附表3.2.a
道明能源公司
附例
经修订和重述,自2024年2月21日起生效
目录表
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文章 |
页面 |
I |
名字 |
1
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第二部分: |
股东大会 |
1
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(三) |
年会 |
1
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IV |
特别会议 |
1
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V |
股东大会通知 |
3
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六、 |
投票名单 |
3
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第七章 |
法定人数 |
4
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VIII |
投票 |
4
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九 |
记录日期 |
5
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X |
股东提案 |
5
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XI |
董事会 |
7
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第十二届 |
董事提名的代理访问 |
10
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第十三届 |
选举董事的方式 |
17
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XIV |
董事的权力 |
18
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十五 |
执行委员会和其他委员会 |
18
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第十六届 |
董事会议及法定人数 |
18
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第十七届 |
不开会就采取行动 |
19
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第十八条 |
董事的辞职和撤职 |
19
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XIX |
董事会空缺 |
20
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某某 |
高级船员 |
20
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XXI |
高级船员的资格 |
20
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XXII |
董事会主席、副董事长、首席执行官及其他人的职责及权力 |
20
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二十三 |
副总统 |
21
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XXIV |
公司秘书 |
21
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XXV |
司库 |
21
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二十六 |
控制器 |
22
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XXVII |
人员辞职和免职 |
22
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XXVIII |
公务员职位空缺 |
22
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XXIX |
股票的证书和记录 |
22
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某某 |
股份转让 |
23
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XXXI |
所持股份的投票权 |
23
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XXXII |
以契约形式发行的债券、债券和票据 |
23
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XXXIII |
修正 |
24
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XXXIV |
《紧急情况附例》 |
24
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XXXV |
控制股权收购 |
25
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XXXVI |
争端裁决论坛 |
26 |
第一条。 |
名字。 |
该公司的名称是道明能源公司。
第二条。 |
股东大会。 |
所有股东大会均须于弗吉尼亚州联邦境内或以外的地点举行,地点须符合第V条--股东大会通告所规定的会议通知;惟董事会可全权酌情决定会议不得于任何地点举行,而应仅以弗吉尼亚州证券公司法所规定的远程通讯方式举行。董事会可不时推迟、推迟或重新安排任何先前安排的股东大会,无论出席人数是否达到法定人数。在任何情况下,股东大会的任何延期或其公告均不需要董事会或公司秘书(视情况而定)确定新的记录日期,除非该股东大会延期至原定会议日期后120天以上的日期。
第三条。 |
年会。 |
股东年会每年在董事会决定的任何日期和时间召开。
第四条。 |
特别会议。 |
股东特别会议应董事会主席、副董事长(如有)、首席执行官或过半数董事的要求召开。股东特别大会亦可在优先股投票权产生或终止后,按公司章程细则规定的方式随时要求召开。
只要公司秘书提出书面要求,在提出要求之日之前连续持有公司全部已发行股份15%(15%)以上的股东提出书面要求(“符合资格的股东要求”),股东特别会议也应召开。每份此类书面请求必须由要求召开股东特别会议的股东签署,并通过亲自交付或由美国(“美国”)交付。以预付邮资的挂号信寄给公司的公司秘书,并在公司的主要执行办公室收到,并应说明(A)希望提交股东特别会议的业务的简要说明,包括将在股东特别会议上提交的与该业务有关的任何决议的完整文本(如果该业务包括修订本章程的建议,则包括对本章程的任何拟议修正案的文本),以及在会议上进行该业务的原因;(B)请求的日期;(C)该股东及任何股东联系者(定义见第X条)在公司簿册上的姓名或名称及地址;。(D)该股东及任何股东联系者按第X条所规定的所有权资料,包括更新及补充该等资料的书面协议;。(E)该股东及任何股东联系者在该等业务中的任何重大权益;。(F)表示该股东有意亲自或委派代表出席股东特别大会,以处理指定的业务;及。(G)表示该股东有意持有本公司股份至股东特别大会日期为止。
1
除了上述要求公司秘书召开股东特别大会的要求外,就提名董事候选人提交的股东请求应包括根据xi条款规定必须列入股东意向提名董事的公告中的信息。除了上述要求公司秘书召开股东特别大会的要求外,就提交其他提案提交的股东请求应包括根据第X条的规定在股东年度大会上提交股东提案的意向通知中所要求的信息。
向公司秘书递交的多项股东要求将一并考虑,以确定是否已提出合资格股东要求,但前提是每项要求(A)确认董事会真诚决定的股东特别大会的一个或多个目的及拟于股东特别会议上采取行动的实质相同事项,及(B)已注明日期并于最早注明日期的股东要求后六十(60)日内送交公司秘书。
