 | 1.19 | 2.47 | ||||||||||||
科曼奇第三单元诉讼的损失 | 0.05 | 0.05 | ||||||||||||
持续摊薄后每股收益 — 2023 年 (b) | $ | 1.23 | $ | 2.52 |
截至9月30日的三个月 | 截至 9 月 30 日的九个月 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
2023 年与普通对比 | 2022 年与普通对比 | 2023 年对比 2022 | 2023 年与普通对比 | 2022 年与普通对比 | 2023 年对比 2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||
硬盘 | (66.7) | % | (27.8) | % | (55.1) | % | (2.1) | % | 8.3 | % | (9.3) | % | |||||||||||||||||||||||
CDD | 15.2 | 23.0 | (5.2) | 3.2 | 24.7 | (16.1) | |||||||||||||||||||||||||||||
这个 | 2.6 | 1.7 | — | 12.7 | 6.4 | 5.1 |
截至9月30日的三个月 | 截至 9 月 30 日的九个月 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
2023 年与普通对比 | 2022 年与普通对比 | 2023 年对比 2022 | 2023 年与普通对比 | 2022 年与普通对比 | 2023 年对比 2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||
零售电器 | $ | 0.032 | $ | 0.074 | $ | (0.042) | $ | 0.035 | $ | 0.123 | $ | (0.088) | |||||||||||||||||||||||
脱钩和调整销售 | 0.007 | (0.032) | 0.039 | (0.015) | (0.055) | 0.040 | |||||||||||||||||||||||||||||
总电量 | 0.039 | 0.042 | (0.003) | 0.020 | 0.068 | (0.048) | |||||||||||||||||||||||||||||
坚固的天然气 | (0.002) | — | (0.002) | 0.024 | 0.019 | 0.005 | |||||||||||||||||||||||||||||
解耦 | 0.001 | — | 0.001 | 0.001 | — | 0.001 | |||||||||||||||||||||||||||||
总气体 | (0.001) | — | (0.001) | 0.025 | 0.019 | 0.006 | |||||||||||||||||||||||||||||
总计 | $ | 0.038 | $ | 0.042 | $ | (0.004) | $ | 0.045 | $ | 0.087 | $ | (0.042) |
截至9月30日的三个月 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
psCo | NSP-明尼苏达州 | SPS | NSP-威斯康星州 | Xcel 能源 | ||||||||||||||||||||||||||||
实际的 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
住宅用电器 | (5.9) | % | 0.7 | % | 3.6 | % | 0.3 | % | (1.4) | % | ||||||||||||||||||||||
Electric C&I | (2.0) | (1.6) | 6.5 | (2.3) | 0.5 | |||||||||||||||||||||||||||
电气零售总销售额 | (3.4) | (0.8) | 5.7 | (1.6) | (0.1) | |||||||||||||||||||||||||||
公司天然气销售 | 1.3 | — | 不适用 | (3.2) | 0.6 |
截至9月30日的三个月 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
psCo | NSP-明尼苏达州 | SPS | NSP-威斯康星州 | Xcel 能源 | ||||||||||||||||||||||||||||
天气标准化 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
住宅用电器 | 5.6 | % | 2.6 | % | 1.8 | % | 0.4 | % | 3.4 | % | ||||||||||||||||||||||
Electric C&I | 1.7 | (1.8) | 6.0 | (2.5) | 1.3 | |||||||||||||||||||||||||||
电气零售总销售额 | 3.0 | (0.4) | 4.9 | (1.7) | 1.9 | |||||||||||||||||||||||||||
公司天然气销售 | 2.4 | 3.0 | 不适用 | 0.3 | 2.5 |
截至 9 月 30 日的九个月 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
psCo | NSP-明尼苏达州 | SPS | NSP-威斯康星州 | Xcel 能源 | ||||||||||||||||||||||||||||
实际的 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
住宅用电器 | (4.4) | % | (0.1) | % | (3.3) | % | (2.6) | % | (2.4) | % | ||||||||||||||||||||||
Electric C&I | (2.1) | (0.7) | 5.5 | (0.3) | 0.7 | |||||||||||||||||||||||||||
电气零售总销售额 | (2.9) | (0.5) | 3.8 | (1.0) | (0.2) | |||||||||||||||||||||||||||
