CUSIP 编号:05156X884
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G
(第 13d-102 条)
应包含在 依据 提交的声明中的信息
已提交 § 240.13d-1 (b)、(c) 和 (d) 及其修正案
根据 § 240.13d-2。
(第____号修正案)*
奥罗拉大麻公司
(发行人名称)
普通股,无面值
(证券类别的标题)
05156X884
(CUSIP 号码)
2022年5月27日
(需要提交本声明的事件日期)
选中相应的复选框以指定提交本附表所依据的规则 :
§ 规则 13d-1 (b)
x 规则 13d-1 (c)
§ 规则 13d-1 (d)
*本封面页的其余部分应填写 ,用于申报人首次在本表格上提交有关证券标的类别,以及随后包含会改变先前封面中披露的信息的 修正案。
就1934年《证券交易法》(“法案”) 第18条而言,此 封面其余部分所要求的信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法该条款的约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见 注释)。
CUSIP 编号:05156X884
(1) | 举报人姓名 | |
CVI 投资有限公司 | ||
(2) | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框(参见说明) | |
(a) ¨ | ||
(b) ¨ | ||
(3) | 仅限秒钟使用 | |
(4) | 国籍或组织地点 | |
开曼群岛 | ||
(5) | 唯一的投票权 | |
0 | ||
的数量 | (6) | 共享投票权** |
股份 | ||
受益地 | 16,500,000 | |
由... 拥有 | ||
每个 | (7) | 唯一的处置力 |
报告 | ||
有的人 | 0 | |
(8) | 共享处置权** | |
16,500,000 |
(9) | 每个申报人实际拥有的总金额 | |
16,500,000 | ||
(10) | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股票,请选中复选框(参见说明) | |
¨ | ||
(11) | 用行中的金额表示的类别百分比 (9) | |
5.7% | ||
(12) | 举报人类型(见说明) | |
CO |
** Heights Capital Management, Inc.是CVI Investments, Inc.的投资管理公司,因此可以对这些股票行使投票权和处置权。
CUSIP 编号:05156X884
(1) | 举报人姓名 | |
Heights 资本管理有限公司 | ||
(2) | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框(参见说明) | |
(a) ¨ | ||
(b) ¨ | ||
(3) | 仅限秒钟使用 | |
(4) | 国籍或组织地点 | |
特拉华 | ||
(5) | 唯一的投票权 | |
0 | ||
的数量 | (6) | 共享投票权** |
股份 | ||
受益地 | 16,500,000 | |
由... 拥有 | ||
每个 | (7) | 唯一的处置力 |
报告 | ||
有的人 | 0 | |
(8) | 共享处置权** | |
16,500,000 |
(9) | 每个申报人实际拥有的总金额 | |
16,500,000 | ||
(10) | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股票,请选中复选框(参见说明) | |
¨ | ||
(11) | 用行中的金额表示的类别百分比 (9) | |
5.7% | ||
(12) | 举报人类型(见说明) | |
CO |
** Heights Capital Management, Inc.是CVI Investments, Inc.的投资管理公司,因此可以对这些股票行使投票权和处置权。
CUSIP 编号:05156X884
第 1 项。
(a) 发行人名称
Aurora Cannabis Inc.(“公司”)
(b) 发行人主要执行办公室地址
加拿大艾伯塔省埃德蒙顿国际 机场东街 4818 号 T9E 4N7
项目2 (a)。申报人姓名
本声明由下列实体提交,其中 统称为 “申报人”,涉及公司普通股,没有面值 (“股份”)。
(i) | CVI 投资有限公司 |
(ii) | Heights 资本管理有限公司 |
项目2 (b)。主要营业办公室地址,如果没有,则为住所
CVI Investments, Inc. 的主要业务办公室地址是:
邮政信箱 309GT
乌格兰故居
南教堂街
乔治城
大开曼岛
KY1-1104
开曼群岛
Heights Capital Management, Inc. 的主要业务办公室的地址是:
加利福尼亚街 101 号,3250 套房
加利福尼亚州旧金山 94111
项目2 (c)。公民身份
本文每位 申报人的封面第 4 行列出了公民身份,并以引用方式纳入了每位此类举报人的公民身份。
第 2 (d) 项证券类别的名称
普通股,无面值
第 2 项 (e) CUSIP 编号
05156X884
CUSIP 编号:05156X884
第 3 项。 | 如果本声明是根据 §§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是: |
(a) | ¨ | 根据该法案(15 U.S.C. 78o)第15条注册的经纪人或交易商。 |
(b) | ¨ | 银行定义见该法案(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 条。 |
(c) | ¨ | 保险公司定义见该法案(15 U.S.C. 78c)第3(a)(19)条。 |
(d) | ¨ | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8条注册的投资公司。 |