任何股东可随时向公司主要执行办公室的公司秘书提交书面撤销其股东请求。
在根据合资格股东要求召开的任何股东特别大会上处理的事务应仅限于合资格股东请求中所述的目的(S);但本章程并不禁止董事会在根据合资格股东请求举行的任何股东特别会议上向股东提交事项。如提出合资格股东要求的股东均无出席或派出合资格代表陈述合资格股东要求所指明的事项,本公司无须将该等事项提交大会表决。
在下列情况下,公司秘书无须召开股东特别大会:(A)董事会召开股东周年大会或股东特别大会,召开日期不迟于第一个日期(占公司所有已发行股份15%以上的有效合资格股东要求)后九十(90)天,且在该会议上进行的业务与股东要求提交股东特别大会的业务实质上相似,根据董事会的真诚决定(应理解,就本条款(A)而言,董事选举应被视为涉及选举或罢免董事的所有事务项目的类似项目)或(B)符合资格的股东请求(I)的交付日期为上一年度股东周年大会一周年前九十(90)天开始至下一年度股东大会日期止的期间,(Ii)载有与在交付日期前120(120)天内举行的任何股东大会上提交的项目相同或实质上相类似的项目(就本条而言,(Ii)就所有涉及董事选举或董事免职的事务项目而言,董事选举须当作为类似项目);。(Iii)与根据适用法律并非股东诉讼适当标的的业务项目有关;。(Iv)作出的方式涉及违反经修订的《1934年证券交易法》第14A条,以及其下的规则和条例(经如此修订并包括该等规则和条例、《交易法》)或其他适用法律,或(V)不符合本条第四条的规定。
根据合资格股东要求而召开的任何股东特别大会,须于董事会指定的日期及时间举行;但该等股东特别大会的日期不得超过交付日期后九十(90)天。
2
第五条 |
股东大会通知。 |
说明每次股东大会的召开地点、日期和时间的通知(如有),以及特别会议的召开目的,应在会议日期前不少于十(10)天、不超过六十(60)天或以下规定的较长时间内由董事会或董事会主席、副主席(如有)、首席执行官、总裁或任何副董事或公司秘书或任何助理公司秘书发出,致有权在大会上投票的每一名登记在册的股东。在公司章程或法律要求的范围内,也应向其他登记在册的股东发出通知。通知可以邮寄到股东的注册地址,这种通知在寄往美国邮寄、邮资已付、寄往股东在股票转让簿上显示的股东地址时将被视为已发出。此外,通知亦可在弗吉尼亚证券公司法或任何其他适用法律所允许的情况下,以电子传输方式向股东发出,在此情况下,通知应按其中规定生效。
就修订公司章程细则、合并、换股、归化或转换计划、建议解散本公司或拟出售本公司资产而采取行动的股东大会通知,须于大会日期前不少于二十五(25)天至不超过六十(60)天发出。股东大会就该事项采取行动的任何通知应附有适用的拟议修正案、合并计划、换股计划、归化或转换计划、解散计划或达成资产处置协议的副本。
如任何股东大会延期至不同的日期、时间或地点(如有),而新的日期、时间或地点(如有)在休会前于大会上公布,则无须发出通知。然而,如果根据第IX条确定了延会的新记录日期,则应根据本条向自新记录日期起有权获得通知的股东发出关于延会的通知。任何出席会议的股东可被视为已放弃该会议的通知。
第六条。 |
投票名单。 |
在股东大会的记录日期根据第九条或法律确定后,并且该记录日期已经发生,负责公司股份转让账簿的高级管理人员或代理人应按字母顺序编制一份有权获得该会议通知的股东记录名单。名单应按投票组排列(并在每个投票组内按股份类别或系列排列),并显示各股东所持股份的地址和数量。股东名单可供任何登记在册的股东查阅,自会议通知发出后两(2)个营业日起计,并持续至会议期间,(I)于本公司主要行政办公室,(Ii)于会议通知所指明的将举行会议的县或市的地点,或(Iii)在可合理使用的电子网络上,惟取得该名单所需的资料须与根据本附例第V条发出的会议通知一并提供。如果公司决定在电子网络上提供名单,公司可采取合理步骤,确保此类信息仅向公司股东提供。
如果董事会确定了不同的记录日期,以确定哪些股东有权在该会议上投票,则有权投票的登记股东名单应以与股东名单相同的方式编制,以供任何登记在册的股东在记录表决日期后立即查阅。公司应在会议上提供有权投票的股东名单,任何登记在册的股东或股东代理人或代理人有权在会议或任何休会期间的任何时间查阅名单。股份过户簿正本或其副本,应为谁是有权亲自或委派代表在任何股东大会上审查该名单或投票的股东的表面证据。除上述内容外,
3
检查权利,任何在紧接该人的要求交付之前至少六(6)个月已经登记在册的股东,或者是有权在董事选举中普遍投票的公司流通股的至少5%(5%)的记录持有人,或该股东的代理人或代理人,根据弗吉尼亚州证券公司法的要求,有权在正常营业时间内以该股东的费用复制该名单(S)。在可供检查的期间内。
第七条。 |
法定人数。 |
在任何股东大会上,有权在该会议上投票的过半数即构成法定人数。少于法定人数者可不时将任何会议延期。如于任何股东大会上出席或派代表出席的人数不足法定人数,则该会议的主席可在法律许可的范围内不时将会议延期,而除在大会上宣布外,并无其他通知,直至出席或派代表出席会议为止。在有法定人数出席或派代表出席的延会上,可处理原本可在会议上处理的任何事务。对有权在股东大会上发出通知或在股东大会上投票的股东的决定对任何该等延会有效,除非董事会或公司秘书(视乎情况而定)定出一个新的记录日期,而如果会议延期至原订会议日期后120(120)天以上,则须如此行事,但本条条文须受公司章程细则的规定所规限。
第八条 |
投票。 |
于任何会议上如有法定人数出席,如赞成某项行动的票数超过反对该行动的票数,则批准就某事项采取行动,除非该行动为董事选举,而董事选举受本附例第XIII条所管限,或根据法律、公司章程细则或本附例的明文规定,须有更多或不同的表决,在此情况下,该等明订条文将管限及控制有关问题的决定。
有权投票的登记在册的股东可以亲自或由书面签署的代表或通过弗吉尼亚州证券公司法或其他适用法律允许的任何方式授权的代表在任何会议上投票。在任何情况下,委托书必须得到股东或股东正式授权的高级职员、董事、雇员或代理人或实际代理人的授权,并应在投票前提交给选举检查人员或获授权为会议制表投票的公司其他高级职员或代理人,或由其收到。一份委托书只能指定一人为委托人,但依照一般征集委托书执行的委托书可以指定一人或者多人,其中任何一人都可以担任委托人。特定股东大会的委托书使持有人有权在该会议的任何延期上投票,但在该会议最后一次延期后无效。除非委托书明确规定了较长的有效期,否则委托书自其日期起计11个月后无效。有权投票的股东也可以由一名由授权书正式指定的亲自出席的代理人代表,无论是否有代理委托书,该授权书应应要求在会议上出示。就任何类别股份具有投票权的所有事宜而言,每名任何类别股份的纪录持有人,均有权就公司簿册上以该持有人名义持有的每股该类别股票投一票。
任何股东直接或间接向其他股东征集委托书,必须使用白色以外的代理卡颜色,并保留给董事会专用。
4
第九条。 |
记录日期。 |
为厘定哪些股东有权在任何股东大会或任何延会上获通知或投票,或有权收取任何股息,或为任何其他适当目的而厘定股东的决定,董事会可将采取有关行动的日期或未来日期定为任何该等股东决定的记录日期,惟该日期在任何情况下不得早于须作出该等股东决定的大会或其他行动日期前七十(70)天。董事会有权授权公司秘书决定任何股东大会的记录日期。如无记录日期厘定股东大会上有权收到通知或表决的股东,或厘定有权收取股息的股东,则邮寄大会通知的日期或董事会通过宣布有关股息的决议的日期(视属何情况而定)为该等情况下股东厘定的记录日期。对有权在股东大会上发出通知或在股东大会上投票的股东的决定对于任何延期都有效,除非董事会或公司秘书确定了一个新的记录日期,如果会议延期到最初会议确定的日期后120天以上。
第十条。 |
股东提案。 |
在股东周年大会上,只可处理已妥为提交大会的事务。为妥善地将事务提交股东周年大会,事务必须(A)在董事会或在董事会指示下发出的会议通知(或任何副刊)中指明,(B)由董事会或在董事会指示下以其他方式适当地提交会议,或(C)由下列股东以其他方式适当地提交会议:(I)在发出本条第X条规定的通知时及在会议时均为登记在册的股东,(Ii)有权在会议上投票,以及(Iii)已遵守本条第X条规定的有关该等业务的通知程序。根据本章程第X条(C)项的上述(C)条款,该等业务必须根据适用法律成为股东诉讼的适当标的,方可提交股东周年大会。除根据交易所法令第14a-8条适当提出并包括在董事会发出或指示的会议通知内的建议外,上述(C)条款应为股东向股东周年大会提交业务建议的唯一途径。