公司天然气销售 | 4.9 | (10.7) | 不适用 | (12.7) | (1.6) |
截至 9 月 30 日的九个月 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
psCo | NSP-明尼苏达州 | SPS | NSP-威斯康星州 | Xcel 能源 | ||||||||||||||||||||||||||||
天气标准化 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
住宅用电器 | 1.4 | % | 0.6 | % | 0.9 | % | (0.5) | % | 0.8 | % | ||||||||||||||||||||||
Electric C&I | (0.2) | (0.9) | 5.7 | (0.2) | 1.2 | |||||||||||||||||||||||||||
电气零售总销售额 | 0.3 | (0.4) | 4.7 | (0.3) | 1.1 | |||||||||||||||||||||||||||
公司天然气销售 | 1.6 | (1.4) | 不适用 | (1.9) | 0.4 |
截至9月30日的三个月 | 截至 9 月 30 日的九个月 | |||||||||||||||||||||||||
(百万美元) | 2023 | 2022 | 2023 | 2022 | ||||||||||||||||||||||
电力收入 | $ | 3,387 | $ | 3,699 | $ | 8,751 | $ | 9,255 | ||||||||||||||||||
电力燃料和购买的电力 | (1,181) | (1,497) | (3,328) | (3,772) | ||||||||||||||||||||||
电动利润 | $ | 2,206 | $ | 2,202 | $ | 5,423 | $ | 5,483 |
(百万美元) | 截至 2023 年 9 月 30 日的三个月 vs. 2022 | 截至2023年9月30日的九个月对比2022年 | ||||||||||||
德克萨斯州税率案例附加费的收入确认 (a) | $ | — | $ | (85) | ||||||||||
保护和需求侧管理(抵消费用) | (14) | (48) | ||||||||||||
天气的估计影响(扣除脱钩/销售调整) | (2) | (34) | ||||||||||||
PTC 流回客户(由 ETR 的降低所抵消) | (10) | (33) | ||||||||||||
非加油车手 | 39 | 70 | ||||||||||||
销售和需求 (b) | 18 | 38 | ||||||||||||
批发传输(网络) | (8) | 15 | ||||||||||||
监管率结果(明尼苏达州、科罗拉多州、德克萨斯州、新墨西哥州、威斯康星州、南达科他州和密歇根州 | 1 | 13 | ||||||||||||
其他(净额) | (20) | 4 | ||||||||||||
增加(减少)总额 | $ | 4 | $ | (60) |
截至9月30日的三个月 | 截至 9 月 30 日的九个月 | |||||||||||||||||||||||||
(百万美元) | 2023 | 2022 | 2023 | 2022 | ||||||||||||||||||||||
天然气收入 | $ | 245 | $ | 357 | $ | 1,926 | $ | 1,923 | ||||||||||||||||||
出售和运输天然气的成本 | (70) | (173) | (1,084) | (1,134) | ||||||||||||||||||||||
天然气利润 | $ | 175 | $ | 184 | $ | 842 | $ | 789 |
(百万美元) | 截至 2023 年 9 月 30 日的三个月 vs. 2022 | 截至2023年9月30日的九个月对比2022年 | ||||||||||||
监管费率结果(科罗拉多州和威斯康星州) | $ | — | $ | 49 | ||||||||||
估计的天气影响(扣除脱钩) | — | 5 | ||||||||||||
其他(净额) | (9) | (1) | ||||||||||||
增加(减少)共计 | $ | (9) | $ | 53 |
公用事业法规及其他 |
发电资源(以兆瓦为单位) | 公司拥有 | PPA | 总计 | ||||||||
风力资源 | 2,531 | 875 | 3,406 | ||||||||
太阳能 | 1,109 | 860 | 1,969 | ||||||||
存储 | 500 | 670 | 1,170 | ||||||||
天然气 | 628 | — | 628 | ||||||||
生物质 | 19 | — | 19 | ||||||||
总计 | 4,787 | 2,405 | 7,192 |
关键会计政策与估计 |
环保 |
衍生品、风险管理和市场风险 |
期货/远期到期日 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
(百万美元) | 少于 1 年 | 1 到 3 年 | 4 到 5 年 | 大于 5 年 | 公允价值总额 | |||||||||||||||||||||||||||
NSP-明尼苏达州 (a) | $ | (3) | $ | (3) | $ | (4) | $ | — | $ | (10) | ||||||||||||||||||||||
NSP-明尼苏达州 (b) | 1 | (7) | (4) | (1) | (11) | |||||||||||||||||||||||||||
PSCo (a) | 2 | 1 | 3 | — | 6 | |||||||||||||||||||||||||||
PSCo (b) | (14) | 6 | — | — | (8) | |||||||||||||||||||||||||||
$ | (14) | $ | (3) | $ | (5) | $ | (1) | $ | (23) |
期权到期日 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