(e) | ¨ | 根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 担任投资顾问; |
(f) | ¨ | 符合第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 条的员工福利计划或捐赠基金; |
(g) | ¨ | 根据第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (G) 条的母控股公司或控股人; |
(h) | ¨ | 《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)条定义的储蓄协会; |
(i) | ¨ | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)条被排除在投资公司的定义之外的教会计划; |
(j) | ¨ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美国机构; |
(k) | ¨ | 小组,根据规则 13d-1 (b) (1) (ii) (K)。 |
如果根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美国机构身份申请, 请注明机构类型:________________
第 4 项。所有权
提供以下有关第 1 项中确定的发行人证券类别的 总数和百分比的信息。
第 4 (a) — (c) 项所需的信息列于本文每位申报人的封面第 5 行至第 11 行,并以引用方式纳入每位此类申报人 人。
该公司于2022年5月31日提交的招股说明书补充文件(截至2021年3月29日的简表 基本架子招股说明书,注册号333-254096)显示,截至其中所述 股份的发行完成,已发行288,576股 股(不包括同时发行的标的认股权证)。
作为CVI Investments, Inc.的投资 经理的Heights Capital Management, Inc. 可被视为CVI Investments, Inc.拥有的所有股份的受益所有人。每位申报人 特此声明不对任何此类股票拥有任何受益所有权,但其中的金钱权益除外。
第 5 项。拥有百分之五或更少的班级所有权
如果提交本声明是为了报告 这一事实,即截至本文发布之日,申报人已不再是该类别证券的受益所有者, 请检查以下内容:
CUSIP 编号:05156X884
第 6 项。代表他人拥有超过百分之五的所有权
不适用。
第 7 项。母控股公司或控制人举报的 收购证券的子公司的识别和分类
不适用。
第 8 项。小组成员的识别和分类
不适用。
第 9 项。集团解散通知
不适用。
第 10 项。认证
通过在下列每位签署人下方签名,证明 尽其所知和所信,上述证券不是收购的,也不是为了 的目的或以改变或影响证券发行人的控制权为目的而持有,也不是被收购的,也不是与具有该目的或效果的任何交易的参与者有关 持有。
CUSIP 编号:05156X884
签名
经过合理的调查并尽其所知和所信,下列每位签署人均证明本声明中提出的与其有关的信息真实、完整和正确。
日期:2022年6月1日
CVI 投资公司 | HEIGHTS 资本管理有限公司 | |||
作者:根据有限公司,Heights Capital Management, Inc. | 来自: | /s/Brian Sopinsky | ||
委托书,其副本作为附录一附于此 | 姓名: | 布莱恩·索平斯基 | ||
标题: | 秘书 | |||
来自: | /s/ 布莱恩·索平斯基 | |||
姓名:布莱恩·索平斯基 | ||||
标题:秘书 |
CUSIP 编号:05156X884
展览索引
展览 | 描述 | |
I | 有限授权书 | |
II | 联合申报协议 |
CUSIP 编号:05156X884
附录一
有限授权书
这份有限的 授权委托书由CVI Investments, Inc.(以下简称 “公司”)于2015年7月16日签发,其注册的 办公室位于开曼群岛大开曼群岛乔治敦南教堂街Ugland House的309GT邮政信箱。
鉴于根据公司与Heights Capital Management, Inc.于2015年7月16日达成的协议,公司明确授权Heights Capital Management, Inc. 在标有 “附录l” 的 全权投资管理协议中定义的某些指定领域进行交易。
现在,本契约见证了公司董事 威廉·沃尔姆斯利特此代表公司任命HEIGHTS CAPITAL MANAGEMENT, INC. 公司 特此通过其高管、董事和雇员正式获得有限授权书,以代表公司进行交易 ;并在必要时代表公司采取一切行动完成这类 交易,包括但不限于进行、谈判、签署、背书、执行、确认和以公司的名义 交付与进行此类交易有关的所有申请、合同、协议、票据、声明、证书、代理和任何其他可能必要或适当的文书,指示 在必要时转移与此类交易相关的资金 ,并提供全权投资管理 协议中规定的与此类交易有关的所有服务。
为此, 公司已促使本有限授权书于上述书面日期和年份生效,以昭信守。
CVI 投资有限公司 | ||
来自: | /s/ 威廉·沃尔姆斯利 | |
威廉·沃尔姆斯利,导演 |
CUSIP 编号:05156X884
附录二
联合申报协议
这将确认下列签署人之间达成的协议,即 在本文件发布之日或前后向美国证券交易委员会提交的关于Aurora Cannabis Inc.普通股的实益所有权的 附表13G已提交,其所有修正案将根据第13d-1 (k) 条代表下述个人和实体提交, 根据1934年的《证券交易法》,经修订的 。本协议可在两个或多个对应方中执行,每份对应协议均应视为原始协议,但所有对应协议 共同构成同一份文书。
截至 2022 年 6 月 1 日
CVI 投资公司 | HEIGHTS 资本管理有限公司 | |||
作者:根据有限公司,Heights Capital Management, Inc. | 来自: | /s/Brian Sopinsky | ||
委托书, | 姓名: | 布莱恩·索平斯基 | ||
标题: | 秘书 | |||
来自: | /s/ 布莱恩·索平斯基 | |||
姓名:布莱恩·索平斯基 | ||||
标题:秘书 |