股东如要将业务适当地提交股东周年大会,必须及时以书面通知本公司的公司秘书。为了及时,股东通知必须以个人递送或美国挂号信的方式送达,邮资已付,寄给公司的公司秘书,并在公司的主要执行办公室收到:(I)在上一年股东周年大会一周年之前不少于90天但不超过120天,或(Ii)如果股东周年大会的日期在该周年日之前三十天以上或之后六十天以上,不迟于股东周年大会召开前九十(90)日或(如较迟)首次公开披露股东周年大会日期后第十(10)日。在任何情况下,股东周年大会的任何延期或宣布均不会开始如上所述及时发出通知的新时间段。
5
股东向公司秘书发出的通知应载明:
(a) |
拟提交股东年会的事务的简要说明,包括拟在股东年会上提交的任何决议的完整文本(如果该事务包括修订本章程的提案,则包括对本章程的任何拟议修订的文本)以及在会议上开展该事务的原因; |
(b) |
提出该业务的股东和任何股东关联人(定义见下文)在公司账簿上的名称和地址;
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(c) |
该股东是登记在册股东,有权在股东年会上投票,将继续在股东年会上登记在册股东,并打算亲自或委托代理人出席股东年会,在通知中规定的会议之前提出事务的声明; |
(d) |
由该股东和任何股东关联人记录持有或实益拥有(根据《交易法》第13 d-3条的含义)的公司股票的类别和数量;
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(e) |
任何协议、安排或谅解的描述(包括任何衍生或淡仓、利润权益、期权、认股权证、可转换证券、股票增值或类似权利、对冲交易以及借入或借出的股份),不论该票据或权利是否须以本公司的某一基础类别股份作交收(统称“衍生工具”),其效果或意图是减轻损失,管理股价变动的风险或利益,或增加或减少投票权,与公司股票有关的股东或任何股东关联人;
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(f) |
股东或任何股东关联人有权投票或指导公司证券投票的任何代理人(根据《交易法》第14(a)节提交的征集声明做出回应的可撤销代理人除外)、投票信托、投票协议或类似合同、安排、协议或谅解;
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(g) |
股东和任何股东关联人实益拥有的公司股份的任何股息权利,这些股息与公司的基础股份分离或可分离; |
(h) |
由普通合伙企业或有限合伙企业或有限责任公司或类似实体直接或间接持有的公司股份或任何衍生工具的任何比例权益,其中股东或任何股东关联人是普通合伙人或直接或间接实益拥有普通合伙人的权益,是经理、管理成员或直接或间接,实益拥有有限责任公司或类似实体的经理或管理成员的权益;
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(i) |
股东或任何股东关联人根据公司股票或衍生工具价值的增加或减少有权获得的任何与业绩相关的费用(资产费用除外); |
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(j) |
股东或该股东关联人在该业务中的任何重大利益; |
6
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(k) |
根据规则13 d-1(a)或根据规则13 d-2(a)的修正案提交的附件13 D中所要求的信息,如果根据交易法以及该股东和代表其发出通知的任何股东关联人颁布的规则和法规要求提交此类声明;以及
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(l) |
地铁公司合理要求的任何其他资料。
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股东应(1)通知公司任何不准确或变更(在意识到此类不准确或变更后的两(2)个工作日内)更新先前根据本第十条向公司提供的任何信息,以及(2)在必要时及时更新和补充根据本第十条向公司提供的信息,确保所提供或要求提供的信息在股东年会投票记录日和股东年会或其任何延期或延期前十(10)日真实、完整,而该等最新资料及补充资料须送交公司的公司秘书,并由公司秘书在公司的主要行政办事处收取。前述规定不得被解释为延长本协议项下任何适用的截止日期,使股东能够在本协议项下的提前通知截止日期到期后更改会议的拟议事项,或限制公司就股东提供的通知中的任何不准确或其他不足之处所享有的权利。除非法律另有规定,否则如果股东(或股东的合格代表)未出席股东年度会议以提出该等事项,则该等提案应不予考虑,且该等事项不得处理,尽管公司可能已收到有关该等投票的委托书。
除本章程第X条有关股东将于股东周年大会上提出的任何业务的其他要求外,每名股东及任何股东联系者亦须遵守公司章程细则、此等附例及州及联邦法律(包括交易所法案)有关任何该等建议或就该等建议征集委托书的所有适用要求。
任何股东的“股东联系者”指(I)直接或间接控制该股东或与该股东一致行动的任何人士,(Ii)该股东登记或实益拥有的本公司股票的任何实益拥有人,及(Iii)任何控制、由该股东联系者控制或与该股东联系者共同控制的人士。
即使此等附例有任何相反规定,股东周年大会上不得处理任何业务,除非按照本条第X条的规定。倘若股东试图在股东周年大会上提出业务而不遵守上述程序,则会议主席可向大会声明该业务并未适当地提交大会,如主席如此声明,则不得处理该等业务。
本第X条明确旨在适用于任何拟提交股东周年大会的业务,但根据交易所法案第14a-8条作出的任何建议除外。本条第X条的任何规定均不得被视为影响股东根据《交易所法》第14a-8条要求在公司的委托书中包含建议的权利。上述规定不适用于xi条和第十二条规定的股东提名董事的程序。
7
第十一条。 |
董事会。 |
董事会应在股东周年大会或前文规定的任何代替董事会召开的会议上投票选出,或在为选举董事而召开的任何股东特别会议上以投票方式选出。
在符合优先于普通股派发股息或在清盘时享有任何类别或系列股票持有人的权利的情况下,董事选举的提名须由董事会或董事会委任的委员会(“董事会提名人”)或任何有权投票选举董事的股东(“股东提名人”)作出,该等股东一般须符合本细则xi规定的通知程序或符合本附例第十二条所载的规定。然而,任何有权在董事选举中投票的股东,只有在其提名意向的书面通知已以亲自递送或美国挂号信、邮资预付、致本公司公司秘书并送交本公司主要执行办公室(I)在上一年度股东周年大会一周年前不少于九十(90)天但不超过120(120)天,或(Ii)如果股东周年大会日期在周年纪念日期前三十(30)天或之后六十(60)天,则不迟于股东周年大会前九十(90)天,或如较迟,首次公开披露股东周年大会日期后第十(10)日或(Iii)就董事会为选举董事而召开的任何股东特别会议而言,不迟于首次公开披露该会议日期后第七(7)日。在任何情况下,任何此类会议的延期或延期或其公告均不得开始如上所述及时发出通知的新时间段。
股东向公司秘书发出的通知应载明:
(a) |
发出通知的股东及任何股东联系者的姓名或名称及地址; |
(b) |
表明该股东是登记在册的股东、有权在该会议上投票、在该会议召开时仍将是登记在册的股东并打算亲自或委派代表出席该会议,以提名通知中指定的一名或多名人士的陈述;
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(c) |
该股东和任何股东联系者登记持有或实益拥有的公司股票的类别和数量(根据《交易法》第13d-3条的规定); |
(d) |
描述截至股东通知日期已由该股东及任何股东相联者或代表该股东及任何股东相联者订立的任何衍生工具,不论该文书或权利是否须以公司的某一相关股额类别进行结算,而其效果或意图是减轻该股东或任何股东相联者就公司股份而蒙受的损失、管理股价变动的风险或利益,或增加或减少该股东或任何股东相联者的投票权,或与公司任何股份的获取或处置有关;
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(e) |
股东或任何股东联系者有权投票或指示公司任何证券投票的任何委托书(可撤销的委托书除外)、投票信托、投票协议或类似的合同安排、协议或谅解,根据该等委托书(可撤销的委托书)、投票信托、投票协议或类似合同安排、协议或谅解,股东或任何股东关联人有权投票或指导公司的任何证券的投票;
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8
(f) |
股东和任何股东关联人实益拥有的公司股份的任何股息权利,这些股息与公司的基础股份分离或可分离;
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(g) |
