美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G
根据1934年的《证券交易法》
(第3号修正案)*
Aurora 大麻公司 |
(发行人名称)
|
普通股,每股面值0.001美元 |
(证券类别的标题)
|
05156X884 |
(CUSIP 号码)
|
2022年2月11日 |
(需要提交本声明的事件发生日期) |
选中相应的复选框以指定提交此 附表所依据的规则:
规则 13d-1 (b) |
☐ | 规则 13d-1 (c) |
☐ | 细则13d-1 (d) |
* | 本封面页的其余部分应填写,用于申报 人首次在本表格上提交有关证券标的类别,以及随后任何包含 信息的修正案,这些修正案会改变先前封面页中提供的披露。 |
为了 1934 年《证券交易法》(“法案”) 第 18 条的目的,此 封面剩余部分所要求的信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法该条款的约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见 注意事项).
附表 13G
CUSIP 编号 | 05156X884 |
1 | 举报人姓名 |
ETF 管理集团有限责任公司 | |
2 | 如果是组的成员,请选中相应的复选框(参见说明) |
(a) ☐ (b) 参见所附时间表项目 | |
3 | 仅限秒钟使用 |
4 | 国籍或组织地点 |
特拉华 |
的编号
|
5 | 唯一 投票权 |
9,642,277 | ||
6 | 共享 投票权 | |
7 | 唯一的 处置力 | |
9,642,277 | ||
8 | 共享 处置权 | |
9 | 每位申报人实益拥有的总金额 |
9,642,277 | |
10 | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股票,请选中复选框(参见说明) |
☐ | |
11 | 用行中的金额表示的类别百分比 (9) |
4.86% | |
12 | 举报人类型(见说明) |
IA |
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第 1 项。 |
(a) | 发行人名称: Aurora Cannabis Inc. |
(b) | 发行人负责人 行政办公室地址:加拿大艾伯塔省埃德蒙顿贾斯珀大道 10355 号套房 500 号 T5J 1Y6 |
第 2 项。
(a) | 申报人姓名:ETF经理人集团有限责任公司 |
(b) | 主要营业厅的地址,如果没有,则住所: |
ETF Managers Group LLC——枫树街 30 号,2 号套房,Summit, 新泽西州 07091
(c) | 公民身份:ETF经理人集团有限责任公司—特拉华州 |
(d) | 证券名称和类别:普通股 |
(e) | CUSIP 编号:05156X884 |
第 3 项。 | 如果本声明是根据 §§ 240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是: |
(a) | ☐ | 根据该法第15条注册的经纪人或交易商; |
(b) | ☐ | 该法第3 (a) (6) 条所定义的银行; |
(c) | ☐ | 该法第3 (a) (19) 条所定义的保险公司; |
(d) | ☐ | 根据1940年《投资公司法》第8条注册的投资公司; |
(e) | 根据细则13d-1 (b) (1) (ii) (E) 担任投资顾问; |
(f) | ☐ | 符合细则13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的雇员福利计划或捐赠基金; |
(g) | ☐ | 根据第 13d-1 (b) (1) (ii) (G) 条的母控股公司或控制人; |
(h) | ☐ | 《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)条所定义的储蓄协会; |
(i) | ☐ | 根据1940年《投资公司法》第3(c)(14)条,不属于投资公司定义的教会计划; |
(j) | ☐ | 符合第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 条的非美国机构; |
(k) | ☐ | 小组,根据规则 240.13d-1 (b) (1) (ii) (K)。如果根据规则 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美国机构身份申请,请具体说明机构类型:____ |
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第 4 项。 | 所有权 |
(a) | 自有实益金额 :9,642,277 |
(b) | 班级百分比: 4.86% |
(c) | 该人拥有的股份数量: |
(i) | 投票或指导投票的唯一权力:9,642,277 |
(ii) | 共同的投票权或指导投票权: |
(iii) | 处置或指示 处置的唯一权力:9,642,277 |
(iv) | 处置或指导处置以下物品的共享权力: |
第 5 项。 | 一个班级的百分之五或以下的所有权。 |
如果提交本声明是为了 报告截至本声明发布之日,申报人已不再是 类证券中超过5%的受益所有人这一事实,请查看以下内容。
第 6 项。 | 代表他人拥有超过百分之五的所有权。 |
不适用
第 7 项。 | 母公司或控制人申报的收购证券的子公司的识别和分类。 |
不适用
第 8 项。 | 小组成员的识别和分类。 |
不适用 。
第 9 项。 | 集团解散通知。 |
不适用
第 10 项。 | 认证。 |
通过签署下文 ,我们证明,据我们所知和所信,上述证券是在普通 业务过程中被收购和持有的,不是为了改变或影响证券发行人的控制权 而收购的,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权 而被收购,也不是与任何具有该目的的交易有关或作为参与者持有或效果。
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签名
经过合理的调查,尽我们所知和所信, 我们保证本声明中提供的信息真实、完整和正确。
日期:2022年2月14日
/s/ Reshma A. Tanczos | |
姓名/标题:Reshma A. Tanczos, | |
首席合规官, | |
ETF 管理集团有限责任公司 |
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