(百万美元) | 少于 1 年 | 1 到 3 年 | 4 到 5 年 | 大于 5 年 | 公允价值总额 | |||||||||||||||||||||||||||
NSP-明尼苏达州 (b) | $ | — | $ | — | $ | 6 | $ | 10 | $ | 16 | ||||||||||||||||||||||
PSCo (b) | 8 | — | — | — | 8 | |||||||||||||||||||||||||||
$ | 8 | $ | — | $ | 6 | $ | 10 | $ | 24 |
(百万美元) | 2023 | 2022 | ||||||||||||
截至1月1日大宗商品交易净合约的公允价值 | $ | (33) | $ | (33) | ||||||||||
在此期间已实现或结算的合同 | 1 | (11) | ||||||||||||
期内大宗商品交易合约的增订和变动 | 33 | 31 | ||||||||||||
截至9月30日大宗商品交易净合约的公允价值 | $ | 1 | $ | (13) |
(百万美元) | 截至9月30日的三个月 | 平均值 | 高 | 低 | ||||||||||||||||||||||
2023 | $ | 0.6 | $ | 1.0 | $ | 1.8 | $ | 0.5 | ||||||||||||||||||
2022 | 0.9 | 1.7 | 3.0 | 0.8 |
公允价值测量 |
流动性和资本资源 |
(百万美元) | 截至 9 月 30 日的九个月 | |||||||
经营活动提供的现金 — 2022年 | $ | 3,167 | ||||||
变革的组成部分 — 2023 年与 2022 | ||||||||
更高的净收入 | 5 | |||||||
非现金交易 | (91) | |||||||
营运资金的变化 | 812 | |||||||
监管及其他资产和负债净额的变化 | 460 | |||||||
经营活动提供的现金 — 2023 年 | $ | 4,353 |
(百万美元) | 截至 9 月 30 日的九个月 | |||||||
用于投资活动的现金 — 2022年 | $ | (3,321) | ||||||
变革的组成部分 — 2023 年与 2022 | ||||||||
资本支出增加 | (915) | |||||||
其他投资活动 | (56) | |||||||
用于投资活动的现金 — 2023 | $ | (4,292) |
(百万美元) | 截至 9 月 30 日的九个月 | |||||||
融资活动提供的现金 — 2022年 | $ | 105 | ||||||
变革的组成部分 — 2023 年与 2022 | ||||||||
减少短期净还款额 | 34 | |||||||
扣除还款额后的长期债务发行量增加 | 416 | |||||||
普通股发行收益减少 | (73) | |||||||
其他筹资活动 | (60) | |||||||
融资活动提供的现金 — 2023 | $ | 422 |
(百万美元) | 信贷额度 (a) | 绘制的 (b) | 可用 | 现金 | 流动性 | |||||||||||||||||||||||||||
Xcel Energy Inc. | $ | 1,500 | $ | — | $ | 1,500 | $ | 19 | $ | 1,519 | ||||||||||||||||||||||
psCo | 700 | 239 | 461 | 3 | 464 | |||||||||||||||||||||||||||
NSP-明尼苏达州 | 700 | 15 | 685 | 8 | 693 | |||||||||||||||||||||||||||
SPS | 500 | — | 500 | 18 | 518 | |||||||||||||||||||||||||||
NSP-威斯康星州 | 150 | — | 150 | 8 | 158 | |||||||||||||||||||||||||||
总计 | $ | 3,550 | $ | 254 | $ | 3,296 | $ | 56 | $ | 3,352 |
基础资本预测(百万美元) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
由监管公用事业公司提供 | 2024 | 2025 | 2026 | 2027 | 2028 | 总计 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
psCo | $ | 2,580 | $ | 2,940 | $ | 3,030 | $ | 3,070 | $ | 2,640 | $ | 14,260 | ||||||||||||||||||||||||||
NSP-明尼苏达州 | 2,660 | 2,970 | 2,380 | 2,500 | 2,180 | 12,690 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
SPS | 910 | 780 | 660 | 870 | 830 | 4,050 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
NSP-威斯康星州 | 570 | 600 | 570 | 600 | 650 | 2,990 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
其他 (a) | (20) | — | 10 | 10 | 10 | 10 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
基本资本支出总额 | $ | 6,700 | $ | 7,290 | $ | 6,650 | $ | 7,050 | $ | 6,310 | $ | 34,000 |
基础资本预测(百万美元) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
按功能划分 | 2024 | 2025 | 2026 | 2027 | 2028 | 总计 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