由普通或有限合伙或有限责任公司或类似实体直接或间接持有的公司股份或任何衍生工具的任何比例权益,而该股东或任何股东联系者为普通合伙人,或直接或间接实益拥有普通合伙人的权益、经理、管理成员或直接或间接拥有有限责任公司或类似实体的经理或管理成员的权益;
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(h) |
股东或任何股东关联人根据公司股票或衍生工具价值的增加或减少有权获得的任何与业绩相关的费用(资产费用除外);
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(i) |
描述该股东或任何股东联系者与每一名股东代名人作为公司代名人或董事的服务或职责而达成的所有协议、安排及谅解,包括任何直接或间接与该股东代名人作为代名人或董事的服务或行动有关的任何保密、补偿、补偿或弥偿安排,或有关该股东代名人将如何行事或就任何事宜投票的任何承诺或保证;
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(j) |
根据规则13 d-1(a)或根据规则13 d-2(a)的修正案提交的附件13 D中所要求的信息,如果根据交易法以及该股东和代表其发出通知的任何股东关联人颁布的规则和法规要求提交此类声明;以及
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(k) |
公司合理要求的任何其他资料。 |
各股东向公司秘书发出的关于该股东拟根据本条提名一人或多人参加董事(S)董事会选举的通知,还应载明(I)股东提议或打算征集委托书的每名股东被提名人的姓名、年龄、营业地址和住所,以及在需要改变股东原来名单的情况下将在股东年会上提出供选举的每名股东被提名人的姓名、年龄、营业地址和住所,(2)每名股东被提名人的主要职业或就业,(Iii)每名股东代名人实益拥有和登记在案的公司股票的类别及数目;。(Iv)与每名股东代名人有关的任何其他资料,而该等资料是在董事选举的委托书征集中须予披露的,或根据《弗吉尼亚证券公司法》或公司普通股在其上市的主要美国交易所的适用上市标准或根据根据《交易所法令》颁布的美国证券交易委员会的规则及规例而须予披露的,包括依据该等资料提交的任何委托书(每宗个案均假设选举有争议),(V)股东或任何股东联系者是否有意征集代表以支持符合交易所法令第14a-19(B)条的规定的董事(董事会提名人除外),包括一份声明,表示股东或任何股东联系者拟征集持有在董事选举中有权投票的股份最少67%(67%)的股份持有人,及(Vi)每名该等股东被提名人的书面同意书,该等股东被提名人将在委托书中被指名为被提名人及如获选担任本公司董事的全部任期。各该等股东应(1)将先前根据本条xi向本公司提供的任何资料如有任何不准确或更改(在知悉该等不准确或更改后两(2)个营业日内)通知本公司,及(2)如有需要,迅速更新及补充先前根据本条xi向本公司提供的资料,以使所提供或须提供的资料于会议表决记录日期及大会或任何任何会议前十(10)日的日期属真实及完整。
9
休会或延期,以及此类更新和补充应送交公司的公司秘书,并由公司的主要执行办公室收到。
除本细则xi有关股东将于会议上提出的任何提名的其他规定外,每名股东及任何股东联系者亦须遵守公司章程细则、本附例及州及联邦法律,包括交易所法案(包括其中第14a-19条)有关任何该等提名或就该等提名或就该等提名征求代表委任代表的所有适用规定。除本条xi的其他要求外,(I)除董事会被提名人外,任何股东或股东联系人不得征集委托书以支持任何被提名人,除非该股东和股东关联人在征集该等委托书方面已遵守《交易所法》第14a-19条的规定,包括及时向本公司提供本条所规定的通知,以及(Ii)如果该股东或股东关联人(1)根据《交易所法》第14a-19(B)条的规定提供通知,以及(2)其后未能遵守《交易所法》第14a-19条的任何要求,则公司应不理会为该股东的被提名人征集的任何委托书或投票。在本公司要求下,如任何股东或股东联系者根据交易所法令第14a-19(B)条提供通知,该股东或股东联系者须于不迟于适用会议前五(5)个营业日向本公司提交有关股东或股东联系者已符合交易所法令第14a-19条规定的合理证据。
前述条文不得解释为延长本协议项下任何适用的最后期限、使股东能够在本协议项下的预先通知期限届满后更改选举董事的通知中所指明的一名或多名人士,或限制本公司就一名或多名股东(S)提供的通知中的任何不准确或其他不足之处而享有的权利。
除要求股东根据本条款Xi提供的信息外,各股东被提名人还必须向公司秘书提交一份关于第XII(g)(i)至(v)条规定项目的书面陈述和协议。 此外,应公司的要求,股东提名人必须在收到后五(5)个工作日内提交公司董事和高级职员要求的所有填写完整并签名的调查问卷。公司可以要求提供必要的补充信息,以使董事会能够确定股东被提名人是否符合公司普通股上市的主要美国交易所的上市标准,任何适用的证券交易委员会的规则和任何公开披露的标准使用的董事会在确定和披露的独立性,公司董事(“适用的独立性标准”)。如果股东被提名人是或成为与公司或公司全资子公司以外的任何个人或实体签订的任何补偿、付款、偿还、赔偿或其他财务协议、安排或谅解的一方(“第三方赔偿”),或已收到或将收到与公司董事候选人资格或服务相关的任何此类第三方报酬(除了仅提供与董事候选人资格相关的补偿和/或实付费用报销的协议外),此类第三方补偿必须按照本段规定的方式向公司董事和高级管理人员充分、完整地披露;此外,与股东被提名人有关的任何此类第三方补偿如果股东被提名人成为公司董事,则其作为公司董事的服务不得继续,必须立即终止。
如果事实证明,会议主席应确定拟根据本Xi条要求作出的提名未按照本Xi条规定的程序作出。如果会议主席如此决定,他或她应向会议宣布,有缺陷的提名应不予考虑。除非法律另有规定,否则如果股东(或股东的合格代表)未出席股东大会,提名该等股东大会所列的个人,
10
股东根据本条款Xi提名一名或多名候选人参加董事会董事选举的意向通知,该提名应不予考虑,尽管公司可能已收到有关该投票的委托书。
第十二条。 |
代理访问董事提名。 |
(a) |
董事会就年度股东大会选举董事事宜征求代理人时,根据本第十二条的规定,除董事会或其任何委员会提名选举的任何人员外,公司应在其年度股东大会的代理材料中包括以下人员的姓名,连同所需资料(如下定义),任何股东提名的董事会由一个合格的股东(定义见下文)在提供本第XII条所要求的通知时明确选择(“代理访问提名通知”)根据本第十二条将其被提名人纳入公司的代理材料。“合资格股东”定义为一名股东或不超过二十(20)名股东组成的集团(就此而言,任何两(2)个或以上(i)在共同管理及投资控制下,(ii)在共同管理下且主要由同一雇主提供资金,或(iii)一组投资公司,“该术语定义见1940年《投资公司法》第12(d)(1)(G)(ii)节,经修订),满足本第十二条第(e)节的要求。如本文所用,“合资格股东”一词指该等股东或股东团体,包括其每名成员(按上下文所需)。如果合资格股东由一组股东组成,则本章程中规定的对单个合资格股东的任何及所有要求和义务,包括最短持有期(定义见下文),应适用于该集团的每个成员;但是,规定的所有权百分比(定义见下文)应适用于该集团的所有权总和。就本第十二条而言,公司将在其委托书材料中包含的“所需信息”是指根据《交易法》颁布的法规要求在公司委托书材料中披露的向公司秘书提供的有关股东被提名人和合格股东的信息,以及(如果合格股东选择)书面声明,不超过五百(500)字,以支持股东提名人的候选资格(“声明”)。尽管本第十二条有任何相反规定,公司可在其委托书材料中省略任何信息或声明,(或其部分),它真诚地相信在任何重大方面是不真实的,(或根据作出陈述的情况,遗漏作出陈述所需的重要事实,不误导)或将违反任何适用法律或法规,公司可以征求反对,并在代理材料中包括其自己的声明,有关任何股东提名。 |
(b) |
为了及时,代理访问提名通知必须在公司为上一年度股东年会发布其代理材料的周年纪念日之前不超过一百五十(150)天且不少于一百二十(120)天送达公司秘书,或邮寄给公司秘书并由公司秘书收到;但是,如果召开年度股东大会的日期不在该周年纪念日之前或之后的三十(30)天内,为了及时,代理访问提名通知必须在10日(10日)营业结束前收到。股东大会召开的日期通知邮寄之日或股东大会召开日期公开披露之日(以先发生者为准)的次日。第十二条第(b)款规定的提前通知要求是公司根据《交易法》第14 a-18条规定的“提前通知规定”。 |
(c) |
由所有合格股东提名的股东提名人的最大数量不得超过(i)两(2)或(ii)百分之二十(以较大者为准) |
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|
(20%)的董事总人数(四舍五入至百分之二十(20%)以下的最接近整数)(“最大人数”),截至根据本第十二条(“最终代理访问提名日期”)可以交付代理访问提名通知的最后一天。董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行,但董事会会议过半数通过的决议,不得影响董事会决议的效力。董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行,过半数的无关联关系董事出席即可举行。 |
为确定何时达到最高人数,应将下列个人计算在内:(I)董事会决定提名符合条件的股东根据第十二条提名列入公司的代表材料的任何个人,董事会决定提名为董事会提名人;(Ii)任何由符合资格的股东提名纳入公司的代表材料的个人,但其提名后来被撤回,应算作股东提名人之一,以确定何时达到了第十二条规定的股东提名的最高人数,及(Iii)于最终委任代表委任提名日在任并于本公司的委任代表委任材料内被列为前三(3)届股东大会中任何一届股东提名人的任何董事(包括根据第(I)项被视为股东提名人的任何个人)。任何合资格股东根据第XII条提交一名以上股东被提名人以纳入本公司的委托书,如合资格股东根据第XII条提交的股东被提名人总数超过第XII条所规定的最高数目,则该等股东被提名人的排名应以该合资格股东希望该等股东被提名人被选入本公司的委托书的次序为准。如果合资格股东根据第XII条提交的股东提名人数超过第XII条规定的最高数目,将从每名符合第XII条规定的股东中选出符合第XII条要求的最高级别股东被提名人纳入本公司的委托书材料,直到达到最大数目为止,按照每个合资格股东在提交给本公司的各自代理访问提名通知中披露为拥有(定义如下)的公司已发行普通股的金额(从大到小)的顺序排列。如果在从每个合格股东中选出符合本条款第十二条要求的最高级别股东提名人后,没有达到最大数量,这一过程将根据需要继续进行必要的次数,每次遵循相同的顺序,直到达到最大数量。
(d) |
就本条第十二条而言,股东只“拥有”该股东同时拥有以下两项的公司普通股流通股: |
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(i) |
与股份有关的全部投票权和投资权;以及 |
|
(Ii) |
该等股份的全部经济利益(包括从中获利及蒙受损失的风险); |
但按照第(I)及(Ii)款计算的股份数目不包括任何股份:
(x) |
该股东或其任何关联公司在任何尚未结算或完成的交易中出售,包括任何卖空; |
(y) |
由该股东或其任何关联公司为任何目的借款或由该股东或其任何关联公司根据转售协议购买;或 |
(z) |
受该股东或其任何联营公司订立的任何期权、认股权证、远期合约、掉期合约、售卖合约、其他衍生工具或类似协议规限,不论任何该等文书或协议是以股份或 |
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以公司已发行普通股的名义金额或价值为基础的现金,在任何此类情况下,任何文书或协议具有或拟具有,或如果由任何一方行使,将具有以下目的或效果: |
(1) |
以任何方式、在任何程度上或在未来的任何时间减少该股东或其关联公司对任何此类股份的完全投票权或直接投票权;和/或 |
(2) |
在任何程度上对冲、抵消或改变因维持该等股东或其关联公司对该等股份的完全经济所有权而变现或可变现的任何收益或亏损。 |
股东应“拥有”以被提名人或其他中间人的名义持有的股份,只要股东保留就董事选举如何表决股份的指示权利,并拥有股份的全部经济利益。股东对股份的所有权应被视为在以下期间继续存在:(I)股份已借出的任何期间,但股东有权在五(5)个工作日通知后收回该借出股份,并提供声明,表示在接到其任何股东提名人将包括在委托书材料中的通知后,将立即收回该借出股份;及(Ii)股东已通过委托书、授权书或其他可由股东随时撤销的文书或安排授予任何投票权的任何期间。“拥有”、“拥有”以及“拥有”一词的其他变体应具有相关含义。就上述目的而言,公司普通股的流通股是否“拥有”,应由董事会或其任何委员会自行决定。就本第十二条而言,“联属公司”一词应具有《交易法》下的一般规则和条例赋予该术语的含义。就本第十二条而言,股东应在其委托书提名通知中列载其被视为拥有的股份数目。
(e) |
为根据第XII条作出提名,股东必须于根据第XII条向公司秘书递交或邮寄及接获委任代表委任通知之日起,于最短持股期(定义见下文)内连续拥有(定义见下文)本公司已发行普通股(“所需股份”)所需的持股率(定义见下文),以及在股东周年大会上决定有权在股东周年大会上投票的股东的记录日期,并须在大会日期前继续持有所需股份。就本第12条而言,“要求的所有权百分比”为3%或更多,“最低持有期”为三(3)年。 |
(f) |
在第十二条规定的递交代理访问提名通知的期限内,符合条件的股东必须以书面形式向公司秘书提供以下信息: |
(i) |
一份或多份由股份登记持有人(以及在最低持有期内通过其持有股份或已经持有股份的中介机构)的书面声明,核实在股东周年大会记录日期后五(5)个营业日内,自向公司秘书递交或邮寄并由公司秘书收到代理访问提名通知之日起,合格股东拥有所需股份,并在最短持股期内连续拥有所需股份,并同意在五(5)个工作日内提供所需股份,记录持有人和中介机构的书面声明,核实合格股东在整个记录日期间对所需股份的持续所有权; |
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(Ii) |
根据《交易法》规则14a-18的要求,已向证券交易委员会提交的附表14N的副本; |
(Iii) |
与本附例xi条规定应当在股东提名通知中载明的情况、陈述和协议相同; |
(Iv) |
每名股东被提名人同意在委托书材料中被提名为被提名人并在当选后担任董事的同意; |
(v) |
符合资格的股东(包括任何股东组中的每一名成员,这些股东共同是本协议下的合格股东)的陈述: |
(A) |
在正常业务过程中收购所需股份,而不是为了改变或影响公司的控制权,并且目前没有这种意图, |
(B) |
目前打算在股东周年大会日期前维持对所需股份的合资格所有权, |
(C) |
在股东周年大会上,除股东被提名人(S)外,没有也不会提名任何个人参选董事, |
(D) |
过去、现在和将来都不会也不会参与另一人根据《交易所法案》第14a-1条(L)为支持在年会上选举任何个人为董事而进行的、不会也不会是其股东被提名人(S)或董事会被提名人以外的“征集”的“参与者”, |
(E) |
除本公司派发的表格外,不会向任何股东派发任何形式的股东周年大会委托书; |
(F) |
同意遵守与股东年会有关的任何征集或适用于征集材料的归档和使用(如果有)的所有适用法律和法规,以及 |
(G) |
将在与公司及其股东的所有通信中提供事实、陈述和其他信息,这些事实、陈述和其他信息在所有重要方面都是或将是真实和正确的,并且不会也不会遗漏陈述必要的重要事实,以便根据所作陈述的情况使其不具误导性; |
(Vi) |
符合条件的股东同意的承诺: |
|
(A) |
承担因合格股东与公司股东的沟通或合格股东向公司提供的信息而产生的任何法律或法规违规行为的所有责任; |
|
(B) |
赔偿公司及其每一名董事、高级职员和雇员因因下列原因而对公司或其任何董事、高级职员或雇员提起的任何受威胁或待决的诉讼、诉讼或法律程序(不论是法律、行政或调查)所产生的任何责任、损失或损害,并使其不受损害 |
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|
符合条件的股东根据本第十二条提交的提名;以及 |
(C) |
向证券交易委员会提交与公司股东有关的与股东提名年度会议有关的任何征求意见或其他沟通,无论《交易法》第14A条是否要求提交任何此类文件,或是否可根据该条例豁免提交文件;以及 |
(Vii) |
如由合资格股东的一群股东作出提名,则指所有集团成员指定一个获授权代表所有该等成员就提名及相关事宜行事的集团成员,包括撤回提名。 |
(g) |
在第十二条规定的交付代理访问提名通知的期限内,股东被提名人必须向公司秘书提交书面陈述和协议,表明该人: |
|
(i) |
在担任董事的同时,将作为公司全体股东的代表; |
(Ii) |
不是也不会成为(1)任何人或实体的任何协议、安排或谅解,也不会向任何个人或实体作出任何承诺或保证,即如果当选为公司的董事,该股东被提名人将如何就任何尚未向公司披露的问题或问题采取行动或投票(“投票承诺”),或(2)任何可能限制或干扰该股东被提名人在当选为公司董事的情况下根据适用法律履行其受托责任的投票承诺; |
(Iii) |