电力传输 | $ | 1,880 | $ | 2,150 | $ | 2,500 | $ | 2,840 | $ | 2,080 | $ | 11,450 | ||||||||||||||||||||||||||
配电 | 1,720 | 1,840 | 2,030 | 2,200 | 2,410 | 10,200 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
发电 | 930 | 1,160 | 780 | 740 | 600 | 4,210 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
天然气 | 740 | 680 | 630 | 620 | 570 | 3,240 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
可再生能源 | 670 | 740 | 40 | 20 | 20 | 1,490 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
其他 | 760 | 720 | 670 | 630 | 630 | 3,410 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
基本资本支出总额 | $ | 6,700 | $ | 7,290 | $ | 6,650 | $ | 7,050 | $ | 6,310 | $ | 34,000 |
(百万美元) | ||||||||
为资本支出提供资金 | ||||||||
运营现金 (a) | $ | 20,520 | ||||||
新债务 (b) | 10,980 | |||||||
通过 DRIP 和福利计划实现股权 | 500 | |||||||
其他股权 | 2,000 | |||||||
2024-2028 年基本资本支出 | $ | 34,000 | ||||||
到期债务 | $ | 3,780 |
发行人 | 安全 | 金额 | 状态 | 男高音 | 优惠券 | |||||||||||||||||||||||||||
Xcel 能源 | 无抵押优先票据 | $ | 800 | 百万 | 已完成 | 10 年 | 5.45% | |||||||||||||||||||||||||
psCo | 首次抵押债券 | 850 | 百万 | 已完成 | 30 年 | 5.25 | ||||||||||||||||||||||||||
NSP-明尼苏达州 | 首次抵押债券 | 800 | 百万 | 已完成 | 30 年 | 5.10 | ||||||||||||||||||||||||||
NSP-威斯康星州 | 首次抵押债券 | 125 | 百万 | 已完成 | 30 年 | 5.30 | ||||||||||||||||||||||||||
SPS | 首次抵押债券 | 100 | 百万 | 已完成 | 30 年 | 6.00 |
第 3 项 — 定量和 关于市场风险的定性披露 |
第 4 项 — 控制和程序 |
第 1 项 —法律诉讼 |
第 1A 项 —风险因素 |
第 2 项 — 未注册的股权证券销售和所得款项的使用 |
第 5 项 — 其他信息 |
第 6 项 —展品 |
* | 表示以引用方式合并 |
展品编号 | 描述 | 报告或注册声明 | 展品参考 | ||||||||
3.01* | 经修订和重述的 Xcel Energy Inc. 公司章程,日期为 2012 年 5 月 17 日 | Xcel Energy Inc. 2012 年 5 月 16 日的 8-K 表格 | 3.01 | ||||||||
3.02* | Xcel Energy Inc. 章程,经2023年8月23日修订和重述 | Xcel Energy Inc 于 2023 年 8 月 23 日发布的 8-K 表格 | 3.02 | ||||||||
4.01* | 作为受托人的Xcel Energy Inc.与北卡罗来纳州Computershare信托公司(作为全国协会富国银行的继任者)于2023年8月3日签订的第17号补充契约,创建了本金总额为8亿美元的 5.45% 优先票据,该系列将于2033年8月15日到期 | Xcel Energy Inc 于 2023 年 8 月 3 日发布的 8-K 表格 | 4.01 | ||||||||
4.02* | SPS与作为受托人的美国银行信托公司全国协会(作为美国银行全国协会的继任者)于2023年8月21日签订的第10号补充契约,创建了2053年到期的6.00%第一抵押贷款债券,第10系列债券 | 2023 年 8 月 21 日发布的 SPS 8-K 表格 | 4.01 | ||||||||
31.01 | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条通过的《美国法典》第18章第1350条规定的首席执行官的认证 | ||||||||||
31.02 | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条通过的《美国法典》第18章第1350条规定的首席财务官的认证 | ||||||||||
32.01 | 根据根据 2002 年《萨班斯-奥克斯利法案》第 906 条通过的《美国法典》第 18 条第 1350 节作出的认证 | ||||||||||
101.INS | 行内 XBRL 实例文档-实例文档未出现在交互式数据文件中,因为其 XBRL 标签嵌入在内联 XBRL 文档中 | ||||||||||
101.SCH | 内联 XBRL 架构 | ||||||||||
101.CAL | 内联 XBRL 计算 | ||||||||||
101.DEF | 内联 XBRL 定义 | ||||||||||
101.LAB | 内联 XBRL 标签 | ||||||||||
101.PRE | 内联 XBRL 演示 | ||||||||||
104 | 封面交互式数据文件(格式为 Inline XBRL,包含在附录 101 中) |
XCEL ENERGY INC. | ||||||||
10/27/23 | 来自: | /s/ BRIAN J. VAN | ||||||
布莱恩·J·范亚伯 | ||||||||
执行副总裁、首席财务官 | ||||||||
(首席会计官兼首席财务官) |