不是或不会成为与公司以外的任何人或实体就公司候选人资格或董事服务的直接或间接补偿、偿还或弥偿有关的任何协议、安排或谅解的一方,而该协议、安排或谅解并未按(H)节的规定向公司披露; |
(Iv) |
将遵守公司的道德和商业行为准则、公司治理准则和其他政策和程序,包括利益冲突、保密、股票所有权和交易政策和准则,以及适用于董事的任何其他政策和准则,以及这些附例的适用条款;以及 |
(v) |
将在与本公司及其股东的所有通信中提供在所有重要方面都是或将会是真实和正确的事实、陈述和其他信息,并且不得遗漏陈述必要的重大事实,以便根据所作陈述的情况使其不具误导性。 |
(h) |
在公司的要求下,股东提名人必须在收到后五(5)个工作日内提交公司董事和高级管理人员所需的所有填写并签署的调查问卷。公司可要求提供必要的额外信息,以便董事会确定每一位股东被提名人是否根据适用的独立标准是独立的。如果股东被提名人是或成为任何第三方薪酬的一方,或已经收到或将收到任何与公司候选人资格或作为公司董事服务有关的第三方薪酬(仅规定赔偿和/或 |
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|
此外,如因参选为董事而自付费用,第三方薪酬必须按本节(H)规定的方式向公司董事及高级管理人员全面披露;此外,与股东被提名人作为公司董事提供的服务相关的任何此类第三方薪酬不得继续,如果被提名人成为公司董事,则必须立即停止。 |
(i) |
如合资格股东或股东代名人向本公司或其股东提供的任何资料或通讯在各重大方面不再真实及正确,或遗漏作出陈述所需的重大事实,并因应作出陈述的情况而不具误导性,则每名合资格股东或股东代名人(视属何情况而定)应迅速将先前提供的资料中的任何瑕疵及纠正任何该等瑕疵所需的资料通知公司秘书。 |
(j) |
公司不应根据本第十二条的规定,在其年度股东大会的委托书材料中包括一名股东被提名人: |
|
(i) |
公司秘书收到通知,表示股东已按照本细则xi条对董事股东提名人选的事先通知要求提名该股东提名进入董事会; |
(Ii) |
如果提名该股东提名人的合格股东已经或正在从事或已经或是另一人根据《交易所法》进行的规则14a-1(L)所指的“征集”,以支持除其股东提名人(S)或董事会提名人以外的任何个人在股东年会上当选为董事; |
(Iii) |
根据适用的独立标准,谁不是独立的,在每种情况下,由董事会自行决定; |
(Iv) |
当选为董事会成员会导致公司违反本章程、公司章程、公司普通股上市所在的美国主要交易所的规则和上市标准,或任何适用的州或联邦法律、规则或法规; |
(v) |
在过去三(3)年内是或曾经是1914年《克莱顿反托拉斯法》第8节所界定的竞争对手的高级职员或董事; |
(Vi) |
谁是悬而未决的刑事诉讼(不包括交通违法和其他轻微违法行为)的指定对象,或在过去十(10)年内在此类刑事诉讼中被定罪; |
(Vii) |
受制于根据经修订的1933年证券法颁布的D规则第506(D)条所指明类型的任何命令; |
(Viii) |
如果该股东被提名人或适用的合格股东向公司提供的有关提名的信息在任何重要方面都不属实或遗漏了必要的重大事实,以便根据董事会或其任何委员会在每种情况下自行决定的情况,使所作陈述不具误导性; |
(Ix) |
谁是董事或受联邦能源管理委员会监管的任何公用事业公司的官员; |
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(x) |
如果符合条件的股东或适用的股东被提名人未能根据本章程履行其义务,包括但不限于本第12条;或 |
(Xi) |
其当时或之前十年内的业务或个人利益使该股东被提名人与本公司或其任何子公司发生利益冲突,从而导致该股东被提名人违反根据弗吉尼亚州法律适用于董事的行为标准。 |
(k) |
尽管本文有任何相反规定,董事会或会议主席应宣布合格股东的提名无效,即使公司可能已收到关于该投票的委托书,但在下列情况下,该提名应不予理会: |
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(i) |
股东被指定人(S)和/或适用的合格股东违反董事会或会议主席自行决定的第12条规定的义务;或 |
(Ii) |
合资格股东(或其合资格代表)并无出席股东周年大会,根据第XII条提交任何提名。 |
任何股东提名人,包括在公司的特定股东周年大会的代表材料中,但或
(i) |
退出或不符合资格或不能在周年大会上当选;或 |
(Ii) |
未获得至少25%(25%)的投票支持该股东被提名人当选 |
将没有资格根据第XII条成为未来两(2)届股东周年大会的股东提名人。
(l) |
董事会拥有专有权力及权力解释本附例第XII条的规定,并作出与本第XII条有关的一切必要或适宜的决定。董事会作出的所有此类行动、解释和决定均为最终、决定性的决定,并对公司、股东和所有其他各方具有约束力。 |
(m) |
任何股东不得加入超过一组股东成为合资格股东,以便在每次股东周年大会上根据本条第十二条提名成为合资格股东。 |
(n) |
为免生疑问,本章程第十二条并不阻止任何股东依据及依照本附例xi条提名任何人士进入董事会。 |
第十三条。 |
董事选举方式。 |
除章程细则第XIX条或公司章程细则另有规定外,除竞争性选举外,每名董事须于出席任何股东大会有法定人数的董事选举时以过半数票选出。在有法定人数的竞争性选举中,董事应以出席会议并有权就董事选举投票的股份的多数票选出。选举应为
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如于本公司提交最终委托书日期前二十一(21)日(不论其后是否修订或补充,亦不论任何股东业务通知或提名是否已被具司法管辖权的法院撤回或视为无效),则可供选举的被提名人多于须于该会议上以选举方式填补的董事会职位。
如果现任董事未在无竞争对手的选举中连任,董事应立即向董事会提出辞职。董事会应在证明选举结果后九十(90)日内评估有关事实和情况,并作出是否接受提交的辞职的决定。董事根据本规定提出辞职的,不参与董事会的决定。在决定是否接受提出的辞职时,董事会应考虑提名和治理委员会或任何负责提名董事的委员会的任何建议、该委员会考虑的因素以及董事会认为与公司及其股东的最佳利益相关的任何额外信息和因素。
第十四条。 |
董事的权力。 |
公司的所有权力应由董事会行使或在董事会的授权下行使,公司的业务和事务应在董事会的指导下管理,但须遵守公司章程中规定的任何限制,并且这种授权不得与弗吉尼亚州联邦法律或公司章程相抵触。
第十五条。 |
执行委员会和其他委员会。 |
董事会以全体董事会过半数通过决议,可以指定两名或两名以上的董事会成员组成执行委员会。如果出席委员会正式通知的会议或例会的法定人数达到法定人数,委员会可经出席的委员会委员过半数投赞成票后采取行动。
在董事会休会期间,执行委员会将拥有并可以行使董事会的所有权力,但执行委员会不得(A)批准或向股东建议《弗吉尼亚证券公司法》要求由股东批准的行动;(B)填补董事会或其任何委员会的空缺或选举官员;(C)修改公司章程;(D)通过、修订或废除这些章程;(E)批准不需要股东批准的合并计划;(F)授权或批准分配,除非按照董事会规定的一般公式或方法;或(G)授权或批准股票的发行或出售或出售合同,或决定某一类别或系列股票的指定和权利、优惠和限制,但董事会可授权执行委员会在董事会规定的限制(如有)的情况下这样做。如果执行委员会是为任何指定的目的而设立的,其权力应仅限于该目的。执行委员会应向董事会报告其行动。执行委员会例会及特别会议的召开及举行,须符合本附例对董事会例会及特别会议的时间、地点(如有的话)及通知的规定。
执行委员会成员出席会议应获得董事会规定的报酬。
董事会亦可不时从联营公司董事或公司高级人员中委任其他委员会的成员,组成该等委员会的人数及所赋予的权力,但须受执行委员会的上述例外情况所规限,但须由董事会表决决定。
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但任何有权行使董事会职权的委员会,只能由董事会成员组成。董事会可以指定一名或多名董事代表公司出席关联公司董事会委员会会议。这些委员会的成员和如此指定的董事出席会议应获得董事会规定的报酬。
第十六条。 |
董事和法定人数会议。 |
董事会会议可在弗吉尼亚州联邦境内或境外举行,时间可由董事会决议确定,或应董事会主席、副董事长(如有)、首席执行官总裁或任何副董事总裁、公司秘书或三名或以上董事、公司秘书或助理公司秘书发出不少于二十四(24)小时的函件、电子传输或电话(或亲自)发出所有董事会议的通知,惟有关定期会议的通知无须按董事会决议确定的时间及地点(如有)发出。
董事会可允许任何一名或所有董事参加例会或特别会议,或通过使用所有与会董事可在会议期间同时听取彼此意见的任何沟通手段来举行会议。
由有权获得通知的董事签署的放弃通知的书面声明,无论是在会议日期之前或之后,都应等同于发出通知。出席或参与会议的董事应被视为放弃了及时和适当的会议通知,除非董事在会议开始时或在他们到达时迅速反对在会议上举行会议或在会议上处理事务,且此后不投票赞成或同意在会议上采取的行动。
根据公司章程细则确定的董事人数过半数或弗吉尼亚证券公司法可能明确规定的更多董事人数应构成处理业务的法定人数,但人数较少的董事可不时推迟任何会议,只要新的日期、时间和地点(如有)在休会前宣布,会议可重新召开和举行,而无需另行通知。当出席任何会议的成员达到法定人数时,除法律、公司章程或本章程另有规定外,应由出席会议的过半数成员决定提交该会议的任何问题。
第十七条。 |
不开会就行动。 |
任何须在董事会会议上采取的行动,或任何可能在董事会议或委员会会议上采取的行动,如列明须采取的行动的书面同意(可以是任何数目的副本)须由所有董事或委员会所有成员(视属何情况而定)在采取行动之前或之后签署,并送交公司秘书,则可无须召开会议而采取。董事的同意可由董事签署的撤销书撤回,并在将所有董事签署的未撤销的同意书送交公司秘书之前提交给公司秘书。就本条第17条而言,书面同意的签署和交付(或撤销董事的同意)可通过电子传输完成。当所有董事签署并向公司秘书递交同意书时,该同意书应具有与一致表决相同的效力和作用。
第十八条。 |
董事的辞职和撤职。 |
任何董事均可随时向董事会或其所属委员会提出书面辞呈,辞去其在董事会或董事所属委员会的职务。
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主席,或副主席(如有),或首席执行官或公司秘书,或如从委员会辞职,则向委员会主席。任何此类辞职应在其中一名指定收件人收到书面辞呈后生效,除非辞呈中规定了较晚的生效时间。除非辞呈或本附例另有规定,否则不一定要接受辞呈才能生效。根据第十三条提交的任何辞呈应经接受方可生效。
在为罢免董事而召开的任何会议上,股东可在有权就此事投下多数票的情况下,以正当理由罢免任何董事。股东随后可选出董事被免职的继任者,前提是该目的已包括在会议通知中。该等继任人的提名及选举应按本附例就股东周年大会提名及选举董事所规定的相同方式进行。董事会可通过全体董事会多数表决,将董事会任何委员会的任何成员免职,不论是否有任何理由。
第十九条。 |
董事会空缺。 |
除公司章程细则另有规定外,倘任何董事的职位悬空,董事于在任时(不论是否符合法定人数)可由当时在任的董事以过半数票选出继任人,任期至下届股东周年大会为止。因董事人数增加而产生的空缺应以相同方式填补。如空缺是因股东依照章程细则第十八条的规定撤换董事所致,则该章程细则亦可由股东填补空缺。
第二十条 |
警官们。 |
公司高级管理人员包括首席执行官、总裁、一名或多名副总裁(一名或多名执行副总裁总裁或高级副总裁)、一名公司秘书、一名财务主管和一名财务总监。董事会主席和副董事长(如有)应为公司的高级管理人员,如果他们同时受雇于公司。高级职员、董事会主席和副董事长(如有)应在股东每次选举董事后由董事会选举或任命,并可在股东年会后为选举高级职员而召开董事会会议,无需另行通知。
董事会可酌情委任一名或多名助理公司秘书、一名或多名助理司库、一名或多名助理财务总监,以及董事会认为适当的其他高级人员或代理人,并规定他们的职责。任何两个或两个以上的职位可以由同一人担任。
第二十一条。 |
高级船员的资格。 |
董事会主席和副董事长(如有)为董事。任何人士均可担任多个职位,惟公司秘书、财务总监及财务总监均不得同时担任董事会主席、副董事长(如有)、行政总裁或总裁。
第二十二条。 |
董事会主席、副董事长、首席执行官及其他董事的职责及职权。 |
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董事会会议由董事会主席主持,如主席缺席,则副董事长(如有)或如主席及副主席(如有)均缺席则由独立董事牵头,或如主席缺席,则副董事长(如有)及独立首席董事由董事会指定的其他人士主持。董事长或副董事长(如有)认为必要时,可以召集董事会和任何委员会的会议。主席或(如主席缺席)副主席(如有)或董事会指定的其他人士须召集并担任所有股东大会的主席,并须订明与此等附例或弗吉尼亚证券公司法并无抵触的议事规则,以及可将将于稍后时间或日期或在另一地点重新召开的会议延期,或在董事会全权酌情决定下,仅以弗吉尼亚证券公司法所规定的远程通讯方式召开。主席及副主席(如有)须履行董事会不时指定的职责及董事会不时指定的其他职责。
董事长、副董事长(如有)缺席时,由董事会指定的其他人履行其职责。行政总裁须履行行政总裁一职通常附带的职责及董事会不时指定的其他职责。行政总裁、总裁及各副总裁有权签署股票、债券、契据及合约证书,并有权按行政总裁或总裁批准的方式转授有关权力。
总裁对首席执行官负责。在首席执行官的授权下,总裁专职从事公司的业务和事务。他或她须不时向行政总裁报告为本公司利益着想而须提请行政总裁注意的总裁所知悉的事项。总裁应履行董事会或首席执行官不定期规定的其他职责。
第二十三条。 |
副总统。 |
每名总裁副董事须履行董事会或行政总裁不时指定的职责及其他权力。如行政总裁或总裁不在或丧失能力,该等职位的职责及权力应由指定担任此等职务的总裁副董事按照董事会规定的继承人顺序履行及行使,或如董事会未有规定,则按第XXIV条规定的优先次序执行及行使。
第二十四条。 |
公司秘书。 |
公司秘书应分别准确记录股东、董事会和执行委员会的所有会议记录,履行公司秘书办公室常见的职责,并应履行董事会或首席执行官不时指定的其他职责和其他权力。公司秘书有权会同首席执行官总裁或副总裁签署股票证书。在公司秘书不在的情况下,应由一名助理公司秘书履行该职位的职责。
第二十五条。 |
司库。 |
除董事会或行政总裁的命令另有规定外,司库须保管及保管公司的款项、资金及证券,并在董事会或行政总裁的监督下行使司库的一切权力及职责,并将公司的所有资金存入公司。
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根据董事会或首席执行官的具体或一般授权,在一家或多家银行、信托公司或与一家或多家从事银行业务的公司成立公司。司库可背书所有付予公司或按公司指示付款的支票、票据等以作存放或托收,可代表公司承兑汇票,并可与行政总裁总裁或副总裁签署股票证书。
所有支票、汇票、票据及其他付款义务,债券、债权证及以契约形式发行的票据除外,须由董事会或行政总裁授权的情况下,或在董事会或行政总裁授权的范围内,由财务主管或助理财务主管或董事会、行政总裁或董事会指定的高级职员或代理人以传真方式签署。工资总额的支票可以按照前款规定开出,存入专项基金。该基金的支票可由司库指定的人开出。
第二十六条。 |
控制器。 |
财务总监须备存准确的公司交易帐簿,并须履行董事会或行政总裁不时指定的其他职责及其他权力。
第二十七条。 |
人员辞职和免职。 |
任何高级职员均可随时向董事会、董事会主席、副董事长(如有)、行政总裁或公司秘书发出书面通知而辞职。任何此类辞职应在其中一名指定收件人收到书面通知后生效,除非通知中规定了较晚的生效时间。除非通知中另有规定,否则不一定要接受辞职才能使其生效。
董事会通过全体董事会多数成员的表决,可在有无理由的情况下罢免任何高级职员。
第二十八条。 |
军官职位空缺。 |
如任何一名或以上高级人员的职位因死亡、伤残、辞职、免职、丧失资格或其他原因而出缺,则董事于任职时(如有法定人数)可在出席会议上以过半数票选出一名或多名继任人,该等继任人的任期将届满,或直至该高级人员的继任人正式选出及符合资格或该职位被取消为止。
第二十九条。 |
股票证书和记录。 |
(a) |
每名股东均有权获得一张或多张该股东所拥有的记录股份的证书,证书的格式由董事会规定,并已妥为编号,并列明该股东有权持有的股份数目及种类。该等证书须由行政总裁总裁或副总裁及司库或助理司库、公司秘书或公司助理秘书签署。董事会亦可为其任何类别的股票委任一名或多名转让代理人及/或登记员,并可要求股票须由一名或多名该等转让代理人及/或登记员会签及/或登记。如果股票证书是手动或传真签署的, |
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由转让代理人或登记员雕刻或印刷的行政总裁、总裁或总裁副经理、司库或助理司库、公司秘书或公司助理秘书的签署,可以是传真、雕刻或印刷。在上述允许的情况下,本附例中关于签署股票的任何规定应包括此类传真件。
如任何一名或多于一名高级人员已签署或其一份或多於一份的传真签署将会在公司交付该证书或该等证书之前,因去世、辞职或其他原因而不再是公司的一名或多于一名高级人员,则该证书或该等证书仍可发出和交付,犹如签署该证书或其一份或多於一份传真签署的人并未停止为公司的该名或多于一名高级人员一样。
尽管有上述规定,董事会仍可授权发行任何或所有其类别或系列的部分或全部股份,而无须发行证书。在无证书股票发行或转让后的一段合理时间内,公司应向股东发送一份书面声明,说明弗吉尼亚州证券公司法或其他适用法律所要求的证书上的信息。
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(b) |
除弗吉尼亚证券公司法另有规定或为决定第XII条规定谁是合资格股东的目的外,本公司可将本公司股票(不论是否以证书代表)的名义登记在其账簿或董事会指定的任何转让代理人或其他代理人的账簿上的人士视为股份的绝对拥有者,以及唯一有权接收通知及分发、投票及以其他方式行使该等股份所有权的权利、权力及特权的人士。
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第XXX条。 |
股份转让。 |
股份可透过递交股票而转让,或连同股票背面的书面转让,或由证书上看来是股份拥有人签署的书面授权书,在公司账簿上出售、转让及转让,并可于退回时转让或批注于公司账簿上。尽管有本第XXX条的规定,公司可以采用电子或其他方式发行、记录和转让其股份的系统,但不涉及任何证书的发行,只要法律允许公司使用该系统。
第二十十一条。 |
所持股份的投票权。 |
除非董事会另有规定,否则董事会主席、副董事长(如有)、首席执行官、总裁、任何副总裁或公司秘书可不时委任一名或多名公司的事实代理人或代理人,以公司的名义并代表公司,在公司可能持有其任何股票或证券的任何其他公司或其他法人实体的持有人会议上,投票表决公司有权作为股东或其他身份在任何其他公司或其他法人实体中投票,或以书面同意任何该等其他法团或实体的任何诉讼,并可指示获如此委任的一人或多於一人以何种方式投票或给予同意,并可签立或安排代表公司签立他们认为在处所内需要或恰当的委托书、同意书、弃权书或其他文书;或者董事会主席、副董事长(如有)、首席执行官、总裁或公司秘书可以出席任何其他公司或实体的股东或证券持有人会议并表决
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或行使公司作为该其他公司或实体的股东或证券持有人的任何或所有其他权力。
第二十二条。 |
在契约下发行的债券、债券和票据。 |
所有根据契据发行的债券、债权证及票据可由(A)行政总裁总裁或任何副总裁或董事会授权的其他高级职员或代理人签署,并可由公司秘书或任何助理公司秘书或财务主管或董事会授权的其他高级职员或代理人签署,或(B)契据所指定的高级职员或代理人。公司的任何获授权人员在经公司受托人认证的债券、债权证及票据上的签署,可以人手或传真方式进行。
第二十三条。 |
修正案。 |
董事会和有权就该事项投票的登记股东均有权更改、修订或废除公司的章程或采用新的章程,但股东制定的章程如有明确规定,董事不得更改、修订或废除。
尽管有上述规定,未经有权就此事投赞成票的多数票通过,本附例第四条及xi条不得修订、更改、更改或废除。
第二十四条。 |
紧急附则。 |
无论本章程或公司章程或弗吉尼亚州证券公司法中有任何不同的规定,本条第24条规定的紧急情况附则在任何紧急情况下均有效。如果由于一些灾难性事件,公司董事会的法定人数不能很容易地召集起来,就出现了紧急情况。在不与本紧急情况附例抵触的范围内,本附例其他条文所规定的附例在该紧急情况期间继续有效,而在该等紧急情况终止后,该等紧急情况附例即停止实施,直至另一次该等紧急情况发生为止。
在任何此类紧急情况下:
(a) |
董事会的任何会议都可以由公司的任何高级管理人员或任何董事召集。通知应由召集会议的人发出。通知应指明会议的时间和地点(如有)。通知只可向当时可行的董事发出,并以当时可行的方式发出,包括刊登或广播。如果通过邮寄、信使、电子传输或电话发出,通知应寄往董事的地址或通知者认为最合适的其他地方。在可行的情况下,应同样向下文(B)项所述的其他人发出通知。如发出通知的人认为可行,则须在会议举行前最少两天发出通知,否则须在发出通知的人认为需要的任何时间,在会议前发出通知。 |
(b) |
在任何董事会会议上,法定人数应为根据公司章程规定的当时确定的董事人数的多数。如果出席任何特定会议的董事人数少于法定人数,则出席的其他人,由下列条款和 |
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应将以下优先顺序视为该特定会议的董事,直至达到该法定人数: |
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(i) |
总裁,如果不是董事的话; |
(Ii) |
执行副总裁按其第一次当选担任该职位的资历顺序,或如果两名或两名以上的人在同一天首次当选担任该职位,则按其年资顺序; |
(Iii) |
高级副总裁按其第一次当选担任该职位的资历顺序,或如果两名或两名以上在同一天首次当选担任该职位,则按其年资顺序; |
(Iv) |
公司主要行政办公室的所有其他副总裁,按其首次当选该职位的资历排列,或如在同一天首次当选为该职位的两名或多於两名,则按其年龄的资历排列;及 |
(v) |
在紧急情况发生前董事会已批准的名单上指定的任何其他人员,按批准该名单的决议中规定的优先顺序和条件进行处理。 |
(c) |
董事会在任何此类紧急情况期间及之前,可规定并不时修改在紧急情况下公司的任何或所有高级人员或代理人因任何原因而无法履行其职责的情况下的继承线。 |
(d) |
董事会在紧急情况发生之前和期间,可以在紧急情况下更换主要执行机构或指定几个替代的主要机构或地区办事处,或授权高级管理人员这样做。 |
任何高级人员、董事或雇员,只要是按照他们真诚的商业判断对公司的最佳利益履行职责,就不对按照本紧急情况附例采取的任何行动负责。
董事会或有权就该事项投票的股东可采取进一步行动废除或更改此等紧急情况附例,惟该等废除或更改不得修改下一段有关在该等废除或更改前采取行动或不采取行动的规定。对本《紧急情况附例》的任何此等修订,可就紧急情况作出切实可行和必需的任何进一步或不同的规定。
第二十五条。 |
控制股权收购。 |
如果《弗吉尼亚州证券公司法》第13.1-728.1条所定义的任何收购人(“收购人”)(A)未能遵守《弗吉尼亚州证券公司法》第13.1-728.4条的规定,或(B)未能在根据《弗吉尼亚州证券公司法》第13.1-728.5条举行的任何会议上获得公司股东的批准,则经董事会决议批准后,公司有权要求赎回,在该收购人上次收购任何该等股份后六十(60)日内或该会议日期(视属何情况而定)后的任何时间,以及其后于该决议案所指定的六十(60)日内(“赎回日期”)赎回该收购人迄今在控制权股份收购(定义见弗吉尼亚证券公司法第13.1-728.1条)中收购并由该收购人实益拥有的所有本公司普通股。由于股份数目可以(A)列于任何控制权股份收购声明或收购人向证券提交的任何声明或报告
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或(B)董事会另有决定。赎回价格应根据弗吉尼亚州证券公司法第13.1-728.7节计算,并在赎回日向公司主要执行办公室交付证明如此赎回的股票的证书时以现金支付。
董事会就(A)任何人士根据弗吉尼亚证券公司法作为收购人的地位、(B)该收购人所拥有的本公司股份数目、(C)任何收购人遵守弗吉尼亚州证券公司法第13.1-728.4条的及时性、或(D)弗吉尼亚州证券公司法或本细则的解释(如真诚作出)所作的一切决定,均为最终决定,并对所有人士具有约束力。
第二十六条。 |
争端裁决论坛。 |
除非本公司书面同意选择另一个论坛,否则该唯一和独家论坛将用于:(I)代表本公司提起的任何派生诉讼或法律程序,(Ii)本公司任何现任或前任董事、高级职员或股东对本公司或本公司股东违反责任的任何诉讼,(Iii)依据《弗吉尼亚证券公司法》(可不时修订)或本公司的公司章程或本附例(两者均可不时修订)的任何条文产生的任何申索的任何诉讼,或(4)第(1)、(2)或(3)款中未包括的任何主张受内务原则管辖的诉讼,应由设在弗吉尼亚州联邦境内的联邦或州法院审理,在所有案件中,受其中一家法院管辖,该法院对被指定为被告的不可或缺的当事人具有个人管辖权。
除非本公司书面同意选择替代法院,否则美利坚合众国联邦地区法院应是解决根据修订后的《1933年证券法》提出的诉因的唯一和排他性法院。
任何人士或实体购买或以其他方式收购或持有本公司股本股份的任何权益,应被视为已知悉并同意本第XXXVI条的规定